CONCILIACIÓN Y ARBITRAJE EN LAS

CONTRATACIONES PÚBLICAS

Junio 2009

¿Cómo solucionar las controversias?

Las controversias onrr 1 e n ?'t° ó

mediante:

CONCILIACIÓN
ARBITRAJE

'Alt>llrole de de<echo, OPlcondo el Dl

101r. y su Rootomenlo. "°"""' de
def"eeho públieo y derecho PfNOdo
en ese orden de opllcoción.

LA CONCILIACIÓN

8 DI. 1017 ha ""'*lOdo lo Cagonizada V

odrr*'istrodo por el OSCE. dejando dicho ptOC-..lo o
los Centros de Conclod6n oaeditodos oote a Ministerio de
.Jusficlo.

No obslonte.los En- pueden seg<k consignando en

sus prolonnas conlralos. lo oplcoción de lo e
"'°""' al arbitraje.

Benellclo de lo Concllolcón:Qec<rtoblldod del

conc:ktorio como una sentencia.

...
Coso Sedopal

• Acue<do total

itulo de Ejerución

Formas en que concluye la conciliación

T

}
"""""'°"aciot
Noocusdo. Resoludón de
de uno de lru. controversias no
r.adrtencio
pc:stesodos . resueltas, van a
tnasisTenciodeon'bo:5
portes a l#'IO sesión.. Arbitraje
 PREGUNTAS PARA DISCUTIR

¿Qué ocurre si uno de las portes se niega o cumplir lo

acordado en el Acto de Concmoción?

¿Qué ocurre si el Acta de Concmoclón no ha sido

suscrito por un Conciliador autorizado como tal?

¿Una entidad vio conciliación podría renunciar o

denunciar la presentación de un documento falso?
¿Por qué?

ARB ITRAJE

CONVENIO ARBITRAL

Convenio Arbitral

oennkSón: El converuo arbitral a un •cu•rdo por el que IH

pMt.H decklen somet•r • arbitraje todH tes controYe1"91as o
deri-1 controv9r'Sle1 que hayan surgido o puedan surgir entre
ellas respKto de una det9rm1nada rwlKtón Juridic;.a contractual o
ta otra naturaleza (•rtkuJo 13.1 de la Ley de Arbitraje).
Dtche he sido remgAde e.ni en su lntevrtd«f de i. Lev Modeo
de le OU>MI 90bre Nbilnlje Cc:wnef'd9I lntemadonill C1LM dtlpone en su
artk'U6o 7. l -9 «tMdo d# -.,Utl
d«:lt#fl som«flf • arlJllul}# todas
lltl#tdo""' .,q.M In Pll'f11$
o CJ«tM
q,,.hl)i.-t o{JU«»n$llr¡Jr ftrW lllH mp«10 t*
detKmil!vdt r8tdoll }urltlla, contrMtwJ o no·

• CNUOMI - ComlllOn de las NKk>nes Uns para el Der9Cho

H•rantfl Intemadona l
 Forma del Convenio Arbitra l

El Convenio Arbitra l debl:! constar por escrito y podrá estar

materia li zado como:

Un11 cl!§usula dentro de un contrato.

De rorma Independiente.
Cu1Mo se deje constancia de ello •n:
• Interc.amblo de comunlc.aclones @ntre llls partes (sobrKarteo)
• Comunfcaclones Electrónicas ( télex, telefax, e electrónloo,
tele.; ra ma).
• Se desprendll del lntercambto de demanda y contestación.

Forma delConvenio Arbitral

E n materia de contratación pública, si en el contrato

no se incluye un convenio arbitral, se entenderá
incorporado de pleno derecho (articulo 40 inciso b).

Por e1emplo : órdenes de Compra y/o de Servicios.

El Convenio Arbitra l en la Normativa de

Contrataciones Públicas

Si el C<Jn\.'tlOO Atbltrolno dce il

es od hoc o htltudonal. sei-6 ao
hoc

Diferencias del Convenio Arbitral en normativa

actual

Respecto a las cláusulas obligatorias

El articulo 41º del O.S. 083-2004-PCM le daba la potestad a

las partes de optar por un arbitraje ad hoc o un arbitraje
lnstituclonal

E l articulo 40º O.L. 1017, obliga a llevar a cabo un

arbitraje instituciona l
 Diferencias del Convenio Arbitralen normativa
actual
Respecto a la condición de los 'rbltros en el
convenio arbitral

El artículo 278 del Reglamento no establedill como requisito

que el Árbitro Único v el Presidente del Tribunal Arbitral
deban ser necesariamente abogados.

El articulo 52 del Dl 1017 requiere además que el Árbitro

Único y el Presidente del Tribunal Arbltn1I cuenten con
espedallzaclón acreditada en:
- Derecho administrativo
- Arbitraje
- Contratación Públlca

Extensión del Convenio Arbitral

El Convenio Arbitral podrá Involucrar a partes no

signatarias del convenio en los casos de :

Cesión de Derechos, salvo que exista norma legal que lo

prohiba
Cesión de Posición Contractua l cuando se trate de:
- Transferencia de propiedad arrendadas a Entidades.
- Fusiones o Escisiones
- Norma legal que lo permita expresamente.

Artlculo 1470 d1I R1glam1nto

Protección del Convenio

Arbitral

Remisión de controversia judicial a arbitraje

Exc:epdón de Convenio Ar1:Ntrat : El Juez debe omponir lo

exc.pdón al vllfftur la matlf1a sometkla a su conodmt.nto M
encuentra dentro del ámblto de la normattva de contratación
pübllca, dwbfendo erd'úvor .i pnxe50 Jud ldel.

·caso FospoU

Excepción de Convenio Arbitral

La excepción de convenlo arbitral Invocada en la vía

judldal no suspende el trimlte del arbitraje,
pudie ndo expedirse lnduso el laudo arbitral.
 Seporobllldod de Convenio Arbitral

El Convenio Arbitral que forme parte de un contrato se

considera como un iicuerdo Independiente de las demás
estlpulaclones del mismo.

SI se alega que un contrato pr1nclPf11 que contiene un convenio

arbitra! ha quedado r.suelto o rescindido, en apllcaclón de este
principio se presumlrti que et acuerdo arbitral sigue vigente,
correspondiendo a los árbitros avocaru al conocim iento de
cualquler controv1rsla r.tatlva a dicho contrato.

artfculo 41º d• 1• Ley de Arbltr•J•

Seporobifidod de Convenio Arbitral

Es en aplicación del Principio de Separabilidad de Convenio

Arbitral que las controversias rt'lativas a la ejecución ,
interpretación, resolución, inexístenda, ineficacia , nulidad o
inva lidez del contrato se resolverán mediante arbtiraje .

Mlallo 52 del DL 1017

Pñncipio Kompetenz - Kompetenz

El Convenio Arbitral faculta a los árbitros a tener

competencia exclusiva para revisar su propia competenci a,
induso respecto a excepciones u objeciones que tengan
como objeto impedir la continuación de las actuaciones
arbitrales.

Dos matices:
Competencia ra ver1fl car la validez de1 Convenlo Arbitral
Competanda para veriflcar si procede resolv..- por la vla atbltral
aqut11las controversf;u sometidas a conodmlento de los árbítros.

CONVENIOS ARBITRALES
 Todas las controversias que puedan surgir respecto
de este contrato serBn resueltas d1 forma definitiva
mediante arbitraje ad hoc. El presente convenio
arbitral vinculará también a cualqul.r tercero que se
subrogue en los derechos o la posición jur ídica de
una de las partes. La controversia será resuelta por
tres árbitros designados de común acuerdo. A falta
de acuerdo en la designación de cualquiera de los
árbitros, la designac ión recaerá en el Organismo
Supervisor de las Contrataciones del Estado, a cuyo
Reglamento Arbitral se someten Incondicionalmente.
El laudo será de obligatorio cumplimlento1 pudiendo
los ilrbitros dictar las medidas coercitivas contra la
parte que quiere Incumplir lo dictado en el laudo.

Las partes convienen en renunciar al fuero de la

jurisdicción judlcial y someter todos los conflictos
derivados de la presente relación jurídica a un
arbitraje de conciencia a cargo de tres ilrbltros, que
serán designados por el Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado. El proceso arbitral podrá
ser ad-hoc o institucional, según el acuerdo de las
partes. El laudo deberá ser emitido en un plazo de
SO días calendario, contados a partir de la instalación
del Tribunal Arbitral. Las costas y costos que se
originen como consecuencia del arbitraje deberiln
ser asumidos por la parte demandante .

ÁRBITROS

Designación del Tribunal Arbitral

Unipenonol
- De común
ocue<do

=é ft=g .
IN.PORTANTE: os de!olgn<JClones eleclU<>dos POf el OSCE son deftrlflvm
e · Cvcnóo deYgna OSCE9
Plazo para el nombramiento de Árbitros

En arbitraje Privado:
Árbitro Únla:J: 15 días de recibido el requerimiento
para el nombramiento.
Tribunal Arbitral: 15 dias para que cada parte designe
al árbitros y 15 días para que los árbitros designen al
Prl!sidl!!:ntl!:

En arbitraje con el Estado:

Árbitro Única: 10 días pa ra ponerse de acuerdo, sino S
días para solicitar a CONSUCODE la designación.
Tribunal Arbitnf : 10 días para ponerse de acuerdo,
sino 5 días para solicitar a CONSUCOOE la designación

Aceptación del Árbitro

Árbitro debe aceptar por escnto.

SI el árbitro no acepta, la parte que lo designó puede
designar un nuevo árbitro.
Nuevo árbitro no acepta, la otra pute solicita la
deslc;¡nación a OSCE.

Jndependenda
Imparcialidad
Deber de Información

Instalación de Tribunal Arbitral

Luego de lo aceptación de
órbilros. cualquiera de las
portes debe soliCilOI al OSCE lo
Jnstoloclón del ribunol Atbitral .

Capacidad para ser árbitro

Deben ser:
Personas Naturales
Pleno ejercici o de derecholl civiles
De cualquier nacionalidad, salv o acuerdo distinto de las
partes
 Capacidad para ser árbitro

En arbitrajes con el Estado:

El presidente del Tribunal y el Árbitro Único deben ser
necesa riamente abogados, con especlallaclón
acreditada en dereclio admini strativo, arbltr1je y en
contrataciones con el Estado.
No liay restricciones para los demás miembros del
Tribunal Arbitral

En arbitrajes Internacionales:
NO se requerirá en ningún caso tener la condición de
abogado para asumir el encargo de árbitro

Incompatibilidad e Impedimentos

No podrán ser árbitros los funciona rios y servidores

públicos dentro de los márgenes de las normas sobre
1ncompatibihdad respectivas.

En el e.aso de OSCE hasta 6 meses después de haber

dejado de pertenecer a d icha Institución

ADEMÁS ESTÁN
IMPEDIDOS:
El presJct.nu y Vkepruldentu de la RepUbllca
Congresistas, Ministros y Tltulares "- órganos colegiados
Magistrados (excepción : Ju.cu de Paz)
Flscai.s, Procuradores Públicos y Ejecutores Coactivos
Contralor Gen•r11I de le RepUblka
Alcaldes
Hlfitaru y polldas .,. actividad

Aceptación al cargo de árbitro

Dentro de los 5 días siguientes de recibida la

comunicación de nombramiento, sino SI!entenderá por
no aceptado, con lo cual la parte interesad a de:berá
solicitar al OSCE la designación del árbitro respectivo.

Competencia de los árbitros : Un vez aceptado el último

de los árbitros se entenderá constituido el Tribunal
Arbitral o Árbitro Único y por tanto estarán facultados
para emitir pronunciamientos.

Deber de revelación

El Árbitro debe revelar cualquier circunstancia que

puedan dar lugar a dudas just ificadas sobre su
Independencia e Imparcia lidad , durante todo el proceso
arbitral.

Las putes podrán requerir a los árbitros cua lquier

aclaración de sus relaciones con alguna de las otras
partes o sus abogados .

En arblt ntje con el Estado: Además el Árbitro deberi

revelar cualquier drcunstanc i1 que lmpld1 ejercer el
cairgo con 1utonomi1.
 Principios que debe salvaguardar el
Árbitro

Principio de mparcialidad
Principio deIndependencia
Principio de Eficiencia
Principio de Equidad
Principio deIntegridad
Principio de Confidencialidad
Principio deInmediación
Principio de Transparencia

Reglas Étlcas para árbitros en la

contratación pública
Se deberi revelar:
controvertida o st adquiere o pud••
- Sl tiene lnt•rés pr9Mnt• o futuro vtnc:uh•do a la materia
adqu1rtr algün beneftao
directo o Indirecto con 111 ruultado del arbitraje.
- Sl existe r-.J.aón personll , profHtONI , COl'MrdAI O de
<MpendMlcia con ln partes, asesores, abogados, repreHnC.ntes
o con los •rbltros.
- SI ha o es asesor, repreMntante y/o functonar1o , o ha
nt.n1do atgun vfnculo contnKtWI en los u mos 5 aJ\os
• SI ha manten.do o mentsene conftlctos, procesos o
procedimientos con alguna de i.1 . nesoru, abogados,
.-.pruentantes o con los jf'b<tros.
• SI ha etTMtido Informe, dict.tMn, optnlón o d-6o f'KOmeftdKfón
a UM de tu; pattes respecto de &e contr'OV«lla.
- conodm..ento ptWvto da la controvania

Reglas Étlcas para árbitros en la

contratación pública

... Las partes podrin dispensar las drDJnstlndas

reveladas por el 'rbitro
y deberi constar por esatto
con la nrma de ambas partes.

,. El lncumpUmlento de este deber dari lugar a la

apariencia de pardalklad, sirvJendo de base para
separar al 6rbltro y para la tramitx16n de la
sanción respectiva .

Recusación de Árbitro

- No posea las cahficaoones convenidas por las partes

- No posea las ahfiadones convenidas por la Ley
(impedimentos artículo 278 y 279 del Reglamento)
Cuando concurren en el cira.instancin que den lugar a
dudas ju.stifiadn sobre su Independencia o
Imparcialidad .
lndependenaa (Cnterio Objebvo)
lmparciahd ad {Cnteno Subjetivo)

El Árbitro nombr•do por un ¡Hrte podrá ser rKUudo por

sta sólo por cauules .wbrewmentes a su nombram1 to
 Procedimiento de Recusación
Artkulo 226 del Reglamento

Ubef"ntd en el procedimiento.- Las partes podr6n acordar:

- El proced imiento para la recusación
- Someterse al proc.dlmlento establecido en atgUn Reglamento
Arbitral

Procedimiento Supletorio
- Se formula desde los 5 dlas de aceptado el can¡io de árbitro o
de conocida la causal sobrevlnlente
- Dentro de los 5 dlas siguientes OSCE pondr.6 en conocimiento
del:
Árbitro y
Parte que lo designó

Procedimiento de Recusación
artfculo 226 del Reglamento

SI no renuncia el 'rbltro o no hay aceptación de la

parte que lo nombró :

osee resolverá la recusación en un plazo de 10 dlas

hábiles.

SI el 'rbltro renuncia o la parte que lo no.rnbró

conviene con la recusación: Se nombrará Arbitro
Sustituto en la misma forma en que fue nombrado el
árbitro recusado , salvo exista árbitro suplente.
En este caso NO se reconocerá la causal de recusación

SI la recusación es declarada fundada , osee

procederi a la designación del'rbltro sustituto

Aspectos a tener en cuenta

La recusación no suspende el trámite del proceso,

salvo cuando se trate de Árbitro Único o se recusen
2 de los 3 árbitros, o en su caso, cuando lo
disponga el Tr1bunat Arbitra!.

La decisión sobre recusación es deMnltlva

lnlmpugnable

La parte recusante solo podrá cuestionar la

decisión mediante el recurso de anulación de laudo.

Remoción de árbitro

Por las partes: De común acuerdo en cualquier estado

del proceso
SI no hay acuerdo: Tr.imite de Recusación

Por los árbitros : mediante solicltud a la Cámara de

Comercio correspondiente ante la renuencia del árbitro a
continuar con las actuaciones arbltrales - previa
comunicación a las partes.

,La decisión sobre la remoción de un érbltro es

deffnltlva e lnlmpugnable
 Nombramiento del Árbitro Sustituto

Por las partes: Según lo convenido.

A falta de awerdo : Se sigue el procimiento del
árbitro sustituido.

Consearendas:
Suspensión de actuaciones , salvo acuerdo distinto de
las partes.

Una vez nombrado el árbitro sustituto: el arbitraje

continúa en el estado en que se susnd ió, salvo que el
sustit'Uido sea el Árbitro Único o el Presidente del Tribunal
Arbitral, en cuyo caso estos decidirán retir o no las
actuaciones arbitrales

Responsabilidad del árbitro

La aceptación al cargo de árbitro obliga a cumplir

con el encargo bajo responsabilidad por los daf\os y
perjuicios que causen por dolo o culpa Inexcusable.

Situación similar sucede con la lnstJtudón arbitral

encargada de la desig nación de los árbi tros o la
administración del arbitraje.

PROCESO ARBITRAL

PROCESO ARBITRA L

Arbitrajes AIJ hoc: Las partes tiene libertad de

regulación del proceso, dentro de los márgenes
establecidos por la Ley, este Reglamento y las normas
complementarias dictadas por el OSCE .

Arbitraje Jnstftudonal: Se deben seguir las reglas

establecidas en el Rlamento Arbitra !al que se hubieren
sometido. Situación similar sucede con la institución
arbitral encargada de la designación de los árbitros o la
administración del arbitraje.
 Acumulación de Procesos

Tratándose de arbltr.Jje ad-hoc: Cualquiera de las

partes puede pedir la acumulación siempre que no se haya
concluído.
SI en el CA no se supeditó la procedencia de la
acumulación al acuerdo de las partes, Iniciada la etapa
probatoria , los árbitros deciden atendiendo la naturaleza
de las nuevas pretensiones , el estado del proceso y demás
circunstancias pertinentes (art. 229 Reglamento)

O.L 1017 ai\ade: No obstante, en el convenio arbitral se

podrá 6tablecer su procedencia por acuerdo de ambas
partes, de no mediar dicho acuerdo no habrá acumulación.
(articulo 52º)

Aspectos procesales

Cuestk>namlento de competenda : excepción de

Incompetencia

lmpugnadón de udones : recurso de

recons1deración dentro del pino establecido para ello

Parte renuente: El Tnbuna l Arbitral segu1ri con las

actuaciones.

Pn.Jebas: El Tribu nal Arbitr1I puede orden1r pruebu de

oflcj o y presci ndir de pruebas con 11debid1 mobv1c1ónai .

MEDIDAS CAUTELARES

Extra proceso : No son 1ncompait1bles, un1 vez dict.d1 11

med 1d1, 11 pairte beneflc i1d1 deberj in1<11r el 1rbttr1je
dentro de los 10 diais y deberj constitu ir el tnbunal
dentro de los 90 d iH, sino c1dua de pleno derecho.

lntn proceso: Un1 vez const1tukfo el Tnbun1I ArtȒtr1I

cu1lqule de IH J)lrtes pocfrj sohc1t1r 11medid1 e1utel1r
para :
M1ntener el statu quo h11t1 rever el conflicto
para 1mped 1r algú n dano 1la p1rte o •I proceso ubitr•I
par• pre.servar bienes que permlt•n ejecvtfl r el l•udo
preservar elementos de prueba .

EL LAUDO
 Laudo

Decisiones; Por mayoría salvo acuerdo distmto de las

partes.
Si NO hay mayoría, decide el Presidente.

Notlflcadón: Dentro del plazo establecido por las partes

o por el Reglamento o por lo árbitros (orden de
prelación).

Pluralidad de Laudos: Salvo acuerdo en contrario de

las partes, el Tribunal Arbitral podrá emitir uno o cuantos
laudos considere pertinente .

Fonna y Contenido de laudo

Por escrtto, con firmas de los 'rbltros o en su caso

del voto singular.
SI NO hay nrma se entiende adherido a la decisión.

Estzir mottvado, salvo aruerdo dlsdnto de las

partes.

Consignación de fecha y lugar

Condena de costas y costos del proceso

Recursos contra el laudo

En sede art>ltnll: Rectifiación, tnterpretactón ,

Integración y reposictón
15 días ra Interponer el recurso.
15 días para que conozca la otra parte
15 d¡.s p¡ira resolver, se amplia por 15 din ad100rwile.s .
Que pasa si no hay pronunciamiento ?

En sede Judk::lal : Recurso de •nul•aón de l•udo

20 d in pa Interponer •nte 1• Corte Supenor
10 días para resotver la admisión del recurso
20 días para que conozca la otra parte
20 días para c1t•r • la visu de I• causa ( 6 meses de
suspension )
20 días para resolv er

Causales de anulación

Convenk> art>ltnll es Inexistente, nulo, anulable,

lnv,lldo o Ineficaz
Una de las partes no pudo hacer valer sus derechos
o no fue deb5damente notltkada con el
nombramiento
arbitrales
de un 'rbltro
o de actuaciones
Composk::IÓn del Tr1bunal o actuaciones am.trale-5
no se ajustaron al acuerdo de tas partes o al OL
1071
se resolvtó sobre mater1as no sometJdas al Tribunal
se resoM6 sobre mater1as no arbltnibles
Se resotvtó fuera de plazo
 Garantía de cumplimiento

El recurso de anuladón no suspende la ejecución

del laudo, salv o a pedido de parte y siempre que se
otorgue la garantfa acordada.

Si NO hay i!tCUerdo de garantía, la Corte Superior

solldt.ará Carta Fianza a favor de la otra parte, con
vigencia de 6 meses renovables y Por el monto de
lo ordenado en el laudo

Que pasa si no se renueva la garantfa7

Aspectos a tener en cuenta

El laudo es definitivo e lnlmpugnable y se ejecuta

como una sentencia

La rectificación, Interpretación, Integración

exduslón forman parte del laudo

Deben ser remitidos a osee dentro de los s días

háblles

Aspectos a tener en cuenta

La sentencia que resuelve el recurso de anulación

sera remitida a osee dentro de los 5 dlas hábiles

La parte que Interponga un recurso de anulación

debe comunicar a osee dentro de los 5 dlas
hábiles, caso contrario se entenderá que el laudo
ha quedado consentido en sede arbitral.

La sentencia que resuelven de manera definitiva el

recurso de anutadón deberá ser remitida a osee
dentro de 10 d fas hábiles

Modificaciones en materia de
arbitraje administrativo

Se aclara el procedimiento para el inlc1o del arbitraje si

éste debe ser lnstltuclon•I o ah hoc

Vigencia del contrato varia, ahora rfoe hasta el pago

resultante de las conformidad es o del consentimiento de la
llquldac1ón
 Modificaciones en materia de
arbitraje administrativo
Se establece como dáusula arbitral por default, la dáusula
del SNA

Los funciona rios del OSCE no podrán ser árbitros hasta 6

meses despues de haber dejado la instituciÓn

Se establecen plazos mayores para la designación de

árbrtros (OSCE dessgnará en 10 días)

El plazo para resolver recusaciones se amplió de 5 a 10 días

hábiles

Modificaciones en materia de
arbitraje administrativo

Se establece de manera expresa que la instalación del

tribunal arbitral suspende el proceso sancionador

Los adlclonates de obra ya no son arbitrables

Se ha ellmlnado la facultad para conformar tribunales

arbltrales permanentes en los casos de menores cuantlas

MUCHAS GRACIAS