CODIGO:

VERSIÓN:

VIGENCIA:

EVALUACIÓN DEL RIESGO

CRITERIOS DEL
EVALUACIÓN
CONTROL

Aceptabilidad del
probabilidad (ND

consecuencia
Nivel de

Nivel de

Interpretación
riesgo
x NE)

Interpretación del nivel de

del nivel de PEOR CONSECUENCIA
probabilidad
Riesgo NR

Se cuenta con conocimiento

de la norma y se cuenta con
la revisión por parte del
Demandas laborales que
contador y el revisor fiscal No
Bajo
del cumplimiento en pagos
Alto
Aceptable C1 afecten la estabilidad
economica de la compañía
y obligaciones legales que
debe cumplir el empleador
con los empleados.
 EVALUACIÓN DEL RIESGO

CRITERIOS DEL
EVALUACIÓN
CONTROL

Aceptabilidad del
probabilidad (ND

consecuencia
Nivel de

Nivel de
Interpretación

riesgo
x NE)

Interpretación del nivel de

del nivel de PEOR CONSECUENCIA
probabilidad
Riesgo NR

Los manuales de funciones

Fallas en la realización de
y perfiles estan bien
las funciones que podrian
estipulados para cada cargo
generar incumplimientos
Bajo y en los documentos al Medio Mejorable B1 legales, perdidas de
momento de ingreso se
contratos o incumplimientos
validan dichas
con los clientes
competencias

Dado a que los valores y la

etica de las personas se
Perdida de clientes o
van concociendo a medida
Medio
de las acciones y
Medio Mejorable B2 implicaciones legales por
corrupción
respuestas frente a ciertas
cirunstancias
 EVALUACIÓN DEL RIESGO

CRITERIOS DEL
EVALUACIÓN
CONTROL

Aceptabilidad del
probabilidad (ND

consecuencia
Nivel de

Nivel de
Interpretación

riesgo
x NE)

Interpretación del nivel de

del nivel de PEOR CONSECUENCIA
probabilidad
Riesgo NR

Fallas en la realización de
En las evaluaciones que se
las funciones que podrian
realizan de las
No generar incumplimientos
Baja capacitaciones realizadas Alto
Aceptable
C1 legales, perdidas de
son favorables y se ve en
contratos o incumplimientos
los empleados las mejoras.
con los clientes

Es posible que la inducción

Fallas en la realización de
no se realice en el momento
las funciones que podrian
del ingreso y que el
No generar incumplimientos
Media emplado nuevo inicie con Alto
Aceptable
C2 legales, perdidas de
sus funciones sin conocer
contratos o incumplimientos
las politicas y obejtivos de
con los clientes
la compañía.
 SGI-MAT-091

001

10/16/2019

CONTROL DEL RIESGO

MEDIDAS DE INTERVENCIÓN

ACCIONES CORRECTIVAS ACCIONES PREVENTIVAS ACCIONES DE MEJORA

Realizar las actividades o acciones

Actualizaciones de las normas Asistir a cursos de actualización
necesarias para dar cumplimiento
laborales de la norma y asesoria laboral
a la norma en su totalidad.
 CONTROL DEL RIESGO

MEDIDAS DE INTERVENCIÓN

ACCIONES CORRECTIVAS ACCIONES PREVENTIVAS ACCIONES DE MEJORA

Realizar las evaluaciones de

Actualización constante del
periodo de prueba para
manual de funciones y perfiles
Evaluaciones de desemempeño y asegurarse que la persona
para asegurarse que las
comptencias cuentas con las competencias y
competencias en los cargos sean
que adquirio durante este tiempo
las adecuadas.
los objetivos institucionales

Mejorar el proceso de selección y

Creacion de politicas internas que
diseñra formas de entrevistas y
no se de pie a cometer actos Realizar estudios de seguridad a
preguntas que ayuden a verificar
corruptos. Vigilancia y Control cargos criticos de la compañía
sus valores y etica antes del
sobre las conductas del personal
ingreso a la compañía.

ACCIONES CORRECTIVAS
Realizar la preparación de las
capacitaciones y formaciones junto
con el jefe inmediato para asi
poder asegurarse que el contenido
abarca todas los necesidades
existentes
Se le informa la fecha de ingreso al Realizar re-inducciones cada año,
jefe inmediato con dos días de
más, para asi asegurarse de la
realización de esta.
CONTROL DEL RIESGO
MEDIDAS DE INTERVENCIÓN
ACCIONES PREVENTIVAS ACCIONES DE MEJORA
Realizar las evaluaciones de
Realizar refuerzos de las
inpacto y eficiencia despues de
formaciones o capacitaciones de
las realizaciones de las
los aspectos críticos para asi
capacitaciones criticas, para
poder asegurar al adquisición del
poder confirmar la adquisición de
conocinimiento
la competencia o conocimiento.
para asegurar que todo el Actualizar el programa de
personal conozca los objetivos inducción.
institucionales actualizados.
 CONSECUENCIAS

BAJO MEDIO ALTA CRITICO

A B C D
MUY 4
ALTA
PROBABILIDAD

ALTA 3

MEDIA 2

BAJA 1
Nivel del Riesgo Aceptabilidad (teniendo en cuenta la definición de nivel de riesgo)

BAJO Aceptable
MEDIO Mejorable
ALTO No aceptable o aceptable con medidas de control específicas
CRÍTICO No aceptable