Curso:

Introducción a la evaluación
funcional ocupacional

Mariel Pellegrini
Licenciada en Terapia Ocupacional
Directora de la Carrera de Licenciatura en Terapia Ocupacional,
Instituto de Ciencias de la Rehabilitación y el Movimiento,
Universidad Nacional de San Martín, Buenos Aires – Argentina
Dirección electrónica: mpellegr@unsam.edu.ar

Introducción ne lugar sólo dentro del contexto de la vida diaria del indi-
viduo. La ciencia de la ocupación ubica al individuo como
n primer lugar, se presenta el concepto de ocupa-

E
ción dentro del marco teórico de la Ciencia de la
Ocupación, el cual define a la ocupación como las
actividades individual y culturalmente significativas en las
cuales los seres humanos se comprometen. Lo central de la
ocupación del individuo está ubicado en cómo el individuo
elije y orquesta sus ocupaciones en el fluir de la vida y có-
mo, en el tiempo, las ocupaciones definen la esencia de la
persona, la identidad ocupacional y da origen a ciertos modos
de pensar . Elizabeth Yerxa y col. (1990) sostienen que el ser
humano es un ser ocupacional y el impulso de estar ocupa-
do tiene raices evolucionarias, psicológicas, sociales y sim-
bólicas. Es decir, que ellas tienen significado dentro de la vi-
da de la persona, son intermediarias entre micro- conductas
y misiones de la vida y, por último, que los miembros de
una cultura dan el nombre a las ocupaciones.
Por ello, si se amplia el significado de la ocupación más
allá del clasico de actividades manuales o laborales, este tie-
autor de su propia historia. Las personas hacen elecciones
de ocupaciones, las cuales comprometen sus días y, al ha-
cer esto, se crean a sí mismos como seres ocupacionales. Las
personas que se comprometen en su hacer negocian entre
su visión personal de una vida aceptable y las fuerzas de las
tradiciones sociales. La solución de esta tensión es expresa-
da en la configuración ocupacional que emerge en la vida
diaria y en el fluir de la vida (Jackson J). Por lo tanto, la TO
puede proveer oportunidades para que los individuos tra-
bajen, planifiquen, creen, aprendan a utilizar materiales y
herramientas y obtengan placer en el logro.
La naturaleza ocupacional del ser humano está en el co-
razón mismo de las creencias filosóficas de la terapia ocupa-
cional. Se identifica en el hombre la necesidad fundamental
de explorar, de actual sobre su medio ambiente, de demos-
trar su eficacia. Una necesidad fundamental dirigida hacia
la acción (Reed, 1984). El ser humano satisface esta necesi-
dad a través de la actividad. Al comprometerse activamente

Resumen
Este es un trabajo de carácter teórico práctico sobre el proceso de evaluación de la Terapia Ocupacional (TO) en psiquiatría, el cual incluye
los distintos tipos de instrumentos de esta profesión aplicados a las personas con enfermedades psiquiátricas.
El foco principal es el desarrollo del razonamiento clínico del terapista ocupacional en la selección y aplicación de herramientas de evalua-
ción de la TO según el tipo de paciente, diagnóstico y etapa de la enfermedad. Los terapistas ocupacionales realizan verdaderos aportes a la
intervención interdisciplinaria sólo si sostienen su razonamiento e intervención en las ocupaciones.
Palabras clave: Terapia ocupacional – Evaluación – Rehabilitación laboral en psiquiatría

COURSE. AN INTRODUCTION TO FUNCTIONAL ASSESSMENT IN VOCATIONAL REHABILITATION

Summary
This is a theoretical and practical approach about vocational assessment by occupational therapists in psychiatry, which includes different
kind of instruments to be used with people affected by mental illness. The focus is the clinical reasoning of the occupational therapist in the
selection and application of the assessment instruments depending on patient, diagnosis and illness stage. Occupational therapists can bring
their collaboration in the interdisciplinary work only if they sustain their clinical reasoning and interventions.
Key words: Occupational therapy – Assessment - Vocational rehabilitation in psychiatry

VERTEX 44
en las ocupaciones, el hombre descubre su entorno y se des-
cubre a sí mismo, aprende a interactuar con su medio am-
biente, a desarrollar sus actividades y a expresar sus emo-
ciones. Cuando esta necesidad de ocupación no es satisfe-
cha, la salud física y mental del hombre puede verse afecta-
da. La actividad es un determinante de la salud. También se
reconoce en el ser humano la capacidad de poder influir su
propia salud a través de las actividades.
Si se aplican estos conceptos en la intervención profe-
sional del terapista ocupacional, se debe resaltar la impor-
tancia del proceso de evaluación en relación con el éxito
del tratamiento de los pacientes con trastornos psiquiátri-
cos. Un plan de tratamiento es tan bueno como la infor-
mación sobre la cual se basa. El terapista ocupacional debe
conocer cómo funciona el paciente en el presente y cómo
funcionaba en el pasado, si desea ayudarlo a funcionar me-
jor en el futuro. Sólo cuando se haya adquirido esta infor-
mación se podrá considerar qué problemas tiene el pacien-
te y con qué fortalezas y talentos cuenta para hacerles fren-
te. Luego se considerará cómo ayudarlo a mejorar o a man-
tener su habilidad para negociar con sus problemas y ha-
cerse cargo de su vida.
Antes de profundizar en el tema de la evaluación, se debe
clarificar qué se entiende por “que el paciente funcione”. Para
la Terapia Ocupacional, una persona es funcional si puede re-
alizar las ocupaciones, tareas y actividades que sus roles ocu-
pacionales le exigen. Por ejemplo, una señora que tiene el rol
de mamá de tres niños pequeños y es de ama de casa debe, en
su plan de tratamiento, recuperar sus posibilidades de cum-
plir con las exigencias de esos roles en el momento del alta.
Es decir, ella debe poder funcionar con ayuda de terceros o de
manera autónoma en las tareas exigidas por sus roles de ama
de casa y mamá, haciendo la comida, buscando a los niños
en el colegio, llevándolos al parque, etc. Ella será un ser fun-
cional si es capaz de cumplir con estas tareas y actividades re-
queridas desde sus roles ocupacionales.
Para poder hablar de la evaluación en Terapia Ocupacional se
debe contextualizar esta etapa dentro del Proceso de Terapia
Ocupacional. A modo de revisión, se enumeran a continuación
las ocho etapas del proceso de terapia ocupacional:
■ Derivación. La colaboración de los servicios de TO es re-
querida en forma oral o escrita. En el anexo A se presenta un
formulario de derivación al servicio de TO.
■ Screening. En esta etapa se revisa si el paciente necesita o
no la TO. Algunas de las preguntas que pueden guiar esta
etapa son:
¿El paciente tiene problemas en las actividades de la
vida diaria (AVD) o en sus roles?
¿Estos problemas son tratables por la TO?
¿Está en control de sí mismo, puede integrarse?
¿La medicación ya ha actuado?
El screening se realiza a través de la observación, de la lec-
tura de la historia clínica y de la entrevista que el/la terapis-
ta ocupacional efectúa al paciente.
■ Evaluación. El propósito es obtener información para
identificar destrezas específicas y ver qué necesita el sujeto
VERTEX 45
para funcionar en forma autónoma en su vida. Se deben se-
leccionar los instrumentos de evaluación que utilizaremos
según las necesidades del paciente.
■ Planificación de tratamiento. En esta etapa se deben iden-
tificar problemas, seleccionar metas, ver los beneficios po-
tenciales, seleccionar los objetivos de tratamiento y priori-
zar los mismos.
■ Instrumentación del tratamiento. Incluye la selección, or-
ganización y desarrollo de ocupaciones, tareas, etc.
■ Re-evaluación. el propósito de esta etapa es revisar cómo
se está desarrollando el tratamiento.
■ Planificación del alta. En primer lugar se debe considerar
a dónde va a ir a vivir el paciente, qué actividades estructu-
ran su día, con quién vive, cómo continuará el tratamiento
si fuera necesario.
■ Fin del tratamiento. En esta etapa se deben discutir los lo-
gros que ha tenido en el programa y los planes futuros y se
dan recomendaciones.
Profundizando en la etapa de evaluación, podemos defi-
nirla como la utilización de un método específico para medir
comportamientos ocupacionales de manera secuencial. El pro-
ceso evaluativo contiene la información de la derivación, la en-
trevista, la historia clínica, y los instrumentos de evaluación.
El terapista ocupacional debe conocer el diagnóstico o
las necesidades del paciente, pero es importante que el foco
de atención del terapeuta se amplíe de “tratar el diagnósti-
co, a tratar los comportamientos de la persona”. Así, el te-
rapista podrá asumir la responsabilidad de elaborar metas
ocupacionales para ese paciente.
El propósito de la evaluación de TO en psiquiatría es en-
contrar qué actividades necesita realizar el paciente -qué es
capaz de hacer, qué necesita o quiere hacer- y conocer por-
qué no las puede realizar. Toda la información del proceso
de evaluación debe rondar en conocer:
Espacio de Vida, es decir, la interacción de la persona
con la cultura, con los miembros de grupos, sus intereses,
sus valores y orientaciones, el medio físico y psicológico en
el cual se maneja. Es decir, qué se hace, qué es correcto y qué
no. Esto está guiado por el grupo cultural, por ejemplo: usar
pantalones, ir de compras los días domingos, etc. El terapis-
ta debe saber, no sólo cómo es el espacio de vida, sino tam-
bién cómo lo usa esa persona. Por ejemplo, una persona que
está encerrada en su casa mirando la TV utiliza poco espacio
e ignora oportunidades sociales y recreativas.
Soporte o Apoyo Social es el modo o estilo como la persona
se relaciona con otros y cómo estos satisfacen sus necesidades. Por
ejemplo, un paciente con esquizofrenia que vive con sus padres
cuenta con un grupo de sostén y apoyo para organizarse en su vi-
da cotidiana; a diferencia de otro que vive solo en una pensión.
Estilo de Vida se refiere al modo en que la persona uti-
liza su tiempo y su energía en las actividades de la vida dia-
ria, el trabajo, el descanso y el juego.

Expectativas de Vida. El espacio, el estilo de vida y el
apoyo social ayudan a conocer el ambiente al cual el pa-
ciente volverá luego del alta. Esto se denomina expectativa
de vida; si ella es diferente de la del pasado, esto también
cambia el foco de la evaluación.
Algunas preguntas que pueden guiar qué información se debe
obtener en el proceso de evaluación son:
¿Qué actividades y roles ocupacionales tiene expectativas
de hacer o se requiere que haga el paciente?
¿Qué destrezas y hábitos necesita para desempeñar estas
actividades o roles?
¿Cuáles de esas destrezas tiene el paciente?
¿Cuáles tenía en el pasado pero dejo de usarlas por alguna
razón?
¿Cuáles nunca desarrolló?
¿Cuáles son los intereses del paciente? ¿Qué valores y me-
tas quiere seguir? ¿Qué cosas lo motivan?
¿En qué sentido es posible el desarrollo de destrezas que
nunca desarrolló o que dejó de utilizar?
¿Qué aspectos del medio ambiente facilitan o interfieren
con sus habilidades para usar sus destrezas?
¿Cuál es el efecto de la enfermedad sobre el funciona-
miento del paciente? ¿Qué pronóstico tiene?
Para obtener esta información se pueden utilizar instru-
mentos de evaluación estandarizados para guiar la observa-
VERTEX 46
ción y la entrevista. Estos facilitan y organi-
zan la búsqueda de información en esta eta-
pa del proceso de tratamiento.
La entrevista. Luego de revisar la histo-
ria clínica y ver la ficha de derivación, otro
camino para obtener información sobre el
paciente es la entrevista. Esta puede clasifi-
carse en: a) estructurada, b) semi-estructu-
rada y c) no estructurada. Todas consisten
en una serie de preguntas abiertas y/o cerra-
das, dadas en determinado orden.
En una entrevista estructurada las pregun-
tas están dadas y deben tomarse en ese mis-
mo orden. Como ejemplo se puede mencio-
nar el Listado de Intereses o Checklist de intere-
ses, de Janice Matsutsuyu. Este consiste en un
cuestionario que el paciente debe responder,
en el cual se muestran ochenta actividades; el
paciente debe marcar la columna apropiada
al grado de interés de cada actividad.
En la entrevista semi- estructurada, el entre-
vistador podrá cambiar el orden de las pre-
guntas o podrá agregar o cambiarlas por otras
que considere más relevantes. Como ejem-
plos se pueden citar: la Entrevista Histórica del
Desempeño Ocupacional (OPHI I), la Entrevista
de la Historia Ocupacional, de Linda Moorhe-
ad, la Evaluación del Rol Adolescente y la Histo-
ria del Juego, de Nancy Takata, entre otros.
La Entrevista de la Historia Ocupacional,
de la TO Linda Moorhead es una entrevista
semi-estructurada que consta de setenta y
cuatro preguntas, divididas en secciones
correspondientes a los roles ocupacionales
más relevantes (trabajador, estudiante, ama
de casa, etc.). Estas secciones deben elegirse según los roles
del paciente. Muchas preguntas ayudan al paciente a ex-
presar emociones acerca de actividades que ha realizado o
realiza en la actualidad. Estas expresiones de sus sentimien-
tos ayudan a analizar cómo percibe el paciente sus fortale-
zas o debilidades. La Historia Ocupacional fue diseñada pa-
ra obtener información acerca del desarrollo de los roles del
paciente y acerca de las experiencias ocupacionales que ha
tenido hasta llegar a los roles y actividades del presente.
La entrevista no estructurada no tiene ninguna guía escri-
ta de preguntas y el terapista debe improvisar en el mo-
mento, teniendo en cuenta que debe obtener toda la infor-
mación necesaria para planificar el tratamiento del pacien-
te. Esta modalidad de entrevista es la que requiere de mayor
experiencia del profesional.
El segundo método para obtener información es la ob-
servación. Esta se define como el proceso de notar y tener
registro del comportamiento del paciente o de aquello que
ocurre cuando el paciente está realizando actividades. Los
instrumentos de observación ayudan a organizar en catego-
rías lo que se observa y a describirlo en palabras para poder,
así, obtener el perfil ocupacional-funcional del paciente.
Existen algunos instrumentos de observación de TO para
pacientes psiquiátricos muy útiles y relevantes, como la Guía
de la Observación y el COTE (Evaluación Comprensiva de Terapia
Ocupacional). Estos deben ser completados luego de veinte
minutos de observación del paciente mientras realiza alguna
tarea en grupo o en forma individual. Estos ins-
trumentos ayudan a guiar el foco de atención en
áreas tales como: la apariencia general, los com-
portamientos de interacción social, los compor-
tamientos hacia la tarea, las actitudes hacia el
TO, las sensaciones descriptas, el estilo de co-
municación, los pensamientos expresados, el
humor, los comportamientos hacia otros, las
destrezas, los roles, la resolución de problemas,
la tolerancia a la frustración, los aprendizajes
iniciales, la limpieza en la actividad, la atención
a los detalles, etc. Así, el Terapista no sólo ob-
tendrá información organizada del paciente si-
no que podrá revisar qué tareas y contextos fa-
vorecen, facilitan o interfieren el desempeño
ocupacional de la persona.

Cuando se utiliza una escala de observación,

el terapista debe mantener la posición de obser-
vador y nunca interferir en lo que el paciente es-
tá realizando. No se puede, en ese momento,
brindarle ayuda, motivarlo, darle recomendacio-
nes sobre técnicas, etc. Todos estos comporta-
mientos pueden cambiar lo que el paciente está
haciendo; si esto ocurriera, se debe aclarar en el informe que las
actividades se realizaron con apoyo de terceros. Administrar
una evaluación y desarrollar un tratamiento son tareas diferen-
tes, por ello requieren diferentes comportamientos y destrezas
del terapista.
La recolección de datos y la evaluación son fundamenta-
les en el proceso de tratamiento en TO, proveyendo informa-
ción esencial acerca de quién es el paciente, cómo es su vida,
qué tipo de cosas le gustan, qué quiere hacer, qué necesita ha-
cer y qué tipo de problemas enfrenta. La información obteni-
da y analizada dentro de los roles ocupacionales relevantes
del paciente, es la que guiará en la tarea de priorizar los obje-
tivos de tratamiento, las actividades y las tareas que se imple-
mentarán.
La TO Suzanne Peloquin ha desarrollado otro instrumento
de evaluación y planificación de tratamiento, para ser utilizado
con pacientes psiquiátricos que estarían no más de dos sema-
nas internados. Esta evaluación consiste en orientar al pacien-
te para seleccionar el propósito, las metas y los procedimientos
de su tratamiento. Esta es una checklist de metas, que son utili-
zadas para desarrollar su plan de tratamiento basándose en ob-
jetivos identificados por las respuestas del paciente sobre la guía
de actividades. Esta es una guía muy eficaz para evaluar y orga-
nizar el plan de tratamiento en este tipo de pacientes.
El tratamiento en TO es un proceso planificado para crear
cambios a fin de que el paciente pueda llevar a cabo sus acti-
vidades de la vida diaria lo más confortable y autónomamen-
te posible. La planificación del tratamiento para pacientes
psiquiátricos es como armar un rompecabezas del cual se han
perdido algunas partes. Nuestra ciencia y razonamiento clíni-
co no es suficiente aún para asegurar cuál es la causa real de los
problemas del paciente y, por ello, es difícil identificar la so-
lución correcta. Cuando el terapista cuenta con instrumentos
de evaluación específicos y apropiados puede planificar el tra-
tamiento del paciente de la manera más óptima y responsa-
ble, sabiendo que en la planificación del tratamiento está to-
mando el futuro del paciente en sus manos.
El paso siguiente en este proceso es la revisión de los re-
sultados de las evaluaciones. El propósito de revisar los re-
sultados es obtener respuestas acerca de cuáles son los pro-
blemas más importantes para el paciente, sus déficits, sus
fortalezas y su motivación para el tratamiento. Esto reque-
rirá la combinación de datos obtenidos de varias fuentes y
una discusión con el resto del equipo terapéutico que está
trabajando con el paciente. Los planes de tratamiento en
los cuales el paciente, su familia y el equipo tratante coinci-
den son los que tienen más posibilidades de éxito, porque
los participantes se sostienen entre todos. El rol del terapis-
ta ocupacional, desde este marco teórico, es facilitar la
adaptación de los pacientes a las exigencias de las tareas, el
descubrimiento en ellos de nuevos conocimientos sobre sí
mismos, ayudarlos a integrar esos nuevos auto-conoci-
mientos en una nueva Identidad Ocupacional e incremen-
tar el repertorio de estrategias de adaptación para ajustarse
a las dificultades o perdidas funcionales asociadas con su
enfermedad.
Para ello el tratamiento debe incluir tres pilares:
Involucrarse/comprometerse en una ocupación.
■
■ Considerar que las ocupaciones posibilitan los cambios.
■ Nuevas o diferentes capacidades funcionales deben
integrarse en la imagen y concepto de sí mismo.
Las ocupaciones se organizan en:
Actividades de la Vida Diaria
■ Baño, ducha.
■ Control urinario e intestinal.
■ Vestirse.
■ Comer.
■ Alimentarse.
■ Movilidad funcional.
■ Dispositivos de cuidados personales.
■ Higiene personal y arreglo personal.
■ Descanso y sueño.
■ Higiene de toilet.

VERTEX 47
Actividades de la Vida Diaria Instrumentales, las cuales,
por naturaleza, pueden ser delegables a terceros:
■ Cuidados de otros.
■ Cuidado de mascotas.
■ Criar niños.
■ Utilizar dispositivos de comunicación.
■ Movilidad en la comunidad.
■ Manejo financiero.
■ Manejo y mantenimiento de la salud.
■ Establecimiento y mantenimiento del hogar.
■ Preparación de la comida y limpieza.
■ Procedimientos de seguridad y respuestas a emergencias.
■ Ir de compras.
Educación
Incluye las actividades necesarias para ser un estudiante y par-
ticipar en ambientes de aprendizaje:
■ Participación en educación formal y no formal.
Trabajo
Incluye actividades necesarias para comprometerse en empleos
remunerativos o actividades de voluntariado.
■ Interés y búsqueda de empleo.
■ Encontrar y obtener un empleo.
■ Desempeñarse en un empleo.
■ Preparación para la jubilación y adaptación a esta.
■ Exploración en voluntariado.
■ Participación en voluntariado.
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6. Hemphill BJ. The Evaluative Process in Psychiatric Occupational Therapy.
Ed. SLACK, Inc. USA, 1982.
VERTEX 48
Esparcimiento
■ Exploración en actividades de esparcimiento.
■ Participación en actividades de esparcimiento.
Para finalizar, se destaca que el terapista ocupacional de
be examinar los roles de la vida y e identificar las habilidades
que la sostienen, qué programa debe reflejar las etapas del desa-
rrollo presentes en la adquisición de las habilidades, en campos
reales, para la toma de decisiones, qué el medio ambiente de TO
debe ofrecer las oportunidades de exploración y desarrollo de
sus capacidades, y cuándo el terapista debe actuar más allá de
una actividad particular o de un fragmento de tiempo (rutina
diaria semanal y de fin de semana). La estructura del programa
debe proveer oportunidades de práctica de habilidades dentro
de un patrón de equilibrio ocupacional. Desde el inicio del tra-
tamiento se deben buscar logros y no fracasos, guiar la explora-
ción, evaluar las exigencias de cada etapa, evaluar el medio am-
biente y la significación del paciente en lo humano y en lo no
humano, conocer el pasado y el presente ocupacional y sus ro-
les, asistir en el proceso de organización del comportamiento
(habilidades, destrezas y hábitos, normas, etc.).
Estar comprometido en el proceso de evaluación es una res-
ponsabilidad muy grande, pero también una maravillosa
oportunidad para explorar y comprender mejor el mundo úni-
co de otro ser humano al cual se debe asistir. El desafío en Te-
rapia Ocupacional es obtener información relevante sobre los
comportamientos ocupacionales que ese ser humano necesita
desempeñar para cumplir con sus roles en la vida cotidiana.■
7. Hemphill BJ. Mental Health Assessment in Occupational Therapy. An Inte
grative Approach to the Evaluative Process. Ed. SLACK, inc. USA, 1988.
8. Hopkins HL & Smith H. Willard and Spackman. Terapia Ocupacional. 8a
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9. Kielhofner G, Henry A & Whalens D. Entrevista Histórica del Desempeño
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10. Matsutsuyu J. Listado de Intereses. USA, 1988.
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12. Parham D & Fazio L. Play in Occupational Therapy for children. Ed.
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13. Pellegrini M. Práctica Profesional en Comunidad. Ed. Universidad Na
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