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GUIA BÁSICA DE
PLANIFICACION ESTRATEGICA
“…CONSTRUYENDO ESTRATEGIAS”
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Planificación Estratégica
INTRODUCCION
Durante las últimas décadas se han escrito muchos libros para hacer que las organizaciones se muevan
hacia el futuro. Algunos nos han dicho como organizarnos para ir en la búsqueda de la excelencia; otros
nos han sugerido que imitemos a los japoneses en sus estilos gerenciales y otros más proponen
soluciones basadas en la tecnología para las dificultades presentes.
Todos comparten un mismo punto de partida: la convicción de que lo mejor que pueden hacer las
organizaciones es adelantarse al futuro, hacer las cosas correctamente y correr lo más rápidamente
posible para poder ser exitosos en ambientes altamente competitivos como los actuales.
El presente de las organizaciones demanda de cada uno de sus gerentes una enorme capacidad para
gerenciar el cambio, la velocidad de los cambios hoy en día es extraordinaria, todo se está moviendo, la
tierra sigue girando alrededor del sol y sobre su propio eje constantemente, el mundo está cambiando,
el Ecuador está cambiando, todo está cambiando y si no avanzamos al ritmo del mundo global lo más
seguro es que en realidad estemos en retroceso.
La PLANIFICACION ESTRATEGICA señala un camino claro y seguro hacia el futuro, se menciona que
la Planificación Estratégica es el arte de anticipar, crear y gerenciar el cambio, con el propósito de crear
permanentemente estrategias que permitan garantizar el futuro de las organizaciones.
Gerenciar el cambio es la necesidad más urgente de las empresas del presente, y ésta es tarea de los
gerentes a todos los niveles, ellos deben actuar como verdaderos agentes de cambio y promoverlo
constantemente en sus organizaciones.
Este documento es una compilación de conceptos e investigaciones de varios autores que se nutre con
casos de estudio del mundo real como guía de estudio y consulta. Aquí se desarrolla la base para una
planificación y gestión estratégica innovadora, los diferentes procesos que ésta requiere, así como los
principios que orientarán a los gerentes al éxito de su gestión en el presente milenio.
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Planificación Estratégica
UNIDAD 1
Antes de adentrarnos en materia, considero útil citar el concepto de Auditoria de Gestión, de tal forma
que esta información nos resulte útil para determinar el aporte que brindara la Planificación Estratégica
a una de las cátedras importantes del perfil profesional del Contador Auditor formado en la Facultad de
Administración de Empresas.
La razón principal para emplear la Auditoría de Gestión es la necesidad de descubrir deficiencias en las
operaciones en marcha, una necesidad abiertamente requerida por las organizaciones privadas y
públicas. FRANKLIN Enrique 2007. (Auditoría Administrativa, Gestión Estratégica del Cambio).
ANTECEDENTES
En los años 1880 se generó una infraestructura industrial moderna y se empezó a desarrollar el actual
concepto de competencia.
Desde 1900 la mayor parte de los esfuerzos se concentraban en el desarrollar y fortalecer la estructura
productiva, generado por la revolución industrial, período conocido como la producción en masa. (Ansoff,
1998), sucedido entre 1900 y 1930.
Aquí surgen los enfoques de Frederick Taylor y Henry Ford, este último con su modelo T “producción en
todos los colores siempre y cuando sea negro”.
Así la producción creciente de las empresas fue uno de las principales características de la dinámica
económica estadounidense. Plantas como las de Ford Motor Company, gracias a la producción en serie
(masa) y a la administración científica, lograron incrementos sorprendentes en el mercado.
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Planificación Estratégica
Sin embargo, la preocupación por la estrategia no ocupaba un lugar muy destacado en la agenda de los
administradores.
Luego de la crisis de 1929 en estados unidos, las empresas llegaron a contar con una gran capacidad
ociosa. La estrategia PUSH (producir, producir para luego vender), perdió sentido y empezó la
preocupación de las organizaciones “hacia afuera” (una estrategia PULL), preocupada por el consumidor,
por sus necesidades, expectativas y preferencias, así como por los competidores y por las condiciones
del entorno, y fue en 1950 que llego a ser desarrollado a un nivel más general.
A inicio de 1930, la General Motor decidió hacer cambios anuales en los modelos de sus automóviles,
surgiendo así una estrategia clara de diversificación y diferenciación. (Dockes, 1999).
Con el fin de la Segunda Guerra Mundial, una serie de nuevas condiciones institucionales surgieron en
el panorama mundial. Europa se encuentra devastado, Inglaterra pierde su control hegemónico y político,
Francia y Holanda ven reducido su área de influencia en el mundo. Alemania y Japón quedaron
desolados por la guerra y el mundo quedo dividido en dos esferas de influencia, el bloque socialista
heredado por Rusia y el bloque capitalista heredado por Estados Unidos.
Cada uno de ellos empezaron una lucha por expandir su poder sobre Europa (político – económico –
social), y por lo tanto organizacional. En 1945 nace la Organización de las Naciones Unidas (ONU). Así
en 1947- 1948 nace el General Agreement on Tarifs and Trade (GATT), la Ronda Uruguay (1986- 1993),
que daría paso a la Organización Mundial del Comercio (OMC) (1995), el Fondo Monetario Internacional
(FMI), el Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF), Banco
Mundial (BM), y un nuevo sistema monetario internacional.
Los esfuerzos por detener el avance del comunismo en Europa, condujo al establecimiento de la doctrina
TRUMAN, a través de la cual e Estados Unidos facilitaría ayuda económica y militar a los países
“amenazados” por el comunismo. Gracias a estas circunstancias muchas empresas norteamericanas
extendieron sus dominios de operación en Europa embarcándose en una lucha competitiva que impuso
nuevos retos operativos, pero esencialmente estratégicos que se concentraron particularmente en el
“área financiera” dando inicio a una época de oro llamado de los “treinta grandes” (1945 – 1975), años
dorados del capitalismo.
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Planificación Estratégica
Las organizaciones no solo debían preocuparse por el mercado interno sino por el control, coordinación
y toma de decisiones en operaciones externas, en lo que hoy es conocido como sistemas integrados de
producción internacional.
Es en esta época en donde se ubica el origen de la “problemática estratégica” (Hermida & Serra, 1989),
que ubican la teoría de la decisión en el centro de la actividad del administrador (Simón, 1947).
Esta época es rica en la generación del conocimiento impulsados por el desarrollo de la guerra. Jonh von
Neumann y Oskar Morgenstern desarrollaron la “Teoría de juegos” (1944), Norbert Wiener dio forma a la
“Cibernética” (1948), Ludwig von Bertalanffy hizo públicas las bases de la “Teoría” General de Sistemas”
(1950), generando múltiples aplicaciones en la estrategia organizacional y en el área de la gestión
estratégica.
Siendo la década de los setenta (1970), en donde verdaderamente surgen elementos de análisis
organizacional, dinámica competitiva, a la comprensión del entorno altamente cambiante, la
automatización de muchos procesos y procedimientos entre otros, que permiten importantes incrementos
a la productividad y toma de decisiones vinculados a los primeros conceptos de calidad, que actualmente
guarda una directa relación con el desarrollo del pensamiento organizacional estratégico.
Se inicia los primeros pasos en el desarrollo y conocimientos científicos y tecnológicos con gran énfasis
en los años setenta. En esta época la economía se encuentra en especial transformación y una creciente
intensificación de las competencias que obligará al desarrollo de modelos, herramientas y métodos para
ayudar a las organizaciones a proyectarse en el futuro, luchando contra la incertidumbre.
Aquí surgen los padres del concepto de estrategia.
En (1954) Peter Drucker fue uno de los primeros en nombrar el concepto de estrategia, en indicar que
ella demanda que los gerentes examinen la situación actual de sus organizaciones y que, de ser
necesario, la transformen.
Drucker plantea la estrategia respondiendo a las preguntas: ¿Qué es nuestro negocio? ¿Qué debería
ser? Planteamientos que dieron origen la misión y visón del negocio, dos componentes básicos de la
plataforma estratégica.
Sin embargo, no fue sino hasta 1970 que se rompió un enfoque primordialmente financiero, presupuestos
y planeación con conceptos claros de la escuela de Frederick Taylor previsión - control.
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nuevos mercados, cambios dinámicos e importante crecimiento organizacional, por lo que se genera dos
esquemas:
En 1962, Alfred Chandler Jr. Proporcionó para muchos la primera definición moderna de estrategia: “La
estrategia se observa como la determinación de metas y objetivos a largo plazo, la adopción de cursos
de acción y la asignación de recursos, para alcanzar tales metas y objetivos.”
Por su parte Igor Ansoff (1965), percibió la estrategia como: “El vínculo entre las actividades de la
organización y las relaciones producto – mercado, que define la naturaleza básica de sus negocios en el
presente y el futuro.”
Otro autor Kenneth R. Andrews (1965 – 1975), dice que: “La estrategia es el patrón de los objetivos,
propósitos o metas y las políticas y planes esenciales para alcanzar dichas metas”.
Así pues, en esta década se establece un consenso al mostrar los trabajos de estos tres autores:
Chandler, Ansoft y Andrews como los fundadores de la disciplina estratégica.
En esta época según Peter Drucker construir estrategias era parte exclusiva de las directrices de la
empresa.
Las empresas llegaron a contar con amplios departamentos de planeación estratégica, encargados de
analizar la información y configurar escenarios en los que fuera posible “ganar la batalla” al adversario.
Edwards Deming y Joseph Juran provocaron junto a los movimientos hacia la calidad, un importante
impacto en el en el estilo gerencial japonés. Generando una transición del control estadístico de la
calidad, al control de la calidad total.
Esta década se caracterizó por el uso de las proyecciones a largo plazo; por la elaboración de los
presupuestos a cinco años: de planes operativos detallados y de estrategias para el crecimiento y la
diversificación.
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Planificación Estratégica
En esta década se consolida el pensamiento organizacional estratégico. Fue esta época de grandes
fluctuaciones derivado de la crisis del petróleo, Que configura una alta inestabilidad económico, social, y
política, y, por ende, organizacional. (1973-1974 y 1978-1979).
Emerge Japón como una potencia mundial a nivel manufacturero, acompañada de nuevas herramientas
y técnicas administro tras sustentos en las raíces culturales y socioeconómicas propias, con un claro
enfoque en la calidad.
Esto permitió que el campo administrativo tomase en cuenta las herramientas administrativas de
organización y gestión japonesa hacia un contexto más amplio que el enfoque tradicional y exclusivo de
los norteamericanos.
1970 es la época en la cual se hace especial énfasis al enfoque de planeación denominado planeación
estratégica de los negocios, así como la adecuada utilización de los recursos con los que cuenta la
organización para alcanzar el éxito competitivo en el mercado.
Los principales problemas detectados fueron su alto nivel de centralización y su carácter remoto; su
excesiva elaboración, las dificultades para implementar los planes desarrollados y su inflexibilidad ante
un contexto de crisis.
Las fluctuaciones que aparecieron en esta década obligaran a incorporar métodos de planeación más
redefinidas, más dinámicas y más preocupados por el cambio en el futuro. En esta década se da la
transición de la planificación estratégica a la Gerencia Estratégica.
Podría indicarse que la planeación estratégica en esa época no funcionaba por tres errores
fundamentales:
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Planificación Estratégica
En esta época se destacó el trabajo de Weihrich (1982) quien formalizo la matriz FODA o TOWS por sus
siglas en inglés, como una valiosa herramienta de análisis situacional, como parte fundamental del
proceso estratégico.
Para ello Porter creo el modelo de las cinco fuerzas (Barreras de Entrada en el mercado, el poder de
negociación de los compradores, el poder de negociación de los proveedores, la amenaza de productos
sustitutos).
En 1985 Porter propuso otro sistema para analizar las fuentes de las ventajas competitivas llamado
modelo de la cadena de valor. Este modelo es una teoría sistémica que consiste en examinar todas las
actividades de la compañía y la manera en que se relacionan.
Estos planteamientos de Porter mas las llamadas estrategias genéricas: liderazgo en costos,
diferenciación y enfoque o nichos, son componentes importantes del análisis de la realidad
organizacional y por tanto un aporte al campo del pensamiento organizacional estratégico de la
competitividad y el aseguramiento de la calidad, subrayando la importancia del rol que juega la
innovación.
En esta época se consolido los procesos de globalización, que en gran medida ha acompañado en el
desarrollo el campo de la estrategia organizacional denominado como globalización corporativa. Un
proceso en el que diversos conglomerados económicos con gran poder se consolidaron cada vez más
en esquemas de competencia imperfecta de corte oligopolista, logrando impresionantes cifras de
negocios, presupuestos y poder a todo nivel.
Fue una época en la que las TICs impactaron fuertemente en la naturaleza y el “modo de vida” de las
organizaciones, tanto operativa como estratégica que facilita la racionalidad en la toma de decisiones.
Una década en la que se consolidaran el “libre comercio” impulsados por las naciones desarrolladas, con
enfoques claramente económicas y de intercambio comercial.
Con el objeto de entrar en nuevos mercados surgen los Joint Ventures, las
franquicias, y otros. Se consolida el enfoque denominado direccionamiento
estratégico y dentro de él, la del modelo de gestión por directrices Hoshin Kanry.
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Un proceso enfocado a los procesos participativos de doble vía, en el que las metas y las acciones se
acuerdan y se negocian con base en hechos y herramientas generales, un proceso centrado en el cómo,
orientado a grupos basado en conocimientos y en completo vínculo con filosofías como la del
mejoramiento continuo (Kaísen) y la gestión total de la calidad.
(El HK es un método o sistema de trabajo basado en la cooperación de toda la empresa para alcanzar
los objetivos estratégicos a largo plazo y el plan de gestión a corto plazo. “Hoshin” puede traducirse del
japonés como “brújula” y “kanri” como administración o control. HK puede ser visto como un sistema
gerencial para establecer, desplegar y controlar las metas organizacionales; Kaizen es una palabra de
origen japonés compuesta por dos vocablos: kai que significa cambio, y zen que expresa para algo mejor,
y de este modo significa mejoras continuas, bien sea en el contexto personal, familiar o social).
Este enfoque entiende que la Gestión Estratégica se compone de la gerencia por directrices más la
gerencia de la rutina que vincula la planeación de largo plazo con la de mediano y corto plazo. La
planeación estratégica con la operativa, hacer que la formulación estratégica de la empresa no sea
desarrollada tan solo por la alta gerencia, sino por todos los miembros de la organización. De modo que
un conjunto termina siendo un enfoque, lograr superar los tres errores que Mintzberg atribuía a la
planificación estratégica.
El direccionamiento estratégico permite definir la visión y misión, principios y valores sobre la base de un
análisis situacional de la realidad organizacional tanto internos como externos, permite la determinación
de los factores críticos del éxito (FCE) que permite orientar a la organización a traces de la fijación de
direccionadores estratégicos que permita la formulación de estrategias organizacionales implementados
a través de planes de acción. Enfoque sistémico que genera
mucha aceptación y crecimiento.
LOS PRINCIPIOS DEL SUN TZU APLICADO A LOS NEGOCIOS “EL ARTE DE LA GUERRA”.
Sun Tzu y el arte de los negocios se basa en el libro que escribió Sun Tzu llamado “El Arte de la guerra”
el cual es considerada una obra maestra sobre la estrategia, ya que se ha extendido más allá del ámbito
militar para adentrarse al mundo de los negocios.
“La guerra es un asunto de vital importancia para el Estado; es la jurisdicción de la vida o la muerte, el
camino que lleva a la supervivencia o a la ruina. Es indispensable estudiarla concienzudamente”.
En la época de Sun Tzu la guerra y el arte de gobernar, no el comercio, eran los medios a partir de los
cuales los Estados llegaban a ser ricos y poderosos. Sin embargo, se aprendió que la guerra tenía altos
costos tanto económicos como de vida.
El final de la guerra fría exacerbó la competencia económica entre los países y entre las compañías, de
tal forma que, en la actualidad, los negocios “son un asunto de vital importancia para el Estado el camino
que lleva a la supervivencia o a la ruina”.
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“Tu meta debe ser tomar intacto todo lo que hay bajo el cielo. De este modo tus tropas no se agotarán y
tu victoria será total. Éste es el arte de la estrategia ofensiva”.
El objetivo de la estrategia de una empresa debe ser: capturar su mercado. Uno debe definir los mercados
que persigue y comprometerse a alcanzar un dominio relativo sobre ellos. Al hacerlo la compañía
asegurará su supervivencia y prosperidad. En el contexto empresarial el “tomar intacto todo lo que hay
bajo el cielo para que la victoria sea total”, significa que sus batallas por el dominio del mercado no debe
destruir la rentabilidad de su industria en el proceso.
“La guerra es un asunto de gravedad; es preocupante que los hombres la emprendan sin la debida
reflexión”.
De este modo uno no debe iniciar una guerra comercial a la ligera, sino sólo después de sopesar con
cuidado las posibles respuestas de los competidores, prever resultados y entender los riesgos y
beneficios de actuar.
“Porque obtener cien victorias en cien batallas no es el colmo de la habilidad. Someter al enemigo sin
combatir es el colmo de la habilidad”. “Sustituye las banderas y estandartes de tu enemigo por los tuyos,
mezcla sus carros de guerra con los propios y móntalos. Trata bien a los cautivos y atiéndelos. Esto se
llama ganar una batalla y convertirse en el más fuerte”.
Es posible “ganar sin combatir” de muchas maneras. La investigación de las industrias competitivas han
demostrado que los ataques sutiles, indirectos, menos notorios, tienen menos probabilidades de suscitar
una respuesta de la competencia. Evidentemente, cualquier medida exitosa que retrase o no provoque
una respuesta de la competencia dará como resultado una ganancia de participación en el mercado por
parte del atacante.
“Pues un ejército puede compararse con una corriente de agua, porque así como el caudal que fluye
evita las alturas y corre presuroso hacia las tierras bajas, así un ejército evita la fortaleza y ataca los
objetivos más débiles”.
El razonamiento que sustenta este principio es sencillo: atacar los puntos débiles de su competidor es
hacer un uso mucho más eficaz y eficiente de los recursos, que atacar sus fortalezas. Atacar la debilidad
es aprovechar los recursos limitados de su compañía; atacar la fortaleza es desperdiciarlos. Atacar la
debilidad acorta el camino que conduce a la victoria; atacar la fortaleza lo alarga. Atacar la debilidad
aumenta el valor de su victoria; atacar la fortaleza lo malgasta. Es decir, evitar la fortaleza y atacar la
debilidad logra el mayor rendimiento por el menor gasto de recursos en el lapso más corto posible, y de
ese modo las utilidades se incrementan al máximo.
“Si el general es incapaz de contener su impaciencia y ordena a sus tropas trepar por los muros como
hormigas, un tercio de los hombres serán asesinados sin que la ciudad caiga. Tal es la calamidad de
estos ataques”.
“Si puedes marchar sin fatigarte es porque viajas por donde no hay enemigo. Adéntrate en la nada,
acomete contra el vacío, rodea lo que defiende, asáltalo donde no te espere”.
Su compañía también puede “adentrarse en la nada acometer contra el vacío y rodear lo que defiende”,
creando nuevos productos, atacando nichos del mercado o ingresando en nuevos mercados geográficos.
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“Cerca del campo de batalla, esperan al enemigo que viene desde lejos; frente a un ejército descansado,
un enemigo exhausto; frente a tropas bien alimentadas, otras hambrientas. De éste modo, solo se
necesita poca fuerza para lograr mucho”.
En los negocios, existe una ventaja en ser “el primero en actuar” para emprender un ataque precautorio
con el fin de ganar la ventaja competitiva.
“La excelencia suprema en el arte de la guerra es atacar los planes del enemigo”.
Para que sus ataques tengan éxito, no necesariamente deben ser físicos, también pueden ser
psicológicos, dirigidos y concentrados hacia la mente de su competidor.
Como estratega, es fundamental que no solo determine donde existen puntos débiles y atacar ahí, sino
también que posea la fortaleza personal para evitar atacar cuando la situación cambia.
El principio fundamental de la filosofía de Sun Tzu, que le permitirá “tomar todo lo que hay bajo el cielo”,
es evitar la fortaleza y atacar la debilidad.
“La razón por la que el príncipe preclaro y el general sabio conquistan al enemigo siempre que actúan y
sus hazañas sobrepasan las de los hombres comunes y corrientes, es el conocimiento previo”.
El conocimiento previo no es proyectar el futuro con base en el pasado; no se trata de un simple análisis
de tendencias. El conocimiento previo es la información de primera mano y una profunda comprensión
de lo que se relaciona con su competidor: sus fortalezas, sus debilidades, sus planes, su gente.
“El que ignora los planes de los estados vecinos no puede pactar sus alianzas oportunamente; si ignora
las condiciones de las montañas, bosques, desfiladeros peligrosos, pantanos y ciénegas no puede
encabezar la marcha de un ejército; si no hace uso de los guías naturales del lugar, no puede adquirir
las ventajas del terreno. Basta que un general ignore sólo uno de los tres asuntos para considerarse
inepto para comandar los ejércitos de un rey hegemónico”.
Algunas compañías comenten errores como atacar mercados sobre los que conocen muy poco.
Arremeten contra nuevos competidores sin averiguar sus fortalezas, puntos débiles y capacidades. Se
comprometen con los viejos competidores que creen conocer, pero que en verdad no conocen. Y en
lugar de buscar y sondear las debilidades y atacarlas, estas compañías cometen errores garrafales y
destrozos, se topan con un competidor tras otro, de vez en cuando aciertan en un punto débil, pero más
a menudo chocan de frente con las fortalezas.
“Si pretendes dirigir una guerra ofensiva es preciso conocer a los hombres empleados por el enemigo.
¿Son inteligentes o estúpidos, sagaces o torpes?. Después de evaluar sus cualidades, prepara las
medidas apropiadas”
Es necesario averiguar no sólo los nombres de los ejecutivos que dirigen la compañía, sino en que
universidad se graduaron, que experiencias los han formado, dónde obtienen su información, cómo
consideran la industria, el grado de riesgo que están dispuesto a correr, la importancia que las diferentes
metas de negocios revisten para ellos y qué ambiciones tienen. También es preciso conocer si dentro de
la empresa hay desacuerdos sobre la estrategia que puedan explotarse.
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“Por tanto, determina cuáles son los planes del enemigo y sabrás cuál estrategia será eficaz y cual no”.
“Todas las guerras se basan en el engaño. El enemigo debe ignorar dónde me propongo librar la batalla,
porque si lo ignora deberá estar preparado en muchos lugares; y cuando se prepara en muchos sitios,
sólo tendré que combatir a unos cuantos hombres en cualquiera de ellos”.
“La velocidad es la esencia misma de la guerra. Aprovecha la falta de preparación del enemigo; viaja por
rutas inesperadas y atácalo donde no esté prevenido”. El conocimiento previo no se detiene cuando se
conoce a la competencia. También es necesario conocer las fortalezas y debilidades de la compañía.
“Por tanto aquellos que son duchos en el arte de la guerra atraen al enemigo al campo de batalla y no
se dejan llevar ahí por él”.
Para vencer a la competencia, es preciso lograr, ante todo, que ésta se ajuste a su estrategia, sus reglas,
su voluntad. Debe aprovechar la ventaja y hacer que su competidor lo enfrente en el momento y el lugar
que usted elija. Dominar la competencia de esta manera es lo que Sun Tzu quiere decir cuando habla de
“moldear”.
Su estrategia debe atacar no solo los recursos del competidor, sino, ante todo, la mente, los procesos de
pensamiento y voluntad de su equipo ejecutivo. Para empezar se requiere que su estrategia emplee tanto
la fuerza directa como la indirecta; estas son herramientas importantes para influir en la percepción, las
emociones y los actos de los ejecutivos de su competidor. Estas fuerzas actúan en conjunto para
desequilibrarlos, facilitando su derrota.
“No presiones al enemigo hasta acorralarlo. Cuando las bestias salvajes están acorraladas luchan con
desesperación. ¡Cuánto más cierto es esto de los hombres! Si saben que no tienen opción se batirán
hasta la muerte”.
Para debilitar a la competencia y fortificar su posición es preciso influir en la dinámica de las alianzas en
su industria.
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“Y por esto el general que no busca la gloria personal cuando avanza, ni se preocupa por evitar el castigo
cuando retrocede, sino que su único propósito es proteger a la población y promover las mejores causas
de su soberano, es la joya preciosa del Estado... pocos se encuentran de este temple”.
En verdad, los líderes de éste calibre son excepcionales y difíciles de encontrar. Estos líderes son
deseables por su disposición a anteponer las necesidades de los demás a las propias; poseen un carácter
fuerte y templado. Llegar a ser un líder así es preciso estar dispuesto a:
Opinión. Dado que los recursos son escasos, siempre es bueno contar con teorías o ideas nuevas que
nos ayuden a planear la mejor forma de aplicarlos en beneficio de la empresa para la que prestamos
nuestros servicios, ya que intrínsecamente si la compañía prospera existen más probabilidades de que
el personal que labore ahí tenga la misma suerte.
“Un débil liderazgo puede arruinar la estrategia más sólida; la ejecución enérgica de un plan, aunque
éste sea malo, puede traer la victoria.” Sun Tzu.
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Sun Tzu y el arte de los negocios se basa en el libro que escribió Sun Tzu llamado “El Arte de la guerra” en china
hace más de 2000 años, el cual es considerada una obra maestra sobre la estrategia, ya que se ha extendido más
allá del ámbito militar para adentrarse al mundo de los negocios. Es considerado como el primer intento conocido por formular
una base racional para el planeamiento y conducción de operaciones militares.
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Desde esta perspectiva estrategia es "la ciencia y el arte de emplear las fuerzas políticas, económicas,
sociales, psicológicas y militares de una nación o de un grupo naciones para darle el máximo soporte a
las políticas adoptadas en tiempos de paz o de guerra".
En la antigua Grecia, la estrategia inicialmente se refería a una posición (el general al mando de un
ejército). Más adelante paso a designar el arte del general, es decir, la manera como este aplicaba sus
competencias en el ejercicio de sus funciones (arte militar) cuando lideraba a diferentes agrupamientos
(unidades) en múltiples frentes, lo cual implicaba varias batallas a lo largo del tiempo. El general y la
orquestación afrontaban el desafío de la visión del conjunto. Los grandes generales piensan en el todo.
La estrategia se refiere generalmente a cómo se logrará un determinado objetivo o bien a cuál será
el camino o curso de acción, medida competitiva o planteamiento comercial, que se seguirá para
conseguirlo. La estrategia es un arte y una ciencia, es reflexión y acción es pensar para actuar.
En esencia la estrategia es una elección que involucra a toda la organización y que consiste, por una
parte, en seleccionar de entre varias alternativas lo cursos de acción, a más conveniente de acuerdo a
los factores internos y externos de la organización y a la misión y visión establecida.
Dentro de una compañía la estrategia corporativa es un patrón o modelo de decisiones que determina y
revela sus objetivos, propósitos, o metas; asimismo, dicho patrón produce las principales políticas y
planes de acción para lograr tales metas, define la esfera de negocios a que aspira una compañía,
establece la clase de organización económica y humana que es o pretende ser y, también precisa la
naturaleza de las contribuciones, económicas y no económicas, que intenta aportar a sus accionistas,
empleados, clientes y las comunidades.
Según Chiavenato, la estrategia es, básicamente la selección del curso de acción que la organización
elige, en base a sus capacidades (administrativas. Tecnológicas, financieras) y disponibilidad de recursos
a partir de la premisa de que una posición futura diferente le proporcionará ganancias y ventajas en
relación con su situación actual. Al mismo tiempo, la estrategia es un arte y una ciencia, es reflexión y
acción, o bien, es pensar para actuar y no tan solo pensar antes de actuar.
Según Thomson La estrategia de una compañía consiste en las medidas competitivas y los
planteamientos comerciales con que los administradores compiten de manera fructífera, mejoran el
desempeño y hacen crecer el negocio.
En esencia, la estrategia es una elección que involucra a toda la organización y que consiste, por una
parte, en seleccionar de entre varias alternativas existentes la más conveniente, de acuerdo con los
factores internos y externos de la organización, y, por otra parte, en tomar las decisiones con base en
esa elección. El cálculo de las pérdidas y ganancias está siempre presente en las consideraciones del
estratega. Aun cuando recurra a los sentimientos y las emociones para encontrar los caminos más
adecuados en un entorno que se caracteriza por la incertidumbre y la suerte, el estratega siempre actúa
con la convicción de que razona y decide en un marco de racionalidad, de alguna forma pasivo, con
previsiones probabilísticas en razón de la teoría de los juegos.
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Alfred Chandler Jr.- define a la estrategia como la determinación de metas y objetivos básicos de largo
plazo de la empresa, la adición de los cursos alternativos de acción y la asignación de recursos
necesarios para lograr dichas metas. Para él, la estructura sigue a la estrategia. Su interés estaba
puesto en el estudio de la relación entre la forma que las empresas seguían en su crecimiento (sus
estrategias) y el diseño de la organización (su estructura) planeado para poder ser administrada en su
crecimiento.
La estrategia cabe concebirla como un mero medio para conseguir el logro de los objetivos
organizacionales.
Igor Ansoff.- la estrategia es el lazo común entre las actividades de la organización y las relaciones
producto-mercado tal que definan la esencia naturaleza de los negocios en que esta la organización y
los negocios que la organización planea para el futuro.
Henry Mintzberg.- es quien brinda la definición más completa de estrategia, ya que identifica cinco
definiciones de estrategia, a partir de variadas representaciones del término.
Peter Drucker.- para él, estrategia de la organización era la respuesta a dos preguntas: ¿Qué es nuestro
negocio?, ¿Qué debería ser?.
Michael Porter.- la respuesta, sobre la base de nuestras capacidades y recursos, a las oportunidades
y amenazas del entorno. Todo ello iría ligado al deseo de mantener una diferenciación que implique a su
vez una ventaja competitiva sostenible.
La forma más fácil de analizar el concepto de estrategia es tomarlo como cuatro elementos que se
complementan y forman un todo. Estos elementos son:
Visión
Posicionamiento
Plan
Patrón integrado de comportamiento
Visión.- Que quiere que la empresa sea en el futuro. En que negocios nuevos entra, que negocios
elimina, cuales mantiene, etc.
Plan.- La visión y el posicionamiento permiten fijar objetivos y metas. A partir de estos, se puede elaborar
un plan estratégico, que sería la forma de alcanzar la visión con el posicionamiento deseado.
La estrategia explota y lidera las ideas, un plan reacciona, conecta y coordina el proceso de ligar las
ideas con la acción.
Patrón integrado de comportamiento.- La estrategia es mucho más que visión, posicionamiento y plan,
es un patrón integrado de comportamiento. Esto quiere decir que todos los integrantes de la empresa
deben conocer la estrategia y trabajar en función de ésta. Esto nos lleva a un plano de la acción, de
compartir valores, y a la relación directa de la estrategia con la cultura de la empresa.
La estrategia es una herramienta que es muy utilizada en los procesos administrativos de los negocios.
Con la aplicación de ciertas estrategias se trata de dar respuesta a los siguientes como:
1. Realizar el mejor esfuerzo para ser proveedores de bajo costo en la industria, esto conduce a
lograr una ventaja competitiva de costos sobre los competidores.
2. Sacar a los rivales de la competencia con características distintivas como mayor calidad,
servicios de valor agregado, modelos más atractivos, superioridad tecnológica o un valor
monetario inusualmente elevado (diferenciación).
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3. Centrase en un nicho pequeño de mercado y ganar una ventaja competitiva al satisfacer las
necesidades y gustos especiales de los compradores de ese nicho mejor que los competidores.
4. Cultivar y potenciar la experiencia y recursos que den a la compañía capacidades competitivas
que los rivales no pueden imitar con facilidad o en las que fallen con sus propias capacidades.
La necesidad de adoptar una estrategia nace de las situaciones en competencia. La competencia natural
(Darwin) es evolutiva, lenta y los cambios son oportunistas y consecuencia de las interacciones que se
van produciendo, la evolución da lugar a variaciones que lentamente y con poco riesgo permiten
consolidar ventajas o mutaciones que aseguren pervivencia en el tiempo.
Solo ante cambios bruscos, evolución rápida o cambios en las reglas del
juego se hace precisa, en todos los casos, la acción rápida, la estrategia
competencial y la planificación a largo plazo para vencer, mantener la
posición o simplemente subsistir.
En este tipo de entorno en competencia hay que tener presentes dos cosas
1) los cambios bruscos pueden ocasionar tanto éxitos como fracasos, y 2)
el oponente también estará actuando de idéntica forma y un defensor alerta
tiene notables ventajas sobre un atacante.
Una empresa en su acción diaria oscilará entre adaptaciones lógicas en un entorno más o menos lento
en su evolución y la acción estratégica como consecuencia de los cambios bruscos o de las acciones de
la competencia, puesto que una acción de aquella obligará a una reacción por nuestra parte.
Los movimientos estratégicos de las partes tenderán a producir cambios que conduzcan a una nueva
situación de equilibrio y en la que disminuirá el número de competidores, desapareciendo los menos
hábiles o ineficientes.
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Planificación Estratégica
permitan la expansión y crecimiento de las organizaciones a la par de los cambios y nuevas tendencias
del mercado.
Entre las variables que componen el mercado están el producto, mercado (lugar de
venta de producto, segmentación y target de mercado), consumidores-demanda (sus
necesidades, percepciones, gustos y preferencias), oferta-competidores, precios,
canales de distribución y nuevas tecnologías. Más información podrá encontrar en
http://www.luismiguelmanene.com/2012/04/04/el-mercado-concepto-tipos-
estrategias-atractivo-y-segmentacion/
Ejemplo 1: Existe una fuga de agua en una tubería en casa. Si lo consigues arreglar, habrás sido eficaz,
sino no. Da igual cómo lo hayas arreglado, lo sucio que te hayas puesto, el total de agua perdida, el dinero
gastado en piezas, etc. Eficaz = Solucionado.
Para ver si has sido eficiente, vamos a entrar a ver cómo lo has solucionado. Si para arreglarlo te has
gastado 1000 dólares, cuando se podía arreglar por4500, entonces no has sido eficiente, porque había
una solución mejor. Si te has manchado entero cuando te lo podrías haber evitado, entonces no has sido
eficiente del todo.
Imagina que sólo te queda un día para presentar la declaración tributaria, y consigues acabarla en ese
día. Muy bien, lo has conseguido, has sido eficaz. Pero, ¿la has hecho bien, o has pagado de más? Ahí
entra el concepto de eficiencia, y por tanto el de deficiencia, en caso de no ser eficiente.
Poca gente sabe que la mejor hora en verano para llenar el tanque en la gasolinera es a primera hora de
la mañana, cuando no hace calor, porque hay menos gases acumulados en el surtidor y por tanto por
cada litro de gasolina que pongamos habrá más gasolina real y menos gases, así que nos saldrá más
barata en el fondo que si llenamos por la tarde. Bien, pues eso es un grado de eficiencia. Conseguir poner
gasolina sería ser eficaz, en cambio conseguir que rinda más nuestro dinero sería ser eficiente.
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Planificación Estratégica
TACTICA Y ESTRATEGIA.
Mi táctica es
mirarte
aprender cómo eres
quererte cómo eres
mi táctica es
hablarte
y escucharte
construir con palabras
un puente indestructible
mi táctica es
quedarme en tu recuerdo
no sé cómo ni sé
con qué pretexto
pero quedarme en vos
mi táctica es
ser franco
y saber que eres franca
y que no nos vendamos
simulacros
para que entre los dos
no haya telón
ni abismos
mi estrategia es
en cambio
más profunda y más
simple
mi estrategia es
que un día cualquiera
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Planificación Estratégica
no sé cómo ni sé
con qué pretexto
por fin me necesites.
Mario Benedetti
Una de las dificultades para el estudio y la aplicación del concepto de estrategia es que no existe una
taxonomía concreta de sus términos. El significado que se adjudica a palabras como objetivos, metas,
políticas o programas no siempre es el mismo. Quinn propone una taxonomía de los términos relativos
a la estrategia, la cual adoptaremos a lo largo de este texto:
Políticas: Las políticas son los medios que permiten alcanzar los objetivos
anuales. Las políticas incluyen directrices, reglas y procedimientos
establecidos para apoyar los esfuerzos dirigidos al logro de los objetivos
enunciados. Las políticas son guías para la toma de decisiones y para
manejar situaciones repetitivas o recurrentes
Las políticas son decisiones contingentes que reducen los conflictos cuando se
definen los objetivos. Las políticas, al igual que los objetivos, se diferencian
dentro del espectro de una amplia jerarquía. Las que repercuten en la dirección
o la viabilidad de la organización o en sus unidades se llaman políticas
estratégicas. Las políticas constituyen el elemento que da direccionalidad y
orientación a los planes establecidos por la organización. Son formuladas a
partir de la misión y los objetivos. La responsabilidad de su estructuración recae
en los altos directivos.
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Planificación Estratégica
a.- Formular la estrategia.- La formulación de una estrategia consiste en detectar las oportunidades y
las amenazas externas de la organización, definir sus fortalezas y debilidades, establecer objetivos a
largo plazo, generar estrategias alternativas y elegir el curso de acción de las estrategias concretas
que se seguirán.
Dado que ninguna organización cuenta con recursos ilimitados, los estrategas deben decidir qué
estrategias alternativas son las más benéficas para la empresa. Las decisiones para formular la
estrategia sujetan a la organización a productos, mercados, recursos y tecnologías específicos durante
un plazo bastante largo
Las estrategias determinan las ventajas competitivas a largo plazo. Para bien o para mal, las decisiones
estratégicas tienen fuertes repercusiones en la organización, así como grandes consecuencias para las
diversas funciones. Los gerentes son quienes están en la mejor posición para entender plenamente los
efectos de las decisiones de la formulación; también tienen autoridad para comprometer los recursos
que se necesitan para su implementación.
b.- Implementar la estrategia.- Para implementar la estrategia, la empresa debe establecer los objetivos
anuales, idear políticas, motivar a los empleados y asignar recursos, de tal manera que permitan ejecutar
las estrategias formuladas.
La implementación de una estrategia implica desarrollar una cultura que sostenga la estrategia, crear
una estructura organizacional eficaz, modificar las actividades de la comercialización, preparar
presupuestos, elaborar sistemas de información y usarlos, así como vincular la remuneración de los
empleados con los resultados de la organización.
Con frecuencia se dice que la implementación de la estrategia es la etapa activa de la administración
estratégica. Implementar significa hacer que los empleados y los gerentes pongan en práctica las
estrategias formuladas.
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Planificación Estratégica
1. Revisión de los factores internos y externos que son la base de las estrategias presentes,
2. Medición del desempeño y
3. Aplicación de acciones correctivas.
Peter Drucker afirma que la tarea primordial de la administración estratégica consiste en repasar la
misión global y visión de de un negocio: es decir, en formular la pregunta "¿a qué se dedica nuestro
negocio?". Ésta lleva a establecer objetivos, a desarrollar estrategias y a tomar decisiones hoy para los
resultados de mañana.
Es evidente que la encargada de hacer esto es la parte de la organización que puede ver el negocio
entero, que puede equilibrar los objetivos y las necesidades de hoy con las necesidades de mañana y
que puede asignar los recursos humanos y monetarios necesarios para conseguir resultados clave.
Sin una estrategia, la organización es como un barco sin timón navegando en círculos. Es como un
vagabundo; Que no tiene a dónde ir” Joel Ross y Michael Kami.
La planificación establece el orden y la prioridad para el uso racional y eficiente de los de los recursos,
así como la funciones que se deben realizar para el cumplimiento de sus objetivos.
Las estrategias buscan fijar el curso concreto de acción que debe seguirse estableciendo principios que
habrán de orientarlo, la secuencia de operaciones para realizarlo y el establecimiento de cronogramas
para su realización.
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Planificación Estratégica
A pesar de todos los aspectos expuestos, que evidencian las incuestionables ventajas de la planificación
para desarrollar una gestión exitosa, la calidad, eficiencia y eficacia de la planeación puede verse
vulnerada por algunos factores tales como:
La planeación es esencial para el adecuado funcionamiento de cualquier grupo social, ya que a través
de ella se prevén las contingencias y cambios que pueden deparar el futuro, y se establecen las medidas
necesarias para afrontarlas.
Las acciones y movimientos en el mercado que ejecutan las compañías siempre están orientadas a
conseguir una ventaja competitiva cuya característica adicional es que sea sustentable frente a sus
rivales y en el largo plazo.
Los planteamientos básicos para conseguir una ventaja competitiva sustentable según algunos autores
son los siguientes:
1. Realizar el mejor esfuerzo para ser proveedores de bajo costo en la industria, esto conduce a lograr
una ventaja competitiva de costos sobre los competidores.
2. Sacar a los rivales de la competencia con características distintivas como mayor calidad, servicios
de valor agregado, modelos más atractivos, superioridad tecnológica o un valor monetario
inusualmente elevado (diferenciación).
3. Centrarse en un nicho pequeño de mercado y ganar una ventaja competitiva al satisfacer las
necesidades y gustos especiales de los compradores de ese nicho mejor que los competidores.
4. Cultivar y potenciar la experiencia y recursos que den a la compañía capacidades competitivas que
los rivales no pueden imitar con facilidad o en las que fallen con sus propias capacidades
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Planificación Estratégica
El término modelo proviene del concepto italiano de modello Aplicado al campo de las ciencias sociales,
un modelo hace referencia al arquetipo que, por sus características idóneas, es susceptible de imitación
o reproducción. También al esquema teórico de un sistema o de una realidad compleja.
El concepto de gestión, por su parte, proviene del latín gesĭo y hace referencia a la acción y al efecto de
gestionar o de administrar. Se trata, por lo tanto, de la concreción de diligencias conducentes al logro de
un negocio. La noción implica además acciones para gobernar, dirigir, ordenar, disponer u organizar.
Por lo tanto, un modelo de gestión es un esquema o marco de referencia para la administración de una
entidad. Los modelos de gestión pueden ser aplicados tanto en las empresas y negocios privados como
públicos.
“Planificar es organizar acciones, saber prever, reflexionar antes de actuar; de manera sistemática,
metódica, que son inherentes al proceso y fundamentalmente que el reflexionar sobre las acciones que
queremos realizar nos permitirá alcanzar objetivos que producirán cambios hacia el desarrollo que
buscamos.”
“La Planificación Estratégica es un modelo de gestión que permite visualizar de manera integrada y
sistémica, el futuro de las instituciones, que se deriva de la filosofía de la institución, de su misión, de sus
orientaciones, de sus metas, de sus objetivos, de sus programas, así como determinar las estrategias a
utilizar para asegurar su logro; el propósito de la planeación estratégica es el de concebir a la institución.
No como un ente cerrado, aislado, como sucedía anteriormente, sino en relación estrecha con su medio
ambiente.
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Planificación Estratégica
VISIÓN
OBJETIVOS Y POLÍTICAS
ANÁLISIS DEL MEDIO INTERNO DIAGNÓSTICO ESTRATÉGICO ANÁLISIS DEL MEDIO EXTERNO
FORMULACION
ESTRATEGICA
IMPLEMENTACION
ESTRATÉGICA
EJECUCION
ESTRATÉGICA
CONTROL
ESTRATEGICO
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Planificación Estratégica
La Planificación Estratégica, PE, es una herramienta de gestión que permite apoyar la toma de decisiones
de las organizaciones en torno al que hacer actual y al camino que deben recorrer en el futuro para
adecuarse a los cambios y a las demandas que les impone el entorno y lograr la mayor eficiencia,
eficacia, calidad en los bienes y servicios que se proveen.
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Planificación Estratégica
La definición de los Objetivos Estratégicos, los indicadores y las metas, permiten establecer el marco
para la elaboración de la Programación Anual Operativa que es la base para la formulación del proyecto
de presupuesto. (ILPES/CEPAL Área de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública 2009.)
Horizonte de tiempo: proyección a largo plazo, incluyendo consecuencias y efectos que duran
varios años.
Alcance: comprende a la organización como un todo, todos sus recursos y áreas de actividad,
y se preocupa por alcanzar los objetivos de nivel operativo.
Contenido: Genérico, sintético y compresivo.
Definición: está en manos de la alta gerencia de la organización (en el nivel institucional) y
corresponde al plan mayor, al que se subordinan todos los demás planes.
En el proceso de la planeación estratégica es preciso formular de forma integrada y articulada todos los
planes tácticos y operativos, como ilustra a continuación:
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Planificación Estratégica
De acuerdo a Jame Brian Quinn3 la estrategia es la forma de integrar las distintas áreas de una
organización en un todo coherente; es dotarles de los recursos necesarios para mitigar sus debilidades,
y explotar los cambios que se proyectan en el medio externo con el fin de desarrollar acciones
que permitan la consecución de sus objetivos y la neutralización de sus competidores.
En esta definición, que como observan es larga y compleja, podemos identificar los elementos claves por
los que atraviesa la construcción de una estrategia organizacional. Estos son diagnosticar, direccionar,
formular, operativizar y controlar
“El arte y/o ciencia de anticipar y gerenciar participativamente el cambio con el propósito de crear
permanentemente estrategias que permitan garantizar el futuro del negocio”.
3
James Brian Quinn, Strategies for change, p.7
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Planificación Estratégica
La base de este sistema es una adaptación del proceso de administración estratégica propuesto por
Samuel Certo & Paul Peter en su libro Dirección Estratégica que consiste en los cinco
siguientes procesos: 1) Elaborar un diagnóstico estratégico; 2) Fijar un direccionamiento estratégico; 3)
Formular estrategias; 4) Ejecutar las estrategias, y 5) Controlar la ejecución.
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Planificación Estratégica
La Matriz FO son las acciones estratégicas con las que vamos a aprovechar
las oportunidades presentes o futuras del ambiente externo con nuestras
fortalezas internas.
La Matriz DO: aquí se forman las estrategias que nos permitirán minimizar una debilidad interna a través
de aprovechar una oportunidad externa.
La Matriz DA son las estrategias más complicadas de formular: consisten en identificar las amenazas
que puedan afectar una debilidad interna de la organización y buscar una acción para evitarlo.
Del análisis del gráfico expuesto tomado del libro Competitividad de Michael Porter, vemos con
preocupación los factores por los que un muy alto porcentaje de organizaciones no llegan a
ejecutar su estrategia. En la implementación estratégica estudiaremos como las acciones
estratégicas fruto del primer macroproceso tienen que atravesar dos procesos el de ejecución
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Planificación Estratégica
estratégica y control estratégico para definir mecanismos que minimicen el riesgo de que
la planificación se sume al 90% de organizaciones cuyas estrategias quedan en buenas
intenciones.
Una vez definidas y priorizadas las acciones estratégicas corresponde a este proceso el diseño
y construcción de planes operativos con actividades, responsables, metas, presupuesto,
recursos entre otros. Los planes operativos deben diseñarse tomando en cuenta todos los
factores internos de la organización sus fortalezas, debilidades y el perfil por competencias de
los responsables de la ejecución de las actividades de los planes operativos. En esta etapa la
planificación se enfrenta a uno de sus principales retos, la cultura organizacional que es uno de los
principales factores, pues viabiliza o obstaculiza el cambio organizacional que toda
planificación necesita.
Solo lo que se puede medir se puede cambiar y por lo tanto administrar, o lo que no se evalúa se devalúa.
Con estas frases nos introducimos en el campo del control estratégico por lo tanto hablaremos de
ingeniería de indicadores. En este proceso se definen indicadores desde la misión, visión y objetivos
hasta las actividades de los planes operativos. El nivel de desagregación de los indicadores
dependerá de la acuciosidad que defina la organización. Para el caso de los objetivos,
utilizaremos el Tablero de Mando (CMI BSC) Cuadro de mando integral que jerarquiza los objetivos y por
lo tanto sus indicadores en una relación causa efecto desde el primer nivel que son los de inteligencia y
aprendizaje pasando por los de procesos internos, clientes hasta los del cuarto y último nivel que son
los de beneficios económicos financieros.
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