LISTA DIAGNOSTICO FRENTE A LA CALIDAD BASADO EN LA NORMA ISO 9001:2015
PARA GUILAF S.A.C
APAR ENUNCIADO CP C N OBSERVACIÓN
TADO C 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 4.1 REQUISITO La organización establece, implementa y mantiene La organización no mantiene un sistema un sistema de gestión de la calidad y mejora S de gestión de la calidad que le permita 4 continuamente su eficacia de acuerdo GENERALE con los X mejorar continuamente su eficacia. . requisitos de la ISO 9001:2015. S 1 X La organización tiene definido el proceso para la prestación de su servicio, pero 4.1 Se determinaron los procesos necesarios no cuenta con procesos adecuados a) para el sistema de gestión de la calidad. para la implementación de un sistema de gestión de la calidad. No se cuenta con presencia de una Se determinó la secuencia e interacción de 4.1 X secuencia e interacción de procesos. Para estos procesos; ello se realizará el mapa de procesos de b) la organización y la caracterización de los Se determinaron los criterios y métodos mismos. No se han encontrado criterios necesarios aplicados y m étodos necesarios para 4.1 Para asegurarse de que tanto la operación como X asegurar la eficacia de los procesos. c) el control de esos procesos sean eficaces. Se asegura de la disponibilidad de recursos Se han asignado algunos recursos e de personal, infraestructura y 4.1 información necesaria para apoyar la operación y económicos para la ejecución de los d) el seguimiento de esos procesos. X proceso. No Existe el seguimiento a los procesos. No es completa la información para soportar los procesos.
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ADO NCI Se realiza el seguimiento, la medición P C (donde sea aplicable) AD y el análisis de los procesos; el tipo y O La organización no realiza mediciones 4.1 X alcance del control que será aplicado de los procesos e) sobre dichos procesos contratados externamente están definidos e identificados dentro del sistema de Se implementan acciones para Implementan gestión de la las acciones necesarias para calidad. 4.1 alcanzar los resultados planificados y la X alcanzar resultados planificados, pero f) mejora continua de estos procesos. no se realizan registros de tales acciones. 4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN 4.2.1 GENERALIDADES. La documentación del sistema de gestión de la calidad debe incluir: Declaración documentada de una 4.2.1 política de la calidad y de objetivos de X No existen a) la calidad. 4.2.1 Manual de la calidad X No existe Manual de calidad b) Procedimientos documentados y los 4.2.1 X No existen procedimientos registros c) documentados requeridos en la NTC-ISO 9001:2008 Se asegura de la disponibilidad de recursos X Se han asignado algunos recursos e de personal, infraestructura y 4.2.1 información necesarios para apoyar la económicos para la ejecución de los d) operación y el seguimiento de esos proceso. No Existe el seguimiento a los procesos. No es completa la procesos. información para soportar los procesos. 4.2.2 MANUA La organización debe establecer y mantener un manual de la calidad que incluya: L DE LA a) Alcance del sistema de gestiónCALIDA de calidad, incluyendo los detalles y D la 4.2. justificación de cualquier exclusión. X No existe Manual de calidad 2 b) Procedimientos documentados establecidos para el SGC o referencia a los mismos c)Descripción de interacción entre los procesos del SGC
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ADO NCIA 4.2.3 Control de los documentos (Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles DO a) necesarios Aprobar los para: documentos en cuanto a su adecuación antes de su emisión. b) Revisar y actualizar documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente. c) Asegurar que se identifican los cambios y el estado de la versión vigente de los documentos. d) Asegurar que las versiones pertinentes de los No se ha establecido un 4.2.3 documentos aplicables se encuentren disponibles X procedimiento para el control de los en los puntos de uso. documentos e) Asegurar que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables. f) Los documentos de origen externo, que la organización determina que son necesarios para la planificación y la operación del SGC, se identifican y se controla su distribución. g) Previene el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplica una identificación adecuada 4.2.4 CONTROL en el caso que se mantengan por cualquier razón. DE LOS Los registros establecidos para proporcionar No se ha establecido un procedimiento evidencia de la conformidad con los REGISTROS requisitos documentado para definir así como de la operación eficaz del sistema de los controles necesarios para la gestión de la calidad deben controlarse. La identificación, el 4.2.4 organización debe establecer un procedimiento X almacenamiento, la documentado para definir los controles necesarios protección, la recuperación, el tiempo para la identificación, el almacenamiento, la de retención y la disposición protección, la recuperación, la retención y la de los registros. disposición de los registros. Los registros deben permanecer legibles, fácilmente identificables y recuperables. APAR ENUNCIA CP C NC OBSERVACIÓN TADO DO 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN La alta dirección proporciona evidencia de su La organización no realiza compromiso con el desarrollo e implementación del actividades de revisión del sistema sistema de gestión de la calidad, así como con la de calidad, ni actividades para mejora continua de su eficacia mediante la evidenciar la mejora continua. 5 comunicación acerca de la importancia de satisfacer . tanto los requisitos del cliente como los legales, la 1 determinación de la política y los objetivos de calidad, la realización de las revisiones y asegurando las X disponibilidad de recursos. 5.2 ENFOQ UE AL los La alta dirección se asegura que se identifican clientes (Donatarios, beneficiarios de losCLIENT proyectos, La organización no determina las asociaciones) y las partes interesadas en su Eárea de necesidades especificas y 5 influencia para determinar sus necesidades y expectativas de los clientes. . 2 expectativas y asegurarse de su X cumplimiento 5.3 a) La institución ha establecido y mantienePOLITI una política de calidad adecuada al propósito CA DE de la No se cuenta con una política de CALIDA organización. b) La política de calidad incluye los calidad definida y documentada compromisos de cumplir con los requisitos y deDmejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión 5 de la calidad. c) La política de calidad proporciona . un marco de referencia para establecer y revisar los 3 objetivos de la calidad; d) La política de calidad se comunica y es entendida por el personal de la institución e) Es revisada para su continua X adecuación. APARTA ENUN CP C NC OBSERVACIÓN DO CIADO 5 . 5.4.1 La alta dirección debe asegurarseOBJETIVOS 4 de que los X No existen objetivos de calidad objetivos de la calidad, incluyendoDEaquellos PLA definidos y documentados necesarios para cumplir los requisitos L CALIDAD para el 5.4.1 A y los producto, se establecen en las funciones niveles pertinentes dentro de la organización. N Los objetivos de la calidad deben ser medibles I y coherentes con la política de calidad. F 5.4.2 PLANIFICACIÓNI DEL SISTEMA DE LA CALIDAD La alta dirección se asegura que la planificaciónC No se ha planificado un sistema del sistema de gestión de la calidad se realiza A con de gestión de la calidad para la 5.4.2 el fin de cumplir los requisitos citados en el C organización ni existen objetivos a) numeral 4.1, así como los objetivos de la calidadI X de calidad Se mantiene la integridad del sistema de gestión Ó No se ha planificado un 5.4.2 de la calidad cuando se planifican e implementan N sistema de gestión de la b) cambios en éste. X calidad ni se identifican 5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Ycambios COMUNICACIÓN 5.5.1 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD La alta dirección asegura que las 5.5.1 responsabilidades y autoridades están definidas y No existe manual de funciones son comunicadas dentro de la organización. X 5.5.2 REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN Se ha designado a un representante de la dirección, No se ha definido la persona 5.5.2 del nivel directivo para asegurar que se o cargo encargado de establecen, implementan y mantienen los procesos realizar la función de necesarios para la implementación del sistema de X representante a la dirección gestión de la calidad. 5.5.3 La alta dirección debe asegurarseCOMUNICA de que se x La organización cuenta con establecen los procesos de CIÓN comunicación mecanismos de comunicación 5.5.3 INTERNA apropiados dentro de la organización y de que la interna tales como carteleras, comunicación se efectúa considerando la eficacia correos electrónicos y del sistema de gestión de la calidad. reuniones de grupos de APARTA ENUN CP C NC trabajo. OBSERVACIÓN DO CIADO 5.6 REVISIÓN POR LADE ENTRADA PARA LA REVISIÓN 5.6.2 INFORMACIÓN a)Los resultados de DIRECCIÓN La organización no realiza auditorías b)La actividades de revisión por la retroalimentación del dirección al sistema de calidad. cliente c)El desempeño de los procesos y la 5.6.2 conformidad del producto d)El estado de las acciones correctivas y preventivas e)Las acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas f)los cambios que podrían afectar al sistema de X gestión de la calidad 5.6.3 g)las La recomendaciones mejora de la eficacia delpara la mejora sistema RESULTADOS de gestión de la La organización no realiza 5.6.3 DE LA REVISIÓN calidad y sus procesos. La mejora del producto en actividades de revisión por la relación con los requisitos del cliente, Las necesidades X dirección al sistema de calidad. de recursos 6. GESTIÓN DE6.1LOS La organización determina y proporciona RECURSOS PROVISIÓ los Se han asignado algunos recursos necesarios para implementar y mantener N DE recursos de personal, el sistema de gestión de la calidad y mejorarRECURSO X infraestructura y económicos 6 continuamente su eficacia y proporciona Slos para la ejecución deno los ha proceso. La entidad determina La organización . recursos necesarios para aumentar la definido los requisitos 1 satisfacción del cliente X relacionados con la mediante el cumplimiento de sus requisitos6.2. satisfacción del cliente RECU 6.2.1 GENERALIDADES TALENTO HUMANO El personal que realice trabajos que afecten RSOS No se han definido las HUMA la conformidad con los requisitos del programa y/o competencias, ni los perfiles de 6.2.1 NOS servicio es competente con base en la educación, cargos formación, habilidades y experiencia apropiadas X
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DO IADO 6.2.2 COMPETENCIA,FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA Se determina la competencia del personal que No se han definido las realiza trabajos que afectan la conformidad con los competencias, ni los perfiles de requisitos del programa y/o servicio. X cargos Se proporciona formación o tomar otras La organización no tiene acciones para lograr la competencia necesaria definido un programa de X formación y capacitación al Se evalúa la eficacia, impacto de las personal No se realiza evaluación de 6.2.2 acciones de formación X actividades de formación Se asegura que el personal es consciente de la La organización no realiza pertinencia e importancia de sus actividades y de capacitaciones ni actividades que cómo contribuyen al logro de los objetivos de la contribuyan con la pertinencia y calidad X toma de conciencia. Se mantienen registros apropiados de la Existen algunos registros de educación, formación, habilidades y educación y experiencia del experiencia del personal X personal, los cuales se encuentran archivados en 6.3 las hojas de vida. La organización determina, proporciona y INFR La organización cuenta con la 6 mantiene la infraestructura necesaria paraAES X infraestructura necesaria para la . lograr la conformidad con los requisitos delTRU prestación de los servicios 3 programa y/o servicio. CTU 6.4 La organización debe determina y gestiona RA el AMBIEN La organización cuenta con el 6 ambiente de trabajo necesario para lograr TE DE la ambiente de trabajo necesario y . TRABAJ conformidad con los requisitos del programa y/o suficiente para garantizar la O X 4 servicio. correcta prestación del servicio, sin que este afecte la conformidad con los requisitos de cada programa. 7. REALIZACIÓN 7.1 PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL PRODUCTO La organización planifica y desarrolla los DEL Existen actividades de 7 PRODUCTO procesos necesarios para la realización del planificación informal. . producto y/o la prestación del servicio. X 1
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RTA O P La planificación de los procesos de realización del X La planificación del servicio no DO producto 7 tienen en . y/o prestación del servicio es coherente con los cuenta los requisitos de 1requisitos de los otros procesos del sistema de gestión Durante la planificación de la realización del producto todos los procesos definidos en de y/o la calidad la organización La organización no tiene prestación del servicio, se determinan claramente definido objetivos a) los objetivos de la calidad y los requisitos para el de calidad, requisitos del producto y/o servicio; servicio con el fin de realizar b) la necesidad de establecer procesos, documentos y una adecuada planificación. de proporcionar recursos específicos para el producto No se cuenta con 7 y/o servicio; c) las actividades requeridas de . verificación, validación, seguimiento, medición, procesos 1inspección y ensayo / prueba específicas para el documentados. Aunque se planifican algunas producto y/o servicio El resultado de esta planificación se presenta de forma actividades 7d) los registros que sean necesarios para proporcionar adecuada para la metodología realización de operación de la de proceso de prestación del . evidencia de que los procesos de7.2 PROCESOS del RELACIONADOS CON EL CLIENTE organización. 1producto y/o prestación del7.2.1 servicio X servicio,conno X resultante de los requisitos relacionados Determinación se el producto encuentra cumplen los requisitos organizada adecuadamente. Se determinan los requisitos especificados por el cliente, La organización tiene definido incluidos los requisitos para las actividades de entrega y estos requisitos del cliente en los 7. Se las posteriores determinana ésta; los requisitos no establecidos por X contratos No de prestación se encuentran definidosde los 2. el 7. proyectos. requisitos 1 Se 2. cliente, pero necesarios determinan paralegales los requisitos el uso yespecificado o adicionales X La no establecidos organización conoce los por a) 1 para el uso previsto, 7. reglamentarios cuando aplicables sea conocido; al producto y/o servicio, y el cliente. legales aplicables requisitos b) 2. cualquier requisito X a cada proyecto 1 adicional considerado necesario APA ENUNCIA por la organización. CP C NC OBSERVACIÓN c) RTAD DO 7.2.2 REVISIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO O Se revisan los requisitos relacionados con el producto La organización realiza y/o servicio, antes de que la organización se actividades para revisar con comprometa a proporcionar un producto y/o servicio al anterioridad los requisitos de cliente, asegurando que: cada proyecto 7. a) están definidos los requisitos del producto y/o 2. servicio; b) están resueltas las diferencias existentes 2 entre los requisitos definidos y los expresados previamente, y c) La organización tiene la capacidad para cumplir x con mantienen Se los requisitos definidos registros de los resultados de la revisión La organización mantiene como 7. y registros 2. de las acciones originadas por ésta x los contratos de prestación de 2 Cuando se cambian los requisitos del producto y/o servicios En y la formulación ocasiones la de servicio, la organización se asegura que propuestas documentación no es la modificada ni se comunican 7. documentación pertinente sea modificada y que los adecuadamente los cambios. 2. servidores públicos y/o particulares que ejerzan 2 funciones públicas correspondientes sean X conscientes de los 7.2.3 requisitos Se determinan e implementan disposiciones COMUNICACIÓN No existe un mecanismo modificados CON eficaces para la comunicación con los clientes, EL CLIENTE formal para comunicación relativas a: de quejas y 7. a) la información sobre el producto y/o servicio, retroalimentación del cliente. 2. b) las consultas, contratos o solicitudes, incluidas 3 las modificaciones, X c) la retroalimentación del cliente, incluidas sus7.3 quejas DISEÑO ESTE NUMERALY DE LA NORMA NO APLICA DESARR OLLO
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DO IADO 7 7.4.1 . PROCESO 4 Se han establecido los criterios para la C La organización no cuenta con DE 7.4.1 selección, la evaluación y la re-evaluación de los X criterios para seleccionar, evaluar y COMPRAS O proveedores. El tipo y alcance del control aplicado al proveedor y al revaluar La proveedores organización no cuenta con M producto criterios 7.4.1 y/o servicio adquirido depende de su impacto P R para seleccionar, evaluar y sobre: la realización del producto y/o prestación X revaluar proveedores del servicio, Se evalúan oyelseleccionan producto y/olos servicio final. proveedores en A No existe un mecanismo formal 7.4.1 función de S de su capacidad para suministrar productos de X selección y evaluación de acuerdo con los requisitos de la organización. proveedores Se mantienen registros de los resultados de las La organización no mantiene 7.4.1 evaluaciones y registros de esta actividad de cualquier acción necesaria derivada de estas X 7.4.2 INFORMACIÓN La información de compras describe elDE LAS COMPRAS producto a La organización cuenta con comprar, incluyendo cuando es apropiado: requisitos información que describe los 7.4.2 para la aprobación del producto y/o servicio, productos a comprar y algunos procedimientos, procesos y equipo. requisitos para la requisitos necesarios para la calificación del personal, y requisitos del sistema de x aprobación del producto o servicio gestión La de la calidad organización se asegura que los requisitos X por ejemplo La en facturas organización no yverifica contratos los 7.4.2 para la adquisición de bienes y servicios requisitos adecuados de los especificados, son adecuados, antes de servicios y productos a comprar comunicárselos al proveedor 7.4.3 VERIFICACIÓN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS La organización ha establecido la inspección u otras No existen mecanismos de actividades necesarias para asegurar que el producto verificación de los productos o 7.4.3 y/o servicio adquirido cumple los requisitos de compra servicios comprados con el fin de especificados X determinar que se cumple con los Cuando la organización o su cliente quieren llevar a cabo requisitos No se ha definidos tiene establecido la verificación en las instalaciones del proveedor, se actividades de 7 . establece en la información de compra las disposiciones verificación en las para la verificación pretendida y el método para la X instalaciones del 4 liberación del producto. 3 proveedor.
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RTA DO 7.5 PRODUCCIÓN Y DO 7.5.1 CONTROL PRESTACIÓN DEL DE LA PRODUCCIÓN Y DE LA PRESTACIÓN SERVICIO DEL SERVICIO 7.5.1 La organización planifica y lleva a cabo la producción y La organización presta el servicio la prestación del servicio bajo condiciones controladas. X sin tener en cuenta algunas de las condiciones necesarias y suficientes para garantizar el cumplimiento de requisitos. 7.5.2 VALIDACIÓN DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCIÓN Y DE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO La organización valida los procesos de producción y No se tienen criterios definidos 7de prestación del servicio, donde los productos y/o para la revisión y aprobación de . servicios resultantes no puedan verificarse mediante X los procesos 5actividades de seguimiento o medición posteriores; y . como consecuencia las deficiencias se hagan 2aparentes manifiestas únicamente después de que el producto esté en uso o se haya prestado el servicio
7.5.3 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD
Cuando es apropiado, la organización identifica Los proyectos son identificados el en todas 7producto y/o servicio por medios adecuados, a través las etapas a través de . de nombres de convenios, X 5toda la realización del producto y/o prestación del descritos en los contratos, . servicio. records, capacitaciones, 3La organización identifica, verifica, protege y X No se lleva informes un otros entre control sobre la 7salvaguarda los bienes que son propiedad del propiedad del cliente . cliente suministrados para su utilización o 5incorporación dentro del producto y/o servicio, . mientras se encuentran bajo su control o los esté 4usando 7.4.3 VERIFICACIÓN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS La organización preserva el producto y/o servicio No se realizan actividades de 7durante el proceso interno y la entrega al destino preservación . previsto para mantener la conformidad con los X 5requisitos. APA. ENUNCIA CP C NC OBSERVACIÓN RTA5 DO 8.2 DO SEGUIMI 8.2.1 ENTO Satis Y La institución realizar el seguimiento de laMEDICIÓ información La organización no realiza facci relativa a la percepción del cliente con respecto al N ón actividades para conocer la 8 cumplimiento de sus requisitos por parte de la del del percepción del cliente y el . institución, como una de las medidas del desempeño client cumplimiento de sus requisitos. 2 sistema de gestión de la calidad. X . e 8.2.2 1 A intervalos planificados se llevan a cabo, AUD auditorías ITO de la internas para determinar si el sistema de gestión No se realizan actividades de calidad: RIA auditoría interna para verificar la INTE a) es conforme con las disposiciones planificadas conformidad del Sistema de 8 RNA calidad. (véase . 7.1), con los requisitos de esta norma y con los 2 requisitos del sistema de gestión de la calidad . establecidos por la X 2 institución, El programa de auditorías internas, se planifica y b) se ha implementado y se mantiene de manera tomando en consideración el estado y la importancia de No se realizan actividades de 8 eficaz los procesos y las áreas por auditar, así como los auditoría interna para verificar la . resultados de auditorías previas X conformidad del Sistema de 2 . 8.2.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEcalidad. LOS PROCESOS 2 La organización aplica métodos convenientes para 8 el seguimiento y, cuando es aplicable, para la medición No se realiza mediciones . de los procesos del sistema de gestión de la calidad X 2 Los métodos aplicados permiten demostrar la X No existe ningún mecanismo 8 . capacidad definido .3 de los procesos para alcanzar los resultados 2 Cuando no se alcancen los resultados planificados, planificados. 8 . deben llevarse a cabo correcciones y acciones No se realizan correcciones ni .3 correctivas, según sea apropiado X acciones correctivas apropiadas 2 APA. ENUNCIA CP C NC OBSERVACIÓN RTA3 DO 8.2.4 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL PRODUCTO DO En las etapas apropiadas y de acuerdo con las Se realiza seguimiento y 8 disposiciones planificadas se hace seguimiento a las revisión a parte de los . características del producto y/o servicio, para verificar proyectos con los informes que se cumplen sus requisitos. x parciales 2 . 8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME 4 La organización se asegura que el producto y/o X No existen mecanismos de 8servicio que no sea conforme con los requisitos, se identificación y control para el . identifica y controla para prevenir su uso o entrega servicio no conforme 3no intencional Los controles, las responsabilidades y autoridades No existen mecanismos de 8relacionadas con el tratamiento del producto y/o identificación y control para el . servicio no conforme están definidos en un X servicio no conforme 3procedimiento documentado. 8 8.5. . 1 5 ME M JO E Se mejora continuamente la eficacia del sistema de No se realizan actividades de gestión de la calidad mediante el uso de la política mejora para el Sistema de 8 de la calidad, los objetivos de la calidad, los gestión de calidad . resultados de las auditorias, el análisis de datos, las 5 acciones correctivas y preventivas y la revisión por la X . dirección. 1 8.5.2 ACCI Se realizan algunas corrección a Se toman acciones para eliminar la causa ÓNde no los problemas presentados pero 8 conformidades con el objeto de prevenir que vuelvan a COR no acciones para eliminar las . ocurrir. X RECT causas de no conformidades 5 IVA encontradas . Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos No se realizan acciones 8 2 de las no conformidades encontradas X correctivas . apropiadas 5 . 8.5.3 2 ACCI 8 Se determinan acciones para eliminar las causas ÓN de No existe cultura de . no conformidades potenciales para prevenir su X prevención de posibles no PRE 5 ocurrencia Las acciones preventivas son apropiadas a los efectos conformidades No se realizan acciones 8 VEN .. de los problemas potenciales. TIVA X preventivas apropiadas 3 5 . 3