Sociedades Agentes de Bolsa 1 5

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA
FACULTAD DE INGENIERÍA INDUSTRIAL Y SISTEMAS GRUPO 3

Escuela Profesional de Ingeniería Industrial
SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA
1. DEFINICIÓN
Una Sociedad Agente de Bolsa (SAB) es la única intermediaria del mercado bursátil
autorizada y supervisada por la Superintendencia del Mercado de Valores, anteriormente
Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV), encargada de llevar a
cabo las operaciones de compra y venta que los inversionistas les solicitan; a cambio cobran
una comisión, que es determinada libremente por cada una de ellas en el mercado.
Para desempeñarse como sociedad agente de bolsa se requiere de la autorización de
organización y de funcionamiento expedida por SMV, según lo dispuesto en el T.U.O. de la
Ley de Mercado de Valores (Decreto Supremo 093-2002-EF/94.10) y el Reglamento de
Agentes de Intermediación (Resolución CONASEV 045-2006-EF/94.10).
2. SERVICIOS Y PRODUCTOS FINANCIEROS

La Función principal es de servir de intermediaria del mercado bursátil, pero también tiene
otras como resguardar los valores (custodia), administrar cartera (diversos tipos de
valores), así como brindar asesoría en materia de valores y operación de bolsa, así como
brindar a sus clientes un sistema de información y procesamiento de datos, colocar en el
país valores emitidos en el extranjero, entre otros que se encuentran mencionados en el
Anexo 1.
3. PRINCIPAL SERVICIO
a. Descripción
El principal servicio que ofrece una Sociedad Agente de Bolsa es de intermediación

bursátil, finanzas corporativas y administración de patrimonio, así como realizar las
operaciones que los inversionistas le ordenen, si las condiciones del mercado son
óptimas para comprar y si no lo será para vender.
b. Contrato/Formulario/Formatos
Para las personas que actuarán como Representante, el Agente debe presentar a la
CONASEV la solicitud de autorización correspondiente y adjuntar la siguiente
información:
 Declaración Jurada de la persona en la que especifique lo siguiente:

o Tener conocimiento de las funciones, obligaciones, y responsabilidades que
asumirá al ser autorizado y mantenerse como Representante del Agente.
o Domicilio Personal
o No estar incurso (a) en los impedimentos señalados en el Anexo 1 del
Reglamento de Intermediación.
o Compromiso de informar a CONASEV sobre cualquier modificación que se
produzca en esta declaración.
 Currículum Vitae y documentación que acredite que la persona cuenta con
estudios superiores vinculados al mercado financiero o con experiencia en la
ejecución de trabajos afines por un plazo mayor a los tres (03) años.
 Indicar las funciones que desempeñará como representante del Agente, con
especificación de las actividades que en el proceso de intermediación desarrollará.
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Para el cliente debe suscribir un Contrato de Intermediación, además de presentar la

documentación exigida. Respecto a la documentación, se debe considerar lo
siguiente:
 Suscribir la Declaración Jurada de Origen de Fondos.

 Documentos de Identidad vigentes del titular de los valores y apoderado.
 copia simple legalizada del Testimonio de Escritura Pública de constitución de la
Persona Jurídica.
 Presentar una copia simple de la Ficha de Registro Único del Contribuyente
(RUC) de la Persona Jurídica, con la condición de “habido”.
4. REQUISITOS EXIGIDOS POR LOS SERVICIOS
Para poder realizar las operaciones establecidas, el Agente debe obtener la

autorización respectiva, mediante solicitud. A partir del día siguiente de presentada la
solicitud de organización, los organizadores deberán publicar en la misma fecha, un
aviso en forma destacada en el Diario Oficial y en otro diario de circulación nacional.
Las copias de los mencionados avisos deberán remitirse a CONASEV.
Luego de obtenida la resolución de organización, los organizadores del Agente deben

presentar a la SMV la documentación y acreditar el cumplimiento de los requisitos, a
fin de obtener su autorización de funcionamiento, los principales documentos:
 Escritura Pública de constitución social.

 Estructura Organizativa y Manual de Organización y Funciones.
 Código de Conducta, conforme a lo señalado en el presente Reglamento.
 Manual de Procedimientos Operativos y Manual del Sistema de Control Interno,
de conformidad con lo establecido en el presente Reglamento.
5. PÚBLICO OBJETIVO
Las sociedades agentes de bolsa, son sociedades anónimas autorizadas y supervisadas por
la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV). Su función principal es
la de representar la compra o venta de los inversores frente a otras Sociedades Agentes de
Bolsa. También pueden prestar otros servicios, tales como resguardar los valores (custodia),
administrar cartera y brindar asesoría.
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6. MARCO LEGAL
a. Ley de Creación
TEXTO ÚNICO ORDENADO DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES
DECRETO LEGISLATIVO Nº 861
Artículo 186.- Requisitos para Iniciar Operaciones
Antes de iniciar sus operaciones, toda sociedad agente debe:
a) Publicar la autorización de funcionamiento en el Diario Oficial;
b) Inscribirse en el Registro;
c) Contar con un certificado de participación de la Bolsa en la que pretende operar
en caso de que ésta se haya constituido como asociación civil o suscribir un
convenio con la bolsa respectiva, según el texto aprobado previamente por
CONASEV, en caso de que la Bolsa sea sociedad anónima; y, (*)
d) Constituir la garantía a que se refiere el Artículo 136 de la presente Ley. (*)
e) Efectuar el aporte inicial al Fondo de Garantía y al Fondo de Liquidación en el
monto que establezca la SMV mediante norma de carácter general. El aporte inicial
no es reembolsable y se sujeta a las condiciones que determine la SMV. (**)
(*) Inciso sustituido por el Artículo 51 de la Ley Nº 27649.
(**) Literal incorporado por el Artículo 8 de la Ley Nº 30050
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7. INSTITUCIONES EN EL PERÚ
Este es un listado de las instituciones agentes de bolsa activas al 25 de septiembre
del 2019:
FUENTE: BOLSA DE VALORES DE LIMA
8. PRINCIPALES ESTADÍSTICAS
Estos son los cuatro principales índices:
PERÚGEN: Promedio ponderado de las acciones más representativas de la bolsa,

tiene las principales de acciones de bolsa, que tengas una capitalización bursátil de
por lo menos 10 millones de dólares y 50% de dichos fondos de inversión sean
propias de la economía peruana.
Lima25: Índice de acciones seleccionadas exclusivas, son empresas con mayor

capitalización bursátil, más sólidas.
IBGC: Índice de buen gobierno corporativo, que presentan sus estados financieros
a tiempo, tiene buenas prácticas.
PERÚ SELECT: Es el nuevo indicador del mercado de acciones orientado a convertirse en el índice
"Premium" de la BVL. Es también un índice de capitalización pero con mayores requerimientos de
liquidez, de tal manera que aparte de ser amplio y representativo, sea también invertible y fácilmente
replicar.
4
Así como también existen índices para los sectores económicos específicos, nos
ayudan a conocer cómo les han ido a las empresas que cotizan en la bolsa en un
sector determinado.
FUENTE: BOLSA DE VALORES DE LIMA
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9. Links de Entidades
 Bolsa de Valores de Lima: https://www.bvl.com.pe/
 Superintendencia del Mercado de Valores: https://www.smv.gob.pe
10. Bibliografía
 http://www.osterlingfirm.com/Documentos/cdi/Formatos_new/NORMAS_REGISTR
ALES/DECRETOS_SUPREMOS/Decreto_Supremo_093-2002-EF.pdf
 http://www.smv.gob.pe/Frm_SIL_Detalle.aspx?CNORMA=RC_0045200600000&C
TEXTO=
 https://www.acres-sab.com/productos-y-servicios
 https://www.smv.gob.pe/uploads/PeruLeyMercadoValores.pdf
 https://www.bvl.com.pe/jsp/acerca_listadosabs.jsp?codisab=ALL&option=5
 https://www.mef.gob.pe/es/portal-de-transparencia-economica/297-preguntas-
frecuentes/2186-capitulo-i-conceptos-basicos-sobre-el-mercado-de-valores-
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ANEXOS
Anexo 1
8
9
Fuente: Decreto Supremo Nº 093-2002-EF (EP, 15-06-2002).
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2. SERVICIOS Y PRODUCTOS FINANCIEROS

El principal servicio que ofrece una Sociedad Agente de Bolsa es de intermediación

 Declaración Jurada de la persona en la que especifique lo siguiente:

Para el cliente debe suscribir un Contrato de Intermediación, además de presentar la

 Suscribir la Declaración Jurada de Origen de Fondos.

4. REQUISITOS EXIGIDOS POR LOS SERVICIOS

Para poder realizar las operaciones establecidas, el Agente debe obtener la

Luego de obtenida la resolución de organización, los organizadores del Agente deben

 Escritura Pública de constitución social.

FUENTE: BOLSA DE VALORES DE LIMA

PERÚGEN: Promedio ponderado de las acciones más representativas de la bolsa,

Lima25: Índice de acciones seleccionadas exclusivas, son empresas con mayor

FUENTE: BOLSA DE VALORES DE LIMA

Fuente: Decreto Supremo Nº 093-2002-EF (EP, 15-06-2002).

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