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Es así que, actualmente, la SUNAFIL está encargada de realizar las inspecciones en Lima
Metropolitana y las Regiones de Ancash, Arequipa, Cajamarca, Huánuco, Ica, La Libertad,
Loreto, Moquegua, Tumbes, Cusco, Lambayeque, Piura y Callao. Sin embargo, en los
próximos dos años la SUNAFIL continuará con su expansión hasta abarcar todo el país.
Es preciso tener en cuenta que, si bien los veintiséis Gobiernos Regionales, por medio de
sus Direcciones o Gerencias de Trabajo y Promoción del Empleo, así como la Dirección
Regional de Trabajo y Promoción del Empleo de Lima Metropolitana del MTPE se
encuentran encargadas de realizar función inspectiva, existen algunas reglas y/o
limitaciones:
En los lugares en los que se encuentra la SUNAFIL, como es el caso de Lima
Metropolitana y las regiones de Ancash, Arequipa, Cajamarca, Huánuco, Ica, La
Libertad, Loreto, Moquegua, Tumbes, Cusco, Lambayeque, Piura y Callao; la
Dirección Regional de Trabajo y Promoción del Empleo de Lima Metropolitana del
MTPE y los Gobiernos Regionales, por medio de las Direcciones o Gerencias de
Trabajo y Promoción del Empleo, se encargan de inspeccionar únicamente a sujetos
que tengan en promedio diez o menos trabajadores y que están incluidos en la Lista
de Microempresas que el MTPE aprueba anualmente.
En nuestra opinión, la SUNAFIL debería ser la única entidad encargada de realizar las
inspecciones laborales a nivel nacional por dos motivos principales: primero, para no
generar confusión en los trabajadores, sindicatos, empleadores y público en general sobre
la entidad competente para atenderlos; y, segundo, para que existan criterios uniformes en
relación al correcto cumplimiento de las obligaciones sociolaborales y de seguridad y salud
en el trabajo.
Cuando concurran sobre un mismo hecho la función fiscalizadora de dos o más entidades,
en aplicación del principio de especialidad contenido en el Convenio 81 de la Organización
Internacional del Trabajo y la Ley General de Inspección del Trabajo, deberá preferirse las
constataciones efectuadas por la autoridad inspectiva de trabajo competente.
Los sujetos pasibles de ser inspeccionados por la SUNAFIL son los empleadores,
entendidos como todos aquellos sujetos o entidades que cuenten, por lo menos, con un
trabajador dependiente y que, por tanto, tienen con respecto a aquel o aquellos,
obligaciones laborales y de seguridad social que cumplir.
ETAPA DE INVESTIGACIÓN1
1
Elaborado por el Estudio Miranda & Amado Abogados.
Ahora bien, las inspecciones se originan a partir de una ORDEN DE INSPECCIÓN que
puede surgir a partir de los siguientes hechos o acciones:
b) Por iniciativa de los propios inspectores (“de oficio”). Aquí se dan dos supuestos.
El primero es cuando los inspectores, incluso fuera del desarrollo de sus funciones,
advierten un presunto incumplimiento sociolaboral o de seguridad y salud en el
trabajo, procediendo a hacer las investigaciones sobre el caso. Luego, dentro de las
cuarenta y ocho horas siguientes, deben emitir un informe escrito dirigido al directivo
correspondiente, detallando las circunstancias y la forma en la que tomaron
conocimiento de los hechos, las actuaciones realizadas y las materias investigadas,
y solicitando la convalidación de lo actuado.
e) Por petición de algún órgano del sector público o judicial. Esta petición tiene que estar
fundamentada, debiendo señalar las actuaciones a realizar, así como la finalidad que
persiguen, de lo contrario podría ser rechazada.
En el caso de los órganos judiciales, puede ser que soliciten el inicio de una
inspección, a efectos de verificar hechos alegados por las partes dentro de un proceso
judicial, o también para constatar si se cumplió con el mandato judicial de reposición
de trabajadores.
Por otro lado, en los casos de despido arbitrario, accidente de trabajo, huelgas o
paralizaciones, cierre de centro de trabajo, suspensión de labores, terminación colectiva de
los contratos de trabajo, u otras materias que necesiten una urgente e inmediata
intervención, las inspecciones de fiscalización se iniciarán en el mismo día en el que el
inspector o equipo de inspectores reciben la orden, o desde que tomen conocimiento del
hecho.
En el caso de las inspecciones de fiscalización, el plazo máximo que debe transcurrir hasta
su culminación no debe ser mayor a treinta (30) días hábiles, el cual empieza a computarse
desde la fecha en que se inicien las actuaciones inspectivas. Para la determinación del
plazo se deberá tomar en cuenta la materia, el número de trabajadores del sujeto a
inspeccionar, los centros de trabajo existentes, etc. Estos plazos deberán ser idóneos y
razonables, de manera que el inspector o equipo de inspectores puedan hacer una
investigación adecuada y correcta.
El referido plazo puede prolongarse cuando sea necesario o las circunstancias así lo
aconsejen, debiendo el inspector o equipo de inspectores solicitarlo al directivo que emitió
la orden de inspección, quien lo concederá si existen causas objetivas y razonables para
ello. El plazo puede prorrogarse hasta por treinta (30) días hábiles adicionales, debiendo
notificarse de dicha ampliación al sujeto inspeccionado hasta el día hábil anterior al
vencimiento del plazo original.
Informe de Actuaciones
Inspectivas
Fin de Actuaciones
Inspectivas
Acta de Infracción
Cuando el inspector o equipo de inspectores concluye que no existe una infracción, emite
un Informe de Actuaciones Inspectivas. El Informe de Actuaciones Inspectivas es un
documento de carácter público emitido por el inspector del trabajo o equipo de inspectores
del trabajo una vez que finalizaron las inspecciones de orientación y fiscalización, cuyo
objetivo es dejar constancia de los hechos verificados. Es importante precisar que
actualmente, en el caso de las inspecciones de fiscalización, se expide un Informe de
Actuaciones Inspectivas únicamente cuando al final de la inspección, se advierte que los
sujetos inspeccionados no incurren en incumplimientos a las normas sociolaborales y de
seguridad y salud en el trabajo, independientemente de si se emitió o no una medida
inspectiva de requerimiento2.
Los hechos que se consignan y detallan en estos informes se presumen ciertos, sin perjuicio
de las pruebas que en defensa de sus respectivos derechos e intereses puedan aportar los
interesados.
2
Supuesto previsto por la Ley N° 30222 con vigencia a julio del 2017, fecha a partir de la cual se
emitirán Informes de Actuaciones Inspectivas de Fiscalización únicamente si se acredita el
cumplimiento de normas sociolaborales y/o de seguridad y salud en el trabajo, y sin la necesidad
de que se haya emitido una medida inspectiva de requerimiento.
2.1.2. Actas de Infracción
La LGIT y el RLGIT establecen que las actas de infracción deben tener un formato
establecido; sin embargo, a la fecha la Autoridad Inspectiva no ha aprobado una de forma
oficial. Cabe precisar, que las actas de infracción tienen un número correlativo que las
identifica y que es distinto al del procedimiento de inspección.
3
A partir de julio de 2017, finalizará la suspensión de la aplicación del artículo 17° numeral 17.1
del RLGIT, y se emitirá acta de infracción aun cuando el sujeto inspeccionado cumpla con la
medida inspectiva.
2.1.2.2. Plazos para la elaboración y notificación del acta de infracción
Respecto al plazo que tiene el inspector o equipo de inspectores para elaborar este tipo de
documento, la LGIT y el RLGIT omiten prever un plazo específico sobre ello, tampoco
existen lineamientos, directivas o protocolos aprobados por la Autoridad Inspectiva al
respecto; es más, la LPAG no prevé o determina un plazo que se pueda aplicar para el caso
en particular.
No obstante, las oficinas inspectivas a lo largo del país, para no dilatar el procedimiento
inspectivo y no afectar a los denunciantes y solicitantes de la inspección, disponen de forma
interna plazos razonables para elaborar las referidas actas de infracción.
Como ejemplo de esto, al igual que en el caso de los informes de actuaciones inspectivas
de fiscalización, tenemos a la Intendencia de Lima Metropolitana, la cual ha dispuesto que
el inspector o equipo de inspectores tienen cinco (05) días hábiles para elaborar y entregar
el acta de infracción a su respectivo supervisor inspector, contados a partir de la última
actuación inspectiva. Luego de esto, el supervisor, cuenta con cinco (05) días hábiles para
revisarla, corregirla y derivarla a alguna Sub Intendencia de Resolución, la cual se
encargará de su notificación al sujeto inspeccionado y denunciantes, trabajadores
afectados o interesados en el caso.
Ahora bien, respecto al plazo para la notificación de las actas de infracción a las personas
que solicitan este tipo de diligencias o las personas interesadas, ni la LGIT ni el RLGIT han
determinado uno de forma puntual.
Asimismo, dicho Lineamiento indica en qué casos no corresponde declarar la nulidad del
acta de infracción:
Por último, corresponde señalar que, a pesar de que se encuentra vigente el mencionado
Lineamiento sobre nulidad de las actas de infracción, algunas oficinas encargadas del
procedimiento sancionador, al desestimar las propuestas de sanción de dichos documentos
por las causales descritas en el Lineamiento, no usan el término “nulidad”, al considerar que
este únicamente corresponde a actos administrativos y, por lo tanto, utilizan otros, como
por ejemplo “no acoger la propuesta del acta de infracción”, aunque generando similares
resultados y efectos respecto de las actas de infracción.
En el Perú, como en otros países del mundo, las autoridades legislativas y del ejecutivo
tienen dispositivos legales que determinan obligaciones sociolaborales y de seguridad y
salud en el trabajo, que también pueden ser establecidas mediante convenios colectivos;
debiendo ser respetadas y cumplidas en ambos supuestos, según sea el caso, por
empleadores, así como por otros sujetos responsables de su cumplimiento (agencias de
empleos, empresas usuarias de la intermediación laboral, empresas con locadores de
servicios, etc.).
Como hemos mencionado, el Estado Peruano a través del SIT, ejercido por la SUNAFIL y
los Gobiernos Regionales, se encarga de verificar que se respeten dichos dispositivos
legales, de la misma manera que los convenios que establecen obligaciones laborales o de
seguridad y salud en el trabajo.
Seguridad y A labor
salud en el inspectiva
trabajo
c) Muy graves: Cuando los incumplimientos generen una particular trascendencia por
la naturaleza del deber vulnerado (ejemplo: no otorgamiento de vacaciones o agredir
al inspector del trabajo) o afecten derechos o a trabajadores especialmente protegidos
por las normas nacionales (ejemplo: trabajo forzoso, trabajo infantil o vulneración a la
libertad sindical).
No obstante, tanto la LGIT como el RLGIT disponen que ciertos incumplimientos tendrán la
condición de insubsanables. Un ejemplo de un incumplimiento insubsanable sería por
ejemplo un caso de discriminación contra un trabajador por motivo de su religión.
En relación con el término “subsanabilidad”, habría que indicar que se trata de un concepto
abierto así establecido por la normativa vigente, no circunscribiéndose a un listado cerrado,
debido a lo diversa y variada que es la casuística que se da en la Inspección del Trabajo.
Cabe precisar que, por la gravedad de los derechos y bienes jurídicos vulnerados, y lo
delicado del tema, el RLGIT otorga a las infracciones referidas al trabajo forzoso y, al trabajo
infantil y adolescente, la condición de “insubsanables”; lo que también va en concordancia
con una política de Estado sobre erradicación de dichas conductas.
Más adelante, cuando describiremos las multas, veremos las consecuencias que genera
subsanar una infracción, ya sea dentro de la inspección de fiscalización, como en el
procedimiento sancionador.
La verificación por parte de la inspección del trabajo respecto de si los sujetos responsables
cumplen con los dispositivos legales y convenios colectivos que establecen obligaciones
sociolaborales y/o de seguridad y salud en el trabajo no es absoluta y total, puesto que se
tiene un plazo específico para hacerlo.
Cada infracción identificada deberá ser acompañada por una propuesta de sanción. Esta
sanción tiene por finalidad obligar a que el sujeto inspeccionado cumpla con las referidas
obligaciones que vienen siendo omitidas y consiste en la imposición de una multa de
carácter pecuniario, expresada en Unidades Impositivas Tributarias y respecto de la cual
existe una obligación cancelatoria, es decir, de pago.
Para calcular y graduar las multas a imponer por cada una de las infracciones detectadas,
corresponde tomar en cuenta, en primer lugar, la gravedad de las infracciones
detectadas, las cuales pueden ser del tipo leve, grave o muy grave, dependiendo del
supuesto normativo en el que encaje, con prescindencia de la discrecionalidad del inspector
o equipo de inspectores a cargo.
En segundo lugar, se debe tomar en cuenta el número de trabajadores afectados por las
infracciones imputadas al sujeto inspeccionado.
A los criterios antes citados, se le suman otros adicionales aplicables a ciertos casos
específicos. En primer término, tenemos los que son aplicables para graduar las sanciones
a las infracciones en materia de seguridad y salud en el trabajo:
Además de los criterios antes señalados, al graduarse la multa debe tenerse en cuenta los
principios de razonabilidad y proporcionalidad correspondientes a la potestad sancionadora
administrativa, previstos en la LPAG.
Si bien estos criterios adicionales están contenidos en la LGIT y el RLGIT y están vigentes,
no se aplican en la práctica, pues existe una tabla de multas -que presentaremos más
adelante- que hace que se deje de lado dichos criterios de tipo discrecional - en los que
interviene la voluntad de la autoridad que determina la multa, sujetándose únicamente a los
criterios generales.
A fin de determinar adecuadamente las multas a imponer a los sujetos inspeccionados por
las infracciones cometidas, la normativa vigente, específicamente el Decreto Supremo N°
015-20017-TR, estableció modificaciones a la tabla para calcular las multas a imponer
expresadas en UITs, tomando en cuenta los criterios generales antes señalados para este
fin: número de trabajadores y gravedad de la infracción. Las multas han sido modificadas y
han sido reducidas en más del 50%. Asimismo, se ha establecido que el MTPE será el
encargado de revisar las tablas de multas cada 2 años.
Estas tablas son tres (03) y cada una corresponde a un determinado tipo de empresa:
Existe reiteración en las infracciones si un sujeto vuelve a cometer una infracción del mismo
tipo y calificación de una ya sancionada anteriormente. En dicho supuesto, corresponderá
incrementar las multas a imponer, de acuerdo a la gravedad de la infracción incurrida.
Todos estos incrementos no podrán superar las multas máximas previstas por ley para cada
tipo de infracción, así como para el total de infracciones cometidas, las cuales detallaremos
en el siguiente numeral.
Por infracciones leves, no se podrá imponer multas que en conjunto superen las
50 UITs.
Por infracciones graves, no podrá imponerse multas que en conjunto superen las
100 UITs.
Por infracciones muy graves, no podrá imponerse multas que en conjunto
superen las 200 UITs.
En ambos casos, la reducción no es automática, sino que el sujeto sancionado debe solicitar
dicho beneficio ante la Autoridad Inspectiva de Primera Instancia al ser la encargada de
resolver estos pedidos, de acuerdo con lo señalado en la LGIT.
Infracciones que afecten las normas sobre seguridad y salud en el trabajo, siempre
que hayan ocasionado muerte o invalidez permanente al trabajador.
Actos de obstrucción a la labor inspectiva, salvo que el empleador acredite que actuó
diligentemente.
En ese sentido, para todas las ordenes de inspección generadas a partir del 12 de julio de
2017, si un sujeto sancionado subsana las infracciones incurridas desde la notificación del
acta de infracción hasta el último día para interponer recurso de apelación, la multa se
reduce al 30%, o si lo hace dentro de los diez (10) días hábiles siguientes a la notificación
de la resolución de segunda instancia, la multa respectiva se reduce al 50%.
Principio de Legalidad: Dispone que solo por norma con rango de ley cabe atribuir a
las entidades la potestad sancionadora y la consiguiente previsión de las consecuencias
administrativas que a título de sanción son posibles de aplicar a un administrado, las que
en ningún caso habilitarán a disponer la privación de libertad.
Principio de Observación del Debido Procedimiento: Prevé que las partes gozan de
todos los derechos y garantías propios del procedimiento sancionador, de forma tal que
mantengan su derecho a exponer sus argumentos de defensa, ofrecer pruebas y a
obtener una decisión fundada en hechos y en derecho por parte de la Autoridad
Inspectiva competente.
Pluralidad de Instancia: Este principio permite que las partes tengan la posibilidad de
impugnar las decisiones de la autoridad administrativa de trabajo.
Adicionalmente, son aplicables los principios que la LPAG establece en su artículo 230
para todos los procedimientos sancionadores.
Son la otra parte del procedimiento sancionador, y quienes, de acuerdo a ley, ejercen la
facultad sancionadora del Estado respecto de los empleadores y demás sujetos
consignados en las actas de infracción y resoluciones en la medida que las infracciones
imputadas hayan sido correctamente determinadas durante la inspección de fiscalización.
En el caso de los Gobiernos Regionales, dicha facultad es ejercida en primera instancia por
los Sub Directores de Inspección, y en segunda instancia por los Directores de Inspección,
o por quienes hagan las veces de tales autoridades.
Conforme a lo previsto por el artículo 15 de la Ley N° 29981, Ley que crea la SUNAFIL, se
establece como uno de sus órganos al Tribunal de Fiscalización Laboral, el cual actúa en
calidad de órgano resolutivo con independencia técnica para resolver materias de su
competencia. Por medio del Decreto Supremo N° 004-2017-TR, se establece de forma
precisa cómo va a estar conformado este Tribunal y sus funciones.
La fase instructora se inicia con la recepción del acta de infracción emitida por el inspector
o equipo de inspectores de la etapa de investigación y dirigida al instructor.
Para el inicio de la fase instructora, el instructor debe revisar que el contenido del acta de
infracción se encuentre conforme al artículo 54 de la LGIT.
ETAPA DE INSTRUCCIÓN4
Vencido el plazo y con el respectivo descargo o sin él, el órgano competente para decidir la
aplicación de la sanción puede disponer la realización de actuaciones complementarias,
siempre que las considere indispensables para resolver el procedimiento.
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Elaborado por el Estudio Miranda & Amado Abogados.
ETAPA SANCIONADORA5
5
Elaborado por el Estudio Miranda & Amado Abogados.
El Tribunal debe resolver el recurso de revisión en el plazo de treinta (30) días hábiles
contados desde la fecha en que recibió el recurso de revisión. Finalmente, la notificación
de la resolución se producirá en un plazo máximo de cinco (05) días, computados desde la
fecha de su emisión.
Es innegable que en toda relación de trabajo existirán intereses contrapuestos. Por un lado,
el empleador estará enfocado en maximizar su productividad y ganancias y, por otro lado,
el trabajador buscará obtener un mayor beneficio económico o de bienestar a partir del
trabajo realizado. La contraposición de intereses generará muchas veces la existencia de
conflictos laborales con relevancia jurídica.
Por otro lado, el Poder Judicial, en base a la tutela jurisdiccional efectiva que lo rige, sí
buscará determinar las consecuencias sufridas por los trabajadores afectados en atención
a los incumplimientos laborales por parte de su empleador y, por lo tanto, buscará no solo
sancionar al empleador por ello, sino también reparar al trabajador, intentando dejarlo en
una posición igual -o a veces mejor- de la que se encontraba antes de producido dicho
incumplimiento.
Por lo expuesto y como fue adelantado precedentemente, existen dos vías a las que acudir
ante un conflicto laboral, ya sea a la inspección del trabajo y/o a un proceso laboral judicial;
de todas formas, en ambas vías la finalidad es distinta. Sin perjuicio de ello, es importante
resaltar que -en la práctica- los sujetos que se sienten afectados por incumplimientos
laborales, suelen acudir a la inspección del trabajo previamente o en paralelo a un proceso
judicial laboral, con la finalidad de contar con una prueba con respaldo institucional emitida
por la inspección del trabajo.