Trabajo Final - Especializacion Sig

UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA LA MOLINA
ESPECIALIZACIÓN PROFESIONAL
Sistemas Integrados de Gestión en Calidad, Medio Ambiente,
Seguridad, Riesgos, Auditores Internos, Gestión de No
Conformidades y Acciones Correctivas
(ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, Ley 29783, ISO 31000, ISO
19011, Actualización Normas)
ASESOR : ING. GONZALO FLORES

N° DE GRUPO : 01
EMPRESA : FUREST S.A.
INTEGRANTES :
- AGUILAR AYALA, KARINA
- HURTADO MENDOZA, IVONNE
- PIZARRO URETA, YOLANDA
- ROMAN ROMERO, CARLOS
- RUBIO DOMINGUEZ, ALAIN
14 agosto, LIMA - PERÚ

2016
Tabla de contenido
ANÁLISIS DE LA ORGANIZACIÓN Y SISTEMA DE CALIDAD ................................................... 2
I. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA .............................................................................. 2
II. MISIÓN .............................................................................................................. 2
III. VISIÓN .............................................................................................................. 2
IV. ANÁLISIS FODA................................................................................................ 2
A. FORTALEZAS (F) ................................................................................................. 2
B. OPORTUNIDADES (O) .......................................................................................... 2
C. DEBILIDADES (D) ................................................................................................ 3
D. AMENAZAS (A) ................................................................................................... 3
V. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS .................................................................................. 4
VI. ORGANIGRAMA .............................................................................................. 4
VII. IDENTIFICACIÓN DE LAS PARTES INTERESADAS ................................................... 5
VIII. CLIENTE, PRODUCTO Y CARACTERÍSTICAS DE CALIDAD ...................................... 5
A. CLIENTE ......................................................................................................... 5
B. PRODUCTO .................................................................................................... 5
C. CARACTERÍSTICAS DE CALIDAD ........................................................................ 6
I. MAPA DE PROCESOS ......................................................................................... 11
II. CARACTERIZACIÓN DE UN PROCESO .................................................................. 11
IX. ALCANCE DE CALIDAD DEL SIG Y EXCLUSIONES ................................................... 13
A. ALCANCE DE CALIDAD ................................................................................... 13
B. EXCLUSIONES ............................................................................................... 13
X. POLÍTICA, OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS ISO 9001 .......................................... 13
A. POLÍTICA DE CALIDAD ................................................................................... 13
XI. PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS ........................... 14
XII. PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE SALIDAS NO CONFORMES ............................ 14
XIII. PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y DE MEJORA ............................. 14
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN ................................................................................ 14
(ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001) ............................................................................... 14
I. ALCANCE SIG ................................................................................................... 14
II. MANUAL SIG .................................................................................................... 14
III. POLÍTICA SIG.................................................................................................... 15
IV. OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS SIG ............................................................. 16
V. PROCEDIMIENTO Y MATRICES DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y
CONTROL DE RIESGOS DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
22
VI. PROCEDIMIENTO Y MATRIZ PARA IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES APLICABLES
22
VII. PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES ....................................... 22
VIII. PLAN DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIA ......................................................... 22
IX. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN ....................... 22
X. PROGRAMA DE AUDITORÍA ............................................................................... 22
XI. PLAN DE AUDITORÍA INTERNA ........................................................................... 23
XII. PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS.................................................... 23
XIII. INFORME DE AUDITORÍA INTERNA .................................................................. 23
XIV. ANEXOS: ...................................................................................................... 23
1
ANÁLISIS DE LA ORGANIZACIÓN Y SISTEMA DE CALIDAD
I. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA
FUREST S.A. es una Planta de Fundición y Refinería de Estaño que está ubicada en
el Departamento de Ica, Provincia de Pisco, Distrito de Paracas, operando desde 1996.
En la Planta de Fundición, se procesan concentrados de estaño mediante la aplicación

de tecnología de punta, consistente en la fusión de una mezcla de concentrado de
estaño con piedra caliza, mineral de hierro y carbón en un horno cilíndrico en posición
vertical a altas temperaturas y velocidad de fusión hasta la obtención de “metal crudo”
de aproximadamente 98% de estaño.
El “metal crudo” es sometido a un proceso de refinación para eliminar impurezas

metálicas constituidas por pequeñas cantidades de fierro, cobre, arsénico, antimonio,
plomo, bismuto e indio permitiendo así la producción de estaño refinado de 99.95% de
pureza, esto nos ubica como el tercer productor más grande de estaño del mundo
después de China e Indonesia.
II. MISIÓN
Producción y comercialización del metal estaño de alta pureza mediante su fundición

y refinamiento; generando así, valor a nuestros clientes, colaboradores, accionistas y
la sociedad.
III. VISIÓN
Consolidarnos como empresa líder exportadora de estaño en América Latina y

desarrollar productos de clase mundial.
IV. ANÁLISIS FODA

a. Fortalezas (F)
1. Capacidad de Inversión.
2. Tecnología Especifica
3. Posee áreas de investigación y exploración.
4. Cuenta con Sistema de Gestión Integrada (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS
18001).
5. Personal Altamente Capacitado.
b. Oportunidades (O)
1. Única Planta de Estaño en el Perú que funde y refina.
2. Diversificación de productos.
3. Posibilidad de expansión a otros países.
4. Futura apertura del puerto de Pisco.
5. Futura apertura del aeropuerto de Pisco.
2
c. Debilidades (D)
1. Retraso de toma de decisiones por gerencia.
2. Comunicación deficiente entre el área de producción y comercial.
3. Dependencia de personal especializado en puesto especifico clave.
d. Amenazas (A)
1. Crisis Económica.
2. Falta de yacimientos de Estaño en el Perú.
3. Ubicación geográfica: Afectan los desastres naturales.
4. Escases de personal especializado, en el mercado.
ANÁLISIS INTERNO
FORTALEZAS (F) DEBILIDADES (D)
F1: Capacidad de Inversión. D1: Retraso de toma de decisiones por
F2: Tecnología Especifica gerencia.
MATRIZ FODA F3: Posee áreas de investigación y D2: Comunicación deficiente entre el área de
exploración. producción y comercial.
F4: Cuenta con Sistema de Gestión Integrada
D3: Dependencia de personal especializado
(ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001).
en puesto especifico clave.
F5: Personal Altamente Capacitado.
OPORTUNIDADES (O) FO (Maxi - Maxi) DO (Mini - Maxi)
O1: Única Planta de Estaño en el Perú que F1O3: Ejecución de estudios de pre-
funde y refina. factibilidad (estudio de mercado, etc.) de
O2: Diversificación de productos. proyectos de inversión en otros países, tales
como compra de empresas del mismo rubro D1O3: Creación de puestos de gerencias a
O3: Posibilidad de expansión a otros países. y/o apertura de nueva planta. nivel de áreas, con capacidad de decisión.
Creación de MOF y procedimientos donde se
ANÁLISIS EXTERNO
F3O2: Estudio de nuevas tecnologías de le delegue responsabilidades a este nuevo

O4: Futura apertura del puerto de Pisco. refinamiento de otros minerales diferentes puesto de trabajo.
al estaño (oro, plata, zinc, bronce, etc.) y su
O5: Futura apertura del aeropuerto de Pisco. acondicionamiento de estas en las
maquinarias, métodos, etc. de planta.
AMENAZAS (A) FA (Maxi - Mini) DA (Mini - Mini)
A1: Crisis económica.
F1A2: Evaluación de proyectos de compra de D3A4: Creación de programa de captación de
A2: Falta de yacimientos de Estaño del Perú.
yacimientos de estaño en y/o importación personal nuevo para puestos específicos, y
A3: Ubicación geográfica: afectan los de concentrados de material de otros países elaboración de capacitaciones a estos para
desastres naturales. para su procesamiento en nuestras una mejor instrucción hacia el puesto de
A4: Escases de personal especializado, en el instalaciones en el Perú. trabajo.
mercado.
3
V. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
ESTRATEGIA, OBJETIVOS Y METAS
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
FRECUENCIA
META
N° ESTRATEGIA OBJETIVO INDICADOR FÓRMULA DE CÁLCULO Actividad / Etapa Responsable DE
AÑO 2017 SEGUIMIENTO
Ejecución de estudios de prefactibilidad

Expansión de Estudios de
(estudio de mercado, etc.) de proyectos
FUREST S.A. hacia prefactibilidad N° de estudios de prefactibilidad Evaluación de Ingeniero de
1 de inversión en otros países, tales como 2 Bimestral
nuevos mercados presentados al presentados al Directorio proyectos proyectos
compra de empresas del mismo rubro internacionales Directorio
y/o apertura de nueva planta
Estudio de nuevas tecnologías de Acondicionamien
refinamiento de otros materiales to de Porcentaje de Superintende
maquinarias
diferentes al estaño (oro, plata, zinc, avance de % de avance de acondicionamiento de Mejora de nte de
2 para 30% Mensual
bronce, etc.) y su acondicionamiento de procesamiento acondicionami maquinarias instalaciones mantenimient
estas en las maquinarias, métodos, etc. de otras materias ento o
de planta. primas
Creación de puestos de gerencia a nivel Obtener
de áreas, con capacidad de decisión. autonomía de Puestos de
Gerencia general N° de puestos de gerencia a nivel de Creación de Superintende
3 Creación de MOF y procedimientos gerencia 1 Bimestral
para toma de áreas creados puestos de trabajo nte de RRHH
donde se delegue responsabilidades a decisiones en la creados
este nuevo puesto de trabajo. gestión de la
Evaluación de proyectos de compra de
yacimientos de estaño en y/o Continuación de Proyectos de
importación de concentrados de operatividad de compra o N° de proyectos de compra o Evaluación de Ingeniero de
4 2 Bimestral
material de otros países para su empresa FUREST importación importación evaluados proyectos proyectos
procesamiento en nuestras S.A. evaluados
instalaciones en el Perú.
Creación de programa de captación de Contratar
personal nuevo para puestos personal
Personas N° de personas contratadas por medio Contratación de Superintende
5 específicos, y elaboración de calificado para 10 Bimestral
puestos contratadas del programa personal nte de RRHH
capacitaciones a estos para una mejor
específicos
instrucción hacia el puesto de trabajo.
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Fecha: 15/05/16 Fecha: 18/05/16 Fecha: 20/05/16

Cargo: Analista SIG Cargo: Administrador SIG Cargo: Gerente de Operaciones
VI. ORGANIGRAMA
El organigrama se puede visualizar en el Anexo N°01- ORGANIGRAMA FUREST

S.A.
4
VII. IDENTIFICACIÓN DE LAS PARTES INTERESADAS
PARTES INTERESADAS
Grupos Interes Problemas Percibidos Conflicto Potencial
Contar con un establecimiento propio en
ACCIONISTAS Rechazo de los vecinos Marchas / Protestas
donde desarrollar sus actividades
Devolución de productos que no

CLIENTES Productos de calidad cumplen con sus Reclamo a empresa
especificaciones
Cumplir con las fechas pactadas de

Pagos fuera de la fecha
PROVEEDORES entrega de los productos y la fecha de Reclamo de proveedores
pactada
pago
Cumplir con las alianzas pactadas

SOCIEDAD Pocas convocatorias de empleo Protestas
(contratación del personal de la zona)
Constante capacitacion y seguridad en el Falta de capacitaciones

COLABORADORES Protestas
trabajo Riesgos en el área de trabajo
VIII. CLIENTE, PRODUCTO Y CARACTERÍSTICAS DE CALIDAD
A. CLIENTE
95% de los clientes son extranjeros, tanto Sudamérica, como Europa, EEUU y
Asia. Los clientes son del rubro metalúrgico, automotriz, entre otros.
B. PRODUCTO
 Barras
 Bloques
 Tochos
 Granllas
 Hojuelas de estaño refinado
 Aleaciones de Estaño / Plomo
 Aleaciones de Estaño / Antimonio
5
C. CARACTERÍSTICAS DE CALIDAD
ESPECIFICACIONES TECNICAS –FISICAS
PRODUCTO ESTAÑO REFINADO

DEFINICIONES
Barras/Bloques/Tochos: Una determinada forma de metal obtenido por fusión y

vertido en un molde predeterminado para fines de ser
refundido.
Granallas/Hojuelas: Una determinada forma de metal obtenido por fusión y

vertido en una malla adecuada para fines de ser
refundido.
Paquete: Una serie de 40 barras, o 23 Bloques, o 90 Tochos

interpuestos de forma adecuada de peso total
aproximado de 1,000 Kg ó 1 TM para facilitar el
embarque.
Lote: Una serie de paquetes, bloques, tochos o bolsas de

peso total aproximado de 25 Kg a 25 TM.
Bolsas: Contenido para despacho de las granallas y hojuelas.
Barras, bloques, tochos y granallas, así como aleaciones con plomo y antimonio, para asegurar la plena
satisfacción de nuestros clientes.
REQUERIMIENTOS
BARRAS:
Peso de los lingotes (barras) 25 Kg +/- 2.5 Kg.

Peso de los paquetes 1,000 (1 TM) +/- 10 Kg.
Peso de los lotes 1,000 to 25,000 Kg (01/25 TM) /- 200 Kg.
Certificado de pesos Peso por cada paquete y total del lote
Certificado de pesos y ensayos Peso y análisis por lote de exportación para trámites de
aduanas.
Forma de los lingotes De acuerdo a molde estándar.
Superficie de los lingotes Debe estar limpia.
Muestreo y toma de muestras De acuerdo a instrucción
Cada lingote Con la marca y código de identificación de acuerdo a
procedimiento.
Cada paquete Debidamente enzunchado, etiquetado con No. de paquete, lote
y peso neto.
BLOQUES:
Peso de los bloques 1,000 Kg. (1 TM) +/- 10 Kg.

Número de Bloques/lote 25
Peso de los lotes Máximo 24.980 TM.
Certificado de pesos Peso de cada Bloque y el total del lote
6
Certificado de pesos y ensayos Peso y análisis por lote de exportación para trámites de aduanas.
Forma de los Bloques De acuerdo a molde estándar.
Superficie de los Bloques Debe estar limpia.
Cada Bloque Con la marca de la empresa. Código de identificación de acuerdo a
procedimiento. Etiquetado con No. de Bloque, lote y peso neto.
ALEACIONES
Peso de los Tochos 10 Kg – 12 Kg aproximadamente

Peso de los paquetes 1000 Kg (1 TM) +/- 10 Kg
Peso de los lotes Según pedido del cliente.
Certificado de pesos Peso de cada paquete y el total del lote.
Certificado de pesos y ensayos Peso y análisis por lote de exportación para trámites de aduanas.
Forma de los Tochos De acuerdo a molde estándar.
Superficie de las Tablets Debe estar limpia.
Cada Tocho Con la marca de la empresa y código de identificación de acuerdo a
procedimiento.
Cada paquete Debidamente enzunchado, etiquetado y engrampado con No. de
paquete, lote y peso neto.
GRANALLAS/HOJUELAS
Peso de las bolsas 500 – 1,000 Kg. o según pedido del cliente.
Peso de los lotes Según pedido del cliente.
Certificado de pesos Peso y análisis por lote de exportación para trámites de aduanas.
Muestreo de pesos y ensayos Peso y análisis por lote de exportación para trámites de aduanas.
Muestreo y toma de muestras De acuerdo a instrucción.
Cada bolsa Con la marca de la empresa, código de identificación de acuerdo a
procedimiento. Identificado con No. de bolsa, lote y peso neto, precinto
de seguridad.
Humedad % H2O < 0.1%
Nota: Cualquier variación y/o cambio en lo especificado da lugar a rechazo del producto.
7
ESPECIFICACIONES TECNICAS –QUIMICAS
PRODUCTO ESTAÑO REFINADO
CALIDAD ESTÁNDAR
Elemento Garantizado Típico Promedio

Sn 99.949% mín. 99.954%
Fe 0.0050% máx. 0.0014%
Cu 0.0050% máx. 0.0010%
As 0.0050% máx. 0.0007%
Sb 0.0200% máx. 0.0173%
Al 0.0010% máx. 0.0004%
Pb 0.0200% máx. 0.0168%
Bi 0.0080% máx. 0.0022%
Zn 0.0010% máx. 0.0004%
Cd 0.0010% máx. 0.0002%
S 0.0010% máx. 0.0001%
Ni+Co 0.0025% max. 0.0002%
Ag 0.0010% max. 0.0001%
In 0.0095% max 0.0046%
PARA CUMPLIR UN VALOR DE 99.94%Sn EL VALOR DEL TOTAL DE LAS IMPUREZAS DEBERA
SER ≤ 500 PPM. MAS LOS VALORES EN PPM POR Ni, Co. Ag. MAXIMO PERMISIBLE=0.0035%
UN MAXIMO DE 500 TM/MES PODRA PRODUCIRSE CON UN MINIMO DE 99.94 % DE SN.
CALIDAD ESTANDAR 100
Elemento Guarantizado Típico Promedio

Sn 99.950% mín. 99.967%
Fe 0.0050% máx. 0.0014%
Cu 0.0050% máx. 0.0004%
As 0.0050% máx. 0.0007%
Sb 0.0200% máx. 0.0157%
Al 0.0010% máx. 0.0004%
*Pb 0.0100% máx. 0.0067%
Bi 0.0080% máx. 0.0019%
Zn 0.0010% máx. 0.0004%
Cd 0.0010% máx. 0.0002%
S 0.0010% máx. 0.0001%
Ni+Co 0.0025% max. 0.0002%
Ag 0.0010% max 0.0001%
In 0.0095% máx 0.0038%
* Pb Tope interno permisible Max = 0.0095% Min = 0.0041%
CALIDAD ESTÁNDAR 50

Sn 99.950% mín. 99.972%
Fe 0.0050% máx. 0.0015%
Cu 0.0050% máx. 0.0003%
As 0.0050% máx. 0.0007%
Sb 0.0200% máx. 0.0152%
Al 0.0010% máx. 0.0004%
*Pb 0.0050% máx. 0.0031%
8
Bi 0.0080% máx. 0.0016%
Zn 0.0010% máx. 0.0004%
Cd 0.0010% máx. 0.0002%
S 0.0010% máx. 0.0001%
Ni+Co 0.0025% max. 0.0002%
Ag 0.0010% max 0.0001%
In 0.0095% máx. 0.0034%
* Pb Tope interno permisible Max = 0.0040% Min. 0.0025%
EL VALOR MINIMO PERMISIBLE PARA EL ESTAÑO ES IGUAL O MAYOR A 99.95%.

CONCENTRACIONES MENORES A ESTE VALOR OCASIONARAN RECHAZO DEL PRODUCTO.
*Productos especiales de rangos mayores a lo especificado y menor a 99.95% se efectuarán de

acuerdo a lo solicitado por el cliente.
CALIDAD ESTANDAR 25 TIN SHOT/BARRA*

Sn 99.950% mín. 99.976%
Fe 0.0025% máx. 0.0016%
Cu 0.0025% máx. 0.0003%
As 0.0050% max. 0.0007%
Sb 0.0250% max. 0.0205%
Sb* 0.0200% max. 0.0134%
Al 0.0010% max. 0.0004%
*Pb 0.0025% máx. 0.0020%
Bi 0.0080% max. 0.0013%
Zn 0.0010% max. 0.0004%
Cd 0.0010% max. 0.0002%
S 0.0010% max. 0.0001%
Ni+Co 0.0025% max. 0.0002%
Ag 0.0010% max 0.0001%
In 0.0095% max. 0.0030%
CALIDAD 99.90

Sn 99.90% mín. 99.909%
Fe 0.010% máx. 0.0012%
Cu 0.040% máx. 0.0036%
As 0.030% máx. 0.0007%
Sb 0.040% máx. 0.0340%
Al 0.001% max. 0.0004%
*Pb 0.045% máx. 0.0401%
Bi 0.015% máx. 0.0030%
Zn 0.001% máx. 0.0004%
Cd 0.001% máx. 0.0002%
S 0.010% máx. 0.0001%
In 0.0095% max. 0.0057%
Valor max imp 950 ppm, Ni, Co, Ag, max 45 ppm.
9
ALEACION Sn/Pb (63/37)

Sn 63-64% 63.2%
Pb remanente 35.5%
Cu 800 ppm 220 ppm
As 300 ppm 88 ppm
Sb 2000 ppm 193 ppm
Bi 1000 ppm 261 ppm
Zn 30 ppm 5 ppm
Cd 50 ppm 2 ppm
Fe 200 ppm 32 ppm
Otros 800 ppm
Sobre la base de la Norma BS_219_1977
ALEACION Sn/Sb* (94/6)
Elemento Garantizado Promedio Típico

Sn 93-95 % 94.19 %
Sb 5.5-6.5 % 5.75 %
Cu 0.010% máx. 0.0026%
As 0.0030% máx. 0.0007%
Fe 0.0050% máx. 0.0031%
Al 0.0010% max. 0.0004%
Pb 0.0450% máx. 0.0302%
Bi 0.0100% máx. 0.0043%
Zn 0.0010% máx. 0.0004%
Cd 0.0010% máx. 0.0002%
In 0.0150% máx. 0.0117%
S 0.0100% max. 0.0001%
Ni 0.0080% max. 0.0045%
* Los valores de Sb promedio ponderado pueden variar de acuerdo a solicitud del cliente.
Nota: En algunos casos el Pb puede ser menor al mínimo establecido en razón a la calidad del Concentrado.
Operaciones notificará el lote de acuerdo a los estimados de producción controlándose con la calidad establecida.
10
I. MAPA DE PROCESOS
II. CARACTERIZACIÓN DE UN PROCESO
PROCESO Despacho
RESPONSABLE Jefe de Logística
OBJETIVO Establecer el seguimiento y medición del proceso de Despacho
Incluye todas las actividades a realizar desde la recepción del
ALCANCE documento “Orden de pedido” hasta el término de las actividades de
“Carga de producto al medio de transporte”.
11
PROVEEDOR ENTRADAS SUB - PROCESOS SALIDAS CLIENTE
Verificar las condiciones
Pedido del cliente y establecidas por el cliente, y
Registro de Operación de
Cliente estaño para el compararlo respecto a la
verificación Despacho
despacho carga de estaño separada
para el envío.
Programar y asignar
Operación de Pedido de los personal, equipos y medio Operación de
Plan de Despacho
despacho clientes de transporte al cargue y la Despacho
distribución
Realizar facturas y preparar
Documentación
Pedidos de los documentación asociada al Operación de
Cliente
clientes despacho y transporte de Despacho y Despacho
estaño Transporte
Operación de Estaño para el Realizar pesaje del estaño Operación de
Registro de Pesaje
despacho despacho a cargar Despacho
Operación de Cargar medio de transporte Registro de

Plan de despacho Cliente
despacho con el estaño a despachar Despacho
Procesos de Soporte
Comercial
Compras
Recursos
Recursos humanos u operarios
Equipos de manejo de materiales como: montacargas, bandas transportadoras,
retroexcavadores o cargadores.
Equipos de pesaje o básculas, muelles de cargue y plataformas niveladoras.
Documentación/ Registros
Hoja de pedido de los clientes
Hoja de despacho de estaño
Certificado de pureza de estaño emitida por el departamento de control de
calidad
Cotizaciones de los transportistas para la entrega de estaño
VARIABLES DE CONTROL INDICADORES META FRECUENCIA REGISTROS

% de aumento de TN de Informe de
5% Anual
estaño despachadas Ventas
% pedidos atendidos 100% Mensual Informe
% de pedidos entregados
100% Mensual Informe
a tiempo
12
IX. ALCANCE DE CALIDA D DEL SIG Y EXCLUSIONES
A. ALCANCE DE CALIDAD
El Sistema de Gestión de la Calidad de la empresa FUREST S.A. se aplica al

proceso productivo de fabricación de barras, bloques, tochos, granallas y
hojuelas de estaño refinado, y aleaciones de Estaño/Plomo y
Estaño/Antimonio.
B. EXCLUSIONES
El Sistema de Gestión de Calidad de la empresa FUREST S.A excluye el

requisito 8.3. Diseño y desarrollo de los productos y servicios y el requisito
8.5.1. Control de la producción y de la provisión del servicio de la norma ISO
9001:2015, debido a que la empresa no realiza investigaciones, no diseña ni
desarrolla nuevos productos.
X. POLÍTICA, OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS ISO 9001

A. POLÍTICA DE CALIDAD
La Gerencia General, a fin de establecer su compromiso por satisfacer los

requisitos y mejorar continuamente la eficacia del SIG ha establecido la
siguiente política de calidad:
En FUREST, nos dedicamos al procesamiento de concentrados de estaño,

mediante la aplicación de tecnología y sistemas de control de última
generación, que nos permite producir estaño refinado de óptima calidad la cual
es reconocida en el ámbito nacional e internacional.
Nuestra política está fundamentada en el compromiso de la Alta Dirección y la

activa participación de todo el personal, para la mejora continua de su labor,
basando su accionar en:
- El estricto cumplimiento de los requisitos que demandan nuestras

operaciones y procesos los que permiten la obtención de refinado en barras,
bloques, tochos y granallas, así como aleaciones con plomo y antimonio, para
disminuir los riesgos y asegurar la plena satisfacción de nuestros clientes.
- La firme creencia que la excelencia operacional se logra con la participación

de todo nuestro equipo humano. El entusiasmo y compromiso diario, los retos
de superación y nuestra capacitación permanente, son claves para este
propósito.
- El cumplimiento de los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que

la organización suscriba.
Mayo 2016
Gerencia de Operaciones
13
XI. PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS
El presente procedimiento y los formatos relacionados con el mismo se pueden

visualizar en los siguientes anexos:
Anexo N°02- PRO-SIG-001 Control de Documentos y Registros.

Anexo N°03- FOR-SIG-001 Lista Maestra de Documentos del SIG.
Anexo N°04- FOR-SIG-002 Lista Maestra de Registros del SIG.
Anexo N°05- FOR-SIG-003 Lista Maestra de Distribución de Documentos del SIG
XII. PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE SALIDAS NO CONFORMES
El presente procedimiento se puede visualizar en el Anexo N°06- PRO-SIG-002

Salidas No Conformes.
XIII. PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y DE MEJORA
El presente procedimiento se puede visualizar en el Anexo N°07- PRO-SIG-003

Acciones Correctivas y de Mejora.
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

(ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001)
I. ALCANCE SIG
El alcance del Sistema Integrado de Gestión de la Planta de Fundición es el siguiente:
“Operaciones y procesos de fundición y refinación para la producción de barras,

bloques, tochos, granallas y hojuelas de estaño refinado, así como aleaciones de
estaño-plomo y estaño antimonio”.
Para el caso de Calidad se aplica al proceso productivo de fabricación de barras,

bloques, tochos, granallas y hojuelas de estaño refinado, y aleaciones de
Estaño/Plomo y Estaño/Antimonio.
Para el caso de Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional el alcance del

Sistema Integrado de Gestión incluye todas las actividades realizadas dentro de la
propiedad de la Planta de Fundición.
El requisito 8.3. Diseño y desarrollo de los productos y servicios y el requisito 8.5.1.

Control de la producción y de la provisión del servicio de la norma ISO 9001:2015 no
son aplicables, debido a que la empresa no realiza investigaciones, no diseña ni
II. MANUAL SIG
El manual del Sistema Integrado de Gestión se puede visualizar en el Anexo N°08-

MAN-SIG-001 Manual SIG.
14
III. POLÍTICA SIG
La Gerencia General, a fin de establecer su compromiso por satisfacer los requisitos

y mejorar continuamente la eficacia del SIG ha establecido la siguiente política
integrada:
En FUREST, nos dedicamos al procesamiento de concentrados de estaño, mediante

la aplicación de tecnología y sistemas de control de última generación, que nos permite
producir estaño refinado de óptima calidad la cual es reconocida en el ámbito nacional
e internacional.
Nuestra política está fundamentada en el compromiso de la Alta Dirección y la activa

participación de todo el personal, para la mejora continua de su labor, basando su
accionar en:
- La misión, visión y valores con que opera nuestra organización, respetados por
cada uno de quienes conformamos FUREST S.A.
- El estricto cumplimiento de los requisitos que demandan nuestras operaciones

y procesos los que permiten la obtención de refinado en barras, bloques,
tochos y granallas, así como aleaciones con plomo y antimonio, para disminuir
los riesgos y asegurar la plena satisfacción de nuestros clientes.
- La firme creencia que la excelencia operacional se logra con la participación

de todo nuestro equipo humano. El entusiasmo y compromiso diario, los retos
de superación y nuestra capacitación permanente, son claves para este
propósito.
- La seguridad, parte fundamental de nuestra labor, por lo cual nos

comprometemos a controlar los riesgos y peligros de seguridad y salud
ocupacional, mediante la prevención de lesiones y enfermedades que nos
garanticen la preservación de la salud de nuestro personal.
- El alto respeto por la conservación del medio ambiente, implementando la

prevención de la contaminación a través del control de las emisiones, efluentes
y la generación de residuos, así como la mejora continua en nuestra gestión
ambiental que garanticen un desarrollo sostenible de nuestras operaciones y
un actuar socialmente responsable.
- El cumplimiento de los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que

la organización suscriba.
Mayo 2016
15
IV. OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS SIG
Frecuencia
Sistema de Relación con la política de
Objetivo General Objetivo específico Indicador Meta de Responsable
Gestión calidad
Medición
"...estricto cumplimiento de los

Disminución de productos Reducir la cantidad de reprocesos de Superintendente de
requisitos que demandan nuestras ≥ 10% Semestral
con defectos lotes al año control de calidad
operaciones y procesos…"
Aumentar la eficiencia de "...la mejora continúa de su Reducir el tiempo estándar de Superintendente de

≥ 5% Bimensual
los procesos de producción labor…" producción del producto final operaciones
Obtener retroalimentación
"...asegurar la plena satisfacción de
del desempeño de la Realizar encuestas a nuestros clientes Cantidad de encuestas realizadas a nuestros clientes ≥ 10 Bimensual Jefe de logística
nuestros clientes…"
emrpesa con los clientes
Aumentar el volúmen de "...El estricto cumplimiento de los

Aumentar disponibilidad de maquina Jefe de
producción de las máquinas requisitos que demandan nuestras ≥ 98% Mensual
de planta mantenimineto
de planta operaciones y procesos…"
Fomentar la paticipación "...la excelencia operacional se Eventos de competencia por proyectos

Ingeniero de
del personal en el logra con la participación de todo de mejora en la empresa con Cantidad de enventos de mejora realizados al año ≥2 Anual
proyectos
desarrollo de la empresa nuestro equipo humano…" participación de los trabajadores
Calidad
Realizar actividades recreativas para el
Cantidad de actividades recreativas realizadas al año ≥8 Anual Asistente social
personal
"...El entusiasmo y compromiso
Aumentar el compromiso diario…" Reconocimiento de trabajadores con
del personal para con la Analista Adm de
mejor desempeño laboral (superan la Cantidad de reconocimientos entregados a los trabajadores al mes ≥ 20 Mensual
empresa personal
meta propuesta).
Creación de puestos de trabajo
Superintendente de
"...los retos de superación…" especializado para ascenso de Cantidad de puestos de trabajo especializados creados al año ≥3 Anual
RRHH
trabajadores
Realizar capacitaciones generales a Analista Adm de
Cantidad de capacitaciones generales realizadas en el año ≥4 Anual
todo el personal al año personal
Aumentar las capacidades "…nuestra capacitación Realizar capacitaciones específicas Analista Adm de
Cantidad de capacitaciones específicas realizadas en el año ≥ 15 Anual
del personal permanente…" para el personal en el año personal
Implementar las capacitaciones
100% Semestral Analista SIG
internas en todas las áreas.
"... cumplimiento de los requisitos
Mantener la empresa bajo
legales aplicables y con otros Implementación a tiempo de
todas las leyes aplicables a 100% Anual Asesor legal
requisitos que la organización legislaciones nuevas
sus actividades
suscriba…"
"...prevención de la contaminación Reducción de emisiones de material Superintendente de

Disminución del impacto 5% Anual
a través del control de las particulado al año seguridad y MA
ambiental generado por
emisiones, efluentes y la
nuestras actividades Reducción de la generación de Superintendente de
Ambiental generación de residuos…" 5% Anual
residuos sólidos al año seguridad y MA
Aumentar las buenas Coordinador de
"...actuar socialmente Realización de proyectos sociales en
relaciones con las Cantidad de proyectos sociales realizados al año 4 Anual relaciones
responsable…" las comunidades al año
comunidades aledañas comunitarias
Realización de programas para la
"...controlar los riesgos y peligros
Eliminar peligros eliminación de peligros y riesgos Superintendente de
Seguridad de seguridad y salud Cantidad de programas realizados 15 Anual
involucrados en hallados en las acitivades de la seguridad y MA
ocupacional…"
empresa
Los programas se pueden visualizar a continuación:
LISTA DE PROGRAMAS DE CALIDAD
CÓDIGO PROGRAMA RESPONSABLE

Programa de difusión sobre las disposiciones de la
TC-SGC-001 Administrador SIG
empresa en la recepción de materiales.
TC-SGC-002 Programa de calibración y mantenimiento de balanzas Administrador SIG
Programa de capacitación a los colaboradores en la Administrador SIG / Superintendente de

TC-SGC-003
actividad de pesaje. Control de Calidad
Control de Calidad de materiales sólidos a granel (Carbón Administrador SIG / Superintendente de
TC-SGC-004
y Caliza) Control de Calidad
Administrador SIG / Superintendente de
TC-SGC-005 Control de Calidad de materia prima (Concentrado)
Control de Calidad
Control de Calidad de productos envasados y Administrador SIG / Superintendente de
TC-SGC-006
empaquetados Control de Calidad
16
PROCESO ACTIVIDAD PELIGRO RIESGO PROGRAMA
Documentación incompleta del
RECEPCION /
Ingreso de Transporte de Carga conductor del transporte de carga del No recepción de mercaderia TC-SGC-001
DESPACHO
proveedor
RECEPCION / Queja de clientes por diferencias de peso en
Pesaje Balanzas descalibradas TC-SGC-002
DESPACHO certificados, por falta de calibración.
RECEPCION / Queja de cliente por recepcion de lotes
Pesaje Pesaje de lotes incorrectos TC-SGC-003
DESPACHO incorrectos. Demandas del cliente.
Pureza de calidad alterada
RECEPCION /
Recepcion de Materiales Solidos a Granel (Carbon, Caliza) Materia prima con impurezas Queja del cliente interno en Planta. Retrazos en TC-SGC-004
DESPACHO
la producción.
RECEPCION /
Recepcion de Materia Prima (Concentrado) Materia prima con impurezas Pureza de calidad alterada TC-SGC-005
DESPACHO
RECEPCION / Pureza final afectada en el producto terminado

Descarga de productos envasados y empaquetado Recepcion de insumos vencidos TC-SGC-006
DESPACHO Queja del cliente
CÓDIGO: PGR-SIG-001
TABLERO DE CONTROL DE PROGRAMAS DE CALIDAD VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
N° PGR IDENTIFICACIÓN PELIGRO A CONTROLAR ACCIONES CORRECTIVAS / CORRECCIONES
Programa de difusión sobre las disposiciones Documentación incompleta del conductor Comunicar a los proveedores sobre la documentación que deben portar
TC-SGC-001
de la empresa en la recepción de materiales. del transporte de carga del proveedor. los conductores de transporte de carga a través de medios informativos.
OBJETIVO META INDICADOR

Garantizar que la empresa proveedora cumpla
Lograr que el 100% de las entregas
con las disposiciones de FUREST para poder N° de entregas no realizadas por documentación incompleta /
programadas se realicen cumpliendo con la
realizar su ingreso y hacer efectivo la entrega N° de entregas no realizadas
requerida.
de la carga.
N° ACTIVIDADES PERIODO DE EJECUCIÓN REGISTRO QUE GENERA RESPONSABLE
Informar a la empresa proveedora mediante correo electrónico las disposiciones de FUREST
1 1 semana --- Asistente SIG
con respecto a la recepción de materiales.
Registro de Asistencia
Capacitación al personal de la empresa proveedora y a los colaboradores de FUREST
2 2 semanas de Capacitación y Analista SIG
involucrados en el proceso.
Entrenamiento
Difusión sobre las disposiciones de FUREST en la recepción de materiales en los medios
3 2 semanas --- Asistente SIG
informativos de la empresa.
RESPONSABLE DE EJECUCIÓN RESPONSABLE DE
FECHA PRESUPUESTO ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR
Y CONTROL SEGUIMIENTO
Gerente de
13/05/2016 Analista SIG Administrador SIG S/. 1,000.00 Analista SIG Administrador SIG
Operaciones
VIGENCIA:
Programa de calibración y mantenimiento de Contratación de una empresa calibradora certificada que vele por el
TC-SGC-002 Balanzas descalibradas.
balanzas correcto funcionamiento de los equipos de medición

Garantizar el correcto funcionamiento de las Eliminar en un 100% la cantidad de balanzas
N° balanzas descalibradas al año
balanzas en la empresa descalibradas al año
1 Cotización de proveedores para calibración y mantenimiento de las balanzas 3 semanas --- Analista SIG
Informe de las
2 Reunión y evaluación de las propuestas con las empresas calibradoras 2 semanas Analista SIG
cotizaciones recibidas
3 Selección de la empresa calibradora y ejecución de sus actividades 3 semanas Contrato Administrador SIG

Gerente de
13/05/2016 Analista SIG Administrador SIG S/. 10,000.00 Analista SIG Administrador SIG
Operaciones
17
VIGENCIA:
Programa de capacitación a los colaboradores

TC-SGC-003 Pesaje de lotes incorrectos. Capacitación a los colaboradores en la actividad de pesaje.
en la actividad de pesaje.

Disminución de errores en la actividad de N° de lotes incorrectos pesados /
Lograr un 90% de pesaje de lotes correctos.
pesaje. N° de lotes pesados
Coordinación con el Jefe de Área involucrada para la capacitación 1 semana --- Analista SIG
Capacitación y evaluación al personal involucrado en la actividad de pesaje 2 semanas de Capacitación y Analista SIG
Entrenamiento
Administrador SIG /
Gerente de
13/05/2016 Analista SIG Administrador SIG S/. 1,500.00 Analista SIG Superintendente de
Operaciones
Control de Calidad
VIGENCIA:
Control de Calidad de materiales sólidos a Elaboración de instructivo de control de calidad de recepción de

TC-SGC-004 Materia prima con impurezas
granel (Carbón y Caliza) materiales sólidos a granel.
Identificar de manera oportuna el

cumplimiento de las características de la Aumentar a un 80 % la cantidad lotes de N° de lotes de materia prima (Carbón y Caliza) con impurezas
materiales sólidos a granel (Carbón y Caliza) materia prima (Carbón y Caliza) con identificados / N° total de lotes de materia prima (Carbón y Caliza) con
recepcionada en contraste con los estándares impurezas identificados impurezas
establecidos en FUREST

Levantamiento de información de la actividad de recepción y control de calidad en
1 1 semana Diagramas de Flujo Asistente SIG
coordinación con los involucrados del área
Instructivo de control de
Analista SIG /
Elaboración y revisión del instructivo de control de calidad de recepción de materiales calidad de recepción de
2 3 semanas Ingeniero de
sólidos a granel materiales sólidos a
Laboratorio
granel
Administrador SIG /
Lista Maestra de Superintendente
3 Aprobación del instructivo de control de calidad de recepción de materiales sólidos a granel 1 semana
Documentos de Control de
Calidad
Registro de Asistencia Asistente SIG /
Comunicación y capacitación del instructivo realizado a las personas involucradas en la
4 2 semanas de Capacitación y Técnico de
recepción y control de calidad de materiales sólidos a granel
Entrenamiento Laboratorio
Administrador SIG /
Gerente de
Operaciones
Control de Calidad
18
VIGENCIA:
Control de Calidad de materia prima Elaboración de instructivo de control de calidad de recepción de

TC-SGC-005 Materia prima con impurezas
(Concentrado) materia prima ( Concentrado).

cumplimiento de las características de la Aumentar a un 80 % la cantidad lotes de
N° de lotes de materia prima (concentrado) con impurezas identificados
materia prima (concentrado) recepcionada en materia prima (concentrado) con impurezas
/ N° total de lotes de materia prima (concentrado) con impurezas
contraste con los estándares establecidos en identificados
FUREST
Analista SIG /
Elaboración y revisión del instructivo de control de calidad de recepción de materia prima calidad de recepción de
(Concentrado) materia prima
Laboratorio
(Concentrado)
Administrador SIG /
Aprobación del instructivo de control de calidad de recepción de materia prima Lista Maestra de Superintendente
3 1 semana
(Concentrado) Documentos de Control de
Calidad
recepción y control de calidad de materia prima (Concentrado)
Administrador SIG /
Gerente de
Operaciones
Control de Calidad
VIGENCIA:
Control de Calidad de productos envasados y Elaboración de instructivo de control de calidad de recepción de

TC-SGC-006 Recepción de insumos vencidos.
empaquetados productos envasados y empaquetados.

cumplimiento de las características de Aumentar a un 80 % la cantidad lotes de
N° de lotes de productos empaquetados vencidos identificados /
productos empaquetados recepcionados en productos empaquetados vencidos
N° total de lotes de productos empaquetados vencidos
contraste con los estándares establecidos en identificados
FUREST
Analista SIG /
Elaboración y revisión del instructivo de control de calidad de recepción de productos calidad de recepción de
envasados y empaquetados productos envasados y
Laboratorio
empaquetados
Administrador SIG /
Aprobación del instructivo de control de calidad de recepción de productos envasados y Lista Maestra de Superintendente
3 1 semana
empaquetados Documentos de Control de
Calidad
recepción y control de calidad de productos envasados y empaquetados
Administrador SIG /
Gerente de
Operaciones
Control de Calidad
19
LISTA DE PROGRAMAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CÓDIGO PROGRAMA TIPO RESPONSABLE

Administrador SIG /
Programa de concientización del personal ante los
TC-SGSST-001 Seguridad Superintendente de
peligros generados por los sismos
Seguridad y MA
RECEPCION / Contusiones, fracturas,

APLICA A TODAS LAS ACTIVIDADES Sismos (terremoto) TC-SGSST-001
DESPACHO atrapamiento, muerte
TABLERO DE CONTROL DE PROGRAMAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN
VERSIÓN: 00
EL TRABAJO
VIGENCIA:

Charlas de concientización de peligros asociados a los sismos.
Programa de concientización del personal
TC-SGSST-001 Sismos (terremoto) Capacitación en medidas a tomar en caso de sismos. Simulacros
ante los peligros generados por los sismos
programados no avisados. Señalización de zonas seguras entre otros.
Crear conciencia en el personal del peligro
de ocurrencia de un sismo. Mantener al
Concientizar al 100% del personal de la
personal capacitado para su correcto actuar N° de colaboradores que recibieron la charla / N° total de colaboradores
empresa
ante estos. Evitar lesiones y/o pperdidas
humanas en un sismo.
Coordinación con Técnico de Seguridad y MA para verificación de infraestructura y
1 zonas de seguridad. Recopilación de información para el actuar del personal en caso 2 semanas --- Asistente SIG
de sismos.
Analista SIG /
Elaboración, revisión y aprobación del material para las charlas, capacitaciones, entre Capacitaciones.
2 3 semanas Técnico de
otros. Materiales informativos.
Seguridad y MA
Técnico de
3 Capacitación del personal de la empresa según plan de capacitaciones 2 meses de Capacitación y
Seguridad y MA
Entrenamiento
RESPONSABLE DE RESPONSABLE DE
EJECUCIÓN Y CONTROL SEGUIMIENTO
Administrador SIG /
Gerente de
Operaciones
Seguridad y MA
LISTA DE PROGRAMAS AMBIENTALES
CÓDIGO PROGRAMA RESPONSABLE

Administrador SIG / Superintendente de
TC-SGA-001 Programa de mantenimiento vehicular
Mantenimiento
Proyecto de construcción de
infraestructura especializada en Administrador SIG / Superintendente de
TC-SGA-002
retención de polvo para el área de Operaciones
chancado

Emisión de gases de combustión (monóxido de Alteración de la calidad del aire
RECEPCION / DESPACHO Ingreso de Transporte de carga TC-SGA-001
carbono) (Contaminación del aire)
Recepcion de Materiales Solidos a Emisión de gases de combustión (monóxido de Alteración de la calidad del aire
RECEPCION / DESPACHO TC-SGA-001
Granel (Carbon, Caliza) carbono) (Contaminación del aire)
Descarga de productos envasados y Emisión de gases de combustión (monóxido de Alteración de la calidad del aire
RECEPCION / DESPACHO TC-SGA-001
empaquetado carbono) (Contaminación del aire)
Alteración de la calidad del aire
CONTROL DE CALIDAD Chancado Generación de polvo TC-SGA-002
(Contaminación del aire)
20
TABLERO DE CONTROL DE PROGRAMAS AMBIENTALES VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
Emisión de gases de combustión

TC-SGA-001 Programa de mantenimiento vehicular. Establecer revisiones periódicas de los vehículos y montacargas.
(monóxido de carbono)

Mantener en óptimas condiciones los
Mantener el 80% de los vehículos de
vehículos de FUREST para reducir la emisión de N° de vehículos en óptimas condiciones / N° total de vehículos
FUREST en óptimas condiciones
gases de combustión y contaminación del aire.
Coordinación con área de mantenimiento para determinación de los mantenimientos Asistente SIG / Jefe
1 3 semanas ---
necesarios en los vehículos para un óptimo desempeño. de Mantenimiento
Analista SIG /
Elaboración, revisión y aprobación del plan de mantenimiento preventivo para los
2 3 semanas Plan de mantenimiento Superintendente
vehículos de FUREST
de Mantenimiento
Comunicación y capacitación sobre el plan de mantenimiento de vehículos para su
3 2 semanas de Capacitación y Analista SIG
desarrollo oportuno; hacia las personas involucradas en la actividad.
Entrenamiento
Administrador SIG /
Gerente de
Operaciones
Mantenimiento
TABLERO DE CONTROL DE PROGRAMAS AMBIENTALES VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
Proyecto de construcción de infraestructura

Aislar proceso de chancado mediante la construcción de infraestructura
TC-SGA-002 especializada en retención de polvo para el Generación de polvo
especializada.
área de chancado

Reducir la contaminación del aire por la
Reducir en un 80% la contaminación del
generación de polvo en la actividad de PPM de polvo base - PPM de polvo actual / PPM de polvo base
aire por polvo
chancado
Coordinación con involucrados en el proceso para determinar necesidades y/o
1 1 mes --- Analista SIG
sugerencias.
Administrador SIG /
Elaboración, revisión y aprobación del proyecto de construcción de la infraestructura Informe del Proyecto de
2 2 meses Superintendente
para el proceso de chancado. Construcción
de Operaciones
Superintendente
3 Ejecución, gestión y control del proceso de construcción de nueva infraestructura 3 meses ---
de Operaciones
Administrador SIG /
Gerente de
Operaciones
Operaciones
21
V. PROCEDIMIENTO Y MATRICES DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESG OS DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE
Y SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
El procedimiento y formatos para la identificación de peligros, evaluación y control de

riesgos de calidad, medio ambiente y seguridad y salud en el trabajo se pueden
visualizar en los siguientes anexos:
 Anexo N°09 - PRO-SIG-004 Evaluación de Riesgos

 Anexo N°10 – FOR-SIG-004 Identificación de Procesos y Actividades
 Anexo N°11 – FOR-SIG-005 Matriz Integrada IPER - SIG
 Anexo N°12 – FOR-SIG-006 Lista de Aspectos Ambientales Significativos
 Anexo N°13 – FOR-SIG-007 Lista de Aspectos Ambientales Potenciales
 Anexo N°14 – FOR-SIG-008 Resumen de Riesgos Críticos (Significativos)
 Anexo N°15 – FOR-SIG-009 Análisis de Trabajo Seguro
VI. PROCEDIMIENTO Y MATRIZ PARA IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS

LEGALES APLICABLES
El procedimiento y formatos para la identificación de requisitos legales aplicables se

pueden visualizar en los siguientes anexos:
 Anexo N°16 - PRO-SIG-005 Identificación y evaluación de requisitos legales y

otros requisitos.
 Anexo N°17 – FOR-SIG-010 Matriz de identificación de requisitos legales
aplicables.
 Anexo N°18 – FOR-SIG-011 Verificación de cumplimiento de requisitos
legales y otros requisitos.
VII. PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
El procedimiento de investigación de incidentes se puede visualizar en el Anexo

N°19 – PRO-SIG-006 Investigación de Incidentes.
VIII. PLAN DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIA
El plan de respuesta ante emergencia se puede visualizar en el Anexo N°20 – PLN-

SIG-001 Plan de Respuesta ante Emergencia.
IX. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DE L SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
El plan de implementación del SIG se puede visualizar en el Anexo N°21 – PLN-SIG-

002 Plan de Implementación del Sistema Integrado de Gestión.
X. PROGRAMA DE AUDITORÍA
El programa de auditoría de FUREST se puede visualizar en el Anexo N°22 – PRG-

SIG-004 Programa Anual de Auditorías Internas.
22
XI. PLAN DE AUDITORÍA INTERNA
El plan de auditoría de FUREST se puede visualizar en el Anexo N°23 – PLN-SIG-

003 Programa Anual de Auditorías Internas.
XII. PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS
El procedimiento de auditorías internas de FUREST se puede visualizar en el Anexo

N°24 – PRO-SIG-007 Auditorías Internas.
XIII. INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
El informe de auditoría interna se puede visualizar en el Anexo N°25 – FOR-SIG-012

Informe de Auditoría Interna.
XIV. ANEXOS:
 Anexo N°01 – Organigrama FUREST SA

 Anexo N°02 – PRO-SIG-001 Control de Documentos y Registros
 Anexo N°03 – FOR-SIG-001 Lista Maestra de Documentos del SIG
 Anexo N°04 – FOR-SIG-002 Lista Maestra de Registros del SIG
 Anexo N°05 – FOR-SIG-005 Lista Maestra de Distribución de Documentos del SIG
 Anexo N°06 – PRO-SIG-002 Salidas No Conformes
 Anexo N°07 – PRO-SIG-003 Acciones Correctivas y de Mejora
 Anexo N°08 – MAN-SIG-001 Manual SIG
 Anexo N°09 - PRO-SIG-004 Evaluación de Riesgos
 Anexo N°10 – FOR-SIG-004 Identificación de Procesos y Actividades
 Anexo N°11 – FOR-SIG-005 Matriz Integrada IPER - SIG
 Anexo N°12 – FOR-SIG-006 Lista de Aspectos Ambientales Significativos
 Anexo N°13 – FOR-SIG-007 Lista de Aspectos Ambientales Potenciales
 Anexo N°14 – FOR-SIG-008 Resumen de Riesgos Críticos (Significativos)
 Anexo N°15 – FOR-SIG-009 Análisis de Trabajo Seguro
 Anexo N°16 - PRO-SIG-005 Identificación y evaluación de requisitos legales y otros
requisitos.
 Anexo N°17 – FOR-SIG-010 Matriz de identificación de requisitos legales aplicables.
 Anexo N°18 – FOR-SIG-011 Verificación de cumplimiento de requisitos legales y
otros requisitos.
 Anexo N°19 – PRO-SIG-006 Investigación de Incidentes.
 Anexo N°20 – PLN-SIG-001 Plan de Respuesta ante Emergencia.
 Anexo N°21 – PLN-SIG-002 Plan de Implementación del Sistema Integrado de
Gestión.
 Anexo N°22 – PRG-SIG-004 Programa Anual de Auditorías Internas.
 Anexo N°23 – PLN-SIG-003 Programa Anual de Auditorías Internas.
 Anexo N°24 – PRO-SIG-007 Auditorías Internas.
 Anexo N°25 – FOR-SIG-012 Informe de Auditoría Interna.
23
ORGANIGRAMA
GERENTE GENERAL
GERENTE
COORPORATIVO DE
FUNDICIONES
GERENTE DE
OPERACIONES
ADMINISTRADOR SIG
JEFE DE COSTOS Y SECRETARIA DE

ANALISTA SIG
PRESUPUESTO GERENCIA
ASISTENTE SIG INGENIERO DE PROYECTOS
ASESOR LEGAL
JEFE DE CONTRATOS
COORDINADOR DE
RELACIONES
COMUNITARIAS
SUPERINTENDENTE
SUPERINTENDENTE DE SUPERINTENDENTE SUPERINTENDENTE SUPERINTENDENTE DE
DE CONTROL DE
RRHH DE SEGURIDAD Y MA DE OPERACIONES MANTENIMIENTO
CALIDAD
JEFE DE TECNICO DE INGENIERO DE INGENIEROS DE JEFE DE

ASISTENTE SOCIAL INGENIERO METALURGICO
LOGISTICA SEGURIDAD Y MA LABORATORIO GUARDIA MANTENIMIENTO
INGENIERO
ANALISTA ADM. DE TECNICO DE TECNICO DE INGENIERO METALURGICO TECNICO DE INGENIERO DE INGENIERO INGENIERO DE
METALURGICO
PERSONAL ALMACEN LABORATORIO SENIOR INFORMATICA PLANEAMIENTO ELECTRICO REFRACTARIOS
SENIOR
ANALISTA JUNIOR DE
OPERARIO DE TECNICO TECNICO TECNICO OPERADOR
DESARROLLO DE
ALMACEN SUPERVISOR INSTRUMENTISTA ELECTRICISTA REFRACTARIOS
PERSONAL
OPERARIO PLANTA INSTRUMENTISTA ELECTRICISTAS
MECANICO
DIBUJANTE
V°B° Resp. Elaboración: V°B° Resp. Revisión: V°B° Resp. Aprobación:

Código: PRO-SIG-001
CONTROL DE DOCUMENTOS Y Versión: 00
REGISTROS Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 1 de 11
DE GESTIÓN
CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS
1
REGISTROS Vigencia:
DE GESTIÓN
ELABORADO POR REVISADO POR

Nombre Cargo Fecha Firma Nombre Cargo Fecha Firma
APROBADO POR
Nombre Cargo Fecha Firma
CONTROL DE CAMBIOS
Fecha Versión Página Descripción de la Modificación
2
REGISTROS Vigencia:
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
Establecer la metodología para generar, aprobar, distribuir y controlar los documentos

asociados a los requisitos del Sistema Integrado de Gestión de la empresa FUREST S.A.,
según el modelo Normativo ISO 9001. Además, establece la metodología para asegurar
que los registros estén debidamente identificados, almacenados, protegidos, accesibles,
legibles; así como el tiempo de retención y disposición final.
2. ALCANCE:
Aplica a todos los documentos y registros que se utilizan por FUREST S.A. para la
planificación, implementación, seguimiento y mejora del Sistema Integrado de Gestión.
3. RESPONSABILIDAD:
 Administrador SIG, es responsable de la publicación y control de los documentos del

SIG.
 El Superintendente o Jefe de Área, es responsable de la elaboración, actualización,

difusión e implementación de los documentos del SIG que apliquen a su proceso;
verificando la consistencia y aplicabilidad. Asegura así que los documentos y registros
sean legibles y fácilmente identificables.
 El Gerente de Operaciones, tiene la obligación de brindar los recursos necesarios

para el cumplimiento de lo establecido en el presente documento y tiene la potestad
de solicitar cualquier información según sea el caso.
 El Asesor Legal asegura que se identifiquen los documentos externos legales y

normativos que apliquen a las operaciones de FUREST S.A.
4. SÍMBOLOS Y ABREVIATURAS:
 SIG: Sistema Integrado de Gestión.
5. DEFINICIONES:
 Responsable del Proceso: Es la persona responsable de la elaboración del

documento designado por el Responsable de Área.
 Workflow: Entendido como el flujo de procesos administrativos o de negocio, es el

conjunto de actividades o tareas realizadas en secuencia para lograr un objetivo
siguiendo unas reglas preestablecidas.
3
REGISTROS Vigencia:
DE GESTIÓN
 Feedback: La realimentación, también denominada retroalimentación o feedback,

significa ‘ida y vuelta’ y es, desde el punto de vista organizacional, el proceso de
compartir observaciones, y sugerencias, con la intención de recabar información, a
nivel individual o colectivo, para intentar mejorar el funcionamiento de una organización
o de cualquier grupo formado por seres humanos.
 Biblioteca Virtual: Biblioteca digital que forma parte de la Intranet Corporativa que
proporciona información de los procesos de la empresa luego de pasar por un proceso
de revisión y aprobación de contenido, a través de formatos digitales (pdf, doc, xls,
etc).
 Administrador SIG: Personal designada de cada unidad para la administración del

SIG.
 Documento: Información y su medio de soporte, puede ser papel, electrónico,

fotográfico o una combinación de estos.
 Lista Maestra de Documentos y Registros Vigentes: Registro que contiene la

relación de documentos y registros que se encuentran actualmente vigentes en la
organización.
 Documento Obsoleto: Documento que ya no se encuentra vigente. Aquellos que se

encuentren en versión física deben ser desechados y los que se conservan llevan el
sello de “Copia Histórica”, en el caso de archivos electrónicos estos no deben de estar
publicados a la vista de los usuarios en la biblioteca virtual (archivo electrónico con la
propiedad de estado en archivado).
 Documento Archivado: Documento electrónico obsoleto almacenado en el Portal que

mantiene en su status la propiedad de “Archivado”, el cual lo hace privado para el
público en general a excepción de los administradores del Portal.
 Copia Controlada: Es una copia de la última versión vigente de un documento

aprobado electrónicamente en el portal, cuya distribución está sujeta a control, por lo
que las impresiones que sean destinadas a ser exhibidas en el manual del área,
murales, cuadernillos entregados a los trabajadores y a otras áreas o empresas
contratistas donde el procedimiento aplique; deberán de ser identificadas con sello
físico o de agua de “COPIA CONTROLADA”.
4
REGISTROS Vigencia:
DE GESTIÓN
 Copia No Controlada: Es una copia impresa de libre distribución a pedido de partes

interesadas como fiscalizaciones, auditores externos, auditores internos; al área de
gestión con fines informativos, este documento no está sujeto a control, ni revisiones
y lleva el sello de “COPIA NO CONTROLADA”.
6. REFERENCIAS:
 Normas de Sistemas de Gestión OHSAS 18001:2007, ISO 9001:2015, ISO

14001:2015.
 Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería, D.S. 055-2010-EM.
 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Ley 29783.
 Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, D.S. 005-2012-TR.
 Ley que modifica a la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Ley 30222.
 Modifican el Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley 29783),
D.S. 006-2014-TR.
7. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
7.1. Elaboración o actualización de documentos (internos)
El responsable del proceso iniciará la elaboración o actualización del documento

conformando equipos de trabajo en caso corresponda. De tratarse de la actualización de
un documento pasará el inciso 7.1.1. De tratarse de un documento nuevo procederá con
el inciso 7.1.2.
Nota: La elaboración de documentos será realizada en base a los criterios del Anexo N°01.
7.1.1. Actualización de un documento
El Responsable del Proceso solicitará al Administrador SIG una copia no controlada

digital del documento que requiera modificar. La revisará, actualizará y llenará el
cuadro de control de cambios. La gestión de cambio involucra el control de los
cambios de los documentos particularmente de los Estándares, Procedimientos,
Instructivos, Pets y Manuales del SIG. Cuando se actualice el documento se deberá
indicar (ver cuadro adjunto) la parte específica de dicho cambio haciendo una breve
reseña del mismo para mayor conocimiento de los usuarios.
CONTROL DE CAMBIOS
Nota: En el cuadro anterior se debe mantener solamente el último cambio hecho al

documento.
5
REGISTROS Vigencia:
DE GESTIÓN
7.1.2. Creación de un nuevo documento
El Responsable del Proceso solicitará al Administrador SIG el envió de la estructura

del documento que desea elaborar, ya sea procedimiento, pet, estándar, etc. en
formato editable y procederá a la elaboración del nuevo documento.
7.2. Codificación, revisión y aprobación
7.2.1. El Responsable enviará el documento al Administrador SIG para su respectiva

revisión, validación y aprobación electrónica.
7.2.2. El Administrador SIG revisará los documentos enviados de acuerdo al estándar de

documentación, de ser un documento nuevo asignará el código respectivo, de ser un
documento ya existente validará el código utilizado, de encontrarse alguna
incongruencia coordinará con el supervisor responsable del documento a fin de
efectuar el cambio.
Nota: La codificación de los documentos se realizará de acuerdo al Anexo N°02.
7.2.3. El Administrador SIG inicia la aprobación y revisión electrónica del documento.
7.3. Subir los documentos a la Biblioteca Virtual del Portal
El Administrador SIG cargará los documentos remitidos en la Biblioteca Virtual del Portal,
estos documentos deben ser convertidos en formato PDF con excepción de los registros
y verificación de ciclo de trabajo debido a que estos documentos deben de permanecer
en su formato original para ser utilizados como plantillas.
7.4. Revisar autorizaciones y activar el protocolo de revisión y aprobación electrónica

(Workflow de autorización)
El Administrador SIG debe revisar en la Biblioteca Virtual las autorizaciones establecidas

en las carpetas correspondientes a los documentos a cargar y aprobar, así mismo debe
activar el protocolo de revisión y aprobación electrónica (Workflow de Autorización) de
no estar este activo definiendo los autorizadores según el Protocolo de Autorización. De
no tener almacenada la firma digital de algún autorizador procederá a solicitar al área de
Sistemas para su digitalización y respectivo almacenamiento.
7.5. Enviar documentos para la autorización electrónica y realizar seguimiento al

proceso de aprobación.
El Administrador SIG enviará los documentos para revisar y aprobar a los autorizadores
definidos en el Protocolo de Autorización a través del Portal, para esto seleccionará en
el menú contextual del documento el comando “Autorización” de la lista que se despliega
y seguidamente “Presentar para la autorización”, luego de esta acción el Portal genera
vía correo electrónico una notificación al primer autorizador, para su respectiva revisión
del documento, después de esto el autorizador puede aceptarlo o rechazarlo. Durante la
ejecución del proceso de autorización electrónica el Administrador SIG enviará el reporte
6
REGISTROS Vigencia:
DE GESTIÓN
Listado de Documentos Pendientes a los responsables de elaboración de dichos

documentos para su respectivo seguimiento, a fin de evitar demoras en el proceso.
7.6. Liberación del documento
Luego de enviada la notificación vía correo electrónico, el autorizador procede a revisar el

contenido del documento, en caso se libere el documento (Aceptación del documento) el
Portal genera la notificación vía correo electrónico al siguiente autorizador según el
Protocolo de Autorización, entonces proseguimos con el inciso 7.6.1, caso contrario si el
autorizador rechaza el documento proseguir con el inciso 7.6.2.
7.6.1.Proporcionar Feedback u observaciones
El autorizador debe de indicar las observaciones encontradas o sugerencias que

motivaron su rechazo. El proceso continúa con el inciso 7.8.
7.6.2.Último paso de aprobación de documento
En caso de proseguir con el último autorizador (el que aprueba el documento) según
el Protocolo de Autorización, proceder con el inciso 7.7; caso contrario retornar al
inciso 7.6.
7.7. Aprobación del documento
El autorizador final luego de revisar el documento y de estar conforme con este procede
a aprobar el documento, entendiéndose por aprobación que se está autorizando a que
el documento siga el ciclo de publicación, difusión, comunicación, entrenamiento y por
lo tanto a partir de esta fecha de aprobación el documento pasa a ser vigente, por lo
cual se está en la obligación de velar por su estricto cumplimiento, entonces
proseguimos con el inciso 7.9; de no estar conforme con el documento procede con el
inciso 7.6.1.
7.8. Coordinar verificación y corrección de las observaciones por los consultores

asignados
El Administrador SIG luego de recibir la notificación de rechazo del documento,

comunicará al supervisor encargado del documento las respectivas observaciones y/o
comentarios para que este en coordinación con el área de trabajo atiendan las
observaciones; si el documento ha sido modificado remitirlo nuevamente para que el
Administrador SIG cargue nuevamente el documento, elimine el anterior y reinicie el
proceso de autorización electrónica. Para esto proseguir con el inciso 7.6.1.
7.9. Publicación electrónica del documento en la Biblioteca Virtual - Portal
Una vez aceptado el documento por el autorizador final (aprobador del documento),
automáticamente con la autorización de este último el documento se hace público en la
Biblioteca Virtual, además el Portal genera la notificación correspondiente al
Administrador SIG de la autorización del documento.
7
REGISTROS Vigencia:
DE GESTIÓN
7.10. Recepción de notificación del portal de publicación de documento
Al darse el último paso de aprobación electrónica, el Portal envía una notificación de

aviso al Administrador SIG sobre el documento publicado, esta notificación es uno de
los disparadores del inicio del presente proceso de control de documentos y versiones.
7.11. Actualizar la lista maestra de documentos
Una vez que el documento haya sido publicado, el Administrador SIG procederá a
registrar el documento en el FOR-SIG-001 Lista Maestra de Documentos de SIG.
7.12. Archivar la versión obsoleta del documento en la Biblioteca Virtual (en caso
existiera)
Al tratarse de un documento validado electrónicamente, el Administrador SIG debe de

archivar el documento obsoleto (con esta propiedad, el archivo electrónico toma la
propiedad de privado ante los usuarios, por lo que estos ya no pueden visualizar en la
Biblioteca Virtual, pero con la característica que se conserva en el portal), si se tratase
de un documento validado físicamente se procederá a marcar el documento original
con el sello de copias históricas para su archivo físico en caso lo requiera.
7.13. Enviar correo al Responsable del Proceso actualizado para que proceda a su
difusión formal
Una vez aprobado el documento, el Administrador SIG enviará un correo al

responsable del área, para que este proceda con la comunicación formal y el
entrenamiento respectivo.
7.14. Entrega de documentos vigentes y retiro de documentos obsoletos
El Administrador SIG debe de imprimir en papel de seguridad (hoja verde con sello de
agua COPIA CONTROLADA) las copias controladas necesarias para el manual del
área.
Deberá de reemplazar los documentos obsoletos por los documentos vigentes a fin de
asegurar el uso no intencionado de documentación obsoleta. Los documentos
obsoletos deberán ser eliminados.
Al momento de realizar la entrega de copias controladas deberá de hacer firmar el

registro FOR-SIG-003 Lista Maestra de Distribución de Documentos del SIG.
7.15. Exhibición electrónica de Documentos
La exhibición de los Documentos del SIG a los usuarios será a través del Portal Web
de la empresa, al cual se ingresa con una contraseña otorgada solo al personal de la
empresa FUREST S.A.
Todo el personal de planta tiene acceso a la documentación dentro del sistema

informático, sólo para efectos de lectura, mas no para su modificación o impresión.
8
REGISTROS Vigencia:
DE GESTIÓN
7.16. Control de documentos externos
El Asesor Legal identifica los documentos legales y normativos que apliquen a los procesos
y servicios de FUREST S.A. y lo comunica a los Gerentes y/o Responsables de los
procesos según lo establecido en el procedimiento de identificación de requisitos legales y
otros y evaluación de cumplimiento legal.
El Administrador SIG actualizará la Lista maestra de documentos y Lista de control de

registros según corresponda.
8. REGISTROS:
CÓDIGO VERSIÓN VIGENCIA DESCRIPCIÓN
FOR-SIG-001 00 Lista Maestra de Documentos del SIG
FOR-SIG-002 00 Lista Maestra de Registros del SIG
Lista Maestra de Distribución de Documentos

FOR-SIG-003 00
del SIG
9. ANEXOS:
 Anexo N° 01: Estructura de Documentos

 Anexo N° 02: Identificación de Documentos y Registros
9
REGISTROS Vigencia:
DE GESTIÓN
Anexo N°01:
Estructura de documentos
Pirámide de documentos internos del SIG
Política y
Objetivos
Manual y
Reglamentos
Planes y programas
Procedimientos
Instructivos, especificaciones
técnicas
Registros
Encabezado
En el encabezado de los documentos y/o registros, según se considere conveniente, se utilizará el
tipo de letra Arial tamaño N° 10.
NOMBRE DE LA Código PRO-XX-YY

EMPRESA
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS Y Versión 00
SISTEMA REGISTROS Vigencia DD/MM/AAAA
INTEGRADO DE
GESTIÓN Página 1–X
Pie de página
Para los documentos se utilizará el siguiente texto en tipo de letra Arial tamaño N° 9:
Toda impresión o fotocopia del documento se considera COPIA NO CONTROLADA.
Cuerpo del documento
Los documentos tipo procedimiento e instructivo pueden mantener la siguiente estructura según
sea aplicable:
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDAD
4. SIMBOLOS Y ABREVIATURAS
5. DEFINICIONES
6. REFERENCIAS
7. DESCRIPCIÓN
8. REGISTROS
9. ANEXOS
10
REGISTROS Vigencia:
DE GESTIÓN
Anexo N°02:
Identificación de documentos y registros
La codificación de todos los documentos generados por la organización es de acuerdo a la

siguiente estructura:
TD-PP-NN
TD: Tipo de documento.
PP: Abreviatura del proceso relacionado directamente.
NN: Número correlativo.
Proceso Abreviatura
Planeamiento PLA
Sistema Integrado de Gestión SIG
Producción PRD
Control de Calidad CC
Almacenamiento ALM
Despacho DIS
Comercialización COM
Mantenimiento MNT
Recursos Humanos RRHH
Sistemas SIS
Compras CMP
Contabilidad CNT
Tipo de documentación Abreviatura
Política POL
Objetivo OBJ
Manual MAN
Reglamento REG
Plan PLN
Programa PGR
Procedimiento PRO
Instructivo INS
Especificación técnica ET
Registro FOR
11
CÓDIGO: FOR-SIG-001
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS DEL SIG VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
UBICAICÓN
N° PROCESO ESTADO TIPO DE DOCUMENTO CÓDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO VERSIÓN FECHA DE APROBACIÓN VIGENCIA PROTEGIDO POR TIEMPO DE RETENCIÓN RECUPERACIÓN DISPOSICIÓN FINAL
FÍSICA ELECTRÓNICA
LISTA MAESTRA DE REGISTROS DEL SIG VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
UBICAICÓN
N° PROCESO ESTADO TIPO DE REGISTRO CÓDIGO NOMBRE DEL REGISTRO VERSIÓN FECHA DE APROBACIÓN VIGENCIA PROTEGIDO POR TIEMPO DE RETENCIÓN RECUPERACIÓN DISPOSICIÓN FINAL
FÍSICA ELECTRÓNICA
LISTA MAESTRA DE DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS DEL SIG VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
ENTREGA / FECHA DE
N° PROCESO NOMBRE DEL DOCUMENTO CANTIDAD CÓDIGO VERSIÓN VIGENCIA ESTADO OBSERVACIONES RESPONSABLE FIRMA
RECEPCIÓN RECEPCIÓN
Versión: 00
SALIDAS NO CONFORME
Vigencia:
DE GESTIÓN
SALIDAS NO CONFORMES
1
Versión: 00
SALIDAS NO CONFORME
Vigencia:
DE GESTIÓN

APROBADO POR
CONTROL DE CAMBIOS
2
Versión: 00
SALIDAS NO CONFORME
Vigencia:
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
Establecer una metodología para evitar que los productos y servicios no conformes sean
utilizados o instalados inadvertidamente.
2. ALCANCE:
Se aplica a los productos y servicios no conformes que se detecten durante la recepción

de materias primas, insumos, suministros y repuestos que afecten la calidad del producto,
productos en proceso y productos terminados.
3. RESPONSABILIDAD:
 El Representante de la Dirección, es responsable de aprobar e implementar el

presente procedimiento.
 Los Superintendentes de cada Área, son los responsables de la supervisión y

correcta aplicación de este procedimiento y de decidir y autorizar el tratamiento de los
productos no conformes cuando estos son muy complejos.
 El Jefe de Logística y los Ingenieros de Guardia, son las personas autorizadas para
decidir el tratamiento de las salidas no conformes, de acuerdo a su ámbito de acción.
 Personal de las áreas involucradas, son responsables de proceder de acuerdo a lo

estipulado en este documento.

 NC: No conformidad
5. DEFINICIONES:
 Salida: Resultado de actividades o procesos. Un producto puede ser tangible o

intangible o una combinación de los mismos.
 Especificación: Documento que establece requisitos.
 No Conformidad: Incumplimiento de requisitos establecidos o solicitados.
 Reproceso: Acción tomada sobre un producto no conforme de modo que satisfaga los
requisitos especificados.
 Concesión: Autorización escrita para utilizar o liberar un producto no conforme con

los requisitos especificados.
 Desviación: Autorización escrita cuando se requiera saltarse pasos o desviarse de un

procedimiento ya previsto, generalmente se utiliza para el proceso, y siempre antes de
que el problema ocurra.
3
Versión: 00
SALIDAS NO CONFORME
Vigencia:
DE GESTIÓN
 Centro de Control: Software que permite registrar las no conformidades, las causas
probables de su ocurrencia, las acciones a tomar y la verificación de las acciones
tomadas.
6. REFERENCIAS:

14001:2015.
D.S. 006-2014-TR.
7.1. Detección de salidas no conformes
Las salidas no conformes son identificadas por el personal responsable de ejecutar y

supervisar los procesos durante:
• La inspección de materia prima e insumos.

• La producción o inspección de producto en proceso y producto final.
• El despacho de productos terminados.
• La inspección de suministros y repuestos.
7.2. Las no conformidades serán registradas por el personal responsable de su identificación

en el Centro de Control (CDC).
7.3. La acción a tomar o la disposición referente a la salida no conforme, será registrada

según corresponda, por el Superintendente de Operaciones, Superintendente de
Mantenimiento o Superintendente de Control de Calidad en el CDC. La disposición de
las salidas no conformes dependerá de la etapa del proceso en la que son identificadas:
7.3.1. En la inspección de materia prima, insumos, suministros y repuestos:
En el caso de Materia Prima e Insumos, la Superintendencia de Control de Calidad

emite el Informe de No Conformidad al Superintendente de Operaciones, y/o
Ingeniero de Guardia. El Superintendente de Operaciones decidirá si acepta o
rechaza la salida. En su ausencia, el Ingeniero de Guardia decide la aceptación o
rechazo de la salida. La decisión tomada y las soluciones propuestas son
registradas en el Informe de No Conformidad a través del CDC.
En el caso de suministros y repuestos, el área afectada (personal que hizo el

requerimiento) o el supervisor de almacén generará el informe de No Conformidad
en el proceso de recepción y/o inspección.
4
Versión: 00
SALIDAS NO CONFORME
Vigencia:
DE GESTIÓN
En el caso del suministro de carbón la autorización o denegación del ingreso a

Planta podrá hacerse a través de la vía telefónica.
7.3.2. En la producción e inspección de productos en proceso:
a) Reprocesar
El Ingeniero de Guardia y/o el Superintendente de Operaciones autoriza el reproceso

del(los) lote(s) no conformes y es el Ingeniero de Guardia quien emite la Orden de
Reproceso según el Informe de No Conformidad en el CDC.
La Orden de Reproceso será ejecutada por el Ingeniero de Guardia y/o Técnico de

Operaciones y una vez terminada el Técnico de Laboratorio o quien detecte la No
Conformidad procederá a la re-inspección y lo registrará en el Informe de No
Conformidad en el CDC.
b) Aceptados por concesión
En este caso el Superintendente de Operaciones negociará con el cliente (interno o

externo) el Permiso de concesión vía correo electrónico o telefónicamente en la que
transmitirá:
• Código del producto.
• Cantidad involucrada.
• Descripción de la no conformidad.
Una vez aceptada la concesión, el Superintendente de Operaciones ordenará que se

proceda al despacho.
En caso de no aceptación del Permiso de Concesión el Superintendente de Operaciones

ordenará el reproceso del producto hasta que entre en conformidad u otro tratamiento.
c) En ausencia del Superintendente de Operaciones ordenará el Funcionario en

llamada o el Ingeniero de Guardia.
7.3.3. Inspección de Producto Terminado
a) El Técnico de Laboratorio comunicará al Ingeniero de Guardia y/o funcionario en

llamada acerca del(los) lote(s) no conformes, siendo el Superintendente de
Operaciones quien definirá las disposiciones para dichos productos.
b) El Representante de la Dirección evaluará la información obtenida y establecerá

la necesidad de implantar acciones correctivas para evitar la aparición y
repetición de las salidas no conformes, en dicho caso se procederá según lo
establecido en el PRO-SIG-003 Acciones Correctivas y de Mejora.
5
Versión: 00
SALIDAS NO CONFORME
Vigencia:
DE GESTIÓN
7.4. No Conformidad en el servicio
7.4.1. En el caso que Laboratorio (Control de Calidad) no reporta el resultado de los

análisis de escoria del Horno de Fusión Ausmelt en la etapa de reducción en el
Sistema SAP dentro de los primeros 20 minutos después de recepcionar la muestra
para su respectivo análisis se emitirá una No Conformidad por el servicio. El
Superintendente de Control de Calidad define la disposición y las acciones a tomar
y son registradas en el Informe de No Conformidades en el CDC. En ausencia del
Superintendente de Control de Calidad ordenará el Ingeniero de Laboratorio y en
ausencia de éste el Técnico de turno.
7.4.2. Para el caso del servicio brindado por Mantenimiento, el Superintendente de

Mantenimiento define la disposición y las acciones a tomar y son registradas en el
Informe de No Conformidades en el CDC.
7.4.3. Para el caso de servicios brindado por terceros la No conformidad va dirigida a los
servicios del proveedor, el Jefe de Contratos, es el responsable de tomar las
acciones de acuerdo al procedimiento de Evaluación de Proveedores Internos y
Externos.
7.4.4. El Representante de la Dirección procede de acuerdo al punto 7.3.3 b) del presente

procedimiento.
7.4.5. Para el caso de productos/ servicios no conformes que fueron tomados por el
usuario bajo cualquier circunstancia se comunicará a las áreas involucradas para
prever los efectos que puedan incidir en la calidad del producto final.
7.4.6. El Representante de la Dirección verificará que la disposición se haya cumplido, en

tal caso liberará el producto y el Informe de no conformidad será cerrado. Si el
producto reprocesado es no conforme se solicitará la concesión en el Informe de No
Conformidades en el CDC.
8. REGISTROS:
Los registros son generados en el mismo software, cada vez que se registra una No
Conformidad en el Centro de Control, este le asigna una codificación correlativa, dejando
así un informe en el histórico el cual puede ser consultado por las personas autorizadas.
9. ANEXOS:
No aplica.
6
ACCIONES CORRECTIVAS Y DE Versión: 00
MEJORA Vigencia:
DE GESTIÓN
ACCIONES CORRECTIVAS Y DE MEJORA
1
MEJORA Vigencia:
DE GESTIÓN

APROBADO POR
CONTROL DE CAMBIOS
2
MEJORA Vigencia:
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
Definir los criterios para la gestión de acciones correctivas y de mejora de tal forma que se
identifiquen, analicen y eliminen las causas de las situaciones reales, y se establezcan las
actividades necesarias para que no vuelvan a ocurrir, además de aquellas que lleven a
mejorar los procesos. Asimismo, definir criterios para la gestión de oportunidades de
mejora de los procesos, productos o servicios de la empresa FUREST S.A.
2. ALCANCE:
Inicia con la identificación de la oportunidad de mejora o situación real y termina con la

verificación de la eficacia del plan de actividades correspondiente. Este procedimiento
aplica a todos los procesos de la empresa FUREST S.A.
3. RESPONSABILIDAD:
 Administrador SIG, es responsable de la publicación y control de los documentos del

SIG. Además de ser responsable de velar por el cumplimiento de lo establecido en
este procedimiento.
 El Responsable del Proceso, es responsable de ejecutar las acciones correctivas y

de mejora que considere pertinentes en los procesos en los que se encuentra
involucrado.
 El Gerente de Operaciones, tiene la obligación de brindar los recursos necesarios

para el cumplimiento de lo establecido en el presente documento y tiene la potestad
de solicitar cualquier información según sea el caso.

 NC: No conformidad
 AC: Acción correctiva
 CDC: Centro de Control
 PC: Computadora
 OM: Oportunidad de mejora
 SAC: Solicitud de Acción Correctiva
 SOM: Solicitud de Oportunidad de Mejora
5. DEFINICIONES:
 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
 Oportunidad de Mejora: Recomendación del auditor/originador para mejorar el

Sistema Integrado de Gestión.
3
MEJORA Vigencia:
DE GESTIÓN
 Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar las causas de una No Conformidad,
defecto u otra situación no deseada existentes, a fin de evitar su repetición.
 Corrección: Acción inmediata que se toma para mitigar o eliminar las No

Conformidades, impactos ambientales, accidentes e incidentes.
 Centro de Control: Software que permite registrar las no conformidades, las causas
probables de su ocurrencia, las acciones a tomar y la verificación de las acciones
tomadas.
6. REFERENCIAS:

14001:2015.
D.S. 006-2014-TR.
7.1. Detección de una No Conformidad y/u oportunidad de mejora
7.1.1. La detección de una NC y/u oportunidad de mejora, puede generarse como

resultado de:
• Las auditorías internas.

• Observaciones de auditorías externas.
• La inspección y control de procesos y servicios.
• Quejas de clientes
• Partes interesadas
• Hallazgos del personal.
• Investigación de los Gerentes, Superintendentes y/o Jefes de Áreas.
7.1.2. En todos los casos anteriormente mencionados, la persona que detecta la NC y/u
OM procede a llenar en el CDC la Solicitud de Acciones Correctivas, o en caso de
no contar con PC asignada deberá informar a su inmediato superior para que evalúe
y si fuera pertinente registre la NC y/u OM.
7.2. Investigación de las causas de una NC y/u OM
7.2.1. El responsable afectado directamente por la solicitud del CDC, deberá realizar la
investigación de causas en un periodo no mayor a 21 días útiles desde la apertura,
el Responsable o el Jefe del área involucrada se encarga de organizar y designar
al equipo de trabajo en caso lo requiera, e iniciara la investigación de las posibles
causas que ocasionaron la NC y/u OM.
4
MEJORA Vigencia:
DE GESTIÓN
7.2.2. El equipo de trabajo debe estar conformado por:
• El Responsable del área donde se originó la NC y/u OM, el personal afectado

directamente por la solicitud del CDC, y
• El originador de la NC y/u OM.
7.2.3. De no proceder la solicitud del CDC, se registra en el motivo, en caso de no

aceptarse el rechazo el originador podrá pedir al Administrador SIG que proceda al
retratamiento de la solicitud del CDC.
7.2.4. Se podrá rechazar una solicitud del CDC en un plazo máximo de 10 días útiles
desde la apertura, cuando:
• El problema descrito no tenga ninguna relación con el SIG de la organización, en

este caso el originador de la solicitud podrá solicitar al Representante de la Dirección su
revisión para evaluar si amerita ser considerado dentro del SIG.
• Ya exista una acción correctiva/mejora abierta relacionada con lo descrito en la
nueva solicitud, en este caso el usuario al cual le fue asignada, deberá indicar el número
de la solicitud que viene tratando en el motivo del rechazo.
• El motivo de la solicitud sea por omisión de uno de los pasos del flujo del proceso
de una actividad, el cual al no ser realizado genere el incumplimiento de una de las
normas del SIG, en este caso se deberá indicar en el motivo del rechazo el proceso
correcto a seguir para la actividad.
• El motivo de la SAC y/u SOM no tenga relación con el área y/o usuario a la cual
le fue asignada, en este caso se deberá colocar en el motivo del rechazo la persona
responsable y el originador deberá aperturar una nueva solicitud asignándola
correctamente.
7.2.5. El Equipo de trabajo estudia la NC y/u OM, identificando y analizando las causas
más probables que generaron su ocurrencia con el fin de determinar las acciones
correctivas a tomar o mejora a realizar; apoyándose en cualquier de las
herramientas de calidad definidas en el Análisis de Causa Raíz.
• Lluvia de ideas (brainstorming),

• Diagrama de afinidad
• Diagrama causa - efecto (Ishikawa),
• Los 5 ¿Por qué?
• Árbol del Porque
• Diagrama de Pareto
• Etc
7.2.6. Una vez determinadas se registran en el CDC e inmediatamente se deberá de

proceder al tratamiento de la solicitud.
7.3. Tratamiento de la solicitud
7.3.1. En el CDC establecer las acciones inmediatas para solucionar las No

conformidades, mitigar los impactos ambientales y/o consecuencias que surjan de
5
MEJORA Vigencia:
DE GESTIÓN
los accidentes e incidentes. Si se da el caso de que no es posible aplicar la acción

inmediata se deberá sustentar en dicha sección las razones por la que no se tomó
una acción inmediata.
7.3.2. Una vez que se ha llevado a cabo la(s) acción(es) inmediata(s) se debe proponer
las acciones correctivas o de mejora a ejecutar (CDC), indicando los plazos
establecidos para su ejecución, las cuáles en caso amerite deberán ser revisadas
de acuerdo al procedimiento de Evaluación de Riesgos, con la finalidad que su
implementación no genere otros peligros y riesgos al personal. De igual manera y
de ser el caso, la evaluación ambiental de las acciones correctivas y de mejora
propuestas será realizado de acuerdo al procedimiento Evaluación de Riesgos para
garantizar que su aplicación no genere impactos ambientales adversos, luego se
procede a establecer las fechas probables de su ejecución, el responsable de área
procede a registrarla en el CDC asumiendo el compromiso de su ejecución.
7.3.3. El Responsable o Jefe de área define los recursos necesarios y nombra a el/los
responsable(s) de la AC/Mejora para solucionar la Solicitud.
7.3.4. El/los responsable(s) de desarrollar la actividad:
• Solicita(n) los medios necesarios a las instancias pertinentes,

• Coordina(n) con las áreas o personal y recaba(n) información que sea necesaria,
• Revisa(n) y aprueba(n) la ejecución de la AC/mejora a implementar,
• Ejecuta(n) o propone(n) la forma de ejecutar la AC/mejora a través de terceros.
7.3.5. El Administrador SIG a través del CDC monitoreará el cumplimiento de los plazos
establecidos, si éstas no se cumplen lo hará conocer al originador y al responsable
del área afectada por la solicitud, quienes investigarán las causas y tomarán las
medidas necesarias como:
• Asignar recursos
• Cambiar o reforzar el equipo
• Otras medidas pertinentes
• Modificar la fecha real de término, cuando sea aplicable
7.4. Informe de Efectividad
7.4.1. Concluida la implantación de la solicitud, el Superintendente o Jefe del área donde

se generó la NC/OM, deberá de llenar en el CDC, indicando el resultado de la
ejecución de las acciones, incluyendo obligatoriamente la información sobre el
beneficio o mejora obtenida al eliminar o minimizar el riesgo o mitigar el impacto
ambiental.
7.5. Verificación de la Efectividad
7.5.1. El originador de la solicitud deberá verificar el resultado de la efectividad; una vez

culminado el Informe de Efectividad, registrando esta acción de conformidad en la
6
MEJORA Vigencia:
DE GESTIÓN
CDC dando por levantada la NC. Debe verificar la implantación del plan de acción
y la efectividad del mismo.
7.5.2. Si el originador considera que las acciones no han resuelto la solicitud o considera
que aún no se han cumplido con las acciones planteadas, a través del Responsable
del SIG puede pedir que se dé el retratamiento a la solicitud, volviendo la misma al
estado de Revisión o Tratamiento.
7.5.3. En caso que el originador de la solicitud no se encuentre en Planta por motivos

justificados, la solicitud podrá ser cerrada por el Representante de la Dirección.
7.6. Emisión de solicitud de desviación
7.6.1. Cuando se detecte la posibilidad del incumplimiento de un requisito o procedimiento

por un motivo especifico (pruebas de operación, pruebas con suministros, puesta
en marcha de nuevos equipos, concesión especifica), se deberá de comunicar al
Superintendente o Jefe del área responsable para que emita una Solicitud de
Desviación, para lo cual empleará el formato, indicado el motivo y plazo de la
desviación.
8. REGISTROS:
Las solicitudes de acciones correctivas, solicitudes de oportunidades de mejora y

solicitudes de desviación son registradas en el CDC, cada vez que se registra una de
ellas se genera un código correlativo, el cual permite poder hacerle seguimiento y
consultas las veces que sean requeridas, generando así también un histórico.
9. ANEXOS:
No aplica.
7
Código: MAN-SIG-001
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO Versión: 00
DE GESTIÓN Vigencia:
DE GESTIÓN
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
1
DE GESTIÓN

APROBADO POR
CONTROL DE CAMBIOS
2
DE GESTIÓN
1. OBETIVO Y CAMPO DE APLICACIÓN
1.1. OBJETIVO
Desarrollar, implementar, mantener y mejorar continuamente el Sistema Integrado de

Gestión de FUREST S.A., que responden a los requisitos establecidos en la norma ISO
9001:2015 Sistema de Gestión de la Calidad, ISO 14001:2015 Sistema de Gestión
Ambiental y OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
1.2. CAMPO DE APLICACIÓN
El alcance del Sistema Integrado de Gestión de la Planta de Fundición es el siguiente:
“Operaciones y procesos de fundición y refinación para la producción de barras, bloques,

tochos, granallas y hojuelas de estaño refinado, así como aleaciones de estaño-plomo y
estaño antimonio”.
Para el caso de Calidad se aplica al proceso productivo de fabricación de barras, bloques,

tochos, granallas y hojuelas de estaño refinado, y aleaciones de Estaño/Plomo y
Estaño/Antimonio.
Para el caso de Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional el alcance del Sistema
Integrado de Gestión incluye todas las actividades realizadas dentro de la propiedad de la
Planta de Fundición.
El requisito 8.3. Diseño y desarrollo de los productos y servicios y el requisito 8.5.1. Control
de la producción y de la provisión del servicio de la norma ISO 9001:2015 no son
aplicables.
2. REFENCIAS NORMATIVAS
 ISO 9000:2015 Sistemas de Gestión de la Calidad – Fundamentos y Vocabulario

 ISO 9001:2015 Sistemas de Gestión de la Calidad
 ISO 14001:2015 Sistemas de Gestión Ambiental
 OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Para el propósito de este manual, son aplicables los términos y definiciones dados en las
normas:
 ISO 9000:2015 Sistemas de Gestión de la Calidad – Fundamentos y Vocabulario

 ISO 14001:2015 Sistemas de Gestión Ambiental
 OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
3.1. SÍMBOLOS Y ABREVIATURAS
 SIG: Sistema Integrado de Gestión
3
DE GESTIÓN
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1. COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
4.1.1. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA
FUREST es una Planta de Fundición y Refinería de Estaño que está ubicada en el

Departamento de Ica, Provincia de Pisco, Distrito de Paracas, operando desde 1996.
En la Planta de Fundición, se procesan concentrados de estaño mediante la

aplicación de tecnología de punta, consistente en la fusión de una mezcla de
concentrado de estaño con piedra caliza, mineral de hierro y carbón en un horno
cilíndrico en posición vertical a altas temperaturas y velocidad de fusión hasta la
obtención de “metal crudo” de aproximadamente 98% de estaño.
El “metal crudo” es sometido a un proceso de refinación para eliminar impurezas

metálicas constituidas por pequeñas cantidades de fierro, cobre, arsénico, antimonio,
plomo, bismuto e indio permitiendo así la producción de estaño refinado de 99.95%
de pureza, esto nos ubica como el tercer productor más grande de estaño del mundo
después de China e Indonesia.
4.1.2. MISIÓN
Producción y comercialización del metal estaño de alta pureza mediante su fundición

y refinamiento; generando así, valor a nuestros clientes, colaboradores, accionistas
y la sociedad.
4.1.3. VISIÓN
Consolidarnos como empresa líder exportadora de estaño en América Latina y

desarrollar productos de clase mundial.
4.1.4. VALORES
 Calidad. En todos los procesos que realizamos.
 Seguridad. Actuar con seguridad en todo momento.
 Responsabilidad. Actuar con responsabilidad en nuestra relación con la

sociedad y el medio ambiente.
 Integridad. Actuar de manera honesta, solidaria y transparente.
 Compromiso. Asumir todos los retos como propios.
 Excelencia. Hacer las cosas mejor, siempre.
 Confianza. Desarrollar relaciones sinceras, abiertas y respetuosas.
4
DE GESTIÓN
4.1.5. A fin de lograr una eficaz implementación del SIG. FUREST S.A. ha logrado:
a) Identificar los procesos necesarios para el SIG y su aplicación a lo largo de la

organización.
b) Determinar la secuencia y la interacción de estos procesos.
c) Determinar los criterios y métodos necesarios para asegurar que tanto la

operación como el control de estos procesos sean eficaces a través de la
documentación del SIG:
 Procedimientos
 Manuales
 Planes de Calidad
 Instrucciones
 Especificaciones
d) Asegurar la disponibilidad de la información necesaria para apoyar el

funcionamiento y el seguimiento de los procesos, a través del uso de los sistemas
de información y de comunicación interna.
e) Medir, realizar el seguimiento y analizar estos procesos; a través de los

indicadores operacionales definidos en los Planes de Calidad, Tablas de
Indicadores de los Procesos y Tableros de Control.
f) Implantar las acciones necesarias para alcanzar los resultados previstos y la

mejora continua de estos procesos.
5
DE GESTIÓN
4.1.6. MAPA DE INTERACCIÓN DE PROCESOS
4.2. COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS

PARTES INTERESADAS
FUREST ha preparado, controla y mantiene actualizado este Manual de Gestión Integrado,

para dar respuesta a los requisitos de las Normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS
18001:2007, el mismo que incluye:
a) El alcance del SIG

b) Procedimientos documentados establecidos para el SIG a los cuales se hace referencia
en cada uno de los capítulos en donde corresponde.
c) Una descripción de la interacción entre los procesos del SIG (Mapa de Procesos)
4.2.1. Gestión del Manual SIG
La Administración del Manual del Sistema de Gestión Integrado de FUREST, está

establecida de la siguiente manera:
a) El Administrador SIG coordina el desarrollo, implementación, mantenimiento, revisión,

modificación, edición y control del uso del presente Manual SIG.
b) Los Gerentes, Superintendentes, Jefes y trabajadores.
6
DE GESTIÓN
c) FUREST, es responsable de implementar y cumplir los lineamientos incluidos en el

presente Manual SIG.
4.2.2. Estructura del manual SIG:
a) El presente manual está elaborado siguiendo el orden de los requisitos de la norma

ISO 9001:2015. Además, se incluyen los requisitos de las Normas ISO 14001:2015 y
OHSAS 18001:2007.
b) Utiliza doble numeración para enumerar las páginas, siendo el segundo número el
total de páginas.
c) Las revisiones de cada capítulo del presente Manual SIG se controlan y se registran
los cambios según el PRO-SIG-001 Control de Documentos y Registros.
d) En el encabezado se indica el código, versión y páginas de acuerdo al estándar
establecido en el PRO-SIG-001 Control de Documentos y Registros.
4.2.3. Distribución del Manual SIG:
El Administrador SIG se encarga de:
a) Conservar el original del Manual, que servirá como patrón para generar las copias
controladas requeridas.
b) Disponer el archivo de los documentos del SIG permitiendo el acceso sólo a
personas debidamente autorizadas.
c) Distribuir las copias del manual y de la destrucción de los documentos obsoletos.
4.3. DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA INTEGRADO DE

GESTIÓN
Los Gerentes, Superintendentes, Jefes de Área y los colaboradores en general, son

responsables por el uso, archivo y control de los manuales que se les asigne, y de impedir
la reproducción no autorizada.
El Técnico de Informática es responsable de:
a) Asegurar un adecuado y oportuno Sistema de Backup para los documentos, registros y

otros da-tos del Sistema Integrado de Gestión.
b) Establecer el plan de contingencias, para asegurar el servicio de la Red; de tal forma

que se pueda acceder al Manual SIG, o a cualquier otro documento del Sistema
Integrado de Gestión, cuando sea necesario.
4.4. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
Para asegurar que se usen los documentos vigentes donde corresponda, FUREST ha
definido el control de documentos internos y externos en el procedimiento PRO-SIG-001
Control de Documentos y Registros.
7
DE GESTIÓN
4.4.1. REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN
FUREST cuenta con documentación que describe los procesos del SIG.
Estos incluyen:
a) Declaraciones documentadas de la Política, Objetivos y Metas del SIG (paneles

de planta, despliegue de objetivos y Programas)
b) El presente Manual del Sistema Integrado de Gestión
c) Los procedimientos que describen los procesos mediante los que se oferta,
fabrican o controla los productos y procesos declarados en el SIG.
d) Los Planes de Calidad que describen la secuencia e interacción de los procesos

necesarios para asegurar la conformidad con las especificaciones declaradas.
e) Procedimientos escritos de trabajo seguro que describen la práctica operativa

y el control de las actividades de los procesos productivos.
f) Los registros que evidencien la conformidad con los requisitos, así como del
funcionamiento efectivo del SIG.
Para documentar su SIG, FUREST ha tomado en cuenta la complejidad e interacción

de los procesos, así como la competencia de sus colaboradores.
La exhibición de los Documentos del SIG a los usuarios será a través del Portal Web
de la empresa, al cual se ingresa con una contraseña otorgada solo al personal de
la empresa FUREST S.A.
Todo el personal de planta tiene acceso a la documentación dentro del sistema

informático, sólo para efectos de lectura, mas no para su modificación o impresión.
4.4.2. CONTROL DE REGISTROS
Los registros del SIG de la empresa FUREST S.A. se han establecido y mantienen a
fin de proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos, así como medir la
eficacia del SIG. Estos registros permanecen legibles, fácilmente identificables y
recuperables para ello la Empresa ha establecido en el procedimiento PRO-SIG-001
Control de Documentos y Registros.
En el cual se detalla el control para la identificación, legibilidad, almacenamiento,

protección, recuperación, definición del tiempo de conservación y eliminación de los
registros del sistema.
El control de los registros que se encuentren en medios magnéticos, es solicitado al

Técnico de Informática.
8
DE GESTIÓN
5. LIDERAZGO
5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1.1. GENERALIDADES
La Alta Dirección de FUREST demuestra evidencia de su compromiso con el

desarrollo e implementación del Sistema Integrado de Gestión, así como de la mejora
continua de su eficacia, de la siguiente manera:
a) Comunicando a la organización la importancia de satisfacer las necesidades de

los clientes y los requisitos legales y reglamentarios.
b) Estableciendo la política del Sistema Integrado de Gestión
c) Asegurando que se establecen los objetivos del Sistema Integrado de Gestión
d) Llevando a cabo las revisiones por la dirección; y
e) Asegurando la disponibilidad de recursos.
5.1.2. ENFOQUE AL CLIENTE
La Alta Dirección de FUREST asegura que:
Los requisitos del Cliente se determinan y se cumplen con el propósito de aumentar

la satisfacción del cliente. Para ese fin cuenta con:
• Propuestas Técnico-Económicas y
• Especificaciones Técnicas que describen las características de los productos y que

han sido definidas considerando las necesidades de los clientes.
5.2. POLÍTICA SIG
5.2.1. DESARROLLO DE LA POLÍTICA INTEGRADA
La Gerencia General, a fin de establecer su compromiso por satisfacer los

requisitos y mejorar continuamente la eficacia del SIG ha establecido la siguiente
política integrada:
En FUREST, nos dedicamos al procesamiento de concentrados de estaño,

mediante la aplicación de tecnología y sistemas de control de última generación,
que nos permite producir estaño refinado de óptima calidad la cual es reconocida
en el ámbito nacional e internacional.
Nuestra política está fundamentada en el compromiso de la Alta Dirección y la

activa participación de todo el personal, para la mejora continua de su labor,
basando su accionar en:
- La misión, visión y valores con que opera nuestra organización,

respetados por cada uno de quienes conformamos FUREST S.A.
9
DE GESTIÓN
- El estricto cumplimiento de los requisitos que demandan nuestras

operaciones y procesos los que permiten la obtención de refinado en
barras, bloques, tochos y granallas, así como aleaciones con plomo y
antimonio, para disminuir los riesgos y asegurar la plena satisfacción de
nuestros clientes.
- La firme creencia que la excelencia operacional se logra con la
participación de todo nuestro equipo humano. El entusiasmo y
compromiso diario, los retos de superación y nuestra capacitación
permanente, son claves para este propósito.
- La seguridad, parte fundamental de nuestra labor, por lo cual nos
comprometemos a controlar los riesgos y peligros de seguridad y salud
ocupacional, mediante la prevención de lesiones y enfermedades que nos
garanticen la preservación de la salud de nuestro personal.
- El alto respeto por la conservación del medio ambiente, implementando la
prevención de la contaminación a través del control de las emisiones,
efluentes y la generación de residuos, así como la mejora continua en
nuestra gestión ambiental que garanticen un desarrollo sostenible de
nuestras operaciones y un actuar socialmente responsable.
- El cumplimiento de los requisitos legales aplicables y con otros requisitos
que la organización suscriba.
Mayo 2016
5.2.2. COMUNICACIÓN DE LA POLÍTICA SIG
El Representante de la Dirección se asegura de la correcta difusión, entendimiento e

implementación en toda la organización de la Política de Calidad, Medio Ambiente y
Seguridad y Salud en el Trabajo a través de cualquiera de los siguientes medios:
• La entrega de la Política a cada uno de los trabajadores de la Empresa a través de

folletos informativos. Estos no llevarán el sello de Copia No Controlada.
• Su publicación en lugares visibles y en medios electrónicos,
• La presentación de la Política del SIG en reuniones a los trabajadores,
• La entrega de copias a las visitas, además de estar disponible al público cuando

sea solicitada.
10
DE GESTIÓN
5.3. ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA

ORGANIZACIÓN
5.3.1. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
FUREST detalla las responsabilidades y autoridad para la ejecución de las actividades del
personal de la organización a través de los Perfiles y Funciones, los documentos del SIG
(Procedimientos e Instrucciones) y el presente Manual.
Las responsabilidades de los miembros del Staff, sobre el Sistema Integrado de Gestión
son:
a) El Representante de la Dirección, como Presidente del Consejo de Calidad, Medio

Ambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo, es el responsable del SIG de la
organización.
b) El Consejo de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo se

encuentra integrado por:
 Representante de la Dirección,
 Superintendente de Operaciones,
 Superintendente de Control de Calidad
 Superintendente de Mantenimiento,
 Ingenieros Metalúrgicos Senior
 Ingeniero de Proyectos
 Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente
 Administrador SIG
 Cuando el Consejo de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo lo
requiera, solicitará la participación de otros funcionarios de la empresa.
Tiene como responsabilidad:
 Identificar la necesidad de recursos y medios necesarios,

 Evaluar, aprobar, supervisar y proporcionar los recursos para los proyectos de mejora
propuestos.
 Apoyar a la Gerente de Operaciones en la ejecución de la Revisión del Sistema
Integrado de Gestión.
 Aprobar la identificación de aspectos ambientales significativos y los peligros y riesgos
críticos.
5.3.2. REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN
La Alta Dirección nombrará al funcionario designado como Representante de la

Dirección y comunicará su nombramiento.
11
DE GESTIÓN
El Representante de la Dirección tiene autoridad definida para:
a) Asegurar que se establezca, implemente y mantengan los procesos necesarios

para el SIG,
b) Supervisar el desempeño del SIG e informar a la Alta Dirección sobre éste y las
necesidades de mejora.
c) Asegurar que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en

todos los niveles de la organización.
d) Proponer y administrar la ejecución de las auditorías internas y evaluar el estado

de las Acciones Correctivas y de Mejora.
e) Ejecutar junto con el Consejo de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud

en el Trabajo la revisión del SIG e informar a la Alta Dirección sobre el
desempeño del SIG, incluyendo las recomendaciones para la mejora.
f) Apoyar en las actividades de mejora del Sistema Integrado de Gestión e informar

al Consejo de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo.
La Alta Gerencia ha elegido al Gerente de Operaciones como Representante de la

Dirección del SIG.
El Representante de la Dirección revisará el desempeño del Sistema Integrado de

Gestión asistido por el Administrador SIG, quien apoyará en las actividades de
administración del SIG, siendo responsable de:
• Administrar y mantener el Sistema Integrado de Gestión de acuerdo con las Norma

ISO 9001:2015, ISO14001:2015 y OHSAS 18001:2007,
• Preparar el Programa Anual de Auditorías Internas para revisión y aprobación del

Representante de la Dirección.
• Conducir el Plan de Auditorías Internas en la organización y hacer el seguimiento

a las Acciones Correctivas y de Mejora
• Evaluar periódicamente el estado de las No Conformidades y la implantación de

Acciones Correctivas y de Mejora.
• Evaluar la información respecto a la Satisfacción de los Clientes.
• Representar a la organización durante las auditorías externas de certificación, re-

certificación y/o el seguimiento al desempeño del SIG.
12
DE GESTIÓN
6. PLANIFICACIÓN
6.1. ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
El Representante de la Dirección en coordinación con la Alta Gerencia asegura

que:
a) La planificación del SIG se lleva a cabo con el fin de cumplir con los requisitos
del capítulo 4 del presente manual y los objetivos, para tal fin se han
establecido Objetivos y Planes de Calidad.
b) El Administrador SIG mantiene integrado el SIG cuando planee e implemente

cambios.
6.1.2. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALAUCIÓN DE RIESGOS
Para gestionar mejor los riesgos del Sistema Integrado de Gestión, FUREST ha
iniciado el proceso de integrar los peligros relacionados a la calidad, medio ambiente
y seguridad y salud en el trabajo en una sola matriz de identificación de peligros y
evaluación de riesgos, así como los controles operacionales existentes o por
implementar. La adecuación a este nuevo formato se realizará de manera paulatina,
iniciando por aquellos procesos críticos dentro de las operaciones.
Para identificar los peligros, evaluar los riesgos e implementar medidas de control en
las actividades rutinarias y no rutinarias, actividades de todo el personal (incluyendo
contratistas y visitantes) y sus instalaciones, el Representante de la Dirección en
coordinación con la Alta Gerencia, ha establecido el procedimiento PRO-SIG-004
Evaluación de Riesgos.
Los aspectos ambientales de la empresa, los impactos significativos, así como los
peligros y riesgos identificados son considerados al definir los objetivos del SIG.
6.1.3. IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Para la identificación y acceso a los requisitos legales y demás requisitos a ser

cumplidos, se ha establecido el procedimiento PRO-SIG-005 Identificación y
Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos
Mediante estos mecanismos se asegura el cumplimiento de los dispositivos legales

ambientales, de seguridad y salud en el trabajo, así como otros vinculados a los
aspectos ambientales, peligros y riesgos y que puedan ser exigidos por los clientes,
partes interesadas o sean adoptados voluntariamente.
13
DE GESTIÓN
6.2. OBJETIVOS SIG Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
Con el fin de cumplir con la Política del SIG, el Representante de la Dirección establece
los siguientes objetivos:
Frecuencia
Sistema de Relación con la política de
Objetivo General Objetivo específico Indicador Meta de Responsable
Gestión calidad
Medición
"...estricto cumplimiento de los

Disminución de productos Reducir la cantidad de reprocesos de Superintendente de
requisitos que demandan nuestras ≥ 10% Semestral
con defectos lotes al año control de calidad
operaciones y procesos…"
Aumentar la eficiencia de "...la mejora continúa de su Reducir el tiempo estándar de Superintendente de

≥ 5% Bimensual
los procesos de producción labor…" producción del producto final operaciones
Obtener retroalimentación
"...asegurar la plena satisfacción de
del desempeño de la Realizar encuestas a nuestros clientes Cantidad de encuestas realizadas a nuestros clientes ≥ 10 Bimensual Jefe de logística
nuestros clientes…"
emrpesa con los clientes
Aumentar el volúmen de "...El estricto cumplimiento de los

Aumentar disponibilidad de maquina Jefe de
producción de las máquinas requisitos que demandan nuestras ≥ 98% Mensual
de planta mantenimineto
de planta operaciones y procesos…"
Fomentar la paticipación "...la excelencia operacional se Eventos de competencia por proyectos

Ingeniero de
del personal en el logra con la participación de todo de mejora en la empresa con Cantidad de enventos de mejora realizados al año ≥2 Anual
proyectos
desarrollo de la empresa nuestro equipo humano…" participación de los trabajadores
Calidad
Realizar actividades recreativas para el
Cantidad de actividades recreativas realizadas al año ≥8 Anual Asistente social
personal
"...El entusiasmo y compromiso
Aumentar el compromiso diario…" Reconocimiento de trabajadores con
del personal para con la Analista Adm de
mejor desempeño laboral (superan la Cantidad de reconocimientos entregados a los trabajadores al mes ≥ 20 Mensual
empresa personal
meta propuesta).
Creación de puestos de trabajo
Superintendente de
"...los retos de superación…" especializado para ascenso de Cantidad de puestos de trabajo especializados creados al año ≥3 Anual
RRHH
trabajadores
Realizar capacitaciones generales a Analista Adm de
Cantidad de capacitaciones generales realizadas en el año ≥4 Anual
todo el personal al año personal
Aumentar las capacidades "…nuestra capacitación Realizar capacitaciones específicas Analista Adm de
Cantidad de capacitaciones específicas realizadas en el año ≥ 15 Anual
del personal permanente…" para el personal en el año personal
Implementar las capacitaciones
100% Semestral Analista SIG
internas en todas las áreas.
"... cumplimiento de los requisitos
Mantener la empresa bajo
legales aplicables y con otros Implementación a tiempo de
todas las leyes aplicables a 100% Anual Asesor legal
requisitos que la organización legislaciones nuevas
sus actividades
suscriba…"
"...prevención de la contaminación Reducción de emisiones de material Superintendente de

Disminución del impacto 5% Anual
a través del control de las particulado al año seguridad y MA
ambiental generado por
emisiones, efluentes y la
nuestras actividades Reducción de la generación de Superintendente de
Ambiental generación de residuos…" 5% Anual
residuos sólidos al año seguridad y MA
Aumentar las buenas Coordinador de
"...actuar socialmente Realización de proyectos sociales en
relaciones con las Cantidad de proyectos sociales realizados al año 4 Anual relaciones
responsable…" las comunidades al año
comunidades aledañas comunitarias
Realización de programas para la
"...controlar los riesgos y peligros
Eliminar peligros eliminación de peligros y riesgos Superintendente de
Seguridad de seguridad y salud Cantidad de programas realizados 15 Anual
involucrados en hallados en las acitivades de la seguridad y MA
ocupacional…"
empresa
Los objetivos del Sistema Integrado de FUREST son medibles y han sido desplegados a
las diferentes áreas funcionales y niveles a través de los diferentes medios informativos.
El cumplimiento de los objetivos y metas es evaluado trimestralmente por cada

Superintendencia de acuerdo al avance de los mismos. La Evaluación final del
cumplimiento de los Objetivos es realizada una vez por año durante la Revisión por la
Dirección con la presentación de cada Gerencia y/o Superintendencia.
14
DE GESTIÓN
6.3. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
6.3.1. La Alta Gerencia efectúa una vez al año la Revisión del SIG, con la finalidad de
asegurar su eficacia, adecuación y mejora continua. La revisión debe incluir la
evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de realizar cambios en el
sistema, incluyendo la política y los objetivos del SIG. La revisión es organizada por
el Representante de la Dirección y el Administrador SIG, de acuerdo a lo siguiente:
6.3.2. INFORMACIÓN DE ENTRADA PARA LA REVISIÓN:
a) El Administrador SIG elabora la agenda en coordinación con el Representante

de la Dirección tomando en cuenta los siguientes puntos:
TEMA INFORME / RESPONSABLE
Cumplimiento de Política y Informe de cada Superintendencia sobre cumplimiento

Objetivos del SIG de los Objetivos
Informe presentado por el Administrador SIG y revisado por

Resultados de auditorías:
el Representante de la Dirección
Retroalimentación de los
Informe presentado por la Superintendencia de Operaciones
clientes:
Informe del Superintendente de Seguridad y Medio

Ambiente del estado de las comunicaciones internas y
Comunicaciones internas y con las partes interesadas.
externas
Informe del Jefe de Recursos Humanos sobre quejas
referentes a imagen institucional.
Informe sobre el cumplimiento de los estándares

operacionales de producción definidos en los planes de
calidad y en la Tabla de Indicadores de Procesos
Desempeño de los procesos y presentados por cada responsable de área.
conformidad del producto:
Informe de Productos No Conformes y Servicio de
Atención al Cliente presentado por el Representante de
la Dirección
Monitoreo y medición de
Aspectos Ambientales Informe del JSMA del cumplimiento y resultados del
Significativos, Peligros y Programa de Monitoreo
Riesgos
Cumplimiento de requisitos Informes del Asesor Legal de la inclusión de nuevos

requisitos legales y el estado de cumplimiento de los
legales y otros requisitos
mismos.
15
DE GESTIÓN
Revisión y actualización de la Informe del Superintendente de Seguridad y Medio

identificación de AAS, peligros Ambiente sobre el control de los Aspectos Ambientales
y riesgos Significativos, peligros y riesgos.
Desempeño de Seguridad y Informe y resultado de programas de inspecciones,

Salud Ocupacional y Medio capacitaciones, mantenimiento, controles operacionales,
Ambiente etc.
Estado de la investigación de Informe presentado por el Superintendente de

accidentes e incidentes Seguridad y Medio Ambiente
Resultado de los procesos de Informe de los resultados de las reuniones de los

Comités Central de Seguridad, Salud en el Trabajo y
consulta y participación
Medio Ambiente.
Estado de las acciones Informe presentado por el Representante de la

Dirección, estadística del estado de las Solicitudes de
correctivas y de mejora:
Acciones Correctivas y de Mejora
Seguimiento de las acciones

derivadas de anteriores Informe del Representante de la Dirección
revisiones
Cambios que podrían afectar al SIG
Recomendaciones para la mejora
b) El Administrador SIG convoca por e-mail u otro medio a la reunión al Consejo de

Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo, y profesionales que
el Representante de la Dirección disponga, remite la agenda y solicita los
informes relacionados con ésta.
6.3.3. EJECUCIÓN Y RESULTADOS DE LA REVISIÓN
a) Durante la reunión, los participantes exponen los puntos indicados en la agenda.
b) El Representante de la Dirección se encarga de conducir la reunión y el

Administrador SIG redacta las recomendaciones, conclusiones, acuerdos y demás
temas según corresponda, incluyendo lo relacionado con:
 La mejora de la eficacia del SIG y sus procesos.
 La mejora del producto en relación con los requisitos del cliente.
 Las necesidades de recursos.
 Posibles cambios de política, objetivos, metas y otros.
16
DE GESTIÓN
c) El Administrador SIG elabora el Informe de la Revisión por la Dirección y el

Representante de la Dirección gestionará los acuerdos efectuando el
seguimiento de los mismos hasta su cumplimiento y de Informar a la Alta
Dirección sobre su cumplimiento.
d) Los resultados concernientes a la seguridad y salud ocupacionales estarán

disponibles para el proceso de participación y consulta, mediante un informe que
será presentado a los miembros del comité.
e) El informe final de la revisión por la dirección estará a disposición de los

trabajadores en el Sistema Informático.
7. APOYO
7.1. RECURSOS
El Gerente de Operaciones una vez al año convoca a las Superintendencias y

Jefaturas para la presentación del Presupuesto Operativo del año siguiente para
cada una de las áreas, el cual contempla:
a) Mantenimiento. Todas aquellas actividades de mantenimiento de equipos con

programas de mantenimiento activos en el sistema, es decir mantenimiento
preventivo, correctivo y predictivo. reparaciones generales del Horno Ausmelt
por fin de campaña y mantenimiento de plantas de Molienda y Pelletizado. Este
presupuesto incluye todos los recursos: materiales, repuestos, mano de obra y
servicios de terceros. También forma parte de esta presentación el presupuesto
de energía eléctrica.
b) Operaciones. Suministros necesarios para la operación tales como gas natural,

carbón, oxigeno, fundentes, etc. de igual manera contempla los recursos mano
de obra, suministros y servicios de terceros
c) Control de calidad. Incluye los suministros para la operación del laboratorio

como insumos de laboratorio, mano de obra.
d) Administración. Presupuesto para el correcto funcionamiento de las oficinas

administrativas, cuidado de jardines, ornato y buen cuidado de edificios.
e) Almacén. Suministros para el funcionamiento del almacén, bolsas para escoria,

concentrado, zunchos y flejes para producto terminado, etc.
f) Recursos Humanos. se tiene partidas presupuestarias para las áreas de

Bienestar Social, (Programas de Actividades Sociales, Talleres, Deportivas),
Desarrollo Humano, Capacitación, Reconocimiento al personal y
Administración.
17
DE GESTIÓN
El Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente elabora una vez al año, en el

último trimestre, el Presupuesto Anual, en el que considera los recursos necesarios
para la ejecución de los siguientes servicios:
a) Implantar el control y mejora la eficacia del SIG y sus procesos, y
b) Aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.
c) Presentar los beneficios por cada inversión que se plantea.
7.1.2. PERSONAS
La asignación de funciones al personal que afecta la calidad de los productos, o está

relacionado con los Aspectos Ambientales Significativos y Peligros y Riesgos
Críticos, se define tomando en cuenta las necesidades de cada tipo de tarea y
considerando la competencia en función de la educación, formación, habilidades y
experiencia apropiadas. Para ello, la organización ha definido los requisitos y
competencias de cada puesto de trabajo en el:
• Manual de Descripción de Puestos y Funciones (DPF)
La administración de las actividades de reclutamiento selección y contratación de

personal es responsabilidad del Superintendente de Recursos Humanos y/o del
Analista Administrativo de Personal. Para ello, la organización ha establecido los
siguientes procedimientos:
• Reclutamiento y Selección del Personal
• Inducción al Personal Nuevo
Para el caso de personal externo; que realiza actividades en las instalaciones de

FUREST, es responsabilidad del Superintendente de Área Usuaria y del
Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente definir que las contratas y/o
empresas especializadas tengan las competencias requeridas en función a la
identificación de Aspectos Ambientales Significativos y peligros y riesgos de acuerdo
a las actividades que van a realizar.
7.1.3. INFRAESTRUCTURA
7.1.3.1. FUREST cuenta con la infraestructura necesaria para brindar los servicios y lograr
la calidad ofrecida en sus productos, esta infraestructura comprende:
a) Espacio de trabajo e instalaciones asociadas (edificios, almacenes, talleres,

laboratorios y oficinas);
b) Equipamiento, herramientas e información (maquinaria, hardware y software);
c) Servicios de apoyo (sistemas de transporte, soporte informático y de

comunicación)
18
DE GESTIÓN
7.1.3.2. El mantenimiento de la maquinaria y equipo se ejecuta tomando en consideración

el nivel de utilización de los mismos. En la eventualidad de presentarse problemas
en la operación de algún equipo o maquinaria, se tienen definidas las actividades a
ejecutar para realizar el mantenimiento correctivo. Se mantienen registros de las
actividades de mantenimiento.
Para el desarrollo de estas actividades se han establecido los documentos:
• Mantenimiento Preventivo y Correctivo de Equipos
• Gestión General del Mantenimiento y Programación de Actividades.
El Mantenimiento de los equipos de cómputo está a cargo de la Gerencia de

Sistemas, quienes además se encargan de la estrategia antivirus.
7.1.3.3. La gestión de software es ejecutada por el área de Mantenimiento y se gestiona

a través del Sistema siendo las actividades principales a realizar :
• Backup de Información
• Mantenimiento de Pantallas
• Atención de solicitud de usuarios
• Actualización de versiones de software
7.1.4. AMBIENTE DE TRABAJO
Para lograr la conformidad de los servicios que brinda, FUREST ha implementado

en las diferentes áreas de trabajo lo siguiente:
a) Condiciones de seguridad que incluyen la protección del personal y maquinaria a

cargo del Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente.
b) Condiciones controladas de temperatura, luz y ventilación, así como medidas para

la reducción de vibración y polución en lugares donde la falta de control pueda
afectar al personal o a los equipos. El Superintendente de Seguridad y Medio
Ambiente es el responsable del monitoreo en Planta.
c) Servicios requeridos para comodidad de personal como servicios higiénicos,

vestuarios, comedor, tópico de salud.
7.2. COMPETENCIA
El Analista Administrativo de Personal en coordinación con las Superintendencias

y Jefaturas de Área determinan las brechas de competencia del personal que
realiza actividades que afectan la calidad del producto, o que están relacionados
con los Aspectos Ambientales Significativos y peligros y riesgos críticos, en base
a las necesidades que los puestos exigen, y se determina planes de acción a través
de la Matriz del Plan Anual de Capacitación y Formación.
19
DE GESTIÓN
a) Sensibilización y Toma de Conciencia
En cumplimiento a nuestro Reglamento Interno de Trabajo y los procedimientos

internos de Recursos Humanos, todo personal nuevo que ingresa a la
organización, deberá recibir la inducción general y específica al puesto de trabajo
en temas de seguridad y temas técnicos de la organización y de la especialidad.
El Analista Administrativo de Personal se encargará de realizar “la inducción

general de la organización” al personal nuevo, el Superintendente de Seguridad y
Medio Ambiente, se encargará de realizar la “inducción general de seguridad” y el
Jefe de Área, se encargará de realizar “la inducción específica de seguridad y la
inducción técnica del puesto”. Todas las inducciones, se brindarán de acuerdo al
procedimiento establecido.
b) Formación
FUREST proporciona formación y entrenamiento apropiado a su personal a fin de

satisfacer sus necesidades de formación y desarrollo de acuerdo a sus
procedimientos establecidos.
c) Formación y Desarrollo
La aplicación de estos procedimientos, está supeditada a:
 Exigencia del cargo,

 Necesidades de mejora de la organización; y
 Personas destinadas para este fin.
El Analista Administrativo de Personal evalúa la efectividad del desarrollo de sus

programas y cursos mediante la aplicación de la encuesta de satisfacción.
La Encuesta de Curso, evalúa la efectividad de la formación proporcionada a los

colaboradores, en base a criterios tales como: la capacidad del expositor,
contenido del curso, materiales brindados, metodología y utilidad de la
capacitación desarrollada.
El Analista Administrativo de Personal mantiene los registros actualizados sobre

la educación, formación, habilidades y experiencia personal en el Legajo Personal
de cada trabajador. Así mismo es responsabilidad de cada trabajador, entregar
una copia de los últimos estudios que haya realizado para que el área de Recursos
Humanos mantenga los legajos personales.
Trimestralmente, las Jefaturas de cada área evalúan el desempeño del personal

a su cargo para obtener entre otros datos las necesidades de capacitación,
compensaciones y acuerdos según el procedimiento establecido.
20
DE GESTIÓN
d) Evaluación del Desempeño
La Administración de la Gestión del Desempeño es responsabilidad de cada

Jefe de Área. El área de Recursos Humanos brindará la metodología y formatos
de aplicación y coordinará con las Jefaturas de Área las fechas de
implementación.
El proceso de gestión de Desempeño se realiza en 3 etapas:
 La definición de objetivos (a inicios del año)

 La revisión de cumplimiento de objetivos (a mediados de año)
 La evaluación trimestral
Las Evaluaciones de Desempeño se realizarán basadas en cumplimiento de

objetivos estratégicos definidos en el formato establecido.
Este proceso se realiza comprendiendo un análisis de fortalezas y áreas de

oportunidad de los colaboradores; un plan de acción con compromisos
tangibles, y fechas específicas de cumplimiento. Los procesos de Evaluación
estarán fundamentados en el diálogo abierto con un enfoque de mejora
continua.
7.3. TOMA DE CONCIENCIA
A fin de asegurar que el personal es consciente de la pertinencia e importancia de

sus actividades y de cómo estas contribuyen al logro de los objetivos. Las
Superintendencias y Jefaturas de área realizarán reuniones de coordinación a fin
de asegurar la eficiencia de los resultados.
Para el caso de personal nuevo de empresas de terceros, es responsabilidad del

Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente de coordinar el cumplimiento de
los requerimientos de los programas de inducción en temas de medio ambiente y
seguridad y salud en el trabajo.
7.4. COMUNICACIÓN
a) Comunicación interna
El Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente propicia la comunicación interna

entre los diferentes niveles de la organización respecto del SIG y su efectividad. Esta
se ejecuta a través de reuniones efectuadas por los diferentes departamentos dirigidas
por las Gerencias, Superintendencias o Jefaturas de área según corresponda, así
como las reuniones efectuadas por el Comité de Seguridad.
La comunicación interna es también propiciada a través de la información remitida vía

correo electrónico, las publicaciones en murales y afiches incidiendo principalmente
en los siguientes temas:
21
DE GESTIÓN
 Cumplimiento de Política y Objetivos;

 Estado del desempeño de los procesos,
 Satisfacción de Clientes;
 Desempeño ambiental, de seguridad y salud ocupacional de la empresa;
 Ocurrencia de accidentes o incidentes:
 Resultados de auditorías, acciones correctivas y de mejora;
 Resultados de la revisión por la dirección;
 Cambios y mejoras del SIG.
La Alta Gerencia, con participación directa del Representante de la Dirección se

asegura que los empleados:
 Participen en el desarrollo y revisión de las políticas y procedimientos para

gestionar riesgos a través de la participación de sus representantes en las
reuniones del Comité Central de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente.
 Participen y sean consultados cuando hay algún cambio que afecta la salud y
seguridad en el lugar de trabajo a través de encuestas, sugerencias de mejora
continua y reuniones del Comité Central De Seguridad, Salud Ocupacional y
Medio Ambiente.
 Sean representados en asuntos de salud y seguridad por trabajadores elegidos
vía votación por sus compañeros, a través de los cuales canalizarán cualquier tipo
de comunicación.
Los registros que brindan constancia de la comunicación interna son archivados por el
Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente y/o por cada Superintendencia o
Jefatura de área correspondiente y constan de:
 Actas de Reunión / Capacitación

 Minutas de reunión de Consejo de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud
en el Trabajo
 Correos electrónicos,
 Correspondencia, etc.
b) Comunicación externa
Toda comunicación con respecto a temas de medio ambiente, seguridad y salud

ocupacional desde y hacia las partes interesadas (entidades del gobierno, comunidad,
proveedores/contratistas, accionistas, clientes u otras organizaciones), son recibidas y
administradas por el Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente. Las
comunicaciones con respecto a temas de calidad, son administradas por el Gerente
de Operaciones.
Ambas gestiones serán coordinadas con el Gerente de Operaciones y/o
Representante de la Dirección.
El tipo de información puede ser:
 Difusión de la Política del SIG
 Consultas.
22
DE GESTIÓN
 Quejas sobre la Gestión.

 Informes a organismos públicos y privados, según corresponda.
 Publicaciones en diferentes medios de comunicación.
 Difusión del desempeño ambiental de la empresa.
 Difusión del desempeño de seguridad y salud ocupacional
La comunicación (reclamos, quejas, consultas, etc.), proveniente de partes

interesadas sobre el Sistema Integrado de Gestión de la organización, será recibida
por la Gerencia de Operaciones, la cual procederá a evaluar la comunicación y
proponer la estrategia a seguir en el tratamiento de la comunicación recibida.
En caso de que el contenido de la comunicación afecte la imagen institucional de la
organización, la estrategia propuesta será presentada a la Alta Gerencia para su
aprobación y ejecución. Los registros generados sobre esta actividad serán
archivados por la Gerencia de Operaciones o quien se delegue. La comunicación de
la información puede darse a través de cartas, periódicos, radio, televisión, internet u
otros medios.
Si la queja procede, el Asesor Legal llevará las estadísticas y generará la Solicitud de
Acción Correctiva de acuerdo al procedimiento: Sistema de Acciones Correctivas y de
Mejora
Se ha definido no comunicar externamente información de los Aspectos Ambientales
Significativos a menos que se presente una solicitud explícita de la autoridad del
sector u otra parte interesada, previa autorización de la Alta Gerencia.
8. OPERACIÓN
8.1. PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
8.1.1. FUREST planifica y lleva a cabo las operaciones para la obtención de barras de
estaño refinado que aseguran que los procesos de producción son consistentes con
los requisitos de otros procesos del SIG a través de los siguientes documentos:
• Plan de Calidad de Fundición
• Plan de Calidad de Sistemas Auxiliares
• Plan de Calidad de Refinería
• Plan de Calidad de Operación de Planta de Agua
• Plan de Calidad de Manipuleo y Preparación de Recirculantes
• Plan de Calidad de Planta de Subproductos
• Plan de Calidad de Planta de Peletizado
• Plan de Calidad de Planta de Molienda
23
DE GESTIÓN
• Plan de Calidad de Inspección y Ensayo
8.1.2. Adicionalmente, la Gerencia de Operaciones, verifica la planificación a fin de

asegurar que cuenta con los recursos y medios necesarios, a través del
procedimiento de Planificación y Ajuste de la Producción.
La Planificación de la realización del producto es coherente con los requisitos de los

otros procesos del SIG. Durante la Planificación FUREST determina lo siguiente:
a) Los Objetivos del SIG presentados y los requisitos para el producto establecidos
en las Especificaciones Técnicas.
b) La necesidad de establecer procesos, documentos y proporcionar recursos

específicos para el producto a través de los procedimientos de: Planificación y
Ajuste de la Producción establecidos y el presupuesto de la empresa.
c) Las Actividades requeridas de verificación, seguimiento, inspección y ensayos

específicos, así como los criterios para la aceptación del mismo a través de los
Planes de Calidad.
d) Los registros que son necesarios para proporcionar evidencia de que los
procesos de realización y los productos resultantes definidos en los
procedimientos, planes e instructivos de trabajo.
8.2. REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.1. COMUNICACIÓN CON LOS CLIENTES
FUREST a través de la Gerencia de Operaciones, tiene implementado un vínculo efectivo

con sus clientes con el objeto de cumplir con los siguientes requisitos.
a) La información sobre los pedidos; que están en condiciones de atender;

b) El tratamiento de consultas y pedidos, incluyendo las modificaciones de ordenes;
c) Las quejas de los clientes finales son recibidas por el área comercial y otros informes
relativos a los Productos No Conformes;
d) Los procesos de anulación de acuerdos contractuales, cuando corresponda;
e) Las respuestas del cliente relativas a la conformidad del producto entregado.
f) Medición de la Satisfacción del Cliente.
Para administrar este sistema, se ha elaborado el procedimiento de Retroalimentación con

los Clientes.
8.2.2. DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON LOS

PRODUCTOS Y SERVICIOS
La organización ha establecido un procedimiento Planificación y ajuste de la producción,

para identificar y analizar los requisitos de la Gerencia Comercial, antes de asumir el
compromiso para proveer un producto.
24
DE GESTIÓN
8.2.3. REVISIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON LOS

PRODUCTOS Y SERVICIOS
La venta normal de barras de estaño refinado, se realiza a través de la Gerencia Comercial

quien a su vez realiza las coordinaciones internas con la Planta de Fundición a fin de poder
cumplir con los pedidos requeridos de acuerdo al procedimiento de Planificación y ajuste
de la producción.
La Gerencia de Operaciones y la Superintendencia de Operaciones de la Planta de

Fundición analizan previamente los pedidos, para asegurar que la planta tiene la capacidad
de cumplir con los requisitos exigidos por Gerencia Comercial dando la conformidad al
publicar los estimados de producción.
8.3. DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
Por la naturaleza del producto fabricado por FUREST no requiere elaborar un nuevo
diseño cada vez, ya que se trabaja con especificaciones técnicas definidas.
Por lo tanto, se considera que este requisito de la norma no aplica a FUREST S.A.
8.3.2. PLANIFICACIÓN DEL DISEÑO Y DESARROLLO
a) La comunicación a los subcontratistas de los procedimientos de control

operacional para los aspectos ambientales significativos y los peligros y riesgos.
b) La disponibilidad y utilización de equipos de medición y seguimiento.
c) La implantación de actividades de seguimiento y medición establecidas en los

Planes de Calidad.
d) La implementación de actividades de liberación y entrega de acuerdo a los

planes de calidad:
 Plan de Calidad de Fundición

 Plan de Calidad Refinería
 Plan de Calidad de Inspección y Ensayo de Planta
 Plan de Calidad de Planta de Subproductos
8.3.3. ENTRADAS PARA EL DISEÑO Y DESARROLLO
8.3.3.1. PROCESO DE COMPRAS
La Jefatura de Logística ejecuta directamente las compras a aquellos

proveedores locales de acuerdo a lo establecido en el procedimiento Sistema de
Adquisiciones.
25
DE GESTIÓN
El Jefe de Compras designará un comprador para aquellos requerimientos que

no pueden ser satisfechos localmente.
Los proveedores locales e internos son evaluados y supervisados

periódicamente. Para ambos casos, la organización ha establecido el
procedimiento de Sistema de Evaluación de Proveedores Internos y Externos
8.3.4. CONTROLES DEL DISEÑO Y DESARROLLO
8.3.4.1. EVALUACIÓN DE PROVEEDORES INTERNOS Y EXTERNOS
Aquellos proveedores que tienen coordinación directa con el Departamento de

Logística, son evaluados y supervisados periódicamente por este departamento
quienes envían el informe de resultados de la evaluación de los proveedores de
productos críticos al Gerente de Operaciones anualmente.
a) Productos Críticos de Calidad:
 Para asegurar la calidad de los materiales, materias primas e insumos que

intervienen directamente en los procesos de producción; se han
establecido especificaciones técnicas, las que describen claramente los
datos sobre las compras del producto ordenado.
 Las Especificaciones Técnicas de los productos a comprar contiene la

información que describe claramente el producto e incluye:
 Características de calidad,
 Requisitos para la aprobación del producto,
 Otros requisitos relacionados con el SIG.
b) Productos Críticos de Seguridad y Medio Ambiente
 De acuerdo a lo establecido en los procedimientos:
 Sistema de Adquisiciones
 Sistema de Evaluación de Proveedores Internos y Externos
8.3.5. SALIDAS DEL DISEÑO Y DESARROLLO
FUREST debe asegurarse de que las salidas del diseño y desarrollo cumplan con
los requisitos de las entradas y además de ser adecuadas para los procesos
posteriores para la provisión de bienes y servicios.
Determina e implementa las disposiciones necesarias para la verificación del

producto o servicio comprado, a través de sus especificaciones técnicas y los
documentos de Identificación y Trazabilidad.
26
DE GESTIÓN
8.4. CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS

SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
FUREST planifica, ejecuta y controla las operaciones para la obtención de Barras,

bloques, tochos, granallas y hojuelas de estaño refinado, así como aleaciones con
Plomo y antimonio a través de:
a) La disponibilidad de Especificaciones Técnicas que describen las características

del producto.
b) La disponibilidad de procedimientos e instrucciones de trabajo
8.5. PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO
8.5.1. CONTROL DE LA PRODUCCIÓN Y DE LA PROVISION DEL PRODUCTO
FUREST considera que para sus fines este requisito no es aplicable ya que en
todos los procesos de la planta los productos resultantes pueden verificarse antes
de su entrega al cliente, por lo que no se incluye dentro del SIG.
8.5.2. IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD

a) FUREST identifica sus materias primas, insumos, productos en proceso y productos
terminados durante todas las etapas de producción; asimismo mantiene identificado el
estado del producto con respecto a los requisitos de medición y seguimiento a fin de
evitar su uso inadvertido tal como se establece en el procedimiento de Identificación y
Trazabilidad.
b) El área de Operaciones registra la identificación del producto a fin de facilitar la

trazabilidad de los productos procesados.
c) El área de Control de Calidad controla la identificación del producto.
8.5.3. PROPIEDAD PERTENECIENTE A LOS CLIENTES O PROVEEDORES

EXTERNOS
a) La Planta de Fundición no cuenta con bienes que sean propiedad del cliente bajo
su control, se suministra de concentrado de estaño proveniente de sus Unidades
Mineras San Rafael y Pitinga (TABOCA-Brasil) y procesado en sus Plantas
Concentradoras, para el control de la verificación, el registro, almacenamiento y
mantenimiento de la materia prima se ha establecido en el siguiente documento
de Almacenamiento de Materiales.
b) La verificación que efectúa el personal de Planta y/o Control de Calidad sobre la

calidad del producto, no exime a la Planta Concentradora de la responsabilidad
de suministrar un producto aceptable.
27
DE GESTIÓN
8.5.4. PRESERVACIÓN
8.5.4.1. DE MATERIA PRIMA, MATERIALES, INSUMOS Y PRODUCTO

TERMINADO
Para la identificación, manipulación, almacenamiento, conservación y despacho de

materia prima, materiales y servicios, y productos terminados, la organización ha
establecido los documentos de Almacenamiento de Materiales y Despacho de
producto terminado.
8.5.5. CONTROL DE LOS CAMBIOS
FUREST determina las actividades de medición y seguimiento que se requieran para

proporcionar la evidencia de la conformidad del producto terminado, con los
requisitos especificados a través de sus planes de calidad y de la conformidad de los
procesos con los objetivos y metas ambientales de la organización.
FUREST establece procesos, para asegurar que las actividades de medición y

seguimiento puedan realizarse de una manera coherente con los requisitos de
medición y seguimiento, a través del documento Control de los Equipos de
Inspección, Medición y Ensayo.
8.6. LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
FUREST debe implementar las disposiciones planificadas en las etapas adecuadas

para verificar que se cumplan los requisitos de los productos y servicios los cuales
no deben llevarse a cabo hasta que hayan completado satisfactoriamente las
disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado de otra manera por una
autoridad pertinente.
8.7. CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
FUREST establece el procedimiento para responder a las emergencias por medio

del documento PLN-SIG-001 Plan de Respuesta ante Emergencia, que permite
establecer instrucciones específicas para responder ante emergencias buscando:
 Coordinación adecuada entre las áreas

 Estructura y responsabilidades para responder ante emergencias
 Recursos disponibles para responder ante emergencias
 Simulacros planeados, sistemáticos y documentados que permitan encontrar
oportunidades de mejora en las cartillas de respuesta a emergencias
 Legitimidad de los planes de emergencia proviniendo de los aspectos ambientales,
peligros y riesgos evaluados en condiciones de emergencia.
 Actividades de mitigación o remediación de los impactos generados y revisión y ajuste
de planes de contingencia, en caso se requiera, luego de la ocurrida la emergencia.
28
DE GESTIÓN
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALAUCIÓN
FUREST planea, implanta y ejecuta los procesos de seguimiento, medición, análisis

y mejora necesarios para:
a) Demostrar la conformidad del producto.

b) Prevenir la contaminación, accidentes e incidentes
c) Asegurar la conformidad del SIG.
d) Mejorar continuamente la eficacia del SIG.
Para ello cuenta con Tabla de Indicadores de los Procesos tal como se indica en el
presente manual.
9.1.2. SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
FUREST establece el seguimiento de la información sobre la satisfacción y/o

insatisfacción del cliente como una medida del desempeño del SIG; a fin de verificar
si se ha cumplido con los requisitos del mismo a través del procedimiento
Retroalimentación con los Clientes.
9.1.3. ANÁLISIS Y EVALAUCIÓN
FUREST determina, recopila y analiza los datos del SIG, para demostrar su
adecuación y eficacia; e identifica donde puede realizarse las mejoras. Esto incluye
los datos generados por las actividades de medición y seguimiento y por cualquier
otra fuente relevante, los cuales son procesados para su análisis por las
Superintendencias y/o Jefaturas, según corresponda, de acuerdo con la Tabla de
Indicadores de los Procesos y los Tableros de control de programas.
El análisis de estos datos proporciona información sobre:
 La satisfacción del cliente
 La conformidad con los requisitos del producto
 Las características y tendencias de los procesos y productos incluyendo las

oportunidades para llevar a cabo las acciones de mejora.
 Los proveedores.
La organización determina los métodos de análisis a utilizar en cada una de las áreas
estableciéndolos en la Tabla de Indicadores de los Procesos.
29
DE GESTIÓN
9.2. AUDITORÍA INTERNA
FUREST lleva a cabo a intervalos planificados, auditorías internas para determinar

si el SIG:
a) Está conforme con las actividades planificadas, con los requisitos de las Normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007 y con los requisitos del sistema
integrado de gestión establecidos por la organización.
b) Se ha implantado y se mantiene de manera eficaz.
Para la planificación de las Auditorías FUREST determina el PRG-SIG-004 Programa

Anual de Auditorías Internas.
Las auditorias son planificadas en función al estado e importancia de las actividades

y áreas, en base a los resultados de las evaluaciones de los riesgos, aspectos
ambientales, seguridad y salud en el trabajo y a los resultados de auditorías previas.
Los criterios de la auditoria, su alcance, frecuencia y métodos aplicados, incluyendo

lo relativo a la selección de auditores, a fin de asegurar la imparcialidad de las
mismas; se describe en el procedimiento PRO-SIG-007 Auditorías Internas.
La selección de los auditores y la realización de las auditorías aseguran la objetividad

e imparcialidad del proceso de auditoría. Los auditores de FUREST no evalúan su
propio trabajo.
FUREST mantiene registros de los resultados de las auditorías realizadas. Los

responsables de las áreas que son auditadas se aseguran que se tomen las acciones
sin demora injustificada para eliminar no conformidades detectadas y sus causas.
Las actividades de seguimiento incluyen la verificación de las acciones tomadas y el

informe de los resultados de la verificación.
9.3. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
FUREST aplica métodos apropiados para el seguimiento y medición de los procesos

del SIG. Estos métodos permiten demostrar la capacidad de los procesos para
alcanzar los resultados planeados tal como se describe en los Planes de Calidad del
proceso productivo y en las Tablas de Indicadores de los Procesos.
El Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente cuenta con el Plan General de

Monitoreo y Medición y Registros de Control y Monitoreo, para realizar los monitoreos
ambientales y salud ocupacional. Asimismo, determinará en coordinación con los
jefes de área en qué casos o circunstancias contratarán y/o solicitarán los servicios
de monitoreo y/o medición de terceros (personas o empresas), que deberán
30
DE GESTIÓN
demostrar su acreditación y competencia necesaria, de acuerdo a las exigencias

particulares y a los estándares de FUREST.
9.3.2. ENTRADAS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Cuando no se alcancen los resultados planeados, se llevan a cabo correcciones y

acciones correctivas, según sea conveniente para la conformidad del producto, tal
como se establece en los procedimientos:
 PRO-SIG-003 Acciones Correctivas y de Mejora

 PRO-SIG-002 Salidas no Conformes
9.3.3. SALIDAS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Los colaboradores de FUREST miden y realizan el seguimiento de las características

de calidad del producto para verificar si se cumplen los requisitos establecidos en las
especificaciones técnicas. Este seguimiento se realiza en las etapas apropiadas del
proceso de realización del producto, tal como se establece en el Plan de Calidad de
Inspección y Ensayo de Planta.
Se mantiene la evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación a través

de los registros establecidos en los Planes de Calidad. Los registros indican las
personas que autorizan la liberación de los productos.
No se procede a liberar los productos hasta que no se hayan completado

satisfactoriamente todas las inspecciones planificadas, a menos que la autoridad
competente o el cliente indique lo contrario.
10. MEJORA
10.1. GENERALIDADES
FUREST debe determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e

implementar cualquier acción necesaria para cumplir los requisitos del cliente y
aumentar la satisfacción del cliente.
10.2. NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
FUREST asegura que los productos que no sean conformes con los requisitos
especificados, se identifican y controlan para prevenir su utilización o entrega no
intencionadas. Los controles y las responsabilidades relacionadas con los mismos,
así como las autoridades para tratar los productos no conformes, se encuentran
definidas en el procedimiento PRO-SIG-002 Salidas no Conformes.
A través del Sistema de Control de No conformidades FUREST asegura que:
a) Se toman las acciones pertinentes para eliminar una no conformidad

detectada.
31
DE GESTIÓN
b) Se solicita autorización bajo concesión al cliente o autoridad pertinente, en

caso de no conformidades en el producto final.
c) Se toman acciones para corregir las desviaciones asociadas a una no
conformidad, de modo de permitir su utilización o aplicación original.
FUREST mantiene registros que indican la naturaleza de las no conformidades y

de cualquier acción tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se
hayan obtenido.
Cuando se corrige un producto no conforme, se somete a una nueva verificación

para demostrar su conformidad con los requisitos.
Cuando se detecta un producto no conforme después de la entrega o cuando se

ha iniciado su utilización, FUREST adopta las acciones apropiadas respecto de las
consecuencias, o efectos potenciales de la no conformidad, tal como se indica en
el procedimiento PRO-SIG-002 Salidas no Conformes.
Acciones Correctivas
Con la finalidad de eliminar las causas de las no conformidades, accidentes e

incidentes para evitar su repetición y asegurar que las acciones correctivas son
apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas, se han establecido
los procedimientos:
 PRO-SIG-003 Acciones Correctivas y de Mejora

 PRO-SIG-006 Investigación de Incidentes
10.3. MEJORA CONTINUA
La Alta Dirección de FUREST gestiona los procesos necesarios para mejorar

continuamente el SIG a través de la política, objetivos y los resultados de las
auditorías, análisis de datos, acciones correctivas y de mejora, revisión por la
dirección y/o mejoras identificadas como resultado de capacitación. Además,
implementa proyectos de inversión canalizados a través de la Superintendencia de
Mantenimiento, en los que aplica el procedimiento PRO-SIG-004 Evaluación de
Riesgos.
Estos documentos identifican a nivel de proyecto los posibles Aspectos

Ambientales Significativos y los riesgos con el fin de establecer medidas
preventivas para cada proyecto las que se aplican durante la ejecución del proyecto
u obra.
La información del avance de estos proyectos es discutida en reuniones con los

responsables de área y los resultados son presentados anualmente en la revisión
por la Dirección.
32
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
DE GESTIÓN
EVALUACION DE RIESGOS
1
EVALUACIÓN DE RIESGOS Versión: 00
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO
DE GESTIÓN Página 2 de 29

APROBADO POR
CONTROL DE CAMBIOS
2
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
Establecer el procedimiento para la identificación de peligros, evaluación y control de

riesgos en todas las actividades, procesos, instalaciones y servicios relacionados a la
empresa, sobre los cuales se tiene influencia y pueden controlarse, con la finalidad de
prevenir daños a la persona, propiedad y/o medio ambiente.
2. ALCANCE:
Este procedimiento aplica a todas las actividades, procesos, instalaciones y servicios

relacionados a la empresa sobre los cuales se tiene influencia y se pueden controlar.
Además, es aplicable para la identificación inicial, las revisiones y actualizaciones
necesarias dentro del alcance del SIG.
3. RESPONSABILIDAD:
 Los Superintendentes de cada Área, son los responsables de la supervisión y

correcta aplicación de este procedimiento y de decidir y autorizar que colaboradores
se encargaran de la revisión, identificación y evaluación de los riesgos asociados a las
actividades de sus áreas, así como su actualización.
 El Administrador SIG y el Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente, son

los responsables de asegurar que la información se encuentre actualizada y que todas
las actividades, productos y servicios cuenten con la respectiva identificación.
 Todos los colaboradores, son responsables de proceder de acuerdo a lo establecido

en este procedimiento para la identificación de peligros y evaluación de riesgos de sus
actividades, procesos y servicios.

 NR: Nivel de Riesgo.
 LMP: Límite Máximo Permisible.
 NS: Nivel de Significancia.
3
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
5. DEFINICIONES:
 Ambiente: Es el entorno en el que opera una organización incluyendo el aire, el agua,

la tierra, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones. El entorno en este contexto se extiende desde el interior de la planta
hasta el sistema global.
 Aspecto Ambiental: Es cualquier elemento de las actividades, productos o servicios

de una organización que pueden interactuar con el ambiente. Los Aspectos
Ambientales tienen carácter multidimensional y se encuentran en los planos de:
o Actividades, Procesos y Servicios
o Recursos, Productos y Residuos
o Normal, Anormal y de Emergencia
o Presente, Pasado y Futuro
 Accidente: Es un incidente que ha dado lugar a una lesión, enfermedad o fatalidad.
 Actividad Conexa: Es toda persona natural o jurídica que realiza actividades

auxiliares o complementarias a la actividad minera por encargo del titular minero. El
artículo 2, inciso b) del D.S. 055-2010-EM, señala como actividades mineras a los
siguientes: construcciones civiles, instalaciones anexas o complementarias, tanques
de almacenamiento, tuberías en general, generadores, sistemas de transporte que no
son concesionados, uso de maquinaria, equipo y accesorios, mantenimiento
mecánico, eléctrico, comedores, hoteles, campamento, servicios médicos, vigilancia,
construcciones y otros tipos de prestación de servicios.
 Actividades no rutinarias: Actividades que se desarrollan eventualmente, las mismas

que no son repetitivas.
 Actividades rutinarias: Secuencia de actividades que se realizan repetidamente, las

cuales pueden ser programadas o no programadas.
 Aspecto Ambiental Significativo: Es uno que tiene o puede tener un impacto

ambiental significativo.
 Condición anormal: Cuando el desarrollo de las actividades se halla accidentalmente

fuera de su natural estado o de las condiciones que le son inherentes.
 Condición de Emergencia: Situación de peligro o desastre que requiere una acción

inmediata
 Condición normal: Cuando el desarrollo de las actividades se ejecuta dentro de su

estado natural o dentro de las condiciones que le son inherentes.
 Consecuencias: Se refiere al tipo de lesiones o daños o enfermedades que puede

provocar la ocurrencia de un evento o exposición peligrosa
4
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
 Control Actual: Son aquellas actividades que la organización ya tiene implementadas

con el fin de disminuir sus impactos ambientales y que están referidos a
procedimientos de trabajo, programas de gestión, planes y programas de
mantenimientos, listas de verificación, supervisión, planes de contingencia,
capacitación y entrenamiento.
 Controles Existentes: Son aquellas medidas de control que han sido implementados
o desarrollados en la organización que no requieren de modificaciones sustanciales.
 Empresa Contratista de Actividades Conexas: Es toda persona natural o jurídica

que realiza actividades auxiliares o complementarias a la actividad minera por encargo
del titular minero (D.S. 055-2010-EM).
 Enfermedad profesional u Ocupacional: Una enfermedad contraída como resultado

de la exposición a factores de riesgos inherentes a la actividad laboral.
Identificación de una condición física o mental adversa actual y/o empeorada por una
actividad del trabajo y/o una situación relacionada. (OHSAS 18001:2007).
 Evaluación de riesgo: Proceso para evaluar el riesgo o riesgos que surgen de un

peligro o peligros, tomando en cuenta la adecuación de cualquier control existente, y
decidir si el riesgo o riesgos son o no aceptables. (OHSAS 18001:2007)
 Identificación de peligros: Proceso que permite reconocer que un peligro existe y

que a la vez permite definir sus características. (OHSAS 18001:2007).
 Impacto Ambiental: Es cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso,

resultante de una manera total o parcial de las actividades, procesos, productos y/o
servicios de Planta de Fundición.
 Incidente: Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relación con el trabajo, en la

que la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que éstas sólo requieren
cuidados de primeros auxilios.
 Formato Análisis de Trabajo Seguro (ATS): Documento que permite la Identificación

de los peligros potenciales de una tarea o labor previa a su ejecución para el
establecimiento de controles, previniendo daños, lesiones y enfermedades
ocupacionales.
 Lugar de trabajo: Cualquier lugar físico en el cual se realizan las actividades

relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización.
 Medidas de control: Son elementos, dispositivos, normas y acciones que tiene un

objetivo final de asegurar tener bajo control el riesgo o riesgos presente durante el
desarrollo de una actividad o tarea.
 Nivel de Riesgo: Cuantificación de un riesgo para establecer su potencialidad para

causar daño.
5
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
 Parte Interesada: Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo, preocupado o
afectado por el desempeño en SSO de una organización.
 Peligro: Fuente, situación o acto que tiene un potencial para producir daños en
términos de lesiones humanas o mala salud, o una combinación de éstos. (OHSAS
18001:2007).
 Prevención de la contaminación: Utilización de procesos, prácticas, técnicas,

materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma
separada o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de
contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales adversos.
 Probabilidad: Posibilidad de ocurrencia de un evento o exposición peligrosa.
 Procedimiento: Es una descripción específica que contiene la información necesaria

y detalla para realizar una actividad o tarea en forma organizada, puede ser
documentada o no, depende de la naturaleza de la actividad.
 Protección ambiental: Conjunto de acciones de orden científico, tecnológico, legal,

humano, social, y económico que tienen por objeto proteger el entorno natural, donde
se desarrollan las actividades minero – metalúrgicas, y sus áreas de influencia,
evitando su degradación a un nivel perjudicial que afecte la salud, el bienestar humano,
la flora, la fauna o los ecosistemas (D.S. 016-93-EM).
 Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por
la organización, teniendo en cuenta sus obligaciones legales y su propia política de
SSO. (OHSAS 18001:2007).
 Riesgo Residual: Riesgos remanentes que existen después de que se hayan tomado
las medidas de seguridad
 Riesgo: Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un hecho o exposición

peligrosa y la gravedad de la lesión o enfermedad que puede ser causada por dicho
hecho o exposición. (OHSAS 18001:2007).
 Severidad: Se refiere al nivel que pueden tener las consecuencias, es decir el nivel
de las lesiones o daños o enfermedades que puede provocar la ocurrencia de un
evento o exposición peligrosa.
6. REFERENCIAS:

14001:2015.
6
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN

D.S. 006-2014-TR.
La Identificación de Peligros, Evaluación del Riegos y aplicación de controles se debe de

realizar de la siguiente manera:
7.1. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
7.1.1. IDENTIFICACIÓN DE LOS PROCESOS Y ACTIVIDADES
El Superintendente o Jefe de Área identifica todos los procesos y las actividades que
se desarrollan dentro de su área de responsabilidad, incluyendo las realizadas por
terceros. Para este fin, se puede consultar y hacer participar a los colaboradores
asociados al trabajo, hacer uso de documentos pertinentes como: mapa de procesos,
procedimientos, estándares, planes de calidad, instrumentos de gestión ambiental,
normas legales, planos y diagramas que permita identificar todos los procesos y
actividades del área. De ser necesario los miembros del equipo de trabajo pueden
consultar manuales técnicos, operacionales y otros que se considere pertinente.
Las empresas contratistas mineras y de actividades conexas también deben realizar
un inventario de sus procesos y actividades a realizar. De igual forma antes de la
ejecución de un proyecto o ampliación/modificación de un proceso o infraestructura,
el Ingeniero de Proyectos deberá presentar una Memoria Descriptiva o similar de los
procesos y actividades a realizar.
Toda la información será ingresada en el FOR-SIG-004 Identificación de Procesos y
Actividades.
7.1.2. IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
Entradas Proceso Salidas

 Materiales  Producto
 Equipos y maquinarias  Residuos sólidos
 Herramientas Actividades  Descargas de efluentes
 Recursos naturales líquidos
 Infraestructura  Ruido ambiental
El Superintendente o Jefe de Área, identifica sus Aspectos Ambientales, generados como

consecuencia de sus procesos, actividades, producto y/o servicios, considerando:
 Uso de agua industrial y doméstico.
 Descarga de efluentes líquidos y efectos sobre la calidad de aguas
superficiales y del suelo.
 Emisión de gases y efectos en la calidad del aire
 Derrames de sustancias químicas y efectos sobre la calidad / integridad de
suelos
 Afectación a la geomorfología
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Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
 Afectación a la biota (flora, fauna) / procesos ecológicos

 Gestión de residuos
 Consumo de materias primas y recursos naturales
 Efectos sobre la higiene y seguridad
 Efectos sobre la comunidad (salud poblacional, bienestar, viviendas,
infraestructura de comunicaciones / servicios, etc.).
 Efectos sobre patrimonio paisajístico
En cada una de las actividades identificadas se proceden a identificar los aspectos

ambientales reales o potenciales que comprenden, considerando los ejemplos del
Anexo N°01: Guía de Aspectos e Impactos Ambientales.
Para realizar la identificación de los aspectos ambientales se deben analizar los
elementos de entrada y salidas (Ver Cuadro N°01), de acuerdo al esquema modelo
presentado en la Tabla N°01. Los aspectos e impactos ambientales se pueden generar
a partir de los materiales, herramientas, instalaciones y equipos.
Cuadro N°01: Descripción del análisis
Considerar todos los productos que ingresan en el proceso, incluir todo tipo
ENTRADAS:
de materiales, insumos, energías, materias primas, repuestos, entre otros.
Considerar los resultados del proceso: ruido, polvo, los residuos, el
SALIDAS:
producto, etc.
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Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
Tabla N°01: Esquema modelo de identificación de entradas y salidas
PROCESO
Entradas Salidas
 Sustancias no  Productos y/o
peligrosas servicios
 Sustancias  Aguas residuales
peligrosas Actividades,  Emisiones de
 Agua Instalaciones gases a la
 Energía físicas, atmósfera
 Combustibles sistemas,  Residuos sólidos
 Otros recursos equipos, etc. no peligrosos y
peligrosos
 Vibraciones, ruido
 Energía emitida
(calor)
Nota: No es necesario considerar cada entrada de materias primas, materiales o recursos de

forma individual, sino que se pueden agrupar por categorías.
Los Superintendentes y/o Jefes de Área, Responsables de Empresas Contratistas y
Empresas Especializadas y Proveedores, registran los resultados de la identificación
de los aspectos ambientales en el FOR-SIG-005 Matriz Integrada de Identificación de
Peligros y Evaluación de Riesgos - SIG.
El Superintendente o Jefe de Área se asegura de que los Contratistas que brindan
servicios de forma permanente y puntual en la Unidad mantengan actualizada la
documentación resultante del presente procedimiento. La identificación y evaluación
de aspectos ambientales es un pre-requisito para que los Contratistas puedan
desarrollar sus actividades en la organización.
7.1.3. EVALUACION DE ASPECTOS AMBIENTALES Y DETERMINACION DE LOS
SIGNIFICATIVOS
Para evaluar los aspectos ambientales y determinar aquellos que son significativos
se utilizan los siguientes criterios:
Cuando exista un requisito legal con reporte periódico a la autoridad

(por algún LMP o ECA) y asociado a una posible multa por
Aspecto incumplimiento.
ambiental
significativo
 Nivel de Significancia, NS= Probabilidad x Severidad
 Es significativo cuando el NS resulta de 20 a 45.
 Probabilidad (P): Este criterio se califica en función de la frecuencia de ocurrencia del

aspecto ambiental (real o potencial) por el desarrollo de las actividades o por
presentación de una emergencia.
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Vigencia:
DE GESTIÓN
 Consecuencia (C): Para determinar las consecuencias del impacto se analizan dos
criterios el ambiental y el social (comunidad).
De acuerdo con los resultados de probabilidad y consecuencia obtenidos se define la

significancia según lo indicado en el Anexo N°06 Estimación Integrada del Nivel de Riesgo.
Donde:
ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO De 20 a 45
ASPECTO AMBIENTAL NO SIGNIFICATIVO De 1 a 19
Los Aspectos Ambientales identificados y evaluados por los responsables de proceso

/ área, son registrados en la Matriz Integrada de Identificación de Peligros y Evaluación
de Riesgos, y enviados al Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente de la
Unidad Operativa o Proyecto para su revisión y validación.
Nota: Independientemente de los resultados de la evaluación de los aspectos ambientales,

estos podrán ser considerados significativos por decisión de la Gerencia de Unidad,
Responsable del Proyecto y/o Gerencia Corporativa de Medio Ambiente y Permiso, según
corresponda.
Nota: Los aspectos ambientales positivos (que generan impactos ambientales beneficiosos),
serán identificados, no siendo necesario que se evalúe la significancia de su impacto.
7.1.4. VALIDACION DE LOS RESULTADOS DE LA EVALUACION

El Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente revisa las matrices entregadas
por los Superintendentes o Jefes de las Áreas y de las empresas contratistas,
verificando el puntaje obtenido en la evaluación de forma independiente respecto a
recursos, productos y residuos.
De encontrarse observaciones a la evaluación, esta se devuelve al responsable del
proceso / área para la mejora correspondiente.
7.1.5. LISTA DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS Y MEDIDAS PARA

SU CONTROL
La consolidación de los aspectos ambientales es realizada por el Superintendente
de Seguridad y Medio Ambiente, quien recopila las matrices de todas las áreas y
empresas contratistas.
Los Aspectos Ambientales Significativos son registrados por el Superintendente de
Seguridad y Medio Ambiente en el formato FOR-SIG-006: Lista de Aspectos
Ambientales Significativos, procediendo a establecer y registrar en el mismo formato
las medidas de control a adoptar para cada uno de los aspectos ambientales
significativos.
Finalmente, una vez aprobada la Lista de Aspectos Ambientales Significativos,
deben difundirse a nivel de toda la unidad mediante el uso de los medios de
comunicación disponibles.
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Vigencia:
DE GESTIÓN
7.1.6. LISTA DE ASPECTO AMBIENTALES POTENCIALES PARA EL PLAN DE

EMERGENCIAS
El Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente elabora a partir de los aspectos
ambientales de la Unidad Operativa o Proyecto una Lista de los Aspectos
ambientales potenciales de acuerdo al formato en el formato FOR-SIG-007: Lista de
Aspectos Ambientales Potenciales, que servirá de base para la elaboración de los
Planes de Emergencia de acuerdo al requisito 8.2. de ISO 14001:2015, Preparación
y Respuesta ante Emergencias.
7.1.7. OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS DE GESTION
En base a los aspectos ambientales significativos identificados en la unidad, el
Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente podrá determinar los Objetivos,
Metas y Programas de Gestión Ambiental para controlarlos, los cuales serán
validados por el máximo responsable de la unidad y revisados por lo menos una vez
al año. En caso existiera alguna variación de las actividades y ello genere algún
aspecto ambiental significativo, este será incorporado en el Programa de Gestión
Ambiental para el control respectivo.
Nota: Los aspectos ambientales positivos pueden ser considerados en la formulación de los
Objetivos, Metas y Programas de Gestión Ambiental.
7.1.8. FRECUENCIA
7.1.8.1. EJECUCIÓN
Se realizará la identificación y evaluación de los aspectos ambientales cada vez que
se ejecute una ampliación de la operación o un proyecto nuevo, de acuerdo a la
metodología establecida en el presente procedimiento. Tomar en cuenta el
procedimiento Plan de Manejo Ambiental (PMA), documento que sirve para
identificar aspectos ambientales y además como requisito para obtener permisos.
7.1.8.2. VERIFICACIÓN
Una vez al año como mínimo.
En caso de modificación del proceso, nuevas instalaciones u otras actividades que
afecten el ambiente, el Superintendente o Jefe del Área afectada debe identificar e
informar al Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente los aspectos
generados o eliminados para una nueva evaluación, clasificación y registro,
incorporando los nuevos y eliminando los obsoletos en el período de revisión,
manejándose interinamente como un nuevo proyecto sujeto de monitoreo con el fin
de determinar sus parámetros clave (probabilidad y consecuencia) así como los
requisitos de aplicación a fin de evaluarlos e incorporarlos correctamente al Sistema
Integrado de Gestión.
7.1.8.3. REVISIÓN DEL CICLO DE TRABAJO
Se realiza de acuerdo al programa.
7.2. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
7.2.1. DESIGNACIÓN DE RESPONSABLES
El Superintendente o Jefe de área es el responsable de liderar la identificación de
peligros y evaluación de riesgos; designa al personal de apoyo que conoce los
procesos y actividades del área y puede integrar más personas según su necesidad.
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Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
7.2.2. IDENTIFICACIÓN DE ACTIVIDADES

El Superintendente y/o Jefe de área proceden a desglosar los procesos del área
identificando los subprocesos y actividades hasta un nivel que permita identificar los
peligros y riesgos; para este fin realiza el mapeo de los procesos registrando la
información en el FOR-SIG-005 Matriz Integrada de Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos - SIG.
Los responsables, dependiendo de la necesidad, se pueden apoyar con diagramas
de plantas, fotos o diagramas del proceso, y considerar los aspectos incluidos en el
alcance.
7.2.3. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
El Superintendente o Jefe de área, identifican los peligros con el personal de apoyo
y personal del proceso o área involucrada, in situ teniendo como referencia la Tabla
de Descripción de Peligros y Riesgos del Anexo N°03 y procede a registrar la
información en el FOR-SIG-005 Matriz Integrada de Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos - SIG.
De identificar un peligro que no se encuentre referenciado en el anexo adjunto, se
debe considerar como otros y describir el peligro y el riesgo asociado.
Nota: Para las actividades con alta frecuencia de accidentes, actividades con accidentes
graves o actividades nuevas se utilizará el FOR-SIG-009 Análisis de Trabajo Seguro (ATS), el
cual es un método que permite identificar los peligros que generan riesgos de accidentes o
enfermedades potenciales relacionadas con cada etapa del trabajo o labor a desempeñar y el
desarrollo de controles que de alguna manera eliminen o minimicen estos riesgos.
La identificación de los peligros debe realizarse considerando:
• Una identificación previa de los procesos, subprocesos hasta llegar a las
actividades específicas o tareas en donde es más sencillo identificar los peligros y
riesgos, incluyendo actividades desarrolladas bajo condiciones normales, anormales
y/o de emergencia; la naturaleza del trabajo y el entorno.
• Los compromisos establecidos en la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo.
• Las actividades rutinarias y no rutinarias, condiciones normales, anormales y de
emergencia.
• Las actividades de todas las personas que tienen acceso al área de trabajo
(clientes, contratistas, proveedores y visitantes).
• El comportamiento, capacidades y otros factores humanos.
• El entrenamiento recibido por el personal.
• Los peligros que se originan fuera de las instalaciones y pueden afectar de manera
adversa la salud y seguridad de las personas que se encuentren realizando
actividades bajo el control de la organización.
• Los peligros de los alrededores del lugar de trabajo que afecten las actividades
relacionadas con el trabajo que se encuentran bajo el control de la organización.
• Cualquier obligación legal aplicable referente a la evaluación de riesgos e
implementación de controles necesarios, que afectan o pueden afectar la salud y
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Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluyendo trabajadores

temporales, el personal de contratistas), visitantes o cualquier otra persona en el
lugar de trabajo;
• Los registros de incidentes
• Los peligros generados por la infraestructura, equipos, herramientas y materiales
en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la organización o por otros.
• Los peligros generados por los cambios realizados o propuestos en la
organización, sus actividades o los materiales.
• El estado físico de los materiales: gas, líquido, sólido, vapor, humo, polvo, entre
otros.
• Los peligros generados por las modificaciones al Sistema Integrado de Gestión,
incluidos los cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y
actividades.
• Los peligros originados del diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinarias/equipos, procedimientos de operación y organización del trabajo,
incluida su adaptación a las capacidades humanas.
• Antes de ejecutar acciones correctivas o preventivas que estén relacionados con
peligros nuevos o modificados, o la necesidad de controles nuevos o modificados.
 Trabajos en altura
 Uso de solventes
Peligros  Exposición a ruidos
 Uso de herramientas
PROCESO,
SUBPROCESO,
ACTIVIDAD O TAREA
PUESTO DE TRABAJO
 Lesiones por caídas a desnivel

 Daños al sistema respiratorio por
exposición a vapores de solventes
 Trauma acústico
 Lesiones por mal uso de
Riesgos
herramientas
7.2.4. EVALUACIÓN DE RIESGO INICIAL (Línea Base)

Culminada la identificación de peligros, se procederá a la evaluación del riesgo, para
ello se utiliza la Anexo N°07 Matriz Integrada de Evaluación de Riesgos, la cual nos
determinará la magnitud del riesgo, esta matriz hace mención a la probabilidad de
ocurrencia del daño a la persona, y la severidad de exposición a dicho peligro, el
13
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
valor obtenido por la intersección de ambos factores nos dará la Magnitud de Riesgo
presente en dicho trabajo.
En este punto, la evaluación se hace considerando que no se tiene controles para
el peligro evaluado (Evaluación del riesgo puro).
7.2.5. MEDIDAS DE CONTROL DE RIESGOS Y EVALAUCIÓN DEL RIESGO RESIDUAL
Una vez terminada la evaluación inicial y teniendo clasificado el riesgo, se
determinarán las medidas de control necesarias para poder reducir o eliminar los
riesgos identificados, para determinar la reducción de los riesgos, se considerará la
siguiente jerarquía:
a) Eliminación
b) Sustitución
c) Controles de ingeniería
d) Señalización/alertas y/o controles administrativos
e) Uso de Equipos de protección personal, adecuado para el tipo de actividad
que se desarrolla en dichas áreas.
Los riesgos bajos (aceptables) serán atendidos como parte de la mejora continua
del sistema a través de controles operacionales establecidos, para asegurar que el
riesgo se mantiene controlado.
Si en la evaluación inicial, el nivel de riesgo ya es bajo, no es necesario implementar
controles. Solo basta con tener el peligro y el riesgo bajo monitoreo para que
permanezca en ese nivel. Ello no exime de poder registrar en el formato los
controles operacionales existentes (si los tuviese).
Si en la evaluación inicial, el riesgo no resulta bajo, se deben aplicar los controles
que la organización considere apropiados. Luego se debe realizar una nueva
evaluación de riesgos (evaluación del riesgo residual) considerando los controles
asignados. Si el riesgo se reduce a BAJO, significa que los controles asignados son
suficientes. Si no se logra bajar el riesgo, entonces debemos establecer un programa
de gestión para poder implementar medidas mayores que permitan reducir/eliminar
el riesgo evaluado.
Finalmente, el Superintendente o Jefe de área consolida los riesgos en el registro
FOR-SIG-008 Resumen de Riesgos Críticos (Significativos). Para el caso de los
Riesgos No Aceptables/Significativos se elaboran los Programas de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional, donde se incluyen acciones de control y la
efectividad de los mismos, para tal fin se aplicará el formato Programa de Gestión y
se remite a la gerencia de e Operaciones para su aprobación.
Concluido el IPER base e implementado los controles, se elaborará el Mapa de
Riesgos, el cual se actualizará anualmente y serán incluidos en el Programa Anual
de Seguridad y Salud Ocupacional, así como toda vez que haya un cambio en el
sistema.
7.2.6. ACTUALIZACIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE
RIESGOS
14
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
Los Superintendente o Jefe de área deben actualizar el IPER cuando:
a) Se identifiquen nuevos peligros y riesgos asociados
b) Cambie la naturaleza del peligro;
c) Varíe la magnitud del riesgo;
d) Cambien materiales, equipos, productos químicos, etc.
e) Generen contratos por nuevos servicios;
f) Ejecuten proyectos nuevos
g) Incorporen cambios tecnológicos
h) Se emitan nuevas exigencias legales o cambie la legislación aplicable u otros

requisitos que la organización suscriba
i) Después de un incidente.
j) Como consecuencia de las acciones correctivas o preventivas.
k) Existan cambios como resultados de la efectividad de los controles.
Igualmente, se deberá actualizar el IPER cuando se produzcan cambios en la

organización que ponen en cuestión la validez de las verificaciones existentes. Tales
cambios pueden incluir los siguientes elementos:
a) Ampliaciones o reestructuración;
b) Reasignación de responsabilidades;
c) Cambios en los métodos de trabajo o en las pautas de comportamiento.
d) Emergencias o simulacros
Los Superintendente o Jefe de área revisarán el IPER por lo menos una vez al año,
con el fin de identificar mejoras o modificaciones y cumplir la Ley 29783.
7.2.7. FRECUENCIA
7.2.7.1. EJECUCIÓN
Se realizará la identificación de peligros, evaluación de riesgo y control cuando se

adquiera un material por primera vez, se instale un nuevo equipo o sistema, se
contrate un nuevo servicio (que implique actividades en las instalaciones), se ejecute
un nuevo proyecto.
7.2.7.2. REVISIÓN
Por lo menos una vez al año, con el fin de identificar mejoras o modificaciones.
15
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
7.2.7.3. VERIFICACIÓN DE CICLO DE TRABAJO
De acuerdo a programa.
7.3. IDENTIFICACIÓN INTEGRADA DE PELIGROS Y RIESGOS
Para gestionar mejor los riesgos del Sistema Integrado de Gestión, FUREST ha iniciado
el proceso de integrar los peligros relacionados a la calidad, medio ambiente y seguridad
y salud en el trabajo en una sola matriz de identificación de peligros y evaluación de
riesgos, así como los controles operacionales existentes o por implementar. La
adecuación a este nuevo formato se realizará de manera paulatina, iniciando por aquellos
procesos críticos dentro de las operaciones.
7.3.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
Elaborar un listado de las actividades involucradas de los procesos, identificar los

distintos peligros que pueden generar riesgos a la calidad, medio ambiente y
seguridad y salud en el trabajo, así como su localización dentro de los procesos y las
áreas de trabajo.
Nota: los procesos y actividades identificadas serán registradas en el FOR-SIG-004.
Las situaciones en las que se podrían generar los peligros son:
1) Rutinarias: Situaciones en la que el peligro se genera de la propia actividad y

rutina.
2) No Rutinarias: Situaciones que no son desarrolladas regularmente por el

personal como producto de las actividades asociadas a sus labores.
3) Emergencia: Situaciones inesperadas ocasionadas por el hombre o la

naturaleza.
7.3.2. CRITERIOS DE SIGNIFICANCIA
Los requisitos legales o condiciones de las operaciones definen los criterios de

evaluación, según prioridades de la empresa. Estos criterios son invariables y podrán
ser reevaluados a futuro dejando constancia de ello en la revisión del presente
procedimiento. Los criterios a evaluar son:
• Índice de Probabilidad: El nivel de probabilidad.
Ver Anexo N°04: Criterios integrados de probabilidad.
• Índice de Severidad: El nivel de consecuencia.
Ver Anexo N°05: Criterios integrados de severidad.
16
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
7.3.3. EVALUACIÓN DE RIESGOS
En base a la identificación de los peligros, se establece una valoración de los riesgos,

a fin de conocer su magnitud y determinar su significancia y las prioridades para
aplicar las medidas de control. Para esto se establece el Grado de Riesgo.
NR = Índice de Probabilidad x Índice de Severidad
Ver Anexo N°06: Estimación integrada del nivel de riesgo.
7.3.4. EVALUACIÓN DE SIGNIFICANCIA
Para la evaluación de la significancia se utilizará el FOR-SIG-005 Matriz Integrada

de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos – SIG.
Ver Anexo N°07: Matriz integrada de evaluación de riesgos, para obtener los valores
que permiten establecer el nivel de riesgo. Los riesgos críticos son considerados
como riesgos significativos, también considérese significativo todo riesgo asociado a
requisitos legales incumplidos.
7.3.5. PLANIFICACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL
Los riesgos significativos son gestionados (controlados o eliminados, de ser posible),

para que no tengan esta calificación, se procederá a gestionar los riesgos de mayor
puntuación dentro del programa de gestión. Los restantes no significativos se
gestionarán a través de controles operacionales.
7.3.6. ACTUALIZACIÓN Y REVISIÓN DE LOS RIESGOS
La matriz integrada debe ser actualizada continuamente, las siguientes situaciones,

entre otras, ameritan una actualización de la matriz:
 Adquisición de nuevo equipamiento.
 Modificaciones de infraestructura.
 Cambio de metodología de la operación.
 Cambio sobre los procesos.
 Nuevos proyectos de inversión.
 Ocurrencia de incidentes / accidentes.
 Cambios de la legislación aplicable.
 Eficacia de las medidas de control de los riesgos vigentes.
 Emergencias o simulacros.
La revisión de la matriz Integrada, se debe realizar por lo menos una (01) vez al año
para determinar si hubo algún cambio en el que pueda generar una nueva, total o
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Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
parcial, identificación y evaluación de riesgos, esta actualización será documentada y

comunicada al Representante de la Dirección para asegurar la vigencia del
documento.
8. REGISTROS:
FOR-SIG-004 00 Identificación de Procesos y Actividades.
Matriz Integrada de Identificación de Peligros

FOR-SIG-005 00
y Evaluación de Riesgos – SIG.
FOR-SIG-006 00 Lista de Aspectos Ambientales Significativos
FOR-SIG-007 00 Lista de Aspectos Ambientales Potenciales
FOR-SIG-008 00 Resumen de Riesgos Críticos (Significativos)
FOR-SIG-009 00 Análisis de Trabajo Seguro
9. ANEXOS:
 Anexo N°01: Guía de Aspectos e Impactos Ambientales
 Anexo N°02: Lista de Aspectos Ambientales Positivos
 Anexo N°03: Descripción de Peligros y Riesgos.
 Anexo N°04: Criterios Integrados de Probabilidad
 Anexo N°05: Criterios Integrados de Severidad
 Anexo N°06: Estimación integrada del nivel de riesgo.
 Anexo N°07: Matriz integrada de evaluación de riesgos
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Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
Anexo N°01:
Guía de Aspectos e Impactos Ambientales
N° Aspecto Ambiental Impacto Ambiental

Alteración o potencial alteración de la calidad
Uso o potencial uso de fungicidas, plaguicidas,
suelo
1 insecticidas, fertilizantes y desinfectantes no
Alteración o potencial alteración de la calidad del
autorizados
agua.
2 Consumo de papel y cartón Disminución del recurso forestal
Disminución del recurso petróleo
3 Consumo de energía eléctrica Disminución de la energía disponible para otros
usos
4 Consumo de agua Disminución del recurso agua
5 Consumo de hidrocarburos y derivados Disminución del recurso petróleo
6 Consumo de agregados (arena, piedras, etc.) Disminución del recurso natural
7 Consumo de madera Disminución del recurso forestal
Alteración de la calidad del suelo
Alteración de la calidad del agua
8 Consumo de cianuro
Alteración de la flora y fauna
9 Consumo de productos químicos Alteración de la calidad del aire
Alteración de la fauna
10 Emisión de ruido
Alteración de la calidad de aire
11 Emisión de gases de combustión Alteración de la calidad del aire
12 Emisión de olores Alteración de la calidad del aire
13 Emisión de gases de batería Alteración de la calidad del aire
14 Emisión de vapor de agua Alteración de la calidad del aire
15 Emisión de vapores de refinería Alteración de la calidad del aire
16 Emisión de vapor de aceite Alteración de la calidad del aire
Alteración del paisaje
17 Emisión de radiaciones no ionizantes
18 Emisión de polvo Alteración de la calidad del aire
19 Emisión de compuestos orgánicos volátiles Alteración de la calidad del aire
Alteración a la flora y fauna
20 Emisión de vibraciones
Posible alteración en la población
Fuga o Potencial fuga de sustancias que contienen
21 Alteración de la calidad del aire
clorofluorcarbonos
22 Fuga o Potencial fuga de gases comprimidos Alteración de la calidad del aire
23 Fuga o Potencial fuga de Gas Natural Disminución del recurso natural
24 Uso de suelo para disposición de RS Alteración de la calidad del suelo
25 Fugas o Potenciales fugas de agua Disminución del recurso natural
26 Generación de agua industrial (planta) Alteración de la calidad suelo
19
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Vigencia:
DE GESTIÓN
Alteración de la calidad de la napa freática

(lixiviados o residuos líquidos)
Alteración de la calidad suelo

27 Generación de agua doméstica Alteración de la calidad de la napa freática

28 Generación/Disposición de Residuos (Peligrosos)
29 Generación/Disposición de Residuos (No peligrosos)

30 Generación/Disposición de desmonte
31 Generación/Disposición de Residuos biomédicos


32 Potencial derrame de grasas

33 Potencial derrame de hidrocarburos (diesel)

34 Potencial derrame de mezcla cianurada
35 Potencial derrame de insumos químicos Alteración de la calidad del aire

Potencial vertimiento de aguas residuales sin
36 Alteración de la calidad del agua
tratamiento

37 Potencial incendio
20
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
38 Potencial colapso de pozas Alteración de la calidad del agua

39 Potencial explosión
40 Potencial colapso del PAD Alteración de la calidad del agua
41 Potencial colapso de depósitos de desmonte Alteración de la calidad del agua
42 Potencial emisión de gas cianhídrico Alteración de la calidad del agua

Alteración del paisaje
43 Movimiento de tierras
Alteración de la fauna
44 Forestación y ampliación de áreas verdes Mejora de la calidad de aire y del paisaje
21
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
Anexo N°02:
Lista de Aspectos Ambientales Positivos
N° Aspecto Ambiental Impacto Ambiental
1 Uso de energía renovable Disponibilidad de energía
Mejora rendimiento de
2 Mejora de la calidad de la masa forrajera para ganado
ganado
Impacto visual y mejora
3 Silvicultura de variedades locales
calidad del aire
4 Aumento del uso de cultivos autóctonos y variedades locales Conservación del ecosistema
5 Cria de animales locales Conservación del ecosistema

Impacto visual y mejora
6 Viveros de plantas autóctonas
calidad del aire
7 Producción orgánica Conservación del ecosistema
8 Mantenimiento o aumento de la fertilidad del suelo Mejora la calidad del suelo

Poblamiento de cuerpos de agua con recursos hidrobiológicos
9 Conservación del ecosistema
locales
10 Aumento de la retención de agua en zonas con estrés hídrico Disponibilidad de agua
11 Uso material orgánico para producción de compost Mejora la calidad del suelo
12 Uso de abono de los animales en agricultura Mejora la calidad del suelo
22
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
Anexo N°03:
Descripción de Peligros y Riesgos
Tipo de Peligro Código Peligro (Fuente, situación o acto) Riesgo

Peligros Ergonómicos 100 Espacio de trabajo (reducido) Tensión nerviosa, fatiga por
exposición a diseño de trabajo
inadecuado
101 Postura inadecuada Distensión, fatiga y disturbios
musculo esqueléticos, por
exposición a posturas inadecuadas
102 Manipulación de cargas Distensión, fatiga y disturbios
musculo esqueléticos, lumbalgias,
cuello u hombro tensos por
sobreesfuerzo físico
103 Mobiliario no ergonómico (sillas, Distensión, fatiga y disturbios
escritorios, otros) musculo esqueléticos por
exposición a postura inadecuada
104 Trabajo sedentario Distensión, fatiga y disturbios
musculo esqueléticos por
exposición a carga postural
estática
Peligros Eléctricos 200 Conexiones eléctricas inadecuadas Shock eléctrico, paro cardio-
y/o con sobrecarga, cables rotos respiratorio, quemaduras I,II y III
muerte por contacto con energía
eléctrica, cortocircuito o incendio
201 Manipulación de instalaciones Shock eléctrico, paro cardio-
eléctricas, máquinas y equipos respiratorio, quemaduras I,II y III
energizados muerte por contacto con energía
eléctrica o cortocircuito
202 Electricidad estática Paro cardio-respiratorio,
quemaduras I,II y III, muerte.
Peligros por 300 Productos químicos que pueden Afecciones respiratorias,
Productos Químicos ser inhalados o ingeridos (gases, envenenamiento, asfixia, dolor de
vapores, humos, material cabeza por inhalación o ingestión
particulado, etc.) de productos químicos
301 Productos químicos que pueden Dermatitis, alergias, quemaduras,
causar lesiones en contacto con los irritación ocular por contacto con
ojos y la piel (líquidos, gases, ojos o piel de productos químicos.
vapores, humos, material
particulado, etc.)
Peligros Biológicos 400 Agentes patógenos (bacterias, Contagio de enfermedades
virus, hongos y otros provenientes infecciosas, reacciones alérgicas,
de personas enfermas o de lugares trastornos estomacales por
infectados o sucios) exposición a agentes patógenos
23
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
401 Consumo de alimentos (en mal Contagio de enfermedades

estado) infecciosas, trastornos estomacales
por exposición a agentes
patógenos
402 Uso de inyectables, instrumental Contagio de enfermedades
médico (tijeras, pinzas, etc.) infecciosas por exposición a
agentes patógenos y abrasiones
por contacto con materiales
punzantes
403 Secreciones del lesionado (sangre, Contagio de enfermedades
fluidos corporales) infecciosas por contacto directo
con secreciones
404 Manipulación de residuos Contraer enfermedades infecciosas
(biomédicos, orgánicos) por exposición a agentes
patógenos
405 Vectores y roedores Contraer enfermedades infecciosas
por picadura, mordedura
Peligros Mecánicos 500 Objetos y/o equipos (ubicados en Fracturas y golpes por caídas a un
vías de desplazamiento) mismo nivel
501 Mobiliario y/o equipos (en Fracturas, golpes por caídas a un
condiciones inadecuadas, andamio mismo nivel o caída de objetos
no anclado, luminarias sueltas,
etc.)
502 Herramientas (manipulación) Fracturas, golpes
503 Herramientas (manipulación en Golpes, fracturas, por caída de
altura) objetos de altura
504 Ducto del ascensor
505 Puertas del ascensor (cierre de
puerta)
506 Superficies u objetos Cortes, heridas por contacto con
punzocortantes superficies punzocortantes
507 Superficie resbaladiza, irregular, Golpes, fracturas, esguinces,
desnivelado (piso mojado, pisos en heridas por caídas a un mismo
mal estado, otros) nivel
508 Escaleras (desplazamiento) Golpes, fracturas, heridas por
caídas a diferente nivel
509 Objetos y cargas en movimiento a Golpes, fracturas, heridas por
nivel del suelo (equipos, incorrecta manipulación
materiales, herramientas, etc.)
510 Proyección de objetos y/o Ceguera temporal, heridas
partículas
511 Objetos suspendidos en alturas Golpes, fracturas, aplastamiento,
muerte.
24
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
512 Equipos en movimiento. (Fajas, Golpes, fracturas, atrapamiento,

poleas, cadenas, etc.) desmembramiento, muerte.
Peligros 600 Hostigamiento Irritabilidad, tensión nerviosa,
Psicosociales- depresión
Comportamiento 601 Carga de trabajo (alta) Estrés, ansiedad, mal humor, dolor
Humano de cabeza, cuello, espalda, tensión
muscular
602 Agresión física o verbal Heridas, fracturas, tensión nerviosa
por agresiones
603 Monotonía, repetitividad de tarea Estrés, ansiedad, mal humor, dolor
de cabeza, cuello, espalda, tensión
nerviosa
604 Robos y/o asaltos Golpes, politraumatismo,
contusiones, muerte por
exposición a robos y/o asaltos
605 Manifestaciones sociales ( huelgas, Cortes, heridas, contusiones,
paros, reclamos) fracturas, intoxicación, dolor de
cabeza, irritación ocular, vomito
606 Falsa alarma de bomba Tensión nerviosa, depresión
Peligros Físicos 700 Superficies (a altas temperaturas) Quemaduras, heridas
701 Iluminación (alta o baja) Fatiga visual, dolor de cabeza,
estrés
702 Ruido Disminución de la capacidad
auditiva por exposición a ruido
703 Carga térmica extrema (frio y Fatiga, cansancio, dolor de cabeza,
calor) afecciones respiratorias, desmayos
704 Vibraciones (máquinas y equipos) Dolor de cabeza, contractura
muscular, lesiones de columna
vertebral, problemas vasculares.
705 Material particulado Síntomas respiratorios severos,
alergias, irritación de ojos y nariz,
exacerbación del asma
706 Radiaciones no ionizantes Cansancio visual, irritación ocular
Peligro Vehicular 800 Tránsito de vehículos (terrestre, Golpes, fracturas, heridas, muerte
aéreo, marítimo y/o fluvial, por choque, atropello, volcadura
maquinaria pesada)
801 Tránsito de peatones Golpes, fracturas, heridas, muerte
802 Carreteras o pistas (desniveladas) Golpes, fracturas, heridas, muerte
por choque, volcadura
803 Iluminación de vehículos Golpes, fracturas, heridas, muerte
(inadecuada) por choque, atropello, volcadura
804 Gibas o rompe muelles Golpes, fracturas, heridas, muerte
por choque, volcadura
25
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
805 Señalización en la vía (falta o Golpes, fracturas, heridas, muerte

inadecuada) por choque, atropello, volcadura
Peligros por tipos de 900 Trabajo en altura (mayor a 1.8m) Fracturas, luxaciones, esguinces,
trabajo golpes, heridas, muerte por caída a
diferente nivel
901 Trabajos eléctricos Shock eléctrico, paro cardio-
respiratorio, quemaduras I,II y III,
muerte por contacto directo con
energía eléctrica
902 Trabajos en espacios confinados Asfixia por deficiente
concentración de oxígeno,
intoxicación por concentración en
la atmosfera de sustancias toxicas
o contaminantes
903 Trabajo en excavaciones o zanjas Golpes, fracturas, muerte por caída
a distinto nivel. Aplastamiento o
atrapamiento por derrumbes
Peligros por 1000 Balones de gas, oxigeno Quemaduras, fracturas,
incendios, contusiones, asfixia, muerte por
explosiones explosión y/o incendio
1001 Almacenamiento de material Quemaduras, asfixia, muerte por
inflamable y/o combustible incendio
1002 Tuberías de gas. Quemaduras, fracturas,
contusiones, asfixia, muerte por
explosión y/o incendio
Peligros por 1200 Sismos (terremoto) Contusiones, fracturas,
Fenómenos atrapamiento, muerte
Naturales 1201 Inundaciones Contusiones, fracturas, hipotermia,
ahogamiento, muerte
1202 Tsunami Contusiones, cortes, fracturas,
ahogamiento, muerte.
1203 Rayos Quemaduras, muerte por descarga
eléctrica
Otros 1300 Ingestión de alimentos Asfixia, desmayo, muerte por
atragantamiento
1301 Armas de fuego (uso) Fracturas, heridas, muerte por
exposición a proyectiles
1302 Otro(*) (*)
26
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Vigencia:
DE GESTIÓN
Anexo N°04:
Criterios Integrados de Probabilidad
CRITERIOS INTEGRADOS DE PROBABILIDAD NIVEL DE

VALOR SEGURIDAD Y SALUD EN EL
CALIDAD AMBIENTAL PROBABILIDAD
TRABAJO
Siempre, cuando las actividades que
dan lugar al aspecto ambiental real o
Toda la producción se encuentra potencial se presentan diariamente o
expuesta. semanalmente.
Sucede con demasiada frecuencia.
No existen procedimientos. Nota: Si las actividades ya no se
9 Muchas (6 o más) personas Común
No existen controles. realizan pero se demuestra la
expuestas. Varias veces al día.
Exposiciones al riesgo más de 13 existencia de un pasivo con alto
veces al año. riesgo ambiental o impacto ambiental
negativo, se considerará nivel de
probabilidad Común (9).
El lote del día se encuentra expuesto.
Existen procedimientos parcialmente
Casi siempre, cuando las actividades
y no son satisfactorios. Sucede con frecuencia.
que dan lugar al aspecto ambiental
7 Existen controles parcialmente y no Moderado (3 a 5) personas Ha sucedido
real o potencial se presentan en
son efectivos. expuestas. Varias veces al día.
periodos menores a un mes.
Exposiciones al riesgo entre 9 y 12
veces al año.
El 50% del lote del día se encuentra
expuesto.
Probablemente, cuando las
Existen procedimientos, se aplica
actividades que dan lugar al aspecto Sucede ocasionalmente.
pero no son satisfactorios.
5 ambiental real o potencial se Moderado (3 a 5) personas expuestas Podría suceder
Existe el control, se aplica pero no es
presentan de forma eventual o ocasionalmente.
efectivo.
anualmente.
Exposiciones al riesgo entre 5 y 8
veces al año.
El 25% del lote del día se encuentra
expuesto. Rara vez, cuando las actividades que
Existen procedimientos, se aplica y dan lugar al aspecto ambiental real o Rara vez ocurre. No es muy probable
3 son satisfactorios. potencial se presentan en periodos que ocurra. Raro que suceda
Existe el control, se aplica y es mayores a un año o son poco Pocas (1 a 2) personas expuestas.
efectivo. probables.
Entre 1 y 4 veces al año.
Menos del 25% del lote del día se
encuentra expuesto.
Muy rara vez, cuando las actividades Muy rara vez ocurre. Imposible que
Existen procedimientos, se aplica, Prácticamente
que dan lugar al aspecto ambiental ocurra.
1 son satisfactorios y eficientes. imposible que
real o potencial es prácticamente Pocas (1 a 2) personas expuestas
Existe control, se aplica, es efectivo y suceda
imposible que suceda. ocasionalmente.
está documentado.
Una vez en más de un año.
Fuente: FUREST S.A.
27
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
Anexo N°05:
Criterios Integrados de Severidad
CRITERIOS INTEGRADOS DE SEVERIDAD NIVEL DE

VALOR
SEVERIDAD
CALIDAD AMBIENTAL SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Ambiental
El Impacto ambiental es severo, el deterioro ambiental afecta
significativamente el hábitat, especie, ecosistema o uso Varias fatalidades. Varias personas con
Se requiere de un financiamiento sostenible de recursos naturales. Supera los LMP. Puede lesiones permanentes.
externo para atender las pérdidas representar una Emergencia ambiental o catástrofe ambiental. Perdidas por un monto superior a
5 Catastrófico
generadas o poner en peligro la Comunidad US$100.000.
supervivencia de la Empresa. Alteración en la actividad normal de la comunidad debido al Paralización del proceso de más de 1
impacto de las actividades de la Unidad Operativa o Proyecto que mes o paralización definitiva.
afecta a las personas y a su entorno, cuyo tiempo de remediación
es mayor a 2 años.
Ambiental
El Impacto ambiental es alto. La recuperación de las condiciones
ambientales puede exigir la aplicación/adecuación de medidas de
protección, mitigación y/o correctivas. La rehabilitación o Una fatalidad. Estado vegetal.
Afecta el cumplimiento de uno o
recuperación de los componentes afectados puede requerir de un Perdidas por un monto entre US$ 10.000
varios objetivos a nivel de Gerencia
4 periodo de tiempo prolongado mayor a un año. y US$100.000. Alto
y en la suspensión de fabricación
Comunidad Paralización del proceso de más de 1
del producto.
Alteración en la actividad normal de la comunidad debido al semanas y menos de 1 mes.
impacto de las actividades de la Unidad Operativa o Proyecto que
afecta a las personas y a su entorno, cuyo tiempo de remediación
es entre 1 y 2 años.
Ambiental
El Impacto ambiental es o puede ser moderado, el deterioro puede
afectar la función del ecosistema, hábitat, especie o uso
Lesiones que incapacitan a la persona
sostenible de recursos naturales. La recuperación puede implicar
para su actividad normal de la vida.
Afecta el cumplimiento de uno o medidas de protección ambiental, acciones mitigadoras y/o
Enfermedades ocupacionales avanzadas.
varios objetivos a nivel de Dirección correctivas. La rehabilitación de las condiciones ambientales
3 Perdidas por un monto entre US$ 5.000 y Moderado
y la fabricación del producto requiere de un año o menos.
US$10.000.
terminado. Comunidad
Paralización del proceso de más de 1 día
Interferencia en la actividad normal de la comunidad debido al
hasta 1 semana.
impacto de las actividades de la Unidad Operativa o Proyecto que
puede afectar a la comunidad y su entorno, cuyo tiempo de
remediación es menor a 1 año.
Ambiental
El Impacto ambiental es menor, el deterioro puede afectar la Lesiones que incapacitan a la persona
Efecto sobre los recursos
función del ecosistema de manera leve. La rehabilitación de las temporalmente. Lesiones por posición
necesarios para generar el
condiciones ambientales requiere de 6 meses o menos. ergonómica.
2 producto terminado y en la Menor
Comunidad Perdidas por un monto entre US$ 1.000 y
interrupción de uno o varios
Malestar debido a las actividades de la Unidad Operativa o US$5.000.
procesos.
Proyecto pero no afecta social o ambientalmente a la comunidad Paralización de 1 día.
y a su entorno.
Ambiental
El Impacto ambiental es leve, su recuperación es inmediata tras el
No altera una o varias actividades Lesión que no incapacita a la persona.
cese de la actividad y/o no precisa prácticas correctoras o
ni al producto terminado. Las Lesiones Leves.
protectoras.
1 pérdidas se asumen con los Perdidas por un monto menor a US$ Insignificante
Comunidad
costos y gastos planificados de 1.000.
Malestar debido a las actividades de la Unidad Operativa o
cada año. Paralización menor de 1 día.
Proyecto pero no afecta social o ambientalmente a la comunidad
y a su entorno.
Fuente: FUREST S.A.
28
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
Anexo N°06:
Estimación Integrada del Nivel de Riesgo
ESTIMACIÓN INTEGRADA DEL NIVEL DE RIESGO

PUNTAJE PUNTAJE
GRADO DE RIESGO DESCRIPCIÓN SIGNIFICATIVO
MÍNIMO MÁXIMO
Es prioritario tratar el riesgo
a fin de eliminarlo o reducir
35 45 INTOLERABLE
su grado para dar inicio a la
actividad.
SIGNIFICATIVO >=20
Se deben establecer
medidas de control
20 34 IMPORTANTE
adicionales a las existentes
para minimizar el riesgo.
No se requiere establecer
controles adicionales a los
9 19 MODERADO
existentes pero la
supervisión es obligatoria.
NO SIGNIFICATIVO <20
Mantener los controles
2 8 TOLERABLE
establecidos.
No se requiere establecer
1 1 TRIVIAL
controles.
Fuente: FUREST S.A.
Anexo N°07:
Matriz Integrada de Evaluación de Riesgos
Severidad Matriz Integrada de Evaluación de Riesgos

Catastrófico 5 45 35 25 15 5
Alto 4 36 28 20 12 4
Moderado 3 27 21 15 9 3
Menor 2 18 14 10 6 2
Insignificante 1 9 7 5 3 1
9 7 5 3 1
Prácticamente
Ha Podría Raro que
Común imposible que
Sucedido Suceder Suceda
suceda
Probabilidad / Frecuencia
Fuente: FUREST S.A.
29
FUREST S.A. IDENTIFICACIÓN DE PROCESOS Y ACTIVIDADES VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
INSUMOS / RESIDUOS / ACTIVIDADES ACTIVIDADES ACTIVIDADES DE

ETAPAS ACTIVIDADES INFRAESTRUCTRA
PRODUCTOS EMISIONES RUTINARIAS NO RUTINARIAS EMERGENCIA
FUREST S.A. LISTA DE ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
Fecha de Actualización:
Aspecto Ambiental
N° Impacto Ambiental Significativo Procesos Actividades Controles operacionales
Significativo
Sistema de enfriamiento MI-PIS-FRS-FUN-PET-16 SISTEMA DE
de gases, refrigeración, GASES.
Fundición, Refinería, MI-PIS-MAN-GMA-PET-01 MANTENIMIENTO
granulación,
Electrolitica PREVENTIVO Y CORRECTIVO DE
cristalizadores, moldeo,
EQUIPOS
granallado, electroliis
MEDIDAS CONSUMO Y USO EFICIENTE DE

AGUA, ENERGÍA ELÉCTRICA Y PAPEL
Oficinas
Uso de baños MI-PIS-MAN-GMA-PET-01 MANTENIMIENTO
Disminución de la disponibilidad del administrativas PREVENTIVO Y CORRECTIVO DE
1 Consumo de agua EQUIPOS
agua
Laboratorio de Control Analisis de muestras,
de Calidad y lavado de equipos, ESTANDARES Y PETS OPERACIONALES.
Metalurgia pruebas metalurgicas
MI-PIS-MAN-MME-PET-02 LAVADO DE
VEHICULOS
Mantenimiento Lavado de vehiculos MI-PIS-MAN-GMA-PET-01 MANTENIMIENTO
PREVENTIVO Y CORRECTIVO DE
EQUIPOS
Ingreso de escoria de alto

estaño, carguio y pesaje a
tolva cuadrada y tolva 1, MI-PIS-FRS-FUN-PET-16 Sistema de Gases
Fundición
alimentación de tolvas 2 a
8, ingreso de material al
horno.
Retiro, disposición y
Manejo de Escoria traslado de escoria del Operación de traslado de Escoria.
2 Emisión de polvo Alteración de la calidad del aire depósito.
PETS operacionales que regulan la

Peletizado Preparación de pelets. operación.
MI-PIS-FRS-SDG-PET 07 OPERACIÓN DE
Zarandeo Zarandeo PLANTA DE ZARANDEO
MI-PIS-FRS-SDG-PET-01 OPERACIÓN DE
Chancado Alimentación, chancado PLANTA DE CHANCADO
MI-PIS-FRS-FUN-PET-12 CALENTAMIENTO
DEL HORNO,
MI-PIS-FRS-FUN-PET-02 OPERACIÓN DE
FUSION
MI-PIS-FRS-FUN-PET-03 OPERACIÓN DE
Consumode hidrocarburos Encendido y
3 Disminución del recurso Gas Natural Fundición REDUCCION
(Gas natural) funcionamiento de la lanza MI-PIS-FRS-FUN-PET-04 OPERACIÓN DE
GRANULACION.
MI-PIS-MAN-GMA-PET-01 MANTENIMIENTO
EQUIPOS
Fundición, Refinería,
Actividades propias del PETS operacionales que regulan la
PSP, molienda, operación.
proceso productivo.
Chancado, zaranda,
DISEÑO DE INFRAESTRUCTURA CON
Operación de Grupo REVESTIMIENTO ACUSTICO
4 Emision de ruido Alteración de la calidad del aire electrogeno diesel MI-PIS-MAN-GMA-PET-01 MANTENIMIENTO
Mantenimiento EQUIPOS
Operación de central MI-PIS-MAN-MEL-PET-02 OPERACIÓN DE
LOS GRUPOS ELECTROGENOS DE LA
termica CENTRAL TÉRMICA
Transporte de material
Remoción de metales
Refineria (Fierro, Cobre, Arsenico,
Antimonio y Aluminio, MI-PIS-FRS-FUN-PET-16 SISTEMA DE
plomo y bismuto) y GASES
moldeo MI-PIS-FRS-PSP-PET-01 TRATAMIENTO DE
DROSSES Y RECIRCULANTES EN HR
Emision de gases de
5 Alteración de la calidad del aire Fundicion Fusion, reducción MI-PIS-FRS-PSP-PET-05 OPERACIÓN DE
fundicion y refinacion BAG HOUSE PSP
MI-PIS-MAN-GMA-PET-01 MANTENIMIENTO
Fabricación de anodos y PREVENTIVO Y CORRECTIVO DE
Planta electrolitica catodos, fusión de metal EQUIPOS
electrolitico
PSP Fusión en horno rotatorio

Almacenamiento y
Logística
despacho interno.
Mantenimiento de
Mantenimiento equipos, operaciones de
equipos e instalaciones.
Almacenamiento de
Control de calidad
productos quimicos
ESTANDARES Y PETS OPERACIONALES.
6 Residuos solidos peligrosos Alteración de la calidad del suelo MANUAL CORPORATIVO DE GESTIÓN
Planta electrolitica, AMBIENTAL.
Preparacion de solución y
Laboratorio de
celda electrolitica
metalurgia
Seguridad, Salud y
Servicio de vigilancia
Medio Ambiente
Oficinas Limpieza de ambientes,

administrativas labores administrativas
FUREST S.A. LISTA DE ASPECTOS AMBIENTALES POTENCIALES VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
Fecha de
Actualización:
N° Aspecto Ambiental Potencial Impacto Ambiental Proceso Actividad
1 Potencial fuga de acetileno Alteración de la calidad del aire Trabajo de

soldadura
2 Potencial explosión Alteración de la calidad del aire
3 Potencial incendio Alteración de la calidad del aire, suelo
4 Potencial fuga de gas mercaptano Alteración de la calidad del aire
Central termica
6 Potencial fuga de GN Alteración de la calidad del aire
7 Potencial derrame de liquido refrigerante Alteración de la calidad del suelo
8 Potencial derrame de aceite Alteración de la calidad del suelo
9 Potencial incendio Alteración de la calidad del aire Sala de
compresoras
10 Potencial explosión Alteración de la calidad del aire, suelo

Grupo electrogeno
12 Potencial derrame de liquido refrigerante Alteración de la calidad del suelo diesel
14 Potencial incendio Alteración de la calidad del aire
Caldero
16 Potencial fuga de gas natural Alteración de la calidad del aire
Mantenimiento
Subestaciones
electricas
Operación de A/A
18 Potencial fuga de gas refrigerante Alteración de la capa de ozono industrial y de
oficinas

Sala de calentador
Gas Natural, Sala
20 Potencial fuga de GLP Alteración de la calidad del aire mezcladora de
GLP/Aire,Estación
primaria /
21 Potencial explosión Alteración de la calidad del aire secundaria /
regulación de Gas
Natural
23 Potencial fuga de GN Alteración de la calidad del aire Caseta odorizadora

de mercaptano
Alimentación
25 Potencial fuga de GN Alteración de la calidad del aire Granallado (Bombeo de metal
liquido)
26 Potencial fuga de Gas Natural Alteración de la calidad del aire Horno de tostación
Laboratorio de
Preparación de
metalurgia
27 Potencial derrame de sustancias químicas Alteración de la calidad del suelo solución y celda
electrolitica
Actividades
28 Potencial derrame de sustancias químicas Alteración de la calidad del suelo Desinsectación
administrativas
Potabilización del
agua, Enfriamiento,
29 Potencial derrame de sustancias químicas Alteración de la calidad del suelo Planta de agua Limpieza de tanques
de agua, Succión de
pozo septico.
Fusión en horno
30 Potencial incendio Alteración de la calida del aire
rotatorio, Licuacion
PSP
en horno de
31 Potencial fuga de Gas Natural Alteración de la calidad del aire
licuación
Fabricación de
Anodos y Catodos,
Fusion de metal
Planta electrolitica electrolitico
Planta electrolitica
Preparacion de
33 Potencial derrame de sustancias químicas Alteración de la calidad del suelo solución y celda
electrolitica
Remoción de
metales (Fierro,
34 Potencial fuga de GN Alteración de la calidad del aire Cobre, Arsenico,
Antimonio y
Refineria
Aluminio)
35 Potencial fuga de GN Alteración de la calidad del aire Remoción de plomo
y bismuto. Moldeo.
Análisis instrumental
37 Potencial fuga de gas Argon, Argon P10 Alteración de la calidad del aire
por espectrometria
de emision optica,
Análisis instrumental
por espectrometria
de Rayos "X"
39 Potencial derrame de sustancias químicas Alteración de la calidad del agua Control de calidad Análisis por Via
clásica
Recepción,
almacenamiento y
despacho interno de
41 Petencial derrame de sustancias quimicas Alteración de la calidad del suelo
productos quimicos,
materiales y
muestras
Activación del
sistema de
42 Potencial fuga de agua Disminución de la disponibilidad del agua
refrigeración de
gases
43 Potencial fuga de GN Alteración de la calidad del aire Encendido de la
lanza
44 Potencial derrame de combustible Alteración de la calidad del suelo
Fundicion Encendido del
quemador
Control de
parámetros de la
Potencial incendio Alteración de la calidad del aire operación
Drenaje de metal
47 Potencial derrame de metal liquido Alteración de calidad del suelo crudo, Drenaje de
escoria
49 Potencial derrame de concentrado Alteración de la calidad del suelo Pesaje
50 Potencial derrame de concentrado Alteración de la calidad del suelo Descarga de
productos a granel
51 Potencial derrame de sustancias químicas Alteración de la calidad del suelo
Descarga de
productos
envasados y
empaquetado
Descarga de D2, D6
54 Potencial incendio Alteración de la calidad del suelo y aire y GLP
Logistica
55 Potencial fuga de GLP Alteración de la calidad del aire
Manipulación de
57 Potencial incendio Alteración de la calidad del suelo y aire productos en zonas
58 Potencial fuga de gases Alteración de la calidad del aire de almacenamiento
60 Potencial derrame de combustible Alteración de la calidad del suelo Despacho de
petróleo en surtidor
Almacenamiento de
residuos
Planta de Preparación y
pelletizado adición de melaza
Arranque de Molino
Potencial incendio Alteración de la calidad del aire Molienda
65 Potencial derrame de aceite Alteración de la calidad del suelo Molienda de escoria
66 Potencial fuga de GLP Alteración de la calidad del aire Montacargas,

Actividades de Camión, Cargador
transporte frontal, Man Lift,
Camioneta
FUREST S.A. RESUMEN DE RIESGOS CRÍTICOS (SIGNIFICATIVOS) VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
Fecha: Tipo de Proceso: Proceso:
TIPO DE ACTIVIDAD PELIGRO MEDIDAS DE CONTROL

RIESGO
SUB-PROCESO ACTIVIDAD CODIGO (Fuente, situación o OPERACIONAL Nivel del Riesgo
(Consecuencias)
RUTINARIA NO RUTINARIA EMERGENCIA acto) EXISTENTES
ANÁLISIS DE TRABAJO SEGURO VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
TIPO DE PROCESO: PROCESO: SUB-PROCESO:
TRABAJO A EJECUTAR: FECHA:
AREA / ZONA:
2. IDENTIFIQUE PELIGROS, RIESGOS O ACCIDENTES POTENCIALES (Que pueden 3. MEDIDAS A ADOPTAR PARA ELIMINAR Y/O REDUCIR LOS
1. ETAPAS BÁSICAS DE LA TAREA
ocurrir durante la ejecución de cada una de las tareas descritas) RIESGOS POTENCIALES
4. EQUIPOS Y ELEMENTOS DE SEGURIDAD REQUERIDOS PARA ESTA TAREA

qCasco qGuantes de PVC q Arnés contra caídas TIPO DE TRABAJO
qCalzado de seguridad qGuantes especiales q Vallado y Señalización q Trabajo Espacio Confinado
qAnteojos de seguridad qProtector facial q Medición de Gases q Trabajo en Altura
qCapucha qCareta de soldador q Radios q Trabajo en Caliente
qGuantes de algodón q Implementos de cuero q Otros……………………………. q Trabajo de Excavación
qGuantes de cuero q Respirador q Otro:……………………………
(De marcar, llene formato PETAR)
MIEMBROS DE LA CUADRILLA: EMPRESA EJECUTORA:
____________________________
____________________________
____________________________ Nombre del Supervisor / Capataz:
____________________________ ____________________________________________ _________________________________
____________________________ Firma del Supervisor Responsable Firma del Ingeniero de Guardia o Jefe de
____________________________ FUREST Área -FUREST
IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE Versión: 00
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Vigencia:
REQUISITOS
DE GESTIÓN
IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE REQUISITOS

LEGALES Y OTROS REQUISITOS
1
Vigencia:
REQUISITOS
DE GESTIÓN

APROBADO POR
CONTROL DE CAMBIOS
2
Vigencia:
REQUISITOS
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
Determinar un procedimiento que permita identificar, acceder oportunamente, registrar y

controlar los requisitos legales y otros requisitos aplicables a los aspectos ambientales y a
los de seguridad y salud en el trabajo.
2. ALCANCE:
Este procedimiento involucra a toda la organización en el alcance del SIG de FUREST S.A.
3. RESPONSABILIDAD:
 Asistente Legal: Es responsable de informarse de los requisitos legales y otros que

la organización suscriba, comunicar a los responsables sobre la aplicación y actualizar
los registros de Identificación y de Evaluación de Requisitos Legales y otros requisitos.
Asimismo, es responsable por el seguimiento y evaluación del cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos que suscriba Unidades Operativas y Proyectos.
 El Responsable de Área: Es responsable de cumplir con los requisitos legales

aplicables y otros requisitos suscritos a Unidades Operativas y Proyectos. Asimismo,
es responsable de documentar y asegurar cómo se cumplirán los requisitos legales y
otros requisitos aplicables a su área. Finalmente es responsable de comunicar al
personal pertinente del área sobre los requisitos legales y otros requisitos aplicables y
sobre la importancia de dar conformidad a los mismos.
4. DEFINICIONES:
 Requisitos Legales: Son aquellas obligaciones, límites o prohibiciones derivadas de

disposiciones legales cuyo cumplimiento es obligatorio para la Planta de Fundición y/o
sus contratistas. El incumplimiento puede ocasionar sanciones o derivar en
responsabilidades civiles o penales.
 Otros Requisitos: Son aquellas obligaciones o prohibiciones que no se encuentran

recogidas en los Requisitos Legales, pero son de obligatorio cumplimiento para las
Unidades Operativas y Proyectos, tales como políticas internas, compromisos
asumidos voluntariamente, entre otras.
 Entidad Reguladora (Entidad): Es la entidad competente frente a la cual se debe

acreditar el cumplimiento de obligaciones, o de ser el caso, a quien se debe entregar
los informes preparados para cumplir con los Requisitos Legales.
 Asistente Legal del Sistema Integrado de Gestión (Asistente Legal): Cualquier

miembro del Área Legal de Unidades Operativas y Proyectos realizará las funciones
del Asistente Legal.
 Responsable del Área: Es la persona a cargo de determinada actividad, servicio,

proceso, instalación y/o producto.
3
Vigencia:
REQUISITOS
DE GESTIÓN
 Colaboradores: Son todos los trabajadores de Unidades Operativas y Proyectos.
 SIG: Comprende los Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, Calidad,

Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias.
 Aspecto SIG: para el presente procedimiento se refiere a los aspectos ambientales

y/o sociales, los peligros y/o riesgos de Seguridad y Salud en el Trabajo, los procesos,
las actividades y operaciones mineras que le aplican a la Unidad Operativa y/o
Proyecto.
5. REFERENCIAS:

14001:2015.
D.S. 006-2014-TR.
6.1. Identificar y registrar los Requisitos legales aplicables y otros requisitos suscritos
El Asistente Legal, identifica y clasifica los requisitos legales y otros requisitos asociados
al SIG, esto incluye, sin limitarse a ello: temas en materia ambiental, seguridad y salud
ocupacional y proceso, para lo cual la Unidad Operativa y/o Proyecto al inicio de la
implementación del SIG y cuando convenga envía información acerca de los temas de
interés.
El Asistente Legal debe revisar permanentemente la legislación y reglamentación

aplicable a Unidades Operativas y Proyectos a nivel local, regional y nacional con la
lectura del Diario Oficial “El Peruano”, con el reporte de la Sociedad Nacional de Minería
y Petróleo y/o de estudios de abogados, con la lectura del Sistema Peruano de
Información Jurídica (SPIJ) y/o con la lectura de cualquier otro medio que contenga la
información de los requisitos legales.
El registro de los requisitos legales y otros requisitos identificados se realiza en los

formatos Matriz de identificación de requisitos legales aplicables y Verificación de
cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos.
La identificación de los compromisos ambientales y/o sociales señalados en los Estudios

Ambientales aprobados es registrada por el Asistente Legal en el formato Verificación de
cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos. Esta acción se realiza en un plazo
de no mayor de treinta (30) días útiles desde que se apruebe, modifique y/o actualice el
4
Vigencia:
REQUISITOS
DE GESTIÓN
estudio Ambiental de la Unidad Operativa y/o Proyecto, para lo cual podrá solicitar
información a la Unidad Operativa.
6.2. Comunicar los nuevos Requisitos Legales y otros Requisitos
El Asistente Legal debe identificar y actualizar la Lista de Responsables de la Gestión de

Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente, Procesos y Gestión Social, para
asegurar la comunicación de los nuevos requisitos legales y otros.
El Asistente Legal debe informar a través del correo electrónico a los Responsables
indicados en el párrafo anterior, sobre la aplicación del nuevo Requisito (legal u otro
compromiso) y sus alcances en un plazo no mayor de siete (07) días útiles después de
su publicación o identificación.
6.3. Actualizar los requisitos legales y otros requisitos
En un plazo no mayor de quince (15) días útiles desde la publicación o conocimiento de

la nueva norma, el Asistente Legal debe actualizar la Matriz de Identificación de Requisitos
Legales aplicables, donde se encuentran todos los requisitos legales y otros requisitos
aplicables a Unidades Operativas y Proyectos.
6.4. Determinar la aplicación y la responsabilidad de los requisitos legales
De acuerdo con la responsabilidad del cumplimiento de los requisitos legales, el

Responsable puede o no estar de acuerdo. En caso afirmativo, el Responsable procede
con el inciso 6.6, caso contrario procede con el inciso 6.5.
6.5. Indicar sustento de la no aplicación de los requisitos legales al área de su

responsabilidad
El responsable al no estar de acuerdo con la aplicación y cumplimiento de los requisitos

legales, debe indicar al Asistente Legal la justificación de la no aplicación de dichos
requisitos.
6.6. Designar Responsables del cumplimiento del requisito legal u otro requisito
El Responsable del Área, debe proceder a designar y/o comunicar al personal encargado
de cumplir con el requisito legal u otro requisito. Esta responsabilidad incluye determinar
la forma de cómo se cumplirán los requisitos legales y otros requisitos. El Responsable
podrá utilizar, a manera de consulta, el formato Verificación de cumplimiento de requisitos
legales y otros, a fin de realizar el seguimiento de las obligaciones legales y de los
compromisos asumidos por las Unidades Operativas y Proyectos.
5
Vigencia:
REQUISITOS
DE GESTIÓN
6.7. Ejecutar y dar seguimiento a las acciones de trabajo respecto a los requisitos
legales y otros requisitos aplicables y las acciones de cumplimiento
El Responsable del Área debe ejecutar y dar seguimiento a las acciones tomadas a fin de
asegurar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos aplicables. El
seguimiento interno puede ser en los plazos establecidos a nivel de área o Unidad
Operativa/Proyecto y a través de las inspecciones, auditorias, revisiones y otras formas
de verificación.
6.8. Evaluación del cumplimiento del requisito legal y otros requisitos
El Asistente Legal debe verificar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
por lo menos una vez al año. Para este propósito se emplea el registro de Verificación de
cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos. Al término de la Evaluación, el
Asistente Legal elabora un Reporte de Hallazgos.
El Responsable de Seguridad, Salud en el Trabajo y/o Medio Ambiente, analiza el Reporte

de Hallazgos y genera la Solicitud de Acción Correctiva respectiva, en los casos de
incumplimiento, para su tratamiento correspondiente, de acuerdo a lo establecido en el
PRO-SIG-003 Procedimiento de Acciones Correctivas y de Mejora.
Los resultados de la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales aplicables, y

otros suscritos, deben ser considerados en la Revisión por la Alta Dirección.
7. FRECUENCIA:
Ejecución: El mantenimiento y actualización de los requisitos legales se realizará cada

vez que se implemente y/o actualice alguna norma de implicancia en la organización.
Verificación de ciclo de trabajo: De acuerdo a programa de verificación de cumplimiento

por parte del asistente legal.
8. DOCUMENTOS A CONSULTAR:
Las fuentes de consulta e investigación para el hallazgo de nuevos requisitos legales,

actualizaciones o cambios de los mismos pueden ser:
 La herramienta informática llamada Sistema Peruano de Información Jurídica (SPIJ).

 La página web del Congreso de la República
 La página web del Ministerio de Ambiente
 La página web de OSINERG
 La página web del Ministerio de Salud
 La página web del Ministerio de Trabajo
 La página web del Ministerio de Energía y Minas
 Cualquier otro medio
6
Vigencia:
REQUISITOS
DE GESTIÓN
9. REGISTROS:
Matriz de Identificación de Requisitos Legales

FOR-SIG-010 00
Aplicables
Verificación de cumplimiento de requisitos

FOR-SIG-011 00
legales y otros requisitos
10. ANEXOS:
No aplica.
7
VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
FUREST S.A. VERSIÓN: 00
REQUISITOS
VIGENCIA:
Tipo de Proceso: Proceso: Sub-Proceso:
Fecha de actualización:
ACCIONES A
ESTRACTO DEL PERIODICIDAD
REQUISITO LEGAL RESPONSABL TOMAR EN CASO
ASPECTO SIG N° ARTÍCULO ARTÍCULO A DEL MONITOREO
ASOCIADO APLICABILIDAD E DE AREA DE
CUMPLIR POR EL AREA
INCUMPLIMIENTO
NORMAS EN MATERIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
MARCO NORMATIVO EN INSUMOS QUIMICOS Y BIENES FISCALIZADOS

Versión: 00
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
Vigencia:
DE GESTIÓN
1
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN

APROBADO POR
CONTROL DE CAMBIOS
2
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
Descubrir las causas de los accidentes e incidentes de trabajo, cuantificar sus

consecuencias, determinar la potencialidad del peligro y la magnitud del riesgo e
implementar medidas correctivas o preventivas para evitar su ocurrencia. Además de ello
establecer los criterios de comunicación, así como analizar y registrar los incidentes
asociados a las actividades de la planta.
2. ALCANCE:
Aplica a todo el personal que realiza labores en la Planta de fundición y sus contratistas,
además de todos los servicios ejecutados que puedan generar consecuencias sobre la
Calidad, Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
3. RESPONSABILIDAD:
 Ingeniero de Guardia y/o Jefe o Superintendente de área, son responsables de que

se ejecute lo plasmado en este procedimiento.
 Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente, son responsables de la

coordinación y supervisión del presente procedimiento.
4. DEFINICIONES:
 Incidente: Suceso inesperado relacionado con el trabajo que puede o no resultar en daños
a la salud, propiedad y medio ambiente. En el sentido más amplio, incidente involucra todo
tipo de accidente de trabajo.
 Causas de los Incidentes: Es uno o varios eventos relacionados que concurren para
generar un accidente. Se dividen en:
1. Falta de control: Fallas, ausencias o debilidades en el sistema de gestión de la seguridad,

salud ocupacional y medio ambiente.
2. Causas Básicas: Referidas a factores personales y factores de trabajo:
a) Factores Personales.- Son los relacionados con la falta de habilidades, conocimientos,

actitud, condición físico - mental y psicológica de la persona.
b) Factores del Trabajo.- Referidos a las condiciones y medio ambiente de trabajo:

liderazgo, planeamiento, ingeniería, organización, métodos, ritmos, turnos de trabajo,
maquinaria, equipos, materiales, logística, dispositivos de seguridad, sistema de
mantenimiento, ambiente, estándares, procedimientos, comunicación y supervisión.
3. Causas inmediatas: Debidas a los actos y/o condiciones Subestándares.
3
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
 Actos Subestándares: Es toda acción o práctica que no se realiza con el Procedimiento

Trabajo Seguro o estándar establecido que causa o contribuye a la ocurrencia de un
incidente.
 Condiciones Subestándares: Toda condición existente en el entorno del trabajo y que

se encuentre fuera del estándar y que puede causar un incidente.
 Cuasi Accidente: Suceso que no resulta en lesión a la persona, ni en daño a la propiedad

o proceso, pero que luego de su evaluación de riesgo se determina es de alto riesgo, que
puede haber afectado a la persona, propiedad o proceso.
 Accidente de Trabajo: Incidente o suceso repentino que sobreviene por causa o con
ocasión del trabajo, aún fuera del lugar y horas en que aquél se realiza, bajo órdenes del
empleador, y que produzca en el trabajador un daño, una lesión, una perturbación
funcional, una invalidez o la muerte. Estos pueden ser:
 Accidente Leve: Suceso resultante en lesión(es) que, luego de la evaluación médica

correspondiente, puede(n) generar en el accidentado un descanso breve con retorno
máximo al día siguiente a sus labores habituales. Estos se pueden clasificar en:
- Accidente con Primeros Auxilios: Lesión con simple atención ambulatoria

(primeros auxilios) sin riesgo de agravarse, de baja gravedad que no impide al
accidentado continuar ejerciendo su función en la totalidad. Nivel 1
- Accidente con Tratamiento Médico: Lesión sin riesgo de agravarse, con baja
gravedad, que no impide al accidentado continuar ejerciendo su función en la
totalidad (es necesaria la atención de un médico). Nivel 2
- Accidente con Trabajo Restringido: Lesión o enfermedad de baja gravedad que

no impide al accidentado seguir ejerciendo su función de manera parcial (trabajo
adecuado). Nivel 3
 Accidente Incapacitante: Suceso resultante en lesión(es) que, luego de la evaluación

médica correspondiente, da lugar a descanso médico y tratamiento, a partir del día
siguiente de sucedido el accidente. El día de la ocurrencia de la lesión no se tomará
en cuenta para fines de información estadística. Estos pueden ser:
- Accidente Incapacitante Parcial Permanente: Es aquella que luego del

accidente genera la pérdida parcial de un miembro, órgano o las funciones del
mismo y que disminuye su capacidad de trabajo.
- Accidente Incapacitante Total Permanente: Es aquella que luego del accidente

incapacita totalmente al trabajador para laborar.
- Accidente Incapacitante Total Temporal: Es aquella que luego del accidente

genera la imposibilidad de utilizar una determinada parte del organismo, hasta
finalizar el tratamiento médico y volver a sus labores habituales totalmente
recuperado.
4
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
 Nivel 4: Casi accidente o accidente con lesión o enfermedad a causa del trabajo que
imposibilite al accidentado retornar en la próxima jornada de trabajo (accidente con
descanso).
 Nivel 5: Casi accidente con lesión o enfermedad que involucra la pérdida parcial o total
de la capacidad de trabajo generando o pudiendo generar secuelas permanentes (con
descanso generando incapacidad parcial, total o fatalidad).
 Nivel 6: Casi accidente, accidente o lesión con causa establecida el trabajo,

involucrando pérdida total de capacidad de trabajo o fatalidades (con descanso
generando incapacidad total o más de una fatalidad). Accidentes múltiples.
 Accidente Mortal: Suceso resultante en lesión(es) que produce(n) la muerte del

trabajador, al margen del tiempo transcurrido entre la fecha del accidente y la de la
muerte. Para efecto de la estadística se debe considerar la fecha del deceso.
 Accidente Ambiental: Es un suceso que afecta a las operaciones de la empresa, así

como a sus contratas en el que hay daño al medio ambiente.
 Accidente con daño a la propiedad: Suceso resultante en daño a la propiedad o

interrupción del proceso, sin haber incurrido en lesiones a la persona.
 Reincidencia de incidente: Es la repetición de incidencias del mismo tipo de incidente

que ya se había analizado en la unidad. En general ocurren cuando el plan de acción no
fue eficaz y amplio, permitiendo que el mismo hecho vuelva a ocurrir, pudiendo generar
consecuencias adversas.
 Análisis Sistemático de Causas- ASC: Metodología que orienta la investigación en la

búsqueda de la identificación de las causas mediante una matriz de evidencias y
correlaciones.
 Árbol de Causas- AC: Metodología de investigación que se basa en la Teoría de

Sistemas, siendo el incidente considerado como una muestra de "disfunción del sistema".
Se fundamenta en relato objetivo y detallado de los hechos implicados en la incidencia a
partir del resultado, identificándose retroactivamente tales hechos, denominados "factores
antecedentes", con los que se construye un diagrama denominado "árbol de causas".
 Crisis: Eventos efectivamente constatados a partir de incidentes ocurridos y clasificados

con el nivel igual o superior a 5 conforme la clasificación dada por el procedimiento.
 Comité de Análisis de Incidencias: Equipo designado por el Gerente de Operaciones de

la unidad para analizar las causas de un incidente, establecer el plan de acción para la
remoción de las causas y encaminamiento al comité gerencial para evaluación del nivel de
gestión de consecuencias a ser aplicado, si es necesario, aquéllos que hayan contribuido
para las causas del evento.
5
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
5. REFERENCIAS:

14001:2015.
6.1. Recopilación de Información
 Luego de ocurrido el incidente se debe evaluar y asegurar el área del mismo.

 Garantizar que se presten primeros auxilios y otros servicios de emergencia
 Solicitar el apoyo de personal médico o trasladar al accidentado al tópico previa
autorización del personal médico.
 Identificar y conservar las pruebas.
 A menos que exista peligro inminente para los involucrados, no se debe mover las
evidencias del accidente hasta recibir la orden del supervisor inmediato.
 La clasificación del Incidente de trabajo debe ser establecida por el médico de la unidad
conforme a las directrices del Anexo N°01 en caso se involucre contratistas serán
clasificados por el médico del trabajo da la unidad con base a las informaciones y
registros médicos presentados por la empresa contratista empleadora del accidentado
 Recopilar información pertinente sobre el accidente/incidente.
 Notificar la ocurrencia del incidente al Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente
vía correo electrónico u otro medio de manera inmediata.
La información recopilada permite tener una visión amplia del ambiente circundante; lo
cual permite ver la relación de los elementos (personas, equipos, materiales o el
ambiente) durante el accidente.
Hay cuatro categorías de fuentes de evidencia:
6.1.1. Evidencia de Posición: Visualizar el accidente a través de dibujos, diagramas

o fotografías. En cada uno de ellos se deberá indicar la ubicación exacta de la
gente involucrada y del equipo e instalaciones claves relacionadas con el
accidente.
6.1.2. Evidencia de Personas: Es recomendable entrevistar a los testigos del

accidente en el lugar del mismo (solo si es una zona segura y práctica). Dentro
de los testigos se deberá considerar no solo a los testigos oculares, sino
también al personal involucrado en los trabajos que se estaban realizando.
6
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
6.1.3. Evidencia de Partes: Adicionalmente, se deberá evaluar todas las

herramientas, equipos, materiales e instalaciones involucradas en el accidente.
Para esta recopilación de información se deberá considerar: los artículos
adecuados para realizar la tarea, los daños, los daños previos, el desgaste,
protecciones, etiquetas, carteles y señales.
6.1.4. Evidencia de Papel: En esta recopilación de evidencias se evaluará a nivel
documentario lo siguiente: registros de entrenamiento, registros de programas
de mantenimiento, procedimientos de trabajo, permisos, licencias, certificados,
actas de reuniones, declaraciones.
6.2. Análisis de Causas
Luego de haber recopilado toda la información relacionada al accidente-incidente, se

procederá con el análisis de causas con el fin de determinar los factores causantes.
El análisis de ocurrencia debe ser realizada por el equipo indicado por el Gerente de la
unidad conforme a la matriz:
Clasificación del
Componentes del Equipo
evento
Equipo de Área (supervisor / Jefe), Miembro de Seguridad y
1 Medio Ambiente, Miembro del comité Seguridad y Salud en
el Trabajo + Otros (definido por la unidad)
2o3 Miembros del equipo anterior + Superintendente de área
4 Miembros del equipo anterior + Gerente de la unidad.
Miembros del equipo anterior + Superintendente de
5o6
Seguridad y Medio Ambiente Corporativo + Gerente General.
Los análisis de incidentes con clasificación de 1 a 3 inclusive podrá ser realizada con
metodologías como diagrama de Ishikawa, análisis sistemático de causas o
metodología de árbol de causas.
El análisis de incidentes con clasificación igual o superior a 4 debe ser realizado

aplicándose la metodología de análisis sistemático de causas junto con la metodología
de árbol de causas.
Para el Análisis de Causas se utiliza el Modelo de Causalidad de pérdidas, el cual

clasifica la información recopilada en cinco etapas:
 Listado de Pérdidas: consiste en enumerar los daños provocados por el accidente-

incidente (lesiones, derrames, enfermedad, fractura, días de trabajo perdidos, etc).
 Listado de Incidentes o Contactos: para cada contacto se deberá enumerar los actos
y/o condiciones sub-estándar que desencadenaron el accidente.
 Causas Inmediatas: Son los actos o condiciones sub-estándar que provocaron el
accidente-incidente.
7
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
 Causas Básicas: Factores personales o de trabajo que ocasionaron la ocurrencia de

actos o condiciones sub-estándar.
 Falta de Control.
6.3. Plan de acción
 Determinadas las causas del evento, se debe definir las acciones que serán
implantadas enfocándose en evitar la recurrencia, así como también aquellas
determinadas por el análisis de atendimiento a emergencias, definiendo claramente
los plazos de conclusión, lo cual debe ser compatible con los riesgos involucrados y
las personas responsables de su implementación.
 El plan de acción debe ser registrado en el formato Informe de Análisis de
accidentes/incidentes.
 Implementado una acción se deberá hacer la verificación de efectividad de la misma
la cual se encarga de remover la causa raíz.
6.4. Preparación del Informe del Accidente - Incidente
El informe de investigación preparado por el Ingeniero de Guardia o el Jefe de Área

debe ser reportado a la Superintendencia de Seguridad y Medio ambiente en un plazo
máximo de 24 horas de sucedido el incidente empleando para ello el formato Informe
de Análisis de incidentes.
El Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente, preparará un informe preliminar

dentro de las 24 horas de ocurrido el incidente según formato Flash Report. Si la
gerencia o superintendencia de operaciones lo solicita se puede elaborar un informe
final escrito como respaldo al proceso de investigación.
6.5. Seguimiento de las Acciones Tomadas
Se generará una Solicitud de Acción Correctiva solo cuando se trate de incidentes de

nivel 2 en adelante, para el seguimiento y control de las acciones correctivas o
preventivas establecidas.
En los incidentes ambientales y daño a equipos, la elaboración del informe escrito y la

generación de la solicitud de acción correctiva estará supeditada al acuerdo tomado en
la reunión de Superintendencia bajo el criterio de nivel 2 para arriba.
6.6. Evaluación de Riesgos
El análisis de todos y cualquier incidente debe servir de base para actualizar la

Identificación de riesgos de la unidad siendo esto registrado como una de las acciones
dentro del formato de investigación y del Plan de Acción correspondiente.
7. FRECUENCIA:
De acuerdo al cronograma de elaboración y actualización de procedimientos.
8
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
8. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN:
 Sistema de Acciones Correctivas y de Mejora a través del Centro de Control (CDC)

 Clasificación de incidentes (Ver Anexo N°01)
 Informe de Investigación de incidentes
 Informe escrito de la Superintendencia de Seguridad y Medio Ambiente a la Gerencia
de Operaciones.
 Solicitud de acción correctiva (Módulo dentro de la aplicación del CDC, el cual permite
registrar los incidentes, codificarlos y evaluarlos posteriormente).
9. ANEXOS:
 Anexo N°01: Clasificación de Incidentes.
9
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
DE GESTIÓN
PLAN DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIA
1
DE GESTIÓN

APROBADO POR
CONTROL DE CAMBIOS
2
DE GESTIÓN
1. INTRODUCCIÓN:
Implementar y mantener un Sistema de Gestión Integrado que involucre la Calidad, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud Ocupacional, con un responsable manejo ambiental, la disminución de incidentes
/ accidentes y la preparación para casos de emergencia son la preocupación continua del sector en
la cual se desarrolla la Planta de Fundición, que además de velar por la producción en todas sus
fases, también se preocupa por el bienestar de sus trabajadores y la conservación del entorno
geográfico y el área de su influencia.
Con estas consideraciones presentamos, en el marco de su Política del Sistema Integrado de Gestión
el Plan de Emergencia y Capacidad de Respuesta, documento en el que se plasman las acciones a
realizar en caso de emergencias, entendiendo como emergencia toda situación que puede poner en
peligro la salud de los trabajadores, dañar las instalaciones de la planta y/o ocasionar deterioros
ambientales graves.
Por esto lo primero que se hizo fue identificar las situaciones potenciales de accidentes y
emergencias, seguidamente se diseñó un Plan de Respuesta para prevenir y mitigar los impactos
ambientales y los riesgos al personal. Para la identificación de las situaciones de emergencia se utilizó
criterios de evaluación donde se incluye potenciales de muerte, probabilidad de ocurrencia, daños en
la salud de las personas y potencial de destrucción de la zona y alrededores.
Se organizó un “Comando Central de Emergencias”, estableciendo las funciones para cada miembro.
La implementación del Plan de Respuesta ante Emergencia contempla los siguientes mecanismos:
 Identificar los riesgos ambientales y peligros a la seguridad y salud ocupacional partiendo de

la identificación de los aspectos ambientales significativos y los riesgos de Seguridad y Salud
Ocupacional identificados de acuerdo al procedimiento PRO-SIG-004 Evaluación del Riesgo
evaluando las probabilidades de ocurrencia y los niveles de acción en cada caso.
 Crear una estructura organizacional encargada de planear y dirigir el control de la emergencia
y liderar la respuesta.
 Definir claramente las funciones de los miembros de esta organización.
 Definir los niveles de acción y notificación en una situación de emergencia.
 Confeccionar las instrucciones de trabajo para situaciones de emergencia.
 Organizar brigadas de personas entrenadas y equipadas para ejecutar las instrucciones de
trabajo para emergencias previamente confeccionadas.
 Entrenamiento y simulacros de respuesta a situaciones de emergencia, para observar el grado
de preparación de todo el personal.
2. POLÍTICA DE LA EMPRESA REFERENTE A EMERGENCIAS:
De acuerdo a la definición de emergencia y su impacto hacia las personas, infraestructura y medio

ambiente, tomamos la política SIG de FUREST S.A. como lineamiento básico para el control y
mitigación de las emergencias que pudiesen presentarse en nuestra unidad y en nuestro entorno.
3. OBJETIVOS
Elaborar la estructura de los planes de emergencias y capacidad de respuestas del SIG en función a
los aspectos ambientales y peligros evaluados en condiciones de emergencia con el fin de:
3
DE GESTIÓN
a. Proporcionar una respuesta efectiva en caso de emergencias y accidentes reales.
b. Prevenir o mitigar daños a las personas, equipos, instalaciones, procesos y medio ambiente
como consecuencia de la emergencia.
c. Informar oportunamente de la emergencia a los diferentes niveles de la organización y a las

autoridades gubernamentales.
d. Asegurar la participación de organismos e instituciones externas en los casos que sea

necesario.
e. Obtener información necesaria para posterior difusión al público con la posibilidad de tomar
medidas preventivas y evitar que vuelva a ocurrir el accidente.
f. Cumplir con la legislación actual vigente.
4. ORGANIZACIÓN DEL SISTEMA DE RESPUESTA A LA EMERGENCIA:
El sistema que responde ante una emergencia está organizado de la siguiente manera:
4.1. ELABORACION DE CARTILLAS DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
El presente plan de emergencia y capacidad de respuesta se basa en una estructura definida cuyo
accionar se enfoca ante posibles situaciones de emergencia que han sido identificadas para nuestra
planta de fundición y refinería y que se articula en cartillas de respuesta inmediata. Dichas cartillas se
difunden dentro del programa anual de capacitación a todo el personal y con mayor énfasis al personal
que compone la brigada de emergencia. Dichas cartillas son:
 Cartilla de Respuesta a Lesiones y Enfermedades
 Cartilla de Respuesta a Incendios y Explosiones
 Cartilla de Respuesta a Emergencias Químicas
 Cartilla de Respuesta Desastres Naturales
 Cartilla de Respuesta en Caso de Escape de Metal/Escoria del Horno
 Cartilla de Respuesta en Caso de Fuga de Gas Natural
 Cartilla de Respuesta en Caso de Fuga de GLP
 Cartilla de Evacuación (incluye el plano de evacuación)
 Cartilla de Respuesta a Incendios y Explosiones en la Central Térmica
 Plan de Contingencias Para el Transporte de Sustancias Toxicas y/o Peligrosas
4
DE GESTIÓN
4.2. COMITÉ DE CRISIS Y SUS RESPONSABLES
Estructura del Comité de Crisis
Con el objeto de realizar una eficiente y segura acción de control y atención de la emergencia
que pueden ocurrir en las instalaciones de la planta se ha implementado una organización, la
cual está integrada por funcionarios de la planta y brigadas en los turnos operativos, integrada
por personal de Administración, Operaciones, Mantenimiento, Seguridad, Almacén / logística y
Vigilancia.
La responsabilidad de la estructuración de los planes e instrucciones de emergencias recae

sobre el área de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
La responsabilidad específica de las acciones ante una emergencia se define según la estructura
del comando central de emergencia.
5
DE GESTIÓN
FUNCIONES DEL COMITÉ DE CRISIS
Coordinador
General
Emergencias / Crisis
(Gerente de
Operaciones)
Coordinador de
Planeamiento
Coordinador
(Superintendente de
de
Mantenimiento)
Logística
(Jefe de Logística)
Coordinador de
Seguridad de
la Emergencia
(Superintendente de
Seguridad y Medio
Ambiente)
Coordinador
Operativo
Emergencias
(Superintendente
de Operaciones)
Jefe de Brigada
(Ingeniero de
Guardia)
Brigadas de
Emergencias
a) Coordinador General de Emergencias-Crisis (Gerente de Operaciones)
 Asume la autoridad máxima de la Unidad en situaciones de emergencias.

 Dirige el control de la emergencia y lidera la respuesta de la organización.
 Proporciona el soporte de la emergencia (Recursos necesarios)
 Aprueba el incremento o disminución del equipo operativo de la emergencia.
 De ser necesaria, solicita la asistencia de organismos externos (Policía Nacional, Defensa
Civil, Cía. de Bomberos, Hospitales, Cruz Roja, etc.)
 En los casos que sea necesario, suspende las operaciones en las áreas contiguas a la escena
de la emergencia.
 Impulsa las tareas de rescate.
 Informa a las Autoridades únicamente cuando el nivel de gravedad así lo requiera.
6
DE GESTIÓN
 Garantiza la seguridad en la escena de la emergencia hasta que el equipo de investigación o

la entidad oficial tomen el cargo.
 Direcciona la investigación de la causa de la emergencia y las medidas correctivas y
preventivas que deben tomarse para evitar su reiteración.
b) Coordinador de Planeamiento (Superintendente de Mantenimiento)
 Estructura la información sobre la emergencia con el fin de facilitar las decisiones por parte
de la Gerencia.
 Proporciona soporte técnico necesario para las labores de rescate (planos, resistencia de
materiales, estructura civil, instalaciones eléctricas, estructuras de terrenos, etc.)
 Investiga y registra las causas de la emergencia e incorpora las variables encontradas en el
Plan de Emergencia.
c) Coordinador de Logística (Jefe de Logística)
 Implementa los requerimientos de materiales y equipos necesarios para responder ante la

emergencia realizando las gestiones internas y externas que sean necesarias.
 Notifica la emergencia a los familiares de las personas involucradas.
 Coordina con las organizaciones externas la implementación de los recursos para la ayuda
que resulte necesaria en caso de la emergencia.
 Proporciona información necesaria para la investigación final de la emergencia y los reportes
que son necesarios.
d) Coordinador de Seguridad (Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente)
 Evalúa los riesgos inherentes a la emergencia e implementa las actividades necesarias para
establecer y mantener la seguridad en la escena.
 Responde ante llamadas de emergencia entrantes y notifica o avisa a los responsables de
tomar acción efectiva.
 Mantiene la plataforma de comunicaciones entre el Coordinador General de Emergencias, el
Coordinador Operativo de la Emergencia y los implicados en la escena de la emergencia.
 Registra los datos necesarios para elaborar los informes de la emergencia.
 Analiza e informa acerca de los resultados de la Evaluación de la situación de la condición de
la emergencia.
e) Coordinador Operativo de Emergencias (Superintendente de Operaciones)
 Dirige las operaciones directamente ligadas a la emergencia (cuidado de heridos, extinción

de incendios, búsqueda y rescate de personal, control de derrames, explosiones, desastres,
etc.)
 Comanda al personal operativo de respuesta a la emergencia coordinando los esfuerzos de
cada una de las brigadas que entren en acción.
 Aísla el área en el caso que resulte necesario para prevenir pérdidas mayores.
 Proporciona apoyo en los lugares indicados por el Coordinador General de Emergencias.
7
DE GESTIÓN
 Asegura el cumplimiento operativo del Plan de Emergencia y cada uno de las Instrucciones
de la Emergencia que deben aplicarse para responder ante la situación de emergencia
planteada.
 Dirige las búsquedas y rescates de los posibles heridos en los diferentes ambientes utilizando
para ello la brigada contra incendios entrenada para tal fin, cuidando que se realice en forma
ordenada y segura.
 Designa el área de reunión donde concentrar al personal evacuado y facilita que se brinde
primeros auxilios al personal que lo requiera, contabilizando el número de afectados.
 Evacúa al personal innecesario.
 Redacta los informes y reportes que resulten aplicables.
f) Jefe de Brigada (Ingeniero de Guardia)
 Ejecuta las Cartillas de Respuesta a Emergencias que sea competencia de la brigada que
tiene a su cargo.
 Comanda al equipo que conforma la brigada asegurándose que su personal cuente con la
capacitación, el entrenamiento y los recursos necesarios para realizar acción efectiva en caso
de emergencia.
 Asegura el fiel cumplimiento de los procesos establecidos en el presente Plan de Emergencia
para responder ante la emergencia específica que le compete.
 Ejecuta en forma planeada simulacros de acuerdo a lo establecido en el punto VII del presente
plan.
 Lidera el Equipo de la Brigada de emergencia que tiene a su cargo y asegurar el fiel
cumplimiento de los programas y planes, así como el fiel cumplimiento de la línea de mando
y comando que se desarrolla en caso de emergencia.
 Informa a sus superiores en situación de emergencia de todos los datos que estén disponibles
y sean relevantes para la confección del informe de evaluación de la emergencia.
g) Brigadista (Operador de Guardia)
Es el personal de planta que se ofrece de manera voluntaria o por invitación de la Superintendencia de

Seguridad y Medio ambiente para ocupar dicho cargo, cuya función es asistir en el control de una
emergencia y cumplir con las siguientes directrices:
 Contar por escrito con el V°B° del área médica incluido en su ficha médica.
 Ejecuta fielmente las cartillas de respuesta a emergencias que se han confeccionado para cada
caso específico siguiendo las órdenes directas del Jefe de brigada.
 Se entrena y capacita permanentemente para ejecutar y mejorar las acciones planificadas que
sean de la competencia de su brigada.
 Sigue las instrucciones que sean aplicables a su brigada en el caso de una emergencia.
LÍNEA DE MANDO
En ausencia de los miembros del comando de la organización, toda la operación y control será
asumida por el funcionario en llamada o supervisor de turno de mayor jerarquía que se encuentre
8
DE GESTIÓN
presente, hasta que lleguen los miembros del comando (titulares y alternos), quienes se irán
reemplazando en las funciones específicas hasta completar el cuadro, cada miembro asumirá sus
propias funciones, salvo indicación en contrario del funcionario que se encuentre al mando.
Asignación de puesto (titulares y alternos)
 Coordinador General de Emergencias

Titular: Gerente de Operaciones
Alterno: Superintendente de Operaciones
Funcionarios en llamada
 Coordinador de Planeamiento
Titular: Superintendente de Mantenimiento
Alterno: Jefe de Mantenimiento
 Coordinador de Logística
Titular: Jefe de Almacén
Alterno: Técnico de Almacén
 Coordinador Operativo de Emergencias
Titular: Superintendente de Operaciones
Alterno: Metalurgista de Planta
 Coordinador de Seguridad de la Emergencia
Titular: Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente
Alterno: Metalurgista de Planta
 Jefe de Brigadas:
Guardia A: Ing. de Guardia A
Guardia B: Ing. de Guardia B
Guardia C: Ing. de Guardia C
Guardia D: Ing. de Guardia D
Centro de Reunión – Comité de Crisis

Toda vez que exista una situación de emergencia del nivel III ó IV, el Comité de Crisis, se reunirá en:
9
DE GESTIÓN
Sala de Reuniones de Gerencia de FUREST S.A., que dispone de proyector multimedia y computadora
de manera permanente, además que permite realizar video conferencias con las oficinas
Administrativas de Lima y de las otras unidades operativas.
De ser necesario, se deberá disponer también, de los siguientes elementos:
 Mapas de las zonas y planos actualizados de las instalaciones
 Plan de Emergencia
 Instrucciones de Trabajo de la emergencia aplicable
 Equipos de comunicación
 Agenda telefónica
 Cartillas de Seguridad, ó MSDS (por sus siglas en Inglés), de ser aplicable
 Economato (artículos de oficina)
4.3. DEFINICIÓN DE ÁREAS CRÍTICAS
Fundición
Riesgo Identificado Impacto

Fuga de Gas Natural y GLP Contaminación aire/daño a personal
Incendio en instalaciones Contaminación suelo/ aire /Daño
personal
Derrame de escoria y/o metal Daño a instalaciones/personal
Sismos Daño a instalaciones/personal
Generación de gases/material Contaminación suelo/aire/Daño
particulado personal
Accidentes de trabajo Daño al personal
Refinería/Subproductos/Sulfato/Molienda (los que aplique)

Incendio en instalaciones Contaminación suelo/ aire/ Daño
personal
Fuga de Gas Natural y GLP Contaminación aire/daño a personal
Derrame de metal Daño a instalaciones/personal
Derrame de reactivos químicos Contaminación suelo
Generación de gases/material Contaminación suelo/aire/Daño
particulado personal
Sismo Daño a instalaciones/personal
Almacenes

personal
Derrame de combustibles Contaminación suelo/daño
instalaciones
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DE GESTIÓN
Fuga de gas GLP y gases Contaminación aire/daño a personal

combustibles
Derrames de insumos químicos Contaminación suelo/aire
Mantenimiento y Central Térmica

personal
Derrames de lubricantes, grasas, Contaminación suelo/aire
solventes, y otros
Laboratorios

personal
Derrames de Productos Químicos Contaminación suelo/aire/Daño
personal
4.4. COMUNICACIONES
4.4.1. Comunicación de una emergencia
La comunicación de una emergencia se estructura en dos niveles secuenciales con una

restricción y será realizada por el Jefe de la Brigada (Ingeniero de Guardia) solo si la emergencia
es de nivel II, III y IV.
Comunicar inmediatamente vía teléfono o radio al:
 Superintendente de Operaciones
 Supervisor de Protección Interna (Vigilancia)
 Médico de turno.
Proporcionando necesariamente la siguiente información:

 Nombre y área de trabajo.
 Ubicación de la Emergencia detectada.
 Descripción breve de la Emergencia.
11
DE GESTIÓN
 Número de personas accidentadas y su condición.

 Cantidad de personal de Emergencia ya presente en el lugar.
Restricción. Tenga presente lo siguiente:

 No llame al periodismo para informar de la Emergencia.
 No llame a los familiares o amistades de las personas involucradas (en la Emergencia la
Administración se encargará de ello oportunamente).
 Si la emergencia implica al Gas Natural, El área legal en coordinación con la
Superintendencia de Seguridad informará a Osinergmin en un plazo máximo de 10 días
de acuerdo al formato establecido en la Resolución de Consejo Directivo No. 013-2004.
4.5. NIVELES DE ACCIÓN Y NOTIFICACIÓN
Niveles
Los niveles de acción y notificación en una situación de emergencia pueden clasificarse de la

siguiente manera:
 Nivel 1 (leve)
La emergencia puede ser controlada inmediatamente por el personal del área afectada sin
necesidad de recurrir a la brigada.
 Nivel II (Moderado)
La emergencia requiere avisar al equipo de respuesta para que esté preparado para
responder ante la situación, pero puede ser aún manejada en el área de la ocurrencia.
 Nivel III (Intermedio)
La emergencia requiere notificación inmediata al Comando Central de Emergencias,

activándose los equipos de respuesta (Brigadas y todo el Plan de Emergencia aplicable)
 Nivel IV (Grave)
Son activados todos los recursos internos y externos activando al Plan de Emergencia de la
compañía.
Niveles de Notificación
Los niveles de Notificación se desarrollan como sigue:

A Gerencia General de Ocurrir Niveles III y IV.
A Gerencia de Operaciones de ocurrir Niveles II, III y IV.
12
DE GESTIÓN
A Gerencias y Superintendencias de ocurrir Niveles II, III y IV

A Superintendencia de Seguridad y Medio Ambiente de ocurrir Niveles I, II, III, y IV.
5. CAPACITACIÓN Y SIMULACROS
La capacitación y entrenamiento del personal brigadista así como del personal de la unidad será
programada durante el año como parte del Programa anual de capacitación y entrenamiento de la
empresa a cargo del área de Recursos Humanos.
Los simulacros se realizan como mínimo 1 vez por cada guardia, en el lapso de un año involucrando
a las diferentes áreas de la Planta de acuerdo al Programa de Simulacros, con la finalidad de preparar
al personal para casos de emergencias. Las fechas en las cuales se realizan estos simulacros no son
de conocimiento general para obtener resultados reales que ayudarán en tomar acciones correctivas.
Los simulacros planeados serán registrados en el Acta de Simulacro en cuyo caso también se
evidenciarán las actividades de Manejo y control posterior a la Emergencia, de acuerdo al punto 6.5 del
presente plan.
6. OPERACIONES DE RESPUESTA:
6.1. PROCEDIMIENTOS DE NOTIFICACIÓN:
6.1.1. COMUNICACIÓN A LA AUTORIDAD MINERA COMPETENTE.
De ocurrir una emergencia, el área Legal se encargará de notificar a la Autoridad Minera competente,
sea esta Ministerio de Energía y Minas, Ministerio de Medio ambiente, Ministerio de Trabajo,
Osinergmin, OEFA.
6.1.2. COMUNICACIÓN(ES) A LA(S) COMUNIDAD(ES) INVOLUCRADA(S).
De ocurrir alguna emergencia que involucre a las comunidades cercanas a la unidad, el Área
legal y La Gerencia de Responsabilidad Social serán quienes informen lo que se considere
pertinente.
6.1.3. COMUNICACIÓN CON OTRAS INSTITUCIONES.
Toda comunicación sobre situaciones de emergencia o crisis, serán informadas a través del
área legal y la Gerencia de Responsabilidad Social.
6.2. IDENTIFICACIÓN DE ÁREAS CRÍTICAS
Las áreas críticas se encuentran claramente identificadas en el mapa de riesgos de la empresa

FUREST S.A.
6.3. PROCEDIMIENTO DE RESPUESTA
13
DE GESTIÓN
Después de tomar conocimiento o identificar una emergencia, Activar si lo considera necesario, la

alarma de Incendio. Enseguida comunicar del evento al Jefe de Brigada (Ingeniero de Guardia).
Para esto, y teniendo en cuenta que es probable que la persona que avise o notifique esté alterada,
se tiene que proceder de acuerdo a lo siguiente:
 Escuchar cuidadosamente
 Mantener la calma y cortesía
 Repetir el mensaje para asegurarse de haber entendido
 Mantener en línea al informante el suficiente tiempo como para obtener los siguientes
datos:
 Nombre de la persona que llama.
 Naturaleza de la emergencia (incendio, derrames, sismo, etc.)
 En caso de derrame químico, el nombre del producto. Lugar de la emergencia.
 Tipo y clase de daños.
 Necesidades más urgentes.
 Equipos y recursos requeridos.
Las Primeras personas en acudir al lugar de una emergencia son:

 Gerente / Superintendente del Área involucrada / Funcionario en llamada
 Brigada de Emergencia
6.4. ACTIVIDADES DE MITIGACIÓN
Dependiendo del tipo de emergencia, emplee las cartillas de emergencia elaboradas para tal fin y
que se encuentran en documento escrito y/o versión electrónica:
 Cartilla de Respuesta a Lesiones y Enfermedades
 Cartilla de Respuesta a Incendios y Explosiones
 Cartilla de Respuesta a Emergencias Químicas
 Cartilla de Respuesta Desastres Naturales
 Cartilla de Respuesta en Caso de Escape de Metal/Escoria del Horno
 Cartilla de Respuesta en Caso de Generación de Gas
 Cartilla de Respuesta en Caso de Fuga de Gas Natural
 Cartilla de Respuesta en Caso de Fuga de GLP
 Cartilla de Evacuación
14
DE GESTIÓN
 Cartilla de Respuesta a Incendios y Explosiones en la Central Térmica
 Plan de Contingencias Para el Transporte de Sustancias Toxicas y/o Peligrosas
6.5. PLANES DE DISPOSICIÓN Y ELIMINACIÓN
Posterior a la emergencia, se deben aplicar medidas conducentes a reestablecer el orden y la

continuidad operativa de la zona afectada. Para ello se deben seguir los siguientes criterios
básicos:
Emergencias Relativas a la:
a) Cartilla de respuesta a lesiones y enfermedades
En este caso, una vez trasladado a/las personas afectadas al tópico o centro asistencial
correspondiente, se debe realizar orden y limpieza de la zona donde ocurrió el accidente.
Si el accidente fue producto de alguna de las situaciones de Emergencia listadas en las cartillas,
su manejo posterior será de acuerdo a lo indicado.
b) Cartilla de respuesta a incendios y explosiones
c) Cartilla de respuesta a emergencias químicas
d) Cartilla de respuesta a desastres naturales
e) Cartilla de respuesta en caso de escape de metal/escoria del H.
f) Cartilla de Respuesta a Incendios y Explosiones en la Central Térmica
En los Casos b) al f) los desechos originados cómo y por el control de la contingencia, deben
ser manejados de acuerdo al procedimiento de Disposición y Gestión de Residuos Sólidos.
Seguidamente se aplicará inspecciones y evaluaciones para determinar si se se ha tenido alguna

afectación al suelo y/o cuerpo de agua para aplicar las medidas correspondientes de remediación.
Finalmente se hará una verificación si las actividades previstas en el Plan de Contingencia
cumplieron con su objetivo, de lo contrario se harán las correcciones pertinentes.
g) Cartilla de respuesta en caso de generación de gas
h) Cartilla de respuesta en caso de Fuga de Gas Natural
i) Cartilla de respuesta en caso de Fuga de GLP
En los casos que se tengan que ejecutar las cartillas listadas de la f) a la h) y cuando la fuga
de gas no ocasione incendios, deben ser controladas eliminando las fugas de GN/GLP,
posteriormente se procederá a la ventilación del área afectada y se hará monitoreos constantes
15
DE GESTIÓN
con los instrumentos de medición o detectores de gases hasta que las concentraciones de gas
estén debajo de los límites permisibles o debajo de los límites de explosividad.
Asegurada la zona, se procederá con la investigación respectiva del incidente y se verificará
que las acciones ejecutadas sean las previstas en el Plan de Respuesta ante Emergencia, caso
contrario se implementarán las correcciones y mejoras necesarias.
7. EVALUACIÓN DE LA EMERGENCIA
Posterior a la emergencia se deberá elaborar un informe detallado del evento, de acuerdo al

procedimiento PRO-SIG-006 Investigación de Incidentes.
8. PROCEDIMIENTOS PARA REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEL PLAN
El presente documento será revisado y actualizado una vez al año. De ocurrir un incidente de nivel II
o más, se deberá revisar el presente documento y la cartilla de respuesta a la emergencia.
9. ANEXOS
Anexo N°01: Listado de las Hojas de Datos de Seguridad de los Materiales

Anexo N°02: Instalaciones para respuesta a Emergencia
Anexo N°03: Lista de Equipos para respuesta a Incidentes - Equipos de comunicación
Anexo N°04: Definiciones
Anexo N°05: Cartillas de Respuestas
16
DE GESTIÓN
Anexo N°01
Listado de las Hojas de Datos de Seguridad de los Materiales
Nombre Comercial Nº de Control
Acetileno
Acido Clorhidrico
Acido Fosfórico
Acido Nítrico
Acido Sulfámico
Acido Sulfúrico
Arsina
Azufre
Bunker C
Cal
Carbón Mineral
Carbonato de Calcio
Carbonato de Sodio
Continuum AEC3120
Diesel N° 2
Diesel N°1
Diluyente B33J24
Diluyente B8J45
Dióxido de Azufre
Dióxido de Carbono
Cianuro de Sodio
Dióxido de Estaño
Fenol
Hidróxido de Calcio
Inhibidor OP8444
Latex Acrílico
Monóxido de Carbono
Cortrol IS 1050
Spectrus NX1106
Monóxido de Plomo
Nitrógeno
Oxígeno
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DE GESTIÓN
Plomo
Propano
Resina Epóxica Amercoat 78HB
Silicona de Aluminio Amercoat 878
Soda Caústica
Sodio
Polvo Dimetcote 9
Líquido Dimetcote 9
Optisperse PQ4683
Cover ZA
Cover ZLT
Aluminio en Granallas
Concentrado de Estaño
Estaño Metálico
Escoria de Estaño
Escoria de Estaño
Ancool 3710
Ancocide 4070
Novanol 100
Ancosteam 2000
Ancosperse 3810
Ancool 3380
Ancocide 4015
Ancotreat 1360
Anco-ox 1095
Continuum AEC3116
Ancool 2751
Ácido Acético
Gas Natural
Mercaptano
Estaño Refinado
Dross de Cobre
Dross de Fierro
Dross de Soda
Dross de Soda
Mezcla de Polvos & Carbón
Polvos del Bag House
18
DE GESTIÓN
Sulfato de Cobre
Alcohol Etilico
Sulfato de Estaño
Hipoclorito de Calcio
Shell Alvania
Shell Diala D
Shell Donax TA
Shell Donax TC
Shell Donax TD
Shell Helix Plus Motor
Shell Morlina
Shell Omala
Shell Polymol HDX-2
Shell Retinax Grease LX2-LX3
Shell Rimula X
Shell Spirax A
Shell Stamina Grease EP 2
Shell Tellus
Shell Omala RL
Plastico Coralite
Nucon 50
Repsa
Castable
Fibra de Vidrio
Espuma Fluoroproteinica
Steamate NA2940
Cortrol IS 1050
Corrshield NT 4200
Argon
Solvente Dielectrico
Helio
Detergente Industrial
Desinfectante Liquido
NATURAL BLUE
Shell Tellus S2 M46
Ultra Coolant
Mobilitth SHC100
19
DE GESTIÓN
Aceite Roto-Z
Shell Tellus S2 M68
Mobilitth SH460
Steamate NA 2440
Secuestrante de Oxigeno SO4345
Molykote Longterm
Antialgas
Yoduro de Potasio
Hidroxido de Litio
Silica Standard
Manganeso Oxido de Polvo
Cinc Polvo Estabilizado
Solvente Dielectrico Limpiados y Desengrasante
Solvente Desengrasante Ultrasolve 40
Thinner Standard
Aceite Nynas 10GB
CAT Natural Gas Engine OIL EL 350
Acumulador Eléctrico De Plomo Relleno De Ácido Húmedo
Natural Gas Engine Coolant
Ecaro 25
Hexafluoro de Azufre SF6
Aceite Shell Mysella
Thinner Acrilico
Amerlock 400 Catalizador
Esmalte
Mobilgear 636
Shell Spirax S4 TXM
Cat ELC 50-50 Premix
Shell Omala S4 GX 320
Shell OMALA OIL HD 220
Mobil DTE OIL LIGHT
Natural Blue Cleaner and Degreaser
Super Bonder 495
Nickel Grade Anti Seize
Threadlocker High Strength
Compuesto retenedor de alta temperatura
Belt Dressing
20
DE GESTIÓN
Protector contra la humedad

Mobil Polyprex EM
KC Torckenperlen Orange
Superflex Clear RTV Silicone Adhesive Sealant
Gear, Chain & Cable Lubricant
Copper High Performance RTV Silicones Gasket Marker
Retaining Compund
Altemp QNB 50
Premalube Extreme NLGL#2
Grease High Temperature
Lube Grasa Sintetica de Alto Rendimiento
EDTA Sal Tetrasodica
Cera Micropulverizada Ligante Organico
Gasket Eliminator
Galvanizado en Frio
Buffer PH 10
Indicador de dureza
Silicona en Spray
Phosver 3 reactivo para fosfatos
Pintura en Spray
Terokal
Pegamento Vulcaflex VF 2600
Extended Life Coolant Antefreeze
Zinc Claro Spray Perf
Solvo Rust Super Penetrating Oil
Shell Gadus S3 V460D
Cemento de PVC
Aeroshell Fluid 12
Nitriver
Chisel Paint Stripper
Spragrip
ARCBX1 Parte A
ARCBX1 Parte B
Lubricante Separador
Spray detector de fugas
Thermojet 500 Liquido
Jet Zinc I-860 Polvo
21
DE GESTIÓN
Jet Zinc I-860 Liquido

Jethane 650 HS Catalizador
Jethane 650 Hs Gris Niebla
Jet Pox 2000 Catalizador
Thermojet 500 Catalizador
Jet Pox 2000 Verde Mediano 1450
Repsa Alusite
Repsa Penseal
Repsa Thermolith
Ladrillos Refractarios Aislantes Thermal Ceramics
Repsa Plastico Coralite
Repsa Harwaco Bond (SECO)
785 Lubricante Separador
Repsa Castable Super
Repsa Castable Novus
Hormigon Aislante
Jet Pox 2000 Lila 1036
Repsa
Fibras Ceramicas Refractarias
ARCXB1 Parte A
ARCBX1 Parte B
Jet Pox 2000 Gris Niebla 1680
Jet Pox 2000 Celesto 1550
Repsa Nucon 50
Repsa Varnon
Repsa Novus 20SR
Lubricante Penetrante B Force
WD-40
Electrical Contact and Parts Cleaner
Electronic Cleaner
Limpiador de Componentes Electricos
Anaerobic Sealant Primer (Aerosol)
Cat Anti Seize Compound (High Temp)
Cat Anti Seize Compound Graphite Base
Cat Bearing Mount Compound
Loctite Locquic 736 Primer NF
620 Compuesto Retenedor de Alta Temperatura
22
DE GESTIÓN
Loctite Threadlocker High Strength

Loctite Threadlocker RED 271
Loctite 565 PST Pipe Sealant
Trabador de Roscas Removibles
Lotite Threadlocker Blue 242
Limpiador de Gafas LCD, LCB, LCS
Schenellrostloser 300 ML Liqui Moly
Penetrating Lubricant with PFTE
Crema Limpiadora de Manos Manol Orange
Cat Hand Cleaner With Pumice
Lectra SOLV 25
Solvo 50 ED
Solvente Stoddard
Disolv 10
Cat Black Paint Flat Aerosol Z885276
Cat Black Paint High Gloss Aerosol
Cat Transmission and Drivetrain Oil (TDTO) 30
Transmission and Drivetrain Oil (TDTO) 50
Cat ELC 50-50 Premix
CAT ELC 50-50 Premix with Embitterment
CAT Yellow Paint High Gloss Aerosol
Cat Yellow Paint High Fast Drying
CAT Hydraulic OIL SAE 10W
Cat Hydraulic Oil (HYDO) SAE 10W
CAT Gasket Marker
Cat Gasket Marker High Elongation
Cat Cooling System Cleaner (Slow Acting)
Cat Cooling System Cleaner
Cat Hydo Advanced 10
Cat DEO 15W40 Diesel Engine Oil
Cat Epoxy Adhesive General Purpose Part A
Cat ELC Concentrate
Cat ELC Extender
Cat Multipurpose Grease
Cat Liquid Gasket A
Cat Thredlock High Strength
Pirita de Hierro
23
DE GESTIÓN
Tiocianato DE Amonio
Tiosulfato de Sodio
Indio
Nitrato de Plata
Fluoruro de Sodio
Cromato de Potasio
Dicromato de Potasio
Cloruro de Estaño
Cloruro de Amonio
Fosfato Acido de Amonio
Bicarbonato de Sodio
Argon P-10
Cloruro de Bario Anhidro
Clorato de Potasio
Acido Perclorico
Almidon
Cloroformo
Hidroxido de Amonio
Yodo
Peroxido de Sodio
Permanganato de Potasio
Nitrato de Sodio
Hidroxido de Potasio
Cobre Metalico
Oxalato de Sodio
Acido Fluorhidrico
PST Sellador de Roscas
Gengard
Bismuto
DEPHA
Fenolftaleina
Sal Industrial
Arena Silice
Adhesivo Vulcaflex VF-2600 con Catalizador
24
DE GESTIÓN
Anexo N°02
Instalaciones para respuesta a Emergencia
 Tópico de Primeros Auxilios

 Caseta de Lucha Contraincendio
 Sistemas de Video Vigilancia
 Red de Alarmas de Emergencia
25
DE GESTIÓN
Anexo N°03
Lista de equipos para respuesta a incidentes
EQUIPOS INSTALADOS/SERVICIO PLANTA

CANTIDAD DESCRIPCIÓN
Ambulancia Peugeot tipo II, Mod. Boxer 4x4, Placa EUA-978 con el siguiente
equipamiento:
 Ambu
 Balon de oxigeno grande
 Camilla telescopica
 2 Pinzas
 1 Bandeja porta compresas
 2 Estetoscopios
 1 Laringoscopio
 1 Tensiometro para adulto
1  1 Tensiometro para niño
 1 Monitor de saturador de oxigeno
 1 Aspirador de secreciones
 1 Ambu adulto
 1 Ambu niño
 1 Defribrilador
 Camilla portatil tipo cuchara ferno mod. Scoop65
 1 Balde
 1 Chata
 Chaleco estricador
 Maletin de emergencia amarillo
1 Sistema integral de alarma contra incendio

Botiquines en planta (oficina Ingeniero Guardia/sala control
10 Fund./Int.molienda/taller manteniendo /Subproductos/central térmica/taller
equipo pesado/Lab. Químico/Almacén Insumos )
INSTRUMENTACIÓN DISPONIBLE EN EL TÓPICO DE LA PLANTA

CANTIDAD DESCRIPCIÓN CANTIDAD DESCRIPCIÓN
1 Desfribilador portátil 1 Muñeco RPC
1 Balón de oxígeno grande 2 Riñoneras chica y mediana.
con manómetro y
humidificador.
1 Coche de curaciones 1 Pinza porta objeto curva de 18.5
cm.
1 Camilla fija, no reclinable. 1 Pinza mosquito curva de 12.5 cm.
1 Camilla portátil. 2 Pinzas de disección de 14.5 cm.
Con y sin uña
1 Pupinel pequeño. 2 Tijeras curva y recta.
1 Balanza de pie. 1 Porta agujas de 16 cm.
1 Balde de fierro enlozado 1 Estilete.
blanco.
1 Lavatorio de acero 1 Pinza kocher recta de 14 cm.
quirúrgico.
2 Portasuero rodantes. 5 Agujas de sutura.
26
DE GESTIÓN
1 Tambor niquelado de 14.5 x 1 Estetoscopios littman.

18.5 cm.
2 Tambores niquelado de 12 1 Maletín de emergencia equipado
x10.5 cm. con medicamentos, collarín.
2 Cubetas niqueladas para 1 Ambu.
instrumental de 20 x 10 x 4
cm.
1 Cubeta niquelada para 3 Collarines
instrumental de 21.5 x 33 x
5.5 cm.
1 Pantoscopio riester. 1 Equipo de laringoscopio riester.
Medicamentos de urgencia.
Equipos de respuesta para incendios / explosiones
EXTINTORES EN PLANTA FUNDICION

TIPOS
PQS PQS CO2 Espuma Agua
Presurizado
Botella/ Desmineraliza PESO
da
impulsora
1 30 Gln
10 25 12 Kg.
5 lbs
5 1 19 10 lbs
1 15 lbs
2 5 6 20 lbs
1 3 30 lbs
1 2.5 gls
7 5 Kg
11 11 6 kg
8 9 kg
21 2 kg
1 50 kg
TOTAL
50 54 33 1 1 139
EQUIPOS DISPONIBLES PARA INCENDIOS/EMERGENCIAS

CANTIDAD DESCRIPCIÓN
02 Gabinetes con mangueras de 2 ½” de 30 m. de longitud
27
DE GESTIÓN
06 Gabinetes con mangueras de 1 ½” de 30 metros de longitud

13 Gabinetes con mangueras de 1 ½” de 30 mts. Con válvula
05 Carrete contenedor manguera contra incendio 1 ½” de 30 mts. Con válvula
01 Monitor portátil con salida de 2 ½”
01 Pitón Gladiador
04 Pitones de Combinación valvulado y de caudal regulable de 2 ½”
01 Pitón generador de espuma 50GPM
01 Pitón lanzador de espuma chorro directo 100 PSI
02 Boquilla modelo pistola 2 ½”
05 Boquilla modelo pistola de 1 ½”
02 Mangueras de nitrilo de 2 ½”
02 Mangueras de nitrilo de 1 ½”
01 Manguera de Lona 2 ½”
01 Manguera de nitrilo conector lanzador de espuma
01 Tanque de espuma 30Gln.
04 Reducciones para mangueras de 2 ½” a 1 ½”
01 Pitón de bronce de 1 ½”
01 Pitón de bronce de 2 ½”
03 Pitones de polipropileno de 1 ½”
03 Pitones de polipropileno de 2 ½”
04 Bifurcos de acero tipo “Y” de 2 ½” a 1 ½”
01 Monitor lanzador de espuma modelo campana 100 PSI
06 Equipos de respiración Autónoma AIR-MASK MSA
Cilindros DE 60 minutos para equipo de respiración Autónoma AIR-MASK
06
MSA
02 Palas
09 Camillas con correa para rescate
02 Absorbentes para derrames 2 paquetes
01 Moto Bomba Contra incendio Patterson (USA) de 500 GPM a 135 psi
08 Juegos de llaves para válvula y de ajuste
01 Botas modelo campana 1 par
06 Botas Bombero SERVUS-FIEREBREAKER 06 PARES
06 Capuchas MAJESTIC- FIREAPPAREL-INC
06 Guantes GLOVA-GRAFTERS 06 pares
04 Llaves para hidrantes
28
DE GESTIÓN
03 Soga para rescate

01 Galonera DIESEL + AGUA PARA practica lucha contra incendio
02 Detector Multigas Altair
Radios Motorola modelos 5150 – 9150 Multifrecuencias para todas las
25
superintendencias y supervision.
Anexo N°04
Definiciones
(Según D.S. 055-2010 EM)
 Accidente de Trabajo
Suceso repentino que sobreviene por causa o con ocasión del trabajo, aún fuera del lugar y horas en
que aquél se realiza, bajo órdenes del empleador, y que produzca en el trabajador un daño, una lesión
orgánica, una perturbación funcional, una invalidez o la muerte.
 Accidente Leve
Suceso resultante en lesión(es) que, luego de la evaluación médica correspondiente, puede(n)
generar en el accidentado un descanso breve con retorno, máximo, al día siguiente a sus labores
habituales.
 Accidente Incapacitante
Suceso resultante en lesión(es) que, luego de la evaluación médica correspondiente, da lugar a
descanso médico y tratamiento, a partir del día siguiente de sucedido el accidente. El día de la
ocurrencia de la lesión no se tomará en cuenta para fines de información estadística.
 Accidente Mortal
Suceso resultante en lesión(es) que produce(n) la muerte del trabajador, al margen del tiempo
transcurrido entre la fecha del accidente y la de la muerte. Para efecto de la estadística se debe
considerar la fecha del deceso.
 Ambiente de Trabajo
Es el lugar donde los trabajadores desempeñan las labores encomendadas o asignadas.
 Análisis de Trabajo Seguro (ATS)
Es una herramienta de gestión de seguridad y salud en el Trabajo que permite determinar el
procedimiento de trabajo seguro, mediante la determinación de los riesgos potenciales y definición de
sus controles para la realización de las tareas.
 Brigada de Emergencia
Conjunto de trabajadores organizados, capacitados y autorizados por el titular minero para dar
respuesta a emergencias, tales como incendios, hundimientos de minas, inundaciones, grandes
derrumbes o deslizamientos, entre otros.
29
DE GESTIÓN
 Capacitación
Actividad que consiste en transmitir conocimientos teóricos y prácticos para el desarrollo de aptitudes,
conocimientos, habilidades y destrezas acerca del proceso de trabajo, la prevención de los riesgos,
la seguridad y la salud ocupacional de los trabajadores.
 Control de riesgos
Es el proceso de toma de decisión, basado en la información obtenida en la evaluación de riesgos.
Se orienta a reducir los riesgos, a través de proponer medidas correctoras, exigir su cumplimiento y
evaluar periódicamente su eficacia.
 Emergencia Médica
La emergencia médica constituye un evento que se presenta súbitamente con la implicancia del riesgo
de muerte o de incapacidad inmediata y que requiere de una atención oportuna, eficiente y adecuada
para evitar consecuencias nefastas como la muerte o la minusvalía.
 Emergencia Minera
Es un evento súbito, no deseado, causado por fenómenos naturales o por fallas de los sistemas,
equipos, materiales o en los procesos operativos.
Entre los que se encuentra el golpe de agua consistente en la explosión súbita de agua como
consecuencia de la presencia de agua subterránea en una labor minera.
 Enfermedad Ocupacional
Es el daño orgánico o funcional ocasionado al trabajador como resultado de la exposición a factores
de riesgos físicos, químicos, biológicos y/o ergonómicos, inherentes a la actividad laboral.
 Enfermedad Profesional
Es todo estado patológico permanente o temporal que sobreviene al trabajador como consecuencia
directa de la clase de trabajo que desempeña o del medio en el que se ha visto obligado a trabajar.
Es reconocida por el Ministerio de Salud.
 Enfermedad prevalente
Es Aquella enfermedad que está presente en un tiempo determinado. Incluye casos que se iniciaron
antes y aquellos casos nuevos en el mencionado período.
 Ergonomía
Es la ciencia, llamada también ingeniería humana, que busca optimizar la interacción entre el
trabajador, máquina y ambiente de trabajo con el fin de adecuar los puestos, ambientes y la
organización del trabajo a las capacidades y características de los trabajadores, a fin de minimizar
efectos negativos y, con ello, mejorar el rendimiento y la seguridad del trabajador.
 Espacio confinado
Es aquel lugar de área reducida o espacio con abertura limitada de entrada y salida constituido por
maquinaria, tanque, tolvas o labores subterráneas; en el cual existe condiciones de alto riesgo, como
30
DE GESTIÓN
falta de oxígeno, presencia de gases tóxicos u otros similares que requieran Permiso Escrito de
Trabajo de Alto Riesgo (PETAR).
 Examen Médico Ocupacional
Es la evaluación médica de salud ocupacional que se realiza al trabajador al ingresar a trabajar,
durante el ejercicio del vínculo laboral y una vez concluido el vínculo laboral, así como cuando cambia
de tarea en o reingresa a la empresa.
 Evaluación de riesgos
Es un proceso posterior a la identificación de los peligros, que permite valorar el nivel, grado y
gravedad de aquellos, proporcionando la información necesaria para que el titular y el trabajador
minero estén en condiciones de tomar una decisión apropiada sobre la oportunidad, prioridad y tipo
de acciones preventivas que debe adoptar, con la finalidad de eliminar la contingencia o la proximidad
de un daño.
 Higiene
Es el método orientado al reconocimiento, evaluación y control de los agentes de riesgo (físicos,
químicos, biológicos y ergonómicos) que se generan en el ambiente de trabajo y que causan
enfermedad o deterioro del bienestar físico y biológico del trabajador.
 Incapacidad Parcial Permanente
Es aquélla que, luego de un accidente, genera la pérdida parcial de un miembro u órgano o de las
funciones del mismo y que disminuye su capacidad de trabajo.
 Incapacidad Total Permanente
Es aquélla que, luego de un accidente, incapacita totalmente al trabajador para laborar.
 Incapacidad Total Temporal
Es aquélla que, luego de un accidente, genera la imposibilidad de utilizar una determinada parte del
organismo humano, hasta finalizar el tratamiento médico y volver a las labores habituales, totalmente
recuperado.
 Incidente
Suceso inesperado relacionado con el trabajo que puede o no resultar en daños a la salud. En el
sentido más amplio, incidente involucra todo tipo de accidente de trabajo.
Causas de los incidentes: Es uno o varios eventos relacionados que concurren para generar un
incidente.
Se dividen en:
- Falta de control: Fallas, ausencias o debilidades en el sistema de gestión de la seguridad y la
salud ocupacional.
Causas Básicas: Referidas a factores personales y factores de trabajo:
- Factores Personales.- Son los relacionados con la falta de habilidades, conocimientos,
actitud, condición físico - mental y psicológica de la persona.
31
DE GESTIÓN
- Factores del Trabajo.- Referidos a las condiciones y medio ambiente de trabajo: liderazgo,
planeamiento, ingeniería, organización, métodos, ritmos, turnos de trabajo, maquinaria,
equipos, materiales, logística, dispositivos de seguridad, sistema de mantenimiento,
ambiente, estándares, procedimientos, comunicación y supervisión.
Causas inmediatas: Debidas a los actos y/o condiciones sub estándares:
- Actos Sub estándares: Es toda acción o práctica que no se realiza con el Procedimiento de
Trabajo Seguro o estándar establecido que causa o contribuye a la ocurrencia de un
incidente.
- Condiciones Sub estándares: Toda condición existente en el entorno del trabajo y que se
encuentre fuera del estándar y que puede causar un incidente.
 Lesión
Es un daño físico u orgánico que sufre una persona como consecuencia de un accidente de trabajo,
por lo cual dicha persona debe ser evaluada y diagnosticada por un médico titulado y colegiado.
Las siguientes lesiones no se clasifican como incapacidades parciales permanentes:
 Hernia inguinal, si quedó curada
 Pérdida de la uña de los dedos de las manos o de los pies
 La pérdida de la parte blanda de los dedos cuando no afecta el hueso
 Pérdida de dientes
 Desfiguración
 Relajamiento o torceduras
 Fracturas simples en los dedos de las manos o de los pies; tanto como otras fracturas que no
originan menoscabo o restricción permanente de la función normal del miembro lesionado.
 Mapa de Riesgos
Es un plano de las condiciones de trabajo en los cuales se identifican y localizan el nivel de criticidad
de las operaciones basado en el IPER de línea base.
 Material peligroso
Aquél que por sus características físico-químicas y biológicas o por el manejo al que es o va a ser
sometido, puede generar o desprender polvos, humos, gases, líquidos, vapores o fibras infecciosos,
irritantes, inflamables, explosivos, corrosivos, asfixiantes, tóxicos o de otra naturaleza peligrosa o
radiaciones ionizantes en cantidades que representen un riesgo significativo para la salud, el
ambiente y/o a la propiedad. En esta definición están comprendidos el mercurio, cianuro, ácido
sulfúrico, entre otros.
32
DE GESTIÓN
 Médico de Salud Ocupacional
Es un profesional médico cirujano con especialidad en medicina ocupacional, o medicina de trabajo,

o con maestría en salud ocupacional, o con experiencia profesional de tres (3) años en salud
ocupacional en el sector minero, realizado en un establecimiento de salud público o privado
acreditado.
 Peligro
Todo aquello que tiene potencial de causar daño a las personas, equipos, procesos y ambiente.
 Plan de Preparación y Respuesta para Emergencias
Documento guía detallado sobre las medidas que se debe tomar bajo varias condiciones de
emergencia posibles. Incluye responsabilidades de individuos y departamentos, recursos del titular
minero disponibles para su uso, fuentes de ayuda fuera de la Empresa, métodos o procedimientos
generales que se debe seguir, autoridad para tomar decisiones, requisitos para implementar
procedimientos dentro del departamento, capacitación y práctica de procedimientos de emergencia,
las comunicaciones y los informes exigidos.
 Prevención de Accidentes
Es la combinación razonable de políticas, estándares, procedimientos y prácticas, en el contexto de

la actividad minera, para alcanzar los objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional del empleador.
 Reglas
Son guías que se deberá cumplir siempre, con la finalidad de ser practicadas por un grupo de
personas, sin ninguna excepción, para su protección individual o colectiva.
 Riesgo
Es la probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere daños a

las personas, equipos y al ambiente de trabajo.
 Salud
Ausencia de afecciones o enfermedades, incluyendo los elementos físicos y/o mentales, directamente
relacionados con el desempeño competitivo del trabajador.
33
DE GESTIÓN
 Zonas de Alto Riesgo
Son áreas o ambientes de trabajo de alto riesgo donde están presentes las condiciones de peligro
para la seguridad y salud de los trabajadores, que pueden presentarse por un diseño inadecuado o
por condiciones físicas, químicas, eléctricas, mecánicas o ambientales, entre otros que pueden
provocar incidentes.
Anexo N°05
Cartilla de Respuesta a Lesiones y Enfermedades
ANTES DE ACTUAR TOME LAS SIGUIENTES PRECAUCIONES (ANTES)
 Conocimiento básico acerca de primeros auxilios y botiquín de emergencia.

 Conocer la ubicación de llaves de gas, agua, fusibles de electricidad.
 Eliminar obstáculos de las rutas de evacuación.
ACTUACIÓN A SEGUIR (DURANTE)
En el caso de lesión(es) personal(es), se deberán tomar las medidas siguientes:
1. Informe sobre la emergencia de acuerdo a la Cartilla de Emergencias.

2. Antes de ingresar a atender la emergencia; estudie la escena de la emergencia cuidadosamente, en particular
para ubicar peligros invisibles como gases venenosos o corriente eléctrica.
3. No traslade a los heridos a menos de que exista peligro inmediato como fuego, explosión u otro peligro que
amenace su vida.
4. Si no sabe Primeros Auxilios no toque al paciente, permanezca cerca de él, hasta que el personal de la Brigada
de Primeros Auxilios llegue.
5. Si es necesario, designe a alguien para que dé encuentro y guíe al personal de la Brigada de Emergencia
hasta la escena.
6. Si se trata de una situación donde ha ocurrido una lesión grave, el área deberá delimitarse para mantener
aislada la escena del accidente hasta que se haya completado una investigación. En éstas situaciones, no se
debe cambiar ni mover las cosas.
Nota Importante:
Si la situación de los heridos en el lugar del accidente, es de tal complejidad que escapa al conocimiento
de los brigadistas de emergencia, y si no hay riesgo alguno en el lugar de la escena, como además no hay
más puntos de emergencia en la planta o sus alrededores, el jefe de la brigada podrá solicitar el apoyo en
la zona de la ocurrencia, de la persona de turno del tópico, quien deberá acudir con su equipo completo
de seguridad, guiada por un brigadista.
Se define como casos de complejidad extrema los siguientes:
 Hemorragias intensas
34
DE GESTIÓN
 Estado de shock
 Reanimación cardio pulmonar
 Obstrucción de las vias áreas
 Electrocución
 Fracturas mayores
1. Niveles de respuesta
Nivel I : También denominado Nivel de Respuesta Menor, es aquel en donde se atienden lesiones/malestares
menores, que se tratan con una simple visita al Tópico de la planta.
Nivel II : Se le conoce también como Nivel de Respuesta Limitado; aquí se proporciona a las
lesiones/malestares, una mayor atención y requiere los servicios profesionales de las licenciadas en
enfermería del Tópico.
Nivel III: Denominado también Nivel de Respuesta Potencial, en este nivel están las lesiones/malestares
requieren de la ambulancia de la empresa y los servicios de las licenciadas de enfermería del Tópico
para su traslado al centro médico de Essalud en Pisco.
Nivel IV: Es el nivel de Respuesta Total, aquí están las lesiones/malestares graves que requieran de transporte
fuera de la ciudad de Pisco, hacia la ciudad de Ica ó Lima.
2. Muertes
El Plan general de contingencias, contempla las acciones especiales a desarrollar para dar cumplimiento a las
leyes nacionales, en el caso que las lesiones del personal resulten en muertes. Confirmado el deceso definitivo
de la víctima, de ninguna manera se deberá mover el cadáver hasta que se reciba autorización de las
autoridades locales; es más, no se deberá mover nada (salvo que sea de peligro para otros), hasta que el
Coordinador General de la Emergencia (G.O.) o su representante, dé la autorización correspondiente.
En el caso de haber sucedido una muerte, se seguirán los siguientes pasos:
35
DE GESTIÓN
 Para proteger toda evidencia, el Ingeniero de Guardia, se asegurará de que el área quede
totalmente delimitada (sellada).
 Informar del hecho al Coordinador General de la Emergencia, lo más pronto posible. El
Coordinador General de la Emergencia informará a la Gerencia de Operaciones y notificará
a las autoridades pertinentes.
3. Emergencias médicas
Después de llamar por auxilio, y si está capacitado y entrenado, comenzará a atender al

paciente hasta que llegue la ayuda:
1. Verifique el estado de conciencia.

2. Vía Respiratoria - ¿Está libre? Identifique y corrija, obstrucciones existentes o potenciales.
3. Circulación - ¿Hay pulso? Intente controlar el sangrado exterior, identifique y trate el shock.
4. Identifique fracturas: Inmovilice el miembro afectado y realice hemostasia.
Complete según lo indicado por la condición del paciente:
1. Obtenga la historia de los eventos previos al accidente, del paciente y/o de testigos.
2. Obtenga cualquier otra información pertinente según lo determine la condición del paciente.
4. Accidentes peatonales
1. Solicite ayuda al personal de las brigadas de emergencias o al Tópico

2. Asegure su propia integridad
3. Esté alerta por accidentes secundarios
4. No mueva al paciente, a menos que esté en peligro inminente por fuego, explosiones u otros
accidentes.
5. Aconseje al paciente no moverse hasta que llegue la ayuda.
6. Controle el sangrado externo.
7. Esté atento a signos de shock.
8. Mantenga calmado al paciente.
9. Mantenga su calor corporal.
5. Quemaduras
a. Quemaduras químicas
Solicite ayuda al Tópico.
Preste el auxilio al paciente, mientras llegue personal de la brigadas de emergencias, de la

siguiente manera:
1. Asegúrese de no estar expuesto a situaciones similares que el paciente.

2. Esté alerta a las dificultades respiratorias y trátelas.
3. Identifique signos de shock y trátelos.
4. Retire el contaminante
 Si está sobre la piel: Identifique el contaminante, retire la ropa contaminada, aplique
abundante agua fria durante 15 - 20 minutos o más y, luego trasladar de inmediato a la
víctima para que reciba atención especializada. No aplicar nada sobre la piel afectada.
36
DE GESTIÓN
 Sustancia química en los ojos: Lavar con agua a chorro continuo por lo menos 15 minutos
y si fuese necesario por más tiempo. No realizar frotación, ni tratar de extraer el contenido
acumulado en el ojo.
5. Obtenga la historia pertinente de los eventos, incluyendo:
 La sustancia contaminante
 El contacto inicial
 Duración de la exposición
 ¿Hubo atmósfera encerrada?
Notas:
 Detenga el proceso de quemadura,
 Esté alerta a posibles problemas en las vías respiratorias en pacientes que han
tenido una considerable exposición en la cabeza, cara, pecho o cuello.
 Retire al paciente y retírese usted de la escena con el viento a sus espaldas.
b. Quemaduras eléctricas:
Después de solicitar ayuda, comience a asistir al paciente de la siguiente manera:
1. Verifique antes de tocar al paciente y a su alrededor que la corriente eléctrica esté anulada y
no tocar al electrocutado, mientras no sea separado de ella.
2. Si está inconsciente, vigile la respiración y pulso. En caso de que esté consciente tome
medidas apropiadas para prevenir el shock
3. Determine el grado de quemadura para brindar una atención apropiada.
4. Busque cualquier lesión asociada (por ejemplo fracturas)
5. Averigüe la cantidad y tipo de voltaje así como tipo de corriente.
6. Determine la duración y el área que ha sido expuesta.
7. Establezca realmente si el paciente sufrió quemaduras en los puntos de contacto (Deberá
tenerse en cuenta que el voltaje AC causa mayor daño que el DC).
8. Si no se observan puntos de contacto, el paciente puede haber sufrido una quemadura térmica
(sea vía un flash o una llama) y no una lesión por corriente eléctrica. Vea las precauciones a
tener en cuenta para Quemaduras Térmicas.
Nota:
 Lesiones de Alto Voltaje, son aquellas ocasionadas por más de 1000 voltios,
generalmente causan parálisis respiratoria.
 Voltajes intermedios de 220-1000, causan un cuadro mixto de insuficiencia
respiratoria y arritmias cardiacas.
 Voltajes de AC de 25-220 voltios, tienden a causar problemas cardiacos.
 La temperatura generada en una quemadura de arco de corriente casera (110-220V),
puede llegar a 5432°F.
 La dirección y extensión del daño a los tejidos pueden no manifestarse por 7 - 10
días.
c. Quemaduras térmicas:
Después de solicitar ayuda, preste auxilio al paciente de la siguiente manera:
1. Asegúrese antes de prestar asistencia de no estar usted mismo expuesto a riesgos ni peligros
de la zona.
2. Identifique problemas respiratorios.
3. Tratar el shock.
37
DE GESTIÓN
4. Obtener: La hora en que ocurrió la quemadura. ¿Estuvo el paciente en un ambiente cerrado?

5. Para un enfriamiento inicial, aplique abundante agua fria durante 15 – 20 minutos o más.
6. Verificar si hay signos de hipotermia.
7. No cubrir las quemaduras con nada; el personal en el tópico se encargará de ello.
Nota:
 Detenga el proceso de quemadura retirando al paciente de la fuente de calor.
 Retire la ropa quemada.
 Esté alerta por problemas respiratorios progresivos causados por la inhalación de
humo.
6. Fracturas
1. Identifique signos de shock y brinde ayuda.

2. Identifique el mecanismo de la lesión( fractura cerrada y expuesta)
3. Proteja la lesión de movimientos excesivos mediante férulas, tablillas, torniquetes y vendajes;
o cualquiera de los medios alternativos indicados durante los cursos de primeros auxilios.
4. Para impedir edematización, aplique bolsas frías (hielo) sobre la lesión, si es factible.
7. Accidentes vehiculares y de maquinaria
1. Llame por ayuda, como se describe en la Cartilla de Emergencias.

2. Asegure su propia integridad antes de ejecutar cualquier acción
3. Esté alerta por accidentes secundarios, tome medidas para prevenirlos. Ingrese a la escena
del accidente sólo si es seguro hacerlo.
4. Tenga precaución del fuego y combustibles derramados; las chispas de los equipos eléctricos
pueden encender el combustible derramado.
5. No mueva al paciente(s), a menos que se encuentre en peligro inminente (p. Ej. Incendios,
explosiones, etc.)
6. Mantener inmovilizado al paciente hasta que llegue la ayuda.
7. Si el(los) paciente(s) se encuentran dentro de un vehículo o maquinaria:
 Estabilice la máquina, ya que los movimientos durante el rescate o intento, pueden causar
otras lesiones.
 Procure inmovilizar cabeza y cuello del paciente hasta que llegue personal médico.
8. Controle el sangrado externo.
9. Observe si existen signos de shock, mantenga al paciente(s) calmado(s); manteniendo su
temperatura corporal.
ACTUACIÓN A SEGUIR (DESPUÉS)
1. Informar del hecho al Coordinador General de la Emergencia, lo más pronto posible. El

Coordinador General de la Emergencia informará a la Gerencia de Operaciones y notificará a
las autoridades pertinentes.
2. Levantar un reporte del accidente
3. Asegúrese de que el doctor extienda un diagnóstico explicando la gravedad de las lesiones.
4. Su accidente en el trabajo debe ser debidamente reportado a su supervisor y al seguro de
compensación al trabajador. De esta manera su empleo queda protegido.
38
DE GESTIÓN
Cartilla de Respuesta a Incendios y Explosiones
Con las Personas Con las Instalaciones, Máquinas y Equipos

 Dar el aviso de la emergencia.  Identificar, evaluar y notificar los riesgos
 Evacuar a los trabajadores y visitantes hacia el observados.
punto de encuentro más cercano.  Detener las operaciones cuando la magnitud
 Identificar la ubicación de los extintores. del evento lo requiera y notificar a seguridad
Solicitar la orientación necesaria para usarlos industrial.
de manera apropiada.  Proceder a cortar la energía en donde
 Tener a la mano el número de la póliza del proceda.
seguro SEP, a fin de realizar el reclamo en
caso necesario.
 Participar en las actividades del Comité de
Salud y Seguridad.
39
DE GESTIÓN
En caso de un incendio o explosión, se seguirán los siguientes pasos:
1. Reporte la emergencia tal como se describe en la Cartilla de Emergencias.

2. Suene la alarma, si es necesario.
3. Evalúe la escena de la emergencia cuidadosamente antes de ejecutar cualquier acción, especialmente
por peligros invisibles como gases venenosos o electricidad.
4. Combata el fuego usando el (los) extintor(es) más cercano(s), SOLAMENTE si puede hacerlo sin
exponerse al peligro.
5. No mueva a un herido, a menos que exista un peligro inmediato como fuego, explosión u otro peligro
que amenace su vida.
6. Si es necesario aplique los primeros auxilios hasta que llegue el personal calificado.
7. Si es necesario, designe a alguien para que vaya al encuentro y guíe a las brigadas de emergencias,
hasta el lugar.
8. En una situación donde ha ocurrido una lesión grave, el área deberá aislarse (delimitada con cintas,
etc.), para mantener la escena del accidente hasta que se haya completado una investigación. En
estas situaciones, no se debe cambiar ni mover las cosas.
NOTA IMPORTANTE:
Si la situación de los heridos en el lugar del accidente, es de tal complejidad que escapa al conocimiento de
los brigadistas de emergencia, y si no hay riesgo alguno en el lugar de la escena, como además no hay más
puntos de emergencia en la planta o sus alrededores, el jefe de la brigada podrá solicitar el apoyo en la zona
de la ocurrencia, de la enfermera de turno, quien deberá acudir con su equipo completo de seguridad, guíada
por un brigadista.

 Hemorragias intensas
 Estado de shock
 Reanimación cardio pulmonar
 Obstrucción de las vias áreas
 Electrocución
 Fracturas mayores
1. Niveles de respuesta a incendios
NIVEL I: Es conocido como nivel de respuesta menor. Un incendio de éste tipo, es de naturaleza
pequeña y en donde el fuego no se ha expandido, comprometiendo paredes, pisos, techos, etc. del
edificio. Estos incendios, pueden apagarse fácilmente utilizando extintores portátiles. El informe
culmina, dando a conocer del incidente al supervisor quien elaborará un reporte de investigación
usando el registro de Notificación de Accidente Ambiental
NIVEL II: De respuesta limitada, es similar a un incendio de nivel I, pero que se ha expandido por el
edificio en paredes, pisos, techos, etc. Aunque se haya controlado el fuego, se deberá dar aviso a la
40
DE GESTIÓN
Brigada de Emergencias, para que inspeccione el área y asegurar que no se reinicie el incendio. Se
reporta como en el caso anterior, usando el registro de Notificación de Accidente Ambiental y además
el Jefe de la Brigada Contra Incendios deberá completar un reporte detallando lo que encontraron y las
acciones que se tomaron.
NIVEL III: Es un nivel de respuesta potencial. Un incendio de éste nivel no puede ser contenido
rápidamente, porque ha involucrado algunas partes del edificio y avanza amenazando otras. Este tipo
de incendios, debe ser reportado inmediatamente a la Brigada de Emergencias, de tal manera que la
respuesta sea lo más pronto posible. También se debe evaluar la posibilidad de solicitar apoyo externo.
NIVEL IV: Nivel de respuesta total. Un incendio de éste nivel, se diferencia del anterior, en su
intensidad, extensión, etc. Cuando se llegue a éste nivel, se aplicarán los planes de evacuación; y no
se deberá dudar en solicitar recursos externos, a la brevedad posible.
2. Incendio pequeño (contenido)
1. Solicite ayuda
2. Apague el fuego con el extintor apropiado, enfrentando el riesgo.
3. Incendio estructural
1. Suene la alarma de emergencia, más cercana.

2. Informe la emergencia tal como se describe en la Cartilla de Emergencias.
3. Desconecte la energía de cualquier equipo eléctrico que esté expuesto al fuego, haga esto sin
ponerse en contacto con cables eléctricos dañados
4. De existir alguna fuente inflamable como oxígeno, gas propano que estuviera alimentando el fuego,
cierre el flujo, si es que pudiera hacerlo de una manera segura.
5. Procure apagar o contener el fuego con el equipo disponible SOLO si puede hacerlo sin exponerse
al peligro (y siempre tenga por lo menos dos vías de escape): de otra manera, evacúe el recinto y
diríjase al área de reunión asignada.
6. Al evacuar, active cualquier sistema contra incendios disponibles y aísle al fuego, cerrando las
puertas y ventanas, en donde sea posible.
4. Incendio de vehículos / maquinarias
1. Detenga el vehículo/maquinaria y active el freno de parqueo.

2. Apague el motor.
3. Si el tiempo lo permite, avise a su supervisor y dé a conocer su ubicación exacta.
4. Active los sistemas contra incendios disponibles y salga del vehículo.
5. ADVERTENCIA: Pueden resultar serias lesiones al saltar desde el equipo!
6. Mantenga alejados a otros hasta que llegue el equipo de respuesta.
5. Incendios eléctricos
1. Sólo use extintores de “clase C”, para sofocar fuegos producidos por equipos eléctricos activos;
estos extintores contienen agentes no conductores como dióxido de carbono, sustancias químicas
secas.
41
DE GESTIÓN
2. Una vez que se haya desconectado la energía de los equipos eléctricos activos, el incendio se
convierte a uno de clase A o clase B, según la naturaleza del equipo.
3. Un incendio producido en el área de equipos eléctricos puede apagarse con una manguera sólo si
se ha verificado que la fuente de energía está desconectada.
4. Cuando se está usando la manguera a chorro, para sofocar el incendio en una área donde hay
equipos eléctricos, siempre use un chorro neblinoso para enfriar al fuego.
6. Respuesta a una explosión
1. Suene la alarma de emergencia

3. Evacue el área, según sean inminentes más explosiones y puedan haberse desarrollado
emergencias secundarias adicionales resultantes de la explosión (incendios, lesiones).
4. Al evacuar, identifique cualquier otra emergencia secundaria para informar al Coordinador General
de Emergencias y si es posible elimine cualquier amenaza de un incidente secundario potencial.
5. Aísle y asegure el área de la explosión.
7. Encendido de la motobomba contraincendio
El encendido de la motobomba contraincendio es automática. Cuando un hidrante es abierto la presión de

agua del sistema baja por efecto del flujo de agua. Cuando la presión baja a menos de 90 psi la
motobomba se enciende para suministrar el agua requerida.
Si por alguna razón la motobomba no enciende en automatico (podrá notarse al no haber suficiente presión
y caudal de agua en la manguera o hidrante respectivo) entonces el Jefe de Brigada debe indicar al
electricista o mecánico de guardia que la encienda de modo manual, tal como se indica en el numeral.
7.1 Arranque y parada de motobomba contraincendio Patterson en forma manual
Arranque
Paso 1: Verifique que todas las válvulas estén abiertas (en la dirección o paralelas a las tuberías en donde
se encuentran) a excepción de la válvula de retorno manual al tanque de 500 m 3 , que deberá estar cerrada
.
Paso 2: Jalar una de las dos perillas de color negro que se encuentran sobre el motor Caterpillar y debajo
de los indicadores de presión, combustible y temperatura del motor
Paso 3: Soltar la perilla cuando se escuche que el motor ya arrancó. Importante: jamás mantener la perilla
accionada luego que el motor ya está en funcionamiento, pues se puede dañar el arrancador. Este motor
cuenta con doble sistema de arranque para casos de emergencia; en caso que no responda una de las
perillas de arranque se debe intentar con la otra perilla de al lado, cualquiera de las dos cumple la misma
función.
42
DE GESTIÓN
Parada
Paso 1: Girar el selector de color plateado sobre el motor hacia la posición apagado; mantenerlo así por
unos segundos hasta escuchar que el motor se apague y se haya detenido completamente.
Paso 2: Regresar el selector a la posición manual.
Paso 3: La única forma de apagar la motobomba es en forma manual. No existe apagado en forma
automática así todos los hidrantes estén cerrados y la presión del sistema supere los 100 psi. El diseño
está planteado de esta manera.
NOTAS
 No se debe accionar ningún botón en el tablero de control automático.
 En caso de duda en alguna maniobra, consulte con el Coordinador Operativo y/o Jefe de Brigada.
8. Acciones del Comando Central de Emergencias encaso de incendios de nivel III y IV
1. Recibida la llamada de emergencia, el Coordinador General activa el Comando Central de Emergencia.

2. El Coordinador de Operativo de Emergencias según el tipo de incendio evaluará los riesgos existentes
y determinará las áreas que puedan ser afectadas en coordinación con el Jefe de Brigada y el Jefe de
Seguridad y de Medio Ambiente.
3. El Coordinador de Planeamiento proporcionará los planos actualizados de las instalaciones eléctricas.
4. El Coordinador de Operativo de Emergencias y/o Jefe de Brigada coordinará con el electricista de
guardia para cortar el suministro de energía eléctrica en la zona incendiada.
5. El Jefe de Brigada activará la Brigada de Emergencias y realizará todas las operaciones necesarias
para combatir la emergencia, como también organizará la evacuación de las personas afectadas si es
que las hubiera.
6. El Jefe de Brigada en coordinación con el Coordinador de Operativo de Emergencias apoyará con
equipos pesados para la remoción y aislamiento del foco de incendio.
7. El Supervisión de Protección Interna (JV Resguardo) controlará el ingreso de personal ajeno a la zona
de contingencia.
8. El Jefe de Brigada evaluará los daños y emitirá un informe, el cual será ampliado por el Coordinador
Operativo y el Coordinador de Seguridad.
9. Finalmente, el Jefe del área involucrada en el incendio dirigirá la limpieza y la restauración de la zona
afectada.
43
DE GESTIÓN
Cartilla de Respuesta a Emergencias Químicas
 Dar el aviso de la emergencia.  Identificar posibles riesgos

 Informar a Seguridad Industrial y realizar la  Desenergizar equipos eléctricos en cercanías
evacuación para evitar quemaduras o del derrame bajando breakers o desconectar
intoxicación por inhalación. enchufes.
 Evitar la aglomeración de curiosos y la  Tener en cuenta la hoja de seguridad del
intervención de personal no capacitado producto (MSDS)
 Restringir el paso de peatones por áreas  Tener en cuenta la rotulación del producto
vecinas, cuando se requiera  Revisar y supervisar constantemente los
procedimientos de trabajo normales, para
evitar que ocurran accidentes por fallas de
manejo fácilmente controlables
Los pasos a seguir para los derrames de químicos son los siguientes:

2. Determinar el peligro del material derramado, tipo, cantidad, ubicación.
3. Consultar las Cartillas de Seguridad de esos materiales (MSDS)
4. Antes de acercarse al derrame asegúrese de contar con el EPP adecuado (traje de
encapsulamiento, guantes de látex, protección en los ojos, respiradores y otros
específicos).
5. Estudie cuidadosamente la escena de la emergencia, en particular para ubicar peligros
invisibles como gases venenosos o corriente eléctrica.
6. No traslade a los heridos a menos de que exista peligro inmediato como fuego, explosión u
otro que amenace su vida. Y sólo si lo puede lograr sin ponerse en peligro.
7. Aplique primeros auxilios (si sabe hacerlo) hasta que el personal de las brigadas arribe al
lugar.
8. Usar paños absorbentes para limpiar los líquidos derramados y prevenir que los productos
químicos sólidos sean arrastrados por el viento para lo cual se debe cubrir con forros de
plástico. No es recomendable echar agua.
9. Neutralizar los ácidos y los cáusticos. El personal entrenado podrá usar los productos
químicos del lugar a fin de proteger y neutralizar el derrame de posibles reacciones.
10. De ocurrir flujos usar bermas o diques de contención para evitar que el derrame se
expanda.
11. Depositar los materiales derramados, los paños absorbentes y los trapos en un cilindro
designado para residuos tóxicos o peligrosos con la parte superior abierta y sellado para
su almacenamiento o eliminación. Entregar los desechos a la Jefatura de Almacén.
44
DE GESTIÓN
12. En una situación donde ha ocurrido una lesión grave, el área deberá asegurarse
(delimitada con cintas o sogas), para mantener cerrada la escena del accidente hasta que
se haya completado la investigación. En estas situaciones no se debe cambiar ni mover
las cosas.
Nota Importante:
En caso de haber lesionados y/o heridos y su situación en el lugar del accidente, fuera de tal
complejidad que escapa al conocimiento de los Brigadistas de Emergencias, y si no hay riesgo
alguno en el lugar de la escena, como además no hay más puntos de emergencia en la planta
o sus alrededores, el jefe de la brigada podrá solicitar el apoyo en la zona de la ocurrencia, de
la persona de turno del tópico, quien deberá acudir con su equipo completo de seguridad,
guíada por un brigadista.

 Hemorragias intensas
 Estado de shock
 Reanimación cardio pulmonar
 Obstrucción de las vías áreas
 Electrocución
 Fracturas mayores
1. Actividades de mitigación
Se deberá tener presente cuando menos lo siguiente:
a. Conocimiento de la sustancia química derramada
 Reporte la emergencia
 Si es posible y sin exponerse a algún peligro, mitigue la emergencia:
Contenga el derrame
 Cierre o pare la fuente del derrame
 De otra manera, evite el contacto con la sustancia y evacue el lugar con el viento a sus
espaldas, alertando a otros mientras lo hace.
 Si han ocurrido lesiones (y si sabe hacerlo) ayude a las víctimas hasta que llegue el
personal de las brigadas.
b. Desconocimiento de la sustancia química derramada
 Informe sobre la emergencia.

 Evite el contacto con la sustancia química y evacúe la zona con el viento a su espalda,
alertando a otros para que hagan lo mismo.
Si han ocurrido lesiones (y si sabe hacerlo) ayude a las víctimas hasta que llegue el
personal de las brigadas.
2. Niveles de respuesta
NIVEL I: Incidente menor. Se define como incidente de sustancia peligrosa en el que un

trabajador en el área inmediata puede absorber, neutralizar, controlar o extinguir.
45
DE GESTIÓN
Estos incidentes se pueden manejar a nivel del área y con asistencia mínima; se
reportará a la Jefatura de Seguridad y Medio Ambiente mediante el registro de
Notificación de Accidente Ambiental.
NIVEL II: Incidente de respuesta limitada. Los incidentes en este nivel, se definen como
derrames dentro de los límites de la planta. La respuesta puede o no requerir la
asistencia de las Brigadas de Emergencias, dependiendo de la sustancia química y de
la capacitación del personal en el área inmediata; tampoco requiere apoyo logístico.
NIVEL III: Incidente potencial. Aquí están clasificados cualquier escape, derrame o fuga de
gases tóxicos, fuera de los límites de la planta. Para dar respuesta a este tipo de
incidentes, se activará al Comando Central de Emergencias y a las Brigadas de
Emergencias.
NIVEL IV: De respuesta total. Se considera aquí a los derrames o fugas que han ocasionado
lesión grave o muerte de un trabajador, daños a los equipos y que amenaza o
compromete a la población vecina a planta. Se activará el Comando Central de
Emergencias, el mismo que evaluará el apoyo externo.
3. Concentrados
Los concentrados representan el insumo de la empresa por lo cual son sumamente valiosos. La
posibilidad de tener derrames de concentrado son las siguientes:
 Derrames en planta por ruptura de bolsas big bag.
 Derrame por manipuleo en su transporte a las tolvas o en las fajas
transportadoras.
Los derrames producidos en la Planta son atendidos por personal propio, son recogidos utilizando
medios como escobas, lampas o el cargador frontal y enviados al Bunker de concentrados y
depositados en la cama correspondiente, para que reingresen al proceso, absolutamente todo este
material será reciclado de esta forma.
4. Combustibles
Los derrames y goteos de combustibles dentro de los almacenes, o los que se producen en los
puntos de transferencia, o quemadores de las ollas, y hornos constituyen un problema de
contaminación.
a. Derrames de Combustible de Tanques:
En caso de existir derrames en los tanques de combustible, debe declararse una emergencia
de nivel I y verificar que las válvulas de salida de tales tanques estén selladas.
Debe conectarse una manguera a las válvulas de los tanques y comenzar a vaciar estos
hacia sistemas de contención o cilindros adecuados.
Los trabajos de reparación y remoción de materiales en los tanques y del piso deben
efectuarse cuando se ha contenido la falla.
46
DE GESTIÓN
El material contaminado será filtrado y enviado al tanque de retornos para su posterior

reuso en la operación. Los cilindros con los residuos deberán ser dispuestos según se
indica en esa instrucción.
b. Derrames de Combustible en el Terreno:
Los derrames de combustible en el terreno (cascajo, roca, tierra, vegetación) pueden

ser contenidos de la siguiente manera:
En caso que el derrame se presente en terreno impermeabilizado deberá ser contenido

por una berma de tierra debajo del declive del combustible derramado a fin de poder
detener su avance. Se podrán colocar paños absorbentes sobre la berma y al pie de
ella, para permitir el empozamiento y una mejor captura. Con la misma finalidad se
usarán rellenos absorbentes que luego serán exprimidos dentro de cilindros de
combustible vacíos que podrán usarse nuevamente.
En caso que el derrame se presente en terreno no impermeabilizado el procedimiento

será el mismo, pero una vez recogido el combustible se procederá a excavar el suelo
hasta no encontrar filtraciones del derrame y los suelos contaminados se llevarán a la
planta de subproductos para ser consumidos en el horno rotatorio. Adicionalmente la
tierra usada en la berma, si ha sido contaminada, deberá ser dispuesta para mezclarla
con la carga que se alimenta a ese mismo horno
c. Derrames de Combustibles en el Agua
Es importante delimitar inmediatamente el área de derrame en el agua y desplegar barreras

para retener el combustible de tal manera que no salga del área de derrame:
 Utilizar los rellenos absorbentes y recubrir los hidrocarburos.

 El material absorbente será exprimido en cilindros especiales de recojo.
El material absorbente de ser posible, se podría usar nuevamente de lo contrario deberá

ser incinerado en el horno rotatorio de Subproductos.
La Seguridad y Medio Ambiente efectuará los controles correspondientes a fin de
asegurar la recuperación del cuerpo de agua.
d. Desechos de Derrames en General
Los desechos de operaciones de contingencia; deben ser entregados al área a cargo de la

Gestión de los Residuos Sólidos, quienes aplicarán la instrucción de manejo de los mismos:
Disposición y Gestión de Residuos Sólidos.
47
DE GESTIÓN
ACTUACIÓN A SEGUIR (DESPUES)
Regresar a la normalidad, si Informar la terminación de las labores de emergencia y el

el derrame se controla. regreso a la normalidad.
Rehabilitación Verificar terminación de tareas de rescate.

Realizar labores de búsqueda de pruebas.
Verificar terminación de labores de censo de personas.

Desarrollar informes.
Notificación a los Organismos Privados y/o Gubernamentales
implicados.
Realizar limpieza total y recuperación de la zona.
Restablecimiento de las protecciones.
Los residuos deben ser tratados conforme a la normativa ambiental
aplicable.
Cartilla de Respuesta a Desastres Naturales
 Dar el aviso de la emergencia.  Restringir tráfico de vehículos o detener las

 Controlar manifestaciones de pánico o operaciones cuando la magnitud del evento lo
desorden requiera.
 No correr, no gritar ni causar pánico  Apagar la energía de las maquinas.
 Seguir los corredores seguros de tránsito.
 No volver al puesto de trabajo por ningún
motivo
 Verificar la ausencia total de personas, antes
de abandonar el lugar.
 Reunirse con el resto de las personas en
el punto de encuentro, y verificar que no falte
nadie (pasar lista).
48
DE GESTIÓN
Cómo actuar en casos de un terremoto?
a. Si se encuentra en el interior de un edificio (oficinas, fundición, refinería, PSP , talleres, etc)

1. No corra hacia las salida (la mayoría de las personas que se accidentan es debido a objetos cayendo
durante el temblor).
2. Agachese bajo una mesa o escritorio resistente, protegiendo su cabeza con las manos, también
puede situarse bajo el marco de una puerta, agarrándose bien de ésta. Mantenga puestos sus EPP.
3. Apártese de las ventanas y otros objetos que puedan romperse, caerse o quebrarse.
4. Las instalaciones de la planta son lo bastante seguras y de construcción antisismica.
b. Si se encuentra en el exterior
Permanezca lejos de la zona de edificios que pueden colapsar, de los postes y cables eléctricos; y de
cualquier otra estructura en peligro de derrumbarse. Dirijase a los puntos de reunión de “Zona Segura”.
c. Si se encuentra en el interior de un vehículo
 Pare el vehículo y permanezca en su interior hasta que pase el temblor.
 No pare cerca de estructuras o edificios que pudieran derrumbarse.
ACTUACIÓN A SEGUIR (DESPUES)
 Examine detenidamente su área para determinar situaciones de emergencia secundaria, tales como:
incendios, vertido/derrames de químicos o explosiones, etc. Si hubiese heridos u otras situaciones que
requieran la presencia de las Brigadas, informe de la misma, según lo descrito en la Cartilla de
Emergencias. Tenga en cuenta que la ayuda o asistencia médica, tal vez no esté disponible
inmediatamente.
 No desempeñe ninguna acción que pueda causar una chispa, incluyendo el prendido de fósforos.
 Apague los equipos eléctricos, cierre las valvulas de Gas Natural, GLP y/o combustibles
 Evacue el área, si el caso lo amerita, hacia los puntos de reunión de zona segura..
 El Jefe de Brigada debe hacer el recuento y revisión completa del personal a su cargo.
 En caso de evacuación, siga lo indicado en la cartilla de evacuación..
 Esté atento a las subsecuentes sacudidas
 El Jefe de Brigada y su personal respectivo, deberán inspeccionar las áreas en busca de fallas y roturas
que pudieran suponer peligro para el personal.
 Solamente después del término de estas inspecciones y de la revisión de sus resultados por parte del
Comando Central de Emergencias, se permitirá el retorno de los trabajadores a las instalaciones.
49
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL Versión: 00
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Vigencia:
DE GESTIÓN
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO

DE GESTIÓN
1
DE GESTIÓN

APROBADO POR
CONTROL DE CAMBIOS
2
DE GESTIÓN
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
El diseño de un plan de implementación abarca los niveles administrativo y operativo,

mediante el diagnóstico inicial de la situación de la empresa FUREST ante las Normas
ISO 9001 y 14001 y OHSAS 18001; desarrollando la documentación necesaria para
implementar el Sistema Integrado de Gestión, y el cronograma de actividades sugerido
para conseguirlo.
1. OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL PLAN
Realizar un estudio de diagnóstico de la situación actual de la empresa frente a las

Normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001.
 Definir los procesos e identificar los aspectos ambientales y riesgos involucrados
en las actividades relacionadas a la fundición y refinería de FUREST.
 Diseñar los formatos y elaborar la documentación requerida para la
implementación del Sistema Integrado de Gestión (SIG).
 Elaborar el estudio de la implementación del Sistema Integrado de Gestión.
 Diseñar el plan de trabajo para la administración del sistema en la implementación
y operación
 Diseñar un sistema de verificación y revisión de la Dirección de los aspectos
legales y operacionales referente a las actividades de FUREST
 Acceder a la acreditación y certificación en función a las Normas ISO 9001, ISO
14001, OHSAS 18001.
2. ALCANCES DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
FUREST S.A., tendrá implementado un Sistema Integrado de Gestión en los procesos

estratégicos, operacionales y de soporte, aplicados a las siguientes Normas:
 ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de Calidad
 ISO 14001:2015 Sistema de Gestión Ambiental
 OHSAS 18001:2007 Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
La Norma ISO 14001:2015 abarcará planta de fundición y refinamiento de estaño, ubicada

en el kilómetro 283.5 de la carretera Panamericana Sur, Paracas - Pisco; OHSAS
18001:2007 también tendrá un alcance productivo ubicada en la antes indicada, asimismo
son obligados a cumplir con sus requisitos las partes interesadas y personal administrativo
(comercial, legal, etc.).
3
DE GESTIÓN
Por lo tanto, el SIG permite la adaptación continua a las exigencias legales y del entorno
partiendo del cumplimiento de los requerimientos establecidos en cada uno de los
Sistemas y cualquier herramienta de excelencia que asuma la Empresa.
La implementación del SIG excluye el requisito 8.3. Diseño y desarrollo de los productos y
servicios y el requisito 8.5.1. Control de la producción y de la provisión del servicio de la
norma ISO 9001:2015, debido a que la empresa no realiza investigaciones, no diseña ni
3. Documentación necesaria para el Sistema Integrado de Gestión.
La documentación del sistema de gestión integrado comprende todos los procedimientos

e instrucciones necesarios para la adecuada gestión competitiva y sin riesgos de la
empresa, los cuales están recogidos y agrupados en el manual de gestión, que constituye
el primer documento que es preciso administrar, en el deben aclararse los métodos para
su elaboración, revisión, aprobación, difusión y modificaciones posteriores.
La documentación necesaria para el apropiado funcionamiento del SIG comprende todos

aquellos documentos que las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS
18001:2007 consideran obligatorios, así como los que se juzguen necesarios para un
eficaz funcionamiento del sistema.
Como las normas establecen varios documentos comunes, se propone elaborar en cada
caso un solo documento que abarque a las tres normativas; con el objetivo de facilitar la
elaboración de la documentación del Sistema Integrado de Gestión SIG, se revisan los
documentos ya existentes en la empresa relacionados a la Calidad, para modificar aquellos
que permitan incorporar los requisitos relacionados al medio ambiente y la Seguridad y
Salud en el Trabajo. El SIG de la calidad, ambiental y de Seguridad y Salud en el Trabajo
se conforma por documentos en diferentes niveles, algunos integrados o comunes a las
tres gestiones, y otros específicos para cada una.
4. RECURSOS
Para el desarrollo de la implementación del sistema integrado es necesario contar con los
recursos físicos, humanos y financieros mediante lo cual se conseguirá el logro de los
objetivos establecidos, es importante contar con el compromiso absoluto de la alta
dirección, FUREST está considerando en su presupuesto para el año 2017 los costos para
la implementación del sistema integrado de gestión.
4.1. Recursos Humanos
Para la implementación del SIG será necesario considerar el incremento en la

nómina con la contratación de una persona capacitada y especializada que será
quien se encargue del manejo e implementación del sistema integrado de gestión
y que estará relacionado directamente con el equipo de ejecución formado por los
coordinadores de área y la jefatura de planta. De acuerdo a la estructura de la
4
DE GESTIÓN
empresa FUREST el profesional estará bajo el mando compartido de la Gerencia

General, la Gerencia Corporativa de Funciones y la Gerencia de Operaciones.
4.2. Competencia, formación y toma de conciencia.
Según la norma ISO 9001:2015, literal 7.2 la empresa debe determinar la

competencia del personal, cuando sea aplicable proporcionar formación o tomar
acciones para lograr competencia, evaluar la eficacia de las acciones tomadas y
asegurarse de que el personal es consciente de la importancia de todas sus
actividades; por tal razón FUREST ha desarrollado un programa de capacitación
basado no sólo en temas de calidad sino también integrando las normas de gestión
ambiental y la de gestión de seguridad y salud ocupacional
4.3. Infraestructura
Considerando que se trata de una empresa de fundición y refinaría de estaño se

cuenta con instalaciones que proporcionan y mantienen una estructura necesaria
para garantizar la calidad de sus productos, cuenta con espacios de trabajo,
equipos para los procesos y servicios de apoyo. Para garantizar la capacidad
operativa se planifican y ejecutan programas de mantenimiento preventivo y
predictivo. Mensualmente se revisa la infraestructura de la planta de producción
como parte de las Buenas Prácticas de Manufactura mediante la lista de chequeo.
5. PLANIFICACIÓN
Para la planificación del sistema integrado de gestión se ha analizado que el sistema de

gestión de la calidad, sistema de gestión ambiental, sistema de gestión de la seguridad y
salud ocupacional coinciden en filosofías, principios, enfoques, y requisitos normativos
(ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001) que facilitan su integración en un único sistema,
y deben organizarse, planificarse y efectuarse de forma integrada, con el objetivo de
controlar y mejorar la gestión de FUREST permitiéndole mostrar su compromiso hacia las
partes interesadas.
Para realizar la planificación lo primero que es necesario considerar cuando se integran

sistemas de gestión es que existe un único modelo que los une, independientemente del
área a la que se refiera; este modelo se denomina ciclo de Deming, donde sus fases son
Planificar, Hacer, Verificar y Actuar, las fases de verificación y toma de acciones son
5
DE GESTIÓN
similares entre sí en las normas, la fase de planificación es la que presenta las mayores
diferencias y es allí donde efectivamente se resuelve el dilema de integrar sistemas.
PLAN DE TRABAJO
Se ha establecido un cronograma de trabajo para la implementación e integración de los

sistemas de calidad, medio ambiente y seguridad y salud ocupacional, período durante el
cual se podrá realizar el desarrollo de los requisitos faltantes respecto a cada norma, en
un lapso de tiempo de 6 meses.
Para cada una de las actividades a realizar se estará contando el apoyo de una Consultora
especializada quién se encargará de dar los lineamientos necesarios para el normal
desenvolvimiento e implementación de las actividades y programas que se plasman en el
Cronograma del plan de implementación 2016 del sistema integrado de gestión.
En el Anexo N°01: Cronograma del plan de implementación 2016 del sistema

integrado de gestión se especifica las fases como la descripción, acciones a implementar,
presupuesto, responsables y meses de implementación.
Fase I: Diagnóstico:
Se evalúa el estado general de la empresa respecto a la gestión, utilizando los requisitos

de las tres normas desarrollando una matriz individual donde se analizara cada uno de los
ítems mediante una valoración según la escala tipo Likert en un rango de valores
de 1 a 5, el resumen de los resultados del porcentaje de cumplimiento obtenido se
presentara en porcentaje según el cumplimiento de cada una de las normas a implementar
(ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001)
Fase II: Planificación:
Esta fase comprende la definición de la Política de FUREST que estará a cargo del
representante de la dirección eventual quién también determinará el alcance de del SIG.
La Alta Dirección designará un representante quien será el encargado de las
coordinaciones directas con la Gerencia, a su vez será encargado de la revisión y
aprobación del organigrama de FUREST.
6
DE GESTIÓN
La Matriz de funciones, responsabilidades y autoridades de los cargos para el SIG estará

a cargo del área de RRHH quienes conjuntamente con el área de Calidad elaboraran el
Mapa de procesos de FUREST.
El representante de la Dirección determinación de objetivos, indicadores y metas defiendo

el plazo de las mismas.
Fase III: Documentación:
Dentro del desarrollo de la documentación el primer documento necesario es el Manual de

Sistema Integrado de Gestión, en él deben constar claramente los métodos para su diseño,
elaboración, aprobación y difusión. Posterior a ello se establecerán las especificaciones y
procedimientos que definen los métodos para desarrollar las actividades y situaciones
específicas de la empresa dichos documentos serán gestionados, elaborados y
controlados de forma estricta pues definen las actividades y acciones del sistema integrado
de gestión, los procedimientos y documentos en general, deben ser los actuales y
correctos, es decir garantizar que se encuentren vigentes, de ello será responsable el Jefe
del SIG. Entre los documentos que se consideran importantes para el sistema tenemos:
 Mapa de procesos: es una visión general del sistema de gestión, representan los
procesos que componen la empresa y sus interacciones, estas relaciones se
indican mediante flechas que representan los flujos de información.
 Plan: define a grandes rasgos las ideas que van a orientar y condicionar los niveles
de la planificación. Establece criterios y prioridades, disposición de recursos,
previsión presupuestaria, cobertura de equipos.
 Programa: Es un documento que concreta los objetivos y los temas que se
exponen en el plan, ordena los recursos disponibles en torno a las acciones que
contribuyan a la consecución de las estrategias establecidas.
 Manual de Sistema Integrado de Gestión: Aplica a todos los procesos definidos
en la empresa, establece el alcance del sistema, los detalles de su configuración
u operación, la interacción de los procesos y los documentos necesarios para
demostrar su conveniencia, eficacia, eficiencia y efectividad, a través del
mejoramiento continuo.
 Procedimiento: es un documento que indica la forma especificada para llevar a
cabo una actividad o un proceso.
7
DE GESTIÓN
 Instructivo: Las instrucciones de trabajo desarrollan paso a paso la forma de

llevar a término un trabajo o tarea.
Fase IV: Implementación y Operación
En esta fase se deben desarrollar las siguientes etapas:

 Ordenamiento de la documentación y elaboración de diapositivas / Distribución de la
Documentación
 Plan de Inspecciones Planeadas
 Elaboración del IPER
 Capacitación en los diferentes procedimientos elaborados, así como en la
identificación de requisitos legales
 Difusión / comunicación
Ordenamiento de la documentación y elaboración de diapositivas / Distribución de la

Documentación: La revisión de la documentación se realiza el análisis de los documentos
existentes en la empresa frente a los requisitos de las normas ISO 9001, ISO 14001, y OHSAS
18001 mediante la aplicación de una matriz de suficiencia integrada que establece la
documentación necesaria a desarrollar para la integración del sistema.
Plan de Inspecciones Planeadas: se desarrollará un plan de actividades para verificar la

implementación del sistema.
Capacitación: Como base para el éxito del sistema integrado, pues dentro de la empresa a
todos los colaboradores que trabajen en ella se les debe proporcionar información o
capacitación referente a los temas de calidad, prevención de riesgos y respeto al medio
ambiente considerando su nivel de educación, habilidades, actividades y responsabilidades
de su trabajo frente al sistema; para ello se desarrollara un programa de capacitación.
Difusión o Comunicación: Para el buen desarrollo del sistema la empresa debe proporcionar
continuamente información sobre medio ambiente, calidad y seguridad mediante el
establecimiento y mantención de un procedimiento para documentar recibir y responder la
comunicación correspondiente de las partes interesadas, sean tanto internas como externas.
8
DE GESTIÓN
Fase IV: Verificación
De acuerdo a las normas del sistema, la empresa debe garantizar que el sistema está sujeto
a auditorías internas a intervalos planificados para determinar si el sistema de gestión:
a) Es conforme con las disposiciones planificadas en todas las normas.
b) Se ha implementado y se mantiene de forma eficaz.
Se debe establecer un procedimiento documentados para definir las responsabilidades y los

requisitos para planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e informar de los
resultados. (ISO-9001, 2015) (ISO-14001, 2015) (OHSAS 18001,2007).
El propósito primordial de la auditoría es evaluar la conformidad con las normas, el progreso

de los planes para lograr la conformidad y el progreso del desarrollo y extensión de la
administración del sistema.
Fase VI: Revisión por la Dirección
La alta dirección revisara el sistema de gestión a periodos planificados con el fin de garantizar
la conveniencia, adecuación y eficacia. Dichas observaciones deben incluirá la evaluación de
las oportunidades de mejora y la necesidad de realizar cambios en el sistema de gestión.
Las revisiones de la Dirección serán clave y fundamentales para el mejoramiento continuo,

garantizando que el SIG podrá continuar satisfaciendo las necesidades de la empresa en el
tiempo. Será conveniente que la revisión se realice anualmente o posterior a una auditoría
interna, con el objeto de asegurar su efectividad e idoneidad, y enmendar cualquier
deficiencia. Los resultados de la revisión por la dirección serán correctamente documentados.
Fase VII: Auditoría de Certificación:
Constará de las siguientes etapas:

 Seleccionar al ente acreditador
 Seleccionar al ente certificador
 Programar la auditoría de certificación
9
DE GESTIÓN
PRESUPUESTO DE IMPLEMENTACION
FASES COSTO (S/)

Fase I: Diagnóstico S/. 0.00
Fase II: Planificación S/. 15,000.00
Fase III: Documentación S/. 0.00
Fase IV: Implementación y Operación S/. 50,000.00
Fase IV: Verificación S/. 12,000.00
Fase VI: Revisión por la Dirección S/. 0.00
Fase VII: Auditoría de Certificación S/. 11,500.00
TOTAL S/. 88,500.00
6. ANEXOS
Anexo N°01: Cronograma del plan de implementación 2016 del Sistema Integrado de
Gestión
10
PLAN DE IMPLEMENTACION 2016 DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE FUREST
(CALIDAD, SEGURIDAD Y AMBIENTAL)
MESES DE IMPLEMENTACIÓN
ÍTEM DESCRIPCIÓN Acciones a implementar Presupuesto Responsable
Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre
I. DIAGNÓSTICO ACTUAL 1 2 3 4 1 2 3 4 5 1 2 3 4 1 2 3 4 5 1 2 3 4 1 2 3 4
Elaboración de Matrices de diagnóstico ISO 9001, ISO
14001 y OHSAS 18001 Matriz de Diagnóstico ISO 9001,
Matriz de Diagnóstico ISO 14001,
1.1 S/. - Representante de la Dirección eventual
Elaboración de Matriz de diagnóstico actual en función a las tres Matriz de Diagnóstico OHSAS
Normas. 18001:2007
Recolección de información
Recolección de Información respecto a los requisitos ISO 9001 Resultados de Diagnóstico ISO 9001 S/. - Administrador SIG
1.2
Superintendente de Seguridaad y Medio
Recolección de Información respecto a los requisitos ISO 14001 Resultados de Diagnóstico ISO 14001 S/. -
Ambiente
Resultados de Diagnóstico OHSAS Superintendente de Seguridaad y Medio
Recolección de Información respecto a los requisitos OHSAS 18001 S/. -
18001 Ambiente
Presentación de Diagnóstico principal
Informe de resultados del Diagnóstico
1.3 S/. - Representante de la Dirección eventual
Reunión de Presentación de Informe de Diagnósticos generales General
II. PLANIFICACIÓN
Definición de la Política de SIG (Revisión y/o adecuación)
2.1 Política SIG S/. - Representante de la Dirección eventual
Revisión de la Política del SIG
Determinación del alcance SIG
Declaración del Alcance del Sistema -
2.2 Propuesta de alcance SIG S/. - Representante de la Dirección eventual
Documentado
Reunión de coordinación con la Gerencia
Designar formalmente al Representante de la Dirección
Documento de Responsabilidades del
2.3 Establecer las Funciones del Puesto de RD S/. - Alta Dirección
Representante de la Dirección
Reunión de coordinación con la Gerencia
Elaboración del organigrama
Revisión del organigrama actual
2.4 Organigrama para Aprobación S/. - Representante de la Dirección
Propuesta de organigrama
Aprobación de Organigrama por la Gerencia
Elaborar la matriz de funciones, responsabilidades y
2.5 autoridades de los cargos para el SIG Manual de Requisitos Funcionales S/. - Superintendente de RRHH
Establecimiento de requisitos funcionales de puesto claves
Objetivos/ indicadores del SIG
Determinación de objetivos, indicadores y metas defiendo el plazo de Objetivos estratégicos, indicadores y
2.6 S/. - Superintendente de RRHH
las mismas metas establecidas
Determinación de Responsables de los Objetivos de Sistema
Elaboración del Mapa de Procesos Mapa de Procesos con sus principales Administrador SIG
2.7 S/. -
Establecer procesos y tipos (Estratégicos, Principales y de Soporte) actividades y responsables Superintendente de RRHH
Programas de Gestión (plan) a ejecutar para el

cumplimiento de los objetivos Ingeniero de Proyectos,
2.8 Reunión con el Ingeniero de Proyecto y responsables Programas del SIG S/. 20,800 Superintendente de RRHH,
Modelo de Programa Representante de la Dirección
Elaborar programas, por cada objetivo incluyendo presupuesto

III. DOCUMENTACIÓN
Procedimiento Control de Documentos y Registros y
documentos asociados
Procedimiento de Control de Representante de la Dirección,
3.1 Elaboración y del Procedimiento de Control de Documentos y S/. -
Documentos y otros asociados Administrador SIG
Registros
Revisión y Aprobación de Procedimiento
Procedimiento de Acciones Correctivas y de Mejora

Procedimiento de Acciones Correctivas Representante de la Dirección,
3.3 Elaboración de Procedimiento de Acciones Correctivas y de Mejora S/. -
y Preventivas Administrador SIG
Procedimiento de Salidas no Conformes

Procedimiento de Identificación y Representante de la Dirección,
3.4 S/. -
Elaboración de Procedimiento de Salidas no Conformes tratamiento de No Conformidades Administrador SIG
Procedimiento de Identificación y Representante de la Dirección,
3.4 S/. -
tratamiento de No Conformidades Administrador SIG
Elaboración del Procedimiento de Auditorias Internas y
documentos asociados Procedimiento de Auditorías Internas y Representante de la Dirección,
3.5 S/. -
Elaboración de Procedimiento de Auditorías Internas documentos asociados Administrador SIG
Procedimiento de Evaluación de Riesgo
Superintendente de Seguridaad y Medio
3.6 Elaboración de Procedimiento Procedimiento de IPECR S/. -
Ambiente
Revisión y aprobación de Procedimiento
Procedimiento de Identificación y Evaluación de Requisitos Procedimiento de Requisitos Legales y

Legaales y otros Requisitos otros requisitos incluyendo cambio e Asesor Legal,
3.7 S/. -
incorporación de procesos y/o Superintendente de Operaciones.
Elaboración del Procedimiento actividades
Revisión y Aprobación del Procedimiento

Procedimiento de Responsabilidad Funcional del Sistema
(Competencia, Formación y toma de conciencia, Revisión Procedimiento de Responsabilidad
por la Dirección) Funcional del Sistema (Competencia, Representante de La Dirección,
3.9 S/. -
Formación y toma de conciencia, Superintendente de RRHH
Elaboración del Procedimiento Revisión por la Dirección)
Procedimiento de Selección de Personal Procedimiento de Selección de

3.10 Elaboración del Procedimiento Personal y otros documentos S/. - Superintendente de RRHH
relacionados
Procedimiento comunicación interna y externa Coordinador de Relaciones
3.11 Elaboración del Procedimiento Desarrollo de Procedimiento S/. - Comunitarias,
Superintendente de RRHH
Procedimiento Preparacion y Respuesta ante Emergencia

Elaboración del Procedimiento y Superintendente de Seguridad y Medio
3.12 S/. -
Elaboración del Procedimiento documentos involucrados Ambiente
Elaboración del Procedimiento Planif. Ejecución y Eval.
Simulacros Superintendente de Seguridad y Medio
3.13 Procedimiento S/. -
Elaboración del Procedimiento Ambiente
Plan de Respuesta ante Emergencias

Plan General de Contingencias y Superintendente de Seguridad y Medio
3.14 S/. -
Elaboración del Plan Respuesta ante Emergencias Ambiente
Revisión y Aprobación del Plan
Manual de SIG
3.15 Elaboración del manual Manual de SIG S/. - Administrador SIG
Revisión y Aprobación del manual
IV. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Ordenamiento de la documentación y elaboración de
diapositivas / Distribución de la Documentación
Verificar que haya registros que validen
el control de los procesos en materia de
Revisión de registros actuales S/. - Administrador SIG
seguridad para peligros y riesgos no
4.1 aceptables
Lista Maestra de Documentos Elaborar Lista Maestra de Documentos S/. - Administrador SIG
Distribución de copias controladas a

Lista de Asignación de Copias Controladas S/. 500.00 Administrador SIG
todos los procesos según corresponda
Check List de Procesos y otros según

4.2 Plan de Inspecciones Planeadas S/. - Superintendente de Operaciones
corresponda
Capacitación del Procedimiento Control de Documentos y Desarrollo de Diapositivas para
4.3 S/. 100.00 Administrador SIG
Registros capacitación y ejecución
Capacitación del Procedimiento de Planificación del Desarrollo de Diapositivas para Superintendente de Seguridad y Medio
4.4 S/. 100.00
Sistema (IPERC, Gestión de Cambios) capacitación y ejecución Ambiente
Elaboración de la matriz Integrada IPER para actividades
rutinarias, no rutinarias y de emergencia
Tabla de Peligros y riesgos de acuerdo Superintendente de Seguridad y Medio
Identificación de Peligros y riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional S/. -
al estado de la empresa Ambiente
Tabla de Peligros y riesgos respecto a
4.5 Determinación de Peligros y Riesgos de Calidad S/. - Administrador SIG
calidad
4.5
Tabla de aspectos e impactos
Superintendente de Seguridad y Medio
Determinación de aspectos e impactos ambientales ambientales y sus controles S/. -
Ambiente
operacionales
Representante de la Dirección,
Integración de Matriz IPEC de calidad, seguridad y ambiental Matriz Integrada de IPECR S/. -
Administrador SIG
Capacitación del Procedimiento Monitoreo y Medición de Desarrollo de Diapositivas para
4.6 S/. - Asesor Legal
Sistema (Requisitos Legales identificación y evaluación) capacitación y ejecución
Identificación de Requisitos Legales (RL) Lista de Requisitos Legales aplicables,

4.7 parámetros y divulgación a los cargos S/. - Asesor Legal
Planes de implementación de RL detectado que corresponda
Programa de Evaluación del cumplimiento legal de RL

aplicables y suscritos (registros de resultado de
evaluaciones periodicas)
Monitoreo de Salud Ocupacional Gestión de Monitoreo S/. -
Ambiente
4.8
Revisión de Cumplimiento de la Supervisor de SST y Reglamento de
Ley 29783 Superintendente de Seguridad y Medio
Registros para determinación del
Evaluación de Cumplimiento de Requisitos de Osinergmin S/. - Ambiente,
cumplimiento
Evaluación de cumplimiento de otros que se identifiquen en la Asesor Legal
actvidad anterior
Elaboración de diapositivas y
Capacitación del Procedimiento Comunicación interna y
4.9 herramientas de comunicación S/. - Analista Adm. De Personal
externa establecidas
Determinar los requisitos de Superintendente de RRHH,

S/. -
capacitación según el perfil del puesto Representante de la Dirección
Capacitación de procedimiento de Responsabilidad Determinar los requisitos de Superintendente de RRHH,

4.10 S/. -
Funcional (Capacitaciones y Selección de personal) capacitación según los procedimientos Representante de la Dirección
Determinar los requisitos de

Asesor Legal,
capacitación según los requisitos S/. -
legales
Programa Anual de Capacitación Ejecución del Programa Anual de
4.11 S/. - Superintendente de RRHH
Establecer Programa Anual de Capacitaciones Capacitaciones
Capacitación del Procedimiento de Investigacion de Superintendente de Seguridad y Medio

4.12 S/. -
Incidentes Ambiente
4.13 Capacitación del Procedimiento de AC y de mejora S/. - Administrador SIG
4.14 Capacitación del Procedimiento de Auditorias Internas. S/. - Administrador SIG
Capacitación del Procedimiento Preparacion y Respuesta Superintendente de Seguridad y Medio
4.15 S/. -
ante Emergencia Ambiente
4.16 Capacitación del Plan de Respuesta ante Emergencias S/. -
Ambiente
Capacitación del Procedimiento específica de la Revisión
4.17 S/. - Representante de la Dirección
por la Dirección
Evaluar la eficacia de la capacitación
Encuesta de Desempeño Superintendente de RRHH,
4.18 S/. 500.00
Evaluación de Resultados
Medición de Desempeño
Desarrollo de simulacro para ejecutar Superintendente de Seguridad y Medio
4.19 Ejecución del plan de emergencias y simulacros S/. 10,000.00
Plan de emergencias Ambiente

Lista de Equipos con respecto a
4.20 Inventario de equipos S/. - Ambiente
Calidad, Seguridad y Medio Ambiente
Superintendente de Control de Calidad
Elaboración del Programa de

4.21 Programa de Mantenimiento de Equipos Producción S/. - Superintendente de Mantenimiento
Mantenimiento de Equipos
Programa de Calibración
Elaboración del Plan de Calibración y
4.22 S/. - Superintendente de Control de Calidad
Identificación de equipos que requieran calibrar documentos relacionados
Plan de Calibraciones
Selección del equipo de auditores internos
Verificando el perfil para el puesto de Auditor Interno
4.23 S/. - Alta Dirección
Entrevista con los candidatos
Designación de Auditores Internos
Elaboración del Prgrama Anual de
4.24 Programa Anual de Auditorías S/. - Representante de la Dirección
Auditorías
V. VERIFICACIÓN
Programa de Evaluación del cumplimiento legal de RL Realización y evaluación del
aplicables y suscritos cumplimientio Legal
5.2 Listas de verificación para la verificación Elaboración de Listas de Verificación S/. - Administrador SIG
Verificación de la implantación de los procedimientos S/. -

Superintendente de RRHH,
Verificación Proceso de Personas S/. -
Verificación Proceso de Operaciones S/. - Superintendente de Operaciones
Verificación Proceso de Logística S/. - Jefe de Logística
Verificación Proceso de Mantenimiento Elaboración de Listas de Verificación S/. - Superintendente de Mnatenimiento

5.3
para cada uno de los procesos
Verificación SSOMA S/. -
Ambiente
Verificación Proceso de Laboratorio de Calidad S/. - Superintendente de Control de Calidad
Verificación Proceso de Administrativos: Cobranzas, Comercial y

S/. - Ingeniero de Proyectos
Gestión de Proyecto
Verificación de Procedimientos del Sistema de Gestión S/. - Administrador SIG
Verificación de las condiciones de infraestructura y Elaboración de Mini Proyectos de

5.4 S/. - Administrador SIG
ambiente de trabajo Mejora
5.5 Verificación de la implantación de los programas S/. - Administrador SIG
5.6 Revisión de los medios de comunicación interna S/. - Superintendente de RRHH
5.7 Informe de resultados de la verificación Elaboración del Informe S/. - Administrador SIG
Levantamiento de observaciones identificadas en la
5.8 S/. 5,000.00 Todos los procesos
verificación de la implantación de los procedimientos
Elaboración de Plan de Auditoria
Elaboración de la lista de verificación
Auditoría interna 1
5.10 Elaboración del informe de Auditoría interna 1 Ejecución de Primera Auditoría Interna S/. 200.00 Auditor Interno
Revisión del informe de auditoría interna 1
Registros de Acciones de Mejora
Todos los procesos,
5.11 Elaboración del Plan de Acción Correctiva planteadas como resultados de la S/. -
auditoría inerna
5.12 Seguimiento de Acciones Correctivas y de Mejora S/. - Representante de la Dirección
VI. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
6.1 Revisión de Programas de Gestión
Registro de Revisión por la Dirección S/. - Alta Dirección
6.2 Revisión de indicadores del SIG
Elaborar informe de elementos de entrada para la Revisión
por la Dirección
Ejecución y elaboración de Informe de
6.4 Realizar la Revisión por la Dirección S/. - Alta Dirección
la Revisión por la Dirección
6.5 Planificar las Acciones para la mejora del SIG S/. - Alta Dirección
Documentar los elementos de salida de la Revisión por la
Dirección
6.7 Verificar la necesidad de recursos para el SIG S/. - Alta Dirección
6.8 Revisar / replantear programas de gestión S/. - Alta Dirección
VII. AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN
7.1 Seleccionar al ente acreditador S/. 5,000.00 Alta Dirección
7.2 Seleccionar al ente certificador S/. 5,000.00 Alta Dirección
Alta Dirección,
7.3 Programar la auditoría de certificación S/. -
7.4 Auditoría Externa Alta Dirección
S/. 47,200.00
Programa Anual de Auditorías Internas VERSIÓN:

VIGENCIA:
00
Objetivo: El objetivo de este programa es establecer las fechas en que se llevarán a cabo las auditorías internas a los procesos de la organización.
Alcance: Las auditorías solo se realizará en primera instancia a aquellos procesos que formen parte del Sistema Integrados de Gestión , que cuenten con toda su documentación respectiva y/o aquellos
indicados por la Gerencia General; se incluye también a los proveedores vinculados a la organización.
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
Status de
Tipo Proceso Auditor Fechas Número de NCM Número de NCm Número de Obs.
Auditoria
Fecha Planificada: 04/04/16 P P REALIZADA 1 1 0
Produccion
Auditor
Fecha Realizada: 04/04/16 R R
Interno
Fecha Planificada: 15/09/16 P P PLANIFICAD
A
Fecha Realizada:

Recepción y
Almacenamiento Auditor
de Materia Prima Interno
e Insumos Fecha Planificada: 05/09/16 P P PLANIFICAD
A
Fecha Realizada:
Sistemas
Auditor
Interno
A
Fecha Realizada: R
RRHH
Auditor
Interno
A
Fecha Realizada: R
Planeamiento
Auditor
Interno
P P
Auditoria Interna
Fecha Planificada: 08/03/16

REALIZADA 0 1 1
Despacho
Auditor
Interno
Control de Calidad
Auditor
Interno
A
Fecha Realizada: R
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
Status de
Tipo Proceso Auditor Fechas Número de NCM Número de NCm Número de Obs.
Auditoria

REALIZADA 1 1 0
A
Sistemas
Produccionde
Integrados
Auditor
Fecha Realizada: R
Interno
Gestión Fecha Planificada: 20/10/16 P P PLANIFICAD
A
Fecha Realizada: R
Mantenimiento
Auditor
Interno
A
Fecha Realizada:
Legal
Auditor
Interno
A
Fecha Realizada: R
Compras
Auditor
Interno
A
Fecha Realizada: R
NCM: No conformidad mayor. NCm: No conformidad menor. O: Observación. NA: No aplica.
Auditoria Interna
CÓDIGO: PLN-SIG-003
PLAN DE AUDITORÍA VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
Fecha de Auditoría: 22 y 23 de Agosto del 2016.
Confirmar que el Sistema Integrados de Gestión se ha implementado, se mantiene de manera efectiva y es

Objetivos de la Auditoría
conforme con los requisitos de las tres normas.
Alcance de la Auditoría El Alcance del Sistema de Integrado de Gesttion es aplicable a los procesos estratégicos, operativos y de soporte.
Criterios Se evaluara con respecto al cumplimiento de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001; 2015 y OHSAS 18002;2007
Alain Rubio (AR2)

Auditor Líder Alexis Roman (AR1) Equipo auditor
Yolanda Pizarro (YP)
Día Hora Auditor Proceso Auditado

Gerentes,
Superintendentes y
22/08/2016 08:30 a.m. Todos Reunión de Apertura
Jefes de las áreas y/o
procesos
Superintendente de
22/08/2016 08:45 a.m. AR1 Producción
Operaciones
Recepción y Almacenamiento de Materia Prima e Superintendente de
22/08/2016 08:45 a.m. AR2 / YP
Insumos Operaciones
Superintendente de
22/08/2016 11:00 a.m. AR2 / YP Despacho
Operaciones
22/08/2016 01:00 p.m. Todos Almuerzo Todos
Superintendente de
22/08/2016 02:00 p.m. AR1 Control de Calidad
Control de Calidad
22/08/2016 02:00 p.m. AR2 / YP Compras Jefe de Logística
Superintendentes y
22/08/2016 05:00 p.m. Todos Retroalimentación Jefes de las áreas y/o
procesos
Día Hora Auditor Proceso Auditado
Ingeniero de
23/08/2016 08:30 a.m. AR1 Planeamiento
Planeamiento
Superintendente de
23/08/2016 08:30 a.m. AR2 / YP Recursos Humanos
Recursos Humanos
23/08/2016 10:30 a.m. AR1 Sistema Integrado de Gestión Administrador SIG
23/08/2016 10:30 a.m. AR2 / YP Sistemas Jefe de Sistemas
23/08/2016 01:00 p.m. Todos Almuerzo Todos

Superintendente de
23/08/2016 02:00 p.m. AR1 / YP Mantenimiento
Mantenimiento
23/08/2016 02:00 p.m. AR2 Legal Asesor Legal
Gerentes,
Superintendentes y
23/08/2016 05:00 p.m. Todos Reunión de Cierre
Jefes de las áreas y/o
procesos
Revisado por: Administrador SIG Aprobado por: Gerente General
Versión: 00
AUDITORÍAS INTERNAS
Vigencia:
DE GESTIÓN
1
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN

APROBADO POR
CONTROL DE CAMBIOS
2
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
Establecer los pasos a seguir en la realización de diagnósticos periódicos del sistema de

integrado de gestión con la finalidad de comprobar su correcto funcionamiento y
adecuación a las disposiciones de las normas de referencia ISO 9001:2015, ISO
14001:2015 y OHSAS 18001:2007 y los demás compromisos legales e internos
relacionados con la gestión de la calidad.
2. ALCANCE:
Aplica a toda la organización en el alcance del SIG de FUREST S.A.
3. RESPONSABILIDAD:
 Gerente General, es responsable de aprobar el Programa de Auditorías Internas al

igual que el Plan de auditoría.
 Auditor Líder, es responsable de asignar al equipo de auditores internos, definir el

Plan de Auditoría, verificar que se desarrolle la auditoría y elaborar el Informe de
Auditoría.
 Representante de la Dirección, es el responsable de elaborar el Programa de

Auditorías Internas, designa al auditor líder y verifica el seguimiento de la auditoría.
 Administrador SIG, es responsable de revisar el Plan de Auditoría.
4. DEFINICIONES:
 Auditoría Interna: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en
que se cumplen los criterios de auditoría.
 Criterio de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados

como referencias.
 Evidencia de Auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que es pertinente para los criterios de auditoría y que son verificables;
pueden ser cualitativas o cuantitativas.
 Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
 No Conformidad: Cualquier desviación o incumplimiento de un requisito del sistema

de gestión que pueda directa o indirectamente afectar la satisfacción del cliente.
3
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
 No Conformidad Mayor (NCM): Es un incumplimiento que ya ocurrió en el sistema

de calidad (Incumplimiento real) que afecta a un punto completo de la norma aplicable.
 No Conformidad menor (NCm): Es un incumplimiento que puede ya haber ocurrido

(Real) o no haber ocurrido aún (Potencial) en el sistema de calidad y que solo afecta
parcialmente a un punto de la norma.
 Observación: Un hecho aislado que por sí sólo no alcanza a constituir una no

conformidad.
5. REFERENCIAS:

14001:2015.
6.1. Elaboración del Programa de Auditoría
El Representante de la Dirección elabora el Programa de auditorías internas, el cual indica

el período en que se realizará cada auditoría, así como el alcance de cada una. Esta
programación se realizará tomando en cuenta los siguientes criterios:
 Auditorías previas realizadas

 Alcance y enfoque de la auditoría
 Disponibilidad de tiempo
 Disponibilidad de recursos
 Estado e importancia de los procesos
 Áreas a auditar
4
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
6.2. Selección del equipo auditor

El Representante de la Dirección designará el número de personas que integrarán el
equipo de auditoría. En este proceso se designará un Auditor líder. Esto se realizará
tomando en cuenta los siguientes requisitos:
 Los Auditores no deben pertenecer al área auditada

 En caso de que se requiera, el Representante de la Dirección puede solicitar
servicios externos para el proceso de auditoría.
6.3. Elaborar el plan y el Check List de auditoría
El auditor Líder elaborará el Plan de auditoría de acuerdo al programa de auditorías

establecido y a su vez el checklist de auditoría respectivo.
6.4. Ejecutar el proceso de auditoría interna
Los Auditores establecerán contacto con el responsable del área a auditar con la finalidad
de comunicar, mediante el Plan de auditoría interna el proceso a realizar, la
documentación pertinente a necesitar, el alcance de la auditoría, así como las fechas en
que se realizará. Se coordinará lo antedicho, con la finalidad de no obstruir el normal
funcionamiento de los procesos en cada área.
Con la finalidad de documentar el seguimiento de la auditoría se utilizará el Checklist para

auditoría interna, en el cual figurará el nombre de la persona auditada, los hallazgos, las
observaciones efectuadas por los auditores y el punto de la norma que se está evaluando.
6.5. Elaborar el informe de auditoría
El Auditor líder se reunirá con el equipo auditor y recogerá todos los Checklist para
auditoría. En base a la información obtenida en la reunión, preparará el Informe de
auditoría. Finalmente lo presentará al Representante de la Dirección.
En caso de encontrarse No conformidades, éstas se registrarán una por una en la

aplicación Centro de Control (CDC) para su posterior tratamiento (Ver Procedimiento de
acciones correctivas y de mejora).
5
Versión: 00
Vigencia:
DE GESTIÓN
7. REGISTROS:
PRG-SIG-004 00 Programa Anual de Auditorías Internas
PLN-SIG-003 00 Plan de Auditoría Interna
FOR-SIG-012 00 Informe de Auditoría Interna
8. ANEXOS:
No aplica.
6
Código: FOR-SIG-012
Versión: 00
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Vigencia:
DE GESTIÓN
INFORME DE AUDITORIA INTERNA
1
Versión: 00
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
Determinar el grado de cumplimiento del Sistema de Gestión Integrado de la empresa y
las normas ISO 9001:2015, ISO 14001; 2015 y OHSAS 18002;2007
2. ALCANCE DE AUDITORÍA:
Todas las actividades del Sistema de Gestión Integrado de la organización:
Planeamiento, Sistemas Integrados de Gestión, Planificación de la producción,
Recepción y Almacenamiento de materia prima e insumos, Producción, Control de
Calidad, Despacho, Mantenimiento, Recursos Humanos, Sistemas, Compras y Legal.
3. EQUIPO AUDITOR:
El equipo auditor está formado por:
 Alexis Roman Auditor Técnico en calidad ISO 9001:2015

 Alain Rubio Auditor Técnico en medioambiente ISO 14001:2015
 Yolanda Pizarro Auditor Técnico en Seguridad OHSAS18001:2007
4. RESUMEN DE AUDITORÍA:
La auditoría se llevó a cabo en las instalaciones de la empresa y su objetivo fue medir el
grado de implementación del Sistema de Gestión Integrado y el cumplimiento de las
normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18002:2007 en los procesos
desarrollados en la empresa.
La reunión se inició a la hora programada y se entrevistaron según el Plan de Auditoría.
5. HALLAZGOS:
5.1. Observaciones
Las observaciones no constituyen un incumplimiento evidente de algún requisito del

Sistema de Gestión Integrado, o no son representativas, sin embargo, los responsables
deben analizar las causas y tomar las acciones correctivas o preventivas, según sea el
caso:
 Observación 1
Se evidenció que 1 de los 10 equipos de medición revisados no presentaba
identificación de calibración adherido a este, pero si se encontró evidencia de su
calibración vigente.
 Observación 2
No se evidenció el requerimiento de compra de herramientas para personal de
mantenimiento.
2
Versión: 00
DE GESTIÓN
5.2. No conformidades
Estas constituyen un no cumplimiento de un requisito, por lo que las no conformidades

que fueron detectadas deben ser atendidas por los responsables de área y tomar
acciones correctivas que en el corto plazo se resuelvan.
 No conformidad 1:
Durante la revisión de los extintores PQS, se evidenció que 1 de los 10 extintores
revisados no tenía precinto de seguridad y se encontraba sin presión,
incumpliendo la NTP 350.043 y el requisito 4.5.1 de la norma OHSAS
18001:2007
Durante la revisión de los procedimientos del área de Control de Calidad, se
evidenció duplicidad del procedimiento PRO-SIG-002 “Salidas No Conformes”,
siendo una versión vigente y otra desactualizada, incumpliendo el requisito de
integridad de la información documentada determinada en el procedimiento
PRO-SIG-001 “Control de documentos y registros” y el requisito 7.5.3 de la
norma ISO 9001:2015
Durante la auditoría no se encontró el informe del incidente de nivel 2 “Fuga de
gas GLP” registrado el 14/07/16 en el “Registro de Incidentes”, incumpliendo el
procedimiento PRO-SIG-006 “Investigación de Incidentes” y el requisito 6.1.2 de
la norma ISO 14001:2015
5.3. Oportunidades de mejora

Estas constituyen un hallazgo que permitiría mejorar el proceso o unidad evaluada, de
tal manera que la Gestión se vea favorecida. Estas quedan al criterio de los responsables
del área, las que pueden ser evaluadas para tomar una acción a seguir.
 Oportunidad de mejora 1:
Se evidenció que en el procedimiento PRO-SIG-006 “Investigación de
Incidentes” se determina que la inmediata notificación de un incidente al
Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente se realice mediante cualquier
medio de comunicación, lo que no genera registros identificables de la acción.

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UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA LA MOLINA

ASESOR : ING. GONZALO FLORES

14 agosto, LIMA - PERÚ

En la Planta de Fundición, se procesan concentrados de estaño mediante la aplicación

El “metal crudo” es sometido a un proceso de refinación para eliminar impurezas

Producción y comercialización del metal estaño de alta pureza mediante su fundición

Consolidarnos como empresa líder exportadora de estaño en América Latina y

IV. ANÁLISIS FODA

F3O2: Estudio de nuevas tecnologías de le delegue responsabilidades a este nuevo

ESTRATEGIA, OBJETIVOS Y METAS

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Ejecución de estudios de prefactibilidad

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: 15/05/16 Fecha: 18/05/16 Fecha: 20/05/16

El organigrama se puede visualizar en el Anexo N°01- ORGANIGRAMA FUREST

Devolución de productos que no

Cumplir con las fechas pactadas de

Cumplir con las alianzas pactadas

Constante capacitacion y seguridad en el Falta de capacitaciones

VIII. CLIENTE, PRODUCTO Y CARACTERÍSTICAS DE CALIDAD

ESPECIFICACIONES TECNICAS –FISICAS

PRODUCTO ESTAÑO REFINADO

Barras/Bloques/Tochos: Una determinada forma de metal obtenido por fusión y

Granallas/Hojuelas: Una determinada forma de metal obtenido por fusión y

Paquete: Una serie de 40 barras, o 23 Bloques, o 90 Tochos

Lote: Una serie de paquetes, bloques, tochos o bolsas de

Bolsas: Contenido para despacho de las granallas y hojuelas.

Peso de los lingotes (barras) 25 Kg +/- 2.5 Kg.

Peso de los bloques 1,000 Kg. (1 TM) +/- 10 Kg.

Peso de los Tochos 10 Kg – 12 Kg aproximadamente

Elemento Garantizado Típico Promedio

CALIDAD ESTANDAR 100

Elemento Guarantizado Típico Promedio

Elemento Garantizado Típico Promedio

EL VALOR MINIMO PERMISIBLE PARA EL ESTAÑO ES IGUAL O MAYOR A 99.95%.

*Productos especiales de rangos mayores a lo especificado y menor a 99.95% se efectuarán de

CALIDAD ESTANDAR 25 TIN SHOT/BARRA*

Elemento Garantizado Típico Promedio

Elemento Garantizado Típico Promedio

Elemento Garantizado Típico Promedio

ALEACION Sn/Sb* (94/6)

Elemento Garantizado Promedio Típico

Ni 0.0080% max. 0.0045%

II. CARACTERIZACIÓN DE UN PROCESO

Operación de Cargar medio de transporte Registro de

VARIABLES DE CONTROL INDICADORES META FRECUENCIA REGISTROS

% pedidos atendidos 100% Mensual Informe

El Sistema de Gestión de la Calidad de la empresa FUREST S.A. se aplica al

El Sistema de Gestión de Calidad de la empresa FUREST S.A excluye el

X. POLÍTICA, OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS ISO 9001

La Gerencia General, a fin de establecer su compromiso por satisfacer los

En FUREST, nos dedicamos al procesamiento de concentrados de estaño,

Nuestra política está fundamentada en el compromiso de la Alta Dirección y la

- El estricto cumplimiento de los requisitos que demandan nuestras

- La firme creencia que la excelencia operacional se logra con la participación

- El cumplimiento de los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que

El presente procedimiento y los formatos relacionados con el mismo se pueden

Anexo N°02- PRO-SIG-001 Control de Documentos y Registros.

XII. PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE SALIDAS NO CONFORMES

El presente procedimiento se puede visualizar en el Anexo N°06- PRO-SIG-002

XIII. PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y DE MEJORA

El presente procedimiento se puede visualizar en el Anexo N°07- PRO-SIG-003

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

El alcance del Sistema Integrado de Gestión de la Planta de Fundición es el siguiente: