NIT: 900.523.

625-3

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO INVERSIONES

EMPRESA: JP INGENIERIA CIVIL, LABORATORIO DE SUELOS RPT:

ALCANCE: 01 DE ENRO DE 2018 A 31 DE DICIEMBRE DE 2018 FECHA:
GRUPO: 12 INVERSIONES ELABORADO POR: YURIS LLANOS RODRIGUEZ
PREGUNTA SI NO OBSERVACIONES
1. ¿Cuenta con una política de inversiones por escrito que haya sido
establecida?

2. ¿Qué tipo de inversiones realiza la empresa?

3. ¿Qué limites tiene la empresa para invertir en cada uno de los tipos
de inversión?

4. ¿tienen algún método para la clasificación y valorización de las

inversiones?

5. ¿tienen al personal idóneo para verificar las inversiones y/o

realizarlas mismas?

6. ¿hay una persona encargada de presentar los informes a la

gerencia sobre las inversiones, es externa o es interna?

7. ¿Quién tiene la última palabra para realizar las inversiones en la

empresa?

8. ¿los ingresos provenientes de las inversiones se contabilizan ates

de que se cobren?

CARRERA 7a 18b 79
TELÉFONO: 5806500
drlconsultoresyauditores@gmail.com
 NIT: 900.523.625-3

9. ¿dentro de los estatutos de la empresa se encuentran establecido

un porcentaje de las utilidades para ser implementadas en
inversiones?
10. ¿se encuentran aparados los responsables de la custodia de los
títulos valores para una póliza de manejo?

11. ¿se realiza periódicamente la comparación de las inversiones frente

al valor del mercado?

12. ¿se encuentran las inversiones en títulos valores custodiados bajo

las cuales se puedan realizar las inversiones?

OBSERVACIONES:

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TELÉFONO: 5806500
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