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Cindy Johana Agudelo Manrique auditoria externa de calidad

Auditoria Interna de calidad

Informe de Auditoría para la Empresa

ANFER INGENIERIA E.U

FECHA INFORME SEPTIEMBRE 5 DE 2018

Confidencial Página 1 FEBRERO 9 DE 2012

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Información de la Organización
Nombre de la Organización ANFER INGENEIRIA EU
cra 31 A No. 10 a-118 ofic
Dirección CIUDAD CALI
201
Teléfono No. (2) Fax No. (2)
Información de Contacto
ING ANDRES FERNANDO
Nombre persona contacto Teléfono No. (2)
ROSERO
Dirección e-mail
Información de la Auditoría
Norma(s) ISO 9001:2015
Actividad Industrial CONSTRUCCION DE OBRAS CIVILES
Tipo de Auditoría AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD
SEPTIEMBRE SEPTIEMBRE 3 DE
Fecha Inicio Auditoría Fecha Fin Auditoría
1 DE 2018 2018
Fecha Próxima Auditoría Duración 3 DIAS
Información del Auditor
Auditor Líder CINDY JOHANA AGUDELO MANRIQUE
Auditor (es)
N.A
(Miembros de Equipo)
Especialista N.A
Horario de los Turnos 08:00-17:00
Distribución Cliente / Equipo Auditor /
Resumen de los Hallazgos de la Auditoría:
Número de No Conformidades
Mayores: Menores:
registradas:
Observaciones de la Auditoría Extraordinaria: N.A

Equipo Líder (1): Auditor (es) (Miembros de Equipo)

CINDY JOHANA AGUDELO MANRIQUE
JOHAN GARZON

Alcance (el Alcance debe ser verificado y se refleja en el espacio inferior)

Alcance
Sostenimiento del sistema de gestion de calidad para el para el desarrollo de Construcción de: edificaciones, obras
de urbanismo, obras de infraestructura vial, redes de acueducto y alcantarillado; Construcción de instalaciones
eléctricas y cableado estructurado en edificaciones; Construcción y montaje de subestaciones eléctricas de media
y baja tensión

Confidencial Página 2 FEBRERO 9 DE 2012

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Resumen de la Auditoría

1. Objetivos de la Auditoría
Los Objetivos de esta auditoría son :
1. Confirmar que el Sistema de Gestión cumple todos los requisitos aplicables y se mantiene
conforme la norma auditada ISO 9001:2008;
2. Confirmar que la Organización Mantiene efectivamente las disposiciones planificadas
3. Confirmar que el Sistema de Gestión es capaz de cumplir la política y alcanzar los objetivos de la
Organización.
4. Confirmar que los elementos fundamentales del Sistema de Gestión son implementados
incluyendo al menos un ciclo de auditorías internas y revisión por la dirección.

2. Resultados de las Auditorías

Los resultados de la última auditoría de este Sistema han sido revisados, en particular para asegurar que
se han implantado las adecuadas correcciones y acciones correctivas para tratar cualquier no
conformidad identificada.

Nº de no conformidades de la anterior auditoría Mayores 0 Menores 4

Nº de no conformidades cerradas Mayores 0 Menores 0
Nº de observaciones 13

Las conclusiones de esta revisión son:

3. Insumos Básicos y Planificación Inicial

Se planifico durante la reunion de apertura las actividades, procesos, documentos y areas a auditar, asi
como la disposicion de los funcionarios de la organización para desarrollar la auditoria. Según el plan de
auditoria de enero 20 de 2012

4. Personas claves entrevistadas / involucradas

Nombre Departamento/Proceso
EDUARDO LOPEZ LIDER DEL PROCESO DE VENTAS
MAURICIO ANGARITA AUXILIAR ADMINISTRATIVO VENTAS

5. Hallazgos de Auditoría

El equipo auditor ha realizado una auditoría basada en los procesos, centrada en los aspectos
significativos, riesgos y objetivos. La metodología de auditoría empleada ha consistido en entrevistas,
observación de las actividades y revisión de documentos y registros

La Auditoría en sitio inició con una Reunión de Apertura, contando con la asistencia de directivos de la
organización y representante de cada proceso

Los hallazgos de auditoría fueron comunicados a la Dirección de la Organización durante la Reunión de

Cierre, al igual que las conclusiones finales referentes a los resultados de la auditoría y recomendaciones
dadas por el equipo auditor.

5.1 ADECUACIÓN DEL MANUAL

.
Se evidencia manual de gestion de calidad documentado donde se referencian los elementos claves del
SGC, se presenta el mapa de procesos, define la politica de la calidad y los objetivos de la calidad, asi
como las caracterizaciones de cada uno de los procesos que conforman el sistema de gestion de
calidad.

5.2 VALIDACIÓN DEL ALCANCE Y EXCLUSIONES

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El Equipo auditor ha validado el alcance de certificación de la siguiente manera:

Construcción
7.3- Diseño y Desarrollo: Se determino que el diseño no es aplicable a las actividades de
de: edificaciones, obras de urbanismo, obras de infraestructura vial, redes de acueducto
y alcantarillado; Construcción de instalaciones eléctricas y cableado estructurado en
edificaciones; Construcción y montaje de subestaciones eléctricas de media y baja
tensión

5.3 NIVEL DE INTEGRACIÓN (EN CASO DE UNA AUDITORÍA DE SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO)

Se evidencia que el sistema de gestion de la calidad esta fundamentado en el cumplimiento de los

requisitos de las Normas ISO 9001:2008

5.4 CUMPLIMIENTO DE LOS COMPROMISOS DE POLÍTICA Y OBJETIVOS

Se evidencia una politica de gestion de la calidad documentada, que corresponde a las actividades
misionales de la organización y como de esta politica se establecieron los objetivos de la calidad. No
obstante la organización debe fortalecer y tener en cuenta que al momento de revisar Los objetivos de
calidad, estos deben ser coherentes con la política de calidad y deben servir de marco de referencia para
evaluar la eficacia del sistema de calidad, en este sentido la Empresa debe evaluar la implementación
de indicadores de resultado acordes con los propósitos de la Empresa .

5.5 DESCRIPCIÓN DE LA CONFORMDAD Y CAPACIDAD DEL SISTEMA

5.5.1 GENERAL
Descripción General de la Organización.
Se verifico que la actividad misional de la organización en el proyecto Vallecaucana de aguas

5.5.2 PLANIFICACIÓN
Se pudo determinar que dentro de la planificación del SGC, se ha establecido lo siguiente:
 Requisitos de Documentación, incluyendo Control de Documentos y Registros
 Política del Sistema de Gestión
 Objetivos y Programas de Gestión
 Identificación de requerimientos legales y otros
 Estructura organizacional, roles, responsabilidad y autoridad

5.5.3 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

Se pudo verificar la eficacia de los controles operativos implementados dentro de la proyecto

Vallecaucana de aguas Se evidencia gestión ágil del proceso de Planeación y ejecución de obras para
el desarrollo de las obras civiles y la competencia del personal de la organización.

5.5.4 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

Se evidencia el seguimiento y la medición de los procesos de la organización a través de los indicadores

de gestión, las auditorias internas y las implementaciones de las acciones correctivas y preventivas.

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5.5.5 MEJORA

Se evidencia la captura de datos producto del seguimiento de los procesos donde se valora la eficacia de
las acciones correctivas y preventivas documentadas. No obstante es importante fortalecer este aspecto.

Se evidencia la programación para Realización de auditoria de calidad parte de la alta dirección de la

organización.

5.6 FORTALEZAS DEL SISTEMA

 Se documenta como fortaleza el compromiso de la gerencia de la organizacion con el sistema de
gestion de la calidad.
 El registro que se lleva en obra a traves de la bitacora el cual permite una adecuada trazabilidad
de todo el proceso constructivo.
 El nivel de organización y metodologia de archivo de los registros fisicos del proyecto

5.7 NO CONFORMIDADES

SEPTIEMBRE 5
ORGANIZACION ANFER INGENIERIA EU FECHA
DE 2018
No. 1
CINDY JOHANA AGUDELO
EMITIDA POR: LÍDER PROCESO EDUARDO LOPEZ
MANRIQUE
DOCUMENTO /
PROYECTO / PROCESO VENTAS REQUISITO Norma iso 9001: 2015 req 10.2 9.1
ORIGEN DEL
TIPO DE HALLAZGO NO CONFORMIDAD HALLAZGO AUDITORIA INTERNA
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO
No se evidencia la identificación de acciones correctivas, para eliminar las causas de las no conformidades con objeto de
prevenir que vuelva a ocurrir en los procesos de ventas.

10.2 Control de los documentos

Los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad deben controlarse……
f) asegurarse de que los documentos de origen externo, que la organización determina que son necesarios para la
planificación y la operación del sistema de gestión de la calidad, se identifican y que se controla su distribución,

ANFER INGENIERIA SEPTIEMBRE 5 DE

ORGANIZACION
EU
FECHA
2018
No. 2
CINDY JOHANA
EMITIDA POR: LÍDER PROCESO EDUARDO LOPEZ
AGUDELO MANRIQUE
DOCUMENTO /
PROYECTO / PROCESO VENTAS REQUISITO Norma iso 9001: 2015 req 9.1.2
ORIGEN DEL
TIPO DE HALLAZGO NO CONFORMIDAD HALLAZGO AUDITORIA INTERNA
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO
No se evidencia la aplicación de una encuesta de satisfacción de los clientes

9.1.2 Satisfacción del cliente

Todas las organizaciones obtienen retroalimentación de los clientes. Puede ser a través de informes, quejas, análisis o cantidad
de retornos de clientes. Es tarea de su organización verificar los métodos para obtener la información necesaria sobre la
satisfacción de los clientes y decidir si es suficiente o si se necesita implementar otros métodos.

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ANFER INGENIERIA SEPTIEMBRE 5 DE
ORGANIZACION
EU
FECHA
2018
No. 3
CINDY JOHANA
EMITIDA POR: LÍDER PROCESO EDUARDO LOPEZ
AGUDELO MANRIQUE
DOCUMENTO /
PROYECTO / PROCESO VENTAS REQUISITO Norma iso 9001: 2015 req 9.1.2
ORIGEN DEL
TIPO DE HALLAZGO NO CONFORMIDAD HALLAZGO AUDITORIA INTERNA
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO
Respuesta inoportuna a las solicitudes de los clientes

9.1.2 Satisfacción del cliente

Todas las organizaciones obtienen retroalimentación de los clientes. Puede ser a través de informes, quejas, análisis o cantidad
de retornos de clientes. Es tarea de su organización verificar los métodos para obtener la información necesaria sobre la
satisfacción de los clientes y decidir si es suficiente o si se necesita implementar otros métodos

Nota:

Las no conformidades detalladas a continuación, serán tratadas mediante el proceso de acciones

correctivas de la Organización, de acuerdo con los requisitos relevantes de la norma de auditoría,
relativos a las acciones correctivas, con acciones que prevengan su repetición y conservando registros
completos de las mismas.

Las acciones correctivas para tratar las no conformidades mayores identificadas, serán llevadas a la
práctica de manera inmediata y se notificará Al auditor de dichas acciones, en un plazo de 30 días.
Nuestro auditor podrá llevar a cabo una auditoría extraordinaria en un plazo no mayor de 90 días para
confirmar las acciones tomadas, evaluar su eficacia.

Cada responsable de proceso hará llegar al coordiandor (a) de calidad un Plan de Acciones Correctivas
para tratar las no conformidades menores identificadas, este Plan será llevado a la práctica por el
proceso quien mantendrá registros con evidencias de ello.

La respuesta a las no conformidades puede ser enviadas bien sea mediante documentos en soporte
papel o en soporte electrónico (preferentemente), utilizando el formato de No conformidad de la
organización el cual debe ser enviado al Auditor Líder.

En la próxima auditoría programada, el equipo auditor realizará el seguimiento de todas las no

conformidades identificadas previamente, para confirmar la eficacia de las acciones correctivas tomadas

5.8 OBSERVACIONES

Proceso Direccionamiento Estrategico

1. La organización debe fortalecer la divulgación de la política de calidad entre el personal de

la empresa en especial al personal de las obras, es importante se verifique que la política
de calidad esta siendo interpretada por el personal de obra, esto teniendo en cuenta que La
política de calidad es un documento, una declaración públicamente disponible, la cual
muestra el compromiso y la intención de la organización con respecto al desempeño de la
organización.

2. Revisar los objetivos de calidad y alinearlos a las directrices de calidad establecidas por la
gerencia como es el enfocar esfuerzos al Control de obras, las. Evaluación financiera o
por cada proyecto. Y el control de los sobre costos del proyecto

3. La alta dirección debe prestar especial atención a evaluar de una manera planificada el
progreso de los resultados planificados frente a su misión, visión, políticas, estrategias y
objetivos de calidad a todos los niveles y procesos de la Empresa, la información que
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proporcionen los diferentes procesos deben permitirle realizar evaluaciones de desempeño
y tomar decisiones eficazmente, por esta razón la metodología que se aplique para el
seguimiento por parte de la dirección se considera como critica para el éxito de la Empresa.
.
Proceso ventas y licitaciones
4. Fortalecer el planteamiento de acciones de mejora como correctiva o preventiva, que
conduzcan a mejorar el desempeño del proceso ventas y licitaciones a partir de los datos
obtenidos y alcanzar los resultados planificados frente a las proyecciones de contratación

5. El proceso debe evaluar la identificación de indicadores claves para el desempeño del

proceso que sean cuantificables y le permitan al proceso medir, hacer seguimiento y
predecir tendencias y tomar acciones correctivas y preventivas.

6. Para abordar este requisito de la norma, su organización deberá preparar una planificación
que determine qué fuentes de información tiene, qué fuentes de información necesita y qué
se hace con la información que se obtiene.

5.9 OPORTUNIDADES DE MEJORA

Las ya enunciadas.
.
6. Incertidumbre / Obstáculos que podrían afectar la confiabilidad de las conclusiones de
la auditoria

No se presentaron inconvenientes durante el desarrollo de la auditoria.

7. Opiniones divergentes (discrepancias) sin resolverentre el Equipo Auditor y el

Auditado

No se presentaron opiniones divergentes durante el desarrollo de la auditoria.

8. Actividades de Seguimiento acordadas

Documentar las acciones correctivas y sus evidencias de cada hallazgo de no conformidad documentada.
9. Conclusión:

 Se ha demostrado la conformidad de la documentación del Sistema de Gestión, con los requisitos de

la norma auditada y dicha documentación proporciona estructura suficiente para apoyar la
implantación y mantenimiento del sistema de gestión,
 La Organización ha demostrado la efectiva implantación y mantenimiento / mejora de su Sistema de
Gestión..
 La Organización ha demostrado el establecimiento y seguimiento de adecuados objetivos y metas
clave de desempeño, y ha realizado el seguimiento del progreso hacia su consecución.
 El programa de auditorías internas ha sido implantado y demuestra su eficacia como herramienta
para mantener y mejorar el Sistema de Gestión.
 A través del proceso de auditoría, se ha demostrado la total conformidad del Sistema de Gestión con
los requisitos de la norma auditada.

Este informe es confidencial y su distribución está limitada al equipo auditor, la propia

Organización

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