Ing.

Guillermo Rosas Liberato

Ing. Alberto Valdez Ruiz
 8.3.1 General
La organización debe establecer, implementar y
mantener un proceso de diseño y desarrollo que sea
apropiado para garantizar la posterior provisión de
productos y servicios.
El diseño y desarrollo de un producto o servicio es una
parte es muy importante sobre todo si se requiere lanzar
un producto nuevo al mercado, el consumidor siempre
busca cumplir con sus necesidades y adquirir un
producto llamativo físicamente, en su color, tamaño,
forma, cantidad, calidad y sobre todo precio, que sea
accesible y lo pueda adquirir.
 Metodologías para el Diseño

 Chrysler PAP.
 GM APQP (GP-4, GP-11, GP-9, GP-12).
 FORD APQP Status Report.
 NISSAN ANPQP.
 Volkswagen QPN.
 Volvo GDP.
Diagrama de Flujo del APQP
Diagrama de Flujo del APQP
Diagrama de Flujo del ANPQP
Diagrama de Flujo del ANPQP
Diagrama de Flujo del ANPQP
 8.3.2 Planificación del Diseño y
Desarrollo
Al determinar las etapas y los controles para el diseño y
desarrollo, la organización debe considerar:
a) La naturaleza, duración (ciclo de vida) y complejidad
de las actividades del diseño y desarrollo;
b) Los requisitos que especifican etapas particulares del
proceso, incluyendo las revisiones aplicables de diseño
y desarrollo;
c) La verificación (comparación o inspección) y la
validación (pruebas o inspecciones) requeridas del
diseño y desarrollo;
Ciclo de Vida
 8.3.2 Planificación del Diseño y
Desarrollo
d) Las responsabilidades y autoridades involucradas en
el proceso del diseño y desarrollo; (organigrama )
e) La necesidad de interfaces de control entre individuos
y partes interesadas en el proceso de diseño y
desarrollo;
f) La necesidad de involucramiento del cliente (si es
necesario)y grupos de usuarios en el proceso de diseño
y desarrollo;
g) La información documentada necesaria para
confirmar que se han cumplido los requisitos del diseño
y desarrollo.
 8.3.2 Planificación del Diseño y
Desarrollo
h) Los requisitos para su posterior suministro de
productos y servicios.
i) El nivel de control previsto para el proceso de diseño
y la elaboración por los clientes y otras partes
interesadas pertinentes.
j) La información documentada necesaria para
demostrar que los requisitos de diseño y desarrollo se
han cumplido
 Matriz de Responsabilidades de
Planeación de Calidad del Producto
Diseñador Producción Servicio

Definición del Alcance

Plan y Definición del Programa

Diseño y Desarrollo del

Producto
Factibilidad

Diseño y Desarrollo del Proceso

Validación del Producto y

Proceso
Retroalimentación, Evaluación y
Acción Correctiva
Metodología del Plan de Control
Proceso de Planeación de Calidad del
Producto
Planos, Dibujos Diagrama de
AMEF de
y Operaciones y
Diseño
Especificaciones Flujo

Plan de Control AMEF de

del Proceso Proceso

Programa de Instructivos Instructivos

Mantenimiento de de
Preventivo Operación Inspección

Listas de Verif., Lista de Verif. Técnicas

Stock de Refac., para Operadores de
Estudio de Vida (autocontrol) CEP

Capacitación a Operadores antes de Producir Piezas

 AMEF de Diseño
¿Qué es?
Es un método que describe los modos de falla del las
especificaciones sus consecuencias y sus causas.
¿Para que sirve?
Para controlar el producto y evitar que se presente una
falla debido a un diseño inadecuado.
¿Cómo lo controla?
A través de la descripción de acciones preventivas antes
de que sucedan las fallas.
¿Quién lo elabora?
El diseñador.
¿Me da un valor agregado?
Si al no presentarse fallas en campo/banco evita costos
excesivos por pruebas.
 AMEF de Proceso
¿Qué es?
Es una técnica analítica usada para determinar las
causas y consecuencias de las fallas potenciales de un
producto.
¿Para que sirve?
Para controlar un proceso y evitar que sucedan las fallas
con mayor probabilidad de riesgo.
¿Cómo lo controla? A través de la descripción de
acciones preventivas antes de que sucedan las fallas.
¿Quién lo elabora?
El responsable de diseñar el proceso en conjunto con un
equipo interdisciplinario.
¿Me da un valor agregado?
Si al no presentarse rechazos internos y externos, así
como costos por fallas internas y externas.
 Diagrama de Flujo del Proceso
¿Qué es?
Es una descripción esquemática que indica la secuencia
de operaciones, maquinaria, materiales, operadores,
tiempos, distancias y demoras en el proceso.
¿Para que sirve?
Para diseñar, planear y controlar un proceso.
¿Cómo lo controla?
Considerando todas las actividades en combinación con
un lay out y haciendo un resumen del total de
operaciones, sus tiempos y distancias.
¿Quién lo elabora?
Ingeniaría de manufactura o procesos.
¿Me da un valor agregado?
Sí, datos de información para mejora continua y
productividad.
 Plan de Control de Proceso
¿Qué es?
Es una descripción escrita de las formas de controlar el
proceso.
¿Para que sirve?
Para controlar las variables del proceso
¿Cómo lo controla?
A través de las verificaciones de los parámetros de
proceso y características del producto a lo largo de todo
el proceso.
¿Quién lo elabora?
Ing. De Calidad con los datos de entrada del dibujo,
diagramas de flujo y AMEF de proceso.
¿Me da un valor agregado?
Si ya que reduce la variación del proceso y detecta a
tiempo las fallas potenciales.
 8.3.3 Entradas del Diseño y Desarrollo
La organización debe determinar los requisitos
esenciales para los tipos específicos de los productos y
servicios para el diseño y desarrollo. La organización
debe considerar:

a) Los requisitos funcionales y de desempeño

b) Información derivada de actividades previas de
diseño y desarrollo
c) Requisitos legales y reglamentarios (normas, leyes ,
especificaciones, estándares)
d) Normas o códigos de práctica que la organización
tiene que implementar y comunicar
 8.3.3 Entradas del Diseño y Desarrollo
e) Consecuencias potenciales (futuras) de falla de
acuerdo a la naturaleza de los productos o servicios (por
el manejo o calidad del producto o servicio).
- Los insumos deberán ser adecuados al propósito para
el diseño y desarrollo, completa y no ambiguo (el pedido
del insumo se tiene que revisar al recibo).
- Las entradas de los insumos de diseño y desarrollo se
deberán resolver (antes de su ensamble y si es un
servicio acordarlo con el cliente).
-La organización debe conservar la información
documentada sobre los insumos del diseño y desarrollo.
 8.3.4 Control del Diseño y Desarrollo
Los controles aplicados al proceso de diseño y
desarrollo deben asegurar que:
a) Estén claramente definidos los resultados a ser
logrados por las actividades de diseño y desarrollo;
b) Las revisiones de diseño y desarrollo se lleven a
cabo como fueron planificadas;
c) La verificación para asegurar que las salidas de
diseño y desarrollo han cumplido los requisitos de
entrada del diseño y desarrollo;
d) Se lleve a cabo la validación para asegurar que los
productos y servicios resultantes son capaces de
satisfacer los requisitos para la aplicación especificada o
el uso intencionado.
 8.3.5 Salidas del Diseño y Desarrollo
La organización debe asegurar que las salidas del
diseño y desarrollo:
a) Satisfacen los requisitos de entrada de diseño y
desarrollo;
b) Son adecuadas para los procesos subsecuentes de la
provisión de productos y servicios;
c) Incluir o hacer referencia a los requisitos de
seguimiento y medición, y a los criterios de aceptación,
conforme sea aplicable;
d) Asegurar que los productos a ser producidos, o los
Servicios a ser prestados, son adecuados para el
propósito intentado y uso y seguridad apropiados.
 Etapas de Planeación de Calidad
Planeación

Desarrollo del
Diseño

Desarrollo del
Proceso de Produc.

Validación del
Proceso de Produc.

Producción en Serie

Retroalimentación y Acción Correctiva

Tiempo
 Planeación
SALIDAS
Integrantes del equipo
ENTRADAS
Orden de Compra
Expectativas del Cliente
Datos del Proyecto:
Requerimientos del Cliente
Volumen Anual
RFQ
Análisis de Capacidad
Plan de Negocios de la
Análisis de Costos
Empresa (Tecnología,
Análisis de Inversión
Mercados, etc.)
Análisis del Profit
Requerimientos Legales
Cotización
Factibilidad del Proyecto

Retroalimentación y Acción Correctiva

Tiempo
 Planeación
SALIDAS
Dirección del Cliente donde se
ENTRADAS
Entregaran las Piezas
Expectativas del Cliente
Empaques Preliminares
Requerimientos del Cliente
Lecciones Aprendidas de
RFQ
Proyectos Previos
Plan de Negocios de la
Lista preliminar de
Empresa (Tecnología,
herramientas, equipos, etc.
Mercados, etc.)
Diagrama de Flujo
Requerimientos Legales
Lista de Contactos
Tiempo General del Proyecto

Retroalimentación y Acción Correctiva

Tiempo
 Tiempo General del Proyecto
Contenido del Tiempo General del Proyecto:

 Áreas Clave.
 Inicio del Proyecto.
 Diseño Definitivo.
 Inicio de Herramientas.
 Aprobación y Arribo de Materiales y/o Componentes.
 Pruebas como sean requeridas.
 Corrida de Aprobación.
 PPAP (Production Part Aproval Process).
 SOP (Estándar Operation Process).
 Tiempo General del Proyecto
Contenido del Tiempo General del Proyecto:
 Conocer y programar con eventos del cliente o
lanzamiento al mercado.
 Programar de Adelante hacia Atrás.
 Conocer Duración de Tareas.
 Cada Elemento hay que darle Fecha de Inicio y
Termino.
 Identificar Tareas Precedentes.
 Asignar Responsables.
 Programar Juntas de Revisión.
 Determinar la ruta crítica.
 Los miembros deben de estar de acuerdo con los
tiempos.
 Las tareas dependerán del alcance y tipo de proyecto.
Ejemplo de Tiempo General del
Proyecto
 Etapas de Planeación de Calidad
Planeación

Desarrollo del
Diseño

Desarrollo del
Proceso de Produc.

Validación del
Proceso de Produc.

Producción en Serie

Retroalimentación y Acción Correctiva

Tiempo
 Desarrollo del Diseño
SALIDAS
AMEF de Diseño
Dibujos, Datos Matemáticos
Especificaciones
ENTRADAS
Prototipos
Salidas del Proceso de
Diagrama de Flujo Preliminar
Planeación
Plan de Control de Prototipos
Lista de Equipos y Htas.
Proveedores Asignados
Diseño y Lista de Gauges

Retroalimentación y Acción Correctiva

Tiempo
 Etapas de Planeación de Calidad
Planeación

Desarrollo del
Diseño

Desarrollo del
Proceso de Produc.

Validación del
Proceso de Produc.

Producción en Serie

Retroalimentación y Acción Correctiva

Tiempo
Desarrollo del Proceso de Producción
ENTRADAS
Salidas del Proceso de
Desarrollo del Diseño
Retroalimentación y Acción Correctiva
Tiempo
SALIDAS
Lay-Out
Diagrama de Flujo del Proceso
Matriz de Características Cri.
AMEF de Proceso
Plan de Control de Pre-Lanza.
Plan de Control de Producción
Preparación de Instrucciones
Estudios R&R
Programa de Mantto. Equipos
Entrenamiento a Personal
Desarrollo del Proceso de Producción

SALIDAS
Criterios Aceptación Defectos
Aplicación de Poka Yokes
ENTRADAS
Aspectos Ambientales
Salidas del Proceso de
Aspectos de Seguridad
Desarrollo del Diseño
Programa de Mantto. Htas.
Instrucciones Configuración
Plan de Certificación

Retroalimentación y Acción Correctiva

Tiempo
 Etapas de Planeación de Calidad
Planeación

Desarrollo del
Diseño

Desarrollo del
Proceso de Produc.

Validación del
Proceso de Produc.

Producción en Serie

Retroalimentación y Acción Correctiva

Tiempo
Validación del Proceso de Producción
SALIDAS
Reporte de Auditoria al
Proceso
Reporte de Velocidad y
ENTRADAS
Capacidad de Línea
Salidas del Proceso de
Plan de Control de Producción
Desarrollo de Producción
Aprobado
Validación de Pruebas
Aprobación de Empaque y
Embarque

Retroalimentación y Acción Correctiva

Tiempo
Validación del Proceso de Producción
ENTRADAS
Salidas del Proceso de
Desarrollo de Producción
Retroalimentación y Acción Correctiva
Tiempo
SALIDAS
Estudio de Capacidad y
Habilidad del Proceso
(CP y CPK)
Aprobación de Muestras
Iniciales del PPAP
Certificación de Embarques
 Etapas de Planeación de Calidad
Planeación

Desarrollo del
Diseño

Desarrollo del
Proceso de Produc.

Validación del
Proceso de Produc.

Producción en Serie

Retroalimentación y Acción Correctiva

Tiempo
 Producción en Serie
SALIDAS
Procesos de Mejora Continua
Talleres Lean
ENTRADAS Reducción de PPM
Salidas de Validación del Aumento de CPK
Proceso de Producción Auditorias al Proceso
Eliminación de Desperdicios
Lecciones Aprendidas del
Proyecto

Retroalimentación y Acción Correctiva

https://youtu.be/QNpGyjflDic Tiempo
 8.3.6 Cambios del Diseño y Desarrollo
La organización debe asegurar que las salidas del
diseño y desarrollo:

a) Satisfacen los requisitos de entrada de diseño y

desarrollo;
b) Son adecuadas para los procesos subsecuentes de
la provisión de productos y servicios;
c) Incluir o hacer referencia a los requisitos de
seguimiento y medición, y a los criterios de aceptación,
conforme sea aplicable;
 8.3.6 Cambios del Diseño y Desarrollo

d) Asegurar que los productos a ser producidos, o los

Servicios a ser prestados, son adecuados para el
propósito intentado y uso y seguridad apropiados. La
organización debe revisar, controlar e identificar los
cambios hechos a las entradas y a las salidas de diseño
durante el diseño y desarrollo de productos y servicios o
subsecuentemente, en el grado que no exista un
impacto adverso sobre la conformidad con los requisitos.

Se debe mantener información documentada sobre:

a) Los cambios en el diseño y desarrollo.
b) Resultados de las revisiones
c) La autorización de los cambios
d) Las acciones tomadas para prevenir impactos
adversos.
 Ejemplo
Con el ánimo de mostrar lo que es el proceso de diseño
en la vida real y su similitud con el que se realiza en las
organizaciones, les presento el caso del “HOGAR DE
PEDRO y MARÍA”.
 Ejemplo
Pedro y María conforman un lindo y humilde hogar
propio de nuestros países, él se dedica a trabajar de
oficios varios en una empresa de su pueblo natal,
mientras ella a pesar de haber terminado estudios
universitarios en la capital, no ha logrado conseguir
empleo por lo que se dedica a las actividades del hogar,
un día lunes Pedro (quien será el cliente) y María (quien
hará de empresa oferente del producto “plato especial
de aniversario”) cumplen su segundo aniversario de
casados, por lo que María piensa sorprender a su
marido con un plato especial aprovechando una receta
de cocina (diseño preestablecido) que le había regalado
una amiga.
 Ejemplo
Antes de que Pedro parta a su lugar de trabajo, María le
da un beso a su esposo prometiéndole a su llegada en
horas de la noche una rica sorpresa alimenticia; él
sabiendo de los dotes gastronómicos de su esposa le
responde que esperaba que la cena“ estuviera deliciosa”
(único requisito especificado por Pedro quien en este
caso hace de cliente) y se marcha contento a su trabajo.
María tomó la receta que le obsequió su amiga y leyó el
título que decía “manjar para aniversario” y vio sus
ingredientes: (inició el proceso de planificación del
diseño).
 Ejemplo
 Pescado fresco (para prepararlo frito).
 Arroz (para combinar con el coco).
 Coco.
 Plátano Maduro (para elaborarlo en tajadas)
Aceite(para preparar el arroz, fritar el pescado y las
tajadas de plátano maduro).
 Sal al gusto.

De inmediato tomó los pocos pesos con los que contaba

y partió para la única tienda en el pueblo a comprar los
ingredientes, teniendo en mente el rico manjar con el
cual sorprender a su marido en el aniversario.
 Ejemplo
Al iniciar las compras encuentra que en la tienda no hay
coco por lo que decide hacer el arroz sin el coco, (se
inicia la revisión y primeros cambios en el diseño)
cuando llega a la sección del pescado y observa su
precio se da cuenta que el presupuesto que tiene
disponible no le permite su compra y a duras penas le
alcanza para comprar queso por lo que decide
adquirirlo, (otra revisión y cambio en el diseño) al llegar
a la sección de los plátanos solo encuentra plátano
verde el cual no es del agrado de Pedro por lo que
decide reemplazarlo por banano maduro (otra revisión y
cambio).
 Ejemplo
Comprando los restantes ingredientes (aceite y sal)
regresa a casa a preparar la cena planeando en su
mente que para elaborar el plato que acostumbran cenar
a diario (arroz queso y banano maduro) por los pocos
ingresos obtenidos por Pedro producto de su trabajo,
debe contar con los utensilios como caldero, cuchillos de
cocina, estufa, fósforos etc. (los cuales junto con el
listado de ingredientes comprados por Maria, se
convierten (en los elementos de salida del diseño y
desarrollo).

A partir de allí y habiendo verificado Maria que cuenta

con todos los elementos necesario para preparar la
comida procede a iniciar dicho proceso.
 Reflexión
Haciendo una reflexión vemos como al Maria no haber
tenido en cuenta a otras instancias (tienda del pueblo y
presupuesto) lo cual comúnmente ocurre en las
empresas, con lleva a que en el camino sea necesario la
realización de cambios en el diseño y desarrollo por lo
que en la vida real en las empresa son fundamentales la
ejecución de las etapas que propone la norma para así
obtener un diseño de calidad.

https://youtu.be/IYN613eTUkY
 8.4.1 General
La organización se debe asegurar que los procesos,
productos y servicios contratados de manera externa
son conformes con los requisitos especificados.

La organización debe aplicar los requisitos

especificados para el control de productos y servicios
adquiridos de manera externa cuando:

a) Los productos y Servicios sean proporcionados por

proveedores externos para su incorporación dentro de
los propios productos y servicios de la organización.
b) Los productos y Servicios sean proporcionados
directamente a los clientes por proveedores externos a
nombre de la organización.
 8.4.1 General
c) Un proceso o parte de un proceso sea proporcionado
por un proveedor externo como resultado de una
decisión de la organización para subcontratar un
proceso o función.

La organización debe establecer y aplicar criterios para

la evaluación, selección, vigilancia del desempeño y la
re-evaluación de proveedores externos basados en su
capacidad para proporcionar procesos o productos o
servicios de acuerdo con los requisitos especificados.

La organización debe mantener información documenta

apropiada de los resultados de las evaluaciones, de la
vigilancia del desempeño y de las re-evaluaciones de
los proveedores externos.
 8.4.2 Tipo y Grado de Control
La organización debe asegurar que los procesos,
productos y servicios prestados externamente, no
afectan negativamente a la capacidad de la organización
para entregar constantemente productos y servicios que
se ajusten a sus clientes.

La organización debe.
a) Asegurar que los procesos proveídos externamente
permanecen con los controles del sistema de gestión de
calidad.
b) definen tanto los controles que pretenda utilizar un
proveedor externo y los que se propone aplicar a la
salida resultante.
 8.4.2 Tipo y Grado de Control
c) tomar en consideración:

1) Los impactos potenciales de los procesos, productos

y servicios proveídos externamente sobre la habilidad de
la organización para satisfacer constantemente al cliente
y los requisitos legales y reglamentarios aplicables
2) La efectividad de los controles aplicables para los
procesos externos.

d) Determinar la verificación, o de otras actividades,

necesarias para asegurar que se conocen los requisitos
de los procesos, productos y servicios.
 8.4.3 Información para el Proveedor
Externo
La organización debe garantizar la adecuación de los
requisitos antes de su comunicación al proveedor
externo.
La organización debe comunicar a los proveedores
externos los requisitos aplicables para lo siguiente:
a) los productos y Servicios a ser proporcionados o los
procesos a ser ejecutados en favor de la organización;
b) aprobación o liberación de:
1) productos y Servicios
2) métodos, procesos o equipo;
3) la liberación de los productos y servicios
 8.4.3 Información para el Proveedor
Externo
c) la competencia del personal, incluyendo las
calificaciones necesarias;
d) sus interacciones con el sistema de gestión de la
calidad de la organización;
e) el control y la vigilancia del desempeño del proveedor
externo a ser aplicado por la organización;
f) las actividades de verificación que la organización, o
su cliente, pretenda llevar acabo en las instalaciones del
proveedor externo.

https://youtu.be/b-djiNPoMek
 Clasificación de Proveedores
• Proveedores Críticos: Son los que suministran
productos o servicios y que estos impactan de
manera directa en las operaciones de la
Empresa
• Estos proveedores tienen que ser evaluados
mínimo 2 veces al año.
• Proveedores No Críticos: Son los proveedores que
suministran productos que no afectan
directamente o que su afectación es mínima en
las operaciones.
• Lista de Proveedores Autorizados.
 Selección de Proveedores
• Precio: Se selecciona al proveedor que oferta un
producto o servicio, a un menor precio que el de
la competencia.
• Calidad: siendo que la calidad depende de la
percepción de las personas. En este punto se
considere buena calidad, aquellos productos o
servicios que cumplan con los requerimientos o
especificaciones, así como la garantía que
proporcione el proveedor.
• Tiempo de entrega; Se considera el tiempo
estimado de entrega según la urgencia de lo
requerido, se selecciona aquel proveedor que
realice la entrega en un menor tiempo.
 Selección de Proveedores
• Ubicación; De preferencia se trata de tener
proveedores locales para evitar el pago del flete
o demoras en la entrega por cualquier
incidente.
• Confiabilidad del proveedor; Aquellos
proveedores por recomendaciones de sus
clientes, pares y recomendaciones propias
(propaganda y publicidad).
• Crédito; Este aplica únicamente cuando es
necesario otorguen un tipo de crédito, por un
monto alto de lo adquirido. Se consideran dos
cosas, la primera que cuenten con crédito y la
otra, el plazo que otorgan de crédito.
 Selección de Proveedores
• Servicio de Flete (transporte de mercancía)
• Contar con mínimo con 2 años de experiencia en
el giro.
• Contar con vehículos de modelo 2008 hacia
adelante.
• Contar con personal calificado; experiencia
mínima de 1 año como operador, conocer las
rutas más importantes y nivel de estudios mínimo
de primaria terminada.
• Contar con lugar propio donde resguardar sus
vehículos.
• Tener tarifas competitivas.
• Contar con sistema GPS y medios de
comunicación.
 Evaluación de Proveedores
Se realiza después de tener un mes de relación con
el proveedor, esta evaluación la tendrán que
realizar las personas que tienen trato directo con el
Proveedor, los resultados obtenidos en caso de
considerarlo conveniente son enviados al
proveedor y se realizara la clasificación del
proveedor.
https://youtu.be/K0KKV7y5FAU
Clasificación de Proveedores Puntos
Nivel A 80 a 100
Nivel B 60 a 79
Nivel C Menor o igual a 59
 Re-Evaluación de Proveedores
Esta Re-Evaluación, la realizaran las personas que
tienen trato directo con el Proveedor
semestralmente y de acuerdo a los puntajes
obtenidos se les estará solicitando acciones
como se establece en el Formato “Evaluación y
Re Evaluación a Proveedores”. Esta Re-Evaluación
se tendrá que enviar al proveedor para que
conozca la puntuación obtenida.
 Documentos para el Control del
Proceso de Compras/Adquisiciones

 Orden de Compra o Requisición de Compra

 Política de Compras
 Política de Caja Chica
 Política de Niveles de Autorización
 Orden de Compra
No. FOLIO:

PROVEEDOR: FECHA:

DATOS DE ENTREGA DATOS PARA FACTURACIÓN

FECHA: NOMBRE:
LUGAR DE R.F.C.
ENTREGA: DOMICILIO
FORMA DE PAGO: :

CANTIDAD DESCRIPCIÓN U.M. P.U. IMPORTE

$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$ -
$
SUBTOTAL -
$
16% IVA -
ELABORO AUTORIZO $
TOTAL -
 Política de Compras
• En donde los proveedores deberán ser personas
físicas o morales constituidas legalmente y que
podrán comprobar su experiencia y dedicación
en el rubro en que se está solicitando el bien o
servicio objeto de la requisición de compra.
• Todas las áreas que realicen contrataciones y
que generen compromisos de pago a cargo de
alguna de las Empresas, serán responsables por
la correcta y adecuada generación de
obligaciones, así como la eficiente utilización de
recursos contratados, bajo un análisis costo/
beneficio, buscando en todo momento
privilegiar los intereses de la Empresa.
 Política de Compras
• En esto se incluye contratos bajo la modalidad
de pagos directos, créditos por financiamiento,
etc.
• Toda compra deberá tener su aprobación
presupuestaria, es decir ninguna compra
deberá realizarse sin estar previamente
contemplada en el presupuesto anual, salvo
casos de excepción previamente autorizadas
por el Gerente y/o Director General.
• Deberá existir una Bitácora de compras o un
formato en donde se registren los datos
generales del proveedor e incidencias que no
cumplan con lo pactado.
 Política de Compras
• El Crédito de los proveedores de servicios que
son por cuenta del cliente tendrá que ser igual
o mayor al crédito que le otorgamos al cliente.
• El plazo de pago será de 30 días.
• Todas las compras de la empresa deberán de
incluir cuando menos tres cotizaciones de
proveedores diferentes de confianza, para
hacer la selección del proveedor y la orden de
compra. La selección del proveedor deberá
llevarse a cabo evaluando todas las
condiciones de precio y calidad, garantías y
términos de pago de los bienes a adquirir.
 Política de Compras
• Los rangos de autorización están contemplados
en la Política de Autorización.
• La recepción de los bienes y/o productos por
parte del solicitante debe de cerrar el círculo
de la orden de compra con la aceptación de
los productos y servicios a entera satisfacción
del solicitante de forma escrita.
 Política de Caja Chica
• El custodio firmará la “carta responsiva”
correspondiente que servirá de acuse de recibo
del fondo de caja chica.
• El Monto de este fondo será por $3,000.00 (TRES
MIL PESOS 00/100 M.N.), y solo podrá
modificarse confirme a lo establecido en la
política del inciso 3.12. (en caso especial el
monto de la caja chica puede ser mayor)
• El fondo deberá sumar siempre $3,000 (TRES MIL
PESOS 00/100 M.N.), compuesto por efectivo y
documentos a nombre de la Empresa. El fondo
nunca podrá ser “ajustado” por cheques
personales y otros documentos.
 Política de Caja Chica
• El fondo no podrá ser utilizado para adelantos
de sueldos, préstamos personales, etc.
• Los tipos de gastos considerados para el fondo
son gastos menores como: papelería y artículos
de oficina, reparaciones menores propinas,
combustible, despensa, estacionamiento,
transporte público, etc.
• Montos máximos autorizados para gastar, según
los siguientes conceptos:
• Transporte público $180.00*
• Papelería y artículos de oficina $500.00.
 Política de Niveles de Autorización
Definición de niveles:
• Nivel 1 = Director General
• Nivel 2 = Reportan al nivel 1, típicamente el
Gerente General
• Nivel 3 = Reportan al nivel 2, típicamente los
Gerentes de negocios y de funciones.
• Nivel 4 = Reportan al nivel 3, típicamente los
gerentes de la organización.
• Nivel 5 = Niveles no gerenciales de la
organización, típicamente pero no limitado:
supervisores, asistentes.
 Política de Niveles de Autorización
Tipo de cuenta Tipo de transacción Nivel de aprobación Área de Información a:
aprobación
COSTO DE PERSONAL Contratación de remplazo 4 - 3

Contratación nueva plaza 3 RH 2

Aumento de sueldo 3 RH 2

Pagos extraordinarios 3 RH 2
HONORARIOS Y Hasta $10,000 pesos 4 - 3
PUBLICIDAD
Entre $10,000 y $50,000 pesos 3 - 2

Arriba de $50,000 pesos 2 FINANZAS 1

GASTOS Hasta $10,000 pesos 4 - 3
ADMINISTRATIVOS

Entre $10,000 y $50,000 pesos 3 - 2

Arriba de $50,000 pesos 2 FINANZAS 1

GASTOS DE Hasta $10,000 pesos 4 - 3
MANTENIMIENTO
Entre $10,000 y $50,000 pesos 3 - 2
Por su Atención:
Muchas gracias
 Ing. Guillermo Rosas Liberato
grliberato@yahoo.com.mx
grliberato@outlook.com

 Ing. Alberto Valdez Ruiz

alberto_valdez76@yahoo.com.mx