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SUPERINTENDEN
Plazo de
Indicador Cumplimiento y Unidad Meta 2013 Acum. ENE
Cantidad
Capacitar a toda la supervisión de Plan Local de Emergencia de su respectiva área Marzo 2013 % 100 70 60
Participación en la Planificación del Simulacro que se realice en su área Julio 2013 % 100 0 0
FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
0
0
100
50
80
100
100
0
0
62
69
97
62
-9.9%
-36%
4.1%
0
100
100
100
100
100
DIVISIÓN: Chuquicamata
GERENCIA:
SUPERINTENDENCIA / DIRECCIÓN:
NOMBRE DE LA EMPRESA:
NOMBRE DEL SERVICIO Y N° DE CONTRATO:
ADMINISTRADO DE CONTRATO EE.CC.:
APR EE.CC:
ADMINISTRADOR DE CONTRATO CODELCO:
IPR CODELCO:
OBSERVACIOÓ N 0
OPORTUNIDAD DE MEJORA 0
NIVEL 2 0
OBSERVACIOÓ N POSITIVA 0
* Toda empresa que es considerada con un nivel de exposición “Inaceptable” tendrá un plazo de una semana para regular
moderado su gestión. De no conseguir esta condición se detendrá toda tarea asociada a la Empresa Contratista hasta conseguir los
costo de la empresa contratista o subcontratista).
* Toda empresa con un nivel de exposición “moderado” tendrá un plazo de un mes para resolver las observaciones de las audito
o de volver a obtener un nivel “moderado” será considerada como una empresa de “desempeño discreto” en gestión, en caso d
evaluación consecutiva de “moderado” será considerada como empresa de desempeño “inaceptable” y se someterá al proc
Abastecimiento. (Que podría llegar hasta una suspensión de 1 año de participación en licitaciones Corporativas)
* Toda empresa que es considerada con un nivel de exposición “Inaceptable” tendrá un plazo de una semana para regular
moderado su gestión. De no conseguir esta condición se detendrá toda tarea asociada a la Empresa Contratista hasta conseguir los
costo de la empresa contratista o subcontratista).
* Toda empresa con un nivel de exposición “moderado” tendrá un plazo de un mes para resolver las observaciones de las audito
o de volver a obtener un nivel “moderado” será considerada como una empresa de “desempeño discreto” en gestión, en caso d
evaluación consecutiva de “moderado” será considerada como empresa de desempeño “inaceptable” y se someterá al proc
Abastecimiento. (Que podría llegar hasta una suspensión de 1 año de participación en licitaciones Corporativas)
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO RESSO 97.8%
98%
100%
100%
I. REQUERIMIENTOS PARA IMPLEMENTAR UN SIGO PARA EMPRESAS CONTRATISTAS Y SUBCONTRATISTAS DE
CODELCO.
Comentarios
¿La empresa define objetivos y metas para la gestión de seguridad y Salud en el Trabajo
5. consistentes con la Política Corporativa de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos N/A
Operacionales de Codelco?
¿El programa definido para el cumplimiento de los objetivos y metas, cuenta con indicadores
6. de desempeño, responsables, recursos y plazos consistentes con la criticidad de las 20%
actividades definidas, así también como los 12 Elementos del SIGO de CODELCO?
B.3 Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Identificación y cumplimiento del marco regulatorio)
7. ¿La empresa cuenta con una metodología formal para la identificación y evaluación del
marco regulatorio legal que aplica a sus procesos? 100%
9. ¿La empresa dispone de un registro de evaluación del cumplimiento del marco regulatorio? 100%
10. ¿Si Existen brechas en el cumplimiento legal, se dispone un Plan de Cierre de éstas? 100%
11. ¿El Plan de Cierre de brechas, es monitoreado periódicamente de manera formal? 100%
B.4 Acerca del sistema de identificación del marco regulatorio
12. ¿Se dio cumplimiento en plazo a las instrucciones/observaciones de los organismos y 100%
autoridades fiscalizadoras competentes? Si aplica.
Si la empresa contratista tiene subcontratos, ¿Se dispone con una metodología formal para
13. la identificación, evaluación y cumplimiento y cierre de brechas del Marco Legal aplicable de 100%
su contrato?
14. ¿La empresa tiene sub-contratos vigentes declarados a Codelco mediante LOD? 100%
B.5 Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Proceso de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de
Riesgos)
16. ¿El programa de trabajo de SST cuenta visado previo por parte del organismo administrador
del seguro correspondiente? 100%
¿La empresa cuenta con la identificación de los GES (Grupo de Exposición Similar y/o
17. Programa Vigilancia Médica) y la validación por parte del organismo administrador del 100%
seguro?
18. ¿Existen mapas de riesgos de higiene industrial en el lugar donde realiza sus actividades la 100%
empresa? Si la respuesta es SI, se encuentran difundidos en el interior de su empresa?
20. ¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los “ECF” son llevadas a un programa de
acción con fechas y responsables? 100%
21. ¿Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos de los “EST” que aplican a sus 100%
procesos o servicios?
22. ¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los “EST” son llevadas a un programa de 100%
acción con fechas y responsables?
¿De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha realizado la investigación respectiva,
26. las medidas correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro del plazo de acuerdo a 100%
la investigación?
¿La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que considere la comunicación,
28. coordinación y plan de acción ante una emergencia que le afecte y se difundió a sus 100%
trabajadores?
29. ¿La empresa cuenta con un programa de simulacros relacionados a emergencias que afecten
a su servicio? 100%
¿La empresa contratista capacita a sus trabajadores, supervisores y línea de mando respecto
30. de los planes de emergencia de Codelco y propios, de las áreas donde 100%
ejecutaran sus actividades?
¿La empresa contratista evaluó los riesgos de un potencial accidente grave o fatal
31. considerando los ECF identificados y de las tareas criticas e implemento sus controles 100%
operacionales definidos?
32. ¿La empresa a realizado su simulacro documental de accidente fatal y se realizo su difusión? 100%
Comentarios
C. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN CUMPLIMIENTO
C.1 Obligación de Informar / Derecho a Saber
¿La empresa informa a todos sus trabajadores a través de la “Obligación de Informar” acerca
de los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas preventivas y de los métodos de
34. trabajo seguros, antes de iniciar cualquier tipo de actividad? (Evidencia de la Obligación de 100%
Informar y la evaluación de comprensión de la misma).
37. ¿Tiene la empresa un método formal para asegurar la participación de sus trabajadores en la
confección de procedimientos/instructivos de trabajos críticos? 100%
¿Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar y canalizar la participación de sus
38. trabajadores, supervisores y línea de mando en los Comités Paritarios de Higiene y 100%
Seguridad de la empresa y/o de Faena?
C.3 Documentación que debe mantener la empresa principal.
39. ¿La empresa cuenta en su instalación de faena con todos los documentos del SIGO indicados
en los puntos más arriba? 100%
C.4 Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LOD)
40. ¿Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital o
Carta Contractual? 100%
C.5 Libro SERNAGEOMIN
¿La empresa gestiona a través de un plan y programa los observaciones detectados por
42. SERNAGEOMIN y estos son enviados por LOD o Carta Contractual al Administrador de 100%
Contrato Codelco?
43. ¿La empresa cumple con los plazos estipulados por el SERNAGEOMIN? 100%
C.6 Control y actualización de documentos y datos de Seguridad y Salud en el Trabajo
¿Cuenta la empresa con un procedimiento interno que asegure que todos los documentos
44. en materia de gestión de seguridad y salud en el trabajo estén disponibles, revisados y 100%
actualizados periódicamente?
45. ¿Están disponibles los documentos y datos relevantes en materia de gestión de seguridad y
salud en el trabajo para los trabajadores en los sitios de operación o instalación de faena ? 100%
46. ¿Los trabajadores cuentan con los procedimientos propios de su tarea, en el área de
trabajo? 100%
47. ¿Los inventarios de Riesgos tienen menos de dos años desde su última revisión? 100%
C.7 Estándares de control operacional
¿La empresa cuenta con documentos operativos que asignan responsables y las actividades
48. asociadas a las medidas de control necesarias de acuerdo a los ECF, EST y 100%
Riesgos Críticos?
50. ¿Tiene hallazgos nivel 1? De ser positiva la respuesta ¿Se encuentran resueltos? 100%
Comentarios
Comentarios
D. RESULTADOS DE FISCALIZACIONES INTERNAS Y EXTERNAS CUMPLIMIENTO
¿La empresa informa mediante LOD u otro medio al administrador del contrato de Codelco y
51. alosla resultados
Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada división
de las fiscalizaciones realizadas por entidades internas y las inspecciones de 100%
los organismos administradores del seguro?
¿La empresa entrega toda la documentación que proviene de las entidades fiscalizadoras o
52. de los organismos administradores de la ley 16.744 al administrador de contrato Codelco y a 100%
la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División?
54. ¿La empresa solicitó y recibió la notificación de su categorización por LOD u otro medio
enviada por su Administrador de Contrato de Codelco? 100%
Comentarios
55. ¿Cuenta la empresa con personal capacitado con el método para investigar incidentes
definido por Codelco? 100%
56. ¿La empresa solicitó y cuenta con el Procedimiento de Gestión de Incidentes, entregado de
manera formal mediante LOD? 100%
¿La línea de supervisión de la empresa conoce los lineamientos de la directriz /
57. procedimiento corporativo de accidentes e incidentes? (con evidencia de entrega 100%
y difusión)
Comentarios
58. ¿Cuenta la empresa con un plan de identificación, difusión y control para que sus
trabajadores cumplan con as obligaciones indicadas en el titulo IX del RESSO? 100%
60. ¿La empresa contratista tiene difundida la política de seguridad y salud en el trabajo de
Codelco a tods los trabajadores del contrato? 100%
¿La empresa difundió a todos sus trabajadores la información acerca de las normas,
61. estándares y procedimientos que le competen en sus labores? 100%
Comentarios
II. REQUERIMIENTOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
¿La empresa informa a través del Libro de Obras o Libro de Obra Digital o Cartas Contractuales al
62. Administrador de Contrato Codelco respecto de los trabajos que implican riesgos puros 100%
inaceptables y los métodos seguros para realizar sus tareas críticas?
Comentarios
Comentarios
65. ¿Se cumple el programa de trabajo de los comités paritarios considerando las actas y los puntos
legales descritos en la legislación Art 24 DS N°54? 100%
66. ¿Asesora e instruye a los trabajadores en la correcta utilización de los elementos de protección? 100%
67. ¿Vigila el cumplimiento de las medidas de prevención de higiene y seguridad (trabajador y 100%
empresa)?
68. ¿Investiga las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se produzcan
en la empresa? 100%
69. ¿Decide si un accidente o enfermedad profesional se debió por negligencia inexcusable del
trabajador cuando corresponda? 100%
70. ¿Indica la adopción de todas las medidas de higiene y seguridad que sirvan para la prevención de
los riesgos profesionales? 100%
71. ¿Cumple las funciones o misiones que le encomienda el organismo administrador respectivo? 100%
72. ¿Promueve la realización de cursos de adiestramiento destinado a la capacitación profesional de 100%
los trabajadores?
Comentarios
¿La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe requerido una vez por mes en la
74. fecha requerida y los datos referente al cumplimiento de las actividades impresas en él son 100%
concordante, con la información existente en el área de trabajo? (EJ: Actividades de Liderazgo
Preventivo y autoevaluaciones del RESSO, etc.)
Comentarios
¿Cuenta la empresa con un plan de difusión, capacitación y evaluación para que sus trabajadores,
75. supervisores y línea de mando cumplan y conozcan el proceder ante faltas menores y graves? y las
infracciones de los contratistas o sub-contratistas y de los trabajadores, indicadas en el titulo XV y 100%
XVI?
Comentarios
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C. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Comentarios
H. ESTÁNDARES MÍNIMOS
Comentarios
J. ESTADÍSTICA E INFORMACIÓN
Comentarios
CONTRATISTAS
RESUMEN DE HALLAZGOS DOCUMENTAL RESSO
ATISTAS Y SUBCONTRATISTAS DE
CALIFICACIÓN DEL
HALLAZGO
CALIFICACIÓN DEL
HALLAZGO
LISTA DE VERIFICACIÓN RESSO EN TERRENO
N° ITEM A EVALUAR
1 PLANIFICACIÓN DE LA TAREA.
Realización del análisis de riesgos de la tarea (ART).
Se ha realizado el ART en terreno antes de la actividad.
1.1 Cuenta con la participación de los trabajadores.
Es revisado por el supervisor.
Se han implementado las medidas de control identificadas.
1.2 Se realiza Permiso Especial de Trabajo (Si aplica).
1.3 Personal cuenta y utiliza los EPP exigidos por el área.
1.4 Se encuentra el área segregada / delimitada.
1.5 Se identifican interacciones con otros trabajos en el área.
2 AISLACIÓN Y BLOQUEO.
2.1 Se realiza bloqueo personal de equipo, maquina, sistema.
2.2 Elementos de bloqueo en buen estado, personales e identificados.
3 TRABAJOS EN ALTURA FÍSICA.
3.1 Personal cuenta con autorización.
3.2 Plataforma de trabajo cuenta con registro de inspeccion.
Herramientas, equipos y elementos cuentan con sistemas que eviten
3.3 su caída desde altura.
3.4 Se cuenta con puntos de anclaje certificados.
3.5 Se cuenta con certificados, inspeccionados, y con código de color correspondiente.
4 EQUIPOS Y HERRAMIENTAS PORTÁTILES Y MANUALES.
4.1 Herramientas se encuentran en buen estado, con código de color de inspección del mes.
4.2 Herramientas eléctricas se encuentran aisladas, en buen estado.
4.3 Equipos y Herramientas cuentan con sistema de hombre muerto.
5 CARGAS SUSPENDIDAS E IZAJE.
5.1 Se cuenta con plan de izaje / procedimiento.
5.2 Elementos de izaje en buen estado, inspeccionado y con código de color correspondiente.
6 MANEJO SUSTANCIAS PELIGROSAS.
6.1 Se cuenta con hoja de datos de seguridad.
6.2 Contenedores Originales o de re envase rotulados.
7 VEHÍCULOS LIVIANOS / EQUIPOS PESADOS.
7.1 Operador o conductor cuenta con licencia respectiva.
7.2 Se realiza check list del vehículo / Encuesta Fatiga y Somnolencia.
7.3 Se cuenta con plan de tránsito.
7.4 Existe segregación equipo - persona en la actividad.
8 INCENDIO.
8.1 Se cuenta con equipos en buen estado y procedimiento en caso de emergencia.
8.2 Trabajos en caliente autorizados / Medidas de contol implementadas.
TOTAL TERRENO
NO
CUMPLIMIENTO
(%)
0%
RESUMEN DE HALLAZGOS EN TERRENO
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
CALIFICACIÓN DEL
HALLAZGO
I. REQUERIMIENTOS PARA IMPLEMENTAR UN SIGO PARA EMPRESAS CONTRATISTAS Y SUBCON
C.IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
J. ESTADÍSTICA E INFORMACIÓN
H. ESTÁNDARES MÍNIMOS
PORCENTAJE DE CUMPLIMIEN
CONTRATISTAS Y SUBCONTRATISTAS DE CODELCO
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
ENTACIÓN Y OPERACIÓN
40% 60% 80% 100% 120%
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO