Lista de Verificacion en 1072

SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO SG-
SST
Ciudad y Fecha
Bogotá, Septiembre de 2019
FORMATO LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIA Versión 01
Código: FR-SST-LVAUD
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DOCUMENTO CONTROLADO
Actividades o Fecha de elaboración

procedimientos a Día Mes Año
Auditar
SST
Ciudad y Fecha
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INFORMACIÓN GENERAL
Elaborado por: Nombre(s)-apellidos del(los) Auditor Interno
auditor(es): Auditor interno acompañante
Auditor Líder: (Nombre(s)-apellidos)
Criterios de auditoría y Documentos de
Decreto 1072 de 2015 y Resolución 1111 de 2017.
referencia:
Cargo, nombre y apellidos de los auditados:
Lugar y sede de ejecución de la Auditoría: Fecha de
27 y 28 de noviembre de 2019
ejecución:
LISTA DE VERIFICACIÓN
ACTIVIDAD Y/O Revisión de la implementación y conformidad del sistema de gestión SST de acuerdo a los requerimientos de la
PROCEDIMIENTO Norma.
:
REQUISITO POR
AUDITAR,
DOCUMENTO O PREGUNTA DOCUMENT0 HALLAZGOS O ANOTACIONES
ASPECTO POR
REVISAR
Cumplimiento general del decreto 1072 Documento del Sistema de
hacia la implementación del SG-SST Gestión de la Seguridad y Salud
orientando en las directrices de en el Trabajo (SG-SST). Este es
obligatorio cumplimiento. opcional y se recomienda para la
administración organizada del
SG-SST.
Artículo 2.2.4.6.16 Evaluación inicial del SG-SST define Procedimiento de autoevaluación
Artículo 2.2.4.6.17. que deberá realizarse con el fin de al SG-SST.
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identificar las prioridades en seguridad

y salud en el trabajo para establecer el
plan de trabajo anual o para la
actualización del existente. El Formato de Autoevaluación SG-
Parágrafo 2 define que la evaluación SST (radar).
inicial debe estar documentada
Planificación del SG-SST está basada
en la evaluación inicial.
Identificación de Peligros, Evaluación y Procedimiento para la
Valoración de los Riesgos indica que identificación de peligros,
se debe aplicar una metodología que evaluación y valoración de
sea sistemática, que tenga alcance riesgos (actualización periódica o
sobre todos los procesos y actividades frente eventos).
rutinarias y no rutinarias que
Artículo 2.2.4.6.15
le permita identificar los peligros y
evaluar los riesgos en seguridad y
salud en el trabajo. También define la Matriz de peligros y riesgos.
actualización anual y cada vez que
ocurra un accidente de trabajo mortal o
un evento catastrófico en la empresa
Evaluación inicial del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo SG~SST. Incluye la evaluación Formato de registro estadístico
Artículo 2.2.4.6.16.
de las estadísticas de ATEL y en el ATEL y ausentismo.
Parágrafo 1 que todos los empleadores
deberán realizar la evaluación y
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análisis de estas los dos (2) últimos

años en la empresa como línea base
Artículo 31. Revisión por la alta
dirección. Incluye tanto estadísticas de
ATEL como de ausentismo.
Documentación que incluye la matriz
legal actualizada que contemple las
Artículo 2.2.4.6.12 Formato de matriz legal.
normas del Sistema General de Riegos
Laborales que le aplican a la empresa.
Documentación define dentro los
requisitos la presentación de los
objetivos del SG-SST.
Planificación del Sistema de Gestión
Artículo
de la Seguridad y Salud en el Trabajo
2.2.4.6.12.
SG-SST establece la necesidad de Formato de seguimiento a
definir objetivos medibles y objetivos e indicadores
Artículos 2.2.4.6.22
cuantificables al igual que indicadores (estructura, proceso, resultado).
y 2.2.4.6.31
Objetivos del Sistema de Gestión de la.
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-
SST., establece sus características
definen el seguimiento a los resultados
de los indicadores.
Indicadores del Sistema de Gestión de
Formato de ficha técnica de
Artículo 2.2.4.6.19 la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-
indicadores.
SST. establece su características
Artículo 2.2.4.6.12 Documentación define dentro los Política de Seguridad y Salud en
SST
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requisitos la presentación de la política el trabajo.

del SG-SST.
Obligaciones de los empleadores
define dentro de las mismas en el item
8 la necesidad de un plan anual
coherente para cada uno de los
Artículo 2.2.4.6.8. objetivos del SG-SST con metas, Plan de trabajo del SG-SST.
responsables, recursos y cronograma y
es parte de la documentación (firmado
por empleador y responsable del SG-
SST.
refiere la definición de recursos
financieros, técnicos, físicos y de
personal (humanos). Se debe tener
medidas verificables de la Formato de asignación de
disponibilidad y acceso a recursos presupuesto y recursos.
dentro de los indicadores de estructura
y su relación con los resultados
obtenidos y las necesidades del SG-
SST.
Artículo 2.2.4.6.8 define en el item 2 la asignación,
Formatos de asignación de
Artículo 2.2.4.6.10 comunicación y documentación de
responsabilidades en el SG-SST.
Artículo 2.2.4.6.20. responsabilidades asignadas en SST
para implementación y mejoramiento
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continuo a todos los niveles.

Define las responsabilidades de los
trabajadores.
Indicadores de estructura.
Documentación, define dentro de los Informe diagnóstico condiciones
requisitos a presentar en los procesos de Salud / profesiograma y
de seguimiento el informe diagnóstico exámenes periódicos.
de condiciones de salud de la
empresa.
Como parte del proceso de control
documental el parágrafo 3 establece
Artículo 2.2.4.6.12. que "se debe garantizar la
Artículo 2.2.4.6.12 confidencialidad de los documentos, Formato de consentimiento de
acorde con la normatividad legal custodia y reserva de Historia
vigente" lo que establece la necesidad Clínica.
de consentimiento informado para
exámenes ocupacionales y para
efectos de manejo de historia clínica
sobre todo si hay médico en la
empresa.
Prevención, preparación y respuesta Plan de prevención, preparación
ante emergencias establece que el y respuesta ante emergencias.
empleador debe identificar todas las
amenazas que puedan afectar a la Formato de análisis
empresa y establecer su vulnerabilidad vulnerabilidad.
frente a estas.
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Igualmente establece que debe

implementar un plan de prevención.
Preparación y respuesta ante
emergencias.
Prevención, preparación y respuesta
ante emergencias establece en el
numerl 5 que dentro del plan de
emergencias se debe diseñar e Procedimiento(s) Operativo(s)
Artículo 2.2.4.6.25
implementar los procedimientos para Normalizado(s) PON.
prevenir y controlar las amenazas
priorizadas o minimizar el impacto de
las no prioritarias.
Prevención, preparación y respuesta
ante emergencias establece en el
numeral 10 que se deben realizar Procedimiento para simulacros
simulacros como mínimo una (1) vez de emergencia.
a.1 año con la participación de todos
los trabajadores.
Documentación establece dentro de los Programas de Vigilancia
requisitos Los programas de vigilancia Epidemiológica.
epidemiológica de la salud de los
Artículo 2.2.4.6.12. trabajadores, incluidos los resultados
Formatos asociados con los
Artículo 2.2.4.6.24. de las mediciones ambientales y los
PVEs incluida la evaluación
perfiles de salud y de acuerdo con el
puestos de trabajo.
análisis de las condiciones de salud
yde trabajo y a los riesgos priorizados
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Medidas de prevención y control

incluye en el parágrafo 3 la obligación
de implementar programas de
vigilancia epidemiológica, con el
propósito de identificar precozmente
efectos hacia la salud derivados de los
ambientes de trabajo y evaluar la
eficacia de !as medidas de prevención
y control.
Objeto y Campo de Aplicación define
cobertura del SG-SST sobre los
trabajadores dependientes,
contratistas, trabajadores cooperados y
los trabajadores en misión e
igualmente proveedores.
Contratación: define que El empleador
Artículo 2.2.4.6.1. Procedimiento de Gestión de
debe adoptar disposiciones que
Artículo 2.2.4.6.28. contratistas.
garanticen el cumplimiento de las
normas de seguridad, y salud en el
trabajo por parte de proveedores
trabajadores dependientes,
trabajadores cooperados, trabajadores
en misión, contratistas y sus
trabajadores o subcontratistas
Mejora continua. Establece que el Programas de promoción y
empleador debe identificar prevención.
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oportunidades de mejora a partir de

Los resultados de los programas de
promoción y prevención.
Medidas de prevención y control. 4.
Artículo 2.2.4.6.24. Controles Administrativos: establece la Formato de permiso de trabajo.
necesidad de permisos de trabajo.
Identificación de Peligros, Evaluación y
Valoración de los Riesgos. Se debe
identificar y relacionar en el Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Formato de Registro
Artículo 2.2.4.6.15. Trabajo los trabajadores que se trabajadores actividades alto
dediquen en forma permanente a las riesgo (Decreto 2090 2003).
actividades de alto riesgo a las que
hace referencia el Decreto 2090 de
2003.
Obligaciones de los Empleadores Programa de capacitación e
define que el empleador debe inducción.
garantizar la capacitación de los
trabajadores en los aspectos de
seguridad y salud en el trabajo según
las características de la empresa y los
Artículo 2.2.4.6.11. Matriz capacitación por cargo /
riesgos.
Artículo 2.2.4.6.12. trabajador.
Responsabilidades de los trabajadores,
establece su participación en las
actividades de capacitación en
seguridad y salud en el trabajo
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Capacitación en Seguridad y Salud en

el Trabajo -SST.
Documentación. establece el programa
de capacitación con registros de las
actividades de capacitación.
Capacitación en Seguridad y Salud en
el Trabajo -SST. Parágrafo 2 especifica
inducción a todo trabajador nuevo.
Documentación: establece el programa Formato de inducción.
de capacitación incluida inducción y
reinducción con registros de las
actividades.
Indicadores que evalúan el resultado
del SG-SST incluye los resultados de
los programas de rehabilitación al igual Programa de rehabilitación.
que en el Artículo 2.2.4.6.31. Revisión
por la alta dirección.
Medidas de prevención y control.
Define en el Parágrafo 2. que se debe
realizar el mantenimiento de las
Artículo 2.2.4.6.24. instalaciones, equipos y herramientas Programa de mantenimiento.
de acuerdo con los informes de
inspecciones y con sujeción a los
manuales de uso.
Documentación incluye el registro de Procedimiento Fichas técnicas.
entrega de los protocolos de seguridad, (Falta definir).
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de las fichas técnicas cuando aplique y Formato de registro de entrega

demás instructivos internos de de documentos de seguridad
seguridad y salud en el trabajo. (protocolos y fichas) (Falta
definir).
Gestión del cambio. se debe
implementar un procedimiento para
evaluar el impacto sobre la SST que
puedan generar los cambios internos y
externos
Valoración de los Riesgos define en el
parágrafo 2 que debe ser documentada Procedimiento de gestión del
y actualizada cuando se presenten cambio (interno/externo).
cambios en los procesos, en las
instalaciones en la maquinaria o en los
equipos
Evaluación inicial del SG-SST incluye
en la identificación de peligros
contemplar los cambios de procesos,
instalaciones, equipos, maquinarias.
Adquisiciones. se establece un
procedimiento para garantizar que se
identifiquen y evalúen en las
Artículo 2.2.4.6.27. Procedimiento de adquisiciones.
especificaciones relativas a las
compras o adquisiciones de productos
y servicios, las disposiciones
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relacionadas con el cumplimiento del

SG-SST.
Documentación. Incluye Los soportes
Formato de Convocatoria,
de la convocatoria, elección y
Artículo 2.2.4.6.12. elección y conformación
conformación del Comité Paritario de
COPASST.
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Sistema de Gestión de la Seguridad y Procedimiento para la
Salud en el Trabajo indica que el SG- participación de los trabajadores.
SST debe ser liderado e implementado
por el empleador con la participación
de los trabajadores y/o contratistas
Obligaciones de los Empleadores
indica que se debe asegurar la
adopción de medidas eficaces que
garanticen la participación de todos los
trabajadores
Artículo 2.2.4.6.30. Formato de auto reporte
Alcance de la auditoria de
Artículo 2.2.4.6.31. condiciones de trabajo y de
cumplimiento del SG-SST incluye la
Artículo 2.2.4.6.16. salud.
evaluación de la participación de los
trabajadores
Revisión por la alta dirección. en esta
se debe determinar si promueve la
participación de los trabajadores
Evaluación inicial del SG-SST en el
Parágrafo 3. define que se debe
facilitar mecanismos para el
SST
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autoreporte de condiciones de trabajo y

de salud por parte de los trabajadores.
Alcance de la auditoria de
cumplimiento del SG-SST dentro de los
temas incluye el mecanismo de
comunicación de los contenidos del
Plan / mecanismos y canales de
Artículo 2.2.4.6.30. Sistema de Gestión de la Seguridad y
comunicación del SG-SST y de
Artículo 2.2.4.6.14. Salud en el Trabajo SG-SST, a los
los temas relacionados.
trabajadores
Comunicación. El empleador debe
establecer mecanismos de todo lo
concerniente al SG-SST.
Revisión por la alta dirección
Documentación. Incluye actas de sus Formato de acta de reunión.
reuniones de Copasst.
Conservación de los documentos.
Especifica que el empleador debe
conservar los registros y documentos Procedimiento de retención,
Artículo 2.2.4.6.13. que soportan el Sistema de Gestión de archivo y conservación de
la Seguridad y Salud en el Trabajo SG- documentos.
SST de manera controlada y por los
tiempos determinados.
Artículo 2.2.4.6.12. Documentación establece las
Formato seguimiento plan de
Artículo 2.2.4.6.21. evidencias de las gestiones
acción control riesgos prioritarios
Artículo 2.2.4.6.22. adelantadas para el control de los
/ oportunidades de mejora / NC.
Artículo 2.2.4.6.24. riesgos prioritarios.
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Indicadores que evalúan el proceso

incluye la ejecución de las diferentes
acciones preventivas, correctivas y de
mejora.
Indicadores que evalúan el resultado
del SG-SST incluye la evaluación de
las acciones preventivas, correctivas y
de mejora.
Medidas de prevención y control Programa de Elementos de
incluye los equipos y elementos de Protección Personal (EPP).
protección personal que cumplan con
las disposiciones legales vigentes y de
acuerdo con la identificación de Matriz de EPP.
peligros y evaluación y valoración de
los riesgos.
Documentación, define dentro de los
requisitos los registros de entrega de Formato de registro entrega
equipos y elementos de protección equipos y EPP.
personal.
Medidas de prevención y control en
Controles Administrativos diseño e Procedimiento para la
Artículo 2.2.4.6.24. implementación de procedimientos y implementación de Protocolos
Artículo 2.2.4.6.2. trabajos seguros seguridad (Procedimientos e
Artículo 2.2.4.6.12. Definiciones en Condiciones y medio instructivos internos de
ambiente de trabajo incluye seguridad) (Falta definir).
procedimientos para la utilización de
SST
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los agentes químicos, físicos y

biológicos
Documentación incluye Los
procedimientos e instructivos internos
de seguridad y salud en el trabajo.
Formato de análisis de trabajo
seguro.
Documentación incluye los reportes y Procedimiento de Investigación
las investigaciones de los incidentes, incidentes y ATEL.
accidentes de trabajo y enfermedades
laborales de acuerdo con la
Artículo 2.2.4.6.12. normatividad vigente.
Artículo 2.2.4.6.21. Indicadores que evalúan el proceso del Formato de Investigación
SG-SST evalúan el cumplimiento de incidentes y ATEL.
los procesos de reporte e investigación
de los incidentes, accidentes de
trabajo.
Auditoria de cumplimiento del SG-SST
incluye el desarrollo de un programa de
Artículo 2.2.4.6.29. Procedimiento de auditoría.
auditoría para verificar su
cumplimiento.
Documentación incluye los formatos de Procedimiento para
registros de las inspecciones a las inspecciones.
instalaciones, maquinas o equipos
Artículo 2.2.4.6.2. Inspecciones a instalaciones /
ejecutadas.
máquinas y equipos.
Inspecciones define en condiciones y
SST
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medio ambiente de trabajo los

elementos, agentes o factores que
tienen influencia significativa en la
generación de riesgos para la
seguridad y salud de los trabajadores.
Valoración de los Riesgos, en el
parágrafo 2 se establece que cuando
Formato de Inventario de
en el proceso productivo, se involucren
Artículo 2.2.4.6.15. químicos y agentes
agentes potencialmente cancerígenos,
(Cancerígenos).
deberán ser considerados como
prioritarios, independiente de su dosis
y nivel de exposición.
Mejora continua Proceso recurrente de Procedimiento de mejora
optimización del SG-SST para lograr continúa.
mejoras en su desempeño. La alta
dirección debe dar las directrices y
otorgar los recursos necesarios para
Artículo 2.2.4.6.34. implementar oportunidades de mejora
Artículo 2.2.4.6.4. de las distintas fuentes definidas Formato de acciones de mejora,
Artículo 2.2.4.6.33. Sistema de Gestión de la Seguridad y preventivas, correctivas y NO
Salud en el Trabajo conformidad.
Acciones preventivas y correctivas. se
establece la necesidad de definir e
implementar las acciones preventivas y
correctivas necesarias.
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Revisión por la alta dirección establece Procedimiento para la revisión

la necesidad de adelantar una revisión por la alta dirección.
del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el trabajo SG-
Artículo 2.2.4.6.31. SST por parte de la gerencia
Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los empleadores Formato de informe rendición de
define en su item 3 la rendición cuentas / Desempeño anuales .
documentada de cuentas en el SG-
SST a través de medios escritos,
electrónicos o verbales anualmente.
Responsabilidades de los trabajadores:
establece que deben cumplir las
normas, reglamentos e instrucciones Reglamento de Seguridad e
del Sistema de Gestión de la Higiene industrial.
Seguridad y Salud en el Trabajo de la
empresa.
Responsabilidades de los trabajadores:
establece que deben cumplir las
normas, reglamentos e instrucciones
Artículo 2.2.4.6.10. Reglamento interno de trabajo.
del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo de la
empresa.
Ley 1010 "Por la cual se adoptan
medidas para prevenir, corregir y
Comité de convivencia.
sancionar el acoso laboral y otros
hostigamientos en el marco de las
SST
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relaciones de trabajo".

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Actividades o Fecha de elaboración

identificar las prioridades en seguridad

análisis de estas los dos (2) últimos

requisitos la presentación de la política el trabajo.

continuo a todos los niveles.

Igualmente establece que debe

Medidas de prevención y control

oportunidades de mejora a partir de

Capacitación en Seguridad y Salud en

de las fichas técnicas cuando aplique y Formato de registro de entrega

relacionadas con el cumplimiento del

autoreporte de condiciones de trabajo y

Indicadores que evalúan el proceso

los agentes químicos, físicos y

medio ambiente de trabajo los

Revisión por la alta dirección establece Procedimiento para la revisión

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