Tarea Semana 8

Miguel Angel Toledo Acuña

Normativa de Calidad y Ambiente

Instituto IACC

06 de noviembre de 2018
 Instrucciones de la Tarea:

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el programa

de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá detallar lo
siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar
asociados a la auditoría.

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles
son los procesos que se someterán a esta revisión.

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una
deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde
desarrolla su actividad para dicha identificación.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted
descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello
que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.
 Desarrollo

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.

Los pasos previos para realizar una auditoria son los siguientes:

 Primero que todo determinar si la auditoria será independiente o combinada, es decir si la

organización cuenta con dos o más sistemas de gestión siendo implementados dentro de
su organización, establecer la forma en la cual se auditaran.
 Determinado cual o cuales son los sistemas de gestión auditables se procederá con
establecer los objetivos del programa, así como su alcance y criterios.
 Establecidos los objetivos se continuará con la evaluación de los riesgos y oportunidades
del programa de auditorias
 Finalizada la evaluación se determinará lo siguiente:
o Roles, así como sus responsabilidades individuales
o Las competencias, quien supervisará o dirigirá la auditoria
o Determinar los recursos asociados al programa de auditoria
o Seleccionar el Equipo de auditores y calificarlos si es que no se encuentran
debidamente calificados.
o Seleccionar el método y determinar la forma en la cual se llevarán a cabo las
auditorias
o

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar
asociados a la auditoría.

Los procesos del sistema de gestión, deben estar directamente asociados con los sistemas
de gestión implementados en la organización, debido a esto, los procesos a implementar se verán
directamente relacionados con el tipo de sistema de gestión que deberemos auditar, incluyendo
las organizaciones en las cuales se deberá auditar más de un sistema de gestión
Sin embargo, los procesos que deberán ir incluidos en el programa de auditorias que
serán comunes para todos los sistemas de gestión son los siguientes:

 Objetivo de la auditoria
 Extensión/Numero/Duración/ localidades a ser auditadas
 Procedimientos del programa de auditorias
 Criterios de auditoria
 Metodología de auditoria
 Selección del/os equipo/s de auditoria
 Recursos necesarios
 Procesos para el manejo confidencial de la información
 3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles
son los procesos que se someterán a esta revisión.

Objetivo del programa Determinar fechas y actividades de auditorías de los procesos del sistema de gestión de
calidad y medio ambiente basados en la ISO 14.001:2015 e ISO 9.001:2015
Procedimiento Auditoria Interna
Año de implementación 2018
Proceso Dependencia Objetivo Fecha Fecha Criterio Recursos Equipo
Inicial Final Auditor
Gestión Instalaciones Verificar 05/11/2018 05/12/2018 Norma ISO Computador Líder,
de de Estado 9001:2015, portátil, Acompañante
Calidad Organización Documental del procedimientos Papelería
Sistema de asociados y
Gestión registros
Gestión Faenas en Verificar 05/11/2018 05/12/2018 Norma ISO Equipo de Líder,
Ambiental Terreno de la cumplimiento 14001:2015, telefonía Acompañante,
Organización de la procedimientos móvil, Conductor del
implementación asociados y computador vehículo
del sistema de registros portátil
gestión Papelería
ambiental automovil
Gestión Instalaciones Verificar 05/11/2018 05/12/2018 Norma ISO Computador Líder,
de calidad de cumplimiento 9001:2015, portátil, Acompañante
y Fabricación de normativa ISO Papelería
ambiente y Ensamble legal vigente y 14001:2015,
de equipos estado de Marco Legal
implementación respectivo
de SGC y SGA
4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una
deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde
desarrolla su actividad para dicha identificación.

Principio ISO Deficiencia

Conducta Ética Falta de probidad por parte de los auditores
Presentación Imparcial Hallazgos detectados, descritos desde la
apreciación personal, sin documentar o
verificar que acción o condición, cumple con
los requerimientos establecidos en las normas
a verificar
Debido Cuidado Profesional Al igual que el principio anterior, la auditoria
se debe llevar a cabo en base a la normativa a
analizar, por ende bajo una imparcialidad
clara, entregando información de carácter
objetivo
Independencia Subjetividad o encontrarse involucrado en la
actividad a auditar, no teniendo la capacidad
de eliminar la barrera de la subjetividad y
apreciaciones personales referentes a las
mismas
Enfoque Basado en las Evidencias Entrega de evidencia no verificable, sin
utilizar de forma correcta el muestreo

1
Deficiencia en un principio: de qué forma el auditor puede no cumplir con el atributo.
5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted
descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello
que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.

Plan de Seguimiento
Herramientas a utilizar Observaciones Plan de acción
 Lluvia de ideas  Se detecta que sistema de  Realizar reuniones de
 Ishikawa gestión implementado no planificación para la
 Diagrama de Pareto cuenta con las mejora continua del
 Reuniones de características necesarias sistema de gestión,
planificación para ser considerado como utilizando en primera
un sistema de gestión instancia las herramientas
integrado calidad-medio recomendadas para iniciar
ambiente con el proceso de
implementacion
 Bibliografía

IACC (2018). Auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015. Normativa
de Calidad y Ambiente. Semana 8.