MONOLOGO https://csauditoria.com/documentacion/lista-chequeo-decreto-1072-2015.

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Pueden auditar las políticas, competencias, Actividades de medicina del trabajo y de

prevención y promoción de la Salud, Perfiles de cargos, Evaluaciones médicas
ocupacionales en fin el número de criterios que quieran evaluar lo escogen ustedes para
20 minutos de video.
PROCESO A AUDITAR, recursos humanos, sst
Res 0312 o decreto 1072, los requisitos aplicables a cada proceso y su naturaleza ustedes
escogen los requisitos que van auditar y que son aplicables
AUDITORA (Tatiana Caldearon)

EL AUDITOR DEBE:
Hacer una presentación de la empresa del auditor

T Buenos días mi nombre es Tatiana calderón y represento en esta

oportunidad al consejo colombiano de seguridad como ente certificador
contamos con más de 25 años de experiencia como ente certificador en esta
oportunidad nos corresponde auditar a CT SOLUTIONS empresa reconocida
en el sector farmacéutico, sin embargo hacemos énfasis en que la auditoria
va a ser netamente al proceso de gestión humana.
Soy ingeniera industrial de profesión, especialista en gerencia de la seguridad
y salud en el trabajo, Especialista en gestión humana con énfasis en auditoria,
tengo 15 años de experiencia en el área de talento humano. Y como auditora
senior de consejo colombiano me desempeño hace 8 años.
Buenos días señor gerente don Humberto claros. Es muy significativo para
nosotros contar con su presencia en el proceso de auditoria evidenciando así
su compromiso con las oportunidades de mejora de la empresa.

C Buenos días, señora auditora, le damos la bienvenida a CT SOLUTIONS

S.A.S somos una empresa prestadora de servicios de dispensación
farmacéutica que opera en el sector hace 16 años, con cobertura de 5
departamentos en Colombia (Huila, Tolima, Cundinamarca, Boyacá, Meta, y
cauca) nos especializamos en dispensar medicamentos y elementos medico
quirúrgicos a lo largo del país prestando un servicio de calidad pensando en
los usuarios y colaboradores como partes interesadas.
Mi nombre es María Camila López soy la directora del proceso gestión humana
y quien atenderá la auditoria.

T Entendido María Camila, En este proceso de auditoria validaremos el

cumplimiento del marco normativo legal vigente, el cumplimiento de los
procedimientos y estatutos de la empresa, y el cumplimiento de los convenios
contractuales si aplican según las características de los proyectos de CT
SOLUTIONS.
El alcance de la auditoria aplica para el proceso de gestión humana como
usted lo menciono anteriormente, con base a la implementación y
mantenimiento del SIG seguimiento del año 2018 al 2019 y en casos
específicos atemporales según se requiera Con base al mapa de procesos se
tendrán en cuenta los subprocesos:
- NOVEDADES DE PERSONAL
- SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
- BIENESTAR LABORAL
Como criterio para la auditoria Nos Linearemos al marco legal referente
constitución política, a las normas ISO 9001 en el apartado 6.2. La ley 50 de
1990 y demás requisitos identificados en la matriz de requisitos legales, en
cuento a la auditoria se realizará bajo la metodología a implementar en esta
oportunidad es la cualitativa por medio de herramientas como entrevistas,
listas de chequeo y encuestas que se aplicaron diferentes instrumentos que
hacen parte de la misma, según sean percibidos por lo elementos mismos que
están dentro del cumplimiento del marco legal vigente.
El objetivo de la auditoria es determinar la conformidad de los requisitos
de la organización con relación a la implementación y mantenimiento eficaz
del sistema integrado de gestión.
La fecha de inicio el 30 de octubre de 2019 y termina el 31 de octubre del año
2019
Fue seleccionado como lugar de la aplicación la sede administrativa ubicada
en la carrera 9# 34 – 04 en Medellín Antioquia.
La auditoría será dirigida por Tatiana calderón prieto como auditora líder. Y el
auditado responsable del proceso es la señora María Camila López directora
de gestión humana, la reunión se desarrolla en presencia del gerente de CT
SOLUTIOS el señor Humberto claros.
La metodología en campo será por medio de la ejecución de la check list
basada en el decreto 1072 de 2015 y la resolución 0312 se 2019.
Cabe resaltar que la documentación solicitada previamente permitió que
como auditoria identifique las áreas donde se despeña la operación misional
de la empresa. Dando cumplimiento a la auditoria,
¿Quisiera saber quién es el profesional que diseña el sistema de gestión de
ST SOLUTIOS?

C Auditora, soy la encargada, aquí está mi hoja de vida, de profesión soy

psicóloga con especialización en gerencia de la seguridad y salud en el
trabajo, y llevo todo el proceso de sst de la empresa.
T ok, permítame evidenciar las políticas de la empresa, ya tuve la oportunidad
de leerlas y es claro que la política integrada cumple con los criterios del
decreto 1072:2015, pero quiero ver ¿cómo es la metodología de divulgación?
YO VOY A GRABAR UN CLIP DONDE MUESTRO UNA CARTELERA QUE HAY EN
LA EMPRESA.

C Las políticas son divulgadas en todos los niveles a las partes interesadas,
inicialmente al cliente externo por medio de la página web donde tienen
acceso a cada una de las 6 políticas, el cliente interno adquiere el compromiso
del cumplimiento de cada una de las políticas en la inducción, donde se
divulgan y comprometen a cumplir los parámetros establecidos de
cumplimiento legal y requerimientos de la gerencia según los fundamentos
estratégicos y los objetivos.
La inducción general se realiza por medio de la plataforma AULA VIRTUAL u
n aplicativa para la formación y capacitación del personal a nivel nacional en
el módulo fundamentos estratégicos. Sin embargo las políticas son
divulgadas en la cartelera de la empresa y en las pantallas de cómputo de todo
el personal, no obstante se realizan capacitaciones referentes al cumplimiento
de la política.

T Para dar cumplimiento a la asignación de roles y responsabilidades

tomaremos una muestra del personal a todos los niveles y le solicitare los
soportes, me gustaría entrevistar a este personal en un momento de la
auditoria para identificar sus aportes.

C Claro que sí, aquí está el listado del personal somos en total 95
trabajadores, usted me dirá ¿cuál será el método de selección?

T Ok déjeme ver el organigrama por favor, yo le mencionare algunos cargos

al azar y esos serán los manuales de funciones que validemos en esta
oportunidad.
Muy bien, el manual de:
- Sub gerente
- Director financiero
- Director logístico
- Director gestión humana
- Sub jefe de
- Auxiliar de compras
- Auxiliar de dispensación
 - Portero
Ok déjeme evidenciar el mecanismo donde estipulan los roles ¿cuentan con
alguna matriz de identificación de roles? ¿Los roles de seguridad y salud se
encuentran incluidos en dicho mecanismo? ¿Cómo comunican y evidencian
la comprensión del personal con respecto a sus responsabilidades?

C La matriz de roles y responsabilidades nos permite evidenciar anualmente

en la planeación estratégica o cada vez que se requiere las necesidades de
roles y responsabilidades, puede evidenciar cualquier de los cargos que
solicito, del mismo modo en el manual de funciones del trabajador puede
evidenciar que las responsabilidades de SST se establecen se divulgan, y se
comunican en la inducción al colaborador, la efectividad de la divulgación se
mide dos meses después de iniciar el contrato ya que se evaluar el
desempeño del trabajador durante dicho periodo de prueba. La población
trabajadora anualmente se mide por medio de la evaluación de desempeño
donde se tienen en cuenta los criterios de seguridad y salud evaluados al
mismo nivel de los propios del cargo.

T Ok ahora en la entrevista podremos evidenciar si el personal tiene claros

sus roles, ¿Se tienen definido y asignados los recursos financieros, técnicos
y el personal necesario para el diseño, implementación, evaluación y mejora
del sistema?

C Como pudo evidenciar con la pertinencia del gerente en la reunión de

apertura su compromiso con el desarrollo de la política de seguridad y salud,
y lo que en ello conlleva la empresa destina los recursos de todo modo para
la implementación, evaluación y mejora del sistema. En cuanto al recurso
humano contamos con 5 auxiliares de gestión humana en roles de
contratación, (psicólogo) novedades de personal, (contadora) bienestar
(ingeniera industrial) y seguridad y salud en el trabajo (administradora de
seguridad y salud en el trabajo) y directora de gestión humana (ingeniera
industrial especialista.)

T ¿Cómo estipulan los recursos de la compañía en cuanto al desarrollo de las

actividades de SST? ¿Cuenta la empresa con un plan de trabajo anual para
alcanzar los objetivos propuestos en el sistema de gestión de SST? ¿La
empresa tiene elaborada matriz de requisitos legales debidamente
diligenciada?

C El presupuesto lo definimos en el presupuesto general de la compañía es

un tema que tiene el departamento de contabilidad y del cual no tenemos
mucha incidencia. El plan de trabajo lo estipulamos a inicio de año en reunión
de comité directivo, es un espacio donde todos los jefes de los centros
logísticos a nivel nacional y los directores de cada área se reunión para
actualizarse en los resultados de indicadores en dicho espacio se genera la
matriz que contiene el plan de gestión denominada GH-SST-MT01
CRONOGRAMA DEL SIG la cual puede evidenciar en P actividades planeadas
y en E actividades ejecutadas, La matriz de requisitos legales está bajo la
responsabilidad del área de compliance, sin embargo alberga la normatividad
y requerimientos internos cuyos controles y ejecución en la compañía son
diligenciados por los directores de área correspondiente.

T Permítame evidenciar el cumplimiento de los siguientes marcos

normativos.

- Decreto 780 de 2016

- Decreto 2200 de 2005
- Resolución 0312 de 2019
- Y la política de prevención de fraude.

C Como puede evidenciar la matriz tiene todas las referencias normativas

que solicitó y se encuentra organizada de la siguiente manera:

- Decreto 780 de 2016

- Decreto 2200 de 2005 ubicadas en el proceso logístico, bajo la
responsabilidad del director logístico el señor JULIO CESAR RICO,
dando cumplimiento a los lineamientos ahí estipulados.
- Resolución 0312 de 2019
- Ley 50
- política de prevención de fraude. Ubicadas en el proceso de Gestión de
talento humano, bajo la responsabilidad de MARIA CAMILA LOPEZ
directora de gestión humana. Dando cumplimiento a los lineamientos
ahí establecidos.

T permítame validar los registros de elección, acta de la conformación, y

documento donde se establezca el plan de entrenamiento y trabajo del
Copasst.

C En TC solutions contamos con copasst conformado, puede evidenciar en

el acta de conformación del copasst de la sede administrativa, compuesto con
dos colaboradores elegidos por el gerente y dos por el personal el día 28 de
enero del año en curso con vigencia al año 2022. La elección se dio por medio
de la plataforma virtual de la empresa.

Cada miembro cuenta con su relevo y estas son las actas de las 3 últimas
reuniones del copasst donde podemos evidenciar las observaciones de los
vigías de los 5 centros logísticos y los compromisos que se condensan en las
actas al respecto. Teniendo en cuenta que la empresa cuenta con el sistema
integrado de seguridad, salud medio ambiente y calidad.
T ¿Cómo proyecta y ejecuta TCSOLUTIOS su programa de capacitación y
como evidencia su efectividad?

C Tenemos el plan de capacitación anual el cual se programa a inicios de año

con base a los resultados de la evaluación de desempeño, donde se
evidencian las falencias y necesidades de formación y capacitación de los
colaboradores. Contamos con la plataforma virtual por medio de la cual los
colaboradores tienen acceso desde todas las sedes al material de estudio y
generan las evaluaciones y formularios que aplican así como las encuestas.

El programa de capacitación inicia con el plan de inducción al personal nuevo,

reintegro, cambios de oficio e incluso reintegro de vacaciones, continua con
las necesidades del perfil del cargo según el manual de funciones y los
riesgos identificados en la matriz de identificación de riesgos, bajo la matriz
de requisitos legales y en el enfoque personal nos basamos en los exámenes
psicológicos para determinar las oportunidades de mejora de los
colaboradores con respecto a sus capacidades cognitivas.

El plan tiene cobertura a todo el personal incluyendo contratistas y usuarios

incluso visitantes, del mismo modo se generan las evaluaciones de eficacia.

T ¿Cómo identifican las condiciones sociodemográficas de los

colaboradores?

C Por medio de encuestas en el aula virtual.

T Déjeme ver el informe por favor del actualizado ya que este es del año 2017.

T ¿Permítame evidenciar de qué manera se adquieren los EPP?

C Aquí tiene el procedimiento de selección compra y entrenamiento de EPP,

es uno de los procesos que se evalúan con mayor rigurosidad, ya que una
falla en esta evaluación puede incurrir en un potencial incidente o accidente.

T En el acta número 05 del año 2018 de COPASST pude evidenciar la

incidencia de dos accidentes, permítame las investigaciones de los mismos
por favor.
C Ok señora auditora, ahí puede validar que el trabajador Luis Vargas se
encontraba levantando una caja de 25 kg para ubicarla en el elevador ya que
las demás cajas se encontraban apiladas a una altura de 50cm al momento de
levantarla hace un mal movimiento y pierde la estabilidad y cae sobre el lado
izquierdo de su cuerpo exactamente en su brazo izquierdo el contenido de la
caja que levantaba el señor Luis logro su punto de quiebre y le causa herida
abierta de 3 cm de largo y 2cm de profundidad.

Aquí está la investigación de accidente del señor realizada por los miembros
del cospasst su jefe inmediato mi persona un testigo y el representante legal
de la empresa.

Radicado en la EPS.

T ¿Se cuenta con plan de emergencia que contenga la identificación de

amenazas y el análisis de vulnerabilidad?

C La empresa cuenta con la brigada de emergencias somos 180 personas y

la brigada está conformada por 20 personas en la brigada de modo integral,
está formada del mismo modo todos los colaboradores de la empresa se han
divulgado pos PON en las capacitaciones según el decreto guardamos los
documentos por dos medios magnético y en físico de tal modo que se asegure
la disponibilidad de los documentos por 20 años, el método de comunicación
durante la emergencia se ejecutó según el MEDEVAC el método de
comunicaciones por medio del cual se interviene en una emergencia.

T Déjeme evidenciar el resultado de la evaluación inicial certificada por la

ARL.

C El resultado de la evaluación es 96%

T ¿Cuenta la empresa con matriz de indicadores donde estén definidos los

de estructura, proceso y resultado?

C La empresa cuenta con indicadores en todas las áreas llevados por los
directores en caso de nuestro proceso constituye los indicadores de
accidentalidad con un 23% prevalencia incidencia, capacitaciones con
cumplimiento del 98%, evaluación de desempeño.

T ¿Realiza la empresa evaluaciones médicas ocupacionales?

C Las evaluaciones medicas inician con el procedimiento en los exámenes de

ingreso donde evaluamos la aptitud medica de los colaboradores conforme la
solicitud del cargo en cuanto a necesidad física. Luego los exámenes
periódicos cada año y los exámenes post incapacidad o post vacaciones y los
exámenes de egreso.

T¿La empresa adelanta revisiones del Sistema de Gestión de la Seguridad y

Salud en el trabajo SG-SST, por lo menos una (1) vez al año?

¿Se inspeccionan sistemáticamente los puestos de trabajo, las máquinas y

equipos y en general, las instalaciones de la empresa?

¿Los resultados de la revisión de la alta dirección son documentados y

divulgados al COPASST o Vigía y al responsable del SG-SST?

¿Cuenta la empresa con un procedimiento de investigación de incidentes,

accidentes y enfermedades laborales, Basado en lo dispuesto en la
Resolución 1401 2007.

¿Cuenta la empresa con un procedimiento de acciones preventivas y

correctivas en SST?

https://www.youtube.com/watch?v=znP0OFM1gL0&feature=youtu.be

https://www.youtube.com/watch?v=Du7QBcfphjI&feature=youtu.be