EXCEPCIONES

PROCESALES

Mgt. Magali Jacqueline Soto

Bardales de Fustamante
 EXCEPCIONES: Noción

La EXCEPCIÓN es un medio de defensa ejercido por

el demandado con la finalidad de poner de manifiesto la
deficiencia o inexistencia de una relación jurídica procesal
válida, a fin de paralizar el ejercicio de la acción o a
destruir su eficacia.

Atendiendo a que UNA RELACIÓN JURÍDICA

PROCESAL VÁLIDA se conforma cuando en un proceso se
evidencia la existencia de los presupuestos procesales y
las condiciones de la acción.

Entonces a través de la EXCEPCIÓN se denuncia

“que en el proceso no existe o existe pero de manera
defectuosa un presupuesto procesal o que no existe o
existe pero de manera defectuosa una condición de la
acción”.
Relación Jurídica Procesal Válida

Presupuestos Condiciones
Procesales de la acción

Competencia Legitimidad
del Juez para obrar

Requisitos de Interés para

la demanda obrar

Capacidad
Procesal de
las Partes
 EXCEPCIONES: Proponibles
El artículo 446 del CPC establece taxativamente las
excepciones plausibles de proponer.

1. Incompetencia;
2. Incapacidad del demandante o de su representante;
3. Representación defectuosa o insuficiente del demandante o
del demandado;
4. Oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la
demanda;
5. Falta de agotamiento de la vía administrativa;
6. Falta de legitimidad para obrar del demandante o del
demandado;
7. Litispendencia;
8. Cosa juzgada;
9. Desistimiento de la pretensión;
10. Conclusión del proceso por conciliación o transacción;
11. Caducidad;
12. Prescripción extintiva; y,
13. Convenio arbitral.
 1.- EXCEPCIÓN DE INCOMPETENCIA

La competencia supone “la aptitud que tiene el juez

para ejercer válidamente la potestad jurisdiccional”
aptitud que “está definida en virtud de determinados
ámbitos que la ley se encarga de establecer” tales
como: la materia, la función, la cuantía y el territorio o el
turno. Relacionado con el presupuesto procesal:
COMPETENCIA DEL JUEZ

Por lo que a través de la EXCEPCIÓN DE

INCOMPETENCIA, se denuncia la ausencia o deficiencia
de la competencia del Juez que admitió la demanda
para tramitarla.

En la proposición así como en el acogimiento de esta

excepción debe garantizarse la efectividad de la
garantía del juez natural predeterminado por ley.
2.- EXCEPCIÓN DE INCAPACIDAD DEL DEMANDANTE O DE
SU REPRESENTANTE

La capacidad procesal, es la facultad del accionante o su

representante, de actuar en el proceso directamente. Esto es de
intervenir en el proceso física y personalmente, pues, si no tiene
capacidad procesal no puede intervenir en el proceso.

La capacidad se adquiere normalmente a los dieciocho años de edad,

salvo excepciones. Una excepción se constituye en el proceso de
alimentos (Art. 561-2 CPC), en la que se precisa que puede ejercer la
representación procesal el padre o la madre del menor alimentista
aunque ellos mismos sean menores.

Si imaginásemos una demanda en la cual se demanda al padre de un

menor de edad para que cumpla con pagarle a este último los
alimentos, debe advertirse que: i) el menor ostenta capacidad para ser
parte; pero ii) carece de capacidad procesal. Entonces, si el menor
acudiese por sí solo a interponer una demanda, puede activarse la
excepción de incapacidad del demandante.

Esta excepción se relaciona con el presupuesto procesal: CAPACIDAD

PROCESAL DE LAS PARTES
3.- REPRESENTACIÓN DEFECTUOSA O INSUFICIENTE DEL
DEMANDANTE O DEL DEMANDADO

Determinados sujetos de derecho -como los menores de edad-

ostentan capacidad para ser partes de un proceso pero su
capacidad procesal está supeditada a que actúen mediante un
representante. Asimismo, algunos sujetos de derecho que ostentan
capacidad para ser parte como capacidad procesal, deciden por
conveniencia o necesidad, actuar enjuicio a través de
representantes.

La representación posibilita que una de las partes actúe en un

proceso a través de la actividad procesal realizada por otra
persona en su nombre, con lo que todos los actos del
representante afectarán al representado.
Por lo que la falta de dicha representación legal o convencional,
activa la excepción de representación defectuosa o insuficiente;
por lo que esta excepción está relacionada con el presupuesto
procesal: CAPACIDAD PROCESAL DE LAS PARTES.

El menor debe actuar representado por alguien (que ostente

capacidad procesal). El artículo 419 del CC otorga facultades de
representación a los padres para que actúen en juicio en nombre
de sus hijos.

Si, por ejemplo, acudiese una persona distinta que no cuente con
facultades ni legal ni convencionalmente atribuidas, se activará la
excepción de falta de representación o representación
defectuosa.
 4.- EXCEPCIÓN Oscuridad o ambigüedad en el modo de
proponer la demanda

A través de esta excepción lo que se denuncia es la

imposibilidad de identificar en la demanda: i) quién
demanda; ii) a quién se demanda; iii) qué se demanda o
iv) por qué se demanda. Lo cual debe presentarse a
través de una lectura razonable de la demanda.

Está relacionado con el cumplimiento del requisito de la

demanda, de petitorio claro y completo.
 5.- EXCEPCIÓN DE FALTA DE AGOTAMIENTO DE LA VÍA
ADMINISTRATIVA

Esta excepción, se opone cuando se inicia un proceso civil

sin haberse agotado previamente el procedimiento
administrativo correspondiente.

Esta excepción permite entonces, denunciar aquellos

casos donde el resultado exigido al proceso civil debería
obtenerse de acuerdo a normas que reglamenten el
ejercicio de la administración pública, a través de un acto
administrativo emitido luego de llevarse a cabo un
correspondiente procedimiento administrativo.

Esta excepción se relaciona con la condición de la

acción: INTERÉS PARA OBRAR.
6.- EXCEPCIONES de Falta de legitimidad para obrar del
demandante o del demandado

La legitimidad para obrar alude a la “posición habilitante

para ser parte del proceso” y puede ser ordinaria o
extraordinaria. Y en cualquiera de esas categorías puede ser
activa (en el caso del demandante) y pasiva (en el caso del
demandado).

La legitimidad para obrar ordinaria activa, exige que en la

demanda exista una correspondencia entre quien demanda
y quien se afirma titular de la situación jurídica lesionada o
amenazada y cuya tutela exige al órgano jurisdiccional.

La legitimidad para obrar ordinaria pasiva, exige que en la

demanda exista correspondencia entre el demandado y
quien se alega es el sujeto que debe ejecutar las
prestaciones tendientes a satisfacer la situación jurídica o
derechos del demandante o quien debe soportar, en su
esfera jurídica, las consecuencias inmediatas y directas de la
sentencia.
La legitimidad para obrar extraordinaria se caracteriza
por dos aspectos: i) el actor alega “defender en nombre
propio intereses de otros sujetos de derecho”, es decir,
no es el titular de la situación jurídica alegada en juicio; y
ii) la actuación del actor debe estar expresamente
habilitada por la ley.

Ej. de la legitimidad para obrar extraordinaria pasiva es

el artículo 481 del CPC (El Ministerio público es parte en los
procesos de separación de cuerpos o divorcio por causal)

Esta Excepción se encuentra relacionada con la

condición de la acción: LEGITIMIDAD PARA OBRAR
 7.- EXCEPCIÓN de Litispendencia

A través de la excepción de litispendencia se busca que

un conflicto sea discutido solo en un proceso y no en dos o
más de ellos, exigiendo para ello la denominada
“identidad de pretensiones”, que se presenta cuando
existe una equivalencia entre todos sus elementos:

Sujetos, objeto y causa.

Sea que se encuentren tramitadas o no en la misma vía

procedimental.

Esta excepción está relacionada con la condición de la

acción: INTERÉS PARA OBRAR
 8. EXCEPCIÓN de Cosa Juzgada
La cosa juzgada, que tiene el valor de principio
constitucional (inc. 2 del art. 139 de la Const), establece el
carácter irrevocable de determinadas resoluciones
judiciales y que como tales no son pasibles de ser
sometidas a revisión, recursos ni impugnaciones,
convirtiéndose en intangibles e inmutables.

Por ende si se interpone una demanda respecto de una

pretensión que ya ha sido materia de pronunciamiento
judicial a través de una resolución que adquirido el valor
de cosa juzgada, ya no corresponde ser analizada
nuevamente ante los órganos jurisdiccionales.

Esta excepción se encuentra relacionada con la

condición de la acción: INTERÉS PARA OBRAR
 9. EXCEPCIÓN de Desistimiento de la pretensión

Si se verificase que la pretensión planteada en la

demanda antes fue materia de desistimiento por el
demandante en otro proceso, entonces procederá
deducir la excepción de desistimiento de la pretensión.

Esta excepción se relaciona con la condición de la

acción: INTERÉS PARA OBRAR
 10. EXCEPCIÓN de Conclusión del proceso por conciliación o
transacción.

Si la pretensión planteada en la demanda antes fue:

renunciada, conciliada o transigida, con ello se verifica la
imposibilidad de que se emita algún pronunciamiento de
mérito (de fondo), esto es si se otorga o no protección a las
pretensiones demandadas; por cuanto el demandante ya
renunció a la satisfacción de su interés o ya lo obtuvo a través
de un acuerdo directo con el demandante.
Esta excepción se relaciona con la condición de la acción:
INTERES PARA OBRAR

En el primer pleno casatorio (Cas. N° 1465-2007-Cajamarca) se

precisó que, en vía de excepción son oponibles tanto las
transacciones extrajudiciales (formuladas mediante acuerdo
privado entre las partes sin que exista proceso) como las
transacciones judiciales (celebradas en el marco de un proceso
anterior al proceso donde se propone la excepción y sometidas a la
convalidación del juez).
 11. EXCEPCIÓN de Caducidad

La excepción de caducidad supone la oposición al

derecho invocado en la demanda, alegándose la
desaparición de dicho derecho debido al transcurso del
tiempo preestablecido por ley como plazo de caducidad .

Esta excepción se relaciona, con la condición de la

acción: INTERÉS PARA OBRAR
 12. EXCEPCIÓN de Prescripción extintiva

La excepción de prescripción que puede ser

propuesta sobre la base del numeral 12) del artículo 446 del
CPC funciona de modo semejante a la excepción de
caducidad. Por lo que a través de la excepción de
prescripción extintiva también se opone la inexigibilidad de
la tutela reclamada por el actor debido al transcurso del
tiempo.

La diferencia fundamental entre ambas excepciones,

se encuentra en que la CADUCIDAD puede ser
determinada de oficio por el juez (art. 2006 del CC); en
cambio, la PRESCRIPCIÓN puede ser alegada únicamente
por el demandado (art. 1992 del CC), si no la dedujera
renunciaría tácitamente al plazo que habría operado a su
favor (art. 1991 del CC).
 13.- EXCEPCIÓN de Convenio Arbitral.
Esta excepción permite exponer el quiebre de un
pacto preexistente entre las partes de una controversia, a
través del cual precisamente se obligaron a resolver dicha
controversia a través de un arbitraje.

Su regulación como excepción tiene consecuencias

jurídicas importantes:

i) Si el juez advierte -al calificar la demanda- la existencia

de un convenio arbitral que comprendería la
controversia planteada en la demanda, no puede
rechazarla salvo que sea el demandado, quien en vía de
excepción, haga valer el convenio.

i) En correspondencia, el demandado tiene la opción de

excepcionar o no: si no lo hiciese, se considera que
renunció tácitamente al arbitraje que se prometió en el
convenio arbitral (Art. 18 del D.Leg. N° 1071).
 EXCEPCIONES: Procedimiento
Artículo 447 Plazo y forma de proponer excepciones

“Las excepciones se proponen conjunta y únicamente dentro del plazo

previsto en cada procedimiento, sustanciándose en cuaderno
separado sin suspender la tramitación del principal”

En relación con lo expresado en el párrafo precedente, el legislador ha

sancionado plazos dentro de los cuales se deben simplemente
interponer, de forma conjunta las “excepciones”, así se tiene:

 En el Proceso de conocimiento (art. 478 del CPC): dentro de 10 días,

contados desde la notificación con la demanda o la reconvención.

 En el Proceso abreviado (art. 491 del CPC): dentro de 5 días, contados

desde la notificación con la demanda o la reconvención.

 En el Proceso sumarísimo (arts. 552 y 554 del CPC): conjuntamente con la

contestación de la demanda, en el plazo de 5 días.

 En el Proceso de ejecución (art. 690-D del CPC): dentro de 5 días de

notificada la demanda (proceso de ejecución de garantías: dentro de
3 días).
 EXCEPCIONES: Resolución

Artículo 449. Contenido del auto que resuelve la

excepción.

Absuelto el traslado o transcurrido el plazo para hacerlo,

el juez resuelve la excepción dentro de los diez días
siguientes.

Si declara infundada la excepción, declara también el

saneamiento del proceso. De lo contrario, aplica lo
dispuesto en los artículos 450 y 451 del CPC relacionados
a los efectos de las excepciones declaradas fundadas.
 EXCEPCIONES: Efectos
Una vez consentido o ejecutoriado el auto que declara
FUNDADA alguna de las excepciones, produce los
siguientes efectos.

REMITIR LOS
SUSPENDER EL ANULAR LO ACTUADO Y DAR
POR CONCLUIDO EL PROCESO ACTUADOS AL JUEZ
PROCESO
QUE CORRESPONDA

Incompetencia.
Incapacidad del demandante o
de su representante Representación insuficiente del
demandado.
Falta de agotamiento de la vía Incompetencia territorial
administrativa. relativa
Falta de legitimidad para obrar del
Representación defectuosa o demandante.
insuficiente del demandante.

Litispendencia.
Cosa juzgada.
Desistimiento de la pretensión.
Oscuridad o ambigüedad en el
modo de proponer la demanda. Conclusión del proceso por
conciliación o transacción.

Caducidad.
Falta de legitimidad para obrar del Prescripción extintiva.
demandado. Convenio arbitral.
 SUSPENSIÓN EL PROCESO: En las siguientes excepciones.

 Incapacidad del demandante o de su representante.

Hasta que el demandante incapaz comparezca legalmente asistido o
representado, dentro del plazo que fijará el auto resolutorio.

 Representación defectuosa o insuficiente del demandante.

Hasta que se subsane el defecto o la insuficiencia de la representación
del demandante dentro del plazo que fijara el auto resolutorio.

 Oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la

demanda.
Hasta que el demandante subsane los defectos señalados en el auto
resolutorio y dentro del plazo que éste fije.

 Falta de legitimidad para obrar del demandado.

Hasta que el demandante establezca la relación jurídica procesal
entre las personas que el auto resolutorio ordene y dentro del plazo
que éste fije.

Vencido los plazos, sin que se cumpla con lo ordenado, se

DECLARARA la nulidad de lo actuado y la conclusión del
proceso.
ANULAR LO ACTUADO Y DAR POR CONCLUIDO EL PROCESO: En
las siguientes excepciones.
 Incompetencia. (Además REMITIR LOS ACTUADOS AL
JUEZ QUE CORRESPONDA. El Juez competente debe proceder a
emplazar nuevamente con la demanda)

 Representación defectuosa o insuficiente del demandado;

 Falta de agotamiento de la vía administrativa;

 Falta de legitimidad para obrar del demandante;

 Litispendencia;

 Cosa juzgada;

 Desistimiento de la pretensión;

 Conclusión del proceso por conciliación o transacción;

Caducidad;
 Prescripción extintiva; y,

 Convenio arbitral.
REMITIR LOS ACTUADOS AL JUEZ QUE CORRESPONDA: En la
siguiente excepción.

Incompetencia territorial relativa. (El Juez competente

continúa con el trámite del proceso en el estado en
que éste se encuentre).
Gracias, por su atención …