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Doctrina práctica
RESUMEN SUMMARY
El autor ofrece un didáctico estudio sobre The author offers a didactic study on pro-
la nulidad procesal en cuanto a su estrecho cedural nullity regarding its close link with
vínculo con los principios del proceso, y the principles of the process, and what are
cuáles son los criterios recogidos en la ley the criteria set forth in the law so that a
para que un acto viciado sea efectiva y vitiated act is effectively and exceptionally
excepcionalmente declarado nulo por el declared void by the judge, whether ex officio
juez, sea de oficio o a solicitud de parte. or party request
Palabras clave: Convalidación / Nulidad / Keywords: Validation / Nullity / Opportu-
Oportunidad / Principios procesales / Vicio nity / Procedural principles / Vice
Recibido: 14-09-19 Title: The violation of the principles of speed
Aprobado: 25-09-19 and procedural economy due to the indiscrim-
inate use of procedural nullities
Publicado en línea: 04-11-19
* Abogado con estudios de Maestría en Derecho Constitucional y Derechos Humanos por la Universidad
Nacional de Piura. Especialista judicial de la Corte Superior de Justicia de Piura.
entre nulidad y anulabilidad, entre nuli- siempre que se haya cumplido con la
dad e inexistencia, y se faculta a los jueces finalidad del acto.
para que hagan un juicio acerca de la Entonces, un acto procesal será
importancia del vicio y, en consonancia declarado nulo por el juzgado cuando
con este, declaren o no la nulidad. no concurran los requisitos formales
para su constitución y eficacia, es de-
2.4. El sistema italiano cir, cuando carezcan de sus elementos
Este sistema tiene un carácter fina- estructurales. Así, el acto procesal cues-
lista en las formas procesales. Si el acto tionado carecerá de efectos jurídicos
procesal, no obstante tener algún vicio, por no reunir los requisitos regulados
cumple con su finalidad de producir en la norma procesal para producir
efectos jurídicos, entonces, no podrá ser consecuencias jurídicas.
declarado nulo. Por otro lado, al ser derivada del
El sistema italiano también se error in procedendo, la nulidad del acto
sustenta en el principio de legalidad o procesal por inobservancia de la forma
especificidad de las nulidades, pero no se exigida por la norma procesal deberá
apoya en la producción de un perjuicio afectar también a los demás actos rea-
como ocurre en Francia. lizados con posterioridad siempre que
sean dependientes de él.
3. El uso indiscriminado de las nuli- En este sentido, Mabel De los
dades procesales en nuestro orde- Santos 2
afirma que la nulidad procesal
namiento jurídico no se dirige a lograr la revisión de una
decisión que se conceptúa injusta (error
A diferencia del Código de Pro- in iudicando), sino a obtener la rescisión
cedimiento Civiles de 1912, el actual o invalidación de un pronunciamiento
Código Procesal Civil no solo dispone que adolece de defectos procesales (error
que el acto procesal es nulo cuando se in procedendo). Agrega que las nulida-
contraviene el principio de legalidad, des procesales carecen de un fin en sí
sino además exige la vulneración del mismas y su declaración comporta, en
principio de transcendencia; es decir, definitiva, una vía indirecta para asegu-
no basta la violación de los requisitos rar la justicia del caso.
exigidos por la norma procesal, sino que
Al respecto, la procesalista Ana
debe venir acompañada de un perjuicio María Arrarte 3 señala que el juez
a supuesta parte afectada.
En ese sentido, el Código Procesal 2 De los Santos, Mabel, “El recurso de nu-
Civil vigente se acoge al sistema de nu- lidad”, en Revista de Derecho Procesal, n.° 3,
Buenos Aires: 1999, pp. 191-192.
lidad procesal finalista, caracterizándose
3 Arrarte Arisnabarreta, Ana María, “Alcan-
por la flexibilización del cumplimiento ces sobre el tema de nulidad procesal”, en Ius
de las formalidades exigidas por la ley, et Veritas, n.° 11, Lima: 1995, p. 134.
solo puede deducir la nulidad de ofi- en que se cometió el vicio o error que dio
cio respecto a las nulidades expresas o lugar a la nulidad denunciada.
implícitas por defectos que tengan la
calidad de insubsanables; asimismo, 4. Concepto de nulidad procesal
indica que la mayoría de las nulidades
La teoría de la nulidad es de carácter
pueden ser convalidadas por las partes
general a todo el derecho, y no particular
si no son deducidas en su momento.
a cada una de sus ramas, pero una vez
Por su lado, Ángela Ledesma4 afirma
admitidas ciertas nociones esenciales de
que en la nulidad declarable de oficio
aquella, las soluciones tienen vida autó-
se tiene en cuenta el interés social de la
noma y se especifican en cada uno de
legalidad del proceso, y en la declarable
los compartimientos jurídicos positivos.
a petición de parte, el objeto se ciñe al
“En su acepción etimológica, la palabra
interés particular.
nulidad (del latin nullitas) significa
En este sentido, el juez deberá negación de la esencia del ser. Proviene
prestar atención a la regularidad de la del adjetivo nullus-aum, que quiere decir
tramitación del proceso y participar nulo, ninguno, que no es”5.
en los momentos cruciales, en virtud
de su deber de impulso y de dirección
IMPORTANTE
procesal para declarar la nulidad de los
actos procesales viciados de ser el caso. [U]n acto procesal será declarado nulo
Cabe destacar que la doctrina tradi- por el juzgado cuando no concurran
cional expone que las nulidades procesa- los requisitos formales para su cons-
titución y eficacia, es decir, cuando
les son relativas por regla general y, por carezcan de sus elementos estructu-
ende, susceptibles de ser confirmadas, rales. Así, el acto procesal cuestiona-
al ser invocadas solo por la parte que se do carecerá de efectos jurídicos por
considere afectada. no reunir los requisitos regulados en
la norma procesal para producir con-
Finalmente, la resolución judi- secuencias jurídicas.
cial que declara la nulidad de un acto
procesal vendrá acompañada de una
disposición que ordene la renovación del La nulidad procesal es un tema de
acto viciado, y de ser el caso, se fijará una permanente actualidad, y quizá consti-
indemnización a favor del agraviado por tuya uno de los mecanismos procesales
los daños causados. Adicionalmente, se al cual recurren frecuentemente los justi-
deberá reponer la causa al estado anterior ciables o el propio órgano jurisdiccional,
por lo que se puede afirmar que en la
mayoría de los procesos se está ante la
4 Ledesma, Ángela Ester, “Nulidades procesa-
les”, en Revista de Derecho Privado y Comuni- 5 Maurino, Alberto, Nulidades procesales,
tario, n.° 8, Santa Fe: 1995, pp. 336-337. Buenos Aires: Astrea, 1990, p. 12.
a toda la sociedad que descansa en la analogía. Se puede apreciar que esta regla
eficacia y seguridad de su ordenamiento interpretativa tiene estrecha relación con
jurídico. la indicada en el párrafo precedente, a
tal punto que podemos afirmar que no
7. Interpretación de las nulidades pro- es sino consecuencia de ella.
cesales y su carácter excepcional
La nulidad procesal es de inter- 8. Vulneración de los principios de eco-
pretación restringida, en razón de la nómica procesal y celeridad procesal
necesidad de contar con actos que gocen
8.1. El principio de economía procesal
de validez y firmeza. Es por ello que, en
caso de duda respecto de la producción Es mucho más trascendente de lo
de algún vicio procesal, el juez deberá que comúnmente se cree. El concepto
abstenerse de declarar la nulidad (en de economía procesal, en su acepción de
caso de haber sido peticionada) y pro- ahorro, está referido a su vez a tres áreas
nunciarse sobre la validez del acto en distintas: tiempo, gasto y esfuerzo.
cuestión. La declaración de nulidad • Tiempo. Existe, por un lado, la ur-
tiene carácter excepcional y se resuelve gencia de acabar pronto el proceso
como ultima ratio, por lo que tendrá y, por otro, la urgencia de prolon-
lugar solo cuando se haya producido garlo. No debe ser ni tan lento, ni
un estado cierto de indefensión o no sea tan expeditivo.
el vicio susceptible de convalidación o
• Gasto. Las desigualdades económi-
subsanación. Atendiendo a lo expuesto,
cas no deben ser determinantes,
es que se dice que la nulidad es de inter-
y en ese sentido, la necesidad de
pretación restringida o estricta.
sufragar los costos del proceso no
Tal criterio interpretativo se funda, impide que las partes hagan efectivo
sin lugar a dudas, en el denominado todos sus derechos, toda vez que el
principio de conservación que postula Estado no puede permitirse tener
la supremacía de la validez de los actos una administración de justicia ab-
procesales frente a la eventualidad de ser solutamente gratuita; sin embargo,
declarados nulos, situación que adopta- la economía procesal en este rubro
ría el juzgador en última instancia. tiende a evitar las desigualdades
Otra regla presente en la interpre- económicas que se presentan.
tación de la nulidad consiste en la pro- • Esfuerzo. Posibilita la concretización
hibición de aplicar por analogía dicha de los fines del proceso evitando la
figura procesal. Así, tenemos entonces realización de actos innecesarios
que las normas referidas a la nulidad, para el objetivo deseado, a través
especialmente las concernientes a sus de la simplificación y la economía
causales, no pueden ser aplicadas por de esfuerzo. Está referido a evitar
Alsina, para quien “la nulidad procesal que los divide en vicios extrínsecos y vicios
es la sanción por la cual la ley priva a un intrínsecos. Así, tenemos:
acto de sus efectos normales, cuando • Vicios extrínsecos. Son los vicios
en su ejecución no se han guardado las generados por la inobservancia de
formas prescritas por la misma”12. una norma de carácter procesal,
En cuanto al “vicio”, la nulidad es por lo que son llamados vicios in
la discordancia entre el acto cumplido procediendo. Ejemplo: el juez no
y los requisitos formales exigidos por dirige personalmente la audiencia
la ley como condición de su validez. El de pruebas.
acto es irregularmente cumplido porque • Vicios intrínsecos. Son los vicios que
contiene vicios estructurales (no con- se encuentran en el contenido del
tiene las enunciaciones exigidas por la acto jurídico procesal; esto es, en
norma procesal) o modales (no ha sido la ausencia de un presupuesto para
cumplido de la manera legalmente esta- la validez del acto, tales como la
blecida), o bien porque no fue realizado capacidad, la finalidad y el objeto.
en el lugar físico en que debía serlo o en Ejemplo: un proceso simulado de
la oportunidad prevista y, por lo tanto, cobro de soles para burlar al ver-
no ocupa el lugar que le corresponde en dadero acreedor. Aquel será nulo
la serie gradual, o bien porque el sujeto porque su finalidad es ilícita.
que lo cumple carece de facultades para
hacerlo. Sin embargo, debe tenerse en 11. Principios que excluyen las nuli-
cuenta que no cualquier vicio o irregu- dades procesales según el sistema
laridad puede provocar la invalidación procesal civil peruano
del acto, ya que las formalidades exigidas
La nulidad procesal no debe ser
por la norma procesal no tienen un fin
usada en forma indiscriminada, sino que
en sí mismas, sino que son impuestas
supone la configuración de supuestos
para garantizar la inviolabilidad de la
excepcionales, y su aplicación se sujeta
defensa en juicio. Al decir de Alsina,
al cumplimiento de los principios que
“donde hay indefensión hay nulidad; si
la regulan.
no hay indefensión no hay nulidad”13.
Con relación a los tipos de actos pro- Las nulidades procesales gozan de
cesales viciados, se identifican en la sus propios principios, los cuales de-
doctrina una interesante clasificación terminan sus límites para evitar su uso
desmedido. Para Ana María Arrarte14,
los principios de las nulidades procesales
12 Alsina, Hugo, Tratado teórico práctico de
derecho procesal civil y comercial, t. i. Buenos
están destinados a limitar su utilización
Aires: Ediar, 1961, p. 627. a supuestos muy específicos en lo que
13 Alsina, Hugo, Tratado teórico práctico de
derecho procesal civil y comercial, Buenos Aires: 14 Arrarte Arisnabarreta, “Alcances sobre el
Ediar, 1963, p. 652. tema de la nulidad procesal”, art. cit., p. 130.
puede ser quien tenga la culpa del vicio, procesal, esta invalidez no afecta a las
Según Osvaldo Gozaíni21, este princi- otras que sean independientes de ella,
pio requiere tres condiciones: produciendo, en consecuencia, plenos
• Que la anulación pretendida justifi- efectos jurídicos.
que el accionar de la justicia ante la
11.6. Principio de trascendencia
evidencia del perjuicio que generan
los efectos del acto viciado. Este principio descansa en la an-
• Que la nulidad provenga de actos tigua máxima: pas de nullité sans grief,
propios de la jurisdicción o de la es decir, no hay nulidad sin agravio,
parte contraria. sin daño o sin perjuicio. Al respecto,
Enrique Véscovi 22 afirmaba que la
• Que quien promueva la impugna-
violación formal debe trascender a la
ción no haya dado lugar con sus
violación de los derechos de las partes
actos al vicio que denuncia.
(o de una parte).
En nuestra opinión, la idea central
es que el litigante que realiza el acto En efecto, no es suficiente que la
nulo no puede tener la posibilidad de parte que pretende la nulidad de un acto
elegir cuáles deben ser sus efectos, es procesal viciado afirme que él contiene
decir, aceptarlos si le son favorables o un vicio o error que deviene en nulo,
denunciar sus defectos si le son adver- sino que deberá precisar en qué consiste
sos, pues ello implicaría un atentado el perjuicio o agravio que le produce el
contra los principios de lealtad y buena acto denunciado, debiendo ser cierto e
fe procesal, y fomentaría que litigantes irreparable y demostrar que no puede
maliciosos siembren nulidades para remediarse sino por la declaración de
posteriormente denunciar su presencia nulidad.
y retrasar el proceso. Son tres las condiciones que se
necesitan para que se configure el prin-
11.5. Principio de causalidad o de inde- cipio de trascendencia: a) alegación del
pendencia perjuicio sufrido, b) acreditación del
Ese principio dispone que la decla- perjuicio y c) interés jurídico que se
ración de nulidad de un acto procesal intenta subsanar
.
Peyrano, Jorge W., “Imposición procesal y su- Vera Cacho Vásquez, Giusseppi, “Principios y
jeción procesal”, en Advocatus, Lima: 1993. aplicación práctica de la nulidad procesal”,
Quintero, Beatriz y Eugenio Prieto, Teoría en Revista Jurídica del Perú, n.° 33, Lima:
general del proceso, t. ii, Bogotá: Temis, 1995. 2002.
Ticona, Víctor, El debido proceso y la demanda Véscovi, Enrique, Teoría general del proceso, 2.ª
civil, vol. i, Lima: Rodhas, 1999. ed., Bogotá: Temis, 1995.