Programa de Especialización

Gerencia de Proyectos y calidad

Modalidad Virtual

Nombre de la actividad: Trabajo Integrador Final

Proyecto Auquimina

Fecha de presentación: 9 de Abril del 2007

Grupo: 4- MINING TEAM

Integrantes:
 Basurto, Manuel
 Huallpa, Horacio
 Orna, Luis
 Torres, Roberto
 Velasquez, Roger
 Programa de Especialización
Gerencia de Proyectos y calidad

PROYECTO AUQUIMINA
INDICE DEL TRABAJO INTEGRADOR

1.0.- CAPITULO PRIMERO: GESTION DE INTEGRACION

1.1.- INTRODUCCION Y ASPECTOS GENERALES DEL PROYECTO
1.2.- DESCRIPCION DE LOS ENTREGABLES
1.3.- ACTA DE CONSTITUCION DEL PROYECTO
1.4.- JUSTIFICACION TECNICO-ECONOMICA DEL PROYECTO

2.0.- CAPITULO SEGUNDO: GESTION DEL ALCANCE DEL PROYECTO

2.1.- PROCESOS BASICOS DE GESTION DEL PROYECTO
2.2.- FASES DE GESTION DEL PROYECTO
2.3.- HERRAMIENTAS Y TECNICAS DE GESTION A USAR EN EL PROYECTO
2.4.- PLAN DE GESTION DEL ALCANCE DEL PROYECTO
2.5.- ENUNCIADO DEL ALCANCE DEL PROYECTO
2.6.- DECLARACION DETALLADA DEL ALCANCE DEL PROYECTO
2.7.- ASUNCIONES Y RESTRICCIONES INICIALES DEL ALCANCE

3.0.- CAPITULO TERCERO: GESTION DEL TIEMPO

3.1.- OBJETIVO DE LA GESTION DEL TIEMPO.
3.2.- ALCANCE:
3.3.- RESPONSABLES:
3.4.- PROCEDIMIENTO:
3.5.- LISTA DE ACTIVIDADES DEL PROYECTO
3.5.- HITOS DEL PROYECTO
3.6.- DIAGRAMA DE RED DEL PROYECTO
3.7.- CRONOGRAMA DEL PROYECTO

4.0.- CAPITULO CUARTO: GESTION DEL COSTO

4.1.- CONSIDERACIONES GENERALES
4.2.- DESCRIPCIÒN Ò MAPA DE PROCESOS DEL PROYECTO
4.3.- PRESUPUESTO DEL PROYECTO POR ACTIVIDADES
4.4.- CRONOGRAMA DE DESEMBOLSOS Y PRESUPUESTOS
4.5.- REPORTE MENSUAL DE COSTOS
4.6.- CURVAS “S” DEL PRESUPUESTO DEL PROYECTO
4.7.- CURVA DEL VALOR GANADO DEL PROYECTO

5.0.- CAPITULO QUINTO: PLAN DE GESTION DE CALIDAD

5.1.- OBJETIVOS DE LA CALIDAD
5.2.- RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN DEL PROYECTO
5.3.- CONTROL DE DOCUMENTOS, DATOS Y REGISTROS
5.4.- REQUISITOS PARA EL PLAN DE CONTROL DE LA CALIDAD
5.5.- MAPEO DETALLADO DEL PROCESO
 5.6.- IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD
5.7.- CONTROL DE LOS PRODUCTOS NO CONFORMES
5.8.- MONITOREO Y MEDICIÓN
5.9.- AUDITORIA DE CALIDAD
5.10.- CONTROL DE LOS EQUIPOS Y DISPOSITIVOS DE MEDICIÓN

6.0.- CAPITULO SEXTO: PLAN DE GESTION DE PERSONAL

6.1.- DESCRIPCION DE LA OBTENCION DEL PERSONAL
6.2.- TABLA CRONOLOGICA DEL REQUERIMIENTO DEL PERSONAL
6.3.- CRITERIOS PARA LA SALIDA DEL PERSONAL
6.4.- CALIFICACION REQUERIDA DEL PERSONAL
6.5.- CAPACITACION DEL PERSONAL
6.6.- ORGANIGRAMA DEL PROYECTO
6.7.- POLÍTICA DE RECONOCIMIENTOS Y PREMIOS
6.8.- MATRIZ DE ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES
6.9.- REDUCCION DE COSTOS EN PERSONAL
6.10.- ALTO DESEMPEÑO
6.11.- CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS.
6.12.- MOTIVACION DEL PERSONAL

7.0.- CAPITULO SETIMO: PLAN DE GESTION DE LAS COMUNICACIONES

7.1.- LISTADO STAKEHOLDERS
7.2.- ORGANIGRAMA DEL PROYECTO
7.3.- TIPOS DE COMUNICACIONES
7.4.- MÉTODO PARA ACTUALIZAR / REFINAR EL PLAN DE COMUNICACIONES
7.5.- ELABORACIÓN DE GLOSARIO DE TÉRMINOS COMUNES A EMPLEARSE
7.6.- FORMATOS DE INFORMES DE DESEMPEÑO, CONTENIDO Y PERIODICIDAD.

8.0.- CAPITULO OCTAVO: PLAN DE GESTION DE RIESGOS

8.1.- METODOLOGÍA PARA PREVENCIÓN Y CONTROL DE RIESGOS
8.2.- ROLES Y FUNCIONES DE LOS RESPONSABLES EN EL CONTROL DE RIESGOS
8.3.- IDENTIFICACION DE LOS RIESGOS POTENCIALES
8.4.- PUNTUACIÒN Y CALIFICACIÒN DE LOS RIESGOS POTENCIALES
8.5.- PLAN DE RESPUESTAS A LOS RIESGOS Y ACCIONES A TOMAR
8.6.- ESTRUCTURA DE DESGLOSE DEL RIESGO
8.7.- CONTROL Y MEDICION DE LA GESTION DE RIESGOS

9.0.- CAPITULO NOVENO: PLAN DE GESTION DE ADQUISICIONES

9.1.- ASPECTOS GENERALES DE LOGISTICA
9.2.- LISTADO DE CONTRADOS DEL PROYECTO
 TRABAJO INTEGRADOR FINAL

PROYECTO AUQUIMINA

1.0.- CAPITULO PRIMERO: GESTION DE INTEGRACION

1.1.- INTRODUCCION Y ASPECTOS GENERALES DEL PROYECTO

El Proyecto Auquimina està circunscrito dentro de la Comunidad Campesina de Santa

Bárbara, a 6.5 km. al Sur de la ciudad de Huancavelica, en la provincia y departamento del
mismo nombre. Su acceso es por una carretera afirmada de 12 km.

La zona presenta una pendiente abrupta orientada hacia el Sureste, dominada por rocas
volcánicas. Hacia el Suroeste presenta una pendiente suave dominada por llanuras
fluvioglaciares. La zona mineralizada esta dominada por cuerpos Sub volcánicos en los
que se han registrado afloramientos de intrusivo diorítico.

En el sector Sur hay un cuerpo mineralizado de galena y pirita emplazado en rocas

calcáreas y areniscas, casi aflorando, de 150 m. de largo por 50 m. de ancho. En base a
las reservas probadas estimadas, se justifica la implementaciòn de una unidad minera que
explote a cielo abierto y trate por flotaciòn mediante

1.2.- DESCRIPCION DE LOS ENTREGABLES

El proyecto produce los siguientes entregables:

a) Concentrado de plomo-plata que serán comercializado.
b) Relaves de la planta de flotación, que deben depositarse apropiadamente.
c) Material estéril del tajo abierto, que también debe depositarse adecuadamente.

Las aguas captadas y derivadas a la planta no son entregables, pues los excedentes seràn
reciclados en el proceso, evitàndose asì la contaminación. Igualmente las aguas
excedentes de la mina, producto de las lluvias e infiltraciones en el Tajo Abierto, serán
tratadas precipitando los sólidos en suspensión y enviados a la planta concentradora para
su re-utilización en el proceso
1.3.- ACTA DE CONSTITUCION DEL PROYECTO

ACTA DE CONSTITUCION DEL PROYECTO - HOJA 1 DE 2

Componente Descripción

Grupo MINING TEAM

Título AUQUIMINA

Gerente del La jefatura del proyecto esta a cargo del Gerente de Proyectos, Ing. Manuel
Proyecto Basurto, responsable de todos proyectos de la Sociedad.

Patrocinador del El Gerente de Operaciones, Ing. Victor Gobitz, quien maneja la empresa en
Proyecto forma “Matricial Combinada”, y es el sponsor del Proyecto.

Organización
La Gerencia de Proyectos de la Sociedad Minera El Brocal S.A.A.
Ejecutora

 Sociedad Minera El Brocal S.A.A., como beneficiario de las rentas

Clientes
 Las Empresas comercializadoras de concentrados de mineral.

 La Comunidad Campesina de Santa Bárbara

 Las Empresas contratistas especializadas (perforación diamantina, minado
Breve Descripción superficial, obras civiles, montaje mecánico-eléctrico, etc.)
de Actores
 Las Empresas de ingeniería y consultoría (Medio ambiente, geotecnia,
Involucrados
Estudios de Factibilidad, investigación metalurgia, etc.)
Adicionales
 Las Autoridades Administrativas competentes del sector minero.
 Las Autoridades de gobiernos locales y regionales.

La culminación del proyecto permitirá contar con una nueva operación minera. Se
Oportunidad de propone extraer y tratar 500 TMD de mineral de Plomo y Plata, mediante minado a
Negocio cielo abierto y tratarlas por el proceso convencional de flotación, para vender los
concentrados de Plomo y Plata a la Refinería de La Oroya de Doe Run.

 Esta nueva operación de SMEB generará excedentes económicos, como está

establecido en su política corporativa
Premisas del  Suscripción acuerdos con las Comunidades Campesinas y acceder a los
Entorno terrenos superficiales requeridos
 Formular y lograr la aprobación del EIA para construir, operar y cerrar la mina.
 El Mercado de Metales es favorable al desarrollo de proyectos Mineros.
Fuentes de Costo Beneficios
Inversión en Exploraciones Nuevos conocimientos del yacimiento
Análisis
Preliminar Minado, Procesamiento y Incremento de los activos de la
Costo/Beneficio Comercialización de metales Organización
Inversión total aproximada de 8 Fondos netos acumulables de aprox. 9
millones de dólares. millones de dólares (al 2013)
 ACTA DE CONSTITUCION DEL PROYECTO - HOJA 2 DE 2
Componente Descripción Documentos Asociados
Listado de las 3  Maximizar el valor económico de largo plazo para los accionistas.
mayores
necesidades que  Incrementar una Unidad de Producción adicional para la Empresa.
justifican el  Robustecer la Organización con más fuentes de ingreso, previniendo así las
Proyecto posibles caídas de los precios de los metales.

La empresa continúa produciendo concentrados de zinc – plata - plomo; que en las

Breve Descripción
actuales condiciones del mercado es muy rentable. Sin embargo, se mantiene muy
del Escenario sin
expuesta a las posibles recesiones del mercado de metales, reduciendo sus
el proyecto
posibilidades de crecimiento a futuro.

La empresa se diversifica dentro del mismo sector y reduce su riesgo ante una
Breve Descripción
bajada del precio internacional de los metales; genera un mayor nivel de
del Escenario con
conocimiento geológico-minero-metalúrgico en polimetálicos, como activo intangible
el proyecto
que será empleado para futuros planes de crecimiento.

 La culminación del proyecto permitirá contar con una nueva Operación minera
éste nuevo proceso de producción estará localizado en una Región distinta a las
operaciones actuales de la Empresa (actualmente sólo se producen
Breve Descripción
concentrados de plomo, plata y zinc).
del las
 Se logrará un margen operativo mayor al 25% del costo operativo, considerando
Características de
inclusive precios de los metales pesimistas (Plomo: 650 US$/TM y Plata: 7.50
la Culminación del
US$/onza).
Proyecto
 Se logrará operar con armonía y consenso social con el entorno, con un
adecuado control del Medio Ambiente y con apropiados estándares de Seguridad
e Higiene Laboral.

Breve Descripción El producto final del proceso minero será el concentrado de plomo – plata, el mismo
del Producto que será comercializado a la Refinería de La Oroya (Se trata de un commodities).

Fase Hito
Suscripción de acuerdos con las
Negociación de tierras superficiales
Comunidades Campesinas.
Campaña de perforación diamantina Determinación del estimado de reservas
detallada de mineral económico.
Definición del método; inversión y costo
Diseño del minado
operativo asociado.
Definición del arreglo definitivo de la
Diseño del proceso metalúrgico –
planta; inversión y costo operativo
incluyendo la deposición de relaves
asociado.
Fases Principales
del Proyecto Obtención de las licencias y permisos
Estudios de impacto ambiental
necesarios para la construcción.
Entrega del estudio de factibilidad para
Elaboración del Estudio de Factibilidad
dar inicio a la ejecución del Proyecto.
Sustentar la aprobación del proyecto y
Evaluación financiera detallada obtención su financiamiento para la
construcción del mismo.
Termino de la construcción del proyecto
y su transferencia a Operaciones. Inicio
Construcción
de las operaciones y finalmente el
Cierre del proyecto.
1.4.- JUSTIFICACION TECNICO-ECONOMICA DEL PROYECTO

El proyecto es técnica y económicamente viable, pues tiene los siguientes indicadores de

rentabilidad, que consideran atractivos para los propietarios de la empresa:
 Un Valor Actual Neto de 3.0 MM-US$ al 12%.
 Un TIRE de 23.6 %
 Un Periodo de Recuperación de la Inversión de sólo 2 años.

Otro sustento esencial para que se desarrolle este proyecto, es que la empresa cuenta con
diversas facilidades, como resultados de sus antiguas operaciones en la zona. Estas
facilidades se enumeran a continuación:

 Carreteras de acceso a la mina y a las otras instalaciones existentes.

 Minicentrales Hidroeléctricas, que suministrarán la energía requerida. (3.5 MW).
 Se tiene permisos para el uso de aguas, faltando reponer las tuberías.

Para mayor sustento se adjuntan el Estado de Perdidas y Ganancias, la estructura de los

Costos de Operación y el Estimado de Ventas del Proyecto.

PROYECTO AUQUIMINA VAN (10%) VAN (12%) VAN (15%) TIRE (%)
ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS (US$) 3,656 2,918 1,966 23.6%

ITEM CONCEPTO 2,006 2,007 2008 (60%) 2,009 2,010 2,011 2,012 2,013 TOTAL

ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS

Valor de ventas 4,071.3 6,785.5 6,785.5 6,785.5 6,785.5 6,785.5 37,998.7
Costos de produccion -2,184.0 -2,800.0 -2,800.0 -2,800.0 -2,800.0 -2,800.0 -16,184.0
Depreciacion inversiòn -1,530.0 -1,530.0 -1,530.0 -1,530.0 -1,530.0 -7,650.0
Depreciaciòn reinversiòn -765.0 -765.0 -765.0 -765.0 -765.0 -3,825.0
Utilidad bruta 0.0 0.0 357.3 2,455.5 2,455.5 2,455.5 2,455.5 3,985.5 14,164.7
Participacion laboral (8%) -28.6 -196.4 -196.4 -196.4 -196.4 -318.8 -1,133.2
Impuesto a la renta (30%) -98.6 -677.7 -677.7 -677.7 -677.7 -1,100.0 -3,909.5
Utilidad neta 230.1 1,581.3 1,581.3 1,581.3 1,581.3 2,566.7 9,122.1

FLUJO DE CAJA
Utilidad neta 0.0 0.0 230.1 1,581.3 1,581.3 1,581.3 1,581.3 2,566.7 9,122.1
Depreciaciòn 0.0 0.0 1,530.0 2,295.0 2,295.0 2,295.0 2,295.0 765.0 11,475.0
Inversiòn inicial -795.0 -6,855.0 -7,650.0
Reinversiòn (10%) 0.0 0.0 -765.0 -765.0 -765.0 -765.0 -765.0 -3,825.0
Fondos netos disp. -795.0 -6,855.0 995.1 3,111.3 3,111.3 3,111.3 3,111.3 3,331.7 9,122.1
Fondos netos acum. -795 -7,650 -6,655 -3,544 -432 2,679 5,790 9,122
 PROYECTO AUQUIMINA - SMEB
VALOR NETO REFINADO - INGRESO POR VENTAS
(VALOR UNITARIO DEL MINERAL EN US$/TM)

RECURSOS TOTALES Esteril - TM Mineral - TM S/R

Mineral y esteril 7,840,000 980,000 8.00

CONTENIDOS Y LEYES Pb % AG Oz/TM

Ley de cabeza 6.00% 8.00
Ley del concentrado 60.00% 62.00
Recuperacion 80.00% 65.00%
Ley pagable % 95% 95%
Cotizacion $/TM & $/Oz $650 $7.50
Ley pagable 57.00% 58.90

VALOR UNIT. PAGABLE LEAD AG TOTAL

Valor bruto del concentrado $370.50 $441.75 $812.25
Cargos tratamiento $/TM & $/Oz $150.00 $29.45 $179.45
Penalidades $45.00 $45.00
Regalias (1%) $3.71 $4.42 $8.12
Transporte terrestre $38.00 $38.00
Transporte maritimo $45.00 $45.00
Gastos portuarios $12.00 $12.00
VALOR NETO ($/TM-Conc) $76.79 $407.88 $484.68

CONCENTRADO PRODUCIDO 78,400.00

VALOR PRODUCCION TOTAL $37,998,716
VALOR UNITARIO DEL MINERAL $38.77

COSTOS DE OPERACIÓN

Periodo de operaciòn 5.60 años

UNITARIO ANUAL TOTAL
CONCEPTO
(US$/TM) (k$/AÑO) (US$)
Costo de minado 1.50 262.50 1,470.00
Costo del esteril 6.40 1,120.00 6,272.00
Costo de planta 5.70 997.50 5,586.00
Energia electrica 1.20 210.00 1,176.00
Servicios varios 0.70 122.50 686.00
Gastos adm. Mina 0.30 52.50 294.00
Gastos adm. Lima 0.20 35.00 196.00
TOTAL 16.00 2,800.00 15,680.00

Produccion (kTM) 1.00 175.00 980.00

Ingresos totales 38.77 6,785.49 37,998.72
Margen operativo 22.77 3,985.49 22,318.72
2.0.- CAPITULO SEGUNDO: GESTION DEL ALCANCE DEL PROYECTO

2.1.- PROCESOS BASICOS DE GESTION DEL PROYECTO

En este capítulo de establecen los procesos básicos necesarios para asegurar la adecuada
integración y gestión del proyecto. Estos procesos seleccionados son cinco:

 Los procesos inicializadotes.

 Los Procesos de planificación

 Los Procesos de ejecución

 Los Procesos controladores

 Los Procesos de cierre.

Cada uno de estos procesos requiere igualmente del soporte de otros “procesos
complementarios” que se deben implementar y gestionar apropiadamente para lograr el
buen éxito de proyecto. Se han agrupado en dos grandes grupos:

A.- Procesos de Núcleo:

 Planeación y definición del Alcance, desarrollado en este Capitulo 2.
 Definición de las Actividades gestión del tiempo (Capitulo 3)
 Estimación presupuestal y gestión del costo (Capitulo 4).

B.- Procesos Facilitadores:

 Planeación y control de la Calidad (Capitulo 5)
 Planeación y control Organizacional (Capitulo 6)
 Planeación de las Comunicaciones (Capitulo 7)
 Identificación, cuantificaciòn y control del Riesgo (Capitulo 8)
 Planeación de adquisicion de bienes y servicios (Capitulo 9).

2.2.- FASES DE GESTION DEL PROYECTO

El proyecto Auquimina ha sido disgregado en cuatro fases que constituyen etapas que
deben culminarse para que se pueda proceder a ejecutar la siguiente. Estas fases son:
 Definición del proyecto (Exploración geológica)
 Justificación y financiamiento del Proyecto (Estudio de Factibilidad y EIA)
 Construcción del Proyecto
 Pruebas, Puesta en Marcha y Entrega del proyecto
2.3.- HERRAMIENTAS Y TECNICAS DE GESTION A USAR EN EL PROYECTO

A continuación se señalan las diversas herramientas y técnicas que han sido

seleccionadas para apoyar la buena gestión del proyecto:
 Metodologías de planeación: Formatos standard o preimpresas, el análisis de
Montecarlo, softwares de administración de proyectos y herramientas “blandas”
tales como comités facilitadores e iniciadores.
 Habilidades y conocimientos de las partes interesadas: Cada parte interesada
tiene habilidades y conocimientos que pueden usarse en el desarrollo del proyecto.
 Sistemas de información y administración de proyectos (PMIS). Es un sistema
de información para administración de proyectos .
 Como se supervisaran y controlaran los cambios

2.4.- PLAN DE GESTION DEL ALCANCE DEL PROYECTO

La declaración del alcance se prepara al inicio del proyecto, y a medida que el proyecto
progresa, puede ser revisada o refinada para reflejar los cambios necesarios al alcance del
proyecto. Esta declaración del alcance debe incluir, incluye los pasos del proceso:
 Elaborar la Justificación del proyecto (Estudio de factibilidad)
 Definir el Producto del proyecto (Concentrados de plomo – plata)
 Creación y mantenimiento del EDT (Principales componentes del proyecto).
 Definición de los entregables completados del proyecto.

2.5.- ENUNCIADO DEL ALCANCE DEL PROYECTO

SMEB es una empresa minera que viene operando un yacimiento de plomo-zinc-plata por
más de 50 años en Cerro de Pasco. Dentro de su Plan Estratégico se ha propuesto
desarrollar unidades mineras en otras localidades del país.

Desde hace años viene desarrollando exploraciones geológicas en el departamento de

Huancavelica. Basado en interesantes resultados parciales se ha propuesto implementar
una operación minera de pequeña escala en su yacimiento de Auquimina. Se propone
extraer y producir 500 TMD de mineral de Plomo y Plata, mediante minado a cielo abierto y
tratarlas por el proceso convencional de flotación, para vender los concentrados de Plomo
y Plata a la Refinería de La Oroya de Doe Run.
 En esta nueva operación de SMEB, además de generar los excedentes económicos
esperados, tal como está establecido en su política corporativa, se propone cumplir con
todas las regulaciones de seguridad y de control del medio ambiente, así como
desenvolverse en armonía con la comunidad campesina que la circunda.

Un cronograma muy resumido del proyecto sería:

 Las exploraciones se ejecutarían en el presente año (Ago-dic 2006).

 El Estudio de Factibilidad se ejecutaría desde Nov.2006 hasta Abr.2007.
 Durante el resto del próximo año se construiría el proyecto (May-Dic 2007).
 Las operaciones se iniciarían en enero del 2008, a una capacidad del 60%.
 La vida operativa del proyecto sería hasta el 2013 (Total 6 años).
 Los recursos se estiman en 980,000 TM, produciendo 500 TMD, a 330 días/año.

El objetivo de la empresa es culminar este proyecto, lo que le permitirá contar con una
nueva Operación minera, ampliando su actual producción de concentrados.

Incrementarà su Valor Empresa y aumentarà sus actuales utilidades, al lograr un

margen operativo mayor al 25%, referidos a los costos de operación. Esto considerando
precios de los metales conservadores (Plomo: 650 US$/TM y Plata: 7.50 US$/onza).

La empresa se propone operar en armonía con su entorno social, con un adecuado

control del Medio Ambiente y altos estándares de Seguridad e Higiene Laboral.

El objetivo del Proyecto es lograr producir el Entregable Final, que consiste en el

concentrado de plomo y plata, cuya venta le permitirà incrementar sus ingresos.

2.6.- DECLARACION DETALLADA DEL ALCANCE DEL PROYECTO

i. Objetivos del Alcance y Definición del Proyecto

Auquimina es un proyecto minero que se plantea implementar de una operación minera

para explotar minerales de Plomo y Plata. Espera agregar valor económico a la Empresa,
vía el incremento de sus ventas y de sus rentas, generando más caja.

ii. Descripción del producto del Alcance del Proyecto

El producto final del proceso minero serán concentrados de plomo – plata, el mismo
que será comercializado a la Refinería de La Oroya (Se trata de un commodities).

iii. Linderos o fronteras del Proyecto

 Este proyecto minero incrementará el valor a las reservas de la empresa, agregadas a
las que tiene definidas en sus actuales operaciones.

iv. Entregables del Proyecto

El proyecto produce los siguientes entregables:

o Concentrado de plomo-plata que serán comercializado.
o Relaves de la planta de flotación, que deben depositarse apropiadamente.
o Material estéril del tajo abierto, que debe depositarse adecuadamente.
o Se reciclarán las aguas usadas de la mina y la planta, evitando la
contaminación.

v. Criterios de Aceptación del Producto del Proyecto

El proceso deberá cumplir con las regulaciones existentes para la industria, en los
ámbitos de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente; para ello, como parte del
proceso se contarán con un sistema de gestión que aseguren la mejora continua.
Por otro lado, el proceso deberá contar con una tecnología que asegure que los costos
de producción permitan un margen operativo, no menor al 25%, en el escenario de
precios más pesimista.

2.7.- ASUNCIONES Y RESTRICCIONES INICIALES DEL ALCANCE

 Para el Control del avance físico y de los plazos de las actividades del proyecto, se
implementará un sistema de monitoreo y seguimiento semanal.
 Para el Control de la Inversión se implementará un seguimiento mensual.
 Las actas y decisiones mayores serán suscritas por la Gerencia General y la
Gerencia de Operaciones.
 Las aprobaciones a las Solicitudes de Cambio e Hitos del proyecto serán suscritas
por la Gerencia de Operaciones y la Gerencia de Proyectos Especiales.
 El organigrama y los recursos asignados a cada fase del proyecto serán aprobados
por la Gerencia de Operaciones.
 Las restricciones mayores del proyecto son:
o Contar con las reservas probadas requeridas (Exploraciones)
o Justificar técnica y económicamente el proyecto (Estudio de Factibilidad)
o Asegurar los recursos para cubrir su construcción (Financiamiento).
o Contar con los permisos y licencias necesarios (EIA, Tramites diversos, etc.)
o Contar con la anuencia de las Comunidades Campesinas (Licencia Social).
 Los criterios de Aceptación del Producto (concentrado de Plomo-plata) son:
o Leyes mínimas del 50% de Pb y 30 Oz/TM-Ag
o Una humedad máxima del 12%.
o Elementos indeseables castigables hasta por un valor de 60 US/TM

EDT CODIFICADO: PROYECTO AUQUIMINA

1.1 Fase definición del proyecto

1.1.1 Marco de referencia del proyecto
1.1.2 Acta de Constitución del proyecto
1.1,3 Descripción de los entregables

1.2 Fase exploratoria

1.2.1 Estudio ambiental exploratorio
1.2.2 Perforación exploratoria
1.2.3 Galerías exploratorias
1.2.4 Estimado de reservas

1.3 Justificación y financiamiento

1.3.1 Estudio Factibilidad
1.3.2 EIA Oper/Cierre de mina
1.3.3 Permisos y Licencias
1.3.4 Contrato social & adj. tierras
1.3.5 Financiamiento del proyecto

1.4 Desarrollo mina open pit

1.4.1 Preparación del sitio
1.4.2 Instalaciones del contratista
1.4.3 Desbroce del estéril
1.4.4 Prep. bancos de inicio

1.5 Construcción planta Concentradora.

1.5.1 Preparación del sitio
1.5.2 Instalaciones del contratista
1.5.3 Compra equipos y estructuras
1.5.4 Cimentaciones y obras civiles
1.5.5 Montaje equipos y estructuras
1.5.6 Instalación eléctricas planta

1.6 Infraestructura y servicios

1.6.1 Instalación del contratista
1.6.2 Botadero de mina
1.6.3 Talleres, almacenes y otros
1.6.4 Suministro de agua
1.6.5 Suministro eléctrico general
1.6.6 Presa de relaves

1.7 Gestión del proyecto

1.7.1 EPCM (Ing + const + superv.)
1.7.2 Puesta en marcha
1.7.3 Cierre de los contratos
Diccionario de la EDT
3.0.- CAPITULO TERCERO: GESTION DEL TIEMPO

3.1.- OBJETIVO DE LA GESTION DEL TIEMPO: Controlar las actualizaciones del cronograma
del proyecto y la actualizaciones de los cambios del mismo.

3.2.- ALCANCE: Todos los proyectos ejecutados por el Equipo de Proyectos

3.3.- RESPONSABLES: El Gerente de Proyecto y los Superintendentes de Áreas

3.4.- PROCEDIMIENTO: Avance del Cronograma de Trabajo (Nombre, código, fechas de inicio
y fin, descripción, personal responsable, recursos asignados).

3.5.- LISTA DE ACTIVIDADES DEL PROYECTO

Item Descripciòn
1 Fase definicion del proyecto
1.1 Marco de referencia del proyecto
1.2 Acta de Constituciòn del proyecto
1.3 Descripciòn de los entregables
2 Fase exploratoria
2.1 Estudio ambiental exploratorio
2.2 Perforacion exploratoria
2.3 Galerìas exploratorias
2.4 Estimado de reservas
3 Justificaciòn y financiamiento
3.1 Estudio Factibilidad
3.2 EIA Oper/Cierre de mina
3.3 Permisos y Licencias
3.4 Contrato social & adj. tierras
3.5 Financiamiento del proyecto
4 Desarrollo mina open pit
4.1 Preparacion del sitio
4.2 Instalaciones del contratista
4.3 Desbroce del esteril
4.4 Prep. bancos de inicio
5 Construccion planta conc.
5.1 Preparaciòn del sitio
5.2 Instalaciones del contratista
5.3 Compra equipos y estructuras
5.4 Cimentaciones y obras civiles
5.5 Montaje equipos y estructuras
5.6 Instalacion electricas planta
6 Infraestructura y servicios
6.1 Instalaciòn del contratista
6.2 Botadero de mina
6.3 Talleres, almacenes y otros
6.4 Suministro de agua
6.5 Suministro electrico general
6.6 Presa de relaves
7 Gestion del proyecto
7.1 EPCM (Ing + const + superv.)
7.2 Puesta en marcha
7.3 Cierre de los contratos
3.5.- HITOS DEL PROYECTO
PROYECTO AUQUIMINA
HITOS DEL PROYECTO

Item Descripciòn Hitos Fin Comentario

1.2 Acta de Constituciòn del proyecto SI 20/07/2006 Define el inicio del proyecto
2.4 Estimado de reservas SI 31/12/2006 Justifica que hay mineral explotable
3.1 Estudio Factibilidad SI 28/02/2007 Justificaciòn tecnica - economica
3.2 EIA Oper/Cierre de mina SI 28/02/2007 Aprobaciòn del estado a construir
3.3 Permisos y Licencias SI 31/03/2007 Necesario para iniciar las obras
3.4 Contrato social & adj. tierras SI 31/03/2007 Compra de tierras
3.5 Financiamiento del proyecto SI 31/03/2007 Esencial para construir el proyecto
4.3 Desbroce del esteril SI 30/11/2007 Debe culminarse antes de la operaciòn
4.4 Prep. bancos de inicio SI 30/11/2007 Debe culminarse antes de la operaciòn
5.3 Compra equipos y estructuras SI 30/09/2007 Los equip/estr. deben llegar a tiempo
5.4 Cimentaciones y obras civiles SI 30/11/2007 El inicio de estas obras es clave
5.5 Montaje equipos y estructuras SI 30/11/2007 El termino de estas obras es el hito
5.6 Instalacion electricas planta SI 30/11/2007 El hito son las obras concluidas
6.2 Botadero de mina SI 31/08/2007 El hito son las obras concluidas
6.3 Talleres, almacenes y otros SI 31/08/2007 El hito son las obras concluidas
6.4 Suministro de agua SI 30/09/2007 El hito son las obras concluidas
6.5 Suministro electrico general SI 30/09/2007 El hito son las obras concluidas
6.6 Presa de relaves SI 30/11/2007 El hito son las obras concluidas
7.2 Puesta en marcha SI 31/12/2007 Los hitos son el inicio y el fin
7.3 Cierre de los contratos SI 31/12/2007 Los hitos son el cierre de los contratos

3.6.- DIAGRAMA DE RED DEL PROYECTO

3.7.- CRONOGRAMA DEL PROYECTO
4.0.- CAPITULO CUARTO: GESTION DEL COSTO

4.1.- CONSIDERACIONES GENERALES

 El Gerente del Proyecto convocará a reuniones mensuales para revisar el
cumplimiento del presupuesto aprobado.
 Se tendrá un especial seguimiento a los entregables de diseño pues ellos podrían
generar un cambio significativo en la línea base del costo:
 Se tendrá un especial seguimiento a los entregables de construcción, identificados
como potenciales generadores de cambios significativos en el costo:
 También se ejercerá control estricto a los trabajos encargados a terceros (contratas);
tanto desde la fase de su contratación hasta su ejecución propiamente dicha.
 Esta metodología de seguimiento la facilitará la medición posterior del Valor Ganado.
 Cuando se presenten desviaciones con los índices SPI y CPI; se analizarán las
causas raíz de la desviación y la magnitud e impacto de la desviación.
 En base a lo anterior, se adoptarán y registrarán las medidas correctivas pertinentes.
 El nivel de precisión tolerable es una variación +/- 10%
 La unidad de medida son los US$ (Dólares Norteamericanos)
 Para los pagos se deben cumplir los procedimientos internos de la organización:
 El control debe proporcionar toda la información necesaria para la alta gerencia de la
empresa, la Gerencia del Proyecto y los Jefes de cada actividad específica.

4.2.- DESCRIPCIÒN Ò MAPA DE PROCESOS DEL PROYECTO

PLANIFICACION Y SEGUIMIENTO

Monitoreo
Planeami Revisión Mejora Auditor Análisis de
y
kento por Continua Datos
medición
Estratégic Dirección de
o Dirección procesos

CONTROL DE CALIDAD - CONTROL DE INGENIERIA - CONTROL DE

PROCURADURIA - CONTROL DE OBRAS E INSTALACIONES
G
C O
C
L E
ESTUDIOS L
I ORGANISM P
EXPLORATO APROBACIO I
E OS R
N CONSTRUC PUEST ENTREGA E
ESTATALES RIOS E
N Y CION A EN DEL N
T EIA & E
FINANCIAM DEL MARC PROYECT T
COMUNIDA R
E ESTUDIOS IENTO PROYECTO HA O E
DES N
TECNICOS DEL
CAMPESINA A
S PROYECTO
C
C
PROVEEDOR PROCESOS DE GESTION DEL PROYECTO
I I
ES A
O
PROCESOS DE SOPORTE
N
COMPRAS COMUNICACIONES GESTION DE
D
R.R.H.H.
E
E
S
4.3.- PRESUPUESTO DEL PROYECTO POR ACTIVIDADES

PROYECTO AUQUIMINA
CRONOGRAMA DE INVERSIONES (k$)
Item Descripciòn Inv. Total

1 Fase definicion del proyecto

1.1 Marco de referencia del proyecto
1.2 Acta de Constituciòn del proyecto
1.3 Descripciòn de los entregables

2 Fase exploratoria 610.00

2.1 Estudio ambiental exploratorio 30.00
2.2 Perforacion exploratoria 300.00
2.3 Galerìas exploratorias 230.00
2.4 Estimado de reservas 50.00

3 Justificaciòn y financiamiento 560.00

3.1 Estudio Factibilidad 360.00
3.2 EIA Oper/Cierre de mina 50.00
3.3 Permisos y Licencias 50.00
3.4 Contrato social & adj. tierras 100.00
3.5 Financiamiento del proyecto

4 Desarrollo mina open pit 300.00

4.1 Preparacion del sitio 20.00
4.2 Instalaciones del contratista 80.00
4.3 Desbroce del esteril 120.00
4.4 Prep. bancos de inicio 80.00

5 Construccion planta conc. 3,000.00

5.1 Preparaciòn del sitio 100.00
5.2 Instalaciones del contratista 140.00
5.3 Compra equipos y estructuras 1,200.00
5.4 Cimentaciones y obras civiles 480.00
5.5 Montaje equipos y estructuras 480.00
5.6 Instalacion electricas planta 600.00

6 Infraestructura y servicios 2,100.00

6.1 Instalaciòn del contratista 30.00
6.2 Botadero de mina 180.00
6.3 Talleres, almacenes y otros 130.00
6.4 Suministro de agua 260.00
6.5 Suministro electrico general 300.00
6.6 Presa de relaves 1,200.00

7 Gestion del proyecto 1,080.00

7.1 EPCM (Ing + const + superv.) 700.00
7.2 Puesta en marcha 380.00
7.3 Cierre de los contratos

8 Total Proyecto Auquimina 7,650.00

4.4.- CRONOGRAMA DE DESEMBOLSOS Y PRESUPUESTOS

PROYECTO AUQUIMINA
CRONOGRAMA PRESUPUESTAL Y DE GASTOS DE INVERSIONES (kUS$)
REGISTRO MENSUAL AL 30 DE JUNIO DEL 2007

PRESUPUESTO Jul Ago Sep Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic TOTAL

Item Descripciòn 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 TOTAL

2 Fase exploratoria 30 80 150 170 130 50 610

3 Justificaciòn y financiamiento 205 205 150 560

4 Desarrollo mina open pit 50 50 20 20 40 40 40 40 300

5 Construccion planta conc. 320 320 280 280 400 600 400 400 3,000

6 Infraestructura y servicios 15 15 235 255 535 445 300 300 2,100

7 Gestion del proyecto 100 100 100 100 100 100 50 50 380 1,080

8 Total Mensual del Proyecto 30 80 150 170 130 50 205 205 150 485 485 635 655 1,075 1,185 790 790 380 7,650

9 Total Acumulado del Proyecto 30 110 260 430 560 610 815 1,020 1,170 1,655 2,140 2,775 3,430 4,505 5,690 6,480 7,270 7,650

GASTO REAL Y PROYECTADO

Item Descripciòn 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 TOTAL

2 Fase exploratoria 25 67 115 189 166 90 15 667

3 Justificaciòn y financiamiento 120 153 268 167 708

4 Desarrollo mina open pit 37 52 65 20 40 40 40 6 300

5 Construccion planta conc. 180 340 350 280 400 400 400 400 2,750

6 Infraestructura y servicios 15 75 134 186 435 300 300 300 1,745

7 Gestion del proyecto 122 135 135 120 120 120 60 60 400 1,272

8 Total Mensual del Proyecto 25 67 115 189 166 90 135 153 268 521 602 684 606 995 860 800 766 400 7,442

9 Total Acumulado del Proyecto 25 92 207 396 562 652 787 940 1,208 1,729 2,331 3,015 3,621 4,616 5,476 6,276 7,042 7,442

4.5.- REPORTE MENSUAL DE COSTOS

PROYECTO AUQUIMINA
CONTROL DE COSTOS
REPORTE MENSUAL DE COSTOS A JUNIO DEL 2007 (US$)

Presupuesto Original Gasto Real y Proyectado

Item Descripciòn
Presup Acum.ant Jun.2007 Acum.tot Acum.ant Jun.2007 Estimado Proyect.

2 Fase exploratoria 610 610 667 667

3 Justif. y financiamiento 560 560 708 708

4 Desarrollo open pit 300 100 20 180 89 65 146 300

5 Construc. planta conc. 3,000 640 280 2,080 520 350 1,880 2,750

6 Infraestr. y servicios 2,100 30 235 1,835 90 134 1,521 1,745

7 Gestion del proyecto 1,080 200 100 780 257 135 880 1,272

8 Total Proyecto 7,650 2,140 635 4,875 2,331 684 4,427 7,442
4.6.- CURVAS “S” DEL PRESUPUESTO DEL PROYECTO

2.500,00

2.000,00

1.500,00

1.000,00

500,00

0,00
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18

4.7.- CURVA DEL VALOR GANADO DEL PROYECTO

5.0.- CAPITULO QUINTO: PLAN DE GESTION DE CALIDAD

5.1.- OBJETIVOS DE LA CALIDAD

Durante el desarrollo del proyecto:
 Es necesario efectuar un seguimiento y control de calidad a los servicios de diseño e
ingeniería. Ejecutan con propiedad son armas poderosas para minimizar riesgos.
 También debe efectuarse un celoso seguimiento a la calidad de todas las obras y/o
instalaciones del Proyecto. Todas deben cumplir con las metas de calidad que se
establezcan en los términos de referencia.
 En función a la revisión periódica por la dirección del proyecto, se evaluará el grado
de cumplimiento de la calidad de los diversos entregables (ver mapa de procesos).
Es muy útil para evaluar oportunidades de mejora.
 Las oportunidades de mejora que se identifiquen serán documentadas y se
generarán Órdenes de Cambio, actualizando los alcances y/o términos de referencia.

POLITICA OBJETIVOS DE CALIDAD

Satisfacción del Cliente Mejorar la satisfacción del cliente
Competitividad Reducir los costos de producción

Desarrollo del personal Mejorar la competencia del personal

Mejora de la infraestructura y Tecnología Implementar nuevos proyectos de mejoras de

Mejorar la calidad de los procesos del producto y
servicio
infraestructura y tecnologías (equipos, galerías,
rampas, tajeos, ventilación)
Mejora de la calidad de los procesos del proyecto y del
producto de la Unidad Auquimina
Mejorar la eficiencia del Sistema de Gestión Integrado
 Nivel de Servicio, Control de Calidad Descripción del Objetivo Meta
Cuantificable
Confiabilidad Cumplir con los plazos de ejecución del Objetivo que permite medir la 90%
proyecto en un 90%. métrica de seguimiento del
proyecto y su cumplimiento.
Mantener un avance con respecto al costo El costo acumulado (Curva +/- 5%
del proyecto de +/- 5% S) debe mantenerse en un
margen de aceptación.
Mantener niveles de reprocesos de las < 8%
actividades en menos del 8%
Asegurar la implantación de las propuestas 100%
de mejoras aprobadas por el Comité
Directivo de Calidad de la Empresa.
Realizar un mínimo del 95% de los 95%
productos entregables conformes dentro
del año.
Mejora Mejorar la comunicación con los clientes y Satisfacción del
Continua la satisfacción de sus necesidades. Se 100%
puede medir este nivel con encuestas
Minimizar los costos de fabricación en un - 10%
10% incorporando mejoras en los
productos, procesos y servicios.
Fomentar la capacitación del personal para 10 horas-hombre
forjar el trabajo en equipo. de capacitación

Durante el proceso productivo y producto final

 La satisfacción del cliente (Sociedad Minera El Brocal S.A.A.) y las principales partes
interesadas (Comunidades Campesinas y Ministerio de Energía y Minas) en lo que se
refiere al proceso productivo, en términos de calidad, se basará en el cumplimiento
de las regulaciones en aspectos de seguridad y medio ambiente.
 Los programas de auditoria e inspecciones periódicas durante la fase productiva,
permitirán hallar oportunidades de mejora.
 La satisfacción del cliente en lo que se refiere al producto final (concentrado de plomo
y zinc), expresado en términos de calidad, se basará en el cumplimiento de las
condiciones comerciales pactadas con el comprador (refinería de metales preciosos)
en lo referente a: contenidos finos pagables y máximo contenido de contaminantes.

5.2.- RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN DEL PROYECTO

El responsable de la Alta Dirección durante el desarrollo del Proyecto será el Gerente del
proyecto, quien tendrá las funciones, responsabilidades y autoridad para:
 Asegurarse que el Sistema de Gestión de Calidad se establezca, implemente y se
mantenga, cumpliendo los requisitos que se definan.
 Informar a la Gerencia General sobre el desempeño del Sistema de Gestión de
Calidad para su revisión, incluyendo las recomendaciones para su mejora.
5.3.- CONTROL DE DOCUMENTOS, DATOS Y REGISTROS
La documentación del Sistema de Calidad debe incluir:
 La política, objetivos y metas de calidad.
 La descripción del alcance del Sistema de Calidad.
 La descripción de los elementos principales del Sistema de Calidad y la referencia a
los documentos relacionados.
 Los documentos, incluyendo todos sus registros necesarios para asegurar la eficacia
en la planificación, operación y control de procesos relacionados con la calidad.
Para el control de la documentación se establecerán varios procedimientos para:
 Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión.
 Revisar y actualizar los documentos, cuando sea necesario y aprobarlos.
 Asegurarse que se identifican los cambios y el estado de revisión de los documentos.
 Asegurarse que las versiones aplicables estén disponibles y en los puntos de uso.
 Asegurarse que los documentos permanezcan legibles y fácilmente identificables.
 Asegurarse que se identifican los documentos de origen externo (p.e. nueva
legislación y/o regulación), que la organización ha determinado como necesaria para
la planificación y operación el Sistema de Calidad; asegurárse de su distribución.
 Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos.
 Contar con un procedimiento auditable que registre el cierre progresivo del proyecto.

REGISTRO MAESTRO DE DOCUMENTOS

FORMATO PR001GSCTF01
Código Nombre del Elaborado Revisado Aprobado Fecha de Nº versión
documento por por por aprobación

DISTRIBUCIÓN DEL DOCUMENTO

FORMATO PR001GSCTF02
Código Nombre del documento Nº versión

Nº de Asignado a: Fecha de Firma del

copia distribución destinatario
5.4.- REQUISITOS PARA EL PLAN DE CONTROL DE LA CALIDAD
Requisitos a ser cumplidos en los principales entregables:

i. Programa de perforaciones diamantinas

Proceso Aspecto de calidad significativo
Diseño del programa Muestreo representativo
Designación del contratista Experiencia previa / Costo
Ejecución del programa Recuperación del testigo
ii. Diseño del minado
Proceso Aspecto de calidad significativo
Discusión de alternativas Información geológica-geotécnica
Definición del método Especificaciones técnicas en: Ventilación, Mecánica
de Rocas, Seguridad y Productividad.
iii. Diseño del proceso metalúrgico
Proceso Aspecto de calidad significativo
Pruebas metalúrgicas Muestreo representativo, metodología y calidad
Diseño de Planta Especificaciones en: Seguridad y Equipamiento
Diseño Cancha de Relaves Especificaciones en: Construcción y Estabilidad
iv. Estudios de impacto ambiental
Proceso Aspecto de calidad significativo
Documentación Cumplimiento de normatividad
v. Ingeniería de detalle / Construcción
Proceso Aspecto de calidad significativo
Documentación Cumplimiento con los alcances, monto, plazo y calidad.

Revisión de requisitos (cuando, como y por quien)

Los requisitos deben ser revisados por el representante de la Alta Dirección, durante
todo el desarrollo del proyecto; para ello se deben realizar reuniones quincenales
donde se revise el avance de cada entregable, dando énfasis a los aspectos de calidad
definidos como significativos.

Se registran las aprobaciones y/o modificaciones que se generen como consecuencia

de éstas revisiones. En caso se presenten dudas o conflictos en los requisitos; de
acuerdo a su magnitud serán resueltos por el representante de la Alta Dirección
(Gerencia del Proyecto), por excepción deberán ser resueltas por la Gerencia General.
5.5.- MAPEO DETALLADO DEL PROCESO

5.6.- IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD

La organización debe identificar y planificar aquellos procesos que están asociados con
aspectos de calidad significativos; con el objeto de asegurarse que se efectúen bajo las
condiciones especificadas.

Para ello se deberá efectuar un mapeo de procesos, para identificar donde se encuentran
los aspectos de calidad más significativos (aquellos que generan mayores impactos en el
alcance, plazo y costo del proyecto) y los principales puntos/aspectos de control.

La identificación de los requisitos de trazabilidad será realizada a través de un Comité que

estará presidido por la Gerencia de Operaciones y a su vez integrado por los responsables
y/o expertos en cada una de las especialidades del proyecto: Geología, Mina, Metalurgia,
Medio Ambiente, Seguridad y Legal. Posteriormente, se realizará una revisión mensual
para confirmar su vigencia o actualización.

Relación de Documentos de Procedimientos para los Entregables de Trazabilidad

 PROC PR-079-JGGE CONSTRUCCCION DE ACCESOS PARA PERFORACIONES
 PROC PR-080-JGGE CONSTRUCCION DE PLATAFORMAS PARA PERFORACIONES
 PROC PR-082-JGGP PREPARACION DE MUESTRAS DE MINERAL Versión 02
 PROC PR-091-SMIP TRANSPORTE DE PERSONAL DEL CAMPAMENTO A LA MINA
 PROC PR-034-SMTA PERFORACION EN TAJO ABIERTO
 PROC PR-093-SMIP PERFORACION DE FRENTES (GALERIAS, CRUCEROS Y RAMPAS)
 PROC PR-110-SMIP SOSTENIMIENTO CON ARCOS NORUEGOS
 PROC PR-113-SMIP LEVANTAMIENTO TOPOGRAFICO EN SUPERFICIE
5.7.- CONTROL DE LOS PRODUCTOS NO CONFORMES

Los productos (precipitados de oro y plata) no conformes serán prevenidos durante todo el
proceso metalúrgico, mediante el control periódico (cada guardia de 8 horas) de las leyes
del mineral que ingresa, la ley de la solución rica y la ley del relave final; en caso existiera
una variación significativa, se modificarìa la dosificación del mineral que ingresa o la
variación del consumo de reactivos (cianuro y cal).

El responsable de éste proceso de control de calidad es la Superintendencia General y la

Superintendencia de Procesos Metalúrgicos, quien tiene la potestad de autorizar los
cambios que se requieran en el proceso metalúrgico.

5.8.- MONITOREO Y MEDICIÓN

Las métricas de calidad en función de los principales entregables del Proyecto serían:

 Número de cambios que se generen en los alcances técnicos.

 Variación en los plazos de entrega.
 Variación en los montos contratados.
 Tiempo requerido para la aprobación del Estudio de Impacto Ambiental.

Para ello, el responsable es el Gerente del Proyecto, que mediante reuniones de revisión
quincenales, medirá el avance, el cumplimiento de los términos de referencia y aprobará
las medidas correctivas que resulten necesarias.

Las métricas de calidad para el proceso productivo y el producto final serían (por áreas de
responsabilidad / punto de control / métrica):

 Geología – (cálculo de reservas económicas: exactitud).

 Mina – (minado: dilución – productividad).
 Concentrados (precipitados – contenido metálico).
 Relaves (estabilidad – calidad de efluentes).

En todos los casos, mediante supervisión directa diaria y durante 24 horas se monitorea el
proceso productivo y semanalmente se revisa la información consolidada para analizar la
tendencia y eventualmente implementar acciones correctivas.

5.9.- AUDITORIA DE CALIDAD

Para las auditorias de calidad, se seguirá el siguiente procedimiento:

a. Se capacitará al personal de supervisión en el Sistema de Gestión de Calidad.

 b. Se formarán Auditores Internos Líderes, quienes analizarán el Mapeo del Proceso y
conocerán las principales áreas de control, las métricas de calidad y los límites de
control de las principales variables.
c. Los Auditores Internos Líderes harán inspecciones mensuales, a un área distinta a
su responsabilidad como supervisor y emitirán un reporte indicando el hallazgo de
oportunidades de mejora (acciones preventivas o acciones correctivas).
d. Con participación de la Alta Dirección se sostendrán reuniones trimestrales para
revisar el Sistema de Gestión de Calidad y el cumplimiento / levantamiento de las
solicitudes de acciones preventivas y correctivas.
e. Anualmente se solicitará la participación de una empresa externa especializada en
Sistemas de Gestión de Calidad; de manera que revise y certifique el conjunto del
sistema; aquí también se detectarán oportunidades de mejora.

5.10.- CONTROL DE LOS EQUIPOS Y DISPOSITIVOS DE MEDICIÓN

Se trata de prescribir fechas y horarios para calibrar y someter a prueba en forma regular a
todos los equipos de monitoreo con el objeto de detectar cualquier desviación y rectificarla
antes de que proporcione datos o valores equivocados.

Lista Maestra de Equipos de Medición

Equipo de Área de Calibr Verifica Responsable de

medición ubicación ación ción calibración o verificación
Balanza de Planta Control de peso – mineral Superintendente de
volquetes extraído Procesos Metalúrgicos
Teodolito – Mina Control topográfico de Superintendente de Mina
GPS tajeos
Balanzas de Laboratorio Peso de muestras para Jefe de Laboratorio
laboratorio Químico análisis químico Químico
Espectrómetro Laboratorio Determinación del Jefe de Laboratorio
de masas Químico contenido metálico Químico
Flujómetro Planta Control de efluentes Superintendente de
Procesos Metalúrgicos
6.0.- CAPITULO SEXTO: PLAN DE GESTION DE PERSONAL

6.1.- DESCRIPCION DE LA OBTENCION DEL PERSONAL

La obtención del personal depende de pertenece o no a la empresa que patrocina el
proyecto, en caso sea afirmativo el proceso se reduce y ya que no es necesario la
calificación y el proceso de selección. Cualquiera sea el caso, la persona debe estar
capacitada para el trabajo que va a realizar, en caso contrario se integra a un proceso de
capacitación para pasar a formar parte del proyecto.

Al realizar el proceso de obtención de personal, surgen interrogantes, como las siguientes:

 ¿Los Recursos humanos provendrán de la organización misma o de fuentes Formatted: Bullets and Numbering
externas contratadas?
 Cuando se requerirán personal de fuentes externas. Esto implica contratar
consultores individuales o subcontratar trabajo a otra organización del rubro.
 ¿Los miembros del equipo deberán trabajar en un lugar centralizado o podrán Formatted: Bullets and Numbering
trabajar desde lugares distantes?.
 ¿Cuáles son los costes asociados con cada nivel de experiencia necesario?
 ¿Cuánta asistencia puede proporcionar el Departamento de Recursos Humanos
de la Organización al equipo de dirección del Proyecto?

Se adjunta el diagrama de la obtención de personal para el proyecto:

DESCRIPCIÓN DE LA OBTENCIÓN DEL PERSONAL

Desarrollo del Plan de Recursos

Humanos en función al Plan del
Proyecto

¿El equipo del NO

proyecto es
interno?

SI

Recursos Humanos
Recursos Humanos externos a la organización
internos a la organización

Definir el perfil del

candidato: experiencia,
Evaluación de las brechas competencia
de competencia

Definir el esquema de
remuneraciones y
compensaciones
NO ¿Requiere
capacitación?

Proceso de selección y
SI reclutamiento

Incorporación al Plan de
Capacitación

SI ¿Requiere
capacitación?

NO

Integración al equipo
6.2.- TABLA CRONOLOGICA DEL REQUERIMIENTO DEL PERSONAL
Durante la ejecución del proyecto, cada fase necesita un requerimiento de personal distinto
y en ese sentido en cuanto avanza el proyecto el personal necesario va evolucionando
hasta completar el proyecto y se inicien las labores de producción (fin del proyecto).

 Durante toda la ejecución del proyecto se hace necesario dentro del personal al
Gerente del Proyecto y al Gerente de Operaciones, quienes se encargaran de
hacer el Estudio de Impacto Ambiental así como de obtener los permisos de
trabajo al Ministerio de Energía y Minas.
 Los primeros cuatro meses se requiere un Gerente de Relaciones Comunitarias,
para efectuar las negociaciones con las comunidades aledañas.
 Para el inicio de los trabajos de exploración se necesita al Superintendencia de
Geología, desde el mes 5 al 11.
 A partir del mes 7, empieza a funcionar la Superintendencia de Mina para
elaborar los estudios de diseño del método de explotación idóneo para el
cuerpo así como inicial las labores de preparación de la mina.
 La Superintendencia de Procesos Metalúrgicos inicia sus trabajos en el mes 11
para determinar la recuperación del mineral en el proceso.
 Por ultimo la Superintendencia de Relaciones Gubernamentales re-inicia sus
labores en el mes 12 para gestionar los permisos de funcionamiento para la
nueva unidad de producción.

6.3.- CRITERIOS PARA LA SALIDA DEL PERSONAL

Formatted: Bullets and Numbering
Salidas programadas:

 Culminación de fase del proyecto (entregable).

 Suspensión y/o paralización del Proyecto.
Formatted: Bullets and Numbering
Salidas no programadas:

 Falta de ética (incumplimiento del Código de Conducta).

 Baja productividad (desempeño deficiente).
 Falta disciplinaria grave.

Todo miembro del equipo de proyecto será liberado del proyecto una vez que concluya
todas sus actividades asignadas en el cronograma de proyecto aprobado. De igual forma
cuando ocurra una paralización permanente del proyecto.

Todo miembro del equipo del proyecto que no cumpla con las normas del Código de
Conducta del proyecto, será liberado, previo acuerdo del comité de Alta Dirección.

Todo miembro que no cumpla con el nivel de productividad de la tarea asignada como
parte integrante del entregable final, se dará por condición de liberado.
6.4.- CALIFICACION REQUERIDA DEL PERSONAL
El Proyecto Auquimina tiene como objetivo final producir concentrados. Se han identificado
dos áreas de conocimiento muy relevantes durante el desarrollo del proyecto y que tendrán
gran impacto con el término del mismo:

I. Minado a cielo abierto y

II. Proceso metalúrgico de flotación.

En ambos casos se debe contar con el concurso de expertos de la mayor capacitación,

porque luego de la construcciòn del proyecto se sumaràn a la gestión de operaciones.

6.5.- CAPACITACION DEL PERSONAL

La empresa continuamente realizará cursos y programas de capacitación para sus
trabajadores, estos principalmente están dedicados a los temas de seguridad, medio
ambiente y salud ocupacional, la empresa cuenta con un auditorio de capacitación, el área
de seguridad está a cargo de esta labor.

La capacitación e instrucción del trabajador, se desarrollarán en forma integral y

permanente, dando énfasis a la realización de trabajos seguros, con un enfoque sobre el
desarrollo de las habilidades, destrezas y el comportamiento.

Diariamente se realizan charlas y/o reuniones de seguridad. Estas se hacen antes del
inicio de cada jornada de trabajo, durante 5 a 10 minutos.

Horas Hombre de Capacitación (enero a noviembre 2007)

Aspectos Técnicos y Procedimientos
Cursos de capacitación de personal (2007)

Y muchos mas…..
6.6.- ORGANIGRAMA DEL PROYECTO

ORGANIZACIÓN PARA EL DESARROLLO DEL PROYECTO

GERENCIA DE
GERENCIA GENERAL
OPERACIONES
Reporta al
patrocinador

RECURSOS HUMANOS LOGÍSTICA (compras)

RELACIONES INSTITUCIONALES FINANZAS (recursos financieros)
COMERCIAL (contratos / condiciones)
Entregable: CONTABILIDAD (control presupuestal)
- Acuerdo con la comunidad para
SISTEMAS
obtención de las tierras superficilaes.

ASISTENCIA DE GERENCIA
ASISTENCIA DE GERENCIA ASISTENCIA DE GERENCIA
LICENCIAS
EN PROYECTOS EN PROYECTOS DE
GUBERNAMENTALES
ESPECIALES Entregables: CONSTRUCCIÓN
- Estudio de factibilidad
- Ingeniería básica y de
detalle

LICENCIAS Y PERMISOS SUPERINTENDENCIA SERVICIOS OBRAS CIVILES Y

SEGURIDAD SUPERINTENDENCIA SUPERINTENDENCIA
DE PROCESOS AUXILIARES ELECTROMECÁNICAS
MEDIO AMBIENTE DE GEOLOGÍA DE MINA
RELACIONES COMUNITARIAS METALÚRGICOS

PROVEEDORES

Consultor en investigación Consultor en diseño Consultor en diseño

Consultor en ingeniería
Entregable:
- Aprobación del EIA
- Obtención del Certificado
de Operación Minera
Contrata especializada Contrata especializada metalúrgica Contrata especializada Contrata especializada
en perforación en laboreo minero Consultor en diseño de en obras cíviles y en obras cíviles y
planta electromecánicas electromecánicas
Entregables:
Entregable: - Diseño del método de Entregables: Entregables: Entregables:
- Cálculo de reservas del minado - Diseño del proceso Construcción de los servicios Construcción de planta y
mineral - Culminación de la metalúrgico auxiliares para mina y planta. canchas de relaves
infraestructura minera

6.7.- POLÍTICA DE RECONOCIMIENTOS Y PREMIOS

La política de reconocimientos y premios en Auquimina se basan en el cumplimento de las
metas de productividad individual y las metas del Proyecto (costo, plazo, alcance y
calidad), el mismo ha sido diseñado con los siguientes objetivos:

 Incorporación de personal calificado. Formatted: Bullets and Numbering

 Retención del personal actual.

 Garantizar la equidad en función al puesto.
 Alentar el desempeño adecuado.
 Controlar los costos del Proyecto.
6.8.- MATRIZ DE ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES

MATRIZ DE ASIGNACIÓN DE RESPOSABILIDADES

AREAS

Procesos Metalúrgicos
Superintendente Mina

Ambiente, Seguridad,
Gerente Operaciones

Gerente del Proyecto

Superintendencia M.
Gerente Relaciones

Gerente Finanzas
Gubernamentales

Gerente Logística
Superintendente

Superintendente
Institucionales

Proyectos de
Construcción

As. Sociales
Licencias

Geología
Hitos del Proyecto (entregables)
Item Descripciòn Fin

1,2 Acta de Constituciòn del proyecto 20/07/2006 A R

2,4 Estimado de reservas 31/12/2006 RV/A R
3,1 Estudio Factibilidad 28/02/2007 R C C C
3,2 EIA Oper/Cierre de mina 28/02/2007 R
3,3 Permisos y Licencias 31/03/2007 RV R C
3,4 Contrato social & adj. tierras 31/03/2007 C R C
3,5 Financiamiento del proyecto 31/03/2007 C R
4,3 Desbroce del esteril 30/11/2007 RV/A C R
4,4 Prep. bancos de inicio 30/11/2007 RV/A C R
5,3 Compra equipos y estructuras 30/09/2007 RV/A C C R
5,4 Cimentaciones y obras civiles 30/11/2007 RV/A R C
5,5 Montaje equipos y estructuras 30/11/2007 RV/A R C
5,6 Instalacion electricas planta 30/11/2007 RV/A R C
6,2 Botadero de mina 31/08/2007 RV/A C R
6,3 Talleres, almacenes y otros 31/08/2007 RV/A R C C C
6,4 Suministro de agua 30/09/2007 RV/A R C C
6,5 Suministro electrico general 30/09/2007 RV/A R C C
6,6 Presa de relaves 30/11/2007 RV/A R C
7,2 Puesta en marcha 31/12/2007 R C C C
7,3 Cierre de los contratos 31/12/2007 RV/A R

R:Responsable A: Autoriza
RV: Revisa C: Coordina

6.9.- REDUCCION DE COSTOS EN PERSONAL

Todo personal del proyecto que realice un estudio de reducción de costos y que este
finalmente se realice, será merecedor a un aumento en su sistema de ganancia anual.

Al mismo tiempo, si un trabajador de operaciones en base a su experiencia demuestra que

en uno de los procesos de su trabajo, es posible hacer un ajuste ò cambio que reduzca los
costos, se le otorgará tambièn un reconocimiento escrito y remunerado.
6.10.- ALTO DESEMPEÑO
Si el personal encargado de la realización del proyecto, realiza su trabajo en forma
ordenada, efectiva (eficiencia y eficacia de sus tareas) y cumple con consumir los recursos
mínimos, para lograr el objetivo de su labor y en el tiempo menor o igual al que se le ha
asignado, se le recompensará con un Sistema de Escalas de reconocimiento.

6.11.- CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS.

El personal que realice sus funciones en forma productiva, mediante la medición del
cumplimiento de los objetivos trazados al inicio, será recompensado y reconocido en forma
de reuniones con todo el personal de la Empresa.

6.12.- MOTIVACION DEL PERSONAL

Se implementarán programas de reconocimiento al personal y se reconocerá al
TRABAJADOR DEL AÑO por su colaboración, cumplimiento y eficiencia demostrada en el
trabajo, distinción se hará extensiva al SUPERVISOR DEL AÑO.

TABLA CRONOLÓGICA DEL REQUERIMIENTO DE PERSONAL

PERSONAL CLAVE
DEL PROYECTO

Asistente de Gerencia
Relaciones Gubernamentales

Superint. Procesos
Metalúrgicos

Superintendente de
Mina

Superintendente de
Geología

Gerente de Relaciones
Comunitarias

Asistente Proyectos Espec.

Adm. General del Proyecto

Gerente del
Proyecto

MES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
PLAZO DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO
7.0.- CAPITULO SETIMO: PLAN DE GESTION DE LAS COMUNICACIONES

El objetivo es asegurar la generación, distribución, almacenamiento y destino final de la

información que se genere durante la ejecución del Proyecto Auquimina; el mismo que
deberá ser consistente con el Plan de Gestión del Proyecto.

7.1.- LISTADO STAKEHOLDERS

TIPO DE
STAKEHOLDER FRECUENCIA EXPECTATIVAS
COMUNICACIÓN
 Cumplir estándares medio -
Comunidad Campesina
REUNION MENSUAL ambientales.
Auquimina
 Fuente de empleo directo.
 Cumplimiento del cronograma.
Ministerio de Energía y Minas REPORTE DE
MENSUAL  Cumplimiento de las normas de
– DGAA AVANCE
seguridad y medio ambiente.
 REUNIONES  Cumplir el alcance,
 SEMANAL
Patrocinador: Gerencia  REP. DE AVANCE
 MENSUAL  Cumplir el costo
General  CORREO
 POR EXCEPCIÓN  Cumplir el plazo
ELECTR.
 Cumplimiento con el
Cliente: Compradora de
REUNION OBTENCIÓN DE HITOS cronograma y calidad del
metales
producto final.
 Cumplimiento del alcance
Contratistas y proveedores REUNION SEMANAL
 Cumplir los flujos de pago.

7.2.- ORGANIGRAMA DEL PROYECTO

ORGANIZACIÓN PARA EL DESARROLLO DEL PROYECTO

GERENCIA DE
GERENCIA GENERAL
OPERACIONES
Reporta al
patrocinador

RECURSOS HUMANOS LOGÍSTICA (compras)

RELACIONES INSTITUCIONALES FINANZAS (recursos financieros)
COMERCIAL (contratos / condiciones)
Entregable: CONTABILIDAD (control presupuestal)
- Acuerdo con la comunidad para
SISTEMAS
obtención de las tierras superficilaes.

ASISTENCIA DE GERENCIA
ASISTENCIA DE GERENCIA ASISTENCIA DE GERENCIA
LICENCIAS
EN PROYECTOS EN PROYECTOS DE
GUBERNAMENTALES
ESPECIALES Entregables: CONSTRUCCIÓN
- Estudio de factibilidad
- Ingeniería básica y de
detalle

LICENCIAS Y PERMISOS SUPERINTENDENCIA SERVICIOS OBRAS CIVILES Y

SEGURIDAD SUPERINTENDENCIA SUPERINTENDENCIA
DE PROCESOS AUXILIARES ELECTROMECÁNICAS
MEDIO AMBIENTE DE GEOLOGÍA DE MINA
RELACIONES COMUNITARIAS METALÚRGICOS

PROVEEDORES

Consultor en investigación Consultor en diseño Consultor en diseño

Consultor en ingeniería
Entregable:
- Aprobación del EIA
- Obtención del Certificado
de Operación Minera
Contrata especializada Contrata especializada metalúrgica Contrata especializada Contrata especializada
en perforación en laboreo minero Consultor en diseño de en obras cíviles y en obras cíviles y
planta electromecánicas electromecánicas
Entregables:
Entregable: - Diseño del método de Entregables: Entregables: Entregables:
- Cálculo de reservas del minado - Diseño del proceso Construcción de los servicios Construcción de planta y
mineral - Culminación de la metalúrgico auxiliares para mina y planta. canchas de relaves
infraestructura minera
7.3.- TIPOS DE COMUNICACIONES
De orden técnico

 Diseño del método de minado

 Investigación metalúrgica y diseño del proceso de cianuración
De orden legal

 Acceso a los terrenos superficiales (Comunidades Campesinas)

 Aprobación de los Estudios Ambientales (MEM)
Administrativo y de control (issues)

 Reportes administrativos
 Reportes de Auditorìas y Fiscalización

Descripción Fecha de Asignado Fecha de Entrega /

Prioridad
Issue No. /Stakeholder Comentarios
B-M-A Creación A Resolución
involucrado

7.4.- MÉTODO PARA ACTUALIZAR / REFINAR EL PLAN DE COMUNICACIONES

El objetivo es asegurar la generación, distribución, almacenamiento y destino final de la

información que se genere durante la ejecución del Proyecto Auquimina; el mismo que
deberá ser consistente con el Plan de Gestión del Proyecto.

A partir del reporte de “issues”, así como los reportes de desempeño del proyecto,
progresivamente se observará la vigencia del Plan de Comunicaciones y mediante el
Control de Cambios se verá la conveniencia de actualizar dicho Plan.

7.5.- ELABORACIÓN DE GLOSARIO DE TÉRMINOS COMUNES A EMPLEARSE

Los glosarios de términos a emplearse facilitará la comunicación entre los miembros del
Proyecto y a su vez, simplificar la comunicación con los stakeholders. Los principales
términos serían los siguientes:

WBS (desglose estructurado del proyecto); entregables, hitos;

patrocinador; ruta crítica; actividad; duración; holgura; presupuesto,
calidad, riesgo, cierre del Proyecto, etc.
7.6.- FORMATOS DE INFORMES DE DESEMPEÑO, CONTENIDO Y PERIODICIDAD.
Proyecto: Auquimina
Reporte de Avance Ejecutivo
Frecuencia: Semanal
Fecha:

Descripción del Proyecto:

Miembros del Proyecto:

SUMARIO GENERAL
Verde Amarillo Rojo Comentarios:
Alcance
Costo
Plazo
8.0.- CAPITULO OCTAVO: PLAN DE GESTION DE RIESGOS

8.1.- METODOLOGÍA PARA PREVENCIÓN Y CONTROL DE RIESGOS

Al inicio del proyecto, durante el proceso de definir el Alcance, se sostendrá reuniones con
el patrocinador, los expertos, los cliente y los principales interesados; de manera que
mediante la técnica de “tormenta de ideas” se obtengan los primeros listados de riesgos
identificados. Pueden emplearse tambièn otras tècnicas como Entrevistas Personales,
Análisis DAFO, y si es necesario la de opiniones anónimas Delphi.

Posteriormente se definirá al responsable del monitoreo y seguimiento de los riesgos del

proyecto; quien de manera periódica y sistemática, segùn el avance, re-evaluará y re-
dimensionará los riesgos. Sus apreciaciones seràn revisadas y validadas con los miembros
del equipo del proyecto y la asistencia de una opinión experta.

8.2.- ROLES Y FUNCIONES DE LOS RESPONSABLES EN EL CONTROL DE RIESGOS

En éste caso el Gerente de Riesgos del proyecto será el Gerente del Proyecto; dada la
complejidad del proyecto y los niveles de autoridad y convocatoria con que cuenta; sin
embargo, deberà ser asistido por los Jefes de Equipo, de los diversos paquetes de trabajo
que conforman el proyecto (Geología, Mina, Planta, Comercialización, etc.)

El rol del Gerente de Riesgos debe cubrir lo siguiente:

 Verificar si las asunciones y restricciones del Alcance siguen vigentes.

 Monitorear si una situación antes no prevista puede variar los objetivos.
 Propiciar la participación de todos los miembros del equipo e interesados
 Comunicar oportunamente al Gerente del Proyecto cualquier variación.
 Proponer al Gerente del Proyecto una respuesta adecuada al nuevo riesgo.

8.3.- IDENTIFICACION DE LOS RIESGOS POTENCIALES

Como parte del proceso de identificar los riesgos potenciales se ha elaborado una lista
resumida de los tipos de riesgos y medidas màs usadas para mitigarlas:

Riesgos técnicos:
 Menos reservas en volumen y ley  Auditorìa geològica
 Derrumbes del tajo abierto  Asesorìa geotecnica de nivel
 Menor recuperaciòn metalurgica  Auditorìa del proceso
Riesgos externos

 Rechazo Social al proyecto  Programas de apoyo social

 No lograr permisos de construcciòn  Ejecutar sòlidos EIA.
 Bajas cotizaciones de los metales  Coberturas de precios
 Riesgos en la gestión del proyecto

 Mayor plazo de construcciòn  Aplicar multar y moras por retrazo

 Mayor costo de inversiòn  Contratar a Suma Alzada con fianzas
 Mala calidad en la construcciòn del proyecto  Seguros y Fianzas
 Mala calidad de materiales y equipos  Mejorar el control de calidad.
Riesgos de la organización

 Inadecuado recurso humano  Cambios positivos en el team.

 Falta de apoyo administrativas  Crear su propio equipo administrativo

El gerente de Riesgos (Gerente del proyecto) en base a encuestas a los interesados ha

elaborado la adjunta lista de los principales riesgos potenciales. Puede apreciarse que se
han efectuados estimaciones de su posible impacto econòmico, del costo de las medidas
sugeridas para controlarlas, se han listado medidas internas y externas de gestion y
finalmente se han designado a los directos responsables de monitorearlas.

LISTADO DE LOS RIESGOS POTENCIALES

MAXIMO DAÑO COSTO DE

ITEM RIEZGO MOTIVO MEDIDA INTERNA MEDIDA EXTERNA
ESPERADO (US$) MITIGACION (US$)

Geologico (Estimado de Que existan menos reservas y/o de Control de calidad Auditorìa Externa
A menor ley que las estimadas
800,000 35,000 muy estricto especializada
Reservas)

Minero (Mayor Riesgo Que el tajo se tenga que echar màs de lo Control de calidad Reporte de un experto
B previsto, sacando màs esteril.
200,000 15,000 muy estricto alterno
Geotecnico)

Procesos (Recuperaciòn Que se obtenga una menor recuperaciòn Investigacion muy Pilotaje metalurgico
C meturgica a la diseñada
300,000 75,000 minucionsa externo
Metalurgica)

Financiero (Monto de Que la inversiòn requerida sea mayor a la Contratos a Suma

D prevista.
300,000 0 Alzada
Invitar a varios postores
Inversiòn)

Economico (Cotizacion de Que los precios de los metales sean Coberturas de Ventas Cobertura de precios: 2
E menores a los previstos
500,000 60,000 a Futuros primeros años
metales)

Planificaciòn (Cumplir los Que el proyecto se demore en su Coberturas de los Multas y penalidades por
F construcciòn màs de lo previsto
800,000 3,000 contratistas incumpolimiento
Plazos previstos)

Que no se aparuebe el EIA y/o no se Contratar Asesoras Programa externo de

G Ambiental (EIA y Permisos)
obtengan los permisos.
600,000 15,000 muy reconocidas promociòn del Pyto.

Que no sea aceptado el proyecto por las Emplear estrategias Programa externo de
H Social (Anuencia Social)
Comunidades Campesinas
600,000 35,000 reconocidas. promociòn del Pyto.

Que no se cuenten con los cuadros de Poner cuadros de Evaluaciòn externa del
I Capacidad de Gestion
personal idoneos (RR.HH.)
150,000 12,000 personal idoneos nivel de Gestiòn

No lograr la calidad prevista en las obras, Control de calidad Asesorias y ensayes

J Calidad de la Construcciòn
debièndose subsanar
300,000 35,000 muy estricto externos

Que la producciòn no alcance la calidad y Control de calidad Asesorias y ensayes

K Capacidad de Diseño
nivel presvistos de produccion
300,000 15,000 muy estricto externos

TOTAL IMPACTO HIPOTETICO MULTIPLE 4,850,000 300,000

8.4.- PUNTUACIÒN Y CALIFICACIÒN DE LOS RIESGOS POTENCIALES
Para poder calificar los riesgos potenciales se usan dos paràmetros de mediciòn:

 La probabilidad de ocurrencia: Se asume un rango del 1 a 5. El 1

corresponde a una baja probabilidad de ocurrencia y el 5 a una alta posibilidad.
 Otro parámetro a medir es el impacto que ocasiona: Donde 1 es un bajo
impacto y 5 corresponde a un alto impacto.
 Finalmente para obtener la calificación del riesgo se multiplican ambos factores.
Sòlo las que tienen un puntaje mayor a 15 (franja roja) deben ser sometidas a
un seguimiento y control permanente.

PUNTUACIÒN DE LOS RIESGOS

PROBA-
ITEM RIEZGO ORIGEN MANEJADOR IMPACTO PUNTAJE
BILIDAD

Geologico (Estimado de
A
Reservas)
Interno Sup.de Geologìa 4 5 20
Minero (Mayor Riesgo
B
Geotecnico)
Interno Sup.de Mina 3 3 9
Procesos (Recuperaciòn
C
Metalurgica)
Interno Sup.de Planta 3 5 15

D Financiero (Monto de Inversiòn) Interno Jefe del proyecto 2 4 8

Economico (Cotizacion de
E
metales)
Externo Gerente General 3 5 15
Planificaciòn (Cumplimiento de los
F
Plazos previstos)
Interno Jefe del proyecto 3 5 15

G Ambiental (EIA y Permisos) Externo Jefe del proyecto 2 5 10

H Social (Anuencia Social) Externo Jefe del proyecto 2 5 10

I Capacidad de Gestion Interno Gerente General 3 3 9

J Calidad de la Construcciòn Interno Jefe del proyecto 3 4 12

K Capacidad de Diseño Interno Jefe del proyecto 2 2 4

MATRIZ DE PUNTUACION DE RIEZGOS

IMPACTO
1 2 3 4 5
5
PROBABILIDAD

4 A
3 B; I J C; E; F
2 K D G; H
1
8.5.- PLAN DE RESPUESTAS A LOS RIESGOS Y ACCIONES A TOMAR

Riesgo Posibles respuestas Plan de acción Responsable

Plan A: Mitigar  Programa detallado de perforación  Superintendente de Mina
1. Minado Optimizar la caracterización de  Mapeo geotécnico de cada taladro  Jefe de Geomecánica
la masa rocosa  Modelo geomecánico optimizado  Consultor especializado
Plan A: Mitigar  Análisis químico sistemático  Gerencia de Proyectos
2. Proceso Optimizar la caracterización  Pruebas de mineragrafía  Consultor especializado
metalúrgico mineralógica y química  Modelo químico-mineragráfico
 Pruebas de laboratorio:
 Grado de molienda
Plan A: Transferir  Definir contenido fino vendible  Gerente de Comerciali
3. Mercado Compra de derivados  Definir periodo de retorno del capital  Gerente del proyecto
internacional financieros para coberturar  Coberturar los precios (LME)
(Ag/Au) precios durante el plazo de
retorno de la inversión

Plan A: Mitigar  Metodología de gestión  Gerente del proyecto

4. Planificación- Contar con metodología que  Crear Dpto. de Administ. de Proy.
control mitigue el incumplimiento

Plan A: Evitar  Convocatoria y selección de  Gerente del proyecto

5. Construcción Contar con contratistas idóneos contratistas idóneos  Jefes de grupo

Plan B: Mitigar  Contratar pólizas de seguros por  Gerente del proyecto

Reducir el impacto económico malas prácticas, daño material.  Jefes de grupo

Plan A: Mitigar  Incorporar en el Plan de Gestión de  Gerente del proyecto

6. Social Planificar altos estándares de la Calidad estándares de medio  Jefes de grupo
calidad en los aspectos en MA. ambiente

Plan A: Mitigar  Incorporar este requerimiento en el  Gerente del proyecto

7. Construcción Contratar personal idóneo y Plan de Recursos Humanos
experimentado

8.6.- ESTRUCTURA DE DESGLOSE DEL RIESGO

Proyecto
Yanamina

Proyecto Proyecto Proyecto

Tecnicos
Yanamina Yanamina Yanamina

Mercado Recursos Planificacion

Minado Control
Internacional Humanos

Procesos Mercado Construccion

Metalurgico Internacional

8.7.- CONTROL Y MEDICION DE LA GESTION DE RIESGOS

Las actividades de Gerencia de Riesgos se llevarán a cabo mensualmente. En el caso que
durante la ejecución del proyecto se presente un evento no planeado, el equipo a cargo de
la Gestión de Riesgos sostendrá reuniones extraordinarias.
9.0.- CAPITULO NOVENO: PLAN DE GESTION DE ADQUISICIONES

9.1.- ASPECTOS GENERALES DE LOGISTICA

El plan de gestión de adquisiciones y compras del Proyecto contempla lo siguiente:

Tipos de contrato
 Contratos de ingeniería / consultoría
 Contratos de ejecución de obras
 Contratos de adquisición de materiales o equipos (Ordenes de Compra)

Documentos de adquisición de servicios estandarizado

 Descripción detallada de entregables parciales
 Plazos estimados por sub-entregables
 Fechas estimadas de inicio y término
 Métricas de calidad
 Responsable de seguimiento y control (miembro del equipo del proyecto)

Documentos de adquisición de materiales y/o equipamiento estandarizado

 Descripción detallada de las especificaciones técnicas
 Plazos estimados de inicio (cotización) y término (entrega en obra)
 Métricas de calidad
 Responsables de seguimiento y control (miembro del equipo del proyecto)

Criterios de evaluación de compras

 Principales variables a considerar y su ponderación

Revisión periódica de las asunciones y restricciones del Plan de Adquisiciones

 Plazo, costo, especificación técnica
 Ruta crítica

Procedimiento de toma de decisiones

 Diagrama de flujo del proceso de toma de decisiones
 Definición y comunicación de los niveles de aprobación

Administración de contratos
 Procedimiento de gestación y aprobación de cambios
 Evaluación y comunicación acerca del rendimiento del contratista.
 Evaluación y comunicación del status de las ordenes de compra
 Cierre de contratos
9.2.- LISTADO DE CONTRADOS DEL PROYECTO

PROYECTO AUQUIMINA
CONTRATOS Y ADQUISICIONES - (Cifras en US$)

Item Descripciòn Logistica Comienzo Fin Inv. Total

SERVICIOS DE INGENIERIA
2.1 Estudio ambiental exploratorio Contrato de servicios de ing/estudios 01/07/2006 31/07/2006 30,000
3.1 Estudio Factibilidad Contrato de servicios de ing/estudios 01/01/2007 28/02/2007 360,000
3.2 EIA Oper/Cierre de mina Contrato de servicios de ing/estudios 01/01/2007 28/02/2007 50,000
7.1 EPCM (Ing + const + superv.) Contrato de servicios de ing/estudios 01/04/2007 30/11/2007 700,000

OBRAS A PRECIOS UNITARIOS

2.2 Perforacion exploratoria Contrato de obras a Precios Unitarios 01/08/2006 30/11/2006 300,000
2.3 Galerìas exploratorias Contrato de obras a Precios Unitarios 01/08/2006 30/11/2006 230,000

OBRAS A PRECIOS UNITARIOS

4.1 Contrato de preparacion mina Contrato de obra a Suma Alzada 01/04/2007 30/11/2007 300,000
5.1 Contrato construccion planta Contrato de obra a Suma Alzada 01/04/2007 30/11/2007 1,800,000
6.1 Contrato de infraestructura Contrato de obra a Suma Alzada 01/04/2007 30/11/2007 2,100,000

COMPRAS DIRECTAS DE SMEB

5.3 Compra equipos y estructuras Compras directas de SMEB 01/04/2007 30/09/2007 1,200,000