MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUA

Empresa:
N° Empresa:
Sucursal: LAS DELICIAS

VENTAS
Área:
ZONA

A B

PELIGROS
ACTIVIDAD PUESTO DE N°
TIPO de POR POR E.
PROCESO (Rutinaria - No TRABAJO TRABAJADO
FILA EMPRESA SERVICIO FUENTE,
Rutinaria) (ocupación) RES ACTO
SITUACIÓN

h
Falta de
ATENCIÓN AL Relación hacia habilidad en el
RUTINARIA X VENDEDOR 25
CLIENTE el cliente trato hacia el
cliente

Perdida del Falta de

dinero seguridad en el
s VENTAS RUTINARIA X VENDEDOR 25
recaudado por centro
ventas. comercial

Cambios en los
precios y
descuentos
otorgados, sin Los
autorización, procedimientos
s VENTAS RUTINARIA X VENDEDOR 25 generando de ventas no
perdida en los son revisados
resultados diariamente.
estimados
sobre las
ventas.

Elaborado por:

Fecha:
10/31/2019
ACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

Responsable Área AUDITORIA INTERNA - MARIA JOSÉ FERNANDEZ ARTEAGA

Objetivo:
Evaluar los riesgos, con lo cual se busca determinar el grado de significancia de los mismos; a fin de establecer las medidas de control
adecuadas de acuerdo al nivel jerárquico de eliminación del riesgo.

B C D

EVALUACIÓN DE RIESGOS PLAN DE ACCIÓN

INCIDENTES POTENCIAL MEDIDA DE CONTROL

Probabilidad (P) Magnitud (M) Evaluación del Riesgo Nivel de Riesgo NUEVAS MEDIDAS DE CONTROL

Mala impresión Incentivar al trabajador para

de los clientes Constante control del que pueda manejar su estrés,
para con la supervisor de tiendas
3 4 12 ALTO RIESGO
solucione conflictos y efectue
empresa buen trato al cliente.

Implementar cajas
registradoras de dinero, para
Pérdidas Contratar personal
económicas especialista en vigilancia
3 4 12 ALTO RIESGO mantener una mayor seguridad
y control monetario de cada
una de las tiendas.

Realizar una encuesta de

Los clientes
satisfaccion hacia los clientes,
pueden
cambiarse a la
supervicion del jefe de ventas 3 3 9 MEDIO RIESGO de tal manera saber que tan
satisfecho se siente al comprar
competencia
en SPORT CENTER.
s medidas de control

PLAN DE ACCIÓN

NUEVAS MEDIDAS DE CONTROL

centivar al trabajador para

ue pueda manejar su estrés,
olucione conflictos y efectue
uen trato al cliente.

mplementar cajas
egistradoras de dinero, para
antener una mayor seguridad
control monetario de cada
na de las tiendas.

Realizar una encuesta de

satisfaccion hacia los clientes,
de tal manera saber que tan
atisfecho se siente al comprar
en SPORT CENTER.
 Evaluación y Clasificación del Riesgo

4 8 12 16 ALTO RIESGO (12 - 16)

MAGNITUD DEL DAÑO

3 6 9 12 MEDIO RIESGO (8-9)

2

2 4 6 8 BAJO RIESGO (1-6)

1

1 2 3 4

1 2 3 4
PROBABILIDAD DE AMENAZA