Riesgos obras mejoramiento transitabilidad Juliaca

Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE LOS JIRONES
Núú mero 1 Nombre del Proyecto ATAHUALPA TRAMO (JR. NUEVE DE OCTUBRE – AV. CIRCUNVALACIOÓ N) Y JUAN VELASCO ALVARADO
TRAMO (AV. TACNA – JR. ATAHUALPA) DE LA CIUDAD DE JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAÓ N –
PUNO
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO 2. DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Fecha 5/9/2019 Ubicacioú n Geograú fica DISTRITO DE JULIACA - PROVINCIA DE SAN ROMAN - DEPARTAMENTO DE PUNO
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir
DE RIESGO 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo Entidad Contratista
3.1.1 OCURRENCIA DE DESASTRE NATURAL DURANTE LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA Prioridad Moderada X ACTIVAR EL SEGURO CAR X
3.1.2 INCUMPLIMIENTO DEL PLAZO DE ENTREGA Alta Prioridad X REALIZAR UN SEGUIMIENTO PERMANENTE Y CERCANO DE LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA X
EXIGIR UN CALENDARIO ACELERADO DE LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA
INSTALACIONES DE AGUA Y DESAGUÜ E EN LA VIÓ A NO DETECTADAS EN EL

3.1.3 EXPEDIENTE TEÓ CNICO Prioridad Moderada X COORDINACIOÓ N CON LA EPS Y REPARACIOÓ N DE INSTALACIONES DE AGUA Y ALCANTARILLADO X
IMPLEMENTAR UN PLAN DE DESVIÓ O DE AGUAS PLUVIALES PARA RESGUARDAR LOS TRABAJOS

3.1.4 OCURRENCIA DE LLUVIAS EXTRAORDINARIAS CON INUNDACIONES Baja Prioridad X DURANTE LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA X
3.1.5 INTERRUPCIOÓ N DE ENERGIÓ A ELEÓ CTRICA EN LA OBRA Baja Prioridad X CONTAR CON PLANTA PORTATIL DE ENERGIA ELEÓ CTRICA X
ESTABLECER PROGRAMA DE GIMNASIA PASIVA EN LA CUAL DE MANERA AUTOÓ NOMA LOS

3.1.6 STRESS OCUPACIONAL Prioridad Moderada X OPERARIOS HAGAN EJERCICIOS QUE EVITEN CUALQUIERTIPO DE PROBLEMA DE SALUD. X
MANTENER UN CLOUD COMPUTING IN REAL TIME, COMO UN BACKUP PERMANENTE TANTO EN

3.1.7 INADECUADO MANEJO DE INFORMACIOÓ N Prioridad Moderada X EQUIPOS COMO EN LA NUBE Y MANTENER UN ANAÓ LISIS PREDICTIVO RIESGO / X
INCERTIDUMBRE
SUB CONTRATISTAS NO CAPACITADOS CORRECTAMENTE EN LA EJECUCIOÓ N DE

3.1.8 TRABAJOS Alta Prioridad X RETIRO DE SUB CONTRATISTAS POR PARTE DEL SUPERVISOR DE OBRA X
3.1.9 ERRORES O DEFICIENCIAS EN LA ELABORACIOÓ N DEL DISENÑ O DEL PAVIMENTO QUE Prioridad Moderada X REALIZAR UN REDISENÑ O DEL PAVIMENTO Y ESTUDIOS PREVIOS X
INCUMPLAN LA NORMATIVA VIGENTE
3.1.10 ERRORES U OMISIONES EN LA ELABORACIOÓ N DE LOS PLANOS Y ESPECIFICACIONES Prioridad Moderada X LA SUPERVISIOÓ N DETERMINARAÓ SI EL LEVANTA LA OBSERVACIOÓ N O SI SE TIENE LA NECESIDAD X
EN EL EXPEDIENTE TEÓ CNICO DE LA INTERVENCIOÓ N DEL PROYECTISTA
3.1.11 RIESGO DE INTERFERENCIAS EN EL TRASLADO DE MATERIAL DE CANTERA Prioridad Moderada X SE DEBE IMPLEMENTAR UN PLAN DE ADQUISICIOÓ N DE MATERIAL QUE CONTEMPLE LAS X
POSIBLES PARALIZACIONES
3.1.12 DANÑ O AMBIENTAL OCACIONADO EN CANTERA Y/O BOTADEROS Prioridad Moderada X ESTABLECER MEDIDAS CORRECTORAS EN UN PLAN DE MANEJO AMBIENTAL ELABORADO POR X
EL ESPECIALISTA EN IMPACTO AMBIENTAL DEL CONTRATISTA
Nombres y Apellidos del responsable de sú

elaboracioú n Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n
DNI: Cargo:
Dependencia:
1 de 20
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

Nombre del Proyecto LOS JIRONES ATAHUALPA TRAMO (JR. NUEVE DE OCTUBRE – AV. CIRCUNVALACIOÓ N) Y
JUAN VELASCO ALVARADO TRAMO (AV. TACNA – JR. ATAHUALPA) DE LA CIUDAD DE
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAÓ N – PUNO
Ubicacioú n Geograú fica DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO OCURRENCIA DE DESASTRE NATURAL DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
3
Caúsa N° 1 OCURRENCIA DE SISMO DE FUERTE INTENSIDAD
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 FALLA GEOLOÓ GICA GENERAL
Caúsa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Múy baja 0.10 X Múy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Múy alta 0.90 Múy alto 0.80 X
Muy baja 0.100 Muy alto 0.800
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

Impacto 0.080 del Riesgo Prioridad Moderada
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo X
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTES DEL INSTITUTO GEOFIÓSICO
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

5.3 RIESGO ACTIVAR EL SEGURO CAR
Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n
DNI: Cargo:
Dependencia:
2 de 20
Anexo N° 01
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019

DATOS GENERALES DEL
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INCUMPLIMIENTO DEL PLAZO DE ENTREGA
3
Caúsa N° 1 RETRASOS INJUSTIFICADOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 DEFICIENTE EJECUCIOÓ N DE LA OBRA
Caúsa N° 3 INCAPACIDAD TEÓ CNICA DEL CONTRATISTA

Múy baja 0.10 Múy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40 X
Múy alta 0.90 Múy alto 0.80
Moderada 0.500 Alto 0.400

Impacto 0.200 del Riesgo Alta Prioridad
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTE DE AVANCE DE OBRA MENOR AL 80%
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL REALIZAR UN SEGUIMIENTO PERMANENTE Y CERCANO DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
5.3 RIESGO EXIGIR UN CALENDARIO ACELERADO DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 20
Anexo N° 01
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019

DATOS GENERALES DEL
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INSTALACIONES DE AGUA Y DESAGÜE EN LA VÍA NO DETECTADAS EN EL EXPEDIENTE TÉCNICO
3
Caúsa N° 1 BAJA CALIDAD DE INFORMACIOÓ N EN LS REPORTES DE LA EPS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 POSIBLES INSTALACIONES CLANDESTINAS DE AGUA Y DESAGUÜ E
Caúsa N° 3

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 X
Baja 0.300 Alto 0.400


5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTES DURANTE LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA

5.3 RIESGO COORDINACIÓN CON LA EPS Y REPARACIÓN DE INSTALACIONES DE AGUA Y ALCANTARILLADO
DNI: Cargo:
Dependencia:
4 de 20
Anexo N° 01
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019

DATOS GENERALES DEL
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO OCURRENCIA DE LLUVIAS EXTRAORDINARIAS CON INUNDACIONES
3
Caúsa N° 1 LIMITADO ALCANCE DE TDR PARA EL ESTUDIO DE EVENTOS CLIMAÓ TICOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 NO SE PREVEÓ LAS LLUVIAS EXTRAORDINARIAS

EXP. TEÓ CNICO
EN LA ELABORACIOÓ N DEL
Caúsa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy baja 0.100 Alto 0.400

Impacto 0.040 del Riesgo Baja Prioridad

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTES DEL SENAMHI
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL IMPLEMENTAR UN PLAN DE DESVÍO DE AGUAS PLUVIALES PARA RESGUARDAR LOS TRABAJOS
5.3 RIESGO DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
DNI: Cargo:
Dependencia:
5 de 20
Anexo N° 01
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019

DATOS GENERALES DEL
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INTERRUPCIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA EN LA OBRA
3
Caúsa N° 1 FALLA EN EL SISTEMA DE DISTRIBUCIOÓ N ELEÓ CTRICA
TRABAJOS DE MANTENIMIENTO EN EL SISTEMA DE DISTRIBUCIOÓ N

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 ELEÓ CTRICA
Caúsa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Bajo 0.100


5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTE EPS DE DISCONTINUIDAD ELEÓ CTRICA

5.3 RIESGO CONTAR CON PLANTA PORTATIL DE ENERGIA ELÉCTRICA
DNI: Cargo:
Dependencia:
6 de 20
Anexo N° 01
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019

DATOS GENERALES DEL
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO STRESS OCUPACIONAL
3
Caúsa N° 1 CONSTANTE CARGA LABORAL
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 MALAS POSTURAS EN LA EJECUCIOÓ N DE TRABAJOS
Caúsa N° 3 CARGA ESTAÓ TICA

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40


5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO BAJO RENDIMIENTO DEL PERSONAL OBRERO
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL ESTABLECER PROGRAMA DE GIMNASIA PASIVA EN LA CUAL DE MANERA AUTÓNOMA LOS
5.3 RIESGO OPERARIOS HAGAN EJERCICIOS QUE EVITEN CUALQUIERTIPO DE PROBLEMA DE SALUD.
DNI: Cargo:
Dependencia:
7 de 20
Anexo N° 01
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019

DATOS GENERALES DEL
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INADECUADO MANEJO DE INFORMACIÓN
3
Caúsa N° 1 PEÓ RDIDA DE INFORMACIOÓ N MAGNEÓ TICA Y/O FIÓSICA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 INADECUADA DEPURACIOÓ N DE INFORMACIOÓ N
Caúsa N° 3 NO CONTAR CON COPIAS DE RESPALDO


4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200


5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTE DE SITUACIOÓ N POR PARTE DEL CONTRATISTA
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL MANTENER UN CLOUD COMPUTING IN REAL TIME, COMO UN BACKUP PERMANENTE TANTO EN
5.3 RIESGO EQUIPOS COMO EN LA NUBE Y MANTENER UN ANÁLISIS PREDICTIVO RIESGO / INCERTIDUMBRE
DNI: Cargo:
Dependencia:
8 de 20
Anexo N° 01
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019

DATOS GENERALES DEL
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO SUB CONTRATISTAS NO CAPACITADOS CORRECTAMENTE EN LA EJECUCIÓN DE TRABAJOS
3
Caúsa N° 1 MALA CALIFICACIOÓ N PREVIA DE SUBCONTRATISTAS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2
Caúsa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40 X
Moderada 0.500 Alto 0.400

Impacto 0.200 del Riesgo Alta Prioridad

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO BAJA CALIDAD EN LOS TRABAJOS EJECUTADOS POR TERCEROS

5.3 RIESGO RETIRO DE SUB CONTRATISTAS POR PARTE DEL SUPERVISOR DE OBRA
DNI: Cargo:
Dependencia:
9 de 20
Anexo N° 01
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019

DATOS GENERALES DEL
ERRORES O DEFICIENCIAS EN LA ELABORACIÓN DEL DISEÑO DEL PAVIMENTO QUE INCUMPLAN LA

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO NORMATIVA VIGENTE
3
Caúsa N° 1 MALA ELABORACIOÓ N DE ESTUDIO PREVIOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 USO DE NORMATIVA DEROGADA O MODIFICADA
Caúsa N° 3 DEFICIENTE DISENÑ O DE PAVIMENTO

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Múy alta 0.90 Múy alto 0.80 X
Muy baja 0.100 Muy alto 0.800


5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO IDENTIFICACIOÓ N DE ERRORES POR PARTE DEL CONTRATISTA EJECUTOR O SUPERVISOR

5.3 RIESGO REALIZAR UN REDISEÑO DEL PAVIMENTO Y ESTUDIOS PREVIOS
DNI: Cargo:
Dependencia:
10 de 20
Anexo N° 01
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019

DATOS GENERALES DEL
ERRORES U OMISIONES EN LA ELABORACIÓN DE LOS PLANOS Y ESPECIFICACIONES EN EL

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO EXPEDIENTE TÉCNICO
3
Caúsa N° 1 DESCUIDO POR OMISION DE INFORMACIOÓ N
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 NO SE PUEDO IDENTIFICAR CIERTAS CONDICIONES DEL TERRENO
Caúsa N° 3


4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40


5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO IDENTIFICACIOÓ N POR PARTE DEL CONTRATISTA EJECUTOR Y CONSULTA AL SUPERVISOR
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL LA SUPERVISIÓN DETERMINARÁ SI EL LEVANTA LA OBSERVACIÓN O SI SE TIENE LA NECESIDAD DE
5.3 RIESGO LA INTERVENCIÓN DEL PROYECTISTA
DNI: Cargo:
Dependencia:
11 de 20
Anexo N° 01
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019

DATOS GENERALES DEL
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE INTERFERENCIAS EN EL TRASLADO DE MATERIAL DE CANTERA
3
Caúsa N° 1 POSIBLES FALLAS GEOLOÓ GICAS
PARALIZACIONES POR MOTIVOS AGENOS AL CONTRATISTA Y A LA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 ENTIDAD
Caúsa N° 3


4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40


5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTES DE HUELGAS O PARALIZACIONES, ASIÓ COMO POSIBLES DESASTRES NATURALES.
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL SE DEBE IMPLEMENTAR UN PLAN DE ADQUISICIÓN DE MATERIAL QUE CONTEMPLE LAS POSIBLES
5.3 RIESGO PARALIZACIONES
DNI: Cargo:
Dependencia:
12 de 20
Anexo N° 01
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019

DATOS GENERALES DEL
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DAÑO AMBIENTAL OCACIONADO EN CANTERA Y/O BOTADEROS
3
Caúsa N° 1 INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL VIGENTE
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 DEFICIENTE UTILIZACIOÓ N DE MAQUINARIA
Caúsa N° 3


4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO DANÑ O AMBIENTAL EN LAS CANTERAS Y/O BOTADEROS UTILIZADOS EN LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL ESTABLECER MEDIDAS CORRECTORAS EN UN PLAN DE MANEJO AMBIENTAL ELABORADO POR EL
5.3 RIESGO ESPECIALISTA EN IMPACTO AMBIENTAL DEL CONTRATISTA
DNI: Cargo:
Dependencia:
13 de 20
Anexo N° 01
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL

Nombre del Proyecto DE LA AV. CARRION DE LA LOCALIDAD DE SICUANI, DISTRITO DE SICUANI -
DATOS GENERALES DEL PROVINCIA DE CANCHIS - DEPARTAMENTO DE CUSCO
2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO HALLAZGO DE RESTOS ARQUEOLÓGICOS
3
Caúsa N° 1 EXISTENCIA DE RESTOS ARQUEOLOÓ GICOS
Caúsa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200


5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTE AL OBTENER EL CERTIFICADO DE INEXISTENCIA DE RESTOS ARQUEOLOÓ GICOS

5.3 SOLICITA PRONUNCIAMIENTO AL MINISTERIO DE CULTURA
RIESGO
DNI: Cargo:
Dependencia:
14 de 20
Anexo N° 01
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL

Nombre del Proyecto DE LA AV. CARRION DE LA LOCALIDAD DE SICUANI, DISTRITO DE SICUANI -
DATOS GENERALES DEL PROVINCIA DE CANCHIS - DEPARTAMENTO DE CUSCO
2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO NO OBTENCIÓN DE PERMISOS Y LICENCIAS NECESARIOS
3 ENTIDADES DISTINTAS A LA CONTRATANTE NO BRINDAN PERMISOS O

Caúsa N° 1 LICENCIAS
Caúsa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy baja 0.100 Alto 0.400

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
5 A LA FECHA DE INICIO DE OBRA NO SE OBTENGAN TODOS LOS PERMISOS Y LICENCIAS

5.2 DISPARADOR DE RIESGO CORRESPONDIENTES
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL PREVIO AL INICIO DE OBRA DETERMINAR Y PRESENTAR LOS PERMISOS Y LICENCIAS
5.3
RIESGO CORRESPONDIENTES.
DNI: Cargo:
Dependencia:
15 de 20
Anexo N° 01
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2019
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE TRANSITABILIDAD

VEHICULAR Y PEATONAL DE LA AV. CARRION DE LA
Nombre del Proyecto LOCALIDAD DE SICUANI, DISTRITO DE SICUANI - PROVINCIA
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO DE CANCHIS - DEPARTAMENTO DE CUSCO
Ubicacioú n Geograú fica DISTRITO DE SICUANI - PROV. CANCHIS - DEP. CUSCO
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3
Caúsa N° 1
Caúsa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
4.3 Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad Prioridad

x 0.000 del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 RIESGO
16 de 20
Anexo N° 01
Nombres y Apellidos del responsable de sú Nombres y Apellidos del responsable de sú
elaboracioú n aprobacioú n
DNI: Cargo:
Dependencia:
17 de 20
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
19 de 20
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

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Anexo N° 03

Formato para asignar los riesgos

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

INSTALACIONES DE AGUA Y DESAGUÜ E EN LA VIÓ A NO DETECTADAS EN EL

IMPLEMENTAR UN PLAN DE DESVIÓ O DE AGUAS PLUVIALES PARA RESGUARDAR LOS TRABAJOS

ESTABLECER PROGRAMA DE GIMNASIA PASIVA EN LA CUAL DE MANERA AUTOÓ NOMA LOS

MANTENER UN CLOUD COMPUTING IN REAL TIME, COMO UN BACKUP PERMANENTE TANTO EN

SUB CONTRATISTAS NO CAPACITADOS CORRECTAMENTE EN LA EJECUCIOÓ N DE

Nombres y Apellidos del responsable de sú

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 FALLA GEOLOÓ GICA GENERAL

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Múy baja 0.10 X Múy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Múy alta 0.90 Múy alto 0.80 X

Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTES DEL INSTITUTO GEOFIÓSICO

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INCUMPLIMIENTO DEL PLAZO DE ENTREGA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 DEFICIENTE EJECUCIOÓ N DE LA OBRA

Caúsa N° 3 INCAPACIDAD TEÓ CNICA DEL CONTRATISTA

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Múy baja 0.10 Múy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Múy alta 0.90 Múy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTE DE AVANCE DE OBRA MENOR AL 80%

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 POSIBLES INSTALACIONES CLANDESTINAS DE AGUA Y DESAGUÜ E

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Múy baja 0.10 Múy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Múy alta 0.90 Múy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTES DURANTE LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO OCURRENCIA DE LLUVIAS EXTRAORDINARIAS CON INUNDACIONES

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 NO SE PREVEÓ LAS LLUVIAS EXTRAORDINARIAS

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Múy baja 0.10 X Múy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Múy alta 0.90 Múy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO