AUDITORIA INTERNA A EMPRESA KALEKA

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
Objetivo General:

Evaluar la parte operativa y administrativa de la empresa Kaleka con el fin de establecer cumpl
externo garantizando la eficiencia de una gestión ambiental eficaz

Objetivos específicos:
- Realizar lista de verificación para analizar cada item de la ISO 14001:2015
-Analizar el estado actual del sistema de Gestión ambiental de la empresa según los lineamien
- Verificar las posibles Conformidades, no conformidades y oportunidades de mejora de la emp
-Elaborar el informe de auditoría, identificando los respectivos hallazgos para su debido plan de

ALCANCE DE LA AUDITORIA
Lograr implementar la auditoría a la empresa Kaleka deslizando las revisiones
pertinentes durante el tiempo en que este se lleve a cabo, en base a los ítems
de la ISO 14001:2015.
GRUPO AUDITOR

Auditores líder:
Cristian Martínez y Angie Montaña

Auditores de Apoyo:
Bianca Zamora, Claudia González Laura Gutiérrez
HALLAZGOS
5 NO CONFORMIDADES
2 NO CONFORMIDADES MAYORES
3 NO CONFORMIDADES MENORES
 CODIGO: AUD-INT-KLK-01

MPRESA KALEKA
VERSIÓN:01

FECHA: 23 DE OCTUBRE DE 2019

DE LA AUDITORIA

on el fin de establecer cumplimiento normativo tanto interno como

4001:2015
empresa según los lineamientos de la ISO 14001:2015
nidades de mejora de la empresa auditada
azgos para su debido plan de acción

DE LA AUDITORIA
as revisiones
e a los ítems

O AUDITOR

LLAZGOS
NFORMIDADES
RMIDADES MAYORES
RMIDADES MENORES
 INFORME DE AUDITORIA REPORTE D
FECHA
23-Oct-19
NO CONFORMIDAD
OBSERVADA DURANTE

NO CONFORMIDAD
OBSERVADA EN EL PROCESO
NORMA
NUMERAL- CLAUSULA
NO CONFORMIDAD- REQUERIMIENTO

5.1 Liderazgo Y Compromiso

La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión
ambiental:

a) asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas con relación a la eficacia del sistema

b) asegurándose de que se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales, y que
organización.
c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión ambiental en los pro
d) asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión ambiental estén di
e) comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los requisitos d
f) asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los resultados previstos;
g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión am
h) promoviendo la mejora continua;
i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la
forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.

NO CONFORMIDAD- DESCRIPCIÓN DE

LA ORGANIZACION NO CUENTA CON UNA EVIDENCIA OBJETIVA QUE CONTRIBUYA A LA

EVIDENCIA OBJETIVA PARA DECLARAR LA NO CONFORMIDAD

LA ALTA DIRECCION NO DIRIJE Y APOYA A LOS MIEMBROS DE SU ORGANIZACIÓN PARA

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL DE LA ORGANIZACIÓN

GRADO
MENOR
A SER CONPLETADA ANTES
DE
 ANAISIS CAUSA RAÍZ Y ACCIÓN
CORRECCIÓN
ANALISIS DE CAUSAS
ACCION CORRECTIVA
IMPLEMENTACION DE LAS
ACCIONES CORRECTIVAS
 INFORME DE AUDITORIA REPORTE DE NO CONFORMIDAD
ORGANIZACIÓN SITIO
KALEKA Oficina Principal

Auditoria Interna

Liderazgo y Compromiso

ISO 14001:2015
5.1
NO CONFORMIDAD- REQUERIMIENTO ESTÁNDAR AUDITADO

miso
emostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión

sabilidad y la rendición de cuentas con relación a la eficacia del sistema de gestión ambiental;
e se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales, y que éstos sean compatibles con la dirección estr

ntegración de los requisitos del sistema de gestión ambiental en los procesos de negocio de la organización;
e los recursos necesarios para el sistema de gestión ambiental estén disponibles;
rtancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión ambiental;
el sistema de gestión ambiental logre los resultados previstos;
o a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión ambiental;
ra continua;
pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la
a sus áreas de responsabilidad.

NO CONFORMIDAD- DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

O CUENTA CON UNA EVIDENCIA OBJETIVA QUE CONTRIBUYA A LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTION AM

EVIDENCIA OBJETIVA PARA DECLARAR LA NO CONFORMIDAD Y JUSTIFICACIÓN DEL GRADO MAYOR O

O DIRIJE Y APOYA A LOS MIEMBROS DE SU ORGANIZACIÓN PARA QUE ASI MISMO ELLOS CONTRIBUYAN A
N AMBIENTAL DE LA ORGANIZACIÓN

AUDITOR LIDER AUDITOR QUE DOCUMENTO LA NCR

CRISTHIAN MARTINEZ Y ANGIE MONTAÑA EQUIPO AUDITOR

3 MESES
 ANAISIS CAUSA RAÍZ Y ACCIÓN CORRECTIVA

FECHA DE CIERRE
RESPONSABLE DEL PROCESO
AD
INFORME N°
1

ADO

l;
les con la dirección estratégica y el contexto de la

la organización;

ambiental;

DAD

EMA DE GESTION AMBIENTAL

EL GRADO MAYOR O MENOR

LLOS CONTRIBUYAN A UNA BUENA EFICACIA DEL

REP. ORGANIZACIÓN
ALEXANDRA ARIAS
 INFORME DE AUDITORIA RE
FECHA
23-Oct-19

NO CONFORMIDAD OBSERVADA
DURANTE

NO CONFORMIDAD OBSERVADA EN EL
PROCESO
NORMA
NUMERAL- CLAUSULA
NO CONFORMIDAD- REQUER

6.1.2 Aspectos ambientales

Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, la organización debe determinar
aquellos en los que puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiv
en cuenta:

a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades, productos y s
b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente previsibles.
La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto am
criterios establecidos.
La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes ni
La organización debe mantener información documentada de sus:
- aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
- criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos;
- aspectos ambientales significativos

NO CONFORMIDAD- DESCRIP

LA ORGANIZACIÓN NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO PARA LA IDE

EVIDENCIA OBJETIVA PARA DECLARAR LA NO CONFO

LA ORGANIZACIÓN NO CUENTA CON EL PROCEDIMIENTO DE LA MATRIZ CONESA, POR

LOS ASPECTOS AMBIENTALES DESARROLLADOS EN EL PROCESO PRODUCTIVO DE LA

GRADO

MAYOR
A SER CONPLETADA ANTES DE
ANAISIS CAUSA RAÍZ

CORRECCIÓN

ANALISIS DE CAUSAS
ACCION CORRECTIVA
IMPLEMENTACION DE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS
 INFORME DE AUDITORIA REPORTE DE NO CONFORMIDAD
ORGANIZACIÓN
KALEKA

Auditoria Interna

Aspectos Ambientales
ISO 14001:2015
6.1.2
NO CONFORMIDAD- REQUERIMIENTO ESTÁNDAR AUDITADO

stema de gestión ambiental, la organización debe determinar los aspectos ambientales de sus actividades, producto
y sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida. Cuando se determinan los aspectos

rrollos nuevos o planificados, y las actividades, productos y servicios nuevos o modificados;

s situaciones de emergencia razonablemente previsibles.
aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto ambiental significativo, es decir, los aspectos ambientales

sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y funciones de la organización, según correspon
nformación documentada de sus:
s ambientales asociados;
sus aspectos ambientales significativos;
vos

NO CONFORMIDAD- DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

A CON UN PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO PARA LA IDENTIFICACION DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES

EVIDENCIA OBJETIVA PARA DECLARAR LA NO CONFORMIDAD Y JUSTIFICACIÓN DEL GRADO MAYOR O

A CON EL PROCEDIMIENTO DE LA MATRIZ CONESA, POR LO ANTERIOR NO EXISTE UNA DOCUMENTACIÓN

DESARROLLADOS EN EL PROCESO PRODUCTIVO DE LA MISMA

AUDITOR LIDER

CRISTHIAN MARTINEZ Y ANGIE MONTAÑA

1 MES
ANAISIS CAUSA RAÍZ Y ACCIÓN CORRECTIVA

FECHA DE CIERRE
RESPONSABLE DEL PROCESO
DITORIA REPORTE DE NO CONFORMIDAD
SITIO
Oficina Principal

Auditoria Interna

Aspectos Ambientales
ISO 14001:2015
6.1.2
D- REQUERIMIENTO ESTÁNDAR AUDITADO

determinar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede controlar y de
a perspectiva de ciclo de vida. Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe tener

oductos y servicios nuevos o modificados;

visibles.
impacto ambiental significativo, es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso de

diferentes niveles y funciones de la organización, según corresponda.

D- DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

PARA LA IDENTIFICACION DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES

NO CONFORMIDAD Y JUSTIFICACIÓN DEL GRADO MAYOR O MENOR

NESA, POR LO ANTERIOR NO EXISTE UNA DOCUMENTACIÓN RESPECTO A LA IDENTIFICACION DE

CTIVO DE LA MISMA

AUDITOR QUE DOCUMENTO LA NCR

EQUIPO AUDITOR
AUSA RAÍZ Y ACCIÓN CORRECTIVA
 INFORME N°
1

vidades, productos y servicios que puede controlar y de

inan los aspectos ambientales, la organización debe tener

ectos ambientales significativos, mediante el uso de

según corresponda.

AMBIENTALES

RADO MAYOR O MENOR

OCUMENTACIÓN RESPECTO A LA IDENTIFICACION DE

REP. ORGANIZACIÓN

ALEXANDRA ARIAS
 INFORME DE AUDITORIA REP
FECHA
23-Oct-19
NO CONFORMIDAD
OBSERVADA DURANTE

NO CONFORMIDAD
OBSERVADA EN EL PROCESO
NORMA
NUMERAL- CLAUSULA
NO CONFORMIDAD- REQUERIM

6.1.4 Planificación de acciones

La organización debe planificar:
a) la toma de acciones para abordar sus:
1) aspectos ambientales significativos;
2) requisitos legales y otros requisitos;
3) riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1;
b) la manera de:
1) integrar e implementar las acciones en los procesos de su sistema de gestión ambiental (vé
2) evaluar la eficacia de estas acciones (véase 9.1).
Cuando se planifiquen estas acciones, la organización debe considerar sus opciones tecnológi

NO CONFORMIDAD- DESCRIPC

LA ORGANIZACIÓN NO CUENTA CON NINGUN METODO O MECANISMO PARA EVALUAR

EVIDENCIA OBJETIVA PARA DECLARAR LA NO CONFOR

LA ORGANIZACIÓN NO CUENTA CON UNA PLANIFICACION DE ACCIONES ADECUADA PO

EVIDENCIA QUE NO SE CONTEMPLAN NINGUN METODO O MECANISMO PARA LA EVALU

GRADO

MENOR
A SER CONPLETADA ANTES DE
ANAISIS CAUSA RAÍZ Y
CORRECCIÓN
ANALISIS DE CAUSAS
ACCION CORRECTIVA
IMPLEMENTACION DE LAS
ACCIONES CORRECTIVAS
 INFORME DE AUDITORIA REPORTE DE NO CONFORMIDAD
ORGANIZACIÓN
KALEKA

Auditoria Interna

Planificación de acciones
ISO 14001:2015
6.1.4
NO CONFORMIDAD- REQUERIMIENTO ESTÁNDAR AUDITADO

cciones
anificar:
ara abordar sus:
significativos;
os requisitos;
es identificados en el apartado 6.1.1;

r las acciones en los procesos de su sistema de gestión ambiental (véanse 6.2, 7, 8 y 9.1) o en otros procesos de ne
estas acciones (véase 9.1).
stas acciones, la organización debe considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales

NO CONFORMIDAD- DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

CUENTA CON NINGUN METODO O MECANISMO PARA EVALUAR LA EFICACIA DE LAS ACCIONES

EVIDENCIA OBJETIVA PARA DECLARAR LA NO CONFORMIDAD Y JUSTIFICACIÓN DEL GRADO MAY

CUENTA CON UNA PLANIFICACION DE ACCIONES ADECUADA POR LO CUAL SE

CONTEMPLAN NINGUN METODO O MECANISMO PARA LA EVALUACION DE ESTAS ACCIONES

AUDITOR LIDER

CRISTHIAN MARTINEZ Y ANGIE MONTAÑA

3 MESES
ANAISIS CAUSA RAÍZ Y ACCIÓN CORRECTIVA

FECHA DE CIERRE
RESPONSABLE DEL PROCESO
 AUDITORIA REPORTE DE NO CONFORMIDAD
SITIO
Oficina Principal

Auditoria Interna

Planificación de acciones
ISO 14001:2015
6.1.4
DAD- REQUERIMIENTO ESTÁNDAR AUDITADO

ón ambiental (véanse 6.2, 7, 8 y 9.1) o en otros procesos de negocio;

ciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y de negocio.

DAD- DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

PARA EVALUAR LA EFICACIA DE LAS ACCIONES

A NO CONFORMIDAD Y JUSTIFICACIÓN DEL GRADO MAYOR O MENOR

S ADECUADA POR LO CUAL SE

PARA LA EVALUACION DE ESTAS ACCIONES

AUDITOR QUE DOCUMENTO LA NCR

EQUIPO AUDITOR
CAUSA RAÍZ Y ACCIÓN CORRECTIVA
 INFORME N°
1

esos de negocio;

eracionales y de negocio.

RADO MAYOR O MENOR

REP. ORGANIZACIÓN

ALEXANDRA ARIAS
 INFORME DE
FECHA
23-Oct-19

NO CONFORMIDAD OBSERVADA
DURANTE

NO CONFORMIDAD OBSERVADA EN EL
PROCESO
NORMA
NUMERAL- CLAUSULA
NO CONFORM

6.2.1 Objetivos ambientales

La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones y nivele
legales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y oportunidades.
Los objetivos ambientales deben:
a) ser coherentes con la política ambiental;
b) ser medibles (si es factible);
c) ser objeto de seguimiento;
d) comunicarse;
e) actualizarse, según corresponda. La organización debe conservar información

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización debe determinar:
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances p
La organización debe considerar cómo se pueden integrar las acciones para el logro de sus ob

NO CONFORM

6.2.1. LA ORGANIZACIÓN DEBE PLANTEAR NUEVOS OBJETIVOS AMBIENTALES YA QUE

MISMOS POR LO TANTO NO ESTAN ASOCIADOS A UN IDICADOR

6.2.2. LA ORGANIZACIÓN NO CUENTA CON LA PLANIFICACIÓN DE SUS OBJETIVOS AMB

 EVIDENCIA OBJETIVA PARA DECLARAR

6.2.1. LA ORGANIZACIÓN NO CUENTA CON UNOS OBJETIVOS AMBIENTALES ALINEADO

LIGADOS A CADA ÁREA DE PRODUCCIÓN SIN INVOLUCRAR LAS DEMÁS ÁREAS, POR

GRADO

MAYOR

A SER CONPLETADA ANTES DE

ANAISIS

CORRECCIÓN

ANALISIS DE CAUSAS
ACCION CORRECTIVA
IMPLEMENTACION DE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS
 INFORME DE AUDITORIA REPORTE DE NO CONFORMIDAD
ORGANIZACIÓN
KALEKA

Auditoria Interna

Objetivos Ambientales
ISO 14001:2015
6.2.1, 6.2.2
NO CONFORMIDAD- REQUERIMIENTO ESTÁNDAR AUDITADO

er objetivos ambientales para las funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos a
ados, y considerando sus riesgos y oportunidades.
en:
a ambiental;

onda. La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos ambientales.

ra lograr los objetivos ambientales

os ambientales, la organización debe determinar:

, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos ambientales medibles (véas
mo se pueden integrar las acciones para el logro de sus objetivos ambientales a los procesos de negocio de la organ

NO CONFORMIDAD- DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

LANTEAR NUEVOS OBJETIVOS AMBIENTALES YA QUE ESTOS NO VAN LIGADOS A LA POLITICA AMBIENTAL
N ASOCIADOS A UN IDICADOR

NTA CON LA PLANIFICACIÓN DE SUS OBJETIVOS AMBIENTALES POR ENDE NO ESTAN CLAROS
 EVIDENCIA OBJETIVA PARA DECLARAR LA NO CONFORMIDAD Y JUSTIFICACIÓN DEL GRAD

ENTA CON UNOS OBJETIVOS AMBIENTALES ALINEADOS CON SU POLITICA AMBIENTAL TAMPOCO REGISTR
DUCCIÓN SIN INVOLUCRAR LAS DEMÁS ÁREAS, POR LO ANTERIOR EL DESEMPEÑO AMBIENTAL NO PUED

AUDITOR LIDER

CRISTHIAN MARTINEZ Y ANGIE MONTAÑA

1 MES

ANAISIS CAUSA RAÍZ Y ACCIÓN CORRECTIVA

FECHA DE CIERRE
RESPONSABLE DEL PROCESO
DE AUDITORIA REPORTE DE NO CONFORMIDAD
SITIO
Oficina Principal

Auditoria Interna

Objetivos Ambientales
ISO 14001:2015
6.2.1, 6.2.2
RMIDAD- REQUERIMIENTO ESTÁNDAR AUDITADO

veles pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización y su

es.

ón documentada sobre los objetivos ambientales.

es para el logro de sus objetivos ambientales medibles (véase 9.1.1).

objetivos ambientales a los procesos de negocio de la organización.

RMIDAD- DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

UE ESTOS NO VAN LIGADOS A LA POLITICA AMBIENTAL Y TAMPOCO SE CUENTA CON UN METODO DE MED

MBIENTALES POR ENDE NO ESTAN CLAROS

AR LA NO CONFORMIDAD Y JUSTIFICACIÓN DEL GRADO MAYOR O MENOR

DOS CON SU POLITICA AMBIENTAL TAMPOCO REGISTRA FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL, SUS INDICA
OR LO ANTERIOR EL DESEMPEÑO AMBIENTAL NO PUEDE SER MEDIBLE

AUDITOR QUE DOCUMENTO LA NCR

EQUIPO AUDITOR

SIS CAUSA RAÍZ Y ACCIÓN CORRECTIVA

 INFORME N°
1

os ambientales significativos de la organización y sus requisitos

s.

véase 9.1.1).
organización.

TAL Y TAMPOCO SE CUENTA CON UN METODO DE MEDICIÓN DE LOS

RADO MAYOR O MENOR

STRA FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL, SUS INDICADORES VAN

UEDE SER MEDIBLE

REP. ORGANIZACIÓN

ALEXANDRA ARIAS
 INFORME DE AUDITORIA REPORTE DE NO
FECHA ORGANIZACIÓN
23-Oct-19 KALEKA
NO CONFORMIDAD
OBSERVADA DURANTE Auditori

NO CONFORMIDAD Comunicac
OBSERVADA EN EL
PROCESO
NORMA ISO 140
NUMERAL- CLAUSULA 7.
NO CONFORMIDAD- REQUERIMIENTO ESTÁ

7.4.2 Comunicación interna

La organización debe:
a) comunicar internamente la información pertinente del sistema de gestión ambiental entre los
cambios en el sistema de gestión ambiental, según corresponda;
b) asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan que las personas que realicen tr
continua.

NO CONFORMIDAD- DESCRIPCIÓN DE LA N

LA ORGANIZACIÓN NO CUENTA CON UN REGISTRO DE COMUNICACIÓN TANTO INTERN

EVIDENCIA OBJETIVA PARA DECLARAR LA NO CONFORMIDAD Y JUS

LA ORGANIZACION NO PUDO DETERMINAR COMO COMUNICA SUS CUESTIONES INTER

INTERESADAS DE SU SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

GRADO AUDITOR LIDER

MENOR CRISTHIAN MARTINEZ Y ANGIE MONTAÑA

A SER CONPLETADA
ANTES DE 3 MESES
ANAISIS CAUSA RAÍZ Y ACCIÓN COR
CORRECCIÓN
ANALISIS DE CAUSAS
ACCION CORRECTIVA
IMPLEMENTACION DE
LAS ACCIONES FECHA DE CIERRE
CORRECTIVAS RESPONSABLE DEL PROCESO
RIA REPORTE DE NO CONFORMIDAD
SITIO INFORME N°
Oficina Principal 1

Auditoria Interna

Comunicación Interna

ISO 14001:2015
7.4.2
EQUERIMIENTO ESTÁNDAR AUDITADO

ión ambiental entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los

ersonas que realicen trabajos bajo el control de la organización contribuyan a la mejora

ESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

ACIÓN TANTO INTERNO COMO EXTERNO

CONFORMIDAD Y JUSTIFICACIÓN DEL GRADO MAYOR O MENOR

S CUESTIONES INTERNAS Y EXTERNAS PERTINENTES A LAS PARTES

AUDITOR QUE DOCUMENTO LA NREP. ORGANIZACIÓN

EQUIPO AUDITOR ALEXANDRA ARIAS

A RAÍZ Y ACCIÓN CORRECTIVA