Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
INDICE
INTRODUCCIÓN
CAPITULO I
1. Diligencias Preliminares
1.1. Concepto
1.2. Características
1.3. Objetivo
1.4. Inicio de las Diligencias Preliminares
1.5. Plazo de las Diligencias Preliminares
1.6. Medidas Cautelares en la Investigación Preliminar
CAPITULO II
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
2.1. Definición
2.2. Características
1
2.3. Diferencias entre Diligencias Preliminares y la Investigación
Preparatoria propiamente dicha.
a) En cuanto a su objetivo
b) En cuanto al requisito para su inicio
c) En cuanto a su inicio
d) En cuanto a su conclusión
e) Efectos e Impugnación en cuanto a su no Procedencia
CAPITULO III
3.2. La Policía
3.3. El Investigado
3.5. El Agraviado
3.6. El Juez
CAPITULO IV
2
4.4.4 Actos Especiales de Investigación
CAPITULO V
CAPITULO VI
en una investigación.
CONCLUSIONES
OPINIÓN GRUPAL
BIBLIOGRAFIA
3
INTRODUCCIÓN
En ese sentido, Gonzalo Del Río Labarthe, afirma que dos son los errores de la
Administración de Justicia que una sociedad repudia con mayor firmeza: la
impunidad de un delincuente y el ingreso en prisión de un inocente, y es
probablemente por esta razón que en el proceso penal se manifiesta con mayor
claridad el carácter democrático de un Estado1. En ese sentido, es de suma
importancia contar con un Código Procesal Penal que además de hacer frente a la
crisis del servicio de justicia penal, la proliferación de normas y de procesos,
demora en la tramitación y resolución de procesos, preste las garantías necesarias
en la investigación de los posibles hechos delictuosos. Asimismo no basta contar
con un código que reúna todas esas características, sino conocemos este y la
naturaleza de sus instituciones que regula. Por ello el presente artículo pretende
efectuar un estudio panorámico sobre la investigación preliminar, su concepto,
objetivos, características, importancia, diligencias que se desarrollan en esta,
medidas cautelares que se pueden solicitar y su diferencia con la investigación
preparatoria propiamente dicha.
1
DEL RÍO LABARTHE, Gonzalo. “La Regulación de la Prisión Preventiva en el Nuevo Código Procesal Penal Peruano de
2004”. Cuestiones Actuales del Sistema Penal. Ara Editores – UNMSM. Perú, 2008. p.619.
4
La investigación es una actividad eminentemente creativa, mediante la cual se
trata de superar un estado de incertidumbre, a través de la búsqueda de todos
aquellos medios que puedan aportar la información que acabe con esa
incertidumbre. Se trata pues, de la actividad que encuentra o detecta los medios
que servirán de prueba. Pero ello no implica que dichos medios de prueba sean
obtenidos mediante procedimientos no permitidos por la ley.
Los Alumnos.
5
CAPITULO I
1. DILIGENCIAS PRELIMINARES
1.1 CONCEPTO.-
En ese sentido el Inciso 1 del Artículo 330 señala que el Fiscal puede, bajo
su dirección, requerir la intervención de la Policía o realizar por sí mismo
diligencias preliminares de investigación para determinar si debe formalizar
la Investigación Preparatoria. Y el inciso 2 indica que las Diligencias
Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o
inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto
de conocimiento y su delictuosidad, así como asegurar los elementos
materiales de su comisión, individualizar a las personas involucradas en su
comisión, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los límites de la Ley,
asegurarlas debidamente. Además el Inciso 1 del Artículo 334 señala que el
Fiscal al calificar la denuncia o después de haber realizado o dispuesto
6
realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no
constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de
extinción previstas en la Ley, declarará que no procede formalizar y
continuar con la Investigación Preparatoria, así como ordenará el archivo de
lo actuado. Finalmente el Inciso 1 del Artículo 336 señala que si de la
denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias Preliminares que realizó,
aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la acción
penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera
el caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, el Fiscal
dispondrá la formalización y la continuación de la Investigación
Preparatoria.
7
escena de los hechos, obtener la ficha de identificación de los presuntos
responsables, analizar el objeto, instrumentos o efectos del delito y de ser
urgentes e indispensables para cumplir el objetivo de dicha etapa, recibir las
declaraciones del denunciante, denunciado y posibles testigos presénciales
de los hechos denunciados. Y en el supuesto que existan otras diligencias
por realizar y estas no sean inaplazables y no exista urgencia en su
realización y se presenten los requisitos señalado para la formalización de
la investigación preparatoria, deberán realizarse en esta etapa. Siendo
necesario precisar que todas las diligencias que se desarrollen se tendrán
que realizar en mérito a una teoría del caso, que constituía la luz en el
desarrollo de las diligencias iniciales.
9
senito debe entender que no siempre debe procederse a instaurar
diligencias preliminares, ello solo deberá hacerse en el caso en que
no se encuentren acreditados los requisitos para su formalización,
puesto que la verdadera investigación frente a indicios reveladores
de la comisión de un delito se sebe realizar en la investigación
preparatoria propiamente dicha y no en diligencias preliminares.
10
1.3 OBJETIVO.-
11
Si considera que existen suficientes elementos que acreditan la comisión
del delito y la participación del imputado en su comisión procede a formular
acusación directa.
12
dicho plazo, ya logró el objetivo de las diligencias preliminares2; no debería
el Ministerio Público seguir investigando dentro de la etapa de diligencias
preliminares, pues los actos urgentes e inaplazables ya se realizaron,
entonces la Fiscalía debería concluir las diligencias preliminares
formalizando la investigación preparatoria, para poder recién ahí llevar a
cabo diligencias destinadas a probar la responsabilidad penal del imputado.
2
Sentencia 1957-2012 de la Sala Constitucional de la Corte Suprema de Costa Rica. Casación Nº 318-2011-Lima.
Fundamento 2.6. Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la República (2011).
13
los autores y partícipes del crimen son de difícil obtención y los elementos
que acreditan la comisión del delito engloban complicados análisis técnicos.
14
CONTRA LOS QUE RESULTEN RESPONSABLES
En algunos casos las diligencias preliminares son dirigidas contra los que
resulten responsables, y esto es porque el Ministerio Público tiene
conocimiento de la noticia criminal pero no de la identificación del presunto
autor o los partícipes del delito. Entonces la investigación no es contra
alguien en particular, pero a su vez lo es contra todos también. Qué
queremos decir con esto, que la investigación fiscal no está dirigida contra
alguien debidamente individualizado, sin embargo, se realizan actos de
investigación contra muchas personas3, siendo a veces esta investigación
arbitraria, ilegal, y con evidente afectación al debido proceso, vulnerando el
derecho de defensa y la igualdad de armas.
3
Acuerdo Plenario 07-2006/CJ-116 fundamento 7 y 8. Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente y
Transitoria)
15
miembros del comité, o los funcionarios del área requirente o las áreas
ejecutantes, algún gerente o quizás todos, pero no está seguro. Pero de lo
que sí puede estar seguro el Fiscal, es quién es el particular interesado en
el delito de colusión, el extraneus como lo llama la doctrina, y no es más
que quien ganó la buena pro y ejecutó la obra, no hay otro en el delito de
colusión sino el particular interesado que se coludió con el funcionario
público para perjudicar los intereses del Estado. En el ejemplo citado por el
delito de colusión, como en otros casos más, el Ministerio Público conoce la
noticia criminal por una denuncia de la Procuraduría Pública, basada en los
informes de control o de auditoría de la Contraloría General de la República.
16
necesariamente son urgentes e inaplazables, con la finalidad de obtener
elementos de convicción que le permitan ingresar a la etapa de
investigación preparatoria, con una investigación avanzada, donde
perfeccionarán las pruebas obtenidas para sustentar su acusación;
afectando de esta manera el derecho al debido proceso por vulneración del
derecho de defensa e igualdad de armas que tienen las partes, pues el
Ministerio Público y la Procuraduría han tenido el tiempo que no ha tenido la
defensa para construir el acervo probatorio que acreditan su teoría del caso.
Volviendo al ejemplo antes citado, acerca del delito de colusión de una
obra, el particular interesado, sabe que existe una investigación por
supuestas irregularidades en la obra que él ejecutó con la entidad estatal,
entonces sabe que va a ser llamado como extraneus en dicha investigación,
por lo tanto, se presenta a la Fiscalía y se apersona, pero no le aceptan el
apersonamiento pues no es parte en el proceso, porque la investigación es
contra los que resulten responsables. Solicita hablar con el Fiscal, pero éste
no lo atiende porque no es parte en la investigación, no puede saber qué
actos de investigación urgentes y necesarios está actuando la Fiscalía en
las diligencias preliminares pues como es contra los que resulten
responsables no tiene acceso a la carpeta fiscal, no le reciben ningún tipo
de escrito, no puede defenderse. Entonces tiene que pedir al juez una tutela
de derechos porque la fiscalía con el pretexto de que no son parte en el
proceso está vulnerando su derecho de defensa, transgrediendo las normas
que rigen el debido proceso.
17
delictuoso y la acción penal no hubiera prescrito pero faltare la identificación
del autor o partícipe, ordenará la intervención de la policía para tal fin. Por lo
tanto, si el Ministerio Público opta por abrir una investigación contra los que
resulten responsables, necesaria e inmediatamente tiene que ordenar a la
Policía que realice los actos suficientes para la identificación e
individualización del autor y partícipes del delito.
4
ZAMBRANO PASQUEL, Alfonso. “Manual de Practica Procesal Penal”. www.docplayer.es/1208836-Alfonso-zambrano-
pasquel-manual-de-practica-procesal-penal.html
18
pero con el trato de investigado sin que tenga la opción de defenderse,
pues no era parte en la investigación.
19
Diligencias dentro de la Investigación Preliminar
20
elementos materiales de prueba y así contribuir con el
esclarecimiento de los hechos denunciados. La pericia es el medio
probatorio con el cual se intenta obtener para el proceso, un
dictamen fundado en especiales conocimientos científicos, técnicos
o artísticos, útil para el descubrimiento o valoración de un elemento
de prueba.
a) Levantamiento de cadáver,
b) Necropsia,
c) Embalsamiento de cadáver,
d) Examen de vísceras,
e) preexistencia del bien patrimonial,
f) Antecedes Policiales y requisitorias,
g) Actas Policiales, entre otras.
21
Siempre y cuando sea necesaria su realización dentro de la investigación
preliminar, pues de presentarse los presupuestos que exige el Código,
deberá ser realizado dentro de investigación preparatoria propiamente
dicha.
22
hasta la emisión de la Casación 144-2012, Áncash, solo se habría
analizado el plazo de casos simples y complejos, más no los casos de
crimen organizado. Esta falta de análisis jurisprudencial, respondía a que, a
la fecha de emisión de estas casaciones, aún no se habría emitido la Ley
30077, Ley contra el Crimen Organizado.
A partir del caso Keiko Fujimori surgieron dos posiciones antagónicas. Por
un lado, la Fiscalía sostenía que el plazo de las diligencias preliminares
debía ser 36 meses, ya que cuando la Corte Suprema estableció que el
plazo de las diligencias preliminares no debería superar el plazo de la
investigación preparatoria formalizada, esta última etapa aun no modificaba
sus plazos, y que recién con la Ley 30077 se modifica el plazo de
investigación formalizada para casos de crimen organizado a 36 meses. Así
que por lo tanto, por analogía, el mismo plazo debía aplicarse a diligencias
preliminares en casos de crimen organizado.
23
La Corte Suprema, para esquivar los argumentos de la defensa, sostuvo
que la finalidad de las diligencias preliminares no es exclusivamente la
realización de actos urgentes e inaplazables, y que estos no
necesariamente están vinculados al factor temporal. Además, una
interpretación coherente de la norma procesal, hace sostener que el plazo
de 36 meses también debe aplicarse a la etapa de diligencias preliminares,
por la modificación legislativa de la Ley 30077.
PLAZO
CASO PLAZO LEGAL
JURISPRUDENCIAL
24
embargo, y debido a los procesos penales por delitos relacionados con la
corrupción seguidos en los últimos años en nuestro país, la utilidad de las
medidas cautelares se ha extendido, además, para asegurar la eficacia de
los actos de investigación más urgentes e inaplazables, que son,
justamente, los que se realizan durante las diligencias preliminares o
iniciales de investigación. En el NCPP, solo pueden ser solicitadas por el
Fiscal, mediante requerimientos debidamente fundamentados 14 y dentro
de la etapa de investigación preliminar se pueden solicitar y/o practicar
diversas medidas cautelares tanto personales como reales.
26
responsabilidades pecuniarias de cualquier clase que puedan declararse en
un proceso penal. Dentro de éstas tenemos:
27
CAPITULO II
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
2.1. DEFINICIÓN.-
De este modo, podemos definirla como la etapa que es dirigida por el Fiscal
y está destinada a reunir elementos de convicción que le permitan a éste,
decidir si formula o no acusación contra el imputado. La investigación
preparatoria reemplaza en la práctica a la etapa de Instrucción del Código
5BAYTELMAN Andrés y DUCE J. Mauricio. Litigación Penal, Juicio Oral y Prueba; Editorial Alternativas; Lima – Perú; 1ª.
Edición, 2005; pág. 22.
6
RODRIGUEZ HURTADO, Mario Pablo. Apunte tomado de su exposición en Marzo del 2007; Curso organizado por GTZ y
la Academia de la Magistratura, Profesor de la UNMSM, UPCP, AMAG.
28
de Procedimientos Penales y constituye la fase siguiente de la investigación
preliminar, de tal manera que culminada ésta el Fiscal dado el cumplimiento
de los presupuestos que exige la ley da inicio formal del proceso mediante
la expedición de una Disposición, continuando con su labor investigadora.
2.2. CARACTERÍSTICAS.-
8
Dr. VARGAS ESPINOZA, Walter William. Revista de Derecho Lex Novae; La Investigación Preparatoria. Febrero 2011.
29
los casos de prueba anticipada o actos irreproducibles, introducirlos
al contradictorio mediante la lectura de actas.
30
2.2.6 Flexibilidad de la Investigación, El nuevo Código provee a la
investigación preparatoria, un conjunto de herramientas, que permite
delinear una flexibilización de la misma, dado a que:
31
2.2.7 Eficacia de la Investigación, el Código Procesal Penal apuesta por un
modelo de investigación no sólo acorde con la Constitución y las
garantías reconocidas por los Tratados y Convenios Internacionales
sobre Derechos Humanos, sino también con la eficacia y eficiencia
que debe tener un sistema de justicia penal orientado a la seguridad
ciudadana, es decir, que permita procesar con éxito los casos
sometidos a su conocimiento y especialmente priorizar los casos de
mayor trascendencia social.
32
• Control de identidad.
• La video vigilancia
• Las pesquisas.
• El allanamiento
• El agente encubierto.
2.2.8 Tiene un plazo límite, Sin duda que el derecho a ser juzgado dentro
de un plazo razonable implica que un imputado viva un estado
permanente de zozobra o sospecha, actualmente el plazo para la
investigación preparatoria es ciento veinte días 120 días, con una
prórroga de sesenta días pero se debe justificar los motivos para su
ampliación, para el caso de los procesos complejos el plazo es de
ocho meses, pudiendo ser duplicados por el mismo término.
33
Juez con la intervención de las partes, y en donde oralmente se
debatirá y resolverá lo siguiente:
b. Nulidad de transferencias
c. La declinatoria de competencia
e. Estado de Inimputabilidad
a) Recepción de la denuncia
34
delictuoso y la acción penal no ha prescrito, pero falta la identificación del
autor o partícipe, ordenará la intervención de la Policía.
Por lo que es muy importante saber cuáles serían sus diferencias de estas
tapas en el nuevo código procesal penal peruano.
Diligencia preliminares:
35
cabo la diligencia preliminar, puesto en la denuncia policial ya existe indicios
relevantes para dar inicio de esta etapa sobre la comisión del delito
denunciado, siempre cuando se cumpla por el artículo 336 inciso 1, que
primero se debe formaliza la investigación preparatoria para poder dar paso
a la diligencia preliminar.
36
actividades de investigación deben fijarse según la modalidad del proceso,
el delito o delitos bajo investigación, como pueden ser el de lavado de
activos, la trata de personas, el tráfico ilícito de drogas, minería ilegal, la
corrupción, entre otros.
37
comprendidos dentro del plazo que corresponde a la investigación
preparatoria propiamente dicha.
El plazo de las diligencias preliminares no forma parte del plazo de la
investigación preparatoria. Se computa en días naturales y no hábiles.
El plazo inicial es 60 días, pero atendiendo a una investigación sobre una
organización criminal, el fiscal puede dictar un plazo distinto según las
características, complejidad y circunstancias de los hechos investigados.
38
b) En cuanto al requisito para su inicio.- En denuncia escrita verifica que
tenga: identificación del denunciante, narración detallada y veraz de los
hechos, identificación del presunto responsable, la firma del denunciante y
la impresión de su huella digital, y en la denuncia verbal sea esta ante el
Ministerio Público o ante la policía, se debe obtener la mayor información
posible para orientar la investigación, todo ello se registra en un acta, que
de preferencia debe contener: la indicación del lugar, año, mes, día, hora,
detalles del hecho, dirección exacta del denunciante, número telefónico,
datos de identificación y ubicación del denunciado, entre otros.
39
Iniciación por el Fiscal de oficio, este presupuesto se da cuando es el
propio fiscal (o en el marco del Ministerio Público Fiscal) quien toma
conocimiento de un hecho presuntamente delictivo y lo formaliza
procesalmente. Ése conocimiento directo se da cuando el fiscal
percibe el presunto hecho a través de sus sentidos. Así, suele darse
el ejemplo del Fiscal que concurre a un espectáculo deportivo y
presencia algún hecho, o a través de la lectura de algún medio de
comunicación (televisivo, escrito, radial, electrónico) de un hecho que
él considera delictivo y entonces lo somete a proceso.
40
A pesar su carácter pre jurisdiccional y la flexibilización de las normas
procesales, las personas investigadas y el proceso no pueden ser desviadas
de las garantías mínimas del debido proceso, como puede ser el hecho que
ipso facto se establezca un plazo de 36 meses de diligencias preliminares en
cada proceso contra organizaciones criminales.
41
2.4. LA ORALIDAD EN LA ETAPA DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA: LAS AUDIENCIAS PRELIMINARES.
9 ORÉ GUARDIA. Arsenio. La Estructura del Proceso Penal Común en el Nuevo Código Procesal Penal. Revista y
Sociedad N° 25. Lima Peru.2008.
42
h) Audiencia para la Determinación de la Prolongación de la Detención
(Art. 274.2,3)
43
impedimento de salida del país, suspensión preventiva de derechos,
embargo, entre otras medidas reales.
44
CAPITULO III
10
Duce, Mauricio. Reforma Procesal Penal y Reconfiguración del Ministerio Público en América Latina.
45
Por otro lado, es necesario conveniente señalar la importancia de las
características que tiene el Ministerio Público siendo estas las siguientes son:
11
SAGUÉS, Néstor Pedro, “Carrera Fiscal”, En E.D.T Nº 106, Buenos Aires 1984.
46
- Actúa bajo el principio de objetividad, porque de todo ello se desprende que,
no obstante su carácter de parte, el fiscal, ante la existencia de pruebas que
demuestren la inocencia del procesado, forzosamente debe solicitar al juez la
absolución de aquel, debido lo cual debe actuar objetivamente.
Concretamente, el nuevo Código Procesal Penal del 2004, confiere al Fiscal las
siguientes atribuciones y deberes:
3.2. LA POLICÍA.-
1. El Ministerio Público tiene que comprender que la entidad que realiza por regla
general las actividades de investigación es la Policía, por razones de
experiencia profesional, cobertura territorial y medios disponibles.
2. El Ministerio Público debe ser capaz de mostrar a la Policía que sin una
coordinación con su trabajo, los resultados de sus investigaciones sirven de
poco o nada. Ahora bien, por mandato constitucional (art. 166°), la Policía
tiene la labor de preservación del orden interno y prevención del delito. La
47
primera está estrechamente relacionada con la llamada seguridad ciudadana
o tranquilidad en las calles. El respeto y cumplimiento de la ley son vitales
para el orden
Ahora bien, por mandato constitucional (art. 166), la Policía tiene la labor de
preservación del orden interno y prevención del delito. La primera está
estrechamente relacionada con la llamada seguridad ciudadana o tranquilidad en las
calles. El respeto y cumplimiento de la ley son vitales para el orden interno,
constituyéndose así en instrumentos de prevención del delito. He aquí la tarea
central de la Policía y de sus miles de efectivos. Sin embargo, un número menor de
ellos está dedicado a tareas de policía judicial, que no deben confundirse con labores
de resguardo de magistrados y locales judiciales, traslado de detenidos y, menos aún
práctica de notificaciones.
48
La policía judicial cumple probablemente una de las más interesantes y complejas
funciones en cuanto consiste en investigar técnicamente el delito para auxiliar a la
justicia penal en la elucidación de la verdad de los hechos. Se trata, entonces, de
una tarea especializada de la cual no puede prescindir el Ministerio Público, que por
ser titular de la persecución del delito y de la acción penal es el llamado a asumir la
conducción de las fuerzas que la despliegan. Una vez más, desde la perspectiva del
proceso penal, la labor policial que interesa no es la de orden interno, sino
específicamente la de policía judicial.
3.3. EL INVESTIGADO.-
49
- Ser examinado por un médico legista, o en su defecto, por otro profesional de la
salud, cuando su estado de salud así lo requiera.
El nuevo Código Procesal Penal estatuye que toda persona tiene derecho a
ser asistido por un abogado defensor de su elección o, en su caso, por un
abogado de oficio, que son conocidos como los defensores públicos, desde
que es citada o detenida por la autoridad. Según el artículo 84º del nuevo
Código Procesal Penal, el abogado defensor goza de todos los derechos que
la ley le confiere para el ejercicio de su profesión y de los derechos de su
patrocinado pero especialmente los siguientes:
50
3.5. EL AGRAVIADO.-
El nuevo Código Procesal Penal considera agraviado a todo aquel que resulte
directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del
mismo. Tratándose de incapaces, de personas jurídicas o del Estado, su
representación corresponde a quienes la Ley asigne. Pero no sólo otorga a la
víctima una participación meramente a obtener una reparación civil, si no que
en términos generales la ha valorizado, estableciendo en los artículos IX del
Título Preliminar y 95º los siguientes derechos:
3.6. EL JUEZ.-
51
b. Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran
orden judicial y cuando corresponda las medidas de protección.
12
ORÉ GUARDIA, Arsenio. El Ministerio Fiscal: Director de la Investigación en el Nuevo Código Procesal Penal del Perú.
Instituto de Ciencia Procesal, Madrid, 2005.
52
actividad investigativa y, de otro lado, la función de control que le corresponde al
Juez. Asimismo es necesario precisar que este control no busca definir o determinar
la actividad o labor del Fiscal, sino más bien cautelar que dicho rol se ejerza
respetando los derechos fundamentales del imputado y las garantías que le asisten a
la víctima. No hay que olvidar que es en esta etapa cuando se pueden imponer las
diversas medidas que afectan derechos personales o patrimoniales del imputado o
de terceros.
13
Gimeno Sendra, Vicente, Conferencia dictada en Lima – Perú a propósito del Aniversario del Ministerio Público. Lima,
10 de Mayo de 2005.
53
En conclusión, ¿QUE FUNCIONES CUMPLE EL FISCAL, LA POLICÍA Y EL
JUEZ EN LA INVESTIGACIÓN?
El Fiscal
La Policía
- Realizar la investigación operativa: al tomar conocimiento de los hechos
delictivos, puede practicar actos urgentes e imprescindibles para asegurar
el éxito de la investigación, dando cuenta inmediata al Fiscal (art. 67.1).
- Apoyar al Fiscal en la investigación (art. 67.2).
54
CAPITULO IV
14
SAN MARTIN CASTRO, Cesar; Derecho Procesal Penal, Tomo I. Lima Peru.
55
El Fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga conocimiento de la
sospecha de la comisión de un hecho que reviste los caracteres de delito.
Promueve la investigación de oficio o a petición de los denunciantes.
56
iniciativa o a solicitud de parte, siempre que no requieran autorización
judicial ni tenga contenido jurisdiccional. En cuanto a la actuación policial
rige lo dispuesto en el artículo 65.
57
nuevo proceso penal es acusatorio, garantista y adversarial regido
por principios y garantías constitucionales, entre ellos el Principio
de Igualdad de Armas, mediante el cual, tanto la acusación como la
defensa se encuentran en igualdad de condiciones durante el desarrollo del
proceso. (Art. 321° del NCPP).
58
declarará que no procede formalizar y continuar con la investigación
preparatoria, y ordenará el archivamiento de las actuaciones.
59
El Fiscal le hace conocer al imputado de los hechos que se le
incrimina y las pruebas existentes en su contra.
Se le hará conocer el derecho que tiene a abstenerse de declarar y
que su silencio no podrá ser utilizado en su contra.
Se le informará que puede solicitar la actuación de medios de
investigación o de prueba.
Se le exhortará para que responda con claridad y precisión a las
preguntas que se formulan.
60
bajo una estricta vigilancia, con la finalidad de llegar a determinar
cuál es el destino final de la misma, a fin de determinar quién es
el verdadero dueño, cabecilla o en términos policiales el
denominado pez gordo.
c) Agente encubierto.
61
4.5. RESERVA Y SECRETO DE LA INVESTIGACIÓN.-
Las copias que se obtengan son para uso de la defensa. El Abogado que
las reciba está obligado a mantener la reserva de Ley, bajo responsabilidad
disciplinaria. Si reincidiera se notificará al patrocinado para que lo sustituya
en el término de dos días de notificado. Si no lo hiciera, se nombrará uno de
oficio.
62
CAPITULO V
Como vemos ahora el Fiscal, tendrá que realizar una labor más eficiente,
pues será él y no la Policía quien determine los hechos que se suscitaron y
la correspondiente tipificación del delito. En la tipificación el Fiscal no debe
de limitarse a indicar en qué artículo del Código Penal se encuadra el hecho
delictivo, sino que tiene que ir más allá, es decir además de ello, deberá de
indicar cuáles han sido los motivos que lo han llevado, a calificar el hecho
como un determinado delito (establecer que el hecho es ilícito, porque
concurren los elementos normativos y descriptivos del tipo penal, establecer
las proposiciones fácticas y jurídicas de dicha conclusión).
63
correcto conforme a la naturaleza de una y otra institución y; quinto, toma
lugar la relación adversaria! entre el persecutor público y la defensa del
imputado. A decir de Carocca Pérez, su efecto más importante es el de
impedir que la persona pueda ser acusada por un hecho distinto al que ha
sido objeto de formalización de la investigación, ni condenada por un hecho
por el que no se le ha acusado.
64
grado de perfección delictiva (itercríminis), perfecto, en orden a asegurar
también la admisión de formas de participación.
En conclusión, según lo preceptuado por el artículo 336° del NCPP, establece que:
65
Fiscal podrá, si fuera el caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho
objeto de investigación, indicando los motivos de esa calificación; c) El
nombre del agraviado, si fuera posible; y, d) Las diligencias que de
inmediato deban actuarse.
El Fiscal, sin perjuicio de su notificación al imputado, dirige la comunicación
prevista en el artículo 3° de este Código, adjuntando copia de la
Disposición de Formalización, al Juez de la Investigación Preparatoria.
El Fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente
establecen suficientemente la realidad del delito y la intervención del
imputado en su comisión, podrá formular directamente acusación.
66
Dicho lo anterior, los efectos de la formalización de la investigación
preparatoria, solo pueden provocar la interrupción de la acción penal y no la
suspensión, tal como se ha propuesto en la redacción normativa, pues los
efectos de una y otra son, en suma, diversos. Los plazos de prescripción se
suspenden cuando el comienzo o la continuación del proceso penal
dependa de cualquier cuestión que deba resolverse en otro procedimiento;
cuando en otra vía se está ventilado el hecho -presuntamente delictivo-, o
se requiera de un pronunciamiento administrativo (antejuicio constitucional);
así se desprende del artículo 84 del CP Por consiguiente, el legislador se ha
equivocado enormemente al haber empleado el término "suspensión'.
67
En resumidas cuentas, el fiscal pierde toda potestad funcional parla declarar
el cese de la persecución penal.
15
ORE GUARDIA, Arsenio. La Estructura del Proceso Penal Común en el Nuevo Código Procesal Penal. Op.cit.
16
Op.cit.
68
1. Interviene en la investigación preparatoria ejerciendo actos de control en
resguardo de los derechos fundamentales, realiza actos de prueba
anticipada y atiende a los requerimientos del Fiscal y las demás partes.
2. Interviene en la fase intermedia.
3. Se encarga de la ejecución de la sentencia
69
Juez de la Investigación Preparatoria tendrá que resolver las cuestiones
planteadas por las partes en Audiencias, con la participación de los
principales sujetos del proceso, con el control que entre ellos se puedan
ejercer y principalmente bajo el control del pueblo, de quien emana el poder
de administrar justicia. Se prevé, por ejemplo, la audiencia de prueba
anticipada (245°), la audiencia de procedencia de la prisión preventiva
(271.1), la audiencia de control de plazos (343.2), la audiencia de control
del sobreseimiento (345.3), la audiencia preliminar para el control de la
acusación (352.2), entre otras.
70
objeciones. Concluirá el juzgamiento con los alegatos finales, mediante los
cuales las partes pretenden sugerir conclusiones al juzgador.
17
CALDERON SUMARRIVA, Ana. El Juez en el Nuevo Código Procesal Penal Peruano. 2006. Lima Perú.
71
Apelación sobreseimiento fiscal.
Control de sobreseimiento.
Pronunciarse sobre el exceso de duración de las diligencias preliminares o
plazo irrazonable.
Pronunciarse sobre control del plazo de la Investigación Preparatoria.
Emitir decreto convocando a audiencia preliminar.
Dirección de audiencia preliminar – revisar las objeciones planteadas.
Recibe acusación.
Correr traslado del requerimiento de acusación a los sujetos procesales.
Emitir el auto elevando el requerimiento al fiscal superior.
Emitir auto en el que dispone investigación suplementaria.
Conoce apelación acusación fiscal.
Devolver la acusación al fiscal suspende audiencia por 5 días.
72
Tratándose de investigaciones complejas, el plazo de la
Investigación Preparatoria es de ocho (08) meses. La prórroga por
igual plazo debe concederla el Juez de la Investigación Preparatoria.
73
CAPITULO VI
74
artículo 6.1 del Convenio Europeo para la Protección de los Derechos
Humanos y de las Libertades Fundamentales.
75
Concluida las diligencias preliminares y formalizada la investigación, la norma
procesal penal establece el periodo máximo de esta otra sub etapa de
investigación. La misma incluye el plazo ordinario y el plazo extraordinario
denominado prórroga para cada tipo de proceso: si es simple, complejo o crimen
organizado (Tabla 2).
76
Si computamos los plazos totales de la sub etapa de diligencias preliminares y de
la sub etapa de formalización; concluimos que en el CPP de 2004 la investigación
preparatoria se llega a desarrollar en un plazo de hasta nueves años. (Tabla 3)
18ORÉ GUARDIA, Arsenio. Derecho Procesal Penal Peruano (1 ed.). Lima, Perú: Editorial Gaceta Jurídica. 2016. Pág.III-
123
77
La afectación a los derechos fundamentales implica también a “la integridad física
y psíquica, así como a la dignidad. […] la instrucción, aunque sea por el mero
hecho de dudar de la inocencia de un sujeto, le puede producir trastornos
psicológicos que pueden llegar a ser graves, sin descartar somatizaciones que
pueden provocar enfermedades físicas de consideración. Es por ello por lo que la
instrucción debe durar lo menos posible, apartando al imputado del estado de
incertidumbre sobre su situación cuanto antes mejor…” 19
a) Plazo prorrogable
La investigación preparatoria tiene un plazo ordinario establecido en el CPP, y la
prórroga como plazo extraordinario de igual forma está amparada en el CPP. El
plazo de la investigación preparatoria –una vez formalizada- es prorrogable en el
caso de investigaciones simples por 60 días y en el caso de investigaciones
complejas o de organizaciones criminales por 8 meses y 36 meses
respectivamente.
19 Nieva, J. Derecho Procesal I. Introducción. Madrid, España: Editorial Marcial Pons. 2014. Pág. III-172
20
Véscovi, E. (1984). Teoría General del Proceso. Bogotá, Colombia: Editorial Temis Pág. 288.
78
Si la investigación es simple la prórroga es facultad de la fiscalía y en el caso de
investigaciones complejas y de organización criminal la prórroga es otorgada por
el Juez de Investigación Preparatoria.
21 SAN MARIN CASTRO, César. (2014). Derecho Procesal Penal (3 ed,). Lima, Perú: Eitorial Grijley. Página 536
22
GONZÁLEZ, P. Manual de derecho procesal penal. Principios, derechos y reglas. México. Editorial Fondo de cultura
económica. 2017. Pág. 161
23
ORÉ GUARDIA, Arsenio. Derecho Procesal Penal Peruano .Opus Cit.
79
b) Plazo improrrogable: no existe prórroga de la prórroga
24NEYRA, J. (2010). Manual del nuevo proceso penal & de litigación oral. Lima, Perú. Editorial Idemsa. Pág.
147
26
SÁNCHEZ, P. (2009). El Nuevo Proceso Penal. Lima, Perú. Editorial Idemsa. Pág. 152-153
80
6.3. JURISPRUDENCIA RESPECTO AL PLAZO DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA.-
La Casación N° 1682-2017, Puno señala que una vez fijada la prórroga por
el Juez y determinada su extensión temporal, ésta ya no es prorrogable
sucesivamente. La prórroga es única –la autoridad penal solo tiene una
oportunidad para decidir, por su propia naturaleza, una institución
excepcional- y sujeta a la valoración judicial.
81
CONCLUSIONES
82
7. En esta etapa se pueden recibir declaraciones, realizar pericias e incluso
solicitar y/o practicar diversas medidas cautelares tanto personales
(Detención Policial, Detención Preliminar Judicial, Convalidación de la
detención preliminar judicial, Incomunicación y Arresto Ciudadano), como
reales (Embargo, Orden de Inhibición, Desalojo Preventivo e Incautación),
siempre y cuando sean urgentes e inaplazables para corroborar los hechos
denunciados y determinar su delictuosidad.
83
es delictuosa, las circunstancias o móviles de la perpetración, la identidad del
autor o partícipe y de la víctima, así como la existencia del daño causado. Así,
siendo la investigación una etapa preparatoria, a la que se suma la fase
intermedia, que es de control, y ambas conducen al juicio oral, cabe admitir
que aquella se encuentre a cargo del Fiscal, pues es él quien deberá preparar
y presentar la acusación.
84
OPINIÓN GRUPAL
85
quiere dar claras muestras y respuestas a diversas garantías consagradas
en la Constitución Política y Tratados Internacionales suscritos por la
República. El Dr. Federico Guillermo Domínguez - Presidente del Tribunal
de Casación Penal de la Provincia de Buenos Aires ha subrayado que el
Perú ha hecho muy bien en poner en ejecución por regiones el Nuevo
Código procesal Penal, es decir yendo en general de los lugares menos
complejos a los más complicados, de esta forma entiende el legislador que
ha pretendido darse cuenta de las situaciones que se presentan en la
práctica y llevan a eventuales defectos o desnaturalizaciones para poder
efectuar los adecuamientos y correcciones necesarios.
86
ciudadana. Siendo un sistema que deja de lado el modelo inquisitivo en el
cual las funciones de investigación y enjuiciamiento se encuentran
reunidas en una sola persona, el juez frente al cual el individuo está en
posición de inferioridad. Además de ser un modelo caracterizado por la
escrituralidad, lo que ciertamente implica la voluminosidad de los
expedientes, afectando la celeridad de los procesos penales, en los que
está en juego uno de los principales derechos fundamentales como es la
libertad personal.
87
BIBLIOGRAFIA
88
DEL RÍO LABARTHE, Gonzalo. “La Regulación de la Prisión Preventiva en
el Nuevo Código Procesal Penal Peruano de 2004”. Cuestiones Actuales
del Sistema Penal. Ara Editores – UNMSM. Perú, 2008.
http://www.incipp.org.pe/archivos/publicaciones/ministeriofiscalaog.pdf
https://www.derechoycambiosocial.com/revista023/Diligencias_preliminares.pdf
https://www.mpfn.gob.pe/elfiscal/etapas_proceso/
http://judiecaper.blogspot.com/2011/12/la-investigacion-preparatoria-en-el.html
89