LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/23/2019

"AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE E

INSTALACIONES DE BIODIGESTORES EN EL CASERIO DE
Nombre del Proyecto ALPASH, DISTRITO DE BULDIBUYO - PROVINCIA DE PATAZ
- LA LIBERTAD"
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE E
Ubicación Geográfica INSTALACIONES DE BIODIGESTORES EN EL CASERIO DE
ALPASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de errores o deficiencias en el diseño al cálculo estructural
de la infraestructura proyectada, topografía o estudio de suelos.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Estudio topográfico no compatible con el terreno.

Causa N° 2 Deficiente estudio de Mecánica de Suelos

Errores en los cálculos estructurales de la
Causa N° 3
infraestructura de arte proyectada.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

LA MUNICIPALIDAD A TRAVES DE LA SUPERVISIÓN REALIZARÁ UN

INFORME DETALLADO DE COMPATIBILIDAD DEL TERRENO CON LOS
PLANOS DEL EXPEDIENTE TÉCNICO, ASÍ MISMO DEBERÁ ANALIZAR Y
EMITIR OPINIÓN TECNICA EN REFERENCIA AL ESTUDIO DE SUELOS Y AL
DISEÑO DE LOS CÁLCULOS EN LOS BIODIGESTORES DE LA
INFRAESTRUCTURA PROYECTADA, DURANTE LOS PRIMEROS OCHO
DÍAS DE INICIADO EL PLAZO DE EJECUCIÓN DE OBRA.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
-REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS ADECUANDOSE
A LA TOPOGRAFÍA DEL TERRENO PARA LA CONSTRUCCION DE LOS
BIODIGESTORES, REALIZAR UN NUEVO CÁLCULO DE LAS
ESTRUCTURAS DE OBRAS DE ARTE PROYECTADAS ,

2 de 6
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

4 de 6
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

"AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE E INSTALACIONES DE

Número I Nombre del Proyecto BIODIGESTORES EN EL CASERIO DE ALPASH, DISTRITO DE
BULDIBUYO - PROVINCIA DE PATAZ - LA LIBERTAD"
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE E INSTALACIONES DE
Fecha 8/23/2019 Ubicación Geográfica
BIODIGESTORES EN EL CASERIO DE ALPASH

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

-REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE

PLANOS ADECUANDOSE A LA TOPOGRAFÍA DEL
Riesgo de errores o deficiencias en el diseño al cálculo
Prioridad TERRENO PARA LA CONSTRUCCION DE LOS
R1 estructural de la infraestructura proyectada, topografía o X X
Moderada BIODIGESTORES, REALIZAR UN NUEVO CÁLCULO DE
estudio de suelos.
LAS ESTRUCTURAS DE OBRAS DE ARTE PROYECTADAS
,

Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el caso

la intervención económica con la finalidad de culminar la
Riesgo de Construcción que generen sobrecostos y/o Prioridad
R2 X ejecución de la obra. Gestionar a la empresa aseguradora X
sobreplazos durante el período de ejecución de la obra. Moderada
cubra los riesgos ocasionados, según el paquete de seguros
contratados. Ges

Realizar el reconocimiento de los linderos y áreas a intervenir

Riesgo de Expropiación de terrenos provocando retraso en previo a elaborar el Acta de Entrega de Terreno para la
R3 Baja Prioridad X X
el inicio de la obra y sobrecosto en la ejecución. ejecución de la obra en presencia y conformidad de las
Autoridades, vecinos colindantes y pobladores;

Riesgo Geológico/Geotécnico que se identifica con

Prioridad Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
R4 diferencias sobre lo previsto en los estudios de la fase de X X
Moderada ocasionados, según el paquete de seguros contratados
formulación del Expediente Técnico.

Evaluación de la magnitud de los hallazgos a fin de dar una

Riesgo de Interferencias y Servicios Afectados, que se
R5 traduzca en la posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos
de Construcción.
solución Técnica y/o notificar a la empresa prestadora de
Baja Prioridad X X
servicios para la reubicación; en caso de generar variaciones
sustanciales solicitar la opinión técnica al proyectista.

Riesgo Ambiental relacionado con el riesgo de

Adecuar los procesos y metodos constructivos de manera
incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas
R6 Baja Prioridad X que la afección ambiental sea mínima y siempre dentro de los X
correctoras definidas en la aprobación de los estudios
parámetros impuestos.
ambientales.

Riesgos derivados por eventos de fuerza mayor o caso

Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
R7 fortuito, cuyas causas no resultan imputables a ninguna de Alta Prioridad X X
ocasionados, según el paquete de seguros contratados.
las partes.

Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños Prioridad Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
R8 X X
de terceros Moderada ocasionados, según el paquete de seguros contratados.

5 de 6
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.