REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES

FASE 4: COMPONENTE PRÁCTICO

PRESENTADO POR:

MARIA VICTORIA MORA GALVIS

1.110.585.088

TUTORA:
DIANA PALACIOS

GRUPO:
358033_62

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA - (UNAD)

ESCUELA DE CIENCIAS AGRICOLAS Y PECUARIAS DEL MEDIO AMBIENTE PROGRAMA DE INGENIERIA AMBIENTAL
SAN ANTONIO (TOLIMA)
 PLAN DE AUDITORIA

EMPRESA AUDITORA FECHA AUDITORIA LUGAR

DIRECCION: Planta de Beneficio CARLIMA - Kilómetro 3, vía al nevado zona industrial

CARLIMA 21 DE MARZO 2019 chapetón Municipio de Ibagué – Tolima

Teléfonos: 2619406 Cel: 3124807139

E-mail: puntochapeton@fondoganaderodeltolima.com

TIEMPO PROGRAMADO DESDE: 09:00 AM

3 HORAS HASTA: 12:00 PM

OBJETIVOS:

 Diseñar el Plan de Auditoria Ambiental para la operación y producción de la planta de carnes CARLIMA en el municipio de Ibagué.
 Evaluar el funcionamiento interno de la empresa de sacrificio animal Carlima dentro del marco ambiental en cada uno de sus procesos,
así como el ambiente laboral y los demás aspectos descritos en la lista de chequeo.
 Verificar las condiciones mínimas de operación de la planta, teniendo en cuenta la normatividad vigente.
 Realizar una interventoría de carácter ambiental, con el fin de realizar el seguimiento en las diferentes etapas que se realizan dentro de la
empresa, sus componentes, impactos y acciones de prevención y mitigación.
 Evaluar la norma ISO 14001, frente a las actividades y procesos individuales realizados por la empresa CARLIMA.
ALCANCE: En este plan de auditoria, se busca realizar un evaluación técnica frente a la norma ISO 14001:2015 en el cual se determinen
aspectos relacionados con la valoración técnica y productiva de la empresa CARLIMA, para lo cual se tiene en cuentas las diferentes etapas de
proceso dentro de la cadena de producción, almacenamiento y tratamiento de residuos sólidos generados. Para ello se implementa una lista de
chequeo aplicable a las operaciones de sus áreas en el que se verifique el cumplimiento de los requisitos operativos, de mantenimiento y de
gestión ambiental requeridas para dichas actividades

Dentro del plan, se tiene previsto efectuar una revisión dentro de los siguientes procesos y subprocesos:

 Entrada del ganado

 Procesamiento del ganado bovino
 Usos del agua y fuente de abastecimiento
 Consumo energético
 Consumo de recursos naturales
 Tratamiento y disposición de aguas residuales
 Tratamiento y disposición de residuos cárnicos
 Disposición de residuos sólidos ordinarios
 Emisiones atmosféricas
 Uso de elementos de protección personal de los trabajadores.
 Implementación y desarrollo de sistemas de gestión ambiental
 Daños y afectaciones ambientales reiterativas
 Potenciales riesgos ambientales
 Vulnerabilidad de los recursos ambientales involucrados.
Metodología: El grupo auditor realiza visita a la planta de sacrificio animal Carlima y de acuerdo a su definición de rol, ejecutara su tarea de
auditoria en cada proceso de la empresa. Se realiza recorrido por las instalaciones y se revisan los procesos verificando que todo esté en orden y
encontrando las falencias que presenta el ente. Se recopila y sintetiza la información para alcanzar el objetivo de manera concreta. Se hace
reunión del grupo y se halla en consenso cual información se debe trabajar para así culminar el informe de la actividad de auditoría ambiental.

Equipo auditor: El grupo auditor estará conformado por estudiantes los cuales llevaran a cabo sus funciones y responsabilidades. Además se
requiere de un apoyo a cada uno para cuando sea necesario.

Aspectos ambientales a considerar

 Consumo excesivo de agua.

 Gasto energético
 Generación de residuos orgánicos (contenido visceral).
 Contaminación de fuente hídrica receptora.
 Tener responsabilidad y adaptarse a las recomendaciones ofrecidas por la persona encargada de la dirección de la auditoria
Condiciones de seguridad: Es necesario contar con elementos de protección personal básicos para el ingreso como

 Botas plásticas
 Tapabocas
 Gorro
 Bata blanca
REQUISITOS O CRITERIOS DE AUDITORIA

 Política Ambiental
 Planificación
 Requisitos legales y otros requisitos
 Recursos humanos
 Competencia, formación y toma de conciencia
 Documentación
 Control operacional
 Preparación y respuesta ante emergencias
 Seguimiento y medición
 Evaluación de Cumplimiento Legal
 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
  Auditoría interna
 Revisión por la dirección
 Requisitos legales para los componentes aire, agua, suelo y residuos sólidos generados.
 Reglamentación y normatividad
 Opciones de mejora en procesos.
 Acciones correctivas concretas.
 Nuevas propuestas de mitigación
 Identificación de requerimientos de seguridad.
AUDITOR : MARIA VICTORIA MORA GALVIS

LISTA DE CHEQUEO SGA ISO 14001: 2015

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

PREGUNTAS CUMPLE OBSERVACIONES

SI No

POLÍTICA AMBIENTAL

1. La empresa posee un sistema de Gestión Ambiental y No conformidad mayor. La empresa no tiene clara una
X
políticas ambientales? política ambiental definida.

2. La empresa tiene compromisos continuos de mejora en Se identifica la mejora continua tanto en los procesos
cuanto a la posible contaminación? X auditados como en los planes efectuados para mitigar
impactos.

3. Posee la empresa un sistema de higiene y seguridad laboral Se observa en las diferentes entradas a planta los
actualizado y escrito? X manuales de higiene y seguridad.

4. El personal de la empresa comprende y trabaja para dar No conformidad Menor. Ya que el personal de la empresa
cumplimiento a la política ambiental establecida por Carlima ? X en su parte operativa en el sacrificio de reses, no tiene
clara su política ambiental.

PLANIFICACIÓN

5. Se tienen identificados los aspectos ambientales de la La empresa cuenta con la identificación de los aspectos
empresa? X ambientales que generan efectos en sus etapas
operativas.
6. Cada uno de los procesos productivos esta sistematizado La empresa Carlima, cuenta con los registros de las
con algún tipo de control dentro de la organización, con el actividades, así mismo como el consumo energético y
objetivo de identificar las posibles falencias? X recurso hídrico.

7. La empresa implementa una relación directa del SGA con No conformidad. Ya que la empresa hasta ahora se
los aspectos ambientales? X encuentra en proceso de certificación de la norma ISO
14001.

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

8. Se tienen identificados los requisitos legales y licencias Según información suministrada, le empresa se encuentra
X
requeridas para su funcionamiento? con todos los permisos y licencias de operación vigente.

9. La empresa tiene objetivos, metas y programas propuestos? Se comprende como requisito especificado dentro de la
X
parte administrativa.

10. Los objetivos son medibles y se asocian a indicadores No conformidad menor. Cuentas con unos indicadores
ambientales? ambientales en cuanto a generación de residuos y
X
vertimientos, pero no tienen clara los objetivos en términos
ambientales.

RECURSOS , FUNCIONES, RESPONSABI LIDAD Y AUTORIDAD RECUR

11. Están identificadas necesidades de capacitación y
actualización de conocimiento, así como la formación
X
constante en pro de un mejoramiento continuo, con énfasis en
el recurso agua?
No conformidad Mayor. Ya que como se observó en la
auditoria, el gasto del recurso hídrico es muy alto y no
existe un control claro del uso de agua en las operaciones.

12. Se recuerda constantemente las responsabilidades en No se evidencia ese tipo de responsabilidades

cuanto al SGA por parte de cada uno de los empleados y se X
tiene pruebas de ello?

RECURSOS HUMANOS

13. Los empleados han sido notificados de sus Todos los empleados conocen y asumen sus
X
responsabilidades? responsabilidades.

COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA

14. El personal de la empresa es competente para la ejecución Todo el personal de la empresa cuenta con la experiencia
X
de sus labores? y experticia para realizar sus labores.
15. El personal cuenta con la completa dotación de protección
personal?
16. La empresa cuenta con un esquema de evacuación para
un caso de emergencia?
DOCUMENTACION
17. La empresa cuenta con la descripción del documento de
sistema de gestión?
18. Cuenta la empresa con los permisos y licencias
pertinentes?
CONTROL OPERACIONAL
19. Los procedimientos documentados e implementados
cumplen con la normatividad vigente?
20. Los aspectos ambientales identificados son controlados
por la parte operacional?
21. Como entidad dependiente del medio ambiente, se tiene
control sobre residuos específicos como los viscerales
22. Se cuenta con un sistema efectivo de tratamiento de la
totalidad de las aguas residuales generadas en el proceso.
23. Se cuenta con una macro y micromedición que permita
tener claro el caudal tratado, el consumido y las perdidas
24. Se tienen emisiones atmosféricas considerables en alguna
parte del proceso.
25.Se tiene un sistema de recolección y tratamiento o
disposición para residuos peligrosos
Se cumple con todos los requisitos establecidos para la
X
SST.
Se observa la señalización necesaria para evacuan ante
X
una emergencia.
Toda la documentación se encuentra en el área
X
administrativa.
La empresa cuenta con los permisos, licencias y controles
X
realizados por los entes municipales y gubernamentales.
Todos los procedimientos están auditados internamente
X para establecer los límites permitidos en cuanto a
emisiones atmosféricas, ruido y vertimientos.
Dentro de proceso de sacrificio de reses, no se evalúa los
X controles por efectos nocivos generados al medio
ambiente.
Se manifiesta que estos residuos peligrosos tienen un
tratamiento específico realizado por una empresa externa
X
a la empresa quien es la encargada de realizar su
respectiva recolección diaria.
La empresa cuenta con una PTAR para mitigar y reducir
X
los impactos por el uso del agua.
No Conformidad Mayor. Se evidencio que los valores
presentados de consumo diario de agua, no están acordes
X
a el gasto evidenciado en la proceso, ya que esta etapa
comprende muchos m3 de agua.
Provenientes de las calderas de tratamiento de vísceras
X
blancas.
No conformidad mayor. Respecto a la disposición de las
X pieles, no cuentas con un manejo adecuado y retención
mientras es trasladado por las empresas encargadas,

PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
26. Existe documentación de las situaciones de riesgo y
metodología de revisión periódica de los procedimientos de
respuesta a emergencias?
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
27. Existe metodología documentada para el seguimiento y
medición de los parámetros del sistema de gestión ambiental?
EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO LEGAL
28. Se hace una evaluación interna de cumplimiento legal que
incluya aspectos ambientales y jurídicos?
NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
29. Existe un procedimiento documentado para el tratamiento
de las no conformidades y para emprender acciones
correctivas y preventivas?
CONTROL DE LOS REGISTROS
30. Se han realizado copias de seguridad de los registros
ejecutados en la empresa?
AUDITORÍA INTERNA
31. La auditoría interna comprende todos los procesos del
sistema de gestión ambiental y la norma ISO 14001?
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
41. La dirección realiza revisión, análisis de la política y
objetivos ambientales de la empresa Carlima?
creando así un riesgo por contaminación de vectores.
Esta información se encuentra empleada por el are
X administrativa.
No conformidad menor. La empresa cuenta con
mediciones de los parámetros ambientales tanto de su a
X
aprovechamiento como de sus impactos, pero aún no
están asociados a un SGA.
Según certificación de la empresa en ISO 9001, realizan
X evaluaciones de cumplimiento en los aspectos
ambientales y jurídicos.
La empresa cuenta con la documentación requerida para
X la evaluación de puntos críticos y aspectos por mejorar.
Todos los archivos y registros están almacenados y
X
protegidos por el área administrativa.
Actualmente la empresa se encuentra en proceso de
X
certificación en norma ISO 14001.
Se llevan a cabo las revisiones periódicas de los procesos
X y etapas dentro de la empresa, con el fin de evaluar
aspectos de interés.
42. La dirección realiza informe de las oportunidades de
mejora del sistema de gestión ambiental?
X
La empresa cuenta con registros de los impactos
generados, las acciones aplicadas para corregir y mitigar,
abarcando así mejoras en los sistemas de gestión
ambiental sin aun estar aplicados.