TIPOS DE RIESGO

Económicos Riesgos Económicos: son los derivados del comportamiento del mercado, tales como la flu
Sociales Riesgos Sociales o Políticos: son los derivados de los cambios de las políticas gubername
Operacionales Riesgos Operacionales: son los asociados a la operatividad del contrato, tales como la suf
Financieros Riesgos Financieros: son (i) el riesgo de consecución de financiación o riesgo de liquidez
Regulatorio Riesgos Regulatorios: derivados de cambios regulatorios o reglamentarios que afecten la
De la Naturaleza Riesgos de la Naturaleza: son los eventos naturales previsibles en los cuales no hay interv
Ambientales Riesgos Ambientales: son los derivados de las obligaciones legales o reglamentarias de c
Tecnológicos Riesgos Tecnológicos: son los derivados de fallas en los sistemas de comunicación de voz

PROBABILIDAD DEL RIESGO VALORACIÓN

1 Raro
2 Improbable
3 Posible
4 Probable
5 Casi cierto

IMPACTO DEL RIESGO VALORACIÓN

1 Insignificante
2 Menor
3 Moderado
4 Mayor
5 Catastrófico

CATEGORÍA DEL RIESGO VALORACIÓN

2 Riesgo Bajo
3 Riesgo Bajo
4 Riesgo Bajo
5 Riesgo Medio
6 Riesgo Alto
7 Riesgo Alto
8 Riesgo Extremo
9 Riesgo Extremo
10 Riesgo Extremo

ETAPAS
Planeación
Selección
Contratación
Ejecución
nto del mercado, tales como la fluctuación de los precios de los insumos, desabastecimiento y especulación de los mismos, entre otros.
mbios de las políticas gubernamentales y decambios en las condiciones sociales que tengan impacto en la ejecución del contrato.
ad del contrato, tales como la suficiencia del presupuesto oficial, del plazo o los derivados de procesos, procedimientos, parámetros, sistem
financiación o riesgo de liquidez para obtener recursos para cumplir con el objeto del contrato, y (ii) el riesgo de las condiciones financieras
o reglamentarios que afecten la ecuación económica del contrato.
isibles en los cuales no hay intervención humana que puedan tener impacto en la ejecución del contrato, por ejemplo los temblores, inunda
es legales o reglamentarias de carácter ambiental, así como de la control, entre otras.s licencias, planes de manejo o de permisos y autori
sistemas de comunicación de voz y de datos, suspensión de servicios públicos, nuevos desarrollos tecnológicos o estándares que deben s
s mismos, entre otros.
ón del contrato.
entos, parámetros, sistemas de información y tecnológicos, equipos humanos o técnicos inadecuados o insuficientes.
s condiciones financieras establecidas para la obtención de los recursos, tales como plazos, tasas, garantías, contragarantías, y refinancia

plo los temblores, inundaciones, lluvias, sequías, entre otros.

o o de permisos y autorizaciones ambientales, incluyendo tasas retributivas y compensatorias, obligaciones de mitigación, tareas de monit
estándares que deben ser tenidos en cuenta para la ejecución del contrato, obsolescencia tecnológica.
ragarantías, y refinanciaciones, entre otros.

tigación, tareas de monitoreo y

 SEVERIDAD

costo
bien cantidad costo total terremoto lluvias rayos sustracion
unitario

casa 1 ### ### ### $ 5,000,000

computadore 43 $ 900,000 ### ### $ 9,000,000 $ 9,000,000 ###
impresoras 11 $ 120,000 $ 1,320,000 $ 1,320,000 $ 1,800,000 $ 1,320,000
monitores 29 $ 50,000 $ 1,450,000 $ 1,450,000 $ 1,500,000 $ 1,450,000
sillas 30 $ 120,000 $ 3,600,000 $ 3,600,000
escritorios 10 $ 300,000 $ 3,000,000 $ 3,000,000
contratos 100 $ 1,500,000 ### ###
TOTALES ### $ 9,000,000 ###
PUNTAJE DE SEVERIDAD 5 3 1 3
 infidelidad
cambios de operacional trabajadore
incendio
voltaje es s
###
### ### ### ###
$ 1,320,000
$ 1,450,000

### ###
### ### ### ###
3 5 5 5
 MATRIZ DE IDENTIFICACION Y DISTRIBUCION DE RIESGOS
O8+A2:O11+A2:A2:U15+A2:O11
CONTRATO DE DILIGENCIAR EL TIPO DE CONTRATO: PRESTACION DE SERVICIOS, COMPRA, SUMINISTRO, COMODATO, ARRENDAMIENTO…

OBJETO:

Probabilidad Impacto Impacto después de tratamiento

Valoraci Categor

Fuente
Etapa
Clase
No Valoraci Valoraci ¿A quién se Valoración

Tipo
Descripción Consecuencia de la ocurrencia Categoría Categoría ón del ía del Tratamiento/Controles Probabilidad Impacto
. ón ón asigna? del Riesgo
Riesgo Riesgo

Revisión y apoyo jurídico a las

Operacional Dependencias que solicitan la
Planeación
La definición de la necesidad y el objeto No se pueda adelantar el proceso
General

contratación, aclarando los

Interno

establecido en el estudio previo, no se contractual por no ajustarse a la Riesgo

1 Improbable 2 Menor 2 4 Entidad requisitos y la aplicabilidad de 1 1 2
ajusta a la modalidad de selección modalidad de selección, retrasos en la Bajo
cada una de las modalidades de
aplicable. satisfacción de la necesidad
selección, de conformidad a los
lienamientos legales establecidos.

Se debe efectuar un Analisis del

Sector, conforme al objeto a
contratar, aplicando las variables
que correspondan, que permita
Operacional
Planeación

establecer de manera real el valor

General
Interno

El presupuesto planificado no corresponde Imposibilidad para que se presenten Riesgo del suministro del producto a
2 oferentes y puede generarse la declaratoria Improbable 2 Mayor 4 6 Entidad 1 1 2
al valor real de la prestación a realizar. de desierta del proceso. Alto entregar. (# 4 art 2,2,1,1,2,1,1 D.
1082/15)

Tener en cuenta los lienamientos

que para el efecto establezca
Colombia Compra Eficiente
Se establecen plazos perentorios
para la ejecución del contrato (5
días hábiles siguientes a la firma
del contrato, prorrogas y/o
adiciones), de no allegarse dentro
del término se requeria al
contratista.
Retraso en el inicio y ejecución del
El contratista seleccionado no firma el
Contratación

contrato y afectación en el logro de los

Operacional

contrato en el plazo establecido y/o se Se requerira para el pago de las

General
Externo

objetivos y satisfacción de la necesidad

retrasa en la constitución y presentación de Riesgo cuentas el Vb del Supervisor de
3 propuesta. Probable 4 Moderado 3 7 Contratista 1 2 3
las garantías que amparan el cumplimiento Alto contar con la aprobación de
del contrato, incluyendo adiciones y garantias.
Las garantías no tengan la vigencia
prorrogas
requerida por la norma

Una vez establecidad la

necesidad se debe Planear y
establecer que los términos para
Operacionales
Contratación

la selección e inicio de los

El retraso en la ejecución del objeto
General

contratos coincidan.
Interno

La imposibilidad de dar inicio a la ejecución del

contratado, pudiendo generar retrasos, Riesgo
4 contrato por falta de interventoría y/o Posible 3 Mayor 4 7 Entidad (Interventoria) (art. 2.2.1.1.1.4.1 1 2 3
supervisión.
modificaciones contractuales y variación Alto
del valor del contrato. D. 1082/15)

Realizar la designación y
comunicación del Supervisor (Art.
83 Ley 1474/11)
 MATRIZ DE IDENTIFICACION Y DISTRIBUCION DE RIESGOS
O8+A2:O11+A2:A2:U15+A2:O11
CONTRATO DE DILIGENCIAR EL TIPO DE CONTRATO: PRESTACION DE SERVICIOS, COMPRA, SUMINISTRO, COMODATO, ARRENDAMIENTO…

OBJETO:

Probabilidad Impacto Impacto después de tratamiento

Valoraci Categor
Fuente
Etapa
Clase

No Valoraci Valoraci ¿A quién se Valoración

Tipo

Descripción Consecuencia de la ocurrencia Categoría Categoría ón del ía del Tratamiento/Controles Probabilidad Impacto
. ón ón asigna? del Riesgo
Riesgo Riesgo

Verificar desde los Estudios

Errores involuntarios que hayan quedado Previos que se determinen de
Operacionales

en los estudios previos, pliegos de manera clara las unidades,

Ejecución
General

Afectación en la ejecución del contrato,

Interno

condiciones, frente a unidades, cantidades, Riesgo cantidades, especificaciones,

5 pudiéndose generar prorrogas y/o Posible 3 Moderado 3 6 Entidad 1 2 3
especificaciones, productos, servicios, Alto productos, servicios, operaciones
adiciones.
descripción del proyecto, operaciones aritmeticas y estas coincidan en
aritméticas, etc. todos aquellos documentos que
se suscriban.

Afecta el cumplimiento de las obligaciones

Operacional

Revisión y aprobación oportuna

Ejecución
General

Demoras por parte de la Entidad en las

Interno

del contratante a cargo del Supervisor del

Riesgo de la documentación inherente a
6 aprobaciones previas de los productos y/o contrato, relacionadas con la aprobación Posible 3 Moderado 3 6 Entidad 2 2 4
de productos y/o informes. Puede generar Alto los productos e informes del
servicios desarrollados por el contratista.
prórrogas contrato.

Realizar seguimiento continuo a

la ejecución del contrato y de
evidenciar un presunto
incumplimiento y/o demoras se
Operacional
Ejecución
General
Externo

Incumplimiento y/o demoras por parte del Afecta la satisfacción de la necesidad dara aplicación a los
Riesgo Entidad y
7 contratista en el cumplimiento del objeto y que se pretende cubrir con el contrato. Posible 3 Moderado 3 6 procedimientos, clausualas 2 3 5
Alto contratista
obligaciones contractuales Puede generar sanciones y prórrogas excepcionales, caducidad,
sanciones y multas conforme lo
establece la norma, atendiendo a
los derechos de la Entidad. (art.
84, 85, 86 L 1474/11)
 MATRIZ DE IDENTIFICACION Y DISTRIBUCION DE RIESGOS
O8+A2:O11+A2:A2:U15+A2:O11
CONTRATO DE DILIGENCIAR EL TIPO DE CONTRATO: PRESTACION DE SERVICIOS, COMPRA, SUMINISTRO, COMODATO, ARRENDAMIENTO…

OBJETO:

Probabilidad Impacto Impacto después de tratamiento

Valoraci Categor
Fuente
Etapa
Clase

No Valoraci Valoraci ¿A quién se Valoración

Tipo

Descripción Consecuencia de la ocurrencia Categoría Categoría ón del ía del Tratamiento/Controles Probabilidad Impacto
. ón ón asigna? del Riesgo
Riesgo Riesgo
Regulatorio

Expedición de normas que impongan Genera una carga adicional a las Aplicación inmediata de las
Ejecución
General
Externo

nuevos tributos, impuestos o cargas previstas, que puede afectar a Riesgo Entidad y disposiciones legales y ajuste de
8 Raro 1 Moderado 3 4 2 1 3
parafiscales, que pueden afectar el cualquiera o a las dos partes del Bajo contratista los procesos internos de la
equilibrio económico del contrato. contrato. Entidad.
Operacional
Especifico

Revisión de documentos
Ejecución
Externo

Errores cometidos por los contratistas en la

Demora en los pagos que puede Riesgo radicados por el Contratista para
9 elaboración de las actas y/o cuentas que Improbable 2 Menor 2 4 Contratista 1 1 2
afectar el desarrollo normal del contrato Bajo solicitar los ajustes
ocasionan demoras en su radicación.
correspondientes.
 MATRIZ DE IDENTIFICACION Y DISTRIBUCION DE RIESGOS
O8+A2:O11+A2:A2:U15+A2:O11
CONTRATO DE DILIGENCIAR EL TIPO DE CONTRATO: PRESTACION DE SERVICIOS, COMPRA, SUMINISTRO, COMODATO, ARRENDAMIENTO…

OBJETO:

Impacto después de tratamiento Monitoreo y Revisión

Persona Fecha
¿Afecta la
responsable por Fecha estimada estimada
ejecución del
implementar el inicio tratamiento completa Como se

Fuente
Etapa
Clase
No Contrato? Periodicidad

Tipo
Categoría tratamiento tratamiento realiza el
. ¿Cuando?
monitoreo?

Dependencia que

Operacional
Planeación
establece la

General
Finalización Registro en la Finalizada la

Interno
necesidad Inicio etapa
1 Riesgo Bajo Eventualmente etapa lista de etapa de
precontractual
precontractual verificación planeación
Oficina Asesora
Juridica

Operacional
Planeación
General
Área Técnica que Registro en la Finalizada la

Interno
Inicio etapa Hasta la
2 Riesgo Bajo Eventualmente genera la lista de etapa de
precontractual ejecución
necesidad verificación planeación

Contratación

Dependencia que
Operacional

Finalizada la
General
Externo

genera la Finalización Registro en la

Inicio etapa Etapa de
3 Riesgo Bajo Genera retrasos necesidad. Ejecución y lista de
precontractual Ejecución y
Términación verificación
Términación.
Oficina Asesora
Juridica

Dependencia que
Operacionales
Contratación

establece la
General

Finalización Registro en la Finalizada la

Interno

necesidad Inicio etapa

4 Riesgo Bajo Genera retrasos etapa lista de etapa de
precontractual
contractual verificación contratación
Oficina Asesora
Juridica
 MATRIZ DE IDENTIFICACION Y DISTRIBUCION DE RIESGOS
O8+A2:O11+A2:A2:U15+A2:O11
CONTRATO DE DILIGENCIAR EL TIPO DE CONTRATO: PRESTACION DE SERVICIOS, COMPRA, SUMINISTRO, COMODATO, ARRENDAMIENTO…

OBJETO:

Impacto después de tratamiento Monitoreo y Revisión

Persona Fecha
¿Afecta la
responsable por Fecha estimada estimada
ejecución del
implementar el inicio tratamiento completa Como se

Fuente
Etapa
Clase
No Contrato? Periodicidad

Tipo
Categoría tratamiento tratamiento realiza el
. ¿Cuando?
monitoreo?

Dependencia que
establece la

Operacionales
necesidad

Ejecución
General
Finalización Registro en la Finalizada la

Interno
Inicio etapa
5 Riesgo Bajo Eventualmente Oficina Asesora etapa de lista de etapa de
precontractual
Juridica ejecución verificación ejecución

Supervisor y/o
interventor

Operacional
Ejecución
General
Interno Supervisor y/o Registro en la Finalizada la
Ejecución Finalización
6 Riesgo Bajo Eventualmente Interventor del lista de etapa de
contractual etapa ejecución
contrato verificación ejecución

Contratista
Operacional

Finalizada la
Ejecución
General
Externo

Finalización Registro en la
Ejecución etapa de
7 Riesgo Medio Eventualmente Supervisor y/o etapa ejecución lista de
contractual ejecución y
Interventor del y terminación verificación
terminación
contrato
 MATRIZ DE IDENTIFICACION Y DISTRIBUCION DE RIESGOS
O8+A2:O11+A2:A2:U15+A2:O11
CONTRATO DE DILIGENCIAR EL TIPO DE CONTRATO: PRESTACION DE SERVICIOS, COMPRA, SUMINISTRO, COMODATO, ARRENDAMIENTO…

OBJETO:

Impacto después de tratamiento Monitoreo y Revisión

Persona Fecha
¿Afecta la
responsable por Fecha estimada estimada
ejecución del
implementar el inicio tratamiento completa Como se

Fuente
Etapa
Clase
No Contrato? Periodicidad

Tipo
Categoría tratamiento tratamiento realiza el
. ¿Cuando?
monitoreo?

Regulatorio
Ejecución
General
Externo
Registro en la Finalizada la
Contratista y Ejecución Finalización
8 Riesgo Bajo Eventualmente lista de etapa de
Entidad contractual etapa ejecución
verificación ejecución

Operacional
Especifico

Ejecución
Externo

Finalización Registro en la Finalizada la

Contratista y Ejecución
9 Riesgo Bajo Eventualmente etapa de lista de etapa de
Supervisor Contractual
ejecución verificación ejecución
 tipo de riesgo descripcion del riesgo

Por terremoto. No se cuenta con certificado

de construcción
sismoresistente la cual tiene menos de 20
años de
construcción, sin embargo se considera se
encuentra ubicada
en Bogotá, D.C. ciudad vulnerable en grado
intermedio a
sismos por cercanía con fallas geológicas
de la naturaleza como la de
Piedemonte Llanero.
Incendios provocados por cortos circuitos,
instalaciones

Rayos. Descargas eléctricas atmosféricas.

Sustracción. Sustración de computadores

fijos de las oficinas o
Reales en la calle a los trabajadores que utilizan
portátiles y los
movilizan frecuentemente

Problemas con el fluido eléctrico.

Alteraciones o cambios en el
voltaje eléctrico que no pueden ser
soportadas por los
equipos de cómputo. Cuando existe falta de
fluido eléctrico
no se cuenta con planta que soporte la
operación.

Tecnológicos
Incendio. Puede ser ocasionada por daños o
fallas en el
cableado, cortocircuitos de instalaciones
eléctricas o por
sobrecalentamiento de los equipos
eléctricos, rack de
sistemas.
 Operacionales. En la ejecución propia de
actividades de
asesoría y consultoría, por errores, mala
calidad, o falta de
oportunidad.
Errores, omisiones, negligencia, impericia de
los consultores
o del personal de apoyo o de sus
proveedores.

Derivado de colaboradores

Infidelidad de trabajadores. Daños,

alteración o hurtos de equipos, software,
servidores o de la información clave de la
Compañía. Abuso de confianza o falsedad
de documentos.

El contratista seleccionado no firma el

contrato en el plazo establecido y/o se
retrasa en la constitución y presentación de
las garantías que amparan el cumplimiento
Contractuales del contrato, incluyendo adiciones y
prorrogas
Errores cometidos por los contratistas en la
elaboración de las actas y/o cuentas que
ocasionan demoras en su radicación.
 consecuencias o efectos

Daño en la infraestructura, principalmente

bases
estructurales, daños en muebles y equipos de
oficina, cableado eléctrico, telefónico y
tuberías,
incendio y lesiones de menor a mayor
gravedad en
las personas (ej. muerte).

Daños en los equipos de cómputo o en sus

redes, así
como equipos eléctricos o electrónicos.
Incendio
Daños en las instalaciones
Daños en personas

Costos por compra de equipos para reponer los

sustraídos o robados. Puede generar demoras
en la entrega de productos (trabajos de
consultoría) o incluso de otras líneas de
negocio. Insatisfacción de clientes, por falta de
oportunidad e incumplimiento en la entrega de
resultados en los proyectos.

Daños en los equipos de cómputo o en sus

redes.
Demora en la entrega de trabajos , malestar en
los
clientes y falta de credibilidad con la compañía.

Costos por daños en las instalaciones, muebles

y
equipos.
Daños por actos de extinción del fuego o
actuación de
las autoridades (Bomberos)
Pérdida de información clave en el negocio.
Pérdida de clientes o disminución de contratos
con la
consecuente disminución de ingresos y
utilidades.
Lesiones menores o de mayor gravedad o
hasta la
muerte de personas.
Costos por multas, reproceso en el servicio,
indemnizaciones, subcontratación para resarcir
el
daño (nuevo servicio o servicio adicional)
Disminución de utilidades
Mala imagen corporativa
Disminución de clientes
Problemas legales por demandas

Costos por compra de equipos para reponer los

sustraidos o robados.
Puede generar demoras en la entrega de
productos
(trabajos de consultoría) o incluso de otras
líneas de
negocio.
Insatisfacción de clientes, por falta de
oportunidad e
incumplimiento en la entrega de resultados en
los
proyectos.
Problemas legales por demandas

Retraso en el inicio y ejecución del contrato y

afectación en el logro de los objetivos y
satisfacción de la necesidad propuesta.
Las garantías no tengan la vigencia requerida
por la norma

Demora en los pagos que puede afectar el

desarrollo normal del contrato
 FRECUENCIA Y CATEGORIA DEL RIESGO

costo
bien cantidad costo total terremoto lluvias rayos
unitario

casa 1 350000000 350000000

computadores 43 900000 38700000
impresoras 11 120000 1320000
monitores 29 50000 1450000
sillas 30 120000 3600000
escritorios 10 300000 3000000
contratos 100 15000000 1500000000
PUNTAJE
1 1 1
FRECUENCIA
L RIESGO
infidelidad
cambios de operacional trabajadore
sustracion incendio
voltaje es s

x x
x x
x x

6 6 1 1