FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
Gestión Integrado, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

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CASO No. 1
En el proceso de compras se ha evaluado y ISO 9001:15 EVIDENCIA: En el proceso de
seleccionado el proveedor de una 8.4.1 compras se ha evaluado
sustancia química, fundamental para la y seleccionado el
fabricación del producto que tiene proveedor de una
incidencia en la salud de los sustancia química. La
trabajadores; para lo cual se han norma indica que se
seleccionado y adquirido los elementos deben aplicar controles a
de protección personal relacionados al los proveedores externos
riesgo identificado, los cuales aseguran que están destinados a
el control y mitigación del riesgo a incorporarse dentro de
niveles aceptables. Para dar los propios productos y
cumplimiento a la gestión integral del servicios de la
riesgo, se han realizado controles de organización.
ingeniería para aislar a los operadores ISO 14001:15 EVIDENCIA:
de la exposición prolongada a la 6.1.4 6.1.4 Se han determinado los
sustancia química, se han determinado 8.1 criterios operacionales
los criterios operacionales ambientales 9.1.2 ambientales para controlar las
emisiones atmosféricas (La
para controlar las emisiones
forma de integrar e implementar
atmosféricas, se han documentado las las acciones en los procesos del
actividades para responder a los Sistema de Gestión Ambiental.
eventos de emergencia en el trabajo, y 8.1 Se han documentado las
se implementó el programa para el actividades para responder a los
manejo de los residuos, de acuerdo al eventos de emergencia en el
decreto 4741 de 2005. trabajo. (La organización debe
mantener la información
documentada en la medida
necesaria para tener confianza
de que los procesos han sido
llevado a cabo como estaba
previsto).
9.1.2 Se implementó el
programa para el manejo de los
residuos, de acuerdo al decreto
4741 de 2005.(Evaluar el
cumplimiento).
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
6.1.2 6.1.2 se han seleccionado y
8.1 adquirido los elementos de
8.2 protección personal relacionados
al riesgo identificado.
(Identificación de peligros y
valoración de los riesgos y las
oportunidades).
8.1 se han realizado controles de
ingeniería para aislar a los
operadores de la exposición
prolongada a la sustancia química.
(Planificación y control
operacional).
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8.2 se han documentado las
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el
trabajo (Preparación y respuesta
ante emergencias).
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CASO No. 2
EVIDENCIA:
En una organización de prestación de 7.4 Implementado un sistema para la
servicios, se ha implementado un atención y tramite de las quejas,
sistema para la atención y tramite reclamos, sugerencias y peticiones
de partes interesadas referentes al
de las quejas, reclamos, SGI (La organización debe definir las
sugerencias y peticiones de comunicaciones internas y externas
partes interesadas referentes al al SGC).
ISO 9001:15
SGI; la organización ha 8.2.1 La organización ha
determinado un proceso que asegure
determinado un proceso que 7.4 la eficacia de las comunicaciones
asegure la eficacia de las 8.2.1 referentes a la prestación del servicio
comunicaciones referentes a la al cliente, ( Brindar la información
prestación del servicio al de los productos y servicios)
cliente, además para responder
a los asuntos relacionados con
los aspectos ambientales
significativos del servicio
prestado, y de igual forma para EVIDENCIA:
recibir las sugerencias y Responder a los asuntos
comentarios del personal relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
respecto a la seguridad y salud prestado, además para responder a
ocupacional, tanto de los ISO 14001:15 los asuntos relacionados con los
trabajadores de la empresa aspectos ambientales significativos
7.4.1 del servicio prestado (La
como los de los contratistas.
organización debe establecer,
implementar y mantener los procesos
para las comunicaciones internas y
externas pertinentes al sistema de
gestión ambiental).
EVIDENCIA:
Recibir las sugerencias y
comentarios del personal respecto a
la seguridad y salud ocupacional,
ISO 45001:18 tanto de los trabajadores de la
5.4 empresa como los de los
contratistas. (La organización debe
establecer, implementar y mantener
uno o varios procesos para la
consulta y la participación de los
trabajadores a todos los niveles y
funciones aplicables).

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CASO No. 3
EVIDENCIA:
En una organización fabricante de sustancias En una organización fabricante de
químicas, se han modificado los componentes sustancias químicas, se han
de un producto de gran venta en el mercado modificado los componentes de un
Nacional, y se han realizado los controles del ISO 9001:15 producto de gran venta en el
cambio en las especificaciones técnicas; mercado Nacional, y se han realizado
siendo revisados, verificados y validados los 8.3.6 los controles del cambio en las
cambios, además se establecieron las nuevas especificaciones técnicas; siendo
disposiciones para controlar el riesgo laboral revisados, verificados y validados los
derivado, mediante el control en la fuente, cambios (Cambios del diseño y
reemplazando el uso de un material tóxico en desarrollo).
la anterior versión del producto, por otro EVIDENCIA:
material no tóxico para los trabajadores y de 7.4.2 Estableciendo los criterios
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos ISO 14001:15 operacionales ambientales, siendo
biodegradables, estableciendo los criterios comunicados a personal propio y
operacionales ambientales, siendo 7.4.2 contratistas (Comunicación Interna).
comunicados a personal propio y contratistas. 8.1 8.1 Estableciendo los criterios
operacionales ambientales
(Planificación y control operacional).
EVIDENCIA:
Establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo
laboral derivado, mediante el control
en la fuente, reemplazando el uso de
un material tóxico en la anterior
ISO 45001:18
versión del producto, por otro
material no tóxico para los
8.1.4
trabajadores ( La organización debe
establecer, implementar y mantener
uno o varios procesos para controlar
la compra de productos y servicios
de forma que se asegure su
conformidad con su SGSST)

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CASO No. 4
EVIDENCIA:
En una empresa de manufactura, se
han determinado y revisado los
requisitos del producto incluyendo los
En una empresa de manufactura, se han legales, reglamentarios, los
ISO 9001:15
determinado y revisado los requisitos especificados por el cliente y los
del producto incluyendo los legales, establecidos por la organización para
8.2.2 suministrar un producto conforme y
reglamentarios, los especificados por
el cliente y los establecidos por la que satisfaga las expectativas de los
organización para suministrar un clientes (Determinación de los
requisitos para los productos y
producto conforme y que satisfaga
servicios).
las expectativas de los clientes, en EVIDENCIA:
concordancia con esto, se han Requisitos legales medio
identificado y evaluado el ambientales y aquellos otros
ISO 14001:15
cumplimiento legal de los requisitos requisitos a los que han se han
legales en seguridad y salud en el suscrito voluntariamente en esta
9.1.2
trabajo, así como los requisitos organización. (Evaluar el
legales medio ambientales y aquellos cumplimiento).
otros requisitos a los que han se han
EVIDENCIA:
suscrito voluntariamente en esta
Se han identificado y evaluado el
organización. ISO 45001:18
cumplimiento legal de los requisitos
legales en seguridad y salud en el
9.1.2 trabajo (Evaluar el cumplimiento).

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 CASO No. 5
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En un Hotel en la realización de auditorías 10.2.1
internas combinadas, se identificaron
cinco (5) no conformidades, dos de
ellas atribuibles a incumplimiento en
procedimientos internos de atención
de quejas de clientes, una no
conformidad fue derivada por no
suministrar a las camareras
elementos de protección personal
adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este
personal los riesgos ocupacionales
de la exposición continua al mismo,
así como las medidas de prevención
en su utilización, y dos no
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos
ordinarios y de la falta de separación
en la fuente de los diversos residuos ISO 14001:15
generados en los procesos de
prestación del servicio de alojamiento 10.2
y alimentación. A todas las no
conformidades se les iniciaron
solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas
las causas reales de su ocurrencia,
se les registró y estimó correcciones
en las que aplicaron y las acciones
correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de
gestión integrada, se asignaron
responsables de llevar a cabo las
actividades propuestas para evitar su
recurrencia, se les hizo seguimiento
al cumplimiento, se verificó eficacia
de las mismas y al determinarlo se
AI-HSEQ-2018les dio cierre, quedando el registro de
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la secuencia, siendo parte integrante
de las entradas para la revisión por la ISO 45001:18 ocurrencia, se les registró y estimó
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un 8.1
EVIDENCIA:
9.2.1 En un Hotel en la realización
de auditorías internas combinadas,
se identificaron cinco (5) no
conformidades (Auditorías internas).
10.2.1 A todas las no conformidades
se les iniciaron solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su
ocurrencia (No conformidades y
acciones correctivas).
ISO 9001:15 10.2.2 se les registró y estimó
correcciones en las que aplicaron y
9.2.1 las acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
10.2.2 procesos de gestión integrada (La
9.3.2 organización debe conservar
9.3.3 documentación documentada).
9.3.2 siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
plan de mejoramiento (Entrada de la
revisión por la dirección).
9.3.3 se asignaron responsables de
llevar a cabo las actividades
propuestas para evitar su recurrencia
(Salida de la revisión por la
dirección).
EVIDENCIA:
10.2 Dos no conformidades fueron
asociadas a la incorrecta disposición
de residuos ordinarios y de la falta de
separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los
procesos de prestación del servicio
de alojamiento y alimentación (No
conformidades y acciones
9.3
correctivas).
9.3 siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente (Revisión por la
dirección).
EVIDENCIA:
8.1 No suministrar a las camareras
elementos de protección personal
adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este
personal los riesgos ocupacionales
de la exposición continua al mismo
(Planificación Y CONTROL
OPERACIONAL).
10.2 A todas las no conformidades
se les iniciaron solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su
correcciones en las que aplicaron y
las acciones correctivas acordes a la
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