TRABAJO PRÁCTICO

AUDITORIA DE SISTEMAS DE
GESTIÓN: REALIZACION DE
AUDITORIA

Docente:
- Mg. Zavaleta Guzmán, Karla Margielly
Autores:
- Calvo Queypo Glenda
- Espejo Tapia Rosa
- Fernández Avalos Ingrid
- Gil Gonzales Elmer
- Hernandez Gomez Leonel

TRUJILLO
2019
 PLAN DE AUDITORIA
Asesoría Fernandez Código:
Versión:
Plan de auditoría Emisión:
Jefe de
Almacén de Líder del Equipo Elmer Gil
Proceso a auditar Producción y previsión del servicio (8.5) Área oficina de
MP proceso auditor Rosa Espejo
acopio
Objetivo de la Verificar el cumplimiento de la Norma Actividades realizadas en Criterio de Norma ISO 9001:2005
Alcance
auditoría ISO 9001:2015 el 2018 la auditoría Manual de la Calidad
Hora Equipo
N° Actividades Fecha Hora final Lugar Recursos
inicial auditor
Oficina de Elmer Gil Portátil
1 Reunión de apertura 21/08/2019 08:00 09:00
Acopio Rosa Espejo Video
Control de la producción y de la Oficina de Portátil
2 21/08/2019 09:00 10:00 Rosa Espejo
provisión del servicio (8.5.1) Acopio Papelería
Portátil
Almacén de
3 Identificación y trazabilidad (8.5.1) 21/08/2019 10:00 11:00 Elmer Gil Papelería
MP
Video
Propiedad perteneciente a los clientes o Oficina de Portátil
4 21/08/2019 11:00 12:00 Rosa Espejo
proveedores externos (8.5.1) Acopio Papelería
Oficina de Portátil
5 Preservación 21/08/2019 12:00 13:00 Rosa Espejo
Acopio Papelería
Zona de
6 Receso 21/08/2019 13:00 15:00
descanso
Portátil
Actividades posteriores a la entrega Almacén de
7 21/08/2019 15:00 16:00 Elmer Gil Papelería
(8.5.1) MP
Video
Portátil
Almacén de
8 Control de los cambios (8.5.1) 21/08/2019 16:00 17:00 Elmer Gil Papelería
MP
Video
 Oficina de Elmer Gil Portátil
9 Reunión de cierre 21/08/2019 17:00 18:00
Acopio Rosa Espejo Video
Firma del
Firma del auditado Fecha 21/08/2019
auditor líder
 DOCUMENTOS PARA LA AUDITORIA
LISTADO DE CONTROL DE INVENTARIO
REQUISITO SI NO OBSERVACIONES
1. La organización realiza el control de
X
inventario.
2. La organización verifica y somete las
X
existencias a recuentos periódicos.

3. La organización controla numéricamente los

informes de recepción, requerimiento de X
materiales e informes de trabajo terminado.

4. La organización codifica las materias

primas e insumos con la fecha de recepción,
con el objetivo de determinar el periodo de
tiempo entre la recepción y el envió a los
usuarios finales.
La codificación resulta confusa; en
lugar de utilizar números deberían
X
utilizar la combinación de números
y letras con una respectiva lista.

5. La organización controla debidamente los

X
inventarios con la firma del responsable.
6. La organización delega responsabilidades La empresa no ha designado el
X
para la supervisión de los recuentos físicos. personal para esta actividad.
7. La organización ordena la materia prima e
insumos en un espacio adecuado en el X
almacenamiento.
8. La organización posee instalaciones
adecuadas de acuerdo a la capacidad de X
Stock que maneja.
9. La organización capacita a su personal para
X
el manejo de inventario.
10. La organización restringe el acceso a los Se observa que ha habido ingreso de
almacenes y únicamente poseen acceso el X personal no autorizado dentro del
personal encargado. almacén
 FORMATOS DE PREGUNTAS PARA ENTREVISTAS

PREGUNTAS PARA EL GERENTE

¿La empresa cuenta con un control de inventario de materia prima?, y si lo tiene

¿con que frecuencia lo realiza?
¿De qué manera codifica los registros y los ingresos de la materia prima?, de ser
así muestre los documentos.
¿Con cuánto personal cuenta su almacén y cuáles son sus funciones?
¿De cuántos metros cuadrados en el almacén y cuánto es el promedio de ingreso
de materia prima diariamente?
¿Cuenta con registros de capacitaciones?; de ser así, muestre los registros de las
asistencias.

PREGUNTAS PARA LOS OPERARIOS

¿Cuáles son sus funciones en el almacén?

¿De qué manera codifica los ingresos de materia prima?
¿Cuándo ha sido su última capacitación y sobre qué ha sido?

CHECK LIST DE AUDITORIA

 Registros o
Notas Evidencia o
ITEM PREGUNTAS Documentos NC Observaciones
Auditor Hallazgo
Asociados
¿Existe un
procedimiento Si presentaron
CONFOR
documentado de los registros y - - Evidencia física
MIDAD
control de la documentos
documentación?
¿Están los
4.2.3. documentos del
Control de sistema de calidad
los controlados?
Las
documento (revisados,
Si presentaron codificacion
s. aprobados, Evidencia física y
los registros y - - es no son
paginados, con digitales
documentos claras y
índice de revisiones,
precisas
fechados e
identificados los
documentos de
origen externo).
¿Existe un
procedimiento
documentado de
control de los
Si presentaron
registros? (indicando
4.2.2. los registros,
su identificación, Evidencia física y
Control de documentos y - - -
legibilidad, digital
registros. procedimiento
almacenamiento,
s
protección,
recuperación,
Tiempo de retención
y disposición)
¿Dispone la
organización de la
infraestructura
6.3 necesaria? (equipos El área es
Plano de la
Infraestruc para proceso, - adecuad - -
organización
tura servicios de apoyo, a
edificios, espacio de
trabajo, servicios
asociados, etc.).
¿Están gestionadas
las condiciones del
ambiente de trabajo El ambiente
6.4. conforme a los Registro de cuenta con
Ambiente requisitos del horas - - las Evidencia física
de trabajo producto? (luz, nº de trabajadas condiciones
horas de trabajo, necesarias
temperatura,
humedad, etc).
 Registros o
Notas Observacione Evidencia o
ITEM PREGUNTAS Documentos NC
Auditor s Hallazgo
Asociados

¿Existe inspección u
otras actividades Registros de
necesarias para inspección e
asegurar que el informe de - - - Evidencia física
producto/servicio resultados de
7.4.3 comprado satisface los calidad
Verificación requisitos?
de los ¿Si la verificación es
productos en las instalaciones del
comprados proveedor, se ha
establecido en la Registro de
- - - -
información de verificación
compra las
disposiciones y el
método?
¿Identifica la
organización el estado
del producto (materia Registro de
Evidencia física y
prima) con respecto a medición y - - -
digital
los requisitos de seguimiento
7.5.3 seguimiento y
Identificació medición?
ny Si la trazabilidad es un
trazabilidad requisito, ¿la
organización controla No identifica Registros sin
y registra la X adecuadament códigos de
identificación única e los registros identificación
del producto (materia
prima)?

FORMATO DEL REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA REUNIÓN

DE APERTURA
Proceso o dependencia auditada: NorthFood S.R.L
Responsable del proceso o dependencia: Leonel Hernandez Gomez
Auditor principal: Elmer Gil Gonzalez

Nombres y Documento de Cargo Firma

apellidos identidad