LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/16/2019

"CONSTRUCCION DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA

EN EL (LA) COMISARIA PNP NASCA EN LA COMISARIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES SECTORIAL PNP NASCA DISTRITO DE NASCA,
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE NASCA, DEPARTAMENTO ICA",

Ubicación Geográfica NASCA -NASCA -ICA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO A-001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS DE CONSTRUCCIÓN, COLAPSOS, DETERIORO

TEMPRANO DE OBRA DERRUMBES

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) NO CUMPLEN CON LA NORMA TECNICA

Causa N° 1 PERUANA O INTERNACIONAL DURANTE LA
CONSTRUCCIÓN
NO CUMPLEN CON LOS DISEÑOS DE
Causa N° 2
MEZCLA Y MATERIALES
ALTERACIONES O MODIFICACIONES DE
Causa N° 3
PLANOS.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO AUSENCIA DE SEGURIDAD Y MEDIDAS DE VIGILANCIA EN
OBRA
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
SE SUPERVISA DE FORMA PERMANENTE LOS TRABAJOS DE
DISEÑO CRITICO DE LA OBRA Y ALEATORIA EL DESARROLLO DE LA
OBRA

PROYECTISTA Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación

Cargo:
Dependencia:

2 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/16/2019

"CONSTRUCCION DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA

EN EL (LA) COMISARIA PNP NASCA EN LA COMISARIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES SECTORIAL PNP NASCA DISTRITO DE NASCA,
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE NASCA, DEPARTAMENTO ICA",

Ubicación Geográfica NASCA -NASCA -ICA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO A-004

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEMOLICION, RIESGO DE DAÑO A PROPIEDAD DE

TERCEROS Y ACCIDENTES DEL PERSONAL EN LA
EJECUCION DE LA PARTIDA DE DEMOLICIONES.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) MAQUINARIAS Y EQUIPOS DE DEMOLICION

Causa N° 1
EN MAL ESTADO
NO CUMPLIR CON EL PROCEDIMIENTO DE
Causa N° 2
DEMOLICIONES
Causa N° 3 ZONAS NO DEBIDABENTE SEÑALIZADAS

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 X Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.140 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO DEMOLICIONES CON FALTA DE PLANIFICACION FALTA DE
SUPERVISOR DE SEGURIDAD
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
COORDINAR LAS ACCIONES CON EL PERSONAL DE ACUERDO AL
PLANEAMIENTO, IMPLEMENTAR DE HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
ADECUADOS ASI COMO MANTENIMIENTO DE RUTINA, CONTROL DEL
PERSONAL Y SUS ELEMENTOS DE SEGURIDAD A DIARIO.

PROYECTISTA Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación

Cargo:
Dependencia:

3 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/16/2019

"CONSTRUCCION DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA

EN EL (LA) COMISARIA PNP NASCA EN LA COMISARIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES SECTORIAL PNP NASCA DISTRITO DE NASCA,
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE NASCA, DEPARTAMENTO ICA",

Ubicación Geográfica NASCA -NASCA -ICA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO A-007

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE IMPACTO AMBIENTAL

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) POLUCIÓN DURANTE LA EJECUCIÓN DE

Causa N° 1
OBRA.
DERRAME DE MATERIALES PELIGROS EN
Causa N° 2
LA EJECUCIÓN DE OBRA
Causa N° 3 CONTAMINACIÓN DE SUELOS Y AGUA

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
REALIZAR MONITORIO PERIODICO DE LAS ZONAS

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO

HUMEDECIMIENTO DE SUELOS DE SER NECESARIO, DE MATERIAL

DE PRESTAMO.

4 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/16/2019

"CONSTRUCCION DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA

EN EL (LA) COMISARIA PNP NASCA EN LA COMISARIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES SECTORIAL PNP NASCA DISTRITO DE NASCA,
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE NASCA, DEPARTAMENTO ICA",

Ubicación Geográfica NASCA -NASCA -ICA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO A-008

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS DERIVADOS DE FUERZA MAYOR

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 TERREMOTOS

Causa N° 2 INUNDACIONES

Causa N° 3 PARALIZACIONES SOCIALES

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO REALIZACION DE SIMULACROS Y VERIFICACION DE TEMAS
SOCIALES
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO

RETIRAR AL PERSONAL DURANTE LA EJECUCIÓN

5 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/16/2019

"CONSTRUCCION DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA

EN EL (LA) COMISARIA PNP NASCA EN LA COMISARIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES SECTORIAL PNP NASCA DISTRITO DE NASCA,
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE NASCA, DEPARTAMENTO ICA",

Ubicación Geográfica NASCA -NASCA -ICA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO A-009

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE ACCIDENTES EN LA CONSTRUCCIÓN

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALTA DE CONTROLES DURANTE LA

Causa N° 1
CONSTRUCCIÓN
INCUMPLIR LA LEGISLACIÓN EN SALUD Y
Causa N° 2 SEGURIDAD EN EL TRABAJO.Y OTRAS
APLICABLES A LA CONSTRUCCIÓN
NO APLICAR LA NORMATIVA
Causa N° 3 INTERNACIONAL EN PROTECCIÓN DE LA
SALUD (NIOSH, ANSI Y OTRAS)
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO VERIFICACION CONSTANTE DE LOS INPECTORES DE
SEGURIDAD
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
APLICACIÓN DE LA NORMATIVA SOBRE SEGURIDAD SALUD EN EL
TRABAJO, Y LAS NORMAS DE SALUD OCUPACIONAL
INTERNACIONA.

6 de 10
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

"CONSTRUCCION DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA EN EL (LA)

Número 1 Nombre del Proyecto COMISARIA PNP NASCA EN LA COMISARIA SECTORIAL PNP NASCA
2. DATOS GENERALES DISTRITO DE NASCA, PROVINCIA DE NASCA, DEPARTAMENTO ICA",
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 12/16/2019 Ubicación Geográfica NASCA -NASCA -ICA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

SE SUPERVISA DE FORMA PERMANENTE LOS

RIESGOS DE CONSTRUCCIÓN, COLAPSOS,
A-001 ALTO X TRABAJOS DE DISEÑO CRITICO DE LA OBRA Y X
DETERIORO TEMPRANO DE OBRA DERRUMBES
ALEATORIA EL DESARROLLO DE LA OBRA

COORDINAR LAS ACCIONES CON EL PERSONAL DE

DEMOLICION, RIESGO DE DAÑO A PROPIEDAD DE ACUERDO AL PLANEAMIENTO, IMPLEMENTAR DE
A-004 TERCEROS Y ACCIDENTES DEL PERSONAL EN LA MODERADO X HERRAMIENTAS Y EQUIPOS ADECUADOS ASI COMO X
EJECUCION DE LA PARTIDA DE DEMOLICIONES. MANTENIMIENTO DE RUTINA, CONTROL DEL PERSONAL
Y SUS ELEMENTOS DE SEGURIDAD A DIARIO.

HUMEDECIMIENTO DE SUELOS DE SER NECESARIO, DE

A-007 RIESGO DE IMPACTO AMBIENTAL ALTO X X
MATERIAL DE PRESTAMO.

A-008 RIESGOS DERIVADOS DE FUERZA MAYOR MODERADO X RETIRAR AL PERSONAL DURANTE LA EJECUCIÓN X

APLICACIÓN DE LA NORMATIVA SOBRE SEGURIDAD

A-009 RIESGO DE ACCIDENTES EN LA CONSTRUCCIÓN MODERADO X SALUD EN EL TRABAJO, Y LAS NORMAS DE SALUD X
OCUPACIONAL INTERNACIONA.

PROYECTISTA Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

Cargo:
Dependencia:

7 de 10
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

9 de 10
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.