Proceso de auditoría de un SGC

Gestión de Calidad

Instituto IACC

16/12/2019
 Desarrollo

1.- Defina con sus propias palabras los conceptos de trazabilidad y certificación en el contexto
de un SGC (2 puntos).

Trazabilidad: procedimientos establecidos que nos ayudan a conocer el historial de un

producto.
Es decir son los procesos que se desarrollan para determinar los diferentes pasos que recorre un
producto a lo largo de su cadena de fabricación.

Certificación: la certificación es el resultado de que el sistema implementado esta funcionando de

manera óptima y que se están desarrollando los procesos de la forma correcta.

2.- Genere un listado con al menos 4 beneficios que se pueden identificar al realizar este
proceso y relaciónelos con las funciones de la auditoría (2 puntos).

1- Identifica deficiencias: nos permite identificar deficiencias o faltas de algún

componente importante en nuestro sistema, pudiendo identificar algún problema en l
proceso o en las instrucciones ya establecidas en los procesos. Esto nos ayuda a evitar de
forma directa posibles riesgos en nuestros objetivos.
2- Mejora la comunicación interna: la comunicación es importante, nos mantiene al tanto
de cada situación, en las reuniones establecidas se transmiten la información nos
muestran indicadores y resultados obtenidos en las auditorias lo que nos proporciona la
información necesaria para tomar decisiones adecuadas.
3- Detecta si las actividades se llevan a cabo de forma consecuente a lo establecido: la
auditoria nos permite evaluar si los procesos se desarrollan efectivamente de acuerdo con
cada procedimiento y según las instrucciones establecidas, dando sentido al desarrollo y
planificación de las actividades según procedimientos difundidos.
4- Permite asegurar que la dirección conoce la situación del sistema de gestión: dar a
conocer a la dirección resultados de auditorias nos permite un flujo de comunicación
importante de los procesos, mejora la colaboración y comunicación con la dirección ya
 que su objetivo es un buen resultado del sistema y esto nos permite que su participación
sea firme basada en los resultados informados sumando mejoras a nuestros procesos.

3.- La gerencia de la empresa donde se usted trabaja lo ha escogido como auditor líder para la
primera auditoría interna de la norma ISO 9001/2015 que se acaba de implementar. Para
cumplir con la tarea encomendada, usted deberá generar un plan de auditoría, con la siguiente
información:

Datos de la empresa, personas a auditar. (0,5 puntos)

Videoink Ltda.
RUT: 76.727.320-4
Direccion: Av Jose Alessandri 2114
Ciudad: Santiago
Contacto: 2 2324 8978

Requisitos normativos de la ISO 9001/2015 (1,5 puntos)

 Liderazgo y compromiso

 evaluación del desempeño

 control y gestión de proveedores externos

 planificación y control operacional

Documentos como Procedimientos y registros a verificar, señalando punto de la norma

(2 puntos).
 Política de Calidad (punto 5)
 procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestión de calidad (punto
4,2,2)
 Objetivos de calidad (punto 6,2)
 Alcance del sistema de gestión de la calidad (punto 4,3)
El plan de auditoría debe ser presentado a través de un esquema secuencial según la ISO
9001:2015. Puede apoyarse en los ejemplos entregados en los recursos adicionales de esta
semana, o proponer su propio formato.

PLAN DE AUDITORIA INTERNA ISO 9001: 2015

Objetivos: 1.- Verificar que el SIG está en conformidad con las Normas Internaciones

ISO9001:15

Equipo 1 Auditor 1, Auditor 2, Observador 1

Equipo 2 Auditor 3, Auditor 4 Auditor

Equipo 3 Auditor 5, Observador 2

Auditor Líder: Laura Vicencio Cáceres

Ítem Fecha Desde Hasta Áreas Eq. Auditados Procesos a

Auditor auditar

1 03 enero- 09:00 10:00 Administrativa E1-A1 Encargado área Documentación

2020 Plan de acción

No conformidades

2 03 enero- 09:00 10:00 Mantención E2-A2 Jefe servicio Programa de

2020 mantención
técnico Acción Preventivas

3 03 enero- 09:00 10:00 Logística E3-A3 Jefe bodega Control Interno

2020 Identificación
Ingenieros

4 03 enero- 10:00 11:00 Mantención E1-A1 Mecánicos Programas de

2020 mantención de
Ayudantes equipos
5 03 enero- 10:00 11:00 Producción E2-A2 Jefe área Logística

2020 Identificación
servicio

Supervisor

6 03 enero- 11:00 12:00 RRHH E2-A2 Gerencia Revisión de la

2020 dirección
Encargado rrhh Procedimientos

7 03 enero- 12:00 13:00 Gerencia Op. E1-A1 Gerente Mejora de los

2020 sistemas
operaciones Revisión de la

Jefe Equipos dirección

Reunión y cierre 13:10 Todos de la organización

 Bibliografía

Contenido semana 6, Gestión de Calidad, IACC 2019

Recursos adicionales, ejemplo Plan Auditoria Interna,