Formación de Auditores Internos HSEQ

Taller. ANALISIS DE CASOS

Analizar los casos y cuando sea necesario redactar reporte de no conformidades o comentarios
de los hallazgos.

1. En la oficina del gerente, el auditor advierte un archivo titulado “guía del proceso comercial”
sobre un estante y pregunta si este contiene los procedimientos del departamento. El gerente
confirma que el archivo contiene estos procedimientos pero añade, dubitativo, que este
documento se mantiene ahora en un sistema informático accesible a todos los gerentes a
través de sus terminales y que este se utiliza como base de muchas de sus actividades.
Después de escoger las secciones A1, B6, B7, C2 y D4 del archivo en papel, el auditor observa
que estos corresponden a la revisión 1. El auditor le pide al gerente que se los muestre en la
terminal. La versión electrónica de B6, C2 y D4 pertenecen al estado de Revisión 3. Las otras
secciones pertenecían al estado de Revisión 1.

Cláusula: _______

2. En un departamento de diseño, el auditor pide ver los registros del proyecto concluido más
recientemente, PRT23-1. En el examen, estos parecían consistir solo en una recolección
desordenada de libros individuales de trabajo. Cuando se pregunto dónde estaban la totalidad
de planes del proyecto, el gerente del departamento de diseño respondió que era la política
de la compañía no inhibir la creatividad. Se le permitía a los nuevos diseños evolucionar
mediante charlas informales entre los departamentos de mercado, manufactura y diseño.

Cláusula: ___________

3. El Programa de gestión incluye un objetivo de mejorar el área de almacenamiento de residuos

mediante la realización de las siguientes actividades: repavimentación del sitio de
almacenamiento de residuos líquidos para evitar la contaminación de suelo y superficies
resbalosas, instalación de mallas, disposición de señalización y de elementos de extinción. De
acuerdo al programa, los trabajos se deberían haber terminado para la fecha. El supervisor del
área explica que esto se debe a que el área está comprendida en el presupuesto del
departamento de producción para inversiones de capital y el departamento tuvo que cambiar
de improvisto unos equipos por lo cual no quedó presupuesto para realizar los trabajo. No se
cuenta con evidencia de una decisión de la Dirección para cancelar el objetivo.

Cláusula: ___________

4. En el laboratorio se realizan análisis diarios de las muestras de agua para consumo humano para
determinar el contenido coliformes. Los resultados se comparan con un análisis mensual que
realiza la compañía de agua local. El auditor examina una serie de resultados y observa que en
varias ocasiones los datos del laboratorio difieren de los resultados externos por un factor de diez
o más.

Cláusula: __________ ________

5. En la inspección realizada en las oficinas administrativas el auditor observa que las escaleras de
acceso para los tres pisos de las instalaciones están construidas en baldosa de mármol y no
cuentan con franjas antideslizantes, al indagar al personal manifiestan que constantemente
sufren resbalones que hasta el momento no han ocasionado lesiones en el personal. El auditor
verifica la documentación y encuentra que esta situación no está identificada en el registro de
Peligros de la Organización, ni se encuentra reportado ningún casi – accidente al respecto; sin
embargo el área de Salud, Seguridad y Medio Ambiente ha pasado formalmente una solicitud

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a servicios generales para la adecuación de las escaleras, la cuál se encuentra pendiente de

respuesta.

Cláusula: __________ ________

6. El área de producción estableció un programa de gestión ambiental para el tratamiento de

suelos contaminados el cual no contempla objetivos y metas específicos para la disminución de
los volúmenes generados. La generación de suelos contaminados fue identificada como
aspecto ambiental significativo de acuerdo con el registro del área.

Cláusula: __________ ________

7. En un área de producción, el auditor ve un lote de artículos con Número de identificación 7894,

los cuales están etiquetados como “PENDIENTES DE CONCESION”. El supervisor explica que estos
están conformes con la capacidad conocida del proceso de producción, pero que no están
conformes con las especificaciones del cliente. El departamento de mercadeo esta en este
momento discutiendo con el cliente sobre cómo resolver esta situación. El auditor ha visto una
copia del procedimiento de revisión de contratos que la compañía demanda utilizar

Cláusula: ____________

8. En el momento de la Auditoría el Auditor decide a manera de ensayo aplicar el procedimiento

de “trazabilidad”, a partir del código de un producto terminado, en el ejercicio no se pudo
saber nada de los lotes de materia prima, dado que estas se mezclan.

Cláusula: ____________

9. El Gerente dio como única evidencia del compromiso con EL Sistema HSEQ es el haber
suministrado todos los recursos que demandó el montaje del sistema integrado de gestión de la
empresa.

Cláusula: ____________

10. Una de las balanzas del laboratorio de control de calidad tenía una fecha de calibración
vencida hace 15 días. El auxiliar de laboratorio dijo que no se estaba utilizando por no ser
necesaria. Al consultar los registros se encontró que si se estaba utilizando.

Cláusula: ____________

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