PUZZLE: Revista Hispana de la Inteligencia Competitiva

EMECOM Consultores, S.L

direccion@revista-puzzle.com
ISSN (Versión impresa):
ISSN (Versión en línea): 1696-8573
ESPAÑA

2003
Irene Patricia Lozano Cárdenas
EL ANÁLISIS DE PATENTES EN EL MUNDO DE LA INTELIGENCIA TECNOLÓGICA
COMPETITIVA
PUZZLE: Revista Hispana de la Inteligencia Competitiva, noviembre-diciembre, año/
vol. 2, número 008
EMECOM Consultores, S.L
Barcelona, España
pp. 10-13

Red de Revistas Científicas de América Látina y el Caribe, España y Portugal

Universidad Autónoma del Estado de México

El análisis de patentes en
el mundo de la inteligencia
tecnológica competitiva
por Irene Patricia Lozano Cárdenas

T radicionalmente, cuando las patentes se han

empleado como fuente de información, lo han
sido para fines tales como la búsqueda de anteriori-
análisis y más aún, una buena interpretación de los
resultados obtenidos. En ello estriba la utilidad real
de su realización.
dades para la determinación de la novedad de una
invención que será protegida por instrumentos de La interpretación de los resultados deberá entonces
propiedad industrial, para el desarrollo de litigios ser siempre ubicada en un contexto tal, que permita
por invasión de derechos, para la identificación de dimensionar los hallazgos y ubicarlos en la realidad.
soluciones a problemas técnicos o para la identifi- Parece trivial, pero no lo es. En múltiples ocasiones,
cación del estado de la técnica para un proceso o un la estadística (como ejemplo de un medio para ana-
producto en particular. lizar patentes) puede arrojar algunos resultados que
si no se enmarcan en una realidad legislativa (del
En el ámbito de la Inteligencia Tec-
nológica Competitiva, las aplicaciones
del análisis de patentes tienen matices
distintos, ya que se relacionan directa-
mente con la actividad de la competen-
cia y con las estrategias de negocio de
las organizaciones. Por tanto, se puede
realizar un análisis de patentes para ali-
mentar sistemas de vigilancia tecnoló-
gica o de monitoreo de la actividad de
los competidores; para generar perfiles
de tecnología; para identificar alianzas,
evaluar tecnologías o identificar espe-
cialistas.

Hacer una lista de las posibles vertientes

que puede tomar el análisis de patentes
puede resultar relativamente sencillo, lo
complicado radica en hacer un adecuado
PUZZLE - Año 2, Edición Nº 8 Noviembre-Diciembre 2003 - 10 -
sistema de patentes en especial), comercial, cultu-
ral, organizacional y tecnológica, puede conducir a
conclusiones erróneas que definitivamente impac-
tan la toma de decisiones.
En este documento no se describirán con lujo de
detalle las metodologías de análisis de patentes o
la consideración de los elementos que conforman
un documento de patente para ser explotado como
fuente de información, sino más bien, se intentará
ofrecer una visión pragmática que incluye tanto
las ventajas como las desventajas del análisis de
patentes y algunas recomendaciones para superar
las limitaciones inherentes a algunos casos.
- Donde se va a producir y
- Donde se va a comercializar.
Aunado a lo anterior, se estima que cerca del 80 %
del conocimiento técnico actual se encuentra con-
tenido en los documentos de patente, y cada año,
esta documentación se incrementa en el mundo a
60,000 nuevas solicitudes, así que por limitaciones
en la información disponible, no se padecerá.
La importancia de una buena colecta de
información.

¿Porqué analizar patentes en Inteligencia

Tecnológica Competitiva?
U na colecta de información mal orientada, que
deje lagunas importantes, puede crear la crea-
ción de falsas expectativas a la empresa. Por ello, la
persona que la realice debe contar con conocimien-

E xisten dos líneas conceptuales sobre las cuales

se sustenta la respuesta: la primera de ellas se
relaciona con el hecho de que durante el desarrollo
tos básicos sobre la estructura de los documentos de
patente, el significado de cada uno de los datos que
éstos contienen, desde lo que implica una colecta
tecnológico, se van generando señales que pueden por fecha de prioridad, hasta los lineamientos bási-
ser identificadas claramente, y en general, cuando un cos de los sistemas de concesión de patentes, ya que
proceso o un producto ha alcanzado cierto nivel de ello influye definitivamente sobre los resultados de la
certeza sobre su aplicación industrial, las organizacio- colecta y en consecuencia, con los del análisis.
nes o los individuos hacen uso de diferentes instan-
cias para proteger su invención. Entre ellas, está la
solicitud de patentes y la eventual concesión de éstas. Aspectos generales a considerar para el
Por ello, la identificación estas señales es importante análisis de patentes.
para detectar la potencial comercialización o explota-
ción de algo nuevo en el mercado.
S i bien las patentes cumplen como indicadores
tecnológicos, considerando que son documentos
La segunda de ellas, tiene estrecha relación con la públicos, que cubren prácticamente todas las tec-
naturaleza de la Inteligencia como área de trabajo: nologías y bastantes países, que es posible obtener
anticiparse a los eventos del futuro y las solicitudes largas series de tiempo para analizarlas, y otros atribu-
de patente publicadas se anticipan en general tres tos más, también tienen sus debilidades. Entre ellas
o cuatro años a la evolución del mercado (aunque están:
depende del sector, del país y de otras condiciones
más), lo que indica que contienen información de - El grado en el cual las invenciones son paten-
gran valor para la toma de decisiones de tipo com- tadas varía dependiendo de las compañías y/o
petitivo considerando que las patentes se solicitan de industrias, entonces sin un conocimiento ade-
acuerdo a una estrategia previamente establecida, que cuado de la dinámica de la propiedad industrial
en términos generales se conforma por la integración en un sector determinado, las patentes pueden
de un “paquete” de protección que geográficamente aportar poco valor a los resultados del análisis.
se integra por la solicitud de patente en: - Las leyes nacionales y acuerdos internacionales
en materia de propiedad industrial, si en
- El país o región donde se haya realizado la general siguen algunos lineamientos derivados
invención, comunes, llegan a tener diferencias específicas,

PUZZLE - Año 2, Edición Nº 8 Noviembre-Diciembre 2003 - 11 -

 mismas que deben ser consideradas para la
interpretación de los resultados.
- La misma invención puede estar patentada en
varios países, lo cual puede generar confusión
en la interpretación en cuanto al volumen de
documentos identificados sobre una invención.
Una forma de compensar esta desviación es
analizando no sólo el número total de docu-
mentos individuales, sino también las familias
de patentes.
- Hay más patentes sobre producto que sobre
proceso, lo cual para algunos casos específicos
se convierte en una falta de disponibilidad de
información sobre los procesos de la competen-
cia.
- Algunas compañías activas en un área determi-
nada, optan por otras figuras de protección de
la propiedad industrial.
- Las organizaciones pueden patentar bajo distin-
tos nombres, considerando que hay entidades
que son parte de una empresa matriz y su fun-
ción es sólo la administración y licenciamiento
de la propiedad intelectual.
- No es posible identificar directamente en las
bases de datos de patentes las adquisiciones, las
separaciones, los spin off ’s y los cambios en los
nombres de las organizaciones.
- Las patentes pueden ser reasignadas a otras
organizaciones o individuos después de su con-
cesión, por lo que en un análisis más detallado
respecto a una invención, se debe considerar
esta posibilidad.
Compañías
Inventores
Industrias
Tecnologías
Naciones
Figura 2: Las 5 estrategias de análisis de patentes
PUZZLE - Año 2, Edición Nº 8 Noviembre-Diciembre 2003
oLas organizaciones pueden licenciar la tecnolo-
gía protegida por otras empresas y estar activas
en un área determinada.
Estrategias de análisis de patentes
E xisten diferentes formas de tratar y analizar los
documentos de patente, por lo que inicialmente
se debe de establecer el enfoque que dará la pauta
para la estrategia de análisis. En general, se realiza
una segmentación temática en función del tipo de
problema a resolver. Entre las formas de segmentar
más comunes, se encuentran 6 análisis mostrados por
la Figura 2.
Dependiendo del segmento a analizar, los productos
de análisis pueden ir tomando la forma que satisfaga
la solución al problema que se plantea.
Si el caso lo requiere, se hará un análisis estadístico
sobre un volumen considerable de documentos de
patente, o se tratarán unos cuantos documentos con
la profundidad de detalle que la situación amerite.
Finalmente, cuando el análisis es terminado, se ini-
cian, como se comentó anteriormente, las fases de
mayor complejidad e impacto que son comunes a
todas las actividades de Inteligencia (aquellas que
ningún sistema informático puede realizar por com-
pleto sin la intervención de la actividad humana): la
reintegración de la información, la contextualización
e interpretación de esta, y la gene-
ración de conclusiones e inferencias,
pues es precisamente en esas fases
donde se deben de tomar en cuenta
todas las consideraciones comenta-
das anteriormente y todas aquellas
que no se ejemplificaron, ya que de
ello depende la correcta interpreta-
ción de la información y la genera-
ción de recomendaciones de acción
que se reportan en los productos de
Inteligencia.
Un análisis de esta naturaleza, en
gran parte de los casos, genera resul-
tados que dan visiones, pistas, no
- 12 -
respuestas definitivas. Estas se dan si y solo si el caso
requiere de una respuesta puntual: la identificación
de co-propiedad de una invención, la cobertura geo-
gráfica de la protección de una invención, o casos
similares que en principio tienen un grado relativo de
sencillez.
El mensaje final que se desea expresar con lo expuesto
es entonces, que el análisis de patentes provee valor
a una organización cuando no se toma como pieza
única de información y se usa para tomar decisiones,
afectando planes, estrategias, supuestos o marcos de
referencia de manera real y acertada.
PUZZLE - Año 2, Edición Nº 8 Noviembre-Diciembre 2003
Irene Patricia Lozano Cárdenas
Su formación básica fue como Química Far-
macéutica Bióloga (egresada de la UNAM), y
durante los últimos trece años, se ha desarro-
llado en el campo de la aplicación estratégica
de los recursos de información y de la Inteli-
gencia Tecnológica Competitiva en las organi-
zaciones en el ámbito nacional e internacional.
Asimismo, cuenta con experiencia en áreas
relacionadas con la gestión de la tecnología
y los procesos de innovación tecnológica, la
administración estratégica y la planeación, así
como en diversos tópicos de propiedad indus-
trial como resultado de su entrenamiento en la
Oficina Europea de Patentes y la Organización
Mundial de la Propiedad Intelectual. Actual-
mente coordina el área de inteligencia tecnoló-
gica del Instituto Mexicano del Petróleo. Para
contactar con el autor: ilozano@imp.mx
- 13 -