Seguridad Final 1 1

2018
Universidad de Ciencias Aplicadas
Seguridad y Salud Ocupacional

IV71
Eduardo Juan Elías Moran
Eduardo Chávez
Mónica Ramírez
Diego Samar
Sergio Santos
Diego Zavaleta
1. Contenido
2. DESCRIPCIÓN GENERAL DE LA EMPRESA ......................................................... 3
2.1 RAZÓN SOCIAL ........................................................................................................... 3

2.2 MISIÓN Y VISIÓN ......................................................................................................... 3
2.3 ANTECEDENTES DE LA ORGANIZACIÓN ....................................................................... 4
2.4 ANÁLISIS DEL SECTOR: .............................................................................................. 4
2.4.1 FACTORES POLÍTICO-LEGALES (P): ...................................................................... 4
2.4.2 FUERZAS ECONÓMICAS Y FINANCIERAS (E)...................................................... 4
2.4.3 FUERZAS SOCIALES, CULTURALES, Y DEMOGRÁFICAS (S) .......................... 5
2.4.4 FUERZAS TECNOLÓGICAS Y CIENTÍFICAS (T) ................................................... 5
2.4.5 FUERZAS ECOLÓGICAS Y AMBIENTALES (E) ..................................................... 5
2.5 PRINCIPALES MATERIAS PRIMAS ................................................................................ 6
2.6 PRINCIPALES PRODUCTOS O SERVICIOS ..................................................................... 6
2.7 FODA ........................................................................................................................ 7
2.8 DESCRIPCIÓN DE PROCESOS ....................................................................................... 8
2.8.1 DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE FABRICACIÓN DE LOS PINES. .................................... 8
2.8.2 DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE REPARACIÓN DE LOS PINES. ................................... 10
2.9 MAPA DE PROCESOS ................................................................................................ 11
2.9.1 PIEZAS FABRICADAS ...................................................................................................... 11
2.9.2 PIEZAS REPARADAS ...................................................................................................... 13
2.10 PLANO DE LA EMPRESA........................................................................................... 14
2.11 POLÍTICA DE SEGURIDAD ........................................................................................ 16
3. EVALUACIÓN DE LA SITUACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY Y SU

REGLAMENTO 29783, LEY 30222. .............................................................................. 17
3.1 UTILIZANDO GUÍA RM 50 .......................................................................................... 17

3.1.1 REGISTRO DE ACCIDENTES DE TRABAJO, ENFERMEDADES
OCUPACIONALES, INCIDENTES PELIGROSOS Y OTRO INCIDENTES: ................... 17
3.1.2 REGISTROS DE INSPECCIONES INTERNAS DE SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO: ..................................................................................................................... 20
3.2 DIAGRAMAS DE PARETO ........................................................................................... 25
4. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROLES. .... 29
4.1 ELABORACIÓN DE LA MATRIZ IPERC..................................................................................... 0

4.2 DIAGRAMA DE PARETO. ..........................................................ERROR! BOOKMARK NOT DEFINED.
4.3 MAPA DE RIESGO ..................................................................ERROR! BOOKMARK NOT DEFINED.
5. MANUAL DE GESTIÓN ................................................................................................... 0
5.1 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN....................................................................... 0

5.1.1 REQUISITOS GENERALES ................................................................................................ 0
5.1.2 POLÍTICA DE SEGURIDAD ................................................................................................ 0
5.2 PLANEACIÓN............................................................................................................... 1
5.2.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIONES DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN
DE CONTROLES ............................................................................................................................. 1
5.2.2 MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS ................................................................... 1
5.2.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS ............................................................................................. 1
5.3 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN ................................................................................. 2
5.3.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES, RENDICIÓN DE CUENTAS Y
AUTORIDAD ................................................................................................................................... 2
5.3.2 ENTRENAMIENTO, COMPETENCIA Y CONCIENTIZACIÓN ................................................. 2
5.3.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA .............................................................. 3
5.3.4 DOCUMENTACIÓN ............................................................................................................ 3
5.3.5 CONTROL DE DOCUMENTOS ........................................................................................... 4
5.3.6 CONTROL OPERACIONAL ................................................................................................ 4
5.3.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA PARA EMERGENCIAS ....................................................... 4
5.4 VERIFICACIÓN ............................................................................................................. 5
5.4.1 MEDICIÓN DE DESEMPEÑO Y MONITOREO ...................................................................... 5
5.4.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL ....................................................................... 5
5.4.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y
ACCIÓN PREVENTIVA .................................................................................................................... 6
5.4.4 CONTROL DE RIESGOS .................................................................................................... 6
5.4.5 AUDITORÍAS INTERNAS .................................................................................................... 6
5.5 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN ...................................................................................... 7
6. PROPUESTA DE MEJORA ....................................................................................... 8
6.1 RESUMEN DE MEJORAS PROPUESTAS. ........................................................................ 8

6.2 ANÁLISIS DE LA EMPRESA M & BURGA SAC MECÁNICA INDUSTRIAL BURGA EIRL:.......................... 9
6.3 PREVENCIÓN DE ACCIDENTES EN LA EMPRESA M & BURGA SAC MECÁNICA INDUSTRIAL BURGA
EIRL 11
7. BIBLIOGRAFIA: ............................................................................................................ 14
8. ANEXOS ...................................................................................................................... 15
8.1 REQUISITOS DE LA NORMA ........................................................................................ 15

8.2 ANEXO POLITICA DE SEGURIDAD ................................................................................ 23
8.3 ANEXO REQUISITOS LEGALES Y OTROS ....................................................................... 23
8.4 ANEXO OBJETIVOS Y PROGRAMAS ............................................................................... 0
8.5 ANEXO CAPACITACIONES............................................................................................. 1
1
8.6 DOCUMENTACION (REPORTE AUDOTORIAS PLAN DE MEJORA) ..................................... 2

8.7 MEDICION DESEMPEÑO Y MONITOREO........................................................................ 4
8.8 CONTROL DE RIESGOS ................................................................................................. 6
8.9 AUDOTORIA INTERNA ................................................................................................. 8
2
2. DESCRIPCIÓN GENERAL DE LA EMPRESA
2.1 Razón Social
2.2 Misión y Visión

MISIÓN: Nos dedicamos a la fabricación y reparación de partes y piezas
industriales. Nuestros servicios benefician y solucionan problemas e
inconvenientes de empresas públicas y privadas, principalmente del rubro minero;
gracias a lo cual logramos la satisfacción de sus necesidades y un aprendizaje para
nuestros trabajadores.
3
VISIÓN: Consolidarnos como una empresa metalmecánica reconocida en términos

de productividad, actualización y tecnología de fabricación de piezas mecanizadas,
estructuras y otros elementos soldados garantizando un trabajo de calidad y por
ser un lugar ideal para laboral.
2.3 Antecedentes de la Organización
M & Burga SAC nace hace aproximadamente hace 33 años bajo la razón social
Mecánica Industrial Burga EIRL. Fue Fundada por ex obrero (empresa) José
Waldemar Burga Estela, quien tras muchos años de experiencia en el rubro
metalmecánico decidió independizarse y empezar su propio taller de reparación de
piezas industriales.
Iniciaron con pequeño local en Lucanas (La Victoria) de aproximadamente 60 m2,
luego decidieron mudarse a Chorrillos hace 15 años en donde cuentan con un local
propio de aproximadamente 450 m2.
2.4 Análisis del Sector:
El análisis externo tiene como finalidad entender los rasgos esenciales del entorno
en que compite la empresa y valorar la forma en que dicho entorno afecta o puede
afectar a sus objetivos. Ello permite identificar las amenazas y oportunidades a las
que se enfrenta la empresa. Este entorno abarca muchos factores, por lo que existe
un alto grado de complejidad e incertidumbre. Utilizando el Análisis de las Cinco
Fuerzas de Porter mediante el método PEST se realizó el análisis del entorno
específico de la empresa.
2.4.1 FACTORES POLÍTICO-LEGALES (P):
Durante casi dos décadas, Perú ha gozado de una estabilidad política que ha
impulsado las inversiones tanto públicas como privadas de varios sectores. El
panorama político por el que atraviesa el país es un atractivo para inversionistas
especialmente en el sector minero el cual representa el 70% de las ventas del
sector metalmecánico (Instituto Peruano de Economía, 2017). Aún existen varios
proyectos mineros en el País tanto públicos como privados y de llevarse a cabo el
sector metalmecánico ganará un incremento directamente proporcional.
En el país la constitución vigente exige ciertas normas y reglamentos que todos los
sectores deben cumplir. Al ser el sector metalmecánico una meso cadena
transformadora de recursos naturales mucha de la normativa que se le exige al
sector minero aplica para el sector metalmecánico en materia de cumplimiento ante
los organismos de control como el INDECOPI y el Ministerio de la Producción,
quienes entre sus tareas esta la exigencia del cumplimiento de las normas y
reglamentos técnicos.
2.4.2 FUERZAS ECONÓMICAS Y FINANCIERAS (E)
En 2017, los términos de intercambio crecieron 7,3 por ciento, lo que reflejó
principalmente los mayores precios de los commodities de exportación. En lo que
va del presente año, los precios de los metales se han mantenido altos (evolución
no prevista en el Reporte de Inflación previo), presionados por una mayor demanda
global, restricciones de oferta, mayores posiciones especulativas y la depreciación
del dólar. Por ello, se corrige al alza el crecimiento de los términos de intercambio
4
para 2018, de 2,8 a 7,4 por ciento, y se mantiene la proyección de su estabilización

en 2019 (BCR, 2018).
Aunque el crecimiento de la economía en el país no ha sido la esperada y no se ha
mantenido en los márgenes que se venían presentando históricamente, aún se
mantiene en rangos aceptables. El BCRP ha presentado varios análisis con
proyecciones y recomendaciones para que las entidades financieras puedan
pensar en estrategias que contrarresten el des aceleramiento de la economía
peruana que se ha venido reflejando en los últimos meses (BCR, 2018).
De acuerdo con la Revista Gestión, el Ministerio de Economía y Finanzas está
siendo muy optimista con la proyección de la tasa de crecimiento que se asigna a
Perú y no se está tomando en cuenta el escenario mundial, el cual, al ser Perú un
país exportador, afecta directamente lo que sucede fuera de sus fronteras. A estos
factores externos se pueden añadir factores internos como la posible ocurrencia
del fenómeno del niño y los retrasos en la implementación de programas tanto
públicos como privados que pueden ser los factores relevantes que justifiquen el
des aceleramiento de la economía del Perú.
2.4.3 FUERZAS SOCIALES, CULTURALES, Y DEMOGRÁFICAS
(S)
El sector metalmecánico es dinámico y tiene una ruta de crecimiento clara y concisa
de acuerdo con el resumen del foro económico mundial; el resumen de este informe
se presenta en la página de comités metalmecánicos. El documento expresa los
aspectos del sector minero, pero en su mapa de ruta presenta las características
que debe desarrollar el sector y en ellas se ven involucradas las empresas que lo
componen.
Los aspectos que va a considerar la demanda de productos metalmecánicos y la
ruta del sector para ser competitivo son: involucrar a las partes interesadas de la
industria sobre el tema, continuar con el desarrollo de una correlación de
transformación, definir el plan de trabajo para llevar a las empresas a un medio
sostenible y delinear la economía circular (BCR, 2018).
2.4.4 FUERZAS TECNOLÓGICAS Y CIENTÍFICAS (T)
A pesar de que en Perú se ha permitido el ingreso de grandes empresas de
telecomunicación e internet aún existe un porcentaje de la población bastante alto
que no conoce este servicio y mucho menos tiene acceso a él.
Últimamente, con la creación del CONCYTEC (Concejo Nacional de Ciencia
Tecnología e Innovación Tecnológica) empresa rectora de SINACYT (Sistema
Nacional de Ciencia y Tecnología en Innovación Tecnológica) se está impulsando
la inversión en investigación y desarrollo del país, mediante beneficios otorgados a
las empresas, hasta lograr un crecimiento mejorado con relación a años anteriores;
sin embargo es muy poco el crecimiento que se ha tenido en este ámbito
considerando el grado de crecimiento que ha tenido la economía peruana en los
últimos diez años y tomando como referente países industrializados alrededor del
mundo (CONCYTEC, 2018).
2.4.5 FUERZAS ECOLÓGICAS Y AMBIENTALES (E)
El Ministerio de Ambiente (MINAM) durante los últimos años he venido trabajando
en varios proyectos que tienen la finalidad de mitigar el impacto ambiental de las
industrias y sectores económicos del país. De acuerdo con el boletín de informativo
de diciembre del 2014 este año se emprendió importantes iniciativas que han
5
impulsado la política ambiental del país y el rol de Perú en importantes conferencias

ambientales a nivel internacional (Ministerio del Ambiente, 2018).
De acuerdo con el MINAM durante el 2014 se han firmado acuerdos y convenios
importantes que regulan la tala ilegal y fomentan la lucha contra la minería ilegal.
Los estudios realizados por el MINAM permiten tener información actualizada que
puede ser utilizada como medio de consulta sobre las regulaciones y leyes en
materia ambiental para todos y cada uno de los sectores económicos que el país
dispone (Ministerio del Ambiente, 2018).
El MINAM es el responsable de supervisar la Política Nacional de Ambiente y
garantizar el cumplimiento de las normas de la Ley General del Ambiente (Ley
N°28611); además mediante el Plan Nacional de Acción Ambiental supervisa que
las organizaciones que forman parte de los sectores económicos del país cumplan
con la normativa descrita en la Ley General de Ambiente y se reduzca la
contaminación, preservando la vida de la gran diversidad biológica que tiene el país
(Ministerio del Ambiente, 2018).
2.5 Principales Materias Primas
Los productos fabricados están hechos a base de acero, acero inoxidable o cobre.
2.6 Principales Productos o Servicios
Ilustración
PINES
6
Ilustración BOCINAS en el
área de productos
terminados
2.7 FODA
FORTALEZAS DEBILIDADES
F1: La Empresa cuenta con más de 30 D1: No se brinda una adecuada capacitación
años de experiencia en el rubro a los trabajadores en cursos o metodologías
industrial (habiendo empezado como que mejoren el desarrollo de las actividades
EIRL). operativas.
F2: Posee clientes confiables con más D2: El 70% de las maquinarias principales
de 20 años de relación comercial (desde tiene una antigüedad considerable.
el periodo como EIRL). D3: No se cuenta con procesos de
F3: Se brinda una solución eficiente a producción definidos, generando problemas
más del 90% de los pedidos (reparación con la entrega a tiempo.
y fabricación). D4: No se posee espacios definidos de
FOD
OPORTUNIDADES AMENAZAS
O1: Aumento de la adquisición de A A1: La competencia directa ha crecido y sigue
repuestos para maquinaria, ya que el creciendo considerablemente (más
sector minero e industrial actualmente empresas se dedican al rubro).
se encuentra en una recuperación A2: Avance de la tecnología en el rubro
sostenida. metalmecánico (maquinaria y herramientas).
O2: Fidelidad de los clientes antiguos A3: Inspecciones de cumplimiento de normas
con los que se puede establecer una laborales y de seguridad (inspecciones
buena relación comercial. externas a de SUNAFIL, INDECI, etc.
7
2.8 Descripción de procesos
2.8.1 Descripción del proceso de fabricación de los Pines.

COTIZACION:
En dicho proceso se hace contacto con el cliente, donde se le proporciona el precio,
tiempo, forma de pago y fecha de vencimiento de los Pines.
MATERIALES:
Después de haber aceptado la cotización el cliente, se hace un listado de los
materiales que se van a requerir para la elaboración de los pines.
MAQUINADO:
Se basa en remover por medio de una herramienta de corte todo el exceso del
material, de tal forma que la pieza terminada sea realmente la deseada. El proceso
de maquinado incluye la deformación cortante del material, creando una viruta,
cuando esta es removida, queda totalmente expuesta a una nueva superficie.
8
Ilustración: Trabajador en
maquinado
TORNEADO:
Es un proceso de maquinado en el cual una herramienta de una sola punta
remueve material de la superficie de una pieza de trabajo cilíndrica en rotación, en
este caso los Pines; la herramienta avanza linealmente y en una dirección paralela
al eje de rotación. El torneado se lleva a cabo tradicionalmente en una máquina
llamada torno, la cual suministra la potencia para tornear la pieza a una velocidad
de rotación determinada con avance de la herramienta y profundidad de corte
especificados.
Ilustración: Maquinaria
de torneado
9
TALADRADO:
El taladrado es una operación de maquinado que se usa para crear agujeros
redondos en una pieza de trabajo. En este caso, se realiza por lo general con una
herramienta cilíndrica rotatoria, llamada broca que tiene dos bordes cortantes en
su extremo. La broca avanza dentro de la pieza de trabajo estacionaria para formar
un agujero cuyo diámetro está determinado por el diámetro de la broca.
TRATAMIENTO TÉRMICO:
Para ello, el proceso es tercerizado donde se hace tratamientos térmicos a las
piezas. Son operaciones de calentamiento y enfriamiento a temperaturas y
condiciones determinadas, a que se someten los aceros y otros metales y
aleaciones para darles características más adecuadas para su empleo.
RETORNO:
Una vez realizado el tratamiento térmico, la pieza retorna a la empresa para
continuar con los siguientes procesos.
RECTIFICACIÓN:
Se rectifica algunas imperfecciones que pueda tener los Pines. En dicho punto, se
busca cumplir con las especificaciones y requerimientos del cliente.
DESPACHO AL CLIENTE:
Se hace el proceso de envío y entrega de los Pines al cliente
2.8.2 Descripción del proceso de reparación de los Pines.
RECEPCIÓN:
Inicia cuando el cliente envía de los Pines dañados, se verifica el estado del
deterioro de los pines a reparar. Por lo cual se pacta el precio, la fecha de entrega
y la forma de pago con el cliente.
RELLENADO:
Se rellena toda la parte que ha sido deteriorada o desgastada en los pines, de esta
manera se va a restituir dicho nivel. Este proceso de recuperación se realiza
mediante la soldadura para que tenga dureza la parte que ha sido restaurada, se
trabaja en caliente donde se termina de rellenar toda la parte degastada.
RECTIFICACIÓN:
Al igual que la fabricación de pines, luego del rellenado y soldadura pasa al torno
donde comienza el torneado dejándolo por prevención una décima sobre la medida
original. Finalmente se hace un rectificado de piedra la cual le da la medida exacta,
dejando la medida estándar de los pines originales.
VERIFICACIÓN:
Se inspecciona que la pieza trabajada haya cumplido con los requisitos y normas
previstas.
DESPACHO AL CLIENTE:
Se hace el proceso de envío y entrega de los Pines al cliente, que han sido
pactados al inicio de la operación.
10
2.9 Mapa de Procesos

2.9.1 Piezas fabricadas
11
12
2.9.2 Piezas Reparadas
13
2.10 Plano de la empresa
La empresa no cuenta con ninguna clase de planos, por lo que se tomaron medidas
y se desarrolló un plano inicial de la distribución del local (taller) y sus principales
áreas.
14
15
2.11 Política de Seguridad
En M & Burga SAC, empresa dedicada a la fabricación y reparación de

partes y piezas industriales, principalmente de maquinaria minera, nos
comprometemos a lograr los más altos estándares de calidad en Seguridad
y Salud Ocupacional con el objetivo de mantener un ambiente de trabajo
seguro y saludable. De esta forma, todas nuestras operaciones se
comprometen con la siguiente política:
1. Cumplir con la normativa de Seguridad y Salud Ocupacional adecuado

para cumplir las actividades de los procesos de manufactura.
2. Promover entre los trabajadores, el interés por la Seguridad,

incentivando la proactividad y la mejora constante en la identificación de
peligros, evaluación y gestión de riesgos.
3. Gestionar un plan a partir del círculo de Deming (planeando,

desarrollando, ejecutando y manteniendo) estándares en los
procedimientos para un trabajo seguro; capacitando, entrenando y
sensibilizando a los trabajadores el sistema de seguridad de para un
mejor ambiente laboral estable.
4. Mantener una propuesta de mejora continua en la política de seguridad

y salud ocupacional a fin de un Sistema de Gestión adecuado.
5. Proporcionar un sistema eficiente y al alcance de todos los

colaboradores para la difusión de la política.
Lima, 02 de abril del 2018
GERENTE GENERAL
José Waldemar Burga Estela
16
3. EVALUACIÓN DE LA SITUACIÓN DE
CUMPLIMIENTO DE LA LEY Y SU REGLAMENTO
29783, LEY 30222.
3.1 Utilizando guía RM 50
La RM 050-2013 obliga a las empresas en general a cumplir con 8 registros del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. Sin embargo, la RM 082-
2013 en su Artículo 1 nos habla del sistema simplificado de registros de SST para
MYPES (cuadro comparativo adjunto) y es este bajo este sistema que se rige la
empresa M & BURGA SAC ya que posee ingresos de alrededor S/ 250 mil al año
por lo que se considera una microempresa.
MICROEMPRESA PEQUEÑA EMPRESA
Registro de accidentes de trabajo, Registro de accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes peligrosos y otros
incidentes. incidentes.
Registros de exámenes médicos Registros de exámenes médicos
ocupacionales. ocupacionales.
Registros de inspecciones Registro de seguimiento.
internas de seguridad y salud en el
trabajo.
Registro de evaluación del sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en
el trabajo.
Registro de estadística de
Seguridad y Salud.
A partir de la guía se tomaron los registros en la empresa y se llegaron a las

siguientes conclusiones en el cumplimiento de la norma:
3.1.1 REGISTRO DE ACCIDENTES DE TRABAJO,

ENFERMEDADES OCUPACIONALES, INCIDENTES
PELIGROSOS Y OTRO INCIDENTES:
17
18
19
3.1.2 REGISTROS DE INSPECCIONES INTERNAS DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO:
20
3.1.2.1 REGISTRO DE INSPECCIONES

La empresa no tiene Registro de ninguno tipo que se solicita para una
Microempresa, sin embargo, si se realizan inspecciones internas cada 3 meses con
un total de 4 en cada año.
21
CUADRO COMPARATIVO DE INSPECCIONES
3.1.2.2 REGISTO DE ACCIDENTES

De acuerdo con los registros llenados en la empresa se llega a la conclusión en los
tres años que se encuentra laborando la empresa como M&Burga SAC., aconteció
solo:
 Un accidente incapacitante en la empresa, hace poco menos tres años el
accidente incapacitante sucedió en el área de Maquinado. El trabajador
Jhon de la Cruz Fuentes de 28 años realizando su labor ocupacional, sufrió
un atrapamiento de la extremidad superior provocándole una fractura. El
Gerente nos explicó que fue una negligencia del trabajador, ya que aparte
de realizar su labor estaba manteniendo una conversación en chat de
celular. Esta distracción provocó que su guante de seguridad sea arrastrado
por la máquina de trabajo y así el torno toma su brazo ocasionándole una
fractura. Este accidente pudo ser prevenido si se mantenía una mejor
supervisión de los trabajadores realizando sus labores de trabajo.
22
ZONA DEL
ACCIDENTE
 Cero accidentes mortales y

 Entre 5 accidentes leves siendo más comunes están:
ACCIDENTE FRECUENCIA DE ACCIDENTE

Torceduras 1
Golpes 1
Cortes en los procesos 3
3.1.2.3 REGISTRO DE INCIDENTES

Debido a que es el trabajo predominante es manual y mecánicas las partes del
cuerpo más afectadas son las manos, ojos y oídos. Para la empresa se presentaron
los siguientes incidentes:
 Un incidente peligroso: pequeño incendio por fuga de combustibles, y
 Entre 20 Incidentes siendo los más comunes:
INCIDENTES FREUENCIA
DE
INCIDENTES
Quemaduras leves en las manos por radiación 3
en soldadura
Caídas por pisos resbalosos (agua, aceite) 7
Turbulencia en oídos por ruido excesivo de 2
maquinaria
Caídas por desorden de los materiales 6
otros 3
3.1.2.4 REGISTROS DE ENFERMEDADES OCUPACIONALES:

Como principales causas de los accidentes en el sector metalmecánico,
figuran los cortes y pinchazos, los golpes, las caídas de objetos, materiales
23
o herramientas, los atrapamientos o aplastamientos por equipos o

maquinaria, las quemaduras, las caídas al mismo nivel, la proyección de
partículas o trozos de material y los sobreesfuerzos por manipulación
manual de cargas. Vista la importancia de los daños derivados por los
accidentes de trabajo en el sector, pasamos a revisar las enfermedades
ocupacionales que pueden estar presentes en las distintas empresas del
sector.
 Hipoacusia: Es la disminución de la sensibilidad auditiva. Afecta al oído y
puede presentarse en el paciente en distintos grados de pérdida auditiva.
Provocado por la exposición a niveles elevados de ruido, constituye uno de
los factores de riesgo más frecuente y característico del sector
metalmecánico (forja y estampación, manejo de maquinaria, prensas y
compresores).
 Lumbalgia mecánica: El dolor en la lumbalgia mecánica puede tener
múltiples causas, pero en su mayoría se encuentran relacionadas a la
sobrecarga funcional en trabajadores, además de malas posiciones que
afectan el área lumbar.
 Trastornos oculares: Provocan en la persona que los sufre visión borrosa,
pérdida de agudeza visual e incapacidad de ver pequeños detalles. En el
sector metalmecánico el trabajador está expuesto a sufrir dicha
enfermedad, en el especial los encargados de soldar las piezas metálicas.
 Enfermedades Respiratorias: La enfermedad pulmonar ocupacional
engloba a la afectación bronquial, alveolo intersticial y/o pleural secundario
a la exposición del sujeto a materia particulada, vapores, gases o humos en
su lugar de trabajo.
 Tendinitis: Generalmente ocurre en adultos jóvenes por un esfuerzo
repetitivo o sobrecarga de una zona del cuerpo. Esto provoca que algunos
músculos trabajen más que otros, debilitando la zona de los tendones. Por
este motivo, las tendinitis se consideran como enfermedades por
sobrecarga, y son especialmente frecuentes dentro de la patología laboral.
Enfermedades Ocupacionales Frecuencia
Hipoacusia 1
Lumbalgia mecánica 5
Trastornos oculares 1
Enfermedades Respiratorias 6
Tendinitis 5
Quemaduras 1
Dolores musculares 5
Lesiones en la piel por 1
exposición a luz solar
Dermatitis de contacto 2
Total 27
24
3.2 Diagramas de Pareto

Según revisión en la empresa se tiene:
Para tal se elaboró un diagrama de Pareto:
EVENTOS QUE DEBEN REGISTRARSE EN EL REGISTRO 1 ( ANEXO 2-

RM 082-2013)
64 100.00% 100.00%100.00%
96.88%
89.06% 90.00%
54
80.00%
44 73.44%
70.00%
PORCENTAJE
FRECUENCIA
60.00%
34
50.00%
24 42.19% 40.00%
14 30.00%
20.00%
4
10.00%
-6 Enfermedades Incidentes Incidentes Accidentes Leves Accidentes Accidentes 0.00%
Ocupacionales Normales Peligrosos Incapacitantes Mortales
OCURRENCIAS
CONCLUSION: Al 73.44% las ocurrencias que generan mayores peligros y

riesgos en la empresa y que requerirán de una revisión, registro y posterior control
deben ser enfermedades ocupacionales e incidentes normales, por lo cual se
concluye que se deberá priorizar estas dos clases de registros para reducir en un
mayor grado la deficiencia en el sistema de gestión de SST.
25
ENFERMEDADES OCUPACIONALES FRECUENCIA % ACUMULADO

Enfermedades Respiratorias 6 22.22%
Lumbalgia mecánica 5 40.74%
Dolores musculares 5 59.26%

Tendinitis 5 77.78%
Dermatitis de contacto 2 85.19%
Hipoacusia 1 88.89%
Trastornos oculares 1 92.59%
Quemaduras 1 96.30%
Lesiones en la piel por exposición a luz solar 1 100.00%
CONCLUSION: Al 77.78% las enfermedades ocupacionales que requerirán de una

revisión, registro y posterior control deben ser enfermedades respiratorias,
lumbalgia mecánica, dolores musculares, tendinitis y dermatitis de contacto
para poder reducir el número de enfermedades ocupacionales en la empresa.
ENFERMEDADES OCUPACIONALES
100.00%
27 100.00%
92.59% 96.30%
88.89% 90.00%
22 85.19%
77.78% 80.00%
70.00%
PORCENTAJE
FRECUENCIA
17
59.26% 60.00%
12 50.00%
40.74% 40.00%
7 30.00%
22.22% 20.00%
2
10.00%
-3 0.00%
TIPO DE E.O.
INCIDENTES FRECUENCIA % ACUMULADO

Caídas por pisos 7 33.33%
resbalosos (agua,
aceite)
26
Caídas por 6 61.90%

desorden de los
materiales
Quemaduras leves 3 76.19%
en las manos por
radiación en
soldadura
Turbulencia en 2 85.71%
oídos por ruido
excesivo de
maquinaria
otros 3 100.00%
INCIDENTES NORMALES EN LA EMPRESA

21 100.00% 100.00%
90.00%
85.71%
16 80.00%
76.19%
70.00%
11 61.90% 60.00%
Porcentaje
frecuencia
50.00%
6 40.00%
33.33%
30.00%
1 20.00%
Caídas por pisos Caídas por Quemaduras leves Turbulencia en otros 10.00%
resbalosos (agua, desorden de los en las manos por oídos por ruido
-4 aceite) materiales radiación en excesivo de 0.00%
soldadura maquinaria
TIPO DE INCIDENTES
CONCLUSION: Al 76.19% los incidentes que requerirán de una revisión, registro

y posterior control deben ser caídas por pisos resbalosos, caídas por desorden
de los materiales y quemaduras leves en las manos por radiación en
soldaduras, de esta manera poder reducir el número de incidentes acontecidos en
la empresa.
27
ILUSTRACIÓN: Zona de producción de la

empresa
28
4. Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación

de Riesgos y controles.
29
4.1 Elaboración de la matriz IPERC

4.2 Mapa de Riesgo

5. Manual de Gestión
5.1 Requisitos del Sistema de Gestión

5.1.1 Requisitos Generales
La empresa no ha implementado un SGSSO por lo que no cumple con las normas
OHSAS 18001:2017, sin embargo, se encuentra en búsqueda de la
implementación como medida de formalización y compromiso con sus
trabajadores. Por ello, con el fin de implementar SGSSO se ha determinado cómo
cumplirá los requisitos que norma exige y cuál es el alcance de esta. Para analizar
la realidad de la empresa se optó por usar una lista de verificación de la norma,
esta tendrá como finalidad realizar un diagnóstico inicial de la situación de la
empresa en base al SGSSO. (VER ANEXO 8.1).
Para la implementación de un SGC se debe seguir lo siguientes pasos:
 Establecimiento de una Política de la SST apropiada.

 Identificación de los peligros, evaluación de riesgos que surjan de las
actividades, productos y servicios, pasados, existentes o planificados de la
organización, y la determinación de los controles necesarios.
 Identificación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organización suscriba.
 Identificación de las prioridades y establecimiento de los Objetivos y
Programas de la SST apropiados a la organización y a los riesgos
identificados.
 Facilitar la planificación, el control, el seguimiento, las acciones correctivas
y preventivas, las actividades de auditoría y revisión, para asegurarse de
que la Política se cumple y que el Sistema de Gestión de la SST sigue
siendo apropiado.
 Capacidad de adaptación frente a circunstancias cambiantes
5.1.2 Política de Seguridad
La empresa actualmente no cuenta con una política de seguridad, es por ello por
lo que se dispuso a elaborar dicha política de acuerdo con la estructura de la
empresa y los lineamentos legales que debe cumplir.
La política propuesta (VER ANEXO 8.2) muestra el lineamiento hacia los objetivos
del SGSSO para que cada colaborador que lea la política entienda perfectamente
cuáles son los objetivos que se quiere lograr. Además, tiene una codificación, como
parte de un documento del SGSSO y muestra el compromiso de la alta dirección
hacia el cumplimiento de la difusión, implementación y revisión periódica. La
política se encuentra visible dentro de las instalaciones de la empresa, no solo para
los colaboradores sino también para aquellas personas u organizaciones que
visiten las instalaciones.
Asimismo, la política se encuentra a disposición de los grupos de interés de la
empresa, en caso la soliciten, y se recomendó a la gerencia general y responsables
de la SST comunicarla a través de la página web de la empresa, como un medio
alternativo y efectivo para lograr que este documento se encuentre a disposición
de los grupos de interés de la empresa.
5.2 Planeación
5.2.1 Identificación de Peligros, evaluaciones de riesgos y
determinación de controles
El cumplimiento de este requisito es del 18.75% (Anexo 8.1- Identificación de
peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles) habiéndose evaluado
16 puntos identificados en el check list de la norma. A continuación, se detalle el
análisis de estos:
La empresa no cuenta con un procedimiento para identificación de peligros,
evaluación de riesgos y determinación de controles, que instruya paso a paso el
cómo identificar los nuevos peligros que aparecen en la empresa, así como revisar
los ya existentes. Tampoco cuenta el procedimiento de cómo evaluar los riesgos
en base a la metodología propuesta por la norma y el cómo tomar medidas en base
a la jerarquía de controles, dando como resultado la mejora continua de este
proceso en base a la revisión periódica del mismo y la implementación de nuevos
controles.
Por otro lado, no están identificados los peligros, riesgos y controles necesarios
para las actividades fuera de las instalaciones de la empresa. Además, no existe
ningún análisis ni toma de medidas de control para los peligros y riesgos
ambientales generados por las actividades de la empresa. Por último, no se
mencionan de forma específica el uso de equipos y máquinas, ni tampoco de las
instalaciones o infraestructura como posibles peligros para los colaboradores.
Al no contar con este punto que verifique cumplir con la norma se procede a la
identificación de peligros, evaluaciones de riesgo y determinación de controles
descritos en anteriormente (VER IPERC)
5.2.2 Matriz de Requisitos legales y otros
Según el formato de verificación de la norma, la empresa no cumple con ninguno
de ellos, lo cual representa un cumplimiento del 0% para este requisito (Anexo 8.1-
Requisitos legales y otros). A continuación, se explica cada uno de los puntos:
No se cuenta con un procedimiento para la identificación de requisitos legales
aplicables a su actividad y otros requisitos suscritos por la misma, estos requisitos
no identificados no son considerados para establecer, implementar y mantener el
SGSSO.
Tampoco se evidencia la evaluación de cada uno de los requisitos legales
mediante una matriz legal de SST. Al no existir una matriz legal no se mantiene
ninguna información documentado o actualización de esta incluyendo la nueva
normativa legal que se aprueba.
Por lo cual, se procederá a verificar los requisitos legales que deberá cumplir
con el fin de tener un cumplimiento del SGSSO (VER ANEXO 8.3)
5.2.3 Objetivos y Programas

La empresa incumple con todos los puntos que son considerados para validar este
requisito, lo cual conlleva a un porcentaje de cumplimiento del 0% (Anexo 8.1-
Objetivos y programas).
La explicación de esta calificación es la siguiente:
La empresa no ha determinado sus objetivos en materia de SST ni tampoco ha
especificado las funciones de los trabajadores para el cumplimiento de estos
1
objetivos. En consecuencia, al no haberse determinado los objetivos, estos no

pueden ser medidos y no existe un enfoque de mejora continua para los mismos.
Además, no se ha desarrollado un Programa Anual de Seguridad y Salud en el
Trabajo en el cual se muestra el desarrollo de estos objetivos e indique el paso a
paso a seguir para implementarlos y evaluarlos con la finalidad de cumplir con el
objetivo trazado. Por otro lado, no se han determinado responsables específicos
que se encargarán de la implementación de los objetivos trazados y no se
determinan plazos o medios para lograr el cumplimiento de los objetivos.
Para el fin de cumplir los objetivos que es alcanzar un sistema de gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo se debe identificar las actividades a realizar fechas
de realización (inicio-fin) así como responsable de realizar determinada actividad.
(VER ANEXO 8.4)
5.3 Implementación y Operación

5.3.1 Recursos, funciones, responsabilidades, rendición de cuentas
y autoridad
Tras la revisión de este requisito en el cumplimento de la norma, se obtuvo 22.3%
del cumplimiento (Anexo 8.1- Recursos, funciones, responsabilidades, rendición de
cuentas y autoridad), lo cual se explica en los siguientes puntos más relevantes:
En las entrevistas realizadas, los trabajadores refirieron que la responsabilidad
máxima en materia de SSO es asumida por la alta dirección. De cierto modo la
gerencia ha sido responsable de dotar al personal con su equipo de protección. Si
bien tiene mucho por mejorar, tras una entrevista personal con el representante de
la alta dirección, nos indicó que sí es consciente de su deber como responsable de
la SSO. No se dispone de los recursos necesarios para establecer e implementar
el SGSSO. No hay un encargado o jefe de SGSSO y tampoco hay un presupuesto
asignado para SST. Además, no existe un mecanismo o procedimiento
determinado para incentivar a que los colaboradores implementen los controles
sobre los riesgos identificados y cumplan con los requisitos legales.
Para este punto debido a que se trata de una microempresa no se debe considerar
formar un COMITÉ de Seguridad y Salud ya que la alta gerencia debe hacerse
responsable de comunicar a sus trabajadores sus funciones y responsabilidades,
además que el área contable (administradora) llevara la rendición de cuentas y el
gerente imponer la autoridad.
5.3.2 Entrenamiento, competencia y concientización
Para este requisito, tras el análisis de cinco puntos, se obtuvo 0% de cumplimiento
(Anexo 8.1-Entrenamiento, competencia y concientización). La justificación de esta
calificación es la siguiente:
La empresa, como se mencionó anteriormente, no cuenta con un Manual de
Organización y Funciones (MOF), en el cual se detallen los requisitos mínimos para
ocupar un puesto de trabajo dentro de la organización, ya sea una base educativa
apropiada como experiencia laboral como también en materia de SST. No se
conoce la existencia de un plan de capacitación para todos los trabajadores.
Además, no se cuenta con un procedimiento para concientizar a los trabajadores
sobre sus responsabilidades y roles, cuya finalidad pudiera ser el cumplimiento de
los compromisos asumidos por la política, así como informarse sobre los beneficios
que tiene el SGSSO en el desempeño del personal y las consecuencias de
2
apartarse de los lineamientos establecidos.

Con la finalidad de cumplir con este requisito se deberá llevar un control de las
capacitaciones (VER ANEXO 8.5) hechas al personal al inicio de la contratación y
cuando sea necesario asegurando que todos los colaboradores sepan cómo actuar
frente a los riesgos que se puedan presentar tomando conciencia de la importancia
de la implementación de un SGSSO.
5.3.3 Comunicación, participación y consulta

En cuanto a la comunicación, se obtuvo 0% de cumplimiento (Anexo 8.1-
Comunicación, participación y consulta). La explicación de dicho resultado es la
siguiente:
La empresa no cuenta con un procedimiento de comunicación interna
(trabajadores) ni externa (contratistas, proveedores o visitantes) para dar a conocer
los peligros de SST y parte del SGSSO. Por ello, tras hacer una encuesta y
entrevistas a los trabajadores, el 20% de ellos no conoce los principales riesgos de
su actividad ni tampoco los elemento de SGSSO. Del mismo modo, no hay un
control o inducción general en materia de SST para los contratistas, proveedores o
visitantes.
Para la participación y consulta, se ha analizado tres puntos de los cuales se obtuvo 0%
de cumplimiento. Para dicha calificación se tiene la siguiente explicación:
Debido a la carencia del IPERC en la empresa, no cuenta con un procedimiento que
permita la participación de los trabajadores. Esto no permite la participación en la
identificación de peligros para la elaboración de los IPERC.
Para alcanzar lo prescrito por la norma se deberá fomentar la participación y una
comunicación entre todos los colaboradores (mediante preguntas a tiempo real, es decir
cuando se encuentren en su rutina de trabajo) haciendo más fácil la identificación de los
riesgos existentes para un posterior registro. Se deberá hacer las comunicaciones
permitentes en el tiempo en que se requieran.
5.3.4 Documentación
Para dicho punto, la empresa incumple con los 6 puntos de este requisito,
obteniendo un porcentaje de cumplimiento del 0% (Anexo 8.1 – Documentación).
Esto se explica a continuación:
La norma exige contar con documentos en materia de SSO. La empresa no cuenta
con procedimientos exigidos por la norma internacional. Tampoco tiene definido el
alcance y los elementos del SGSSO. Además, no cuenta con formatos de registro,
los cuales no permiten asegurar la eficaz planificación, operación y control de los
procesos y lograr la retroalimentación del SGSSO.
Para cumplir con la norma se debe presentar documentación accesible en la
empresa, las más importantes serán: (VER ANEXO 8.6)
 “Política de Seguridad y Salud Ocupacional
 “IPERC”
 “Reporte de Auditoria”
 “Funciones de cada colaborador”
 “Registro de accidentes de trabajo” (IPERC)
 “Registros de capacitaciones”
Estos requisitos le permitirán a la empresa tener una evidencia de la planificación,
3
operación y control de la conformidad del Sistema de Gestión de la SST y de las

actividades de la organización de la norma OHSAS 18001:2007, necesarios para
la realización de las auditorías internas.
5.3.5 Control de Documentos
La empresa incumple con los 8 puntos de este requisito, obteniendo un porcentaje
de cumplimiento del 0% (Anexo 8.1- Control de documentos), situación que se
explica a continuación:
La empresa no controla los documentos de su SGSSO. No existe un mecanismo
para prevenir el uso no intencionado de documentos, tampoco para el control de
las copias para estos.
La empresa deberá gestionar la documentación periódicamente, con el fin de
mantener actualizado revisando y aprobando su información y posteriores cambios
de acuerdo con los reportes tomados por la dirección. El control de su
documentación se realizará mediante un formato de “control de documentos”, y con
el objetivo de descartar documentos innecesarios se tiene que hacer una
supervisión interna.
 Los documentos serán guarden con fines legales o con el fin conservar
dicha información.
 Asimismo, se deben identificar los documentos externos que la
organización determina como necesarios para la planificación y
operaciones del SST.
5.3.6 Control Operacional

La empresa incumple con los 6 puntos que la norma exige, obteniendo un
porcentaje de cumplimiento del 33.4% (Anexo 8.1- Control Operacional). Esto se
explica a continuación:
La empresa ha determinado las operaciones y actividades principales (IPERC) de
cada puesto de trabajo, mas no las ha detallado en un procedimiento para cada
una de ellas. Por ello que existe un control sobre las funciones de los trabajadores,
ya que algunos realizan actividades para las cuales no fueron contratados e incluso
sin tener el conocimiento requerido para realizar alguna tarea. La empresa tampoco
cuenta con controles relacionados con la adquisición de equipos, herramientas o
materia prima, controles para los contratistas o visitantes que regulen su accionar
dentro de las instalaciones. No existe un procedimiento ni criterios de operación
para determinar cuándo se debe gestionar e implementar controles evitando la
desviación de SGSSO.
Mediante la herramienta IPERC en la empresa a trabajar se toma medidas de
prevención necesarias mediante sistemas; tales como:
 IPERC
5.3.7 Preparación y respuesta para emergencias

Se incumple con todos los puntos que la normativa exige, obteniendo un porcentaje
de cumplimiento del 0% (Anexo 8.1 – Preparación y respuesta para emergencias),
su explicación sería:
En primer lugar, la empresa no cuenta con un plan de emergencia que indique el
marco general de la planificación ante la ocurrencia de una situación de emergencia
o desastre, especificando responsables, recursos, organización, sistemas de
4
comunicación, entre otros, y que incluya planes de contingencia que determinen

los procedimientos específicos a realizar cuando una situación en particular
(incendio, sismo, etc.) se manifieste. No se realizan simulacros ni se ha designado
a las brigadas de emergencia. Con el fin de cumplir este requisito de la norma se
deberá tomar las medidas necesarias que completen un plan de emergencia frente
a las distintas situaciones que se presenten, con los insumos y herramientas
adecuadas como:
 Extintores y la instrucción de uso frente a situaciones de incendio.
 Ubicación de botones de emergencia en las maquinas cuando se presenten
incidentes o accidentes.
 El abrir y cerrar puertas, identificación zonas de seguridad frente a
desastres naturales (sismos, huaicos, terremotos, etc.)
Después de la emergencia o simulacros deberán ser evaluadas las respuestas
frente a los hechos.
5.4 Verificación
5.4.1 Medición de desempeño y monitoreo
La empresa incumple con todos los puntos que la norma exige, obteniendo un
porcentaje de cumplimiento del 0% (Anexo 8.1- Medición de desempeño y
monitoreo), caso que se explica a continuación:
La empresa no cuenta con un procedimiento para el monitoreo y medición del
desempeño del SGSSO de forma regular. No se evidencia ninguna forma de
medición, ya sea cualitativa o cuantitativa, de la gestión de SSO. Al no contar con
objetivos, la empresa se ve imposibilitada de monitorear el cumplimiento de estos.
Tampoco se realizan la medición del desempeño ante la respuesta de
emergencias, accidentes o enfermedades ocupacionales. En este apartado
también se incluye el monitoreo de agentes ocupacionales, para lo cual se requiere
de un procedimiento que indique la frecuencia, los equipos y sus respectivas
calibraciones y el proceso para realizarlo.
Para la medición de desempeño y monitoreo del SGSSO la gerencia deberá
especificar los cambios que serán implementados en el futuro, cambios que están
en proceso y cambios que han sido terminados con satisfacción. Estas medidas
ayudaran a la empresa promover el orden y la motivación de los colaboradores
puesto que visible los cambios para mejorar su ambiente de trabajo. Además, se
debe llevar monitoreo de las actividades realizadas al inicio y fin que generan
cambios en el proceso, para lo cual se realizara registro de formatos de permiso de
cambios especificados que se deberán hacer y el presupuesto necesario para el
proyecto (VER ANEXO 8.7)
5.4.2 Evaluación del Cumplimiento Legal
En dicho punto la empresa no cumple con los 3 puntos exigidos por la norma,
obteniendo un porcentaje de cumplimiento del 0% (Anexo 8.1- Evaluación del
cumplimiento legal), lo cual se explica a continuación:
La empresa no cuenta con un procedimiento para la evaluación periódica de los
requisitos legales aplicables y los requisitos adoptados por la misma. Si bien, el
gerente nos indica que se evalúa los requisitos legales, no se expresa el registro
de dicha evaluación ni mucho menos la toma de acciones en búsqueda de mejorar
el resultado de la evaluación. Con el fin del cumplimiento de este punto de la norma
5
se debe presentar los siguientes requisitos descritos. (VER ANEXO – MARCO

LEGAL)
5.4.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva
y acción preventiva
En dicho punto acerca de las investigaciones de incidente no se cumple con los 6
puntos exigidos, obteniendo un porcentaje de cumplimiento del 0% (Anexo 8.1 –
Investigación de incidentes, no conformidades, acción correctiva y acción
preventiva), cuya explicación es:
La empresa no cuenta con un procedimiento para registrar, investigar y analizar
incidentes. Si bien tiene como registro el formato de registro de accidentes de la
Resolución Ministerial 050-2013-TR, no se muestra el uso de este porque hasta el
momento, desde que se implementó el SGSSO, no hay registro de incidentes de
trabajo. Tras haber realizado la consulta a los trabajadores, estos mencionan que
sí han ocurrido accidentes, pero no son investiga
En cuanto a la no conformidad, acción correctiva y acción preventiva la empresa
incumple con los 9 puntos de este requisito, obteniendo un porcentaje de
cumplimiento del 0%, cuya explicación es: La empresa no ha implementado un
procedimiento de manejo de las no conformidades detectadas y la toma de
acciones correctivas y preventivas para corregirlas. Tampoco se expresa que exista
algún registro de no conformidad detectada ni la investigación o evaluación de
alguna de ellas. Si bien la empresa opta por tomar medidas las hace
empíricamente, ya que no las toma en base a alguna no conformidad o desviación
detectada, sino que las toma en base a alguna obligación o nueva disposición legal.
5.4.4 Control de riesgos

La empresa no cumple con los 3 puntos exigidos por la norma, obteniendo un
porcentaje de cumplimiento del 0% (Anexo 8.1- Control de riesgos), la explicación
es: Si bien los registros se almacenan en archiveros y se mantienen legibles, no
existe un procedimiento para identificar, proteger, recuperar o retener los registros.
Para el análisis de mejoras a implementar, deberá tomar en cuenta las
recomendaciones de las medidas de acción en el IPERC (deberá ser actualizado
cada año) para el riesgo significativo y su respectivo criterio de significancia para
el control de riesgos de cada proceso en el área determinada, implementando
dichas medidas. Además, se deberá controlar a diario el uso de las EPPs (VER
ANEXO 8.8) según la normativa interna de la empresa y, en un proceso de mejora
continua, incentivar esta práctica entre los colaboradores para agilizar ayudará a
agilizar este proceso.
5.4.5 Auditorías internas

La empresa no cumple con los 10 puntos de este requisito, obteniendo un
porcentaje de cumplimiento del 0% (Anexo 8.1- Auditorías internas), situación que
se explica de la siguiente forma:
La empresa no programa ni realiza auditorías internas en pro de mejorar el SGSSO:
No se realiza ningún informe sobre los resultados de las auditorias. Tampoco existe
un programa de auditoría ni forma parte del plan anual de seguridad y salud, ya
que este no se ha elaborado aún. Del mismo modo, se evidencia la ausencia de un
procedimiento que defina las responsabilidades, competencias, requisitos, alcance,
6
frecuencia y método para realizar una auditoría. Tampoco se evidencia la selección

de auditores o la contratación de alguno de ellos que pudiera permitir la
imparcialidad del proceso.
Para implementar las auditorías internas en la empresa por lo menos una vez al
año se deberá corroborar el cumplimiento de las normas internas de seguridad
como:
 Implementación de mejoras en las acciones correctivas y preventivas
 Uso correcto de EPPs de los trabajadores.
 Revisión de los registros de las investigaciones de los accidentes y sus
medidas correctivas.
 Documentación administrativa de los nuevos procedimientos, cambios y
mejoras en los procesos de la empresa.
Para tal fin, se presentará documentación a partir de (ANEXO 8.9)
5.5 Revisión por la dirección
En la evaluación realizada, se verificó que la empresa no cumple con todos los

puntos exigidos, obteniendo un porcentaje de cumplimiento del 0% (Anexo 8.1-
Revisión por la dirección), cuya explicación es:
Partiendo de que la gerencia no recibe ningún informe de la gestión de SSO,
tampoco se preocupa en realizar la revisión ni el seguimiento de este. Al no contar
con un PASST tampoco están determinados los intervalos planeados para la
revisión por la gerencia. No se evidencia ningún registro de las revisiones
efectuadas por la gerencia. Finalmente, al no realizarse estas revisiones, no se
pueden obtener conclusiones que vayan acorde con el compromiso de mejora
continua por parte de la gerencia.
Por ello, es necesario que se estipule programas de revisión de registros,
documentos y políticas de la empresa enfocándose en la SST, de manera continua,
con la finalidad de comunicar, informar y hacer partícipe a los operarios de estos
cambios y, de esta forma, asegurarse del cumplimiento de las normas legales de
SST.
Además, vigilar el cumplimiento del reglamento interno, esto generará la
participación de los colaboradores notificando cualquier situación o evento que les
pueda generar daño en la seguridad y salud. Estas informaciones deberán ser
registradas y notificadas de inmediato a la dirección, la cual se encargará de
gestionar y evaluar la situación de riesgo posible, quienes tomarán las decisiones
de los cambios (en un máximo de una semana) que se vayan a realizar para el
bienestar de los colaboradores y beneficio de la empresa.
7
6. Propuesta de mejora
6.1 Resumen de mejoras propuestas.
Con respecto al proceso de verificación en la empresa, creemos que el inicio de

una mejora de una empresa que se encuentra con grandes problemas de
seguridad como esta, uno de los procesos de verificación más importante y
donde se le debe poner un gran énfasis es el de control de riesgos, ya que a
partir de este punto uno sabes los acontecimientos que podrían ocurrir en el área
de trabajo, las consecuencias y las posibles soluciones para ella. Posterior a
esto, creemos que un objetivo principal que debe ser puesto en mente y
priorizado como política organizacional de la empresa es el de ser una
organización que cumpla con todos los requisitos de seguridad y salud de sus
trabajadores, evitando el trabajo informal e inseguro.
Los puntos que mejorar y en la cual nos centramos y/o consideramos para
plantear la mejora en temas de seguridad y salud en la empresa, de esta manera
prevenir los accidentes ha sido:
6.1.1. Adecuada Gestión de Seguridad
La gestión de seguridad debe armonizar dos campos: la parte
administrativa, donde se establecen los programas, estándares, procedimientos
e instrucciones y la parte operacional, que es donde se ejecutan las actividades
laborales del día a día.
6.1.2. Cambio conductual
El nuevo enfoque de seguridad propone trabajar en la conducta de los
colaboradores. Para ello inicialmente debemos identificar, analizar y cuantificar
las diferentes tendencias conductuales inherentes a cada colaborador y
después trabajar en los diferentes aspectos encontrados con la finalidad de
interiorizar la cultura de seguridad en nuestros colaboradores dentro y fuera del
trabajo.
6.1.3. Inversión
Es necesario incluir en el presupuesto anual una partida para Seguridad y
Salud Ocupacional, solo así se podrá realizar una planificación y gestión de
políticas para una adecuada reducción de riesgos. El presupuesto debe incluir
el desarrollo de capacidades del personal, implementación de equipos de
seguridad, activaciones y la adecuación de infraestructura y desarrollo de
tecnologías que faciliten la gestión de seguridad. Este presupuesto debe ser
sensible y flexible a las coyunturas.
6.1.4. Plan de Seguridad
La empresa también debe establecer controles adicionales que deberán
plasmarse en el plan de seguridad.
6.1.5. Equipos de seguridad

Es necesario realizar una adecuada identificación de peligros y evaluación
de riesgos para poder seleccionar equipos de protección personal.
8
Fijándonos en el ámbito del éxito de la empresa, podemos concluir que, para la

verificación de una mejora en la seguridad en la empresa, el tener un buen
Sistema de seguridad y salud del trabajador implica una mejora continua en los
procesos. Esto debido a que ordena y organiza un área de trabajo adecuado
para el personal y sus necesidades. Creemos que el Coordinador de Seguridad
del trabajo debe tener un liderazgo y actitud adecuado para poder crear
confianza, obediencia y respeto dentro de su espacio de labor amiento. Llega a
ser necesario este tipo de actuar ya que si no el operario puede dejar de cumplir
los reglamentos y política de seguridad.
6.2 Análisis de la empresa M & Burga SAC Mecánica

Industrial Burga EIRL:
Tras la realización del diagnóstico de la situación actual en materia de SST
en la empresa, se puede afirmar que requiere la implementación de un Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSSO), con la finalidad de
cumplir los requisitos de Ley N° 29783.
Al implementar un SGSST en base a la propuesta descrita en el presente trabajo
de investigación, la empresa contará con las herramientas necesarias para
lograr el cumplimiento de los requisitos exigidos por la norma internacional
OHSAS 18001, la legislación nacional vigente Ley N° 29783 y su reglamento DS
005-2012 TR.
Una de las fortalezas identificadas durante este proceso es la participación de

los colaboradores en el desarrollo de las normas internas de la empresa y el
compromiso de la Alta Dirección para implementarlas, lo que permitió establecer
objetivos acordes con el contexto de la organización, de los cuales se crearon
indicadores SMART que permiten garantizar su medición y evaluar el
desempeño del SGSSO.
Aplicar la metodología SMART para la determinación de los objetivos de SST
permitió diseñar un programa de implementación de la norma OHSAS 18001
que contemple todo lo necesario (recursos, responsables, tiempos, entre otros)
9
para evitar desviaciones o incumplimientos. En base al estudio desarrollado se

logró determinar que los criterios básicos para la mejora continua son:
 La determinación de una buena Política de SST
 Contar con un adecuado sistema de control documentario
 Revisión por la dirección
Asimismo, gracias a la investigación y al IPERC realizado pudimos identificar y

fotografiar a mayor fondo cada peligro que tenía la empresa para así hacer más
fácil la tarea de buscar una solución. Determinamos a raíz de este estudio que
la cantidad de riesgos y peligros era inmensa, dándonos a pensar que
simplemente no era un acto el cual tenga pequeñas fallas, pero peligrosas, sino
todo un sistema en el cual casi todo fallaba respecto a la seguridad. Es debido
a esto que, definimos que el objetivo principal de cambio era el de la política, en
el cual nuestro grupo de estudiantes creamos, ya que la empresa no la tenía, un
manual de seguridad y control de riesgos. En este manual creado especialmente
para la empresa, creamos distintas áreas, acontecimientos y deberes que tiene
que cumplir la empresa para mantener su espacio de trabajo seguro.
Fijándonos en el ámbito del éxito de la empresa, podemos concluir que, para la
verificación de una mejora en la seguridad en la empresa, el tener un buen
Sistema de seguridad y salud del trabajador implica una mejora continua en los
procesos. Esto debido a que ordena y organiza un área de trabajo adecuado
para el personal y sus necesidades.
Creemos que el gerente del trabajo debe tener un liderazgo y actitud adecuado
para poder crear confianza, obediencia y respeto dentro de su espacio de labor.
Llega a ser necesario este tipo de actuar ya que si no el operario puede dejar de
cumplir los reglamentos y política de seguridad.
10
Esta propuesta de implementación de un SGSSO en base al estándar OHSAS

18001 puede servir como referente para replicar el modelo en empresas del
mismo sector ya que explica los pasos a seguir para lograr dicha implantación.
El lograr la implementación de un SGSSO representa un reto para este tipo de
empresas, de lograrlo, le permitirá crecer y ser competitiva; del mismo modo, le
facilita administrar la SST a través del tiempo, siendo más fácil retroalimentarla
cuando esta se convierta en una gran empresa.
6.3 Prevención de accidentes en la empresa M & Burga

SAC Mecánica Industrial Burga EIRL
a) ¿Cómo prevenir atrapamientos, golpes y/o cortes producidos por el uso

de máquinas o por partes móviles?
Se debe tener en cuenta las siguientes medidas:
 Mantener una adecuada ordenación de los materiales delimitando y
señalizando las zonas destinadas a apilamientos y almacenamientos,
evitando que los materiales estén fuera de los lugares destinados al efecto
respetando las zonas de paso.
 La separación entre máquinas u otros aparatos será suficiente para que los
trabajadores puedan ejecutar su labor cómodamente y sin riesgo. Nunca
será menor de 0.80 metros, contándose esta distancia a partir del punto más
saliente del recorrido de los órganos móviles de cada máquina.
 Hay que realizar un correcto mantenimiento de las herramientas manuales

realizándose una revisión periódica por parte del personal especializado.
Además, este personal se encargará del tratamiento térmico, afilado y
reparación de las herramientas que lo precisen.
b) ¿Cómo prevenir accidentes por caída de objetos en el transporte y

almacenamiento de cargas?
11
 Examinar la carga antes de manipularla tratando de localizar zonas que

puedan resultar peligrosas en el momento de su agarre (aristas, bordes
afilados, puntas de clavos, etc.).
 Mantener las superficies de trabajo despejadas y limpias.
 Verificar que la iluminación sea adecuada al tipo de trabajo.
 Despejar las vías de tránsito.
 Utilizar ropa de protección adecuada al trabajo a realizar.
c) ¿Cómo prevenir accidentes por golpes?
 Sujetar o anclar firmemente las estanterías a elementos sólidos, tales como

paredes o suelos, y poner los objetos más pesados en la parte más baja de
las mismas.
 Pasillos de circulación y áreas de almacenamiento delimitadas.
 Señalizar los lugares donde sobresalgan objetos, máquinas o estructuras

inmóviles.
 Entrenamiento y capacitación del personal.
d) ¿Cómo prevenir accidentes por sobreesfuerzos?

 Utilizar equipos auxiliares para el movimiento de carga.
 Respetar cargas máximas según sexo y edad.
 Generar procedimiento de manejo de materiales.
 Posibilitar cambios de postura (rotación de personal).
e) ¿Cómo prevenir accidentes por atropellamiento?

 Orden y aseo en los lugares de trabajo.
 Capacitar a los operadores.
 Verificar que las vías de tránsito estén despejadas.
12
 Delinear la zona de tránsito para peatones.
f) ¿Cómo prevenir accidentes por la exposición a fuentes de ruido por

encima de los límites permitidos?
 Adquirir máquinas y equipos, teniendo en cuenta el nivel de ruido que

producen.
 Revestir paredes y techos con materiales que contengan el ruido.
 Reducir el tiempo de exposición del trabajador mediante turnos de trabajo,

evitando el paso por zonas de alta exposición, etc.
h) ¿Cómo prevenir accidentes por accidentes por quemaduras por

contacto?
 Delimitar y señalizar los lugares de peligro.
 Trabajar en espacios lo más amplios posible.
 Separar las áreas peligrosas.
 Aislar térmicamente las superficies calientes
13
7. BIBLIOGRAFIA:
BCR. (Marzo de 2018). REPORTE DE INFLACIÓN. Recuperado el 15 de Mayo de
2018, de http://www.bcrp.gob.pe/docs/Publicaciones/Reporte-
Inflacion/2018/marzo/reporte-de-inflacion-marzo-2018.pdf
CONCYTEC. (2018). Dirección de Investigación y Estudios. Recuperado el 15 de
Mayo de 2018, de
http://portal.concytec.gob.pe/index.php/concytec/quienes-somos/2014-09-
12-21-19-00/direccion-de-investigacion-y-estudios
Instituto Peruano de Economia. (Junio de 2017). EL VALOR AGREGADO DE LA
MINERÍA EN EL PERÚ. Recuperado el 15 de Mayo de 2018, de
http://www.ipe.org.pe/portal/wp-content/uploads/2018/01/IPE-Junio-2017-
El-Valor-Agregado-de-la-Miner%C3%ADa.pdf
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de Enero de 2018). Misión
ILUSTRACIÓN: Zona dey visión. Recuperado
materia prima deel 15 de Mayo de 2018
la empresa
Ministerio del Trabajo RM 050-2012
http://www.trabajo.gob.pe/archivos/file/SNIL/normas/2013-03-15_050-
2013-TR_2843.pdf
Ministerio del Trabajo RM 082-2013
http://www.mintra.gob.pe/archivos/file/SNIL/normas/2013-05-03_085-2013-
TR_2899.pdf
14
8. Anexos
8.1 REQUISITOS DE LA NORMA
REQUISITOS DE LA NORMA
CUMPL
N.º DESCRIPCIÓN E OBSERVACIONES
SI NO
Requisitos Generales
1 ¿La organización ha establecido, documentado, implementado y X

mantenido un SGSST de acuerdo con los requisitos?
2 X
¿La organización ha determinado cómo cumplirá estos
requisitos?
¿La organización ha definido el alcance del sistema de gestión y
3 X
éste
está documentado?
¿La organización ha documentado y demostrado mejora
4 X
continua del
SGSST?
Política de SSO
¿Está definida y autorizada la política de SST por la alta dirección X
1
de la
organización?
¿Es apropiada a la naturaleza, magnitud de los riesgos de SST de X
2
la
organización?
¿Se evidencia compromiso para cumplir requisitos legales y otros X
3
relacionados con sus peligros de SST?
¿Se evidencia compromiso de la prevención de lesiones y
4 X
enfermedades, mejora continua y desempeño de SST?
¿Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar X
5
los
objetivos de SST?
6 X
¿La política de SST se documenta, implementa y mantiene?
¿Se difunde a todas las personas que trabajan bajo el control de
7 X
la
organización?
¿Son conscientes los empleados de las obligaciones individuales
8 X
de
SST?
9 ¿Está disponible a las partes interesadas? X
10 ¿Se revisa periódicamente y con qué fin? X
Planificación
Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.
15
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o

1 varios procedimientos para la identificación continua de X
los peligros, evaluación de riesgos y la determinación de
controles?
¿Se encuentran identificadas las actividades rutinarias y las
2 X
no
rutinarias?
3 ¿Se tiene identificadas las actividades de todas las personas que X

tienen acceso al lugar de trabajo incluyendo contratistas y
visitantes?
¿Se tienen identificados los comportamientos, aptitudes y
4 X
otros
factores humanos, relacionados con los riesgos?
¿Están identificados los peligros y controles necesarios de
5 X
las
actividades riesgosas fuera del lugar de trabajo?
¿Están definidos y controlados los riesgos y peligros
6 X
ambientales
generados por la organización?
¿Las instalaciones, infraestructuras, herramientas, equipos y
materiales en el lugar de trabajo fueron considerados en la
7 X
identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación
de los controles
necesarios?
¿Está previsto que los cambios o propuestas de cambios en la empresa,

sus actividades y los materiales o herramientas, sean retroalimentados
8 X
a la identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles?
¿Se identifican los cambios al SST?, inclusive los temporales y sus
9 X
impactos sobre operaciones, procesos y actividades?
¿El diseño del lugar de trabajo, proceso, maquinaria, procedimientos

10 operacionales y la organización del trabajo incluyendo las aptitudes X
humanas fueron considerados en la identificación de peligro,
evaluación de riesgos y determinación de controles necesarios?
¿Existe evidencia que la metodología de identificación de
11 peligros, X
evaluación de riesgos y determinación de controles necesarios sea
proactivo?
¿Se identificaron, priorizaron, documentaron y aplicaron
12 X
controles a los
riesgos de manera apropiada?
¿La determinación de controles prevé, la retroalimentación y
13 X
ajustes de
futuros cambios a la SST o sus actividades?
¿La reducción de los riesgos evidencia la jerarquía de eliminación,
14 sustitución, controles de ingeniería, señalización, alertas y/o controles X
administrativos, EPP?
¿Se evidencia resultados actualizados de la identificación de
15 X
peligros,
valoración de riesgos y determinación de controles?
¿La organización asegura que los riesgos de SST y determinación de
16 controles son tomados en cuenta en el establecimiento, X
implementación y mantención del SGSST?
Requisitos legales y otros
¿Establece, implementa, y mantiene uno o varios procedimientos para
1 identificar y acceder a los requerimientos de SST legales y otros que X
son aplicables?
16
¿La organización asegura que estos requerimientos legales

2 aplicables X
son tomados en cuenta en el establecimiento, implementación y
mantención del SGSST?
¿La organización mantiene esta información documentada y
3 X
actualizada?
¿La organización comunica la información relevante sobre requisitos
4 legales y otros a las personas que trabajaron bajo el control de ella y a X
otras partes interesadas relevantes?
Objetivos y programas
1 ¿Se tiene identificados, implementados y documentados los objetivos X

de SST y funciones en todos los niveles de la organización?
¿Los objetivos son medibles, consistentes con la política e
2 incluyen X
compromisos con la prevención de lesiones y enfermedades, requisitos
legales y otros?
¿Los objetivos son consecuentes con el compromiso de mejora
3 X
continua?
¿Cuándo se revisan los objetivos, se revisan el cumplimiento de los
requisitos legales y otros, sus riesgos de SST, opciones tecnológicas,
4 X
requerimientos financieros, operacionales y de negocio y los puntos de
vista de las partes interesadas?
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios
5 X
programas para alcanzar sus objetivos?
6 X
¿Se contempla responsable, autoridad para el logro de los
objetivos?
7 ¿Se ha incluido medios y plazos para lograrlos? X
¿Los programas son revisados a intervalos regulares, panificables

8 X
y se
ajustan con base al cumplimiento?
Implementación
Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad
¿Existe evidencia que la responsabilidad máxima de SST es
1 X
asumida
por la alta dirección?
¿Se dispone de los recursos esenciales (recursos humanos, habilidades

2 X
especializadas, recursos tecnológicos y financieros) para establecer,
implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión?
¿Se han definido las funciones, responsabilidades, rendición de cuentas

3 X
del personal, así como las funciones, responsabilidades, autoridad y
rendición de cuentas son documentadas y comunicadas?
¿Se ha asignado uno o varios representantes de la dirección con
4 X
responsabilidad específica en SST?
¿Existe evidencia de que el sistema se establece, implementa y
5 X
mantiene de acuerdo con la norma?
6 X
¿Se presentaron informes de desempeño del SGSST a la alta dirección?
¿Los trabajadores en los diferentes lugares de trabajo identifican
7 X
al
representante por la dirección?
8 ¿Demuestran su compromiso con la mejora continua del desempeño X

de la SST, todas las personas con responsabilidades de dirección?
17
¿La organización asegura que todas las personas que trabajan para ella
9 llevan a cabo los controles sobre los aspectos de SST y el cumplimiento X
de los requisitos legales?
Entrenamiento, competencia y concientización
¿Se han definido los criterios de competencia de SST para el
1 personal X
que tenga impacto sobre el sistema, alineado a las necesidades
de OHSAS?
¿Se verifica el cumplimiento de los criterios definidos contra los
2 X
cargos
existentes?
¿La organización identifica necesidades de formación y respuesta ante
3 emergencias, relacionadas con la identificación de los riesgos y se X
mantiene registros asociados?
¿Se programa, dicta y evalúa capacitaciones y se mantiene
4 X
registros
asociados?
¿Los procedimientos de formación están diseñados para ser
5 entendidos, por todo nivel de responsabilidad, habilidad, lenguaje e X
instrucción y riesgo?
Comunicación, participación y consulta
Comunicación
1 procedimientos para la comunicación interna entre los diferentes X
niveles y funciones de la organización?
2 ¿Se comunica los peligros y controles a contratistas y visitantes? X
¿Ha recibido, documentado y respondido a las comunicaciones

3 X
pertinentes de las partes interesadas?
Participación y consulta
¿Existe procedimientos para hacer participar a los trabajadores
en la
1 identificación de peligros, valoración de riesgos, determinación de X
controles, investigación de accidentes, desarrollo y revisión de
políticas y objetivos de SST?
¿Cuándo hay cambios que afectan la SST, estos son comunicados

2 X
a
empleados, contratistas y partes interesadas?
3 ¿Existe documentación sobre esto? X
Documentación
1 X
¿La documentación del SGSST incluye la política y objetivos de
SST?
2 X
¿Incluye la descripción del alcance del sistema de gestión de SST?
¿Incluye la descripción de los elementos principales y su
3 X
interacción
con el SGSST?
4 ¿Incluye la referencia a los documentos relacionados? X
¿Los documentos incluyen los registros requeridos por esta
5 X
norma
internacional?
¿Los documentos incluyen los registros que asegura la eficacia de la
6 planificación, operación y control de procesos relacionados con la X
gestión de sus riesgos de SST?
Control de documentos
1 ¿Los documentos del SGSST son controlados? X
18

2 procedimientos para aprobar los documentos con relación a su X
adecuación antes de su emisión?
¿Los documentos son revisados, actualizados y aprobados
3 X
nuevamente?
4 X
¿Se identifican los cambios y el estado de revisión de los
documentos?
¿Se tiene asegurado de que las versiones pertinentes de los
5 X
documentos están disponibles en los puntos de uso?
6
¿Los documentos y registros permanecen legibles e
identificables? X
7 ¿Se han identificado los documentos de origen externo y se planifica y X

controla la distribución de los documentos de estos?
8 ¿Se tiene previsto la prevención del uso no intencionado de X

documentos obsoletos y se les aplica una identificación adecuada?
Control operacional
¿Se han identificado las operaciones y actividades asociadas con
1 los X
peligros identificados, donde los controles son necesarios para
gestionar el riesgo?
¿Se han implementado controles operacionales aplicables a la
2 X
organización y sus actividades en su SGSST?
¿Existen controles operacionales para el control de bienes
3 X
adquiridos,
equipos y servicios?
¿Existen controles operacionales para el control de contratistas
4 X
y
visitantes en un lugar de trabajo?
¿Existen procedimientos documentados para cubrir situaciones donde
5 su ausencia podría causar desviaciones de la política y objetivos de X
SST?
¿Existen criterios operacionales donde su ausencia podría causar
6 X
desviaciones de la política y objetivos de SSO?
Preparación y respuesta a emergencias
¿Se establece, implementa, mantiene y documenta uno o varios
1 X
procedimientos para identificar las situaciones de emergencia?
2 ¿Se establece, implementa, mantiene y documenta uno o varios X

procedimientos para responder a estas situaciones de emergencia?
¿La organización responde ante situaciones de emergencia y previene o

3 X
mitiga las consecuencias adversas asociadas de SST?
4 ¿En una planificación de respuesta a emergencias la organización toma X

en cuenta las necesidades de las partes interesadas?
¿Se revisa periódicamente y se modifica de ser necesario los
procedimientos de preparación y respuesta a situaciones de
5 X
emergencias en particular después de que ocurran las situaciones de
emergencia?
¿Se realizan pruebas o simulacros periódicamente para probar la
6 X
respuesta a situaciones de emergencia?
¿Se mantienen los registros de formación en preparación ante
7 X
situaciones de emergencia y simulacros?
Verificación
19
Medición de desempeño y monitoreo

1 procedimientos para monitorear y medir a intervalos regulares el X
desempeño de SST?
¿Se basan en seguimiento de medidas cuantitativa y cualitativa
2 X
apropiadas a las necesidades de la organización?
¿Se realiza seguimientos periódicos al grado de cumplimiento de
3 X
los
objetivos de SST de la organización?
¿Se realiza seguimiento a la efectividad de los controles de
4 X
seguridad y
salud en el trabajo?
¿Se han establecido medidas proactivas de desempeño para
5 monitorear el cumplimiento de los programas, controles y criterios X
operacionales de SST?
¿Se han establecido medidas reactivas para el seguimiento de
6 enfermedades, incidentes, accidentes y otras evidencias históricas de X
desempeño en SST deficiente?
¿Existen registros de datos y resultados de seguimiento y
7 medición X
suficientes para facilitar el análisis de acciones preventivas y acciones
correctivas subsecuentes?
¿La organización dispone de equipos de medición y seguimiento
8 X
del
desempeño de SST?
¿Se calibran, verifican y mantiene los equipos de seguimiento del
9 X
desempeño SST?
10 ¿Se tienen y guardan los registros de calibración y mantenimiento de X

los equipos de seguimiento y medición del desempeño?
Evaluación de cumplimiento legal

1 X
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables y de otra índole?
2 ¿Existen registros de estas verificaciones? X
3 X
¿Se evalúa periódicamente el cumplimiento de otros requisitos?
Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva
Investigación de incidentes
1 ¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios X

procedimientos para registrar, investigar y analizar incidentes?
2 ¿Determina las deficiencias subyacentes de SST y otros factores que X

pueden ser la causa o que contribuyen a la ocurrencia de incidentes?
3 ¿Se identifica la necesidad de la acción correctiva? X
¿Se identifica las oportunidades para la acción preventiva y la

4 X
mejora
continua?
¿Se comunican los resultados de estas investigaciones y las
5 X
mismas son
oportunas?
¿Los resultados de las investigaciones de incidentes son
6 X
documentados
y mantenidos?
No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
20

1 procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y X
toma acciones correctivas y preventivas?
¿Existen procedimientos para la identificación y corrección de las no
2 conformidades y toma en cuenta las acciones para mitigar sus X
consecuencias en SST?
¿Se considera la investigación de las no conformidades
3 determinando X
sus causas y tomando las acciones a fin de prevenir que vuelvan a
ocurrir?
¿Existen procedimientos para la evaluación de la necesidad de acciones

4 X
para prevenir las no conformidades y la implementación de las
acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia?
¿Se registra los resultados de las acciones preventivas y
5 X
correctivas
tomadas?
¿Se considera la revisión de la eficacia de las acciones
6 X
preventivas y
correctivas tomadas?
¿Todas las acciones propuestas son revisadas mediante el
7 X
proceso de
evaluación de riesgos previa a su implantación?
¿Se considera en las no conformidades las causas para tomar
8 X
acciones
con el fin de que no vuelvan a ocurrir?
¿La organización asegura que cualquier cambio necesario se
9 X
incorpore
a la documentación del SGSST?
Control de registros
1 ¿La organización establece y mantiene los registros necesarios para X

demostrar las no conformidades con los requisitos del SGSST?
procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la
2 X
protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de
los registros?
3 ¿Los registros son legibles, identificables y trazables? X
Auditoría Interna
1 ¿Se realiza auditorías internas del SGSST periódicamente? X
¿El SGSST es conforme con las disposiciones planificación y los
2 X
requisitos de esta norma?
¿El SGSST ha sido implementado y se mantiene apropiadamente
3 X
actualizado?
4 X
¿Es eficaz en el logro de la política y objetivos de la organización?
¿Se proporciona información a la dirección de los resultados de
5 X
las
auditorías?
¿La organización planifica, establece, implementa y mantiene
programas de auditoría, basado en los resultados de las evaluaciones
6 X
de riesgo de las actividades de la organización y los resultados de
auditorías previas?
¿Se ha establecido responsabilidades y requisitos para la
7 X
realización de
las auditorías?
¿Se ha determinado criterios de auditoría, su alcance, frecuencia
8 X
y
métodos?
9 ¿La selección de auditores es objetiva e imparcial? X
21
10 X
¿Se tienen y guardan los registros de los resultados de las
auditorías?
Revisión por la dirección
¿La alta dirección revisa el SGSST de la organización a intervalos
1 definidos, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia X
continuas?
2 ¿Se incluye en estas revisiones la evaluación de oportunidades de X

mejora, y la necesidad de efectuar cambios en el SGSST?
3 ¿Se conservan los registros de las revisiones por la dirección? X
¿Se incluyen los resultados de las auditorías internas y evaluación de
4 cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la X
organización suscriba?
5 X
¿Se incluyen los resultados del proceso de consulta y
participación?
¿Se considera las comunicaciones de las partes interesadas
6 X
externas,
incluido las quejas?
7 X
¿Se incluye el estado de incidentes, acciones correctivas y
preventivas?
¿Se considera el seguimiento resultante de las revisiones previas
8 X
llevadas a cabo por la dirección?
¿Se incluyen los cambios en las circunstancias, incluyendo la
9 evolución X
de los requisitos legales aplicables y otros requisitos relacionados con
la SST?
10 ¿Se considera las recomendaciones para la mejora? X
¿Los resultados de las revisiones por la dirección son coherentes con el

11 X
compromiso de mejora continua de la organización y deben incluir las
decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios?
¿Cómo resultado de las revisiones se incluye decisiones y acciones
relacionadas con el desempeño de SST de la organización, grado de
12 X
cumplimiento de las políticas y objetivos, recursos y otros elementos
del sistema?
¿Los resultados relevantes de la revisión por la dirección están
13 X
disponibles para el proceso de consulta y comunicación?
22
8.2 ANEXO POLITICA DE SEGURIDAD
8.3 ANEXO REQUISITOS LEGALES Y OTROS
23
Monitoreo de Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros Requisitos SGS-

SGA
Riesgo
Ley Articulo Descripción Responsable Periodicidad Observaciones Cumplimiento
asociado
El responsable publica
un comunicado sobre el
Las empresas con 20 o más
Ley N° trabajadores elaboran su requerimiento y
29783 Ley reglamento interno de elaboración de acciones
de seguridad y salud en el electivas a fin de poner
Artículo Gerente de
Seguridad trabajo, de conformidad con Todos Anual en conocimiento a todos 60%
y Salud en 34º planta
las disposiciones que del respectivo
el Trabajo establezca el reglamento. proceso
Son los trabajadores quienes

eligen a sus representantes
ante el CSST o sus
supervisores de SST. En los
Ley N° centros de trabajo en donde
29783 Ley existen organizaciones El responsable
de sindicales, la organización organiza elecciones
Artículo más representativa convoca Gerente de
Seguridad Todos Anual anónimas entre sus 40%
31º
a las elecciones del comité planta
y Salud en trabajadores
el Trabajo paritario, en su defecto, es la
empresa la responsable
de la convocatoria.
Los miembros del comité
paritario y supervisores de SST
tienen el derecho a obtener,
Ley N° previa autorización del mismo
29783 Ley comité, una licencia con goce de
de haber para la realización de sus
Seguridad funciones, de protección contra
y Salud en el despido incausado y de
el Trabajo Artículo facilidades para el desempeño Gerente de
Todos Anual --- 100%
(modificado 32º de sus funciones en sus planta
por la Ley respectivas áreas de trabajo, 6
N°30222) meses antes y hasta 6 meses
después del término de
su función.
El responsable
entregara en la entrada
Ley Nº de la empresa una
29783 Ley Entregar a cada trabajador copia a cada
de T
copia del o trabajador en el lunes
Seguridad y Artículo reglamento interno siguiente a la
Salud en el 35º
d Gerente de planta Anual 50%
de seguridad y o elaboración y
Trabajo
salud en el trabajo. s aprobación del
mismo
El responsable
coordinara con
RR.HH. las
Ley Nº capacitaciones
29783 Ley Realizar no menos de cuatro pertinentes cada
de T bimestre a partir del
capacitaciones al año
Seguridad y o
Artículo en materia de segundo bimestre
Salud en el 35º
d Gerente de planta Anual 25%
seguridad y salud en o cada bimestre hasta
Trabajo cumplir las
el trabajo. s
capacitaciones
requeridas
En caso de
contratación el
responsable es el
encargado de
Ley Nº asegurarse mediante
29783 Ley Adjuntar al contrato de una declaración
de T firmada por el
trabajo la descripción de las
Seguridad y o trabajador que este
Artículo recomendaciones de
Salud en el d Gerente de planta Anual 100%
35º seguridad y salud en el sea consiente del
Trabajo o
trabajo. s reglamento interno y
de las
recomendaciones
24
pertinentes
El responsable
autorizara las licencias
a los trabajadores que
Ley Nº Brindar facilidades cumplan requisitos y
29783 Ley económicas y licencias con T demuestren con
de
goce de haber para la o documentación los
Seguridad y Artículo
participación de los d Gerente de planta Anual cursos y sus registros 25%
Salud en el 35º
Trabajo trabajadores en cursos de o aprobatorios
formación en la materia. s para acceder al
beneficio
La empresa otorga
recursos para la
Elaborar un mapa de riesgos correcta elaboración
Ley Nº con la participación de la del mapa de riesgos
29783 Ley organización sindical, determinando un plazo
de representantes de los T y el ambiente para
Seguridad y trabajadores, delegados y el o hacerlo, este se
Artículo
Salud en el d Css Anual publicará en los 0%
35º comité de seguridad y salud
Trabajo o
en el trabajo, el cual debe espacios requeridos y
s
exhibirse en un lugar visible. de mayor
riesgo
Todo empleador organiza un
Ley Nº servicio de seguridad y salud
29783 Ley en el trabajo propio o común T
de a varios empleadores, cuya o
Artículo
Seguridad y d Gerente de planta Anual --- 80%
36º finalidad es esencialmente
Salud en el o
preventiva.
Trabajo s
25
8.4 ANEXO OBJETIVOS Y PROGRAMAS
PROYECTO IMPLEMENTACIÓN DE SGSS

UNIDAD DE
DIAS
TIEMPO
ACTIVIDAD
ACTIVIDAD NOMBRE DE LA ACTIVIDAD DURACIÓN
PRECEDENTE
A Determinar la empresa a investigar 2
B Programar actividades 3 A
C Realizar Políticas de SST 2 B
D Programación de la visita 4 C
E Visitar la planta 1 D
F Solicitar información de la planta 1 E
G Identificar Peligros 1 F
H Evaluación 2 G
I Control de riesgos 1 H
J Mapa de riesgos 2 I
K Realizar flujo grama 1 J
L Elaborar IPERC 2 K
M Delegar Funciones 1 L
N Medición y seguimiento 3 M
O Estructurar documentación 4 N
P Investigación de incidentes 1 O
Q Crear comité de SSO 1 P
R Acciones correctivas 1 Q
S Estructurar Auditoria interna 2 R
T Propuestas de mejora 3 S
U Unir documento 2 T
8.5 ANEXO CAPACITACIONES
REGISTRO DE CAPACITACIONES
RAZON SOCIAL O
DIRECCIÓN, DISTRITO, DEPARTAMENTO, N° TRABAJADORES EN EL
DENOMINACIÓN RUC ACTIVIDAD ECONOMICA
PROVINCIA CENTRO LABORAL
SOCIAL
MARCAR (X)
INDUCCION CAPACITACIÓN ENTRENAMIENTO SIMULACRO DE EMERGENCIA
TEMA
FECHA
NOMBRE DEL
CAPACITAR O
ENTRENADOR
N° HORAS
APELLIDOS Y NOMBRES DE LOS CAPACITADOS N° DNI AREA FIRMA OBSERVACIÓN
1
8.6 DOCUMENTACION (REPORTE AUDOTORIAS PLAN DE

MEJORA)
ANEXO RIAO-1
REGISTRO DE INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES OCUPACIONALES

FECHA DE INICIO DE LA
ENCARGADO DE LA INVESTIGACIÓN
INVESTIGACIÓN
ACCIDENTEE A INVESTIGAR
GRAVEDAD DEL ACCIDENTE
LISTA DE INVOLUCRADOS EN EL ACCIDENTE
DESCRIPCIÓN DEL ACCIDENTE:
ÁREA COMPROMETIDA O AFECTADA
DETALLES DEL RESULTADO DE LA INVESTIGACIÓN:
………………………………………………………… ………………………………………………………………
FIRMA DEL RESPONSABLE DE LA INVESTIGACION FIRMA DEL GERENTE
ANEX O RIIO -1
REGISTRO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES OCUPACIONALES
ENCARG ADO DE LA FECHA DE INICIO DE LA

INV ES TIG ACIÓ N INV ES TIG ACIÓ N
INCIDENTE A
INV ES TIG AR
DES CRIP CIÓ N DEL INCIDENTE
ÁREA CO MP RO METIDA O AFECTADA
NO CO NFO RMIDAD A INV ES TIG AR

DETALLES DEL RES ULTADO DE LA INV ES TIG ACIÓ N
…………………………………………………………………. ………………………………………………………………
FIRMA DEL RES P O NS ABLE DE LA INV ES TIG ACIÓ N FIRMA DEL G ERENTE
2
OPORTUNID AD D E MEJORA
ÁREA:
S I GLAS DEL ÁREA:
DESCRIPCIÓN DE LA OPRTUNIDAD DE MEJORA
DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN ACTUAL:
N O M BRE:
FECHA: / / HO RA: / /
*Dato s a llen ar co rres p o n d ien tes a q u ien d o cu m en ta la o p o rtu n id ad d e

m ejo ra
FI RM A:
---------------------------------------------
3
8.7 MEDICION DESEMPEÑO Y MONITOREO
NOMBRE DEL EMPLEADO:

PUESTO:
FECHA DE LA EVALUACIÓN:
OBJETIVO: DETECCION DE NECESITADES DE CAPACITACION (DNC)
INSTRUCCIONES: LA EVALUACIÓN CUENTA CON UN MINIMO DE 10 Y UN MAXIMO DE 15 PREGUNTAS POR SECCION.
MARQUE CON UNA "X" EN SI o NO, HAGA OBSERVACIONES CUANDO LO CONSIDERE NECESARIO Y EN CASO DE NO HACER
COMENTARIOS CRUCE EL ESPACIO CON UNA DIAGONAL. CON MAS DE DOS RESPUESTAS NEGATIVAS POR SECCION, SE
PROGRAMARÁ PARA CAPACITACION
SI NO OBSERVACIONES
SECCION 1: COMPETENCIA
¿TIENE ELABORADO EL PROGRAMA DE AUDITORIAS?

1
¿TIENE PLANIFICADAS LAS REVISIONES POR LA DIRECCION?
2
¿TIENE PLANIFICADO EL MANTENIMIENTO DE LOS EQUIPOS?
3
¿MANTIENE EN ORDEN LA CARPETA DE REGISTROS?
4
¿TIENE ELABORADOS LOS RESPALDOS MENSUALES DEL SERVIDOR?
5
¿MANTIENE RESGUARDADOS LOS DOCUMENTOS ORIGINALES DEL SGC?
6
¿MANTIENE ACTUALIZADA LA LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS Y
7 REGISTROS?
¿MANTIENE LOS REGISTROS DE LAS AUDITORIAS?
8
¿MANTIENE ACTUALIZADA LA COPIA CONTROLA EN RED?
9
¿MANTIENE EVIDENCIA DE LAS REVISIONES POR LA DIRECCION?
10
SECCION 2: CONOCIMIENTO EN NORMATIVIDAD Y REGLAMENTOS
¿SABE EN QUE NORMA(S) ESTA CERTIFICADA LA EMPRESA?

1
¿CONOCE LA POLITICA DE LA EMPRESA?
2
¿CONOCE LOS OBJETIVOS DE CALIDAD DE LA EMPRESA?
3
¿SABE CUALES SON LOS PUNTOS QUE MENCIONA EL CÓDIGO DE ÉTICA?
4
¿SABE CUAL ES LA NORMA QUE ESTABLECE LAS DIRECTRICES PARA LA
5 MEJORA DEL DESEMPEÑO?
¿SABE CUAL ES LA NORMA QUE ESTABLECE LOS FUNDAMENTOS Y
6 VOCABULARIO DE LOS SG-SST?
7 AUDITORIA DE LOS SG-SST?
4
¿SABE CUAL ES LA NORMA QUE ESTABLECE LOS REQUISITOS PARA LOS

8 SG-SST?
Nombre y Firma del Evaluador

Nombre y Firma del Empleado
NOMBRE DEL EMPLEADO:
PUESTO:
FECHA DE LA EVALUACIÓN:
OBJETIVO: DETECCION DE NECESITADES DE CAPACITACION (DNC)
INSTRUCCIONES: LA EVALUACIÓN CUENTA CON UN MINIMO DE 10 Y UN MAXIMO DE 15 PREGUNTAS POR SECCION.
MARQUE CON UNA "X" EN SI o NO, HAGA OBSERVACIONES CUANDO LO CONSIDERE NECESARIO Y EN CASO DE NO HACER
COMENTARIOS CRUCE EL ESPACIO CON UNA DIAGONAL. CON MAS DE DOS RESPUESTAS NEGATIVAS POR SECCION, SE
PROGRAMARÁ PARA CAPACITACION
SI NO OBSERVACIONES
SECCION 1: COMPETENCIA
¿TIENE ELABORADO EL PROGRAMA DE AUDITORIAS?

1
¿TIENE PLANIFICADAS LAS REVISIONES POR LA DIRECCION?
2
¿TIENE PLANIFICADO EL MANTENIMIENTO DE LOS EQUIPOS?
3
¿MANTIENE EN ORDEN LA CARPETA DE REGISTROS?
4
¿TIENE ELABORADOS LOS RESPALDOS MENSUALES DEL SERVIDOR?
5
¿MANTIENE RESGUARDADOS LOS DOCUMENTOS ORIGINALES DEL SGC?
6
¿MANTIENE ACTUALIZADA LA LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS Y
7 REGISTROS?
¿MANTIENE LOS REGISTROS DE LAS AUDITORIAS?
8
¿MANTIENE ACTUALIZADA LA COPIA CONTROLA EN RED?
9
¿MANTIENE EVIDENCIA DE LAS REVISIONES POR LA DIRECCION?
10
SECCION 2: CONOCIMIENTO EN NORMATIVIDAD Y REGLAMENTOS
¿SABE EN QUE NORMA(S) ESTA CERTIFICADA LA EMPRESA?

1
¿CONOCE LA POLITICA DE LA EMPRESA?
2
¿CONOCE LOS OBJETIVOS DE CALIDAD DE LA EMPRESA?
3
¿SABE CUALES SON LOS PUNTOS QUE MENCIONA EL CÓDIGO DE ÉTICA?
4
5 MEJORA DEL DESEMPEÑO?
5
¿SABE CUAL ES LA NORMA QUE ESTABLECE LOS FUNDAMENTOS Y

6 VOCABULARIO DE LOS SG-SST?
7 AUDITORIA DE LOS SG-SST?
¿SABE CUAL ES LA NORMA QUE ESTABLECE LOS REQUISITOS PARA LOS
8 SG-SST?
Nombre y Firma del Evaluador

Nombre y Firma del Empleado
8.8 CONTROL DE RIESGOS
REGISTRO DE ENTREGA DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL
NOMBRE DEL PROYECTO
APELLIDOS Y NOMBRES DEL TRABAJADOR QUE RECEPCIONE LOS EPP
APELLIDOS Y NOMBRES DE QUIEN ENTREGA EL EPP
PUESTO DE TRABAJO
He recibido las fichas informativas de uso correspondientes a los equipos de protección personal asignados a mi puesto de trabajo. Estoy
informado de los riesgos contra los que me protegen estos equipos, de las actividades u ocasiones en que debo utilizarlos, de la forma de usarlos
correctamente y de sus limitaciones. M e comprometo a utilizarlos y cuidarlos conforme a las instrucciones recibidas y a la normativa legal
vigente, así como a informar al mando de cualquier defecto, anomalía o daño apreciado en el equipo, que pueda entrañar una pérdida de su
eficacia protectora.
EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL FECHA FIRMA DEL CAPACITADOR FIRMA DEL RECEPTOR
6
EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL
PROTECCIÓN A LA CABEZA
 Los Colaboradores deberán usar cascos de seguridad en los lugares o
zonas donde exista el peligro de caída de materiales u objetos o
donde estén expuestos a sufrir golpes en la cabeza.
 Cuando se use cascos de seguridad, deberá tenerse especial cuidado
en mantener la cabeza separada del casco mismo, mediante el
ajuste correcto de las bandas de soporte.
PROTECCIÓN A LA VISTA
 Todos los trabajadores que ejecuten cualquier operación que
pueda poner en peligro sus ojos, dispondrán de protección
apropiada para estos órganos.
 Los anteojos protectores para trabajadores ocupados en
operaciones en donde se pueda producir o produzca gases o
emanaciones peligrosas, serán de material flexible, resistente a
dichos gases, no
 deberán tener aberturas de ventilación.
PROTECCIÓN A LOS OIDOS
 Los colaboradores que trabajen en lugares de ruido intenso y
prolongado deberán usar tapones de oído.
Los tapones de oído:
 Serán limpiados diariamente a menos que se descarten cada vez
que se usen.
 No deberán ser transferidos de un usuario a otro sin esterilizarlos.
PROTECCIÓN DE MANOS Y BRAZOS *

 Cuando se seleccionen guantes, se deberán tomar en consideración
los riesgos a los cuales el usuario pueda estar expuesto y a la
necesidad del movimiento libre de los dedos.
 No usarán guantes los trabajadores que operen máquinas en
las cuales la mano pueda ser atrapada por partes en
movimiento.
 Los guantes para las personas ocupadas en trabajos eléctricos
serán confeccionados de caucho u otro material apropiado
conforme a las normas de resistencia dieléctrica aceptadas por
la autoridad
 competente.
CALZADO
 Se usarán protectores de pie, botas o zapatos de seguridad
en aquellas operaciones tales como apilamiento de material
pesado.
 Las botas de seguridad tendrán punteras de acero o de otro
metal, conforme a las normas de resistencia aceptadas por la
autoridad competente.
 El calzado para los trabajadores ocupados en trabajos eléctricos, no
 deberá tener ajustes de metal y tendrá suelas y tacones clavados
con clavijas de madera o cosidos
PROTECCIÓN DEL SISTEMA RESPIRATORIO
 Todos los equipos protectores del sistema respiratorio serán de
un tipo apropiado y aceptado por la autoridad competente.
 Al seleccionar equipos protectores del sistema respiratorio,
se deberán tomar en cuenta las siguientes
consideraciones:
 El procedimiento y condiciones que originan la exposición.
 Las propiedades químicas, físicas, tóxicas u otras propiedades
peligrosas de las sustancias de las cuales se requiere protección.
La naturaleza de los deberes que ejecuta la persona que va a usar el
equipo e impedimento o restricción de movimiento en la zona de
trabajo.
 Las facilidades para la conservación, mantenimiento y vigilancia
del uso.
7
8.9 AUDOTORIA INTERNA
ANEXO RAISAO-1
REGISTRO DE AUDITORIAS INTERNAS SEGÚN LAS ÁREAS OCUPACIONALES

ENCARG ADO
FECHA DE LA
DE LA
AUDITO RÍ A
AUDITO RÍ A
INCIDENTE A
INV ES TIG AR
DES CRIP CIÓ N DE P UNTO S P RINCIP ALES A AUDITAR
ÁREA AUDITADA
NO CO NFO RMIDADES ENCO NTRADAS
DETALLES DEL RES ULTADO DE LA AUDITO RÍ A Y RECO MENDACIO NES
…………………………………………………………………. ………………………………………………………………
FIRMA DEL RES P O NS ABLE DE LA AUDITO RÍ A FIRMA DEL G ERENTE
8
8.10 Fotos
Registro de Accidentes Registro de Incidentes

Seguridad Final 1 1

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2018

Universidad de Ciencias Aplicadas

Seguridad y Salud Ocupacional

Eduardo Juan Elías Moran

2. DESCRIPCIÓN GENERAL DE LA EMPRESA ......................................................... 3

2.1 RAZÓN SOCIAL ........................................................................................................... 3

3. EVALUACIÓN DE LA SITUACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY Y SU

3.1 UTILIZANDO GUÍA RM 50 .......................................................................................... 17

4. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROLES. .... 29

4.1 ELABORACIÓN DE LA MATRIZ IPERC..................................................................................... 0

5. MANUAL DE GESTIÓN ................................................................................................... 0

5.1 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN....................................................................... 0

6. PROPUESTA DE MEJORA ....................................................................................... 8

6.1 RESUMEN DE MEJORAS PROPUESTAS. ........................................................................ 8

8.1 REQUISITOS DE LA NORMA ........................................................................................ 15

8.6 DOCUMENTACION (REPORTE AUDOTORIAS PLAN DE MEJORA) ..................................... 2

2. DESCRIPCIÓN GENERAL DE LA EMPRESA

2.1 Razón Social

2.2 Misión y Visión

VISIÓN: Consolidarnos como una empresa metalmecánica reconocida en términos

para 2018, de 2,8 a 7,4 por ciento, y se mantiene la proyección de su estabilización

impulsado la política ambiental del país y el rol de Perú en importantes conferencias

2.6 Principales Productos o Servicios

2.8 Descripción de procesos

2.8.1 Descripción del proceso de fabricación de los Pines.

2.9 Mapa de Procesos

2.9.2 Piezas Reparadas

2.10 Plano de la empresa

2.11 Política de Seguridad

En M & Burga SAC, empresa dedicada a la fabricación y reparación de

1. Cumplir con la normativa de Seguridad y Salud Ocupacional adecuado

2. Promover entre los trabajadores, el interés por la Seguridad,

3. Gestionar un plan a partir del círculo de Deming (planeando,

4. Mantener una propuesta de mejora continua en la política de seguridad

5. Proporcionar un sistema eficiente y al alcance de todos los

Lima, 02 de abril del 2018

A partir de la guía se tomaron los registros en la empresa y se llegaron a las

3.1.1 REGISTRO DE ACCIDENTES DE TRABAJO,

3.1.2 REGISTROS DE INSPECCIONES INTERNAS DE

3.1.2.1 REGISTRO DE INSPECCIONES

CUADRO COMPARATIVO DE INSPECCIONES

3.1.2.2 REGISTO DE ACCIDENTES

 Cero accidentes mortales y

ACCIDENTE FRECUENCIA DE ACCIDENTE

3.1.2.3 REGISTRO DE INCIDENTES

3.1.2.4 REGISTROS DE ENFERMEDADES OCUPACIONALES:

o herramientas, los atrapamientos o aplastamientos por equipos o

3.2 Diagramas de Pareto

EVENTOS QUE DEBEN REGISTRARSE EN EL REGISTRO 1 ( ANEXO 2-

CONCLUSION: Al 73.44% las ocurrencias que generan mayores peligros y

ENFERMEDADES OCUPACIONALES FRECUENCIA % ACUMULADO

Dolores musculares 5 59.26%

CONCLUSION: Al 77.78% las enfermedades ocupacionales que requerirán de una

INCIDENTES FRECUENCIA % ACUMULADO

Caídas por 6 61.90%

INCIDENTES NORMALES EN LA EMPRESA

CONCLUSION: Al 76.19% los incidentes que requerirán de una revisión, registro

ILUSTRACIÓN: Zona de producción de la

4. Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación

4.1 Elaboración de la matriz IPERC

4.2 Mapa de Riesgo

5.1 Requisitos del Sistema de Gestión

 Establecimiento de una Política de la SST apropiada.