PLANIFICACION DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRADAS ISO-OHSAS 2018

Verificar el estado de implementación del SGC y el grado de cumplimiento de los requisitos de la norma ISO
Objetivo: 9001:2015 y OHSAS 18001.2007 así como de las disposiciones definidas en la documentación del SGC de Gebo
Cermex Chile y con los reglamentarios aplicables.

Norma ISO 9001:2015, Norma OHSAS 18001:2007, Procedimientos del SGC y de las áreas para ambas normas,
Manual del SGC y de SSO, Política de Calidad y SSO, Organigrama, entre otros documentos internos.
Criterios y Metodología de la Auditoria:
Realización de entrevistas, revisión de documentos y observación de infraestructura en las instalaciones.

Fabricación y reparación, importación - exportación de máquinas de embotellado, transportadores, asesorías,

Alcance de la Auditoria:
sistemas y servicios relacionados.

Cláusulas Norma ISO Cláusulas Norma

Proceso y contenido ISO
9001:2015
Proceso y contenido OHSAS
OHSAS 18001:2007
Auditado Auditores Internos Período 2018 N° audit

Gerencia General Gerencia General

Contexto de la Organización Requisitos generales y Mejora continua 4.1 013_2017 ISO, OK
Marzo 2018- ISO 9001:2015-
AGECOR, OK
Necesidades y expectativas de las partes interesadas Política de SSO (HSE-POL-01) 4.2

Identificacion de Peligros y Eval de

Liderazgo
Riesgos ( HSE-P-16)
4.3.1 Cristian Céspedes ABRIL 2018- OHSAS 019_2018, OK
4.1, 4.2, 5.1, 5.2, 5.3,
Objetivos, metas y Programas ( HSE- Gerente General.
Acciones para abordar los riesgos y oportunidades 6.1, 6.2, 7.1, 9.1, 9.3 4.3.3 Carlos Saavedra
OBJ-01, HSE-F-40 )
Política de calidad Comunicaciones Internas ( HSE-P-23) 4.4.3
Recursos Revision por la Direccion (ADM-P-00) 4.6
Responsabilidades y roles Manual SSO ( HSE-M-02)
Objetivos de gestión y Planificación para lograrlos
Evaluación de desempeño
Revisión Gerencial
Depto SSO ( Jefe calidad y Continuous Improvement Marzo 2018- ISO 9001:2015-
Depto de Calidad y Mejora Continua
Prevencionista) Director LAM AGECOR, OK
013_2017 ISO, OK

Identificacion de Peligros y Eval de

Contexto de la Organización
Riesgos ( HSE-P-16)
4.3.1 Jefe de Calidad y Seguridad Cristian Céspedes ABRIL 2018- OHSAS 020_2018, OK
Identificacion y Evaluacion de Requisitos
Necesidades y expectativas de las partes interesadas 4.3.2 y 4.5.2 Carlos Saavedra
legales (HSE-P-18) Prevencionista de Riesgos
Objetivos, metas y Programas ( HSE-
Alcance 4.3.3
OBJ-01, HSE-F-40 )
Registros de comunicaciones internas y
Sistema de gestión y procesos externas 4.4.3
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 6.1,
Acciones para abordar los riesgos y oportunidades 6.2, 6.3, 7.1, 7.4, 7.5, Manual SSO ( HSE-M-02) y Politica 4.4.4
8.5, 8.7, 9.1, 9.2, 9.3, SSO ( HSE-POL-01)
Planificación y Control de los Cambios 10.1, 10.2, 10.3 Control de Documentos ( CAL-P-00) 4.4.5
Emergencias y contingencias (HSE-P-
Información Documentada 4.4.7
17)
Identificación y Trazabilidad Medicion y seguimiento del desempeño 4.5.1

Liberación de los Productos y Servicios Investigacion de Incidentes ( HSE-P-20) 4.5.3.1

Control de las Salidas no conformes NC, AC y AP ( CAL-P-03) 4.5.3.2
Evaluación de Desempeño Control de Registros 4.5.4
Mejora continua Auditoria Interna 4.5.5
No conformidades y acciones correctivas Revision por la direccion ( ADM-P-00) 4.6
Auditoría Interna Capacitacion en SSO ( HSE-P-19) 4.4.2
Marzo 2018- ISO 9001:2015-
Bodega y Control de Calidad Bodega y Control de Calidad Encargada de Bodega
AGECOR, OK
013_2017 ISO, OK
Infraestructura. Política de SSO ( HSE-POL-01) 4.2
Identificacion de Peligros y Eval de
Información documentada.
Riesgos ( HSE-P-16)
4.3.1 Enc Control de Calidad Rodrigo Torres ABRIL 2018- OHSAS 021_2018, OK
Control de la Operación y prestación del servicio. Control Operacional ( ITS DE BODEGA) 4.4.6 Marjorie Olsen /D. Rosales
Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores 7.1, 7.1.3, 7.1.4, 7.5, Emergencias y contingencias ( HSE-P-
4.4.7
externos 8.1, 8.5, 4.2, 6.1, 8.6, 17)
9.1.1., 6.2, 4.4.1.
Preservación Cumplimiento legal: ley de 4.5.2
Subcontratacion ( HSE-P-04)
Necesidades y expectativas de las partes interesadas.
Acciones para abordar los riesgos y oportunidades.
Objetivos e indicadores de desempeño
Marzo 2018- ISO 9001:2015-
Producción y Embalaje Producción y Embalaje Jefe de Producción y Diseño
AGECOR, OK
013_2017 ISO, OK
Infraestructura Política de SSO ( HSE-POL-01) 4.2
Identificacion de Peligros y Eval de
Recursos de Seguimiento y Medición
Riesgos ( HSE-P-16)
4.3.1 Encargado de Embalajes Rodrigo Torres ABRIL 2018- OHSAS 022_2018, OK
Identificación y Trazabilidad. Control Operacional ( ITS DE TALLER) 4.4.6 Marjorie Olsen / D Rosales
Emergencias y contingencias ( HSE-P-
Comunicación con el cliente. 4.4.7
17)
Cumplimiento legal: ley de
Información documentada. 4.5.2
7.1, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, Subcontratacion ( HSE-P-04)
Control de la Operación y prestación del servicio. 7.5, 8.1, 8.2, 8.5, 4.2,
6.1., 6.2, 4.4.1
Control de los Cambios
Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores
externos

Preservación
Necesidades y expectativas de las partes interesadas
Acciones para abordar los riesgos y oportunidades

Objetivos e indicadores de desempeño

Marzo 2018- ISO 9001:2015-
Instalación y Puesta en Marcha Instalación y Puesta en Marcha PME Manager
AGECOR, OK
013_2017 ISO, OK
Infraestructura Política de SSO ( HSE-POL-01) 4.2
Identificacion de Peligros y Eval de
Recursos de Seguimiento y Medición
Riesgos ( HSE-P-16)
4.3.1 PMs Cesar Goas ABRIL 2018- OHSAS 023_2018, OK
Emergencias y contingencias ( HSE-P-
Identificación y Trazabilidad. 4.4.7 David Rosales
17)
Cumpl legal: ley de Subcontratacion
Comunicación con el cliente 4.5.2
( HSE-P-04)
7.1, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5,
Información documentada 7.5, 8.1, 8.2, 8.5, 4.2,
Control de la Operación y prestación del servicio. 6.1, 6.2, 4.4.1
Control de los Cambios
Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores
externos
Preservación
Necesidades y expectativas de las partes interesadas
Acciones para abordar los riesgos y oportunidades
Objetivos e indicadores de desempeño
CPHS

Comunicación, Participación y Consulta 4.4.3 Presidenta CPHS Carlos Saavedra JULIO OHSAS 18001 024_2018
Situaciones de Emergencia 4.4.7 Secretaria CPHS Boris Morales

Cumplimiento legal Decreto 54 ( CPHS) 4.5.2

Registro de Comunicaciones 4.5.4
Registros de Inspecciones 4.5.4

Marzo 2018- ISO 9001:2015-

Servicios Comerciales Servicios Comerciales
AGECOR, OK
013_2017 ISO, OK
Identificación de Requerimientos del Cliente Política de SSO 4.2
Identificacion de Peligros y Eval de JULIO ISO 9001 Y OHSAS
Preparación y Seguimiento de Propuesta Comerciales 4.3.1 Ruben Reyes 025_2018
8.2.1, 8.2.2, 8.2.3, 8.2.4, Riesgos 18001
SAM Comercial
Aprobación del Cliente 8.5.3, 8.5.5, 9.1.2, 6.1 Emergencias y contingencias 4.4.7 David Carrillo
Validación del Cliente
Recepción y Entrega
Evaluación Satisfacción al cliente
Acciones para abordar los riesgos y oportunidades
Marzo 2018- ISO 9001:2015-
Servicio Tecnico Servicio Tecnico
AGECOR, OK
013_2017 ISO, OK
Infraestructura Política de SSO 4.2
Identificacion de Peligros y Eval de JULIO ISO 9001 Y OHSAS
Recursos de Seguimiento y Medición
Riesgos
4.3.1 David Rosales
18001
026_2018
Identificación y Trazabilidad. Emergencias y contingencias 4.4.7 Andrea Banda

Comunicación con el cliente Cumpl legal: ley de Subcontratacion 4.5.2

7.1.1,7.1.2, 7.1.3, 7.1.4,
Información documentada 7.1.5, 7.5, 8.1, 8.2, 8.5, Service Manager LAM
Control de la Operación y prestación del servicio. 4.2, 6.1.,6.2, 6.3, 4.4.1
Control de los Cambios
Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores
externos
Preservación
Necesidades y expectativas de las partes interesadas
Acciones para abordar los riesgos y oportunidades
Objetivos e indicadores de desempeño
Marzo 2018- ISO 9001:2015-
OFE OFE
AGECOR, OK
013_2017 ISO, OK
JULIO ISO 9001 Y OHSAS
Infraestructura Política de SSO 4.2 Rodrigo Tores
18001
027_2018
Identificacion de Peligros y Eval de
Identificación y Trazabilidad. 4.3.1 Andrea Banda
Riesgos
Control de la Operación 7.1, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, Emergencias y contingencias 4.4.7
7.5, 8.1, 8.5, 4.2, Jefe de Producción y Diseño
Información documentada
6.1.,6.2, 4.4.1
Control de los Cambios
Preservación
Necesidades y expectativas de las partes interesadas
Acciones para abordar los riesgos y oportunidades.
Objetivos e indicadores de desempeño
Marzo 2018- ISO 9001:2015-
RRHH RRHH
AGECOR, OK
013_2017 ISO, OK
JULIO ISO 9001 Y OHSAS
Competencias Política de SSO 4.2 Marjorie Olsen
18001
028_2018
Identificacion de Peligros y Eval de
Toma de Conciencia 4.3.1 Daniela Barrera
Riesgos
7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 6.1 Gerente de RRHH
Comunicaciones 4.4.1
Responsabilidad
Competencias dely personal
Autoridad,
Conocimientos de la organización capacitacion y toma de conciencia 4.4.2
Emergencias y contingencias 4.4.7
Acciones para abordar los riesgos y oportunidades Evaluación del Cumplimiento legal 4.5.2
Prevencionista, Jefe de Cal y
EVALUACION DE CUMPLIMIENTO Seg, R Torres, P. Torres, A
LEGAL
4.5.2
Banda, G Jorquera, E Silva,
AGECOR JULIO, OHSAS 18001 029_2018
C Cespedes
HSE, FINANZAS, RRHH, PM, JEFE
SERVICIOS LAM, ENC BODEGA, JEFE
DE PRODUCCION
Marzo 2018- ISO 9001:2015-
Finanzas e Informática Finanzas e Informática
AGECOR, OK
013_2017 ISO, OK
Infraestructura Política de SSO 4.2
Identificacion de Peligros y Eval de OCTUBRE ISO 9001 Y OHSAS
Información documentada. 7.1.1, 7.1.3, 7.1.4, 7.5,
Riesgos
4.3.1 Director de Administración y David Rosales
18001
030_2018
6.1 Finanzas
Necesidades y expectativas de las partes interesadas Emergencias y contingencias 4.4.7 Sebastian Lazcano

Acciones para abordar los riesgos y oportunidades Evaluación del Cumplimiento legal 4.5.2
Marzo 2018- ISO 9001:2015-
Ventas de Equipos Ventas de Equipos
AGECOR, OK
013_2017 ISO, OK
Venta de Nuevos Equipos Política de SSO 4.2
Identificacion de Peligros y Eval de OCTUBRE ISO 9001 Y OHSAS
Identificación de Requerimientos del Cliente
Riesgos
4.3.1 Ruben Reyes
18001
031_2018
Preparación y Seguimiento de Propuesta Comerciales 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3, 8.2.4, Emergencias y contingencias 4.4.7 David Carrillo
Sales Director LAM
Aprobación del Cliente 8.5.3, 8.5.5, 9.1.2, 6.1
Validación del Cliente
Recepción y Entrega
Evaluación Satisfacción al cliente
Acciones para abordar los riesgos y oportunidades
Marzo 2018- ISO 9001:2015-
Pre-Contrating Pre-Contrating
AGECOR, OK
013_2017 ISO, OK
Determinación de Requerimientos del Cliente Política de SSO 4.2
Identificacion de Peligros y Eval de OCTUBRE ISO 9001 Y OHSAS
Revisión de requerimiento de clientes
Riesgos
4.3.1 Cesar Goas
18001
032_2018
8.2.1, 8.2.2, 8.2.3,
Jefe de Precontrating
Cambios en los requisitos 8.2.4., 6.1, 4.2, 7.5 Emergencias y contingencias 4.4.7 Rolando Godoy
Comunicación con cliente.
Acciones para abordar los riesgos y oportunidades.
Necesidades y expectativas de las partes interesadas.
Información documentada.
Marzo 2018- ISO 9001:2015-
Ingenieria Ingenieria
AGECOR, OK
013_2017 ISO, OK
OCTUBRE ISO 9001 Y OHSAS
Diseño y desarrollo de productos y/o servicios. Política de SSO 4.2 Cesar Goas
18001
033_2018
8.3.1, 8.3.2, 8.3.3, 8.3.4, Director of Operations / PME
Información documentada 8.3.5, 8.3.6, 6.1, 4.2, 7.5 Identificacion de Peligros y Eval de 4.3.1 Manager Boris Morales
Riesgos
Acciones para abordar los riesgos y oportunidades Emergencias y contingencias 4.4.7
Necesidades y expectativas de las partes interesadas.
Jefe de Adquisiciones y Marzo 2018- ISO 9001:2015-
Compras y gestión de Proveedores Compras y gestión de Proveedores
Logística AGECOR, OK
013_2017 ISO, OK
OCTUBRE ISO 9001 Y OHSAS
Proceso de compras Política de SSO 4.2 Cristian Cespedes
18001
034_2018
Identificacion de Peligros y Eval de
Selección y evaluación de proveedores 8.4.1, 8.4.2, 8.4.3, 8.5, Riesgos 4.3.1 Sourcing Manager Soledad Pereda
6.1, 4.1
Control de los procesos, productos y servicios
Emergencias y contingencias 4.4.7
suministrados externamente.
Propiedad perteneciente a los proveedores externos
Acciones para abordar los riesgos y oportunidades
Necesidades y expectativas de las partes interesadas.
 LISTA DE AUDITORES 2018
NOMBRE RUT AREA CARGO ISO OHSAS
Carolina Burgos Ramírez 14.344.023-0 Analista Senior Tesorería x
1 Rubén Reyes Sepúlveda 13.556.330-7 Finanzas Coordinador de Contabilidad x x
2 Boris Morales Castillo 15.634.479-6 Analista de control de gestión x x
3 Cristian Céspedes Muñoz 12.748.350-7 Jefe de Servicios y Automatistas x x
OPEX
4 Rolando Godoy Chandia 10.897.4974-4 Coordinador de OPEX x
5 César Goas Muñoz 15.669.755-9 Jefe de Adqusiciones y Logística x x
Compras y Logística
6 Carlos Saavedra 16.941.076-3 Asistente de Compras x x
7 Andrea Banda Espina 14.464.582-0 Bodega Encargada de Bodega x
8 David Carrillo 15.521.763-1 Importaciones / Exportaciones Asistente de Adquisiciones x
9 Daniela Barrera Bustos 15.798.939-1 Sourcing Sourcing Manager x
10 Rodrigo Torres Troncoso 14.343.130-4 PME Manager x x
11 Marjorie Olsen Olguín 13.225.193-2 Ingenieria Jefe de Proyecto x x
12 Sebastián Lazcano Figueroa 17.805.317-5 Diseñador Eléctrico x
13 Soledad Pereda Ortiz 16.006.235-5 Producción Production Planner x
14 David Rosales Prado 15.386.908-1 HSE Asesor Prevencion de Riesgos x x