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Institución Superior de Estudios de

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DIPLOMADO EN EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL

MODULO: PLANIFICACION DE LA AUDITORIA DEL SISTEMA DE

GESTION AMBIENTAL (SGA)

ALUMNO: HECTOR ENRIQUE MOLINAS AYALA

FEBRERO, 2017.

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INDICE…………………………………………………………………………….…2

INTRODUCCION………………………………………………………….………...3

EVALUACION DE DESEMPEÑO………………………………………………...5

CASO PRÁCTICO………………………………….………………………………6

REFERENCIAS……………………………………………………………………10

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INTRODUCCION

ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial

de organismos nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El
trabajo de preparación de las normas internacionales normalmente se realiza a
través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo miembro interesado en
una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el
derecho de estar representado en dicho comité. Las organizaciones
internacionales, públicas y privadas, en coordinación con ISO, también
participan en el trabajo.

ISO colabora estrechamente con la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC)

en todas las materias de normalización electrotécnica.

El logro de equilibrio entre el medio ambiente, la sociedad y la economía, se

considera esencial para satisfacer las necesidades del presente sin poner en
riesgo la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus
necesidades. El desarrollo sostenible como objetivo se logra mediante el
equilibrio de los “tres pilares” de la sostenibilidad.

El propósito de esta Norma Internacional es proporcionar a las organizaciones

un marco de referencia para proteger el medio ambiente y responder a las
condiciones ambientales cambiantes, en equilibrio con las necesidades
socioeconómicas. Esta norma especifica requisitos que permitan que una
organización logre los resultados previstos que ha establecido para su sistema
de gestión ambiental.

El presente trabajo se basa en lo dispuesto por el Instituto Colombiano de

Normas Técnicas y Certificación, ICONTEC, es el organismo nacional de
normalización, según el Decreto 2269 de 1993, que se basó en lo dispuesto por
el comité responsable de esta norma, el ISO/TC 207, Gestión ambiental,
Subcomité SC 1, Sistemas de gestión ambiental.

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ICONTEC es una entidad de carácter privado, sin ánimo de lucro, cuya Misión
es fundamental para brindar soporte y desarrollo al productor y protección al
consumidor. Colabora con el sector gubernamental y apoya al sector privado
del país, para lograr ventajas competitivas en los mercados interno y externo.

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EVALUACION DE DESEMPEÑO

Resumen de los conceptos en los puntos 9.1 y 9.2

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Básicamente, a mi entender, este punto de la norma se basa en el Ciclo de

Deming, PDCA (planificar, hacer, verificar, actuar).

Se deben realizar seguimientos a las distintas operaciones, debe haber

registros o muestras para que exista una medición de lo realizado, se hace el
análisis correspondiente y se evalúa su eficacia. Posteriormente, vuelve a
empezar el ciclo.

Se fijan fechas de evaluación, de acuerdo a las operaciones realizadas, para

las correspondientes mediciones.

9.2 Auditoría interna

El punto habla que el auditor debe ser independiente del sector a ser auditado,
a fin de evitar posibles conflictos entre las partes.

Las NC identificadas en la auditoria, deben ser objetos de acciones correctivas

y estas acciones de vuelta son medidas en cuanto a la eficacia en una fecha
tope determinada.

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CASO PRÁCTICO

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

Elaborado por Revisado por Aprobado por

Ing. Héctor Molinas: Ing. Laura Castillo: Jefe de Lic. Liliana Luna: Gerente de
Coordinador de Sistema Sistema Sistema

1 OBJETIVO
Definir el procedimiento para la realización de auditorías internas para la
verificación de la adecuación y la eficacia del Sistema, con el objeto de
determinar sí:
 Es conforme con respecto a los requisitos de la norma ISO 14001.
 Se ha implementado y se mantiene en forma eficaz.

2 ALCANCE
El presente procedimiento se aplicará para la realización de auditorías
internas del Sistema.

3 DEFINICIONES
 Auditorías del Sistema: auditorías realizadas en cualquier área en
donde se realicen actividades del Sistema.

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4 Ejecución de las auditorías
Paso
Planificación de las
auditorías
Aprobación del Plan de
auditorías
Confirmación del
programa de auditoría
Ejecución de Auditorías Equipo Auditor
Reunión de cierre
Elaboración del informe
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Responsable
Coordinador sistema
Gerencia de sistema
Coordinador de
Auditorías
Auditor responsable
Auditor responsable
Actividad
Elabora el Plan de
Auditoría de forma a
auditar todos los
procesos del Sistema de
con una frecuencia,
como máximo, anual
Aprueba el plan de
auditoría
Designa al equipo auditor
por área, teniendo en
cuenta que el auditor
debe ser independiente
del área a ser auditada
Coordina e informa el
horario específico de
cada auditoría al equipo
auditor y al jefe del área
a ser auditada
Ejecuta las auditorías
según el Plan de
auditoría, utilizando una
lista de verificación de
auditoría, que es
elaborada sobre la base
de los requisitos de:
 El Manual de Sistema
Presenta las
observaciones,
situaciones de mejora o
no conformidades al jefe
del área auditada,
obteniendo su acuerdo
para la elaboración del
informe de auditoría
Elabora el informe de
auditoría, el cual tendrá
la siguiente información:
Carátula.
Procesos auditados.
Para cada no
conformidad encontrada,
solicitud de Acción
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Correctiva, Preventiva,
de Mejoría o Disposición,
según lo establecido en
el Procedimiento de
Acciones Correctivas,
Preventivas y de Mejoría
Envía el informe al jefe
del área auditada,
copiando al Gerente de
Sistema y a la Gerencia
del área afectada.

Acciones correctivas de Véase procedimiento xx Véase procedimiento xx

seguimiento

5 Calificación de auditores
Selección de auditores
Serán seleccionados por la Gerencia General, con la propuesta de la
Gerencia de Sistema y con la participación de las Gerencias de División.
Los seleccionados deberán cumplir con las siguientes condiciones
mínimas:
 Bachiller con 3 años de experiencia.
 Universitario graduado con 1 año de experiencia.

6 Capacitación y calificación
Auditores del Sistema
Los candidatos a auditores recibirán capacitación en los temas
siguientes:
 Normas ISO 9000 / 2015.
 Técnicas de auditoría.
 Elaboración de informes.
 Actividades de seguimiento y cierre.

La duración mínima de la capacitación será de 10 horas.

La primera auditoría de un auditor, deberá ser realizada en compañía de
un auditor cualificado.

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A los efectos de la aplicación inicial del presente procedimiento, se

considerará auditor cualificado a todo auditor de procesos con más de 1
año de experiencia.

Auditores Ambientales
Los candidatos a auditores ambientales recibirán, en forma adicional a
los ítems anteriormente citados, formación en temas relacionados con
Sistemas de Gestión Ambiental.

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REFERENCIAS

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001.

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