El Auditor Interno para Sistemas Binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015

Ariel Espina Medina

Normativa Calidad y Ambiente

Instituto IACC

27-01-2020
 Desarrollo

Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoria, basados en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.

En primer lugar debemos concretar y ejecutar el equipo Auditor quien deberá forma este equipo,

con los conocimientos necesarios para realizar auditoria, de forma individual o en conjunto se

enfocara en la planificación de cual se realizara dicha auditoria, lo cual ambas puede cumplir con

los requisitos previa reunión inicial de la auditoria realizar el análisis a lo que se quiere llegar con

la auditoria: Objetivo como punto principal, gestión y hallazgos.

Los procesos del sistema de gestión basado en ISO 19011:2018, que deberían estar asociado

a la auditoria.

Se realizara un programa de auditoria se establecerá puntos que deberá ser llevados a cabo en la

auditoria en tiempo acordes a carta gantt para especificar la actividad que se requieran en el

programa el auditor líder y auditores deberán estar reestructurada con lo siguiente:

Objetivos, duración, procedimiento del programa de auditoria, criterios de auditoria, método de

auditoria, selección de equipo auditor, que este documento sea manejo de forma confiable por el

equipo auditor.

El plan de auditoria será elaborado por el auditor líder que encabezara la auditoria, sera de una

forma en conjunto con el auditado, dando cumplimiento a las necesidades que son establecida

dentro del plan de auditoria, corresponde en las intervenciones que se realicen en el análisis y

alcance del plan de auditoria.

Informe de auditoría: Se realizara pre reunión con el equipo auditor, se establecera dentro del

análisis obtenido durante en el proceso de auditoría, en los hallazgos encontrados durante el

proceso, en el informe deberá obtener los siguientes temas:

Ítem:

Objetivo de la auditoria

Alcance de la auditoria

Identificación del cliente

Equipo auditor

Fecha

Lugar específico de reunión

Desarrollo de la auditoria

Conclusiones en la auditoria.
Plan de auditoria, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuales

son los procesos que se someterán a esta revisión.

Empresa/Dirección Documento FS011 Fecha de emisión: 28-01-2020

Norma(s): ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.

Empresas Don Juanito
Juan Serapio Lois 781, Copiapó, Chile No Aplicables: --

Auditoria

Alcance:

Cambio de Revestimiento Molinos SAG, Bolas y

Barra Idioma/s de la auditoría: ESPAÑOL

Auditor responsable: Auditor: -- Comienzo: 28/01/2020, 10:00 hrs.

Ariel Espina Finalización: 29/01/2020, 15:00 hrs.

Auditor en formación: Responsable contraparte de la auditoria:

Experto:
----- Jonathan Cabrera
-----
Los objetivos de la auditoría incluyen:
a) la determinación de la conformidad del sistema de gestión del cliente, o de partes de dicho sistema, con los criterios de auditoría;
b) la evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple los requisitos legales,
reglamentarios y contractuales aplicables; (Una auditoría de certificación de un sistema de gestión no es una auditoría de
cumplimiento legal.)
c) la evaluación de la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple continuamente sus objetivos
especificados.

Fecha: 08/01/2020

Proceso/
Duración Elemento
Duración Nombre del elemento/ Requisito Auditor Contraparte
Hasta ISO 9001
De ISO 14001

10:00 10:45 Reunión inicial AE Todas las contrapartes

10:45 11:00 4.1 AE JC

Requisitos generales

Política de Salud y Seguridad en el

4.2
Trabajo
11:00 11:20 4.4.1 AE JC
Política de Calidad
Política Medio Ambiente
Roles

4.3.3 Objetivos y metas programas

11:50 12:20 AE JC
 4.4.3 Comunicación, participación y JC
12:40 13:00 consulta AE

4.6 JC
14:00 14:10 Revisión por la dirección AE

14:15 14:30 4.4.6 Control operacional AE JC

4.4.7 Preparación y respuesta ante JC

14:30 15:00 AE
emergencia

4.4.2 Competencia, formación y toma de JC

15:00 16:00 conciencia AE

Fecha: 01/02/2020
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de los documentos
10:00 12:00 AE JC
4.5.4 Control de los registros

Verificación
12:10 12:40 AE JC
4.5

12:40 13:00 --- Reunión del Equipo Auditor AE ----

14:00 14:45 --- Reunión Final AE Todas las Contrapartes.

Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una

deficiencia para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en

donde desarrolla su actividad para dicha identificación.

Principio Deficiencia

Conducta ética No especificar detalladamente su hallazgo para

realizar plan de acción efectuar un control más

efectivo.

Presentación imparcial Los hallazgo detectados no específicamente

claramente los puntos observados en la

auditoria, poca credibilidad.

Debido cuidado profesional No poseer conocimiento en materias o

concepto de auditoria, por lo tanto en

diferentes enfoque de la auditoria.

Confidencialidad En el hallazgo encontrado se detecta filtración

de documentos no se garantiza información, ya

que se filtra a otros departamentos.

Independencia No se concluye con ideas claras o simplemente

falta de conclusiones inciertas, y así evitar

conflictos dentro de cada departamentos.

Enfoque basado en las evidencias Al no tener claridad de la evidencias

encontradas en la auditoria, nos e puede llegar

a una conclusión efectiva.

Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión calidad y ambiente, usted

descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por

ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.

Ítem Descripción de Hallazgo Fecha Inicio Responsable Fecha Estado

Termino
 Bibliografía

Instituto IACC.

Normativa Calidad y Ambiente, semana 8 contenido de la semana.

Normativa Calidad y Ambiente, semana 8 recursos adicionales.