CONTROL DE VERSIONES

Versión Hecha por: Revisada por

0.1 DH ES
PLAN DE GESTION DE RIE
NOMBRE DEL PROYECTO
Implentar sistemas de energía solar fotovoltaica en cada vivienda de la Vereda Alto minero que no cu
servicio de energía eléctrica.

METODOLOGIA DE GESTION DE RIE

PROCESO DESCRIPCION
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
ANALISIS CUALITATIVO DE
RIESGOS
PLANEACIÓN ANALISIS CUANTITATIVO DE
RIESGOS
PLAN DE RESPUESTA A
RIESGOS
PREPARACIÓN DE LA PARADA
EJECUCIÓN PARADA DE LA PLANTA
ARRANQUE DE LA PLANTA
CIERRE LECCIONES APRENDIDAS

ROLES Y RESPONSABILIDADES DE GESTION

PROCESO ROLES

IDENTIFICAR RIESGOS

PLANEACIÓN EVALUAR RIESGOS

PLANEAR RESPUESTA A
RIESGOS

MONITOREAR Y CONTROLAR
EJECUCIÓN
RIESGOS

CIERRE LECCIONES APRENDIDAS

 PERIODICIDAD DE LA GESTION DE RI
PROCESO MOMENTO DE EJECUCION

IDENTIFICAR RIESGOS

PLANEACIÓN EVALUAR RIESGOS

PLANEAR RESPUESTA A
RIESGOS

MONITOREAR Y CONTROLAR
EJECUCIÓN
RIESGOS

CIERRE
FORMATOS DE LA GESTION DE RIE
Planificación de Gestion de Riesgos
Identificacion de Riesgos
Análisis cualitativo de Riesgos
Planficación de Respuesta a Riesgos
Seguimiento y Control de Riesgos
ROL DE VERSIONES
Aprobada por Fecha Motivo:
ES 10/9/2009 Version Original
ESTION DE RIESGOS
O SIGLAS DEL PROYECTO
Vereda Alto minero que no cuentan con el

A DE GESTION DE RIESGOS
PCION HERRAMIENTAS FUENTES DE INFORMACION

BILIDADES DE GESTION DE RIESGOS

ES PERSONAS RESPONSABILIDADES
DE LA GESTION DE RIESGOS
EJECUCION ENTREGABLE DE LA WBS PERIODICIDAD DE EJECUCION

E LA GESTION DE RIESGOS
 CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por: Revisada por Aprobada por Fecha Motivo:
0.1 DH ES ES 10/9/2009 Version Original

PLAN DE GESTION DE RIESGOS

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PARADA DE PLANTA LA FLORA PPF-amb

METODOLOGIA DE GESTION DE RIESGOS

PROCESO DESCRIPCION HERRAMIENTAS FUENTES DE INFORMACION

EDT, PRESUPUESTO,
REVISIONES DE LA DOCUMENTACIÓN, ANALISIS CRONOGRAMA, PLAN DE
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS REUNION DE PLANEACIÓN
DE SUPUESTOS CALIDAD, PLAN DE RH, PLAN
DE COMUNICACIONES.

PLANEACIÓN ANALISIS CUALITATIVO DE MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO, REGISTRO DE RIESGOS,

REUNION DE PLANEACIÓN
RIESGOS CATEGORIZACIÓN DE RIESGOS ENTREVISTAS
ANALISIS CUANTITATIVO DE TECNICAS DE ANALISIS CUANTITATIVO DE REGISTRO DE RIESGOS,
REUNION DE PLANEACIÓN
RIESGOS RIESGOS POR MODELADO Y SIMULACIÓN ENTREVISTAS
PLAN DE RESPUESTA A ESTRATEGIAS DE RESPUESTA A RIESGOS Y REGISTRO DE RIESGOS,
REUNION DE PLANEACIÓN
RIESGOS ESTRATEGIAS DE CONTINGENCIAS ENTREVISTAS

REGISTRO DE RIESGOS,
PREPARACIÓN DE LA PARADA REUNION DE ANALISIS REVISIONES DE LA DOCUMENTACIÓN REGISTRO DE RESPUESTAS A
RIESGOS

REGISTRO DE RIESGOS,
EJECUCIÓN PARADA DE LA PLANTA REUNION DE ANALISIS REVISIONES DE LA DOCUMENTACIÓN REGISTRO DE RESPUESTAS A
RIESGOS

REGISTRO DE RIESGOS,
ARRANQUE DE LA PLANTA REUNION DE ANALISIS REVISIONES DE LA DOCUMENTACIÓN REGISTRO DE RESPUESTAS A
RIESGOS

CIERRE LECCIONES APRENDIDAS REUNION DE ANALISIS REVISIONES DE LA DOCUMENTACIÓN REGISTROS DEL PROYECTO

ROLES Y RESPONSABILIDADES DE GESTION DE RIESGOS

PROCESO ROLES PERSONAS RESPONSABILIDADES

DIRECTOR DE LA PARADA JUAN MANUEL GALVIS

REALIZAR EL REGISTRO DE
IDENTIFICAR RIESGOS JEFE DE DISTRIBUCIÓN WILSON ALMEYDA
RIESGOS
JEFE DE MANTENIMIENTO JAIRO FABIAN JAIMES
DIRECTOR DE LA PARADA JUAN MANUEL GALVIS HACER ANALISIS
PLANEACIÓN EVALUAR RIESGOS JEFE DE DISTRIBUCIÓN WILSON ALMEYDA CUANTITATIVO Y CUALITATIVO
JEFE DE MANTENIMIENTO JAIRO FABIAN GALVIS DE RIESGOS
DIRECTOR DE LA PARADA JUAN MANUEL GALVIS REALIZAR ACTUALIZACION
PLANEAR RESPUESTA A
JEFE DE DISTRIBUCIÓN WILSON ALMEYDA AL PLAN DE GESTION DEL
RIESGOS
JEFE DE MANTENIMIENTO JAIRO FABIAN JAIMES PROYECTO

DIRECTOR DE LA PARADA JUAN MANUEL GALVIS

LLEVARA A CABO LOS PLANES
SUPERVISOR DE LOGISTICA Y TRANSPORTE DE LA DE ACCIÓN DE RIESGOS,
MONITOREAR Y CONTROLAR FERNANDO MENESES
EJECUCIÓN PARADA IDENTIFICAR NUEVOS RIESGOS,
RIESGOS APLICAR CONTINGENCIAS,
SUPERVISOR DE AVANCE DE TRABAJOS ORLANDO SALCEDO SOLICITAR CAMBIOS AL COMITÉ
DE CONTROL DE CAMBIOS
JEFE DE LA PLANTA JAVIER QUIROGA
DIRECTOR DE LA PARADA JUAN MANUEL GALVIS
JEFE DE DISTRIBUCIÓN WILSON ALMEYDA REDACTAR LAS LECCIONES
CIERRE LECCIONES APRENDIDAS APRENDIDAS PARA LOS
JEFE DE MANTENIMIENTO JAIRO FABIAN JAIMES ARCHIVOS DEL PROYECTO
JEFE DE LA PLANTA JAVIER QUIROGA

PERIODICIDAD DE LA GESTION DE RIESGOS

PROCESO MOMENTO DE EJECUCION ENTREGABLE DE LA WBS PERIODICIDAD DE EJECUCION

IDENTIFICAR RIESGOS

PLANEACIÓN EVALUAR RIESGOS FASE DE PLANEACIÓN NA NA

PLANEAR RESPUESTA A
RIESGOS

PLANTA FUERA DE SERVICIO Y LISTA PARA

PREPARACIÓN DE LA PARADA
INICIAR TRABAJOS
MONITOREAR Y CONTROLAR
EJECUCIÓN TRABAJOS EJECUTADOS Y LISTOS PARA PONER NA
RIESGOS PARADA DE LA PLANTA
EN SERVICIO
ARRANQUE DE LA PLANTA SERVICIO RESTABLECIDO
CIERRE

FORMATOS DE LA GESTION DE RIESGOS

Planificación de Gestion de Riesgos
Identificacion de Riesgos

Análisis cualitativo de Riesgos

Planficación de Respuesta a Riesgos
Seguimiento y Control de Riesgos
 CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por: Revisada por Aprobada por Fecha Motivo:
0.1 DH ES ES 10/9/2009 Version Original

PLAN DE GESTION DE RIESGOS

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO
PARADA DE PLANTA LA FLORA PPF-amb

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS ANALISIS DE CAUSA DE RIESGOS

ACTIVIDADES/PAQUETES DE TRABAJO MANO DE

RIESGO MAQUINA MATERIALES MEDIO METODO
(EDT)/ENTREGABLES OBRA

DEMORAS EN LA EJECUCIÓN DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/

ENTREGABLE
SOBRECOSTOS EN LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
INCUMPLIMIENTO DE CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
CUMPLIMIENTO DE CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
AHORROS EN LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
EJECUCIÓN ANTICIPADA DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/
ENTREGABLE
DEMORAS EN LA EJECUCIÓN DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/
ENTREGABLE
SOBRECOSTOS EN LA
INCUMPLIMIENTO DEACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE
CUMPLIMIENTO DE TRABAJO/ENTREGABLE
DE CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
AHORROS EN LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
EJECUCIÓN ANTICIPADA DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/
ENTREGABLE

DEMORAS EN LA EJECUCIÓN DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/

ENTREGABLE
SOBRECOSTOS EN LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
INCUMPLIMIENTO DE CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
CUMPLIMIENTO DE CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
AHORROS EN LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
EJECUCIÓN ANTICIPADA DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/
ENTREGABLE

DEMORAS EN LA EJECUCIÓN DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/

ENTREGABLE
SOBRECOSTOS EN LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
INCUMPLIMIENTO DE CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
CUMPLIMIENTO DE CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
AHORROS EN LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
EJECUCIÓN ANTICIPADA DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/
ENTREGABLE

DEMORAS EN LA EJECUCIÓN DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/

ENTREGABLE
SOBRECOSTOS EN LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
INCUMPLIMIENTO DE CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
CUMPLIMIENTO DE CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
AHORROS EN LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
EJECUCIÓN ANTICIPADA DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/
ENTREGABLE

DEMORAS EN LA EJECUCIÓN DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/

ENTREGABLE
SOBRECOSTOS EN LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
INCUMPLIMIENTO DE CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
CUMPLIMIENTO DE CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
AHORROS EN LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
EJECUCIÓN ANTICIPADA DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/
ENTREGABLE

DEMORAS EN LA EJECUCIÓN DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/

ENTREGABLE
SOBRECOSTOS EN LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
INCUMPLIMIENTO DE CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
CUMPLIMIENTO DE CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
AHORROS EN LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
EJECUCIÓN ANTICIPADA DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/
ENTREGABLE

DEMORAS EN LA EJECUCIÓN DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/

ENTREGABLE
SOBRECOSTOS EN LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
INCUMPLIMIENTO DE CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
CUMPLIMIENTO DE CONDICIONES DE ACEPTACIÓN Y ENTREGA DE LA
ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
AHORROS EN LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/ENTREGABLE
EJECUCIÓN ANTICIPADA DE LA ACTIVIDAD/PAQUETE DE TRABAJO/
ENTREGABLE
 IDENTIFICACION DE RIESGOS
ENTREGABLES

1. Legalización
contrato y anticipo

2. Gestión Social

3. Compras
 3. Compras

4. Ejecución de obra

5. Capacitación de
usuarios

6. Cierre
6. Cierre
 IDENTIFICACION DE RIESGOS
RIESGO
Las fallas en la planificación en la entidad contratante puede generar demora en la contratación
del interventor cuyo efecto son retrasos en la firma del acta de inicio y desembolso del anticipo

Las fallas en comunicación del proveedor de las polizas puede generar demoras en su entrega,
demorando la firma del acta de inicio
Errores en la elaboración de las polizas generarian reprocesos en la legalización del contrato
generando demoras en el desembolso del anticipo

Por falta de proceso de reclutamiento y selección de personal, se pueden presentar demoras en

la contratación del personal minimo requerido, cuyo efecto son sobrecostos, demoras y posible
mala selección del equipo del proyecto.

Inconvenientes de agenda del interventor puede generar demoras en la realización de visitas de

validación de usuarios del proyecto
mal estado de las vias por causa del clima puede generar demoras en la realización de visitas de
validación de usuarios
fallas mecanicas de la camioneta por falta de un adecuado mantenimiento, puede generar
demoras y sobrecostos en la realización de las visitas de validación de usuarios y de
socialización del proyecto

Por fallas en la comunicación se pueden interpretar de manera diferente las especificaciones de

los elementos solicitados al productor en el exterior, generando reprocesos y sobrecostos en
solicitud de cotizaciones

Por fallas en la comunicación se pueden interpretar de manera diferente las especificaciones de

los elementos solicitados al productor en el exterior, generando despacho de elementos
diferentes a los requeridos por el proyecto.
Daños en los equipos importados durante el transporte por embalaje inadecuado generando
reprocesos y sobrecostos al proyecto.

Daños en los equipos importados durante el almacenamiento y bodegaje por desconocimiento

de buenas practicas de almacenamiento generando reprocesos y sobrecostos al proyecto.

Variación de la tasa de cambio de la moneda en la que se pagan los equipos importados

generando sobrecostos.

Daños en los equipos importados durante el transporte al sitio de instalación por mal estado de
vias o inexistencia de las mismas generando reprocesos y sobrecostos al proyecto.

Fallas de la camioneta utilizada para el transporte de las cuadrillas de instaladores, por falta de
adecuado mantenimiento, generando demoras y sobrecostos en la realización del proyecto

Por mal estado de las casas de los usuarios no sea posible el cumplimiento de las normas de
instalación generando no aceptación por parte de la interventoria.
Lesión de trabajadores del equipo del proyecto por accidente de transito debido a mal estado
de carreteras

Lesión de trabajadores del equipo del proyecto durante la realización de instalación de los
sitemas fotovoltaicos debido a falta de capacitación en trabajo seguro en alturas.

Suspensión de trabajos por problemas de orden público en la zona generando demoras y

sobrecostos al proyecto.

reprogramación de la reunion de capacitación por problemas climaticos o de orden publico,

generando demoras y reprocesos en el proyecto
Mala operación de los equipos debida a fallas en la capacitación dictada a los usuarios,
generando reprocesos y sobrecostos al proyecto.

Dificultades en la liquidación del contrato debidas a reclamaciones laborales en el ministerio del

trabajo generando demoras y sobrecostos.
Rechazo de las obras entregadas por quejas de los usuarios debidas a fallas de los sistemas por
errores en el diseño y selección de los elementos del sistema, generando sobrecostos y
demoras en la entrega del proyecto.

Perdida de información requerida para el informe final del proyecto por fallas en computadores
generando sobrecostos y demoras en la entrega y liquidación del proyecto.
ANALISIS CUALITATIVO
P I PxI

5 50 250

2 50 100

5 50 250

5 100 500
0

2 100 200

10 100 1000

5 50 250
0

5 100 500

5 100 500
2 100 200

5 50 250

2 100 200

5 100 500

5 100 500

5 100 500

5 100 500

5 100 500

2 100 200
0

5 100 500

2 100 200
0
0

5 15 75
5 100 500

5 100 500
0
 PLAN DE ACCION DE RIESGOS

NA

Hacer la solicitud por escrito de las polizas a los

proveedores incluyendo todos los requisitos que
deben cumplir y verificarlos al recibirlas.

Implemetar un proceso de reclutamiento y

selección de personal permanente de profesionales
requeridos en este tipo de proyectos

Realizar Mantenimiento preventivo a los vehiculos

asignados al proyecto, diagnostico y reparaciones
antes de salir de viaje

Realizar registro de proveedores previo al proyecto

obteniendo cotizaciones previas teniendo claras las
especificaciones para no afectar los tiempos del
proyecto.

En equipo critico recibir dichos equipos

personalmente en la planta del productor o
comercializador en el exterior.
Realizar especificaciones de embalaje requerido
para la adecuada protección de los equipos.

Capacitar al equipo del proyecto en tecnicas de

almacenamiento y equipos para adecuado manejo
de equipos en bodega

Seleccionar contenedores para los equipos que los

protejan durante el transporte y capacitar a los
conductores en manejo defensivo

Realizar Mantenimiento preventivo a los vehiculos

asignados al proyecto, diagnostico y reparaciones
antes de salir de viaje

Desarrollo de dispositivos para garantizar

cumplimiento de normas de instalación.
Capacitación, seguimiento y control al uso de
cinturones de seguridad en todos los puestos del
vehiculo.

exigir a todos los trabajadores certificado de

entrenamiento en trabajo seguro en alturas

NA

NA

Evaluación de usuarios y talleres de manejo de los

equipos incluidos en la capacitación

Asesoria juridica para la atención de reclamaciones

laborales.
Poner a prueba los diseños antes de ser instalados
en las viviendas de los usuarios

mantener back up permanente de los archivos que

contengan información del proyecto.
 PLAN DE CONTINGENCIA DE RIESGOS

incluir reserva para contingencia en tiempo por este evento

NA

reproceso para realización de polizas y reserva de contingencia por esta causa

contratar personal nuevo y formarlo para que sea parte del equipo.

Incluir en el proyecto una reserva de contingencia en tiempo para preveer las

demoras causadas por los eventos climaticos
Pactar con el proveedor de la camioneta el suministro de otra en caso de fallas
mecanicas de la primera.

Incluir en el proyecto una reserva de contingencia en tiempo para preveer las

demoras causadas por demoras en proceso de compras

NA
Reparación y ajuste de equipos

Reparación y ajuste de equipos

Reserva de contingencia en dinero para atender incrementos en tasas de

cambio

Adquirir un 20% mas de equipos para reemplazar los que se puedan dañar por
el transporte

Pactar con el proveedor de la camioneta el suministro de otra en caso de fallas

mecanicas de la primera.

NA

Contratación de Trabajador para reemplazar trabajdores incapacitados y Pactar

con el proveedor de la camioneta el suministro de otra en caso de accidente de
la primera.

Contratación de Trabajador para reemplazar trabajdores incapacitados y Pactar

con el proveedor de la camioneta el suministro de otra en caso de accidente de
la primera.

Incluir en el proyecto una reserva de contingencia en tiempo para preveer las

demoras causadas por eventos de orden público

Incluir en el proyecto una reserva de contingencia en tiempo para preveer las

demoras causadas por eventos de orden público
repetir capacitación a usuarios que no tengan clara la adecuada operación de
los equipos

realizar conciliaciones con los trabajadores con el animo de garantizar el

cumplimiento de los plazos de liquidación del contrato
rediseñar sistemas y reponer elementos que no cumplen especificaciones.

Repetir visitas y volver a recopilar la información.

CONSECUENCIAS

HSEQ FINANZAS RETRASO EN EJECUCIÓN

Y/O IMPACTO

Daño severo y prolongado > 800 KUS$ > 3 meses

Daño severo de corto plazo 400-800 KUS$ 1 mes - 3 meses
Daño localizado 100-400 KUS$ 1 semana - 1 mes
Daño menor 50-100 KUS$ 1 día - 1 semana
Daño leve < 50 KUS$ < 1 día
 PROBABILIDAD DE OCURRENC

REMOTO IMPROBABLE
IMAGEN CONFIABILIDAD VALORACIÓN A B
0.5 1
Nacional 15 - 20 % Crítico 5 100
Departamental 10 - 15 % Alto 4 50
Regional 5 - 10 % Moderado 3 15
Local 2-5 % Menor 2 5
Ninguno 0-2% Bajo 1 1
OBABILIDAD DE OCURRENCIA

POSIBLE PROBABLE FRECUENTE

C D E
2 5 10

Convención
Insignificante
Bajo
Medio
Alto