© LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DEPARTAMENTO DE MEGAPROYECTOS INFORME DE AUDITORIA N°%37 -2015-CG/MPROY-AC AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO AL PROCESO DE PROMOCION DE LA INVERSION DEL PROYECTO “MEJORAS A LA SEGURIDAD ENERGETICA DEL PAIS Y DESARROLLO DEL GASODUCTO SUR PERUANO” PROINVERSION PERIODO: 1 DE ENERO DE 2013 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2014 Tomo | de Vil LIMA - PERU 2015 00000: . “Decenio de las Personas con Discapacidad en el Pert” “ARO DE LA DIVERSIFICACION PRODUCTIVA Y DEL FORTALECIMIENTO DE LA EDUCACION"“Ou CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INFORME DE AUDITORIA N°37.2015-CG/MPROY-AC PROCESO DE PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA DEL PROYECTO “MEJORAS A LA SEGURIDAD ENERGETICA DEL PAIS Y DESARROLLO DEL GASODUCTO SUR PERUANO” INDICE ANTECEDENTES: 1. Origen 2. Objetivos 3. Materia examinada y alcance 4, Antecedentes y base legal de la entidad 5. Comunicacién de las desviaciones de cumplimiento 6. Aspectos relevantes de la auditoria | __DEFICIENCIAS DE CONTROL INTERNO. ll OBSERVACIONES 1. SE DESCALIFICO A POSTOR A PESAR QUE LAS BASES NO PREVEN LA TRANSGRESION INSUBSANABLE ATRIBUIDA, OCASIONANDO LA AFECTACION DEL PRINCIPIO DE COMPETENCIA Y QUE NO SE TENGA UNA PROPUESTA ECONOMICA MENOR QUE LA PROPUESTA GANADORA EN APROXIMADAMENTE US$ 136 000 000, 2, SE APROBO BASES DEL CONCURSO SIN QUE ESTAS INCLUYAN UN SISTEMA DE EVALUACION PARA DETERMINAR LA PROPUESTA TECNICA MAS CONVENIENTE OCASIONANDO QUE NO SE TENGA LA CERTEZA QUE LA PROPUESTA GANADORA SEA LA MAS CONVENIENTE PARA LOS INTERESES DEL PROYECTO Y DEL ESTADO. 3. EN LA VERSION FINAL DEL CONTRATO SE MODIFICARON LAS CLAUSULAS QUE PERMITEN EL CAMBIO DEL OPERADOR CALIFICADO, ELIMINANDO LA EXIGENCIA QUE EL REEMPLAZANTE CUMPLA CON LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS ENLA PRECALIFICACION Y LA AUTORIZACION DEL CONCEDENTE, BENEFICIANDO AL CONCESIONARIO. [tora de Gomplimieno a la Agencia de Promocion dela Inversion Privada PRONNVERSION {el Gsoducto Sur Peruana” Period: Enero 2013~ Diciembre 2014 DENOMINACION N° Pag. 11 12 2 36 000002 50 Proceso de Promcion dea version Prvada de Proyecto deConcesion “Mejores la Seguridad Energtica del Palsy Desarolo,| QO LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Vv. v. v. 4, LA EVALUACION ECONOMICA-FINANCIERA DEL PROYECTO NO SUSTENTA LOS VALORES PROYECTADOS DE LAS RESERVAS DE GAS QUE SATISFAGAN LA DEMANDA PARA EL SUMINISTRO DEL GASODUCTO, LO QUE NO GARANTIZA LA SOSTENIBILIDAD DEL PROYECTO. 5. NOSE ESTABLECIO UNA GARANTIA DE RESERVAS DISPONIBLES DE GAS NI SE GESTIONO LOS COMPROMISOS DE USO DE ‘SERVICIO DE TRANSPORTE DE LOS CONSUMIDORES INICIALES, EXIGIDOS EN LA MATRIZ DE RIESGOS Y LA NORMATIVA PERTINENTE, PONIENDO EN RIESGO LA SOSTENIBILIDAD DEL PROYECTO. CONCLUSIONES RECOMENDACIONES APENDICES 66 73 83 86 88 000003O4 CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA. INFORME DE AUDITORIA N*93#2015-CG/MPROY-AC PROCESO DE PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA DEL PROYECTO “MEJORAS A LA ‘SEGURIDAD ENERGETICA DEL PAIS Y DESARROLLO DEL GASODUCTO SUR PERUANO” |. ANTECEDENTES 1, ORIGEN La auditoria de cumplimiento a la Agencia de Promocin de la Inversion Privada ~ Proinversion, en adelante entidad, corresponde a un servicio de control posterior programiado en el Plan Operativo 2015 del Departamento de Megaproyectos de la Contraloria General de la Repdblica, aprobado mediante Resolucion de Contraloria n.° §99-2014-CG de 23 de diciembre de 2014, registrado en el Sistema Integrado de Control de Auditorias (SICA) con el 1n.° de programa 101501. La comision auditora fue acreditada ante PROINVERSION con oficio 1n.° 00022-2015-CGIDC de 9 de enero de 2015 y oficio n.* 125-2015-CGIDC de 6 de febrero de 2015, y ante el Ministerio de Energia y Minas con oficio n.* 00023-2015-CGIDC de 9 de enero de 2015 y con oficion.* 126-2015-CGIDC de 6 de febrero de 2016. 2. OBJETIVOS 2.1 Objetivo general Determinar si la etapa de promocién de la inversion privada - APP del proyecto “Mejoras a la Seguridad Energética del Pais y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano’, se ha desarrollado en el marco de las normas legales, lineamientos de politica institucional y planes de accién. .2 Objetivos especificos = Determinar si el disefio del contrato se adeciia a los términos de las bases y siha tomado en cuenta los diferentes aportes previos a su suscripcion, asi como si se ha considerado la razonabilidad en la asignacion de riesgos que garanticen el mantenimiento del ‘equlbrio econémico financieroy la sostenbildad del proyecto. Establecer si en el contrato suscrito existe alguna modifcatoria respecto al contrato adjudicado y los entes de la concesion estan debidamente habilitados para fimmar el contrato - Establecer si las bases del proceso de promocién, se sustentan en la legalidad, transparencia y eficiencia econdmica; asimismo, sia permitido elegir la mejor propuesta A ‘mediante una adecuada caiificacién financiera y técnica de los postores. 000004 ‘Radtora de Curpliionio la Agencia de Promocion dea inversion Prvada PRONVERSION Proceso de Promocion dela inveriénPrvads dal Proyecto de Concesion "Moora la Seguridad Energtica dl Palsy Desarrollo, del Gasoducto Sur Peruano” Period: Enero 2013-Diclembre 2014O LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 24090 INFORME DE AUDITORIA N"#92015-CGMPROY-AC 3, MATERIA EXAMINADA Y ALCANCE La materia examinada en la presente aucitora es el proceso de promocién de la inversién privada del proyecto “Mejoras ala Seguridad Energetica del Pais y Desarrollo del Gasoducto ‘Sur Peruano’, en adelante Proyecto. El Proyecto es autosostenible y se ejecuta en aplicacion de la Ley n.° 29970 - Ley que afianza la seguridad energetica y promueve el desarrolo del polo petroquimico en el sur del pais. El objetivo del proceso de promocién es la entrega en Concesion para el Disefo, Financiamiento, Construccién, Operacién, Mantenimiento y Transferencia al Estado Peruano al termino del plazo de la Concesion del Sistema de Transporte correspondiente al Tramo A y Tramo B del Proyecto, mediante Concurso de Proyectos Integrales. El consorcio Gasoducto Sur Peruano, integrado por las empresas Inversiones en Infraestructura de Transporte por Ductos S.A.C. y Enagas, se adjudicd la concesién del Proyecto con una propuesta econémica de 7,328 millones de délares por el costo del senicio. La auditoria de cumplimiento fue realizada de acuerdo a lo dispuesto en las Normas Generales de Control Gubernamental, aprobadas mediante Resolucion de Contraloria n.° 273-2014-CG, la Directiva n.° 007-2014-CG/GCSII denominada “Auditoria de Cumplimiento™ y el*Manual de Auditoria de Cumplimiento’ aprobades mediante Resolucion de Contreloria 1° 473-2014-CG. Comprende la revision y andlisis de la documentacion, que obra en los archivos de la entidad, correspondiente al proceso de promocién de la inversion privada de! Proyecto, del 12 de enero de 2015 al 19 de agosto de 2015. Durante el desarrollo de la auditoria se encontré como limitacién la demora en la entrega de informacion solcitada, que ocasionaron las ampliaciones de piazo en la etapa de ejecucion dela auditoria, ANTECEDENTES Y BASE LEGAL DE LA ENTIDAD Norma de creacion Mediante Decreto Legislativo N° 674, publicada el 27 de setiembre de 1991, se aprobo la Ley de Promocién de la Inversion Privada de las Empresas del Estado, mediante el cual se creé la Comisién de Promocién de la Inversién Privada (COPRI), que se encargard de disefiar y concluir al proceso de promocién de la inversion privada en el mbito de las empresas que conforman la Actividad Empresarial del Estado Mediante Decreto Supremo N° 027-2002-PCM se aprobé la Fusion de la Direcci6n Ejecutiva FOPRI con la Comisin de promocién de lainversién privada - COPRI, la Comision Nacional de Inversiones y Tecnologias Extranjeras ~ CONITE, la Gerencia de Promocién Econémica de la Comision de Promacion del Peri - PROMPERU, a través de la transferencia a favor de la primera de las competencias,funciones y atribuciones de Comision de Promocién de la Inversion Privada - COPRI, la Comisién Nacional de Inversiones y Tecnologias Extranjeras - COMITE y la Gerencia de Promocion Economica de la Comision de Promocion del Peri - PROMPERU. Asimismo, la Direccién Ejecutiva FOPRI, pasara a denominarse de Promocién de la Inversion ~ PROINVERSION. PRONVERSION Seguridad Energtica dl Paley Desarolo 000005“Ou CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N"t-2015-CGIMPROY-AC = GENERAL DE LA REPUBLICA gine 3de90| Mediante Ley n.*° 27750, publicada el 8 de junio de 2002 se modificd el art. 4 del Decreto LLegistativo n.° 674, cambiando la referencia de la creacion de “Comisin de Promocién de la Inversién Privada - COPRI" por la de “Comision de Promocién de la Inversién Privada ~ PROINVERSION’. Mediante Decreto Supremo N° 095-2003-EF publicado el 04 de julio de 2003, se modificé la denominacién de la Agencia de Promocion de ia Inversin - PROINVERSION, por la Agencia cde Promocién de la Inversion Privada ~ PROINVERSION. ‘Asimismo mediante Ley n.° 28488 publicada el 11 de abril de 2008, se modificé el at. 4 del Decreto Legislativo n.* 674 modificado por Ley n.° 27750, cambiando la referencia de la creacion de “Comision de Promocién de la Inversién Privada ~ PROINVERSION' por la de “Agencia de Promacién de la Inversién Privada - PROINVERSION’. Por Ley n.° 28680 publicada el 29 de diciembre de 2005, se determind la naturaleza juridica de PROINVERSION como Organismo Publico Descentralizado adserito al sector Economia y Finanzas. Naturaleza y finalidad dela entidad La Agencia de Promocién de la Inversion Privada - PROINVERSION, es un organismo pilblico ejecutor,adscrio al Ministerio de Economia y Finanzas, con personera jriica de derecho piblico, autonomia técnica, funcional, administratva, econdmica y financiera Constituye un piego presupuestal Tene por finalidad promover la incorporacion de inversion privada en servicios piblicos y ‘obras piblicas de infraestructura, asi como en activos, proyectos y empresas del Estado y demas actividades estatales, en base a iniciativas piblicas y privadas de competencia nacional, asi como en apoyo a los entes publicos responsables a su solicitud, a quienes. brinda soporte de asistencia técnica especializada Funciones Corresponden a PROINVERSION las siguientes funciones generales: a. Ejecutar la politica nacional de promocion de la inversion privada, b. Sobre la base de Ia evaluacién de resultados y las lecciones aprendidas de los procesos de Promocién de Inversion Privada, proponer recomendaciones a ser incorporadas en la politica nacional y en las normas correspondientes. ¢. Formular intervenciones y reformular proyectos de inversion pablica, que no se encuentren en ejecucin, cuyo objeto sea la provision de infraestructura publica y la prestacion de servicios pilcos priortari, con la fnaidad de desarrolar Ascciaciones Pablico-Privadas. 4. Promover la incorporacién de lainversin privada en servicios piblcos y obras pibicas de infraestructura, asi como en activos, proyectos y empresas del Estado y demas actividades estatales, que le son asignadas por su relevancia nacional, conforme a las a ‘Agencia de Promecion Goa nvesion Prvada PRONVERSION inversion Privads de Proyecto de Concesin “Majoras la Seguridad Energtica del Palsy Desarolo Diembre 2014 000006el LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N“B-2015-CGIMPROY-AC = GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina de 90| isposiciones para fa implementacin de la politica nacional de promacin dela inversion privada e. Analizar y declarar de Interés, en coordinacién con la entidad o sector correspondiente, las iniciativas privadas cofinanciadas destinadas a cubrir el deficit de inftaestructura y servicios pubiicos f. Orientar a inversionistas en la gestion de trémites y actividades necesarias para ‘materializar iniciativas y proyectos de inversion en el ambito de su competencia, asi como atender las dificultades que se presenten durante la ejecucién de las inversiones ‘operaciones comprometidas en los contratos. @. Gestionar el conocimiento derivado de los procesos de promocion de la inversion privada ‘conducida por PROINVERSION para optimizar y fortalecer las capacidades de los operadores de la promocion de la inversion privada h. Brindar asistencia técnica especializada a las entiades del Poder Ejecutivo y los gobiernos subnacionales, en los procesos de promocién para incorporar la inversion Privada en activos, proyectos, empresas y demas actividades estatales; tarea que incluye la celebracion de convenios y la ejecucin de tareas por encargo i. Supervisar el cumplimiento de los compromisos de inversion asumidos por los inversionistas, derivados de os distintos procesos de promocion de la inversion privada ‘conducidos por PROINVERSION, cuando corresponda. j. Efectuar los registros contables de los saldos de las acreencias, asi como de las cuentas por cobrar que se generen por la venta de acciones y activos, cesién de derechos y demas conceptos asociados a los procesos de promocin de la inversion conforme la legistacion vigente. k. Tramitar y suseribir como Organismo Nacional Competente, convenios de estabilidad juridica y contratos de inversion, segin la normatividad vigente. | Actuar como Organismo Nacional Competente para el Registro de Inversiones Extranjeras, segun la normatividad vigente, m. Celebrar convenios de colaboracién interinstitucional en materia de promocién de la inversion privada, con entidades piblicas nacionales o extranjeras, asi como con personas naturales o juridicas privadas, nacionales o extranjeras. ‘1. Velar por los intereses del Estado, respecto de las materias correspondientes a la privatizacion y post prvatizacion, segin a los mandatos que le corresponda en la normatividad vigente y, 0. Las demas funciones asignadas por la normatividad vigente, ‘Campimiento ls Agencia Ge Promacion dea version Prvaga PRONVERSION| Seguridad Energtca del Palsy Desarolo el Gasoduct Sur Per Perodo: Enero 243 Diembre 2014 000007) LA CONTRALORIA |INFORME DE AUDITORIA N"Q3+2015-CGIMPROY-AG GENERAL DE LA REPUBLICA Pgina Se 0| Sintesis del alcance del Plan Estratégico: mision, visién y objetivos estratégicos. Enel Plan Estratégico Institucional 2011 - 2015 de la Agencia de Promocion de la Inversion Privada - PROINVERSION, aprobado por Resolucion de la Direccion Ejecutiva n.° 024-2011 del 23 de febrero de 2011, se detalla la vision, mision y objetivos estratégicos siguientes: Mision “Promover la inversién no dependiente del Estado Peruano a cargo de agentes bajo régimen pprivado, con el fin de impulsar la competitividad del Peri y su desarrollo sostenible para ‘mejorar el bienastar de la poblacién’. Vision *Ser una agencia reconocida por los inversionistas y por la poblacién como un eficaz aliado estratégico para el desarrollo de inversiones en el Peri” Objetivos estratégicos Objetivos Generales 4. Incrementar la inversién privada en el Peri. Objetivo parcial 1.1 Promover la inversin alineadas con las politicas y programas transversales del Estado, Indicadores + Inversion privada/PBI, + Inversion Privada en sectores estratégicos/PB| + Namero 2011/Numero 2010 Objetivo parcial 1.2 Promover la incorporacién de la inversién privada en infraestructura, servicios plblicos, activos y demas actividades estatales, mediante las modalidades concesion, usufructo, de venta, asociacién en particinacion, empresas mixtas, contratos de gestion y cualquier ‘otra modalidad idonea permitida por ley. Indicador ‘Monto de Inversion 2011/Monto 2010. 2, Mejorar el clima de inversién en el Pert Obietivo Parcial 2.4 Mejorar la percepcion de la poblacion respecto de la inversién privada Indicador indice de aceptacion de la poblacién Objetivo Parcial 2.2 LLograr fa efciencia en los trémites administrativos e identficar barreras a la inversion Indicador 4 fea version Prvada PROAVERSION Jejora aa Seguriad Energética del als y Desarrollo. 000008 Tudors de Cumplinento Procasode Promocién dela ‘el Gasoducto Sur Peruana” Perodo: Enero 2013 Diclambro 2014“Ou CONTRALORIA |INFORME DE AUOITORIA NH 2015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA gina 6 de 90| Barreras ala inversion dentifcadas Indicador 2 Suscripcion de convenios con gobiernos locales y regionales Qn Pe 23 Promover yfaclitar la inversion a cargo de agentes prvados a través de la prestacion de servicios de informacion, orientacién y apoyo al inversionista nacional y extranjero Indicador Monto Inversion 201 1/Monto 2010. 43. Fortalecer institucionalmente a la organizacién. Objetivo Parcial 3.1 Mejorar la calidad de los servicios al inversionista Indicadores * Satisfaccién al inversionista Objetivo Parcial 3.2 incrementar Ia eflciencia y eficacia de la de la organizacion. Indicadores Reconocimiento Intemiacional por IFC + Monto Inversion / Presupuesto Estructura orgénica Organigrama Fuente: Resducn Miser n*2252011-F-10 pubicada o 21 de marzo 2013 y derogado por Resoucin Mrtealn 085-2013 EF-10 G02 demaree de 2013 ‘iadtor de Cumplimiento +s Agencia de Promocion del Inversion Prada PRONVERSION ‘Proceso de Promocin dl lnverson Privada del Proyecto de Concesion"Mojras la Seguridad Enerptca del Palsy Desarolo ‘el Gasoduct Su Pecado: Enore 2013~Diclembre 2014 000093) LA CONTRALORIA |INFORME DE AUDITORIA N"15-2015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pigina 790 Presupuesto institucional del periodo auditado CUADRON’4 PRESUPUESTO INSTITUCIONAL 2013 ais ee cu Eiemae er = |S ingesos Resros Dreoareni Roauadis [oye SAMMCKES erases Vanes Za BHO | TOS TEDS7 Totatngresos souaezsee | 248905321 Rec Oa aT ea] — 7 Resse Dreamers Reus 1205702] az01ze5| 959) Dooce Tanserecas .25540| sommes] 681 Total gastos 347,159,636 | _ 222,719,647 | 42 Fumie: Conala amigate-Tareprca Ean del MEF Ines pov 6 france y gests por areca Se a6) labora: Comin autora CUADRO N° 2 PRESUPUESTO INSTITUCIONAL 2014 Fa ib Pat useing = Si % | Ingresos Resa acre Recs | aE Gerace Tastes 3s. | fons. Totalingesos aszarosro| santero Gaston Roars Oates Too] — sooo] — HH ReasosDrecaneieRecautie s«zsors6| —75088888| 797 DonacinesyTasterences ug694| sorter] 317 Total gastos 435,353,041 | 192,200,816 435, Fuente: Consulta amigabl -Transparenca Econémica del NEF [rgreses por ene de fancamentoy gascs por genbia de gas) labora: Comin astra 42 Base legal: La normativa principal que la entidad debe cumpliren el desarrollo de sus actividades y ‘operaciones, asi como relacionadas con el objetivo de la auditoria, son las siguientes Normas generales = Constitucién Politica del Peri de 1993, publicada el 30 de diciembre de 1993. [ectors de Curpliiorioa a Agencia de Promocion dea Inversion Prvada PRONVERSION Proceso de Promocion des inversicn Prvada da Proyecto de Concesion "Majoras ala Seguridad Energdtica del Pais y Desarrollo, del Gavoducto Sur Peruane” Periodo: Enero 2013 Dclambre 2014 000010: O LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N"36#2015-CG/MPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA gina 8 de 90 Ley del Procedimiento Administrative General - Ley n.* 27444, publicada el 11 de abril de 2001 Normas especificas - Texto Unico Ordenado de las normas con rango de Ley que regulan la entrega en cconcesiones al sector privado de las obras péblicas de infraestructura y servicios piblicos - Decreto Supremo n.°059-96-PCM, publicado el 27 de diciembre de 1996. = Reglamento del Texto Unico Ordenado de las normas con rango de Ley que regulan la fentrega en concesiones al sector privado de las obras piblicas de infraestructura y servicios pblicos - Decreto Supremo n.° 060-96-PCM, publicado el 28 de diciembre de 1996. = Ley Marco de Asociaciones Piiblico ~Privadas para la generacin de empleo productivo y dicta normas para la agiizacion de os procesos de promocién de la inversion privada - Decreto Legislativo n.° 1012, publicada el 13 de mayo de 2008. = Reglamento del Decreto Legislative n.* 1012 que aprueba la Ley Marco de Asociaciones. Pablico ~ Privades para la generacién de empleo productivo y dicta normas para la agilizacion de los procesos de promocion de la inversion privada - Decreto Supremo n° 146-2008-EF, publicado el 9 de diciembre de 2008. = Aprueba la Directiva n° 004-2012-PROINVERSION ~ Lineamientos para cautelar los intereses del Estado en los Contratos en el marco de los procesos de promocion de la inversion privada - Resolucion de la Direccion Ejecutiva n.° 122-2012, de 21 de noviembre de 2012. = Ley Organica de Hidrocarburos, Ley n.° 26221, publicada el 20 de agosto de 1993. = Ley de Promocién del desarrollo dela industria del gas natural, Ley n° 27133, pubicada 1 04 de junio de 1998, = Ley que promueve el desarrollo dela industria petroquimica basada en el etano y el nodo ‘energético en el sur del Peri, Ley n° 29690, publicada el 26 de mayo de 2011 + Ley que crea el Sistema de Seguridad Energética en Hidrocarbures y el Fondo de Inclusién Social Energético, Ley n.° 29852, publicada el 13 de abril de 2012 Ley que afianza la seguridad energética y promueve el desarrollo de polo petroquimico en el sur del pais, Ley n.* 29970, publicado el 22 de diciembre de 2012 = Reglamento que incentiva el incremento de la capacidad de generacion eléctrica dentro del marco de la Ley n.* 29970 — Decreto Supremo n.° 038-2013-EM, publicado el 17 de otubre de 2013, cl de Promacion de aversion Prvada PRONVERSON in Prvada del Proyecto de Concesion"Mejoasala Seguridad Energia de Pais y Desarrollo 000011 Proceso de Promocion delaO LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N'3532015-CGMPROY.AC GENERAL DE LA REPUBLICA gina de 90| = Reglamento de la ley N° 29970 en lo referido al Sistema Integrado de Transporte de Hidrocarburos — Decreto Supremo n.° 005-2014-EM, publicada el 07 de febrero de 2014 Normas de creacién y funcionamiento - Ley de Promocién de la inversion privada de las empresas del Estado - Decreto Legislativo n.* 674, publicado el 27 de setiembre de 1991 y modificado por Ley n.° 27750 publicada el 8 de junio de 2002 y Ley n° 28488, publicada el 11 de abril de 2008. - Estatuto del Fondo de Promocion de la Inversion Privada y de su Direccion Ejecutiva - Decreto Supremo n.° 60-97-PCM, publicada el 25 de noviembre de 1997. = Ley que aprueba la transferencia de PROIMCEPRI a la COPRI y de Organismos descentralizados a diversos Ministerios - Ley n.* 27111, publicada ol 16 de mayo de 4999. = Fusionan diversas entidades relacionadas a la promocién de la inversion privada incorporandose en la Diteocién Ejecutiva FOPRI que pasar a denominarse Agencia de Promocin de la Inversion - Decreto Supremo n.° 027-2002-PCM, publicado el 25 de abril de 2002 = Modifican la denominacién de la Agencia de Promocién de la Inversién por la de Agencia de Promocién de la Inversion Privada - PROINVERSION y el Reglamento de COrganizacién y Funciones - Decreto Supremo n.* 095-2003-EF, publicado el 4 de julio de 2003. - Ley que determina la naturaleza juridica de la agencia de promocién de la inversion Privada - PROINVERSION - Ley n.* 28660, publicada el 29 de diciembre de 2005. = Reglamento de Organizacion y Funciones - ROF de PROINVERSION, aprobado por Resolucién Ministerial n.* 225-2011-EF-10 de 31 de marzo de 2011 y derogado por Resolucién Ministerial n° 083-2013-EF-10 de 21 de marzo de 2013. = Manual de Organizacion y Funciones de la alta Direccién de la Agencia de Promocién de la Inversion Privada - PROINVERSION ~ Resolucién de la Direccion Ejecutiva n.” 054- 2012, de 14 de marzo de 2012 = Manual de Organizacién y Funciones de los érganos de PROINVERSION ~ Resolucion de Secretaria General n,* 002-2012 de 26 de diciembre de 2012. = Resolucion de la Dreccion Ejecutiva n. 103-2013 — Aprueba el Manual de Organizacion y Funciones de la Agencia de Promocién de la Inversion Privada ~ PROINVERSION, de 26 de junio de 2013 ‘Cumpliniento a Agencia de Promecion de Proceso dePromockin doa lnverson Privada de ssodto Su Peruano” Ere 2012 Dicembre 2014 000012wel. CONTRALORIA LINFORME DE AUDITORIA N*45#-2015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 10 de 90 Normas presupuestales - Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto - Ley n.° 26411, publicada el 8 de diciembre de 2004. = Ley de Presupuesto del Sector Publico para el ao fiscal 2012 - Ley n.° 29812, publicada €19 de diciembre de 2011 = Ley de Presupuesto del Sector Pablico para el afo fiscal 2013- Ley n.° 29951, publicada 1.4 de diciembre de 2012. = Ley de Presupuesto del Sector Publico para el afio fiscal 2014 - Ley n.* 30114, publicada el 2 de diciembre de 2013. Normas de personal internas y externas = Texto Unico Ordenado del Decreto Legislativo n.° 728, Ley de Productividad y Compettvidad Laboral, aprobado por Decreto Supreme n.* 003-97-TR, publicado el 27 de marzo de 1997 y modificatorias. = Reglamento de Ley de Fomento al Empleo ~ Decreto Supremo n.” 001-96-TR, publicado el 26 de enero de 1996 y modificatoras. = Régimen Especial de Contratacion Administrativa de Servicios ~ CAS, aprobado por Decreto Legislativo n.* 1057, publicado el 28 de junio de 2008 y modificatorias. = Reglamento del Decreto Legislative n° 1057, que regula el régimen especial de coniratacién administraiva de servicios - Decreto Supremos n° 075-2008-PCM, publcado e! 25 de noviembre de 2008 y modifcatorias. = Reglamento interno de Trabajo - RIT, aprobado por Resolucion de la Direccion Ejecutiva 1.* 064-2014 de 16 de mayo de 2014. 5, COMUNICACION DE LAS DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO En aplicacion del numeral 7.31 de las Normas Generales de Control Gubernamental, aprobadas con Resolucién de Contraloria n,° 273-2014-CG de 12 de mayo de 2014, numeral 7.4.2.3 de la Directiva n.° 007-2014-CGIGCSII “Auditoria de Cumplimiento” y numeral 151, (5) del "Manual de Auditoria de Cumplimiento’ aprobados mediante Resolucion de Contraloria n° 473-2014-CG, se cumplio con el procedimiento de comunicacion de desviaciones de cumplimiento a las personas comprendidas en los hechos advertidos a fin {que formulen sus comentarios. L ‘el Gaseducto Sur Pr Pecado: Enero 2013- Diciembre 2014 000013: C LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N°1s4-2015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 11 do 90 abe indicar que, el sefior Juan Manuel Benites Ramos, comprendido en los hechos, no remitid hasta la fecha de la elaboracion del presente informe sus comentarios a la ‘comunicacién de desviacién de cumplimiento, agotando el procedimiento establecido en el Manual de Auditoria de Cumplimiento, La relacion de personas comprendidas en los hechos observados se presenta en el Apéndice n° 4. Las cédulas de comunicacién de desviaciones de cumplimiento y los comentarios presentados, se incluyen en el Apéndice n.° 2; asimismo, la evaluacion de los citados ‘comentarios se encuentra en el Apéndice n.° 3, Los documentos normativos de Proinversion se adjuntan en el Apéndice n.° 4. 6. ASPECTOS RELEVANTES DE LA AUDITORIA 6.1 CARPETADE CONTROL En el marco de la Directiva n.* 004-2014-CG-PRON "Comunicacién al Ministerio Publico de hhechos evidenciados durante el desarrollo de servicios de control posterior” aprobada con Resolucion de Contraloria n.° 349-2014-CG, mediante Oficio n* 01760-2018-CGIDC de 26 de agosto de 2015, se remitié la Carpeta de Control n.* 077-2015-CGIMPROY-AC-CC ala 2da, Fiscalia Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcién de Funcionarios de Lima ~ Tercer Despacho; lo que fue de conocimiento de la Procuraduria Piblica de la CGR lI, DEFICIENCIAS DE CONTROL INTERNO De acuerdo al alcance de la presente auditoria de cumplimiento, no estuvo contemplado la revision del sistema de control intero de la entidad pues la aucitoria se aplica a una operacion especifica yno ala entidad misma o a una parte de ella ‘Agencia de Promanion dea nvesion Pr inversion Prvads del Proyecto de Concesi “sora ala Seguridad Energetic del Pais y Desarrollo, 000014O- LA CONTRALORIA |INFORME DE AUDITORIA N°¥3#2015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pigina 12400 | Ill, OBSERVACIONES 1, SE DESCALIFICO A POSTOR A PESAR QUE LAS BASES NO PREVEN LA ‘TRANSGRESION INSUBSANABLE ATRIBUIDA, OCASIONANDO LA AFECTACION DEL PRINCIPIO DE COMPETENCIA Y QUE NO SE TENGA UNA PROPUESTA ECONOMICA MENOR QUE LA PROPUESTA GANADORA EN APROXIMADAMENTE US$ 136 000 000. Mediante Acuerdo Comité Pro Seguridad Energética N° 86-1-2014-Mejoras de 4 de junio de 2014 se declard como postores precalficados 2 los postores Consorcio Gasoducto Sur Peruano, Consorcio Gasoducto Peruano del Sur y Energy Transfer Operador Calificado del Sur S.A.C. los que presentaran sus Sobres N° 2 y 3. El 26 de junio de 2014, a las 10:52 horas el postor consorcio Gasoducto Peruano del Sur! presento la carta SIN (Apéndice n.° §) al Jefe de Proyecto en Asuntos de Seguridad Energética de Proinversion, haciendo de su conocimiento el cambio de los porcentajes de partcipacion de ls integrantes de su consorcio, El mismo dia, a las 11:00 horas, en el acto piibico de presentacion de los sobres N° 2y 3 y apertura del sobre N° 2, dicho postor presento ala Comision de Evaluacion sus Sobres N° 2 y 3. Mediante la Carta N° 26-2014-PROINVERSIONICPSE (Apéndice n.° 6) de 27 de junio de 2014, recibida el mismo dia a las 14:32 y 14:45 horas, el Comité notiicd a los agentes autorizados del mencionado consorco sefalando que ‘.) a referida carta no corresponde a las formalidades y oportunidades establecidas en las bases del concurso. En consecuencia, debe ratiiar el alcance de la Declaracion Jurada de Vigencia presentada en el Sobre N° 2, Formulario 1 de! Anexo N° 6, en el sentido que sé mantiene inalterable la informacion y ‘documentacién del Sobre N 1 que incluye los porcentajes de participacion de los integrantes que conforman el consorco (...)" (Apéndice n.° 7). Para tal efecto, el Comité le otorgo un plazo hasta las 9:30 horas del 30 de junio de 2014, invocando el numeral 8.2.3 de las bases actualzadas del concurso (Apéndice n.° 8) y precisando que en caso no se cumpla con lo requerido, quedara descalificado del concurso seginn lo establecido en el numeral 5.2.1.1 de las bases. Antes del término del plazo indicado, mediante la Carta N° 27-2014-PROINVERSIONICPSE (Apéndice n.° 9) de 30 de junio de 2014, recibida el mismo dia a las 8:30 y 8:36 horas, el Comité notificd alos agentes autorizados del consorcio Gasoducto Peruano del Sur sefialando que “(..) ha reevaluado la situacién generada determinando que sin perjucio de la respuesta ‘que se pudiera dar a la Carta N° 26-2014-PROINVERSIONICPSE, siempre subsistiré una situacién de transgresién insubsanable a las Bases del Concurso, al advertrse que la declaracién jurada presentada en el Sobre N° 2 (en el sentido que se mantiene inaiterable la —t= informacion presentada en el Sobre N* 1 sobre los porcentajes de partcipacién de los integrantes que conforman ef Consorcio), no se conaice con la situacién informada mediante la carta de fecha 26 de junio de 2014 ...)". Por tanto, el Comité acord6 dejar sin efecto la Carta N® 26-2014-PROINVERSION/CPSE y procedié a descaificar del concurso al postorindicado, invocando el segundo parrafo del numeral 5.2.1.1. de las bases (Apéndice n.° 8) Al respecto, cabe sefialar que en el hecho ocurrido no se present la falta de veracidad ni la insuficiencia de los datos 0 en la informacion presentada por el postor, supuestos que habiltaban la descalificacion del consorcio Gasoducto Peruano del Sur en aplicacion del oe I Consorco Gasoducto Peruano del Sur intogrado poles empresas: Gasoducics del SurS A, Tecpegas S.A..GOF SUEZ South Perwian Gas Pglne SA y Tenspradra da Gas Intemational SA ESP. Period: Enero 2013 Diciambre 2014 000015~~) LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA gina 13400 | INFORWE De AUDITORIA N'?532015-CGMPROY.AC ‘segundo parrafo del numeral 6.2.1.1 de las bases del concurso, es mas, dicho hecho no cconstituia una transgresion insubsanable a las bases. Por tanto, la descaliicacion del postor consorcio Gasoducto Peruano del Sur no se ajustaba a lo establecido en las bases del concurso. La situacion descrita en los parrafos precedentes, se sustenta en los argumentos siguientes: ‘+ Las bases del concurso prevén la subsanacién de las deficiencias generadas por la inoportuna informacién de modificacion de porcentajes de participacién de los integrantes del consorcio Gasoducto Peruano del Sur. EI 26 de junio de 2014? a las 11:00 horas se realizé el acto pablico de Presentacion de ‘Sobres N° 2 y 3 y Apertura del Sobre N° 2, a cargo de la Comisién de Evaluacion, en el cual los postores precaiificados? Consorcio Gasoducto Sur Peruano, Consorcio Gasoducto Peruano del Sur y Energy Transfer Operador Calificado del Sur S.A.C. debian presentar ‘sus Sobres N° 2 y 3. En dicho acto publica, siguiendo el procedimiento establecido en el numeral 8.1. de las bases del concurso, se recibieron los respectivos sobres de los postores Consorcio Gasoducto Sur Peruano y Consorcio Gasoducto Peruano del Sur, procediéndose a la apertura de los Sobres N° 2. La Comisin de Eveluacion luego de revisar el contenido de los mismos, susoribid el acta respectiva (Apéndice n.° 10) a las 12:05 horas del 26 de junio de 2014, registrando los resultados siguientes: Cuadro N°3 Resultados de la Evaluacion de los Sobres N° 2 ‘Dcumente Nt: DelraconJuada de Vigna de tomas ‘Decuria NZ: Decaracen Juda de acepiacin dees Bases del Concurso y Contra Doeunen W 3: Garara de Valdes. Viena y Series ela tera 2 Seguin fo etabledo ene ameal 412 ye Anexo 8 CRONOGRAMA de as bases del concuso ena Sestn de Comtt N° 0 de 18 Juno de 2014, eustonindes en el Resuren Ejcutio N° 35-2014DPUSDGPLPSE D1 de 18 junc de 2014, et Comité confimé que Presentain deo Sores "2 Nya aueaon de la buena prose eazavian 28d io y 30 duno de 2014 especoamenia, Te qu fue comuricado mediant la Crear 22. > Segin el Acuerdo Comité Pro SeguidadEnania N° 6.1204 Meoras de 4d juno de 204, sustentado ene Resumen Eject N* 25201 ADPISOGPIIPSE OY, as Actas de Presontacion de Sobre N"1 dt 29 de mayo de 204 ys Inlermes del 20 de mayo de 2014 respeco ale pecaliicacn de cada uro ces psiresindkas, « Confmedo pos empresas Invesors en nfaestucira do Transport por Outs A.C. y ENAGAS Intemational SLU. * Confnado potas empresas Gasotucte dl Sur SA, Tecpgas S.A, GDF SUEZ South Penwan Gas Pipeline SA y Transportadora de Gar intemaconal SA ESP. ‘Campliniento al Agencia de Promocion ce PROINVERSION inversion Prvada del Proyecto de Concesion“Wejras ala Sepuridad Energia de Pas yDesaroo 000016 Period Enero 2013- Diciambre 2014QO: LA CONTRALORIA INFORME DE AUDIFORIA N'g-2015-CGIMPROYAC = GENERAL DE LA REPUBLICA $= ty gina 144030 Documenta N° 4: Memon Descrtie(Popuesta Tésica} Declan Jurada de Crimson de Espcitcaiones Tenis ‘+ Neon Descipta ~Deszipion general desu propuesta técnica dl sistema de tanspore — Dessipcén genera delas inealaoores = Desoipcén gereraly planes references que muesten i Decureni Fi N°5: Vere Fra ger entsaio de Concesion a x lsborado: Comin audios, Fuente: Ata de Prsertacen de SobresN*2yN* By Apertura do Sobre N* 2 (Apbndlce 10) ‘Segiin versién del sefior Norman Zegarra Rutner, miembro de la Comision de Evaluacion (Apéndice n.° 11), en el citado acto piblico, los representantes del postor precalificado onsorcio Gasoducto Peruano del Sur habrian informado a la Comisién de Evaluacion del ingreso por Mesa de Partes de Proinversién de la carta SIN de 26 de junio de 2014 (Apéndice n.° 5) y solicitaron que conste en acta dicho hecho; sin embargo, la Comision de Evaluacién no habria aceptado la Solicitud mencionada por no formar parte del acto que se realizabat Mediante la aludida carta SIN, ingresada el 26 de junio a las 10:52 horas, el consorcio Gasoducto Peruano del Sur hizo de conacimiento del Jefe de Proyectos en Asuntos de Seguridad Energética? de Proinversion que: “..) hemos sido notificados por la empresa GDF Suez (...) ha decidido reducir su participacion en el Consorcio al 2% (...) las restantes empresas (..) ratifican su aceptacién de aumentar su partcipacin en el Consorcio a aproximadamente el 32.67% y en tal sentido proceden a presentar los sobros 2 y 3 suscrptos conforme los porcentajes que se detalan més abajo. Queremas sefialar que la reduccion de partcipacion de GDF Suez Peruvian Gas Pipeline S.A. en modo alguno afecta fos requisios téenicos y econdmicos que permitieron caliicar al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur(..)" El 27 de junio de 2014, mediante el Informe COMISION DE EVALUACION DE LOS SOBRES N° 1 (PRECALIFICACION) Y N° 2 (OFERTA TECNICA) (Apéndice n.° 13) de la Comision de Evaluacién drigido al Presidente del Comité, dio cuenta de los resultados de la evaluacién de los Sobres N° 2 de los postores precalificados consorcio Gasoducto Sur Peruano y consorcio Gasoducto Peruano del Sur, precisando respecto al consorcio Gasoducto Peruano del Suro siguiente: od « Confomado por as empresas Inversiones en Inaestucur de Transports por Ducts SAC yENAGAS Itamacinal SLU, " Conferado pos empresas Gasoducte del Sur 5A, Tecpogas SA, GDF SUEZ Sout PenvianGasPipelne SA. Tenspotadra de Gas temacoral SA ESP. * Dela erro a membro de Comision de Evluacn, seer Nenran Zagara Ruhr, 3 marzo de 2014 * Sagi a Ho de Tram Docueniaa HTD 05458-2014 (Apindice n* 12) a tad Cara SIN de 26 de juno do 20 he eid por lavelatia de Proyectos en Aunt de Seguiad Enero ais 1123 hors de 26062014 [adios de Camplivenio se Agencia de Promocon de Inversion Pivada PRONVERSION Proceso de Promocn del version Privada del Proyecto de Concesion“Mejoras la Seguridad Energtca del Paley Desarolo {el Gasoducio Sur Peruano” Prog Erre213~ Dicambre 214 000017el LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 15 de 90 INFORME DE AUDITORIA N'q-2015-CGIMPROY-AC 2.2. Postor Consorcio Gasoducto Peruano de! Sur - Integrado por las empresas: Gasoductos del Sur S.A., Tecpegas S.A., GDF SUEZ South Peruvian Gas Pipeline S.A. y Transportadora de Gas Internacional S.A. E.S.P. 2.2.1. La documentacién de! Sobre N° 2 presentada por el Postor Precalficado se ‘encontro completa, tal como consta en el Acta de Presentacion de Sobre N° 2 y Sobro N° 3, 2.2.2. De acuerdo a la documentacién presentada y al andlisis de la misma, el Postor ha acreditado debidamente los requisitos exigidos en las Bases ‘actualizadas, conforme se sefiala a continuacién: a) Documento N° 1, Declaraci6n Jurada Vigencia de Informacién: Ei Postor ppresent6 el Formulario 1 del Anexo N* 6 correspondiente a la Declaracién Jurada de la vigencia de la informacion presentados en el Sobre N° 1, el mismo que ‘cuenta con la firma del Representante Legal del Consorcio. Sin embargo, el Presidente de la Comision de Evaluacién, en su calidad de Jefe de Proyectos en Temas de Seguridad Energética, informé a la Comisién de Evaluacion que el Consorcio Gasoducto Peruano del Sur present una carta el dia 26 de junio de 2014 fimada por su Representante legal, mediante la cual informan que estén modificando e! porcentaje de participacién de los integrantes del Consorcio de acuerdo a la siguiente estructura: Tecpegas S.A 32.66% Transportadora de Gas Intemacional S.A. E.S-P. 92.66% Gasoducto del Sur S.A. 32.66% GDF SUEZ Peruvian Gas Pipeline S.A. 2.00% (..) 3. CONCLUSIONES (.) 3.2 Ante lo manifestado en el teral a) del numeral 2.2.2, la Comisién de Evaluacién de los Sobres N° 1 (PRECALIFICACION) y N° 2 (OFERTA TECNICA), traslada al Comité de PROINVERSION la sitvacion descrita en el teral mencionado, para que adople las acciones correspondientes, en ! marco de lo establecido a las Bases del Concurso, razén por la cual esta Comision no emite pronunciamiento sobre este Postor Precalificado Consorcio Gasoducto Peruano del Sur (...)” (el resaltado es nuestro). Enel Acta de la Sesion N° 93 del Comité suscrita a las 12:00 horas de 27 de junio de 2014 (Apéndice n.° 14), consta que el Jefe de Proyecto en Asuntos de Seguridad Energética y Presidente de la Comision de Evaluacién informd “(...) que el Consorcio Gasoducto Peruano del Sur presenté una comunicacién en la cual manifiesta haber modificado el porcentaje de particinaciin de los intograntes del Consorci (..". Asimismo, se registé el acuerdo adoptado por el Comité sobre este particular en los siguientes términos: t) 3.1 Acuerdo Comité Pro Seguridad Energética 93-1-2014-Mejoras (...) Otorgarle como plazo hasta el lunes 30 de junio a las 9:30 horas, al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur para que ratifque su Declaracion Jurada presentada en e! Sobre N° 2, respecto de la Vigencia de Informacién presentada en el Sobre N° 1, sin perjuicio de las informes legales que se requieran (..) 4.2 Acuerdo Comité Pro Seguridad Energética 99-1-2014-Mejoras (..) Autorizar la Contratacion Directa del Estudio Echecopar para que emit opiniin legal sobre la incidencia en la calificacién del Postor Gasoducto Peruano del Sur ..). ‘Campiinient als Agencie Se Promocion dein inversion Piva Promocion dea iverson Privads dl Proyecto de Concesin “Moors la Seguridad Energtca del Palsy Desarrolo 000018“O44 CONTRALORIA |INFORME DE AUOVTORIA N°8542015-CMMPROY-AC = GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 16 do 80 Mediante Carta N° 26-2014-PROINVERSIONICPSE (Apéndice n.° 6) de 27 de junio de 2014 el Presidente del Comité notfi6" al postor Consorcio Gasoducto Peruano del Surlo siguiente: “(..) en relacién a la carta de la referencia mediante la cual se informa el cambio de pporcentaje de partcipacién (...) precisamos que la referida carta no correspande a las formalidades y oportunidades establecidas en las bases del concurs (...) debe ratfcar el alcance de la Declaracién Jurada de Vigencia presentada en el Sobre N° 2, Formularo 1 dl Anexo N° 6, en el sentido que se mantiene inalterable la informacién y documentacion del Sobre N° 1, que incluye los porcentajes de partcipacién de los integrantes que cconforman el Consorci. Conforme a fo dispuesto en el numeral 8.2.3 de las Bases del Concurso se les olorga un plazo para a ratificacién indicada hasta las 9:30 am del lunes 30 de junio préximo. En caso «que no se cumpla con lo requerido en el plazo y hora sefialada, quedarén descaiicados del Concurso "Mejoras a la Seguridad Energética del Pais y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano" segtin lo establecido en el numeral §.2.1.1 de las Bases". Esta decision del Comité sobre fos resultados de la evaluacién de la propuasta contenida en el Sobre N° 2 TIENE CARACTER DE DEFINITIVA Y NO DARA LUGAR A RECLAMO O IMPUGNACION ALGUNA, confomme al numeral 8.2.4 de las Bases del Concurso (..). Sobre el particular, las bases" contemplan las siguientes disposiciones: “1.3.17 Consorcio: Es la agrupacién de dos 0 mas Personas que carece de personeria juridica independiente a a de sus miembros, y que ha sido conformada con la fnalided de partciper en el Concurso. 1.3.22 Declaracién Jurada: Manifestacién escrita, presentada por el Postor en la que declara 0 asume un compromiso que se presume cierto para efecto del presente Concurso ‘sin periuicio del control posterior y lo que derive de dicho control conforne a las Leyes Aplicables, 1.5, Facultades de! Comité 1.5.1 (...). Esta facultado para promover, programar, regular, modificar, dirigir, supervisar, controlar y dicta todas las dsposiciones que resulten pertinentes o que estime necesaras para la ejecucién de dicho proceso, resolver todo lo que no se encuentre prevsto en las Bases o an las Leyes Aplicables y, en general, para ejorcer todas las demés atnbuciones que le asignan las Leyes Aplicables. 5.2.1. Contenido del Sobre N° 1 () 5.2.1.1. Requisitos Generales: @) Documento N° 1: Compromiso de presentar informacion fidedigna, mediante la presentacién del Formulario 1 del ANEXO N° 3 (..) La falta de veracidad o insuficencia en los datos 0 en la informacién presentada por el Postar en este Concurso que detecte el Comité, ocasionaré que el Comité lo descalifique en cualquiera de sus etapas. ‘SUEZ (Ener y GASODUCTO DEL SUR SA (Luz del Sur S.A) respectvamente, en las domi eats Seelacos por dito postr (umeral2 5 de is bases ce! conus). ° Las Bases en su numeral 11 ntoduci,sofalan que: “Les presents Bases tenen po obj rogul ol procedimiono del Cancuro ‘itico.) Concurso reer en les presente Bases ser evade cabo de vero alas dpoacones coins en ins Bases.) ‘sini sean en surumeral 2. Bases: Ee presente decurent, incies evs Formals, Aros, Apéndeet yas Crcularos ‘que expe) Comi, que etablce fe Wns y sondicane ba seve ve desarolar el Concurso ya Cones’ i © Noicade © 27 de unio de 2014 alas 14:32 fr y 14:45 re a los Agents Auoizads del Consrcio Gasca Peruano dl Sur GDF RONVERSION oor la Seguridad Enorgética del Paley Desarrollo Pevodo: Enero 2013 ~ Diciembre 2014 000019QO! LA CONTRALORIA. GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 17 de 90 INFORME DE AUDITORIA N“fs#2015-CGMPROY-AC 5.2.1.3. Requisitos Legales fe) d) Documento N° 4: Copia simple, con traduccién simple al castellano de ser necesario, de! documento consttutvo del Postor. En caso de tratarse de un Consorcio (..). En caso de Consorcias, se requeriré una Carta de Formacion de Consorcio, de acuerdo al Formulario 11 del ANEXO N° 4, suscrito por los Representantes Legales de cada uno de los Intograntes de! Consorcio, en la cual manifiestan su intencién de partcioar cconjuntamente en el Concurso. () f) Documento N° 6: Declaracién Jurada, conform al modelo que aparece como Formulario 3 del ANEXO N° 4, fimmada por el Representante Legal del Postor, indicando el porcentaje de patticipacién en el Postor que corresponda a cada uno de sus accionistas o socios. En el caso que el Postor sea un Consorcio, se deberé indicar el porcentaje de partcipacion en ef mismo que corresponda a cada uno de sus integrantes. 7.4 Contenido del Sobre N° 2 () ) Documento N° 1: Declaracién Jurada Vigencia de Informacién EI Postor Precalficado deberé presentar una Daclaracion Jurada, conforme al modelo que ‘aparece en el Formulario 1 del ANEXO N° 6, en el que deberd consignar lo siguiente: Que fa informacién, declaraciones, certificacién y, en general, toda la informacion presentada en el Sobre N° 1 permanece vigente a la fecha y permaneceré de la misma manera hasta la Fecha de Cierre. 8.2. Evaluacién del contenido del Sobre N° 2 8.2.1 En caso no se presenteré alguno de los documentos requeridos en el Numeral 7.1 de estas Bases, el Postor Precalificado quedara descaliicado del Concurso. () 8.2.3 Sie! Comité determinase que existiera defectos por subsaner, respecto de cualquiera de los documentos contenidos en el Sobre N° 2, se procederé a comunicar al Postor para que en el plazo que se otorgue, subsane los defectos incurridos. En ninglin caso se considerara como defecto subsanable la no presentacién de cualesquiera de los documentos que deben estar contenidos en el Sobre N° 2...) ANEXO N°9 CRONOGRAMA (.) 7 Plazo para Modificacién de Consorcio Hasta viemes, 20 de junio de 2014 6.3 Modificaciones en la Conformacién de Consorcios ‘Cualquier Postor Precalitficado podra conforma un Consorcio hasta el plazo indicado en el ‘Anexo N° 9 de las Bases (Numeral 7 - Plazo para Modificecion de Consorcio). Asimismo, en dicho plazo los Postores Precaliicados, en caso de Consorcias, podrén hacer cambios ‘en su conformacién (...) Los cambios que pudiesen realizarse deben asegurar que ef Postor Precalificado siga contando con la experiencia técnica y los requisitos financieros a que se refieren las Bases, para lo cual se deberd presentar la documentacion sustentatoria (..)) La conformacién de nuevos Consorcios o los cambios de conformacién del Postor debern ser puestos @ consideracién del Comité dentro dal plazo indicado anteriormente. EI Comité se reserva el derecho de aceptar estos cambios. Todos los documentos adicionales que se presenten en virud del presente Numeral, serén parte de! Sobre N° 1 para todos los efectes considerados en la Bases y el Contrato (..). i ds Conplimienio ala Agencia do Promocion dea version rivada PRONVERSION Procevo de Promocin dela nversén Privads del Proyecto de Concesion"Mojora la Seguridad Enerptca del Palsy Desarolo ‘el Gasoduct Sur Peruane’ Period: Enero 2013 Diciembre 2014 000020© LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N°P542015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 18 de 90 Las disposiciones antes reseftadas, establecen en el numeral 1.5, Anexo 9 CRONOGRAMA y numeral 6.3, el plazo (20 de junio de 2014) y condiciones para las modificaciones de consorcios; por tanto, una vez presentado el Sobre N° 1, el consorcio que realiza cambios en su conformacion, debe presentar a consideracion del Comité los documentos que sustenten dicho cambio © modiicacién. Cabe precisar que en caso el Comité no acepte la modificacién solicitada por el postor, las bases no prevén la presentacién de ningin otro documento después de dicha negativa, en tal sentido la presentacion del Sobre N° 2 implica que mantiene la conformacion original del Sobre N° 1 (Apéndice n.° 15), sin que los documentos adicionales y la informacion contenida en estos, que se presenten en virtud de la modificacion, signfiquen una fata de veracidad, pues el Comité tiene la atribucion de aceptar las modificaciones de consorcio en el concurso. Entonces, al haber presentado el postor consorcio Gasoducto Peruano del Sur la modificacion de la participacién de sus integrantes fuera del plazo previsto y sin los documentos sustentatoris, el tramite que correspondia era que el Comité rechace dicha modificacion y que el postor mantenga tal cual la participacion presentada en el Sobre N° 1 (Documento N* 4 y Documento N° 6), asimismo, considerando que el postorindicado presenté su modificacién y enseguida su declaracién jurada de vigencia, contenida onjuntamente con otros en el Sobre N° 2, correspondia que el Comité requiera al postor subsanar (numeral 8.2.3) la citada declaracion jurada ratificando su alcance en el sentido de mantener inalterable la informacion y documentacion original del Sobre N° 1 En el mismo sentido de lo seftalado, el Comité en la Sesion N° 93 (vieres 27 de junio de 2014) adopt6 el acuerdo de otorgar al consorcio indicado un plazo hasta el lunes 30 para tal ratificacion, Este hecho ocurrido no constituia causal para la descalificacion del postor, en tanto no se configura ninguno de los supuestos previstos en los numerales 8.2.1 y 5.2.1.1 (segundo parrafo) de las bases, por consiguiente, se debia considerar subsaneble. + ElComité descalificé al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur a pesar que las bases del concurso no prevén la transgresién insubsanable atribuida y que no aplica el numeral 5.2.1.1 de las bases a los hechos ocurridos. E127 de junio de 2014 alas 11:24 horas mediante carta SIN"? (Apéndice n.° 16) el postor precalificado Consorcio Gasoducto Sur Peruano, posterior adjudicataio de la buena pro, manifesto al Presidente del Comité y al Jefe de Proyecto en Asuntos de Seguridad Energetica que: *(..) Siendo que el pasado viemes 20 de junio, vencié indefectiblemente e! plazo para que Jos postores precaliicados en calidad de consorcio, puedan alterar la conformacion del ‘mismo, de confinmarse e! contenido de la Carta de Modiicacién en los términos sefialados en el pérafo anterior, el Consorcio SSTT habria incumplido de manera insubsanable Jo previsto por las reglas del Concurso, correspondiendo su inmediata descalificacién del proceso, ademas del ino de las acciones lagales contra quienes resulten responsables. () © Seg a Hoja ce Trame Documenta N* 0065182014, la cada carta SIN fe rectid por la secretarial Comith a 1156 nos y por 1245 horas, anos de 27 de unio de 20% [Kadir de Cumplimiente sa Agenela de Promocion do Inversion Prvada PRONVERSON Proceso de Promecio dla version Privadadel Proyecto de Concesion"Mejoasala Seguridad Energia de Pais y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruana” Peso: rare 212 Dilenbe 2044 000021© ‘LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N°¥292015-COIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 19 de 90| 2.Entre las reglas aplicables alos Consorcios, se fijaba una fecha limite para solicitar ‘modificaciones a la conformacién de los mismos (ademas de ciertas condiciones especificas para la procedencia de éstas) (...) En otras palabras, para que la presentacién del Sobre N°? por parte de un Consorcio precalficado que hubiese alterado ‘su conformacién resulte legitima en los términos de las Bases, hubiera sido necesario ccumpli con ()) haber presentado una solctud al Comité en tal sentido dentro del plazo ‘expresamente previsto para ello, y (i) haber contado con un pronunciamiento por parte del Comité autorizando dicha alteracion, previo a la presentacion del sobre referido (.). 3.El proceder Consorcio SSTT (sic) reflejado en un eventual intento de modificacion tardia de su conformacién y, especialmente, en la presentacion del Sobre N°2, no hhabria respetado las reglas del Concurso (..) La fata de veracidad 0 insufciencia en os datos 0 en /a informacién presentada por cualquier Postor esta sujeta a sancion, cabiendo no sélo la descalificacién en cualquiera de las etepas del Concurso sino incluso la revacacion dela Buona Pro y la ejecucin de la Garantia de Seriedad dela Oferta.) De confimarse que a través de la Carta de Moditicacign el Consorcio SSTT ha intentado alterar las particjpaciones de sus miembros y, por ende, modificar la canformacién del mismo, dicho consorcio habria violado, de manera insubsanable, las reglas de las Bases, no s6lo al haber violads el plazo limite para la presentaci6n de la solicitud de modificacién sino, principalmente, al haber presentado informacién inexacta en el Sobre N°2. 4.EI Comité debe descalificar al Consorcio SSTT, sin perjuicio de iniciar las acciones legales que correspondan. En el supuesto de corroborarse el contenido de la Carta de Modificacion, e! Comité debera determinar que e! Consorcio SSTT ha incumplido de manera insubsanable las reglas de las Bases, debiendo declarar el Sobre N° 2 presentado por dicho consorcio ‘como no satisfactoro para efectos del Concurso, y, por tanto, descalificart (.. Esperamos que ol Comité considere los elementos desarrollados en la presente carta y tome, de manera inmediata, las medidas pertientes que permitan, de confirmarse el contenido de la Carta de Modifcacién, salvaguardar la continuidad, transperencia, credibilided y legalidad del Concurso y, finalmente, posibiltar el pronto desarrollo del Proyecto ‘Mejoras a la Seguridad Energética del Pais y Desarrollo del Gasoducio Sur Peruano’. Después de presentarse la citada carta SIN del consorcio Gasoducto Sur Peruano, en ‘Acta (Apéndice n.° 17) de la Sesion N° 94 suserita alas 19:15 horas de 28 de junio de 2014, el Comité manifesto lo siguiente: “EI Sr Luis Sénchez, Jefe de Proyecto, informs quo el dia 26 de junio del 2014, luego de la presentacién de los sobres N° 2 y 3 tomd conocimiento de la carta presentada @ PROINVERSION por e! Consorcio Gasoducto Peruano del Sur (.., comunicando que la ‘modificacién en los porcentajes de partcipacin de sus infegrantes, la cual merecio el tratamiento considerado en el Informe Técnico Legal de fecha 27 de junio de 2014 claborado por el Asesor Técnico y el Asesor Legal del Comite. De dicho informe se desprende que existen incongruencias entre la informacién presentada ‘en el Sobre N” 2 y la carta de fecha 26/06/2014 (..) Sin embargo, de las consultas legales efectuadas, existe opinion legal que obliga a adoptar tuna decision inmediata al haberse configurado el supuesto de Descalificacién consistente en la falta de veracidad desde la presentacién de la carta por el Consorcio Gasoducto Peruano del Sur. (-) Conpliieto as Agonci de Promocion de a orion Pada PRONVERSON fePromocion dl version Prvada del Proyecto de Concecon “Mejoras aa Seguridad Energia dol Pals y Desarrollo del Gasoduco Sur Peruano” Perodo: Enero 2013 Diiembre 2014 000022CO LA CONTRALORIA INFORME DE AUOTTORIA N°R5#2015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 20 de 90| Siendo las 23:00 horas, se suspendid la sesién hasta el dia de maftana 28 de junio de 2014. (.) Siendo las 15:00 horas del dia 28 de junio de 2014, se reinicia la sesion. ) 2.1 Acuerdo Comité Pro Seguridad Energética 94-1-2014-Mejoras Visto of Resumen Ejecutivo N° 37-2014/DPV/SDGP/JPSE.01, el Informe Legal del Estudio DELMAR UGARTE ABOGADOS de fecha 28 de junio de 2014 y demés adjuntos, se acuerda: 1. Dejar sin efecto fa Carta 26-2014-PROINVERSIONICPSE del 27 de Junio del 2014, 2. Declarar como postor Calificado al Consorcio Gasoducto Sur Peruano (...) 3. Declarar como Postar Descalificado al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur (...) 4, Comunicar al Postor Descalificado la decisién adoptada por el presente acuerdo (..)" En la citada Sesion N° 94 el Comité cont6 con el Resumen Ejecutivo N° 37-2014 DPUSGDPIJPSE.01 (Apéndice n.° 18), el Informe Legal N° 28-2014-DPIISDGPIJPSE. Ot (Apéndice n.° 19) y el Informe Legal de! Estudio Delmar Ugarte Abogados (Apéndice n.° 20), todos del 28 de junio de 2014. Mediante el Resumen Ejecutivo N° 37-2014 DPI/SGDP/JPSE.01 (Apéndice n.° 18) el Jefe de Proyecto en Temas de Seguridad Energética, el Director (e) de Promocion de Inversiones y el Presidente del Comité de Proinversion manifestaron al Comité, entre otros, lo siguiente: “(.) I Base y Anélisis Legal (..) 2.9, Mediante carta da fecha 26 de junio de 2014, el Consoreio Gasoducto Peruano del ‘Surha comunicado a PROINVERSION la modificacién (.). Por dicha razén mediante (Carta N° 26-2014-PROINVERSIONICPSE (..) se le informé a este Consorco que la referida carta no corresponde a las formalidades y oportunidades establecidas en las Bases del Concurso (...). 2.10 Sin peruicio de la respuesta que se pudiera dar @ la Carta N° 26-2014- PROINVERSION/CPSE, siempre subsistira una situacién de transgresion insubsanable a las Bases del Concurso, al adverfrse que la declaracion jurada presentada en el Sobre N° 2(...), no se condice con la situacién informada mediante la carta de fecha 26 de unio de 2014. En consecuencia, corresponde dejar sin efecto la Carta N° 26-2014-PROINVERSION/CPSE de fecha 27 de junio de 2014 y se debe proceder a la descaiificacin del referido Consorcio segin lo previsto expresamente por el segundo pérrafo del numeral 5.2.1.1. de las Bases (..) 2.11 Sin peruico de lo antes softalado, se debe fener en cuenta también que de acuerdo a [0 sefialado en el Anexo N° 9 de las Bases - Cronograma, el plazo para la ‘modiicacién de consorcios tenia como fecha limite el 20 de junio de 2014. Cualquier ‘modifcacién fuera del plazo antes indicado, ocasiona un incumplimiento a los deberes establecidos en las Bases Administrativas. (..) 4 IV. Conclusiones y Recomendaciones ‘© E1 Consorcio Gasoducto Sur Peruano ha presentado la informacion de! Sobre N° 2 de acuerdo a lo requerido en las Bases. +E Consorcio Gasoducto Peruano del Sur ha presentado la informacion del sobre N° 2 cconforme a lo requerido en las Bases; sin embargo existe incongruencia de informacion Proceso de Promocion dela inversion Prvada del Proyecto de Concesion“Wojras ala Seguridad Enorgtica del Paley Desarolo {el Gasoduet Sur Peruano” Princes Erre 243 Dicambre 2014 000023el LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 21090 | INFORME DE AUOITORIA W"7532015 COMMPROY.AC respecto a a distibucién del porcentaje de partcipacion de los integrantes de consorcio ala luz de la carta quo presentaran el 26 de junio 2014 + Porlo expuasto, se recomienda al Comité: = Aprobar la evaluacién realizada por La comisién de fos documentos contenios en el Sobre N° 2 de los Postores Precalficados. = Evaluar la pertinencia de la caliicacién de! Consorcio Gasoducto Peruano del Sur (4) V. Proyecto de Acuerdo del Comité De acuerdo con lo expuesto (...), se acuerda lo siguiente ‘= Declarar como Postor Calificado al Consorcio Gasoducto Sur Peruano, (...) + Dejar sin efecto la carta N° 26-2014-PROINVERSIONICPSE del 27 de junio de 2014 (..). + Declarar como Postor Descalificado al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur, (St Asimismo, el Informe Legal N° 28-2014-DPI/SDGP/JPSE.01 (Apéndice n.° 19) sefiald al Comité lo siguiente: ) |. ANTECEDENTES (.) 1.11 Mediante carta de fecha 26 de junio de 2014, ef Consorcio Gasoducto Peruano del Sur mediante su representante legal informa al Jefe de Proyectos en Temas de ‘Seguridad Energética la modificacion sobre la conformacién en el porcentaje de prticipacién de los miembros de dicho consorcio. (.) IN, ANALISIS LEGAL () 3.9 Es importante resaitar que las Bases del Concurso contemplaron en la Circular 18, el respectivo procedimiento y plazos para la modificacion de la conformacion de los consorcios, con el alcance siguiente: (..). De acuerdo con las Bases del Concurso, los cambios en la composicién de! consorcio deberdn ser informados a Comité de PROINVERSION - PRO SEGURIDAD ENERGETICA dentro del plazo establecido en las bases para tal fir, (..) IV, CONCLUSIONES () ‘© En el numeral 7.1 de las Bases (...) seftala ...) el Pastor Precalificado deberé presentar una Declaracién Jurada, conforme al modelo que aparece en el Formulario N° 1 del ‘Anexo N° 6, en el que el postor deberé consignar lo siguiente: “Que la informacion, declaraciones, certicacion y, en general, toda informacion presentada en el Sobre N° 1/permanece vigente a la fecha y permanecerd de la misma manera hasta la Fecha ide Cierre” (...) mediante la carta de fecha 26 de junio de 2014 presentada por el ‘Consorcio Gasoducto Peruano del Sur, se ha comunicado al Comité de una situacion de hhecho, consistente en el cambio en la partcinacién de los integrantes dal Consorcio, que hhace que ciertas declaraciones juradas presentadas por el Consorcio contengan informacién que no se condice con tal situacién de hecho y que ha derivado en la transgresion de las Bases. ‘*Adicional (..., en el segundo pérrafo de! numeral 6.2.1.1 de las Bases que indica expresamente que la ‘La falta de veracidad_o insuficioncia en los datos 0 en la informacion _presentada por el Postor en este Concurso que detecte el Comité, ‘ocasionara que el Comité lo descalfique en cualquiera de sus etapas’. Sobre la base del aa Seguridad Energia del Palsy Desarrollo 000024CO" CONTRALORIA |INFORME DE AUDITORIA N°8542015-CG/MPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA gina 22 de90| tenor indicado (...) que comesponde dejar sin efecto la Carta N° 26-2014- PROINVERSION/CPSE de fecha 27 de junio de 2014 y que se proceda a la descalificacién de! Consorcio Gasoducto Peruano del Sur segin lo previsto ‘expresamente por el segundo pérrafo de! numeral 5.2.1.1 de las Bases". ‘Ademas, el Informe Legal del Estudio Delmar Ugarte Abogados (Apéndice al Comité lo si “) 1 Conelusiones (.) Sin periuicio de la respuesta que se pudiera dar a la Carta N° 26-2014. PROINVERSION/CPSE, siempre subsistiré una situacién de transgresion a las Bases del Concurso por parte de! Consorcio Gasoducto Peruano del Sur, la misma que no puede ser objeto de subsanacién, toda vez que al advertise que la declaracién jurada presentada en el Sobre N° 2 (en el sentido que se mantiene inalterable la informacion ppresentada en e! Sobre N° 1 sabre los porcentajes de partcipacién de los infegrantes {que conforman el Consorcio), no se condice con la situacion informada mediante la carta de fecha 26 de junio de 2014 (..) .? 20) indiod V. Respecto de la modificacién de! porcentaje de patticioacion de los integrantes de un consorcio dectarado como postor precalficado (.) Sobre el particular debe tomarse en cuenta que en caso el Consorcio confirme la variacion en los porcentajes de participacion de sus integrantes, entonces el Comité tendra que descaliicaro toda vez que habré quedado evidenciado que presenté inforracién incorrecta en sus dectaraciones juradas. De otro lado, en caso el Consorcio ratifque el alcance de la Declaracién Jurada de Vigencia e indicara que se mantiene inalterable la informacién y documentacién del Sobre N° 1 habré también incurrido en tuna transgresiOn de fas Bases pues la carta del Consorcio informando del cambio en la pparticipacion de sus integrantes claramente recoge una situacion de hecho que hace que las declaraciones jurades presentadas, alin por un plazo especifico, hayan contenido informacién incorrecta pese a las exigencias en contrario establecidas en las Bases. En este ultimo caso, por ende, también corresponde que el Comité proceda con 1a descaliicacién del Consorcio(..)" Mediante Carta N° 27-2014-PROINVERSIONICPSE (Apéndice n.° 9) de 30 de junio de 2014, a 8:36 horas, el Presidente del Comité manifest6 al postor precalificado Consorcio Gasoducto Peruano del Sur', antes que venciera el plazo otorgado, que: ¢) 3. El Comité ha reevaluado la situacién generada determinando que, sin peruicio de la respuesta que se pudiera dar a la Carta N° 26-2014-PROINVERSION/CPSE, siempre ‘subsistiré una situacién de transgresién insubsanable a las Bases de! Concurso, al advertise que la declaracién jurada presentada en el Sobre N° 2 (en el sentido que se ‘mantiene inalterable la informacién presentada en el Sobre N° 1 sobre los porcentajas de partcipacion de los integrantes que conforman el Consorcio), no se candice con la situacion informada mediante la carta de fecha 26 de junio de 2014. En consecuencia, ‘el Comité ha acordado dejar sin efecto la Carta N° 26-2014-PROINVERSION/CPSE de fecha 27 de junio de 2014 y que se debe proceder a la descalificacion de vuestro "»Neticada e130 de juni de 2014 al Conor Gasodute Pesaro del Sur (ENERSUR SA), en domo egal seal por eho postor (moral 2.15 do ls basos del concur ‘Teatora te Conplinionoe ls Agoncn do Promecion dels arson Prada PRONVERSON Proceso de Promocién dea iverign Privada dal Proyecto de Concosin "Nejora ala Seguridad Energtca del Palsy Desarrollo fel Gasoducto Sur Peruano" Period: Enero 2013 Diclombre 2014 000025OC LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N°43#2015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA gina 23 de 90| Consorcio segtin o previsto expresamente por el segundo pérrafo del numeral 5.2.1.1. de las Bases que indica expresamente que ‘La falta de veracidad o insuficiencia en los datas 0 en Ia informacién presentada por el Posfor en este Concurso que detecte e! Comité, ocasionar que el Comité lo descalifique en cualquiera de sus etapa”. 4. Sin perjuicio de lo antes seftalado, se debe tener en cuenta también que de acuerdo @ lo seftalado en ol Anoxo N° 9 de las Bases ~ Cronograma, el plazo para la modificacién de consorcios tenia como fecha limite el 20 de junio de 2014. Cualquier modificacién fuera del plazo antes indicado, ocasiona un incumplimiento a los deberes establecidos €en las Bases Administrativas’. Ante la citada Carta 27-2014-PROINVERSION/CP, el mismo 30 de junio, alas 9:20 horas, ‘mediante Carta SIN (Apéndice n.° 24) el Consorcio Gasoducto Peruano del Sur manifesto al Presidente del Comité y al Jefe de Proyecto en Asuntos de Seguridad Energética, lo siguiente: “..) En consecuencia rechazamos los téminos de la comunicacién de la referencia por considerarta inconsttucional, porque viola el procedimiento establecido en las Bases y va en contra de la propia carta del Comité de fecha 27 de junio de 2014, mediante la cual nos oforgaron un plazo haste el 30 de junio a hores 8:30 am, para ratificamos en las declaraciones contenidas en el Sobre N°2(.). £130 de junio de 2014, a las 11:25 horas, el Comité suscribid el Acta de Apertura de Sobres N° 3 y Adjudicacion de la Buena Pro (Apéndice n.° 22), en la que sefiald lo siguiente: "(..) Luego de la lectura de los resultados de la evaluacion de los Sobres N° 2, se anuncid como Postor Calificado al Consorcio Gasoducto Sur Peruano, procediéndose a la devolucién del Sobre N* 3 al Representante Legal del Postor Consorcio Gasoducto Peruano del Sur. (.) Luego de la verificacién de la Propuesta Economica, e! Postor Calificado Consorcio Gasoducto Sur Peruano presento una Oferta Econ6mica valida. En consecuencia, en vitud al resultado, se adjudicd la Buena Pro de! Concurso al Postor Caliicado, Gasoducto Sur Peruano. EI Representante Legal de! Postor Precalificado Consorcio Gasoducto Peruano del Sur dej6 constancia de “haberse enterado de su sorpresiva descalificacién antes de haber vencido el plazo que se le otorgé para subsanar una observacion y solicita que se tenga en cuenta el documento presentado en respuesta a fa comunicacién de descalificacion J Cabe sefialar que el numeral 7.2.3 de las bases (Apéndice n.° 8) del concurso establece que la propuesta econdmica deberé permanecer vigente cuando menos hasta sesenta dias después de la fecha de ciere, aun cuando no hutiese sido declarada ganadora, Se vertficd en el numeral 4.1.8 del INFORME DE VEEDURIA PPIPS N° 28-2014- OCUPROINVERSIONICICA (Apéndice n.° 23) de 7 de setiembre de 2014 que el Organo de Control Insttucional de Proinversién sefald que “(.. l representente de! cansorcio Gasoducto Peruano del Sur, (..), solicit6 la atencién de fos medlos de comunicacion presentes y los reunid (...), abriendo en ese mismo instante un sobre que fue mostrado a Jos medios de comunicacién que prestaron atencién a su llamado, y sefialando que su ;propuesta econémica (US$ 7,192 millones), era menor qué la propueste ganedora en US$136 milones (...). ‘Kastor de Cumpliniento ala Agena de Promocion de a inversion Privada PRONVERSON Proceso de Promacin de la lnversén Prvada del Proyecto de Concesion"Mejeasa la Sapuridad Energia del Pais y Desarrollo el Gasoducto Sur Peruano” Periodo: Enero 2013 Diciembre 2014 000026a Jee gina 24 de 90| Respecio alo anterior, el Comité sefia'a como transgresion nsubsanable al hecho ocurrido, sin embargo, esta transgresion insubsanable no esta establecida en las bases, precisando que en su numeral 8.2.3 estabiece que el defecto insubsanable es la no presentacién de cualquiera de los documentos que deben estar contenidos en el Sobre N° 2, y este ‘supuesto no se configura con el hecho ocurrido. Reiterando los argumentos ya planteados es pertinente considerar que el numeral 1.5., Anexo 9 CRONOGRAMA y numeral 6.3, establecen el plazo (20 de junio de 2014) y condiciones para las modifcaciones de cconsorcios; por tanto, una vez presentado el Sobre N° 1, el consorcio que realiza cambios fen su conformacién, debe presentar a consideracién del Comité los documentos que sustenten dicho cambio 0 modificacion. Cabe precisar que en caso el Comité no acepte la modificacion, y considerando que las bases no prevén la presentacién de ningin otro documento después de dicha negativa, a presentacién por el consorcio de su Sobre N° 2 implica que este mantiene la conformaci6n original del Sobre N° 1, sin que los documentos adicionales y la informacion contenida en estos, que se presenten en virtud de la modificacién, signifiquen una falta de veracidad, pues el Comité tiene la atribucién de ‘aceptar 0 no las modificaciones de consorcio en el concurso. Entonces, al haber presentado el postor consorcio Gasoducto Peruano del Sur la modificacion de la participacin de sus integrantes fuera del plazo previsto, el ramite que correspondia era que el Comité rechace dicha modificacién y que el postor mantenga tal cual la participacion presentada en el Sobre N° 1 (Documento N° 4 y Documento N° 6), asimismo, considerando que el postor indicado presentd su modificacién y enseguida su declaracion jurada de vigencia, contenida conjuntamente con otros en el Sobre N° 2, correspondia que el Comité requiera al postor subsanar (numeral 82.3) la citada declaracion jurada ratificando su alcance en el sentido de mantener inalterable la informacién y documentacin orginal del Sobre N° 1 Cabe sevialar, que el Informe Legal N° 28-2014-DPIISDGPIUPSE.01 asi como el presentado por el Estudio Delmar Ugarte Abogados a Proinversion consideran que la modifcacion de partcipacion informada por el postor Consorcio Gasoducto Peruano del Sur es un hecho que consttuye una transgresion insubsanable alas bases del concurso; sin embargo, dicha consideracién es incorrecta pues contraviene la potestad conferida en las Bases al Comité para aceptar aquellos cambios puestos a su consideracién en el Concurso por los postores. En este sentido, la referida transgresion insubsanable atribuida no esta prevista en las bases, dado que, como ya se indicd el numeral 8.2.3 de las Bases regula el procedimiento y la potestad del Comité en caso de advertise defectos por subsanar y especifica aquellos que no son subsanables, supuesto que no se configura con el hecho ocurido, Jgualmente, la informacion de moditicacién de partcjpacién del postor consorcio Gasoducto Peruano del Sur no constituye una falta de veracidad, porque el Consorcio Gasoducto Peruano del Sur, mantenia su conformacion inicial del Sobre N° 1, como se corrabora, con la carta SIN de 19 marzo de 2015 (Apéndice n.° 24) en la que el citado Consorcio manifesié @ la Comisién Auditora que: ‘...) En ese sentido, e! 26 de junio de! 2014, fos miembros del Consorcio Gasaducto Peruano del Sur, suscribimos una enmienda al MOU “Memorandum of Understanding’, documento anexo a esta carta, donde se hizo constar ppor escrito o! cambio de partcipacién de GDF Suez de! 25% al 2% y por lo tanto e incremento de participacién de Sempra, Tecpetrol y TGI del 25% al 32.66%. Decision que de acuerdo a las Bases de Ja licitacién (numeral 10.2.1.2) solo podria materiaizerse inmediatamente después del otorgamiento de la Buena Pro (...), por tanto, la fata de ‘Redtora de Complinionto aa Agocla de Promocion dea Inversion Prvada PROMVERSION Proceso de Promocion de la versién Prvada dol Proyecto de Concesion"Mejoras a Saguridad En ‘el Gasoduet Sut Peruana” Pevodo: Ener 2043 ~ Diciembre 2014 000027 tia do Paley Desarrollo(C) | ) LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N°9532015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pégina 254030 | veracidad no se produjo en ningun momento por cuanto el consorcio Gasoducto Peruano del Surinformd al Comité el cambio de partcipacién de sus integrantes y después present su Sobre N° 2 conteniendo su declaracién jurada de vigencia de informacion, cuyo texto fue preestablecido, ademas, los cambios después de la Buena Pro eran validos en cuanto a las condiciones previstas en el numeral 102.1.2 de las Bases, que sefiala: “(..) La consttucién de la sociedad seré en el Peri, como minimo con los mimos socis, accionistas 0 integrantes que 61 mantenia en la fecha de Adjudicacién de la Buena Pro, (7 Porlo expuesto, se advierte que la entidad descaificé imegularmente al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur y en consecuencia dejé como inico postor al Consorcio Gasoducto Sur Peruano, para que se adjudique la buena pro, en tal sentido la actuacién del Comité Especial y funcionarios de Proinversin fue la siguiente: a) El Comité descaiificé al citado postor, lo que constituyé un acto iegular pues: i) sefiala el hecho ocurtido como transgresién insubsanable, sin embargo, esta transgresion insubsanable no esta establecida en las bases, precisando que el supuesto de defecto insubsanable que establece su numeral 8.2.3 no se configura con el hecho ocurrdo, y, i) €l hecho ocurrido no configura la falta de veracidad o insuficiencia en los datos 0 en la informacion previstos en el segundo parrafo del numeral 6.2.1.1 de las bases dado que la informacién de modificacién de consorcio del postor en cuestion, en el concurso, no es un hecho que cuente con la aceptacion del Comité, por lo tanto, la citada modificacion presentada fuera del plazo previsto, correspondia que sea rechazada y que el consorcio Gasoducto Peruano del Sur mantenga inalterable la informacion y documentacin orginal del Sobre N° 1 a través de la ratificacién de la declaracién jurada de vigencia de su Sobre N* 2, considerando que dicho sobre fue presentado en seguida de la citada comunicacion de modificacion de consorcio. b) El Jefe de Proyecto en Temas de Seguridad Energétca, el Director (e) de Promocién de Inversiones y el Presidente del Comité recomendaron al Comite descaiticar al postor consorcio Gasoducto Peruano del Sur, lo que no se ajusté a las bases del concurso pues: i) sefialaron el hecho ocurrido como transgresion insubsanable, sin embargo, esta transgresion insubsanable no esta establecida en las bases, precisando que el supuesto de defecto insubsanable que establece su numeral 8 2.3 no se configura con el hecho ccurtido, y, i) el hecho ocurrido no configura la falta de veracidad o insuficiencia en los datos 0 en la informacion previstos en el segundo parrafo del numeral 5.2.1.1 de las bases ya que la informacion de modificacién de consorcio del postor en cuestion, en el concurso, ‘no es un hecho que cuente con la aceptacién del Comite, por tanto, la citada modificacién presentada fuera del plazo previsto correspondia que sea rechazado y que el consorcio Gasoducto Peruano del Sur mantenga inaterable la informacion y documentacion orginal del Sobre N° 1 a traves de la ratficacion de la dectaracion jurada de vigencia de su Sobre N° 2, considerando que dicho sobre fue presentado en seguida dela citada comunicacion de modificacion de consorcio. El Asesor Legal de Proinversion informé al Comité que proceda a la descalifcacién del cconsorcio Gasoducto Peruano del Sur, lo que no se ajust6 a las bases pues: i) no advierte ‘que la transgresin insubsanable, que supuestamente configura el hecho oourido, no esté establecida en las bases, asimismo, no advierte que las bases solo prevén el supuesto de defecto insubsanable establecido en el numeral 8.2.3 y que el hecho ocurrido no configura dicho supuesto; ii) no advierte que el Comité tiene la facultad de aceptar las modificaciones de consorcio, pr tanto, el hecho ocurrdo no configura la falta de veracidad o insufciencia [adtora de Cumpimiento Procoso de Pomocion del Gasoducto Sur Pride: Ener 2013 icone 2014 000028 "Agancis de Promovion Gola version Pivaca PRONVERSION Inversion Prvada del Proyecto de Concesion “Mejora ala Seguridad Energética del Palsy Desarollo,O4 CONTRALORIA INFORME DE AUOITORIA N=}5#2015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA gina 25 de 90| €n los datos 0 en la informacin previstos en el segundo parrafo del numeral 6.2.1.1 de las bases ya que la informacion de modificacion de consorcio del postor en cuestion, en el Concurso, no es un hecho que no cuente con la aceptacién del Comité; i) no advierte la aplicacién de lo establecido en el numeral 8.2.3 de las bases a fin que el consorcio ‘Gasoducto Peruano del Sur mantenga inalterable la informacion y documentacién original del Sobre N° 1 subsanando con la ratificacion del alcance de su deciaracion jurada de vigencia de su Sobre N° 2, considerando que dicho sobre fue presentado en seguida de la citada comunicacién de modificacion de consorcio, Las situaciones descritas denotan el incumplimiento de la normativa siguiente: + Bases actualizadas aprobadas el 16 de mayo de 2014, “Numeral 5.2.4.1 Literal a) (...) La fata de veracidad 0 insuficlencia en los datos o en la informacién presentada por el Postor en este Concurso que detecte e! Comité, ocasionaré que el Comité lo descalifique en cualquiera de sus etapas. ‘Numeral 7.2.3 La Propuesta Econdmica deberd permanecer vigente cuando menos hasta sesenta (60) Dias después de la Fecha de Ciere, aun cuando dicha Propuesta Econdmica no hubiese sido declarada ganadora. Quedara sin efecto toda Propuesta Economica que tuviese una vigencia menor. El Comité podra aisponer la prorroga obligatoria de las Propuestas Econémicas. Numeral 8.2.3 ‘Si el Comité determinase que existieran defectos por subsanar, respecto de cualquiera de los documentos contenidos en el Sobre N° 2, se procederé a comunicar al Postor para que en el plazo que se otorgue, subsane los defects incurridas. En ningin caso se consideraré como defecto subsanable la no presentacién de cualesquiera de los documentos que deben estar contenidos en el Sobre N° 2. *Ley marco de Asociaciones Publico - Privadas para la generacién de empleo productivo y dicta normas para la agilizacién de los procesos de promocién de la inversién privada, aprobada mediante D.L. 1012 “Articulo 5.- Principios Valor por dinero, Establece que un servicio publico debe ser suministrado por aquel privado (que pueda ofrecer una mayor calidad a un determinado costo o las mismos resultados de calidad a un menor costo. De esta manera, se busca maximizar la satisfaccién de los usuarios del servicio asi como la optimizacién del valor del dinero proveniente de los recursos publicas. Competencia. Deberé promoverse la busqueda de la competencia a fin de asegurar eficiancia y menores castos en la provision de infraestructura y servicios pibces, asi como evitar cualquier acto ant-compettivo y/o colusorio’. Los hechos descritos se originaron por la conducta negligente de los servidores piblicos de Proinversion, asi como por la debilidad de los controles en los process y procedimientos de ‘promocién de quienes descalificaron al postor Consorcio Gasoducto Peruano del Sur, sin considerar las disposiciones contenidas en las bases. royecto de onceelon Pevodo: Enore 2013 Diciombre 2014 000029“O-« CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 2 de 9 La situacién expuesta, ocasioné la afectacién del principio de competencia del Concurso, y que no se tenga una propuesta econdmica mejor que la propuesta ganadora en aproximadamente US$ 136 000 000. Las personas comprendidas en los hechos presentaron sus comentarios, conforme se detalla en el Apéndice n° 2 Efectuada la evaluacion de los comentarios y documentos presentados, Apéndice n. ° 3, se ‘coneluye que los rismos no desvirtian los hachos observados, considerando la partcipacion de las personas comprendidas en los mismos, conforme se describe a continuacién: EDGARD BARTOLO RAMIREZ CADENILLAS, identiicado con DNI N° 08591476, Presidente del Comité Pro Seguridad Energética, cargo conferido mediante Resolucion ‘Suprema n.* 020-2014-EF y ejercido en el periodo comprendido entre el 7 de mayo de 2014 al 14 de setiembre de 2014. ‘Su participacion en los hechos se encuentra acreditada con el Acuerdo Comité Pro Seguridad Energética 94-1-2014-Mejoras de 27 de junio de 2014 del Acta de la Sesion N° 94 del Comité Pro Seguridad Energética, mediante el cual aprob6 que se declare como Postor Descaliicado al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur. Sin embargo, dicho acuerdo no considerd que el Consorcio Gasoducto Peruano del Sur presentd su declaracin jurada considerando el cambio de partcipacion de sus integrantes comunicado al Comité en su Carta s/n del 26 de junio de 2014, donde sefialé lo siguiente: “y en tal sentido proceden a presentar los sobres 2 y 3 suscrptos conforme los porcentajes que se detallan mas abajo", por lo que no se constituyé la trasgresion insubsanable de falta de veracidad o insufciencia en ls datos 0 en la informacion presentada por el Postor en este Concurso, prevista en el numeral 5.2.1.1 de las Bases. ‘Sin perjucio de lo antes mencionado, también se debe sefiaar que la descalificacin dispuesta en el referido Acuerdo, no se encuentra acorde con 1 previsto en el DLN® 1012 - Ley marco de APP** que confiere a Proinversion la potestad de optar por una decision administrativa mas conveniente. En efecto, contrariamente a ello, en el citado acuerdo se declarb como Postor Descaificado al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur, (quien presenté fuera del plazo un ‘cambio de participacién de sus integrantes), lo que trasgrede el Principio de Competencia que rige en todas las etapas vinculadas a un proceso de promocion de la inversion privada, el cual cestablece que ‘(...) deberé promoverse la busqueda de la competencia a fin de asegurar eficiencia y menores costos en la provision de infraestructura y servicios pablcos,(...."° \DECRETO LEGISLATWO I {012 - LEY MARCO DE ASOCIACIONES PUBLICO- PRIVADAS PARA LA GENERACION DE EMPLEO 'PRODUCTIO Y DICTA NORMAS PARA LA AGILIZAGION DE LOS PROCESOS DE PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA &) SEXTA. La ‘acuta lagalmenteestblecda pra acuar dsceconalnente, de las entddes que teen su cag Ia aprobacin, ‘conduc, eeu, supeision fscalzacion de bs procesos de rari de|ainversn rade, Se ere par op por dein ‘aamnsvala detidanene sistlada ave 3e_consdee mis conveniene, erro del marco que estabbce la fy, onendo on Earsisrcoen os erteresesalecdos pola cual dspsicon tal complemen de Ley 29622. Ley que modal Ley 27785, Ley Crganca dl Sistema Nacional de Consul y la Contalra General de a Repibia y ampla bs acuades en el proceso pare sencionar fen mater de resposabidad aominstavrafnconl"¢) (1 Disposcion incorporada por ia Duca Dsposcin Conpleentas Moca dele Ley N* S011, pubieads el 02 deme 2013; disposiein queens en gen a parti dat de enero de 2016 { | oecRet0 LEcisLATIVON® 1012- LEY MARCO DE ASOCIACIONES PUBLICO- PRIVADAS PARA LA GENERACION DE EMPLEO (LL, Proouctivo y DICTA NORMAS PARA LA AGILIZACION DE LOS PROCESOS DE PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA ‘udtor de Cumplinient ae Promocion dl version Prvada PRONVERSION aes Soguridd Energie del Paley Deearrllo Period: Enero 2019 Dicembre 2014 000030©. LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 28 de 90| INFORME DE AUOITORIA N-2532018-CGIMPROY-AC En esta misma linea, el Banco Interamericano de Desarrollo, sefiala al respecto que; “(...) ES importante anotar que otro de los factores que incide en el valor real de un proyecto es - precisamente- la competencia. La mayor concurrencia de operadores ha permitido generar ambientes més competitivos, que a su vez resultaron en menores costos para la construccién y prestacién de servicios (...)."° Ello evidencia que actub al margen de sus funciones establecidas para su cargo en el Manual de Organizacion y Funciones de PROINVERSION (en adelante, MOF de PROINVERSION) aprobado por Resolucién de la Direccion Ejecutiva N° 103-2013 de 26 de junio de 2013, (Apéndice n.° 4), “MIEMBRO DE COMITE ESPECIAL 1. FUNCIONES: 1. Disefar, proponer y ejecutar los procesos de promocién de inversién asignados por el Consejo Directvo’ GUSTAVO ADOLFO NAVARRO VALDIVIA, identficado con DNI N° 25683206, miembro del Comité Pro Seguridad Energética, cargo conferido mediante Resoluciin Suprema N° 010- 2013-EF y ejercido en el periodo comprendido entre el 29 de enero de 2013 al 14 de setiembre de 2014, Su participacién en los hechos se encuentra acreditada con el Acuerdo Comité Pro Seguridad. Energética 94-1-2014-Mejoras de 27 de junio de 2014 del Acta de la Sesion N° 94 del Comité Pro Seguridad Energética, mediante el cual aprobo que se declare como Postor Descalicado al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur. Sin embargo, dicho acuerdo no considerd que el Consorcio Gasoducto Peruano del Sur present6 su declaracin jurada considerando el cambio de partcipacion de sus integrantes comunicado al Comité en su Carta sin del 26 de junio de 2014, donde sefiald lo siguiente: *y en tal sentido proceden @ presentar los sobres 2 y 3 ‘suscriptos conforme los porcentajes que se detallan mas abajo", por lo que no se constituyo ta trasgresion insubsanable de fata de veracidad o insuficiencia en los datos 0 en la informacion presentada por el Postor en este Concurso, prevista en el numeral 5.2.1.1 de las Bases. Sin perjucio de lo antes mencionado, también se debe sefialar ue la descalifcacién dispuesta en elreferido Acuerdo, no se encuentra acorde con lo previsto en el DL N° 1012 - Ley marco de APP'” que confiere a Proinversion la potestad de optar por una decision administrativa més “Anteule 8 Prinepios Enos ls etapa vnedatas 2a prov de intaesuctura pia yo presacon de enc pis bao le melded de Asoian Pico Prvade, se conteparn bs suns princes: fed (Comwetencia Deters promaverse a bisquede dela competence fv de aegurarefconciay menor costo en la prov de ‘ ms ec ue UA °® GUILLERWO R, ALBORTA, CLAUDIA STEVENSON, SERGIO TRIANA. Asocarons Pblco Prades paraa Prstacon de Senicios Una vin hacia uto, Banco Inramerca de Oesarolo BID 2011, ig. 45-48, Tambien disponible en hp libdos id or wadoes/netioounentaspx?doonum=S7E0E806 tia vit 0 25.10.2018) 7 DECRETO LEGISLATIVO N*1012- LEY MARCO DE ASOCIACIONES PUBLICO- PRIVADAS PARA LA GENERACION DE EMPLEO 'PRODUCTIO Y DICTA NORNAS PARA LA AGILIZACION DE LOS PROCESOS DE PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA &) SEXTA. La cud loganonteexablosida para acuar discreconalnente, de as enidades que one 3 su cargo lt socbacn, ‘conduc, eesudn supenisiinySeclzacion ds proceeoe de omarion anion privat, Se re para ool pr acecsn Seguridad Energetic del Pais yDesarroto Boro: Ena 213 Diet 204 000031“O4u CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N*922015-CG/MPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pégina 29 de80| conveniente. En efecto, contrariamente a ello, en e| citado acuerdo se dectard como Postor Descalificado al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur, (quien present fuera del plazo un ‘cambio de partcipacién de sus integrantes), lo que trasgrede el Principio de Competencia que rige en todas las etapas vinculadas a un proceso de promocién de a inversion privada, el cual cestablece que “(...) deberé promoverse la busqueda de la competencia a fin de asegurar eficiencia y menores costos en la provision de ifraestructura y servicios publics, (..)."® En esta misma linea, el Banco Interemericano de Desarrollo, sefiala al respecto que; ..) Es importante anotar que otro de los factores que incide en el valor real de un proyecto es - precisamente- la competencia. La mayor concurrencia de operadores ha permitido generar ambientes mas compeiivos, que a su vez resultron en menores costos para la construccién y prestacion de servicios (..."° Ello evidencia que actud al margen de sus funciones establecdes para su cargo en el Manual de Organizacion y Funciones de PROINVERSION (en adelante, MOF de PROINVERSION) aprobado por Resolucién de la Direccién Ejecutiva N° 103-2013 del 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4). “MIEMBRO DE COMITE ESPECIAL Ul. FUNCIONES: 2. Diseftar, proponer y ejecutar los procesos de promocién de inversion asignados por el Consejo Directivo". MARIA DEL ROSARIO PATINO MARCA, identificada con DNI N° 06075420, miembro del Comite Pro Seguridad Energética, cargo conferido mediante Resolucién Suprema N° 020- 2014-EF y ejercido en el periodo comprendido entre el 7 de mayo de 2014 al 14 de setiembre de 2014. ‘Su participacion en los hechos se encuentra acreditada con el Acuerdo Comité Pro Seguridad Energética 94-1-2014-Mejoras de 27 de junio de 2014 del Acta de la Sesion N° 94 del Comité Pro Seguridad Energética, mediante el cual aprobo se deciare como Postor Descalificado al sdmhisrata debcamente susentaca que st concert mds conveniente, denvo gel marc que esalece fa fy tendo en cersiereconios cena esialecdos pola cua poston fal complmertara dea Lay 2862, Ley que modi la Ley 27785, Ley Crgnea del Sistema Nactoral de Cont fa Contaria Genaral cela Rapitica y amps facies en el proceso par scant on maria de responsabida anita tunconal"¢) (t)Disposcin ineorporada por la Duodicina Dspesin Complementara Moiicsinva dela Ley N* S011, publiadael 02 cere 2013, disposietn que enr6 en vgenia a pari det de enero de 2014. "8QECRETO LEGISLATIVO N*1012 - LEY MARCO DE ASOCIACIONES PUBLICO-PRIVADAS PARA LA GENERACION DE EMPLEO PRODUCTIVO Y DICTA NORMAS PARALA AGILZACION DE LOS PROCESOS DE PROMOCION DE LA INVERSION PRADA “Arca Principio En todas as etapa vnedadas a prov de nkaesuctura pica yo prestacén de sents pibcs bao le modalded de Asciacn Plo Prvada, se cantemplarn bs sguents princes. ‘a Commetencia, Deters promovese le bisauede dela competence fin de asegurarefcieniay menores costo en la provision de inranstucte y eres publees, a! como evar eager exo an competino yo colano" = t * GUILLERMO R. ALBORTA, CLAUDIA STEVENSON, SERGIO TIANA. Asocaones Pico Prvadss parla Presta de Sewios =Una vsénhasa ure, Banoo Ineramerica de Desarolo~ BID. 2011, Pag. 45-48, Tambien dopenible en ntzdhos id omwadoesoetsonunantasox?docnum=3/E05305 tia vst 25102015) "Agencia Ge Promocion Gola version Pivada PRONVERSION inversion Privada del Proyecto de Concesion"Mojoras ala Seguridad Energia de Palsy Desarrollo Pevodo: Enero 2013--Dilombre 2014 000032CO" CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 30 de20| INFORME DE AUDITORIA N°9S}2015-CG/MPROY.AC Consorcio Gasoducto Peruano del Sur. Sin embargo, dicho acuerdo no consideré que el Consorcio Gasoducto Peruano del Sur presenté su declaracin jurada considerando el cambio de partcipacién de sus integrantes comunicado al Comité en su Carta sin del 26 de junio de 2014, donde sefialé lo siguiente: “y en tal sentido proceden a presentar los sobres 2 y 3 -suscriptos conforme los porcentajes que se detallan més abajo’, por lo que no se constituy6 la trasgresion insubsanable de falta de veracidad o insufiiencia en los datos 0 en la informacion presentada por el Postor en este Concurso, prevista en el numeral 5.2.1.1 de las Bases. Sin perjuicio de lo antes mencionado, también se debe seftalar que la descalificacion dispuesta en el referido Acuerdo, no se encuentra acorde con lo previsto en el DL N° 1012 - Ley marco de APP® que confere a Proinversion la potestad de optar por una decisién administrativa mas onveniente. En efecto, contrariamente a ello, en el citado acuerdo se declaré como Postor Descalificado al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur, (quien presentd fuera del plazo un cambio de paricipacion de sus integrantes), lo que trasgrede el Principio de Competencia que rige en todas las etapas vinculadas a un proceso de promocién de la inversion privada, el cual establece que ‘(..) deberd promoverse la busqueda de la competencia @ fin de asegurar efciencia y menores costes en a provsién de ifraestructua y servicios pubes, (..." En esta misma linea, el Banco Interamericano de Desarrollo, sefiala al respecto que; “...) Es importante anotar que otro de los facfores que incide en el valor real de un proyecto es - precisamente- a competencia. La mayor concurrencia de operadores ha permitido generar ambientes mas competitivos, que a su vez resultaron en menores costos para la construccién y prestacion de servicios (...."2 Ello evidencia que actub al margen de sus funciones establecidas para su cargo en el Manual de Organizacién y Funciones de PROINVERSION (en adelante, MOF de PROINVERSION) aprobado por Resolucién de la Direccién Ejecutiva N* 103-2013 del 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4), '* DECRETO LEGISLATIVO N° 1012 - LEY MARCO DE ASOCIACIONES PUIBLICO - PRIVADAS PARA LA GENERACION DE EMPLEO PRODUCTIVO Y DICTA NORMAS PARALLA AGILZACION DE LOS PROCESOS DE PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA fad 'SEXTA. La fcutadleganenteesiabecida pra actus dscrecnatrete, de ls entdades que Yenen su cago la eprbactin Carducci, eecuct, supeiényfsalzacln de hs process de promocin dea inersén privad, se ere pare ona tori deisio aumiisrata dedarente sustetadn que se consere mis convenient, conto oe! marco que esaboce ay, tendo a” {s6erac0n fscrernseialeios pala cua daposisin fire conplaentaria de Ley 26622, Ley que moc la ey 27785, Ley Crgénica ae Seam Naina de Cony la Cotati General dele Repibiceyamplaas facudesen el proceso par sanconer en materia de responsable administrate uncon") (1) Disposcin incorporada por ia aa Waist 2013, disposicin que eno en voencis a parti det de enero de 2016, le N* 30114 publeada el 2 centre *1QECRETO LEGISLATIVO N* 1012 - LEY MARCO DE ASOCIACIONES PUBLICO - PRIVADAS PARA LA GENERACION DE EMPLEO ‘PRODUCTI Y DICTA NORMAS PARA LA AGILIZACION DE LOS PROCESOS DE PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA ibico Priva, se contemplaria os sguiets pinopos i) ‘Ganostnca. Debord promoverse le bisqude de a competence 8 fn de eseurrefieniay manors costs en le provision de Inestuctra y serio publics, esl como ea cuaiue exo encompetivo yo coisa. 72 GUILLERMO R. ALBORTA, CLAUDIA STEVENSON, SERGIO TRIANA.Asorasones Pico Prvads parla Presta de Sevios Una von hac lu, Banco inramericano de Desarole BID, 2011, Pag. 5-46 Proceso de Promocion dea inversion Privada dl Proyecto de Coneesion jor ala Seguridad Energetic del Palsy Desarrollo, ol Gasoducto Sur Peruano" Perodo: Enero 2013~-Diclombre 2014 000033 “Artculo 5 Principio a Enodis elepasvneuledas a provin de eestructura pbc yo prestacon de sani pibics bao la modaldad de Asean“O- CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, gina 31 de 30| INFORME DE AUDITORIA N°5+-2015-CGMPROY-AC “MIEMBRO DE COMITE ESPECIAL I, FUNCIONES: 3. Disefar, proponer y ejecutar los procesos de promocién de inversién asignados por el Consejo Directivo’ LUIS RENATO SANCHEZ TORINO, identificado con DNI N° 09140431, Jefe de Proyectos en ‘Asuntos de Seguridad Energética, cargo conferido mediante Resolucién de la Direccién Ejecutiva n.° 016-2013 y ejervido en el periodo comprendido desde el 6 de febrero de 2013, ‘actualmente laborando en PROINVERSION. Su partcipacién en los hechos se encuentra acreditada por elaborar el Resumen Ejecutivo N° 37-2014/DPUSDGPIJPSE.01, que recomienda, entre otros, evaluar la pertinencia de la calficacion del Consorcio Gasoducto Peruano del Sur y sefiala en el Proyecto de Acuerdo del Comité que forma parte del Resumen Ejecutivo antes citado: “Declarar como Postor ‘descaliicado al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur’. Sin embargo, dicha recomendacién no consideré que el Consorcio Gasoducto Peruano del Sur presenté su dectaracién jurada ‘considerando el cambio de paricipacién de sus integrantes comunicado al Comité en su Carta sin del 26 de junio de 2014, donde sefiaé lo siguiente: "y ental sentido proceden a presentar los sobres 2 y 3 suscriptos conforme los porcentajes qué se detallan més abajo’, por lo que no se constituyé la trasgresién insubsanable de falta de veracidad o insufciencia en los datos 0 en la informacién presentada por el postor en este Concurso, prevista en el numeral 5.2.1.1 de las Bases. Sin peruicio de fo antes mencionado, también se debe sefialar que lo sugerido en el citado Resumen Ejecutivo, no se encuentra acorde con lo previsto en el DL N° 1012 - Ley marco de APP2 que confiere a PROINVERSION la potestad de optar por una decision administrativa mas_conveniente. En efecto, contrariamente @ ello, en el citado resumen se recomendo declarar como Postor Descaiificado al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur, (quien present fuera del plazo un cambio de participacion de sus integrantes), lo que trasgrede el Principio de Competencia que rige en todas las etapas vinculadas a un proceso de promacién de la inversion privada, el cual establece que ‘(..) deberé promoverse Ja busqueda de la ccompetencia a fn de asequrareficioncia y menores costos en la provision de inraastructura ¥ servicios publics, (..).* DECRETO LEGISLATIVO N° 1012. LEY MARCO DE ASOCIACIONES PUBLICO - PRIVADAS PARA LA GENERACION DE EMPLEO 'PRODUCTIO Y DICTA NORMAS PARA LA AGILIZACION DE LOS PROCESOS DE PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA ty SEXTA. La fcutad logalnontoextabiecida para actuar dicreconatnni, do ls enedes que fanen 2 su cago la eprobect, ‘anduecié,eocvin supensin yFeclzacib de ls prozescs de romana de inversion prada, se ore par col parla decsion ‘anata debiament»_sustortada_aue_se_considere_més_canveniente,deriro del marco que estblce aly, lenendo en ‘anakeracen lo rts extanleciss pore cat depose fal complementare dea ey 2622, ey quo maa ln Lay 27785, Loy Crgénea dl Sistoms Nacional de Coty de leCotaria Genera dee Repibia yampla lb facutades ene proceso par sancionar ‘enmatera de responsalided administra funcional”) mst a ‘ poate \ 2013, dlsposicin que enr6en vice parr del de enero ge 2044 (Jy *oceRetouecistatio w 112. Ler wARCO DE ASOCACIONES PUBLIO -PRIVADAS PARA LA GENERACION DE EMPLEO PRODUCTIVO Y DICTA NORMAS PARA LA AGILZACION DE LOS PROCESOS DE PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA “Arteul 5 Prneplos ‘Katona de Cumplinento 2 Agencia de Promocion de la nvesionPrvaga PRONVERSION Proceso de Promocion dela Inversion Privada del Proyecto de Cencesin “Mojoras.ala Seguridad Enargética del Palsy Desarrollo ‘el Gasoduct Sur Peruana” Pergo: Ener 2013~ Dice 2014 000034Or" CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N°9542015-CG/MPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 32 ce 0| En esta misma linea, el Banco Interamericano de Desarrolo, sefala al respacto que; ..) Es importante anotar que otro de los factores que incide en el valor real de un proyecto es - precisamente- la competencia. La mayor concurrencia de operadores ha permitido generar ambientes mas competitivos, que a su vez resultaron en menores costos para la construccién y prestaci6n de servicios (...)." Ello evidencia que actué al margen de sus funciones establecidas para su cargo en el Manual de Organizacién y Funciones de PROINVERSION (en adelante, MOF de PROINVERSION) ‘aprobado por Resolucion de la Direccién Ejecutiva N° 103-2013 del 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4) “JEFE DE PROYECTO DE PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA 1V. FUNCIONES: 4. Brindar soporte a los Comités Especiales, al Consejo Directvo, a la Direccién Ejecutiva a los demas érganos de PROINVERSION, para faciltar el desarrolo de los procesos de promacién de la inversién privada; ostantando la funcién de representante del pee (. 4. Proponer ala Direccién de Promocién de Inversiones las herramientas y mecanismos de soporte necesarios para la promocién de los proyectos asignados, asi como altemativas de solucién al desarrollo de fos mismos cuando se encuentren en situacién de riesgo () 8. Garantizar la calidad de todos los documentos parciales y finales del proyecto que se vayan @ presentar al Comité Especial de PROINVERSION y alos postores einteresados. fia)! 11, Planfcary dirigir a gestion del proyecto para la correcta consecucién de la Adjudicacion del mismo en los plazos establecidos por PROINVERSION". Asimismo, mediante Acuerdo de PROINVERSION N° 204-02-2007 se establecid las Responsabllidades de los Jefes de Proyectos, entre ellos, la siguiente’ “"Responsabilidades de Jefes de Proyectos. 1. Brindar apoyo técnioo a fos Comités de PROINVERSION, para facitar el desarrollo de los procesos de promocién de la inversién privada que se le encarguen. () 4. Gestionarel Proceso de Promocién de la Inversin Privada asignado de acuerdo al marco legal correspondiente con effin de cumplir con los objetivos de tiempo, costo, calidad y alcance trazados para el proceso. 5. Elaborar en coordinacién con el abogado asignado al proceso, fas Bases y Contratos de los Concursos, Subastas Piblicas y Ofertas Pablicas que corresponden y, en general, En odas as etapa irl a provsén de inkeestutr pbc yo presi de sents ables bao le madeied de Asooacon Pitico Prd, coer os sulertes pcs bd ‘Competence, Deter promoverse la bisquede dela conpetena& fn de asogurreienca y menor costs en eprovn de inkoesructre y serves ples, a ome ela cuague! oo an-compeitvo yo colsore™ alae gee i [ |Past tase tas ret oer Ar LA Prod Ear 2013 ice 2014 000035O LA CONTRALORIA = GENERAL DE LA REPUBLICA gina 33 00 ‘coordinar y dirigir la elaboracién de a documentacion necesaria para llevarics a cabo hasta su conclusion’. INFORWE DE AUDITORIA N¥95}2015.CGIMPROY-AC YACO ROSAS ROMERO, identificado con DNI N° 09798289, Director (encargado) de la Direccion de Promocion de Inversiones, cargo conferido mediante Resolucion de la Direccion Ejecutiva n.* 014-2014 y ejercido desde el 01 de febrero de 2014 al 01 de febrero de 2015, actualmente laborando en PROINVERSION. ‘Su partcipacién en los hechos se encuentra acreditada por elaborar el Resumen Ejecutivo N° 37-2014/DPI/SOGPIIPSE.01, que recomienda, entre otfos, evaluar la pertinencia de la calificacion del Consorcio Gasoducto Peruano del Sur y sefiala en el Proyecto de Acuerdo del Comité que forma parte del Resumen Ejecutivo antes citado: “Declarar como Postor descalificado al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur’. Sin embargo, dicha recomendacién no considerd que el Consorcio Gasoducto Peruano del Sur presentd su declaracion jurada considerando el cambio de participacién de sus integrantes comunicado al Comité en su Carta sin del 26 de junio de 2014, donde sefialé lo siguiente: “y en fal sentido proceden a presentar los sobres 2 y 3 suscriotos conforme los porcentajes que se detallan més abajo", por que no se constituyé la trasgresion insubsanable de falta de veracidad o insuficiencia en los datos 0 en la informacion presentada por el Postor en este Concurso, prevista en el numeral 5.2.1.1 de las Bases. Sin peruicio de lo antes mencionado, también se debe sefialar que lo sugerido en el citado Resumen Ejeutivo, no se encuentra acorde con lo previsto en el DL N° 1012 - Ley marco de APP que confiere a Proinversion la potestad de optar por una decision administrative mas conveniente. En efecto, contrariamente a ello, en el citado resumen se recomendé declarar como Postor Descaiificado al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur, (quien present6 fuera del plazo un cambio de participacion de sus integrantes), Io que trasgrede el Principio de Competencia que rige en todas las etapas vinculadas un proceso de promocién de la inversion prvada, el cual establece que ‘. deberd promoversela busquede de la competencia «fin de aseguar efciencia y menores costes en la provision de inraestuctura y servicios pdblcos, (yt En esta misma linea, el Banco Interamericano de Desarrollo, sefala al respecto que; ‘...) ES importante anotar que otro de los factores que incide en el valor real de un proyecto es ~ DEGRETO LEGISLATIVO NT 1012. LEY MARCO DE ASOCIACIONES PUBLICO - PRIVADAS PARA LA GENERACION DE EMPLEO PRODUCTINO Y DICTA NORMAS PARA LA AGILZACION CE LOS PROCESOS DE PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA ‘conduct, eesuin supervision Fscalizacion de bs proesos de promi de a invrsin privat se re para par or dein sdmiisvebva debidamente sustetads que se consdore més conveniente, dento del marco quo exatlece lay, tniendo en ‘onsideraisos cts etablecdos por la cuartacspsicon al comolerertaria dea Ley 2962, Le que mod ey 27788, Ley Organica del Sisteme Nacional de Cont dela Coralia General dee Renibica y ampli facades ene proceso para sanconr en materi de responsabilidad arnt funcional") (Disposctn incorporada por la Qunsécina Dispos Conplementara Moicata dela LeyN* 30114, publicads el 2 dente 2013.aisposieln que end en vgeni apart det de enero de 2014. .) SEXTA. La facutad legamerteextablecida para acuar dsceconlnent, de les entddes que fenen a su cargo la aprobacn, 2IDECRETO LEGISLATIVO Nt 1012 - LEY MARCO DE ASOCIACIONES PUBLICO - PRIVADAS PARA LA GENERACION DE EMPLEO PRODUCTINO Y DICTA NORMAS PARA LA AGILZAGION OE LOS PROCESOS DE PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA “Atcul §-Priniplos En oss las etapa vind apron de inkaestutura pita yo prestacibn de seni pitlcos bao le molded de Asoc bla Privada, se contopiarn bs siguenes pric: hd | ‘Cometenia. Deberspromoverce fa bisqvede dela competence fn de asegurarefienciay mencres costes en legos de raesrcturay seri pbleos, el camo evar cuaqur ecto ant-camgelive yo causoro [Rudtora de Cumplimonto la Agoncla de Promocion dol lversie races de Promocin de a Inversion Privadia del Proyecto de Concsién"Mejoas ala Seguridad Energia del Pals y Desarrollo 3 Gasoducto Su Peruano" oo: Ea 2013 Dione 244 000036“Qu CONTRALORIA = GENERAL DE LA REPUBLICA Pgina 34 de 80| INFORWE DE AUDITORIA N'5>-2015-CGIMPROY-AC precisaments- la competencia. La mayor concurrencia de operadores ha permitido generar ~mbientes més compeliivas, que a su vez resultaron en menores costos para la construcién ¥ prestacién de servicio (...” Ello evidencia que actud al margen de sus funciones establecidas para su cargo en el Manual de Organizacion y Funciones de PROINVERSION (en adelante, MOF de PROINVERSION) aprobado por Resolucién de la Direccién Ejecutiva N° 103-2013 del 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4), “DIRECTOR DE PROMOCION DE INVERSIONES V. FUNCIONES: fo) 11. Revisar y evaluar a través de informes de riesgo administratvo, las acciones previas @ la adjudicacién de la buena pro de los procesos de promocién a cargo de PROINVERSION; 12. Conducir el desarrollo de todos aquellos instrumentos que se requieran para gestionar [a promocién de la inversion privada en actvos y empresas del Estado, infraestructura \y Servicios puilicas y demés actividades estatales, mediante las modalidades de venta, concesién, usuffucto, asociacién en participacion, empresas mixtas, contratos de gestion y cualquier otra modalidad idénea permitida por ley; (yt JOSE CARLOS GUZMAN ZEGARRA, identiicado con DNI N° 09624495, Asesor Legal del Comité Pro Seguridad Energetica, cargo desempefiado en el periodo del 10 de junio de 2014 hasta el 15 de julio de de 2014, presentd sus comentarios mediante Carta SIN de ciento Veinticnco (126) folios el 14 de setiembre de 2015, Carta SIN de ciento veinticinco (125) folios, el 16 de setiembre de 2015 y Carta SIN de ciento ocho (108) folios el 06 de octubre de 2018. ‘Su participacién en los hechos se encuentra acreditada por elaborar el Informe Legal N° 28- 2014-DPUSDGPIJPSE.01 donde concluye que “..) s@ fa comunicado al Comité de una sitvacién de hecho, consistente en el cambio en la partcipacién de los integrantes del Consorcio, que hace que ciertas declaraciones juradas presentadas por e! Consorcio contengan informacién que no se condice con tal situacién de hecho y que ha derivado en la transgresién de las Bases (.)", por lo que "Sobre la base del tenor indicado, se concluye por parte del Estudio DELMAR UGARTE que corresponde dejar sin efecto la Carta N° 26-2014- at PROINVERSION/GPSE de fecha 27 de junio de 2014 y que se proceda a la descaliicacién ee del Consorcio Gasoducto Peruano del Sur segin lo previsto expresamente por el segundo pirrafo del numeral 5.2.1.4 de las Bases” Sin embargo, dicha conclusion no considerb que el 4 Consorcio Gasoducto Peruano del Sur present su deciaracién jurada considerando el cambio u de partcipacién de sus integrantes comunicado al Comité en su Carta sin del 26 de junio de 2014, donde sefialé lo siguiente: *y on tal sentido proceden a presentar los sobres 2 y 3 ‘suscriptos conforme los porcentajes que se detallan mas abajo’, por lo que no se constituyd la trasgresion insubsanable de falta de veracidad o insuficiencia en los datos o en la informacion presentada por el Postor en este Concurso, prevista en el numeral 5.2.1.1 de las Bases. 28 GUILLERMO R. ALBORTA, CLAUDIA STEVENSON, SERGIO TRIANA. Asciacone Po Pivadas paral Prstacn de Senos Una ion haa outro, Banco inerarereane de Desarolo = 810 2017. Pag, 45.46, “Tambien disponible en hitpendors ad onlwedorlgeeeument ey rin=700906 (tra vitae 26102015) inversion Prvada de Proyecto de Concesion ol Gasodueto Sur Peruano” Perad: Enero 2013~ Dicembre 2014 000037— GENERAL DE LA REPUBLICA “O LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N'4s42015-CGIMPROY.AC Pégina 35 de 30| ‘Sin perjuicio de lo antes mencionado, también se debe sefialar que las conclusiones arribadas por el sefior Guzman Zegarra en su Informe suscrito, no se encuentra acorde con lo previsto fen el DL N° 1012 - Ley marco de APP que confiere a PROINVERSION la potestad de optar por una decision administrativa mas conveniente. En efecto, contrariamente a ello, en el Gitado Informe se recomend6 declarar como Postor Descaificado al Consorcio Gasoducto Peruano del Sur, (quien present® fuera de plazo un cambio de paticipacién de sus integrantes), lo que trasgrede el Principio de Competencia que rige en todas las etapas vinculadas a un proceso de promocién de la inversion privada, el cual establece que deberé promoverse la busqueda de la competencia a fin de asegurareficiencia y menores costos en la provision de infraestructura y servicios piibicos, (...“° En esta misma linea, el Banco Interamericano de Desarrolo, sefiala al respecto que; ‘(..) ES importante anotar que otro de los factores que incide en el valor real de un proyecto es - precisamente- la competencia. La mayor concurrencia de operadores ha permitido generar ambiente més compettivas, que a su vez resuttaron en menores costos para la construccién y prestacién de servicio (..)." Ello evidencia que actué al margen de los deberes establecidos en la Ley N° 27815, Ley del Codigo de Etica de la Funcién Pablica: “Articulo 7.- Deberes de la Funci6n Publica () 6. Responsabilidad Todo servidor puiblico debe desarollar sus funciones a cabalidad y en forma integral, ‘asumiendo con pleno respeto su funcién publica ..) DDECRETO LEGISLATIVO N° 1012 - LEY MARCO DE ASOCIACIONES PUBLICO - PRIVADAS PARA LA GENERACION DE EMPLEO PRODUCTIVO Y DICTA NORMAS PARA LA AGILIZACION DE LOS PROCESOS DE PROMOCION DE LA INVERSION PRADA S2crA La ttt wares pc scr cinta dea ene Sra 9s cae srasi, conduc, ecu, supers y fscaizactn des pores de promootn ce inverscn pve, eee para opera denn nomhisrab debcoamene susertada que se consdere mis conveniene, cenvo del marco que extslee la, tengo en ‘orsideraci os cers estbledcos pol cua dspsicon al complemertara dea Lay 2862, Ley que moda la ey 27785, Ley (Organica dl Sistema Nacorl de Cont fa Contra Genaral dela Repitica y ampli las acutdes ene proceso pa sanconat fon materi deresponsabided aint unconal"¢) (})Disposcin incorpoada por la Duocina Dsposcin Conplomentara Mocatva dea Loy N* 301%, publicada el 2 dentro 2013, alsosieon que en en vigeni a paride de enero de 2014. S°DECRETO LEGISLATIVO Wt 1012 LEY MARCO DE ASOCIACIONES PUBLICO - PRIVADAS PARA LA GENERACION DE EMPLEO PRODUCTIVO Y DICTA NORMAS PARA LA AGILZACION DE LOS PROCESOS DE PROMOCION DE LA VERSION PRIVADA “Attcule 8 Prinipios Enfods as etapa vincuedas provi de inkeestuctura pes yo pestacion de sens pios bole modeled de Asoc Prlco Pred, econtemlerén fs siguientes pros fod CCompetoncia.Debort pronoverse le bisqueds dela competence a fin de asegura efioncia y menor costs en la provs de ines y sens pbs, asl como ever caqur ecto at-compeitva yo caso 3 GUILLERMO R. ALBORTA, CLAUDIA STEVENSON, SERGIO TRIANA. Asocacones Plo Prva para Presta ce Servis Una ven hac ltr Banco iramercano de Desarolo BID. 2011. Pag. 5-46 Tambien spoil en hipigados adh omiessncsletiooument aspx? docnyn=3780936 (ita vt el 25.10.2018) [Radiora de Cumplmienio a Agencia oe Promocion Gea Inversion Prvada PRONVERSION Proceso de Promocion dea inversion Privada del Proyecto de Concesibn “Mjorasala Seguridad Energética del Palsy Desarrollo ‘Geeodcto Sur Peruano" Patoc: Ener 2013~ Dicenbr 2014 000038OC. LA CONTRALORIA = GENERAL DE LA REPUBLICA Pigina 36 de 30 | Los hechos anteriormente expuestos configuran la presunta responsabilidad administrativa funcional, detivada del deber incumplido previsto en la normativa anteriormente sefiala, dando ‘mérito al inicio del procedimiento sancionador a cargo de la Contraloria General de la Repibiica INFORWE DE AUDITORIA N'9s>2015-CGIMPROY-AC Por los hechos materia de la observacion se remitio la Carpeta de Control n.° 077-2015- CGIMPROY-AC-CC a la 2da. Fiscalia Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcién de Funcionarios de Lima ~ Tercer Despacho, quien tiene a su cargo la investigacion ‘con registro de Carpeta Fiscal N° 301-2014, por la presunta comision de! delito contra la ‘administracion publica en agravio del Estado Peruano, 2, SE APROBO BASES DEL CONCURSO SIN QUE ESTAS INCLUYAN UN SISTEMA DE EVALUACION PARA DETERMINAR LA PROPUESTA TECNICA MAS CONVENIENTE OCASIONANDO QUE NO SE TENGA LA CERTEZA QUE LA PROPUESTA GANADORA ‘SEA LA MAS CONVENIENTE PARA LOS INTERESES DEL PROYECTO Y DEL ESTADO. En cuanto al concurso, se verificé que mediante el Acuerdo Comité Pro Seguridad Energética 84-2-2014-Mejoras (Apéndice n.° 8) de 16 de mayo de 2014, sustentado en el Resumen Ejecutivo N° 23-2014/DPUISDGPIJPSE.01 (Apéndice n.° 25), el Informe Técnico N° 20- 2014/DPISDGP/JPSE.01 (Apéndice n.° 26) y el Informe Legal N° 18 ‘2014/DPI/SDGP/JPSE.01 (Apéndice n.° 27), todos de 14 de mayo de 2014, el Comité aprobé las bases actualizadas (Apéndice n.° 8) que comprendian las diversas modificaciones realizadas a esa fecha De la revision alas bases del concurso, se advierte cue estas consideraron la presentacion de los Sobres N° 1, 2y 3. Para a precaificacién del postor, el contenido del Sobre N° 1 constaré, entre otros, la documentacién de los requsios técnicos, la cual debia acreditar una experiencia minima de 5 afios en la operacion y mantenimiento de gasoductos especiicados, asi como, acreditar una experiencia en los itimos 15 afios en la administracién, gestion o dreccion de un gasoducto especificado. De igual manera, el contenido del Sobre N° 2, constara, entre ctros, de la memoria descripiva (propuesta técnica), que comprende la descripcion general de la propuesta técnica, la descripcién general de las instalaciones, la desoripcion general y los planos referenciales de la trayectoria del sistema de transport (la propuesta de la solucion técnica). Asimismo, el contenido del Sobre N° 3, constara de la propuesta econdmica, En relacién a la evaluacién de la propuesta técnica del Sobre N° 2, el numeral 8.2.1 de las bases (Apéndice n.° 8) establece que en caso no se presentara alguno de los documentos requeridos, el postor precalificado quedara descalffcado del concurso, es decir, las bases cexigen Gnicamente el cumplimiento de la obligacion de presentar la documentacion, més no establece un sistema de evaluacion del contenido para determinar la propuesta mas ‘conveniente técricamente; no obstante el articulo 25° del Decreto Supremo N° 059-96-PCM (TU) (Apéndice n.° 28) establece que la concesin se otorgard al titular dela propuesta 4 técnica y econdmicamente mas* conveniente, asimismo, el articulo 20° del Decreto Supremo NP 060-96-PCM (Apéndice n.° 29) establece que e! Comité Especial procedera a evaluar las propuestas, teniendo en consideracién, entre otros, elcriterio de las condiciones técnicas, "Gein la RAE, mses un advert de compara y denotes de exceso, unerie, amp osuperridad en conparacin expesa ootenende TastoradeComplinto as Raval de Promcion des version Prvade PRONVERION Procena de Promociones iversion Prvada dl Proyecto de Concesion"Mejerae aa Soguad Energia el Pi yDesarllo Gel Gesoduce Su Peruano" Period: Ener 2013~ Dicembre 2014 000039“OL CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA '959-2015-CG/MPROY-AC = GENERAL DE LA REPUBLICA gina 37 de$0| En el mismo sentido, el Asesor de Transaccidn Wood Mackenzie Inc. (en adelante Consultor), en el Informe 2 (Apéndice n.° 30) recomendé crterios para seleccionar el disefio Optimo del sistema de transporte de gas y liquidos de gas natural, y en el Informe 6 (Apéndice n.° 31) recomendé para determinar al ganador de la concesién un esquema de factor de competencia que comprendia: i) total del costo del servicio de la concesién; ii) experiencia en la ‘administracion, direccién, supervision o construccién de gasoductos, y, ii) la experiencia en la ‘operacién y mantenimiento de sistemas de transporte de gas natural Por tanto, se advierte que el sistema de evaluacién de la propuesta técnica de las bases de! ‘concurso no permitia evaluar, entre otros, la calidad de las propuestas técnicas presentadas™ para determinar la propuesta de calidad superior. La falta de un esquema de evaluacién de la calidad de la propuesta técnica no permit identficar que el postor ganador, haya incluido en su propuesta un trazo de gasoducto (Apéndice n.° 32) que pasa cerca de centros pobiados, como Cruz Cunca y Quiquijana (Cuzco) y cerca de la Base Militar de la Joya (Arequipa), no obstante que tal situacion no era viable teniendo en cuenta que el Consultor mediante el Informe 2 (Apéndice n.° 30) descart6 Un trazo similar presentado por la empresa Kuntur* (Apéndice n.° 32) debido a que pasaba por zonas cercanas a centros poblados o cerca a zonas miltares; ademas, el trazo del postor ganador propuso el paso por las inmediaciones del templo Incaico Wiracocha (Cuzco) iguaimente zona complicada. Las situaciones indicadas permiten afirmar que no se tiene la certeza que la propuesta ganadora haya sido la mas conveniente en términos de calidad y costo. La situacion descrita en los pérrafos precedentes, se sustenta en los argumentos siguientes: ‘+ Respecto a los criterios de las bases para la adjudicacién de la buena pro. De acuerdo a las bases actualizadas, el numeral 8.2 Evaluaci6n del contenido del Sobre N° 2 (Apéndice n.° 7), sefiala que’ "8.2.1 En caso no se presentara alguno de los documentos requeridos en el Numeral 7.1 de estas Bases, ol Postor Precalificado quedaré descalificado de! Concurso. 8.2.2 El contenido del Sobre N° 2 seré analizado por el Comité. El Comité se pronunciaré si se admite 0 no el contenido de los Sobres N° 2 presentados por los Postores Precaliicados, () 8.2.5 Solo los Postores Precalificados cuyo contenido del Sobre N° 2 haya sido declarado aceptable, pasarén a la etapa siguiente de! Concurso, que es la apertura del Sobre N° 3, como Postores Caliicados” Asimismo, las citadas bases, en el numeral 92 Adjudicacién de la Buena Pro (Apéndice n.° 8), estipulan que: / | See nena ennnna ree CA, "geese eral ome i rover too tig pr ree ena sin vit ingot ela vayecora, b ol no pene deteminar io azo cule con erence tics Bios y menos an, si una propos os superior. El Fazo de Kun se reflere a elabrado pol ees Kun Transporter de Gas SAC, aque sscib el Contato de Cones de ‘ransporte natural de gos natural por duces desde Camara al Sur elPais, er octubre de 2008 romocion de ls Inversion Privade PRONVERSION Soguridad Enorgética del Pais y Desarrollo 000040: © LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N"953-2015-CG/MPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA gina 38 de 90| 9.2.1 El Comité seleccionaré como Adjudicatario de la Buena Pro al Postor Calificado que haya presentado el menor Costo del Servicio conforme a lo establecido en el Anexo% N° 7 de las Bases, salvo que exista empate, en cuyo caso se procederé de acuerdo al Numeral 9.2.3 y siguientes (..). De fo anterior, la evaluacién de los Sobres N° 2, segtin el numeral 8.2.1 de las bases, consistiaen verificar que dichos Sobres contengan los documentos requeridos en el numeral 7.4 de las bases y en caso no se presentara alguno de los documentos, el Postor Precalificado quedaba descalficado del concurso. Asimismo, el numeral 8.2.2 de las bases establece que el contenido del Sobre N° 2 sera analizado por el Comité y este se pronunciara siadmite 0 no dicho contenido; el numeral 8.2.5 de las bases, establece que solo los postores precalficados cuyo contenido del Sobre N° 2 haya sido aceptado pasara a la etapa de apertura del Sobre N° 3, como postores calificados, pero, al no haber considerado criterios ‘© pardmetros objetivos para el analisis y aceptacion del contenido del Sobre N° 2, no habia {forma de aplicar los numerales 8.2.2 y 6.2.5 de las bases, Por tanto, el proceso descrito en el numeral 8.2 Evaluacién del contenido del Sobre N° 2, de las bases, terminé en una labor meramente formal de verificacién de la existencia de documentos exigidos sin evaluar el contenido de los mismos; es decir, no permitia cumplir con determinar la propuesta de calidad superior, como lo establece el aticulo 25° del D.S. N° 059-96-PCM (Apéndice n.° 28) que sefiala que la concesin se otorgaraltituiar dela propuesta técnica y econémicamente mas conveniente, asimismo, el articulo 20° del D.S. N° 060-96-PCM (Apéndice n.° 29) establece que el Comité Especial procedera a evaluar las propuestas, teniendo en consideracion, ademas de lo indicado en el articulo 25° del TUO,, el ciiterio de las condiciones técnicas De los informes elaborados por el Consultor. Informe 2: “Disefio Preliminar y Costos de los Proyectos Seguridad Eneraética y Gasoducto Sur Peruano’, actualizado al 6 de mayo de 2014 (Apéndice n.° 30) Enel Informe 2, el Consuitor presenta crterios para seleccionar el disefio optimo del sistema de transporte de gas yliquidos de gas natural, siendo los siguientes: “7 Criterios para seleccionar el diseio dptimo del sistema de transporte de gas y liquidos de gas natural (.) Los siguientes son los cnterios tpicas, segin la Asociacién Intemacional de Contratistas de Tuberias e Instalaciones Costa fuera, para seleccionar ol deffo 6ptimo de un sistema de transport: » Sepin el AnexoN"7 dels Bases (Apndice n* 8), MODELODE PROPUESTA ECONOMICA,seale qe el Csio de Servicio (CS) ser ‘esagragaco para oblne el costo de senico des amos 8, Aly A, sepin lc estableco ee urea 12 del anexo 9 del Conta (Apendic n.* 3), 1.2 Coto del Seni de cad tro i oso de seni (CS) para cada uno dees ramos se cule a part de Costo de Servic (CS), dearverdo ao suerte r ‘Cost del Saco ol ramo 8 (CSB) = 11°CS L ‘Cost del Srvc de ramo At (CS At) ‘Cost del Srv de ramo 2 (CS A2) \ a CS: Costo de Sov. 1,2: Son fectoras de asignsin de Cost dol Servo, do scverdo ao salad on ol anexo 3. La Samad os factres ff, 2y siguala 1.0: Proceso de Promocién doa el Gasoducto Sur Peruano" Peviodo:Enoro 2013 Diciombre 2014 000041 a Soguidad Energdtic el Paley Desarrollo“O44 CONTRALORIA |NFORME DE AUOMTORIA N°95>-2015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 38 de 90 Duracién de la efacucién del proyecto. ) La seguridad del publico y del personal de contratistas / operadores Impacto ambiental minimo (Entomo, Social, Cutural y Natura) y la propiedad de la tierra Riesgos geotécnicos (estabildad del terreno, desizamientos del suelo, et.) Accesitilidad (Constructabiidad y mantenibiidad) CContfabiiad del suministro (Riesgos) yr De lo anterior, e! sistema de evaluacién contenido en las bases del concurso no valora los criterios del Informe 2 (Apéndice n.° 30) para seleccionar el disefio Optimo del sistema de transporte de gas y liquidos de gas natural, de manera que se determine la propuesta técnica mas conveniente, ‘Ademas, en dicho Informe 2, el Consultor realz® una evaluacion preliminar de las opciones de rutas propuestas previamente, como se muestra a continuacién °8.2.1 Cumplimiento con los lineamientos oficiales (.) ARCAN: El corredor pasa muy cerca de sitios arqueolégicos en el Norte de Anta y atraviesa ‘miitiples asentamientos y pablados a lo largo de la ruta’ ...);En general la ruta contiene ‘miitples secciones que son meramente indicativas y que cruzan por éreas de topografia completamente impractica para la instalacién de tuberias dado que presentan cambios de elevacién abruptos y valles con grietes profundas. Por las razones antes mencionadas, esta ruta fue descartada ENERGY TRANSFER: El corredor pasa muy cerca de lugares altamente poblados y con gran densidad de sitios arqueolégicos ubicado al norte de Anta y atraviesa miltples ~asentamientos y pueblos alo argo de su rut’... “AI igual que la ruta de Arcan, esta ruta contiene multiples secciones que son meramente indicativas y que cruzan por éreas de topografia completamente impractca (..) dado que presentan cambios de elevacion abruptos (...) Sobre las bases descritas esta ruta fue descartada”. KUNTUR: ‘(..) El resto de la ruta sin embargo y segin se observa en las fotografias satelitales, atraviesa directamente o pasa muy cerca de miitiles asentamientos, (..). Al igual que las rutas previas, esta ruta contiene miitples secciones que son meramente indicativas y que cruzan por areas de topografia muy accidentadsa (...) El trazo de fa ruta atraviesa una zona militar plenamenteidentificada en la regién de la Joya incluyendo su base aérea y campos de entrenamiento. El ramal desde Urcos esté completamente ubicado en tuna zona de topografiainviable y no posibilta la conexién con Cusco si el corredor sigue la direccién propuesta por el trazo.(..) Sobre las bases descritas esta ruta fue descartada’, Se puede veriicar ue el Consultor descart6 opciones de rutas propuestas previamente al concurso, por cruzar por topografias muy accidentadas, por pasar muy cerca de centros poblados, zonas arqueologicas 0 zonas militares; sin embargo, el sistema de evaluacién contenido en las bases del concurso no advirtié que el postor ganador, haya incluido en su propuesta un trazo de gasoducto que pasa cerca de centros poblados y una Base Militar. "Agencia de Promocion dla Invasion Privada PRONVERSION Premocion de a Inversion Privada al Proyecto de Conceson *Mojoras ala Seguridad Energia del Pals y Desarrollo ‘del Gasodueto Sur Pera Pevodo: nee 2019 Dire 2044 000042“Ou CONTRALORIA INFORME DE AUOITORIA N“p9-2015-CG/MPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pégina 40 de 90 | Informe 6 "Propuesta de requisitos técrico-operative, fnancieros y otros requeridos para las Bases del Concurso del Proyecto Segurdad Eneraética v Gasoducto Sur (Apendice n.° 31). el andlisis del Informe 6, se advierte en el numeral 4 Propuesta del Esquema del Factor de Competencia, que el Consultor recomend® que el ganador de la concesién seré el que cbtenga el mayor puntaje segin tres criterias: i) Total de costo de servicio de la concesion (80 puntos); i) Experiencia en la administracion, direccion, supervision o construccién de sistemas de transporte de gas natural (10 puntos) y il) Experiencia en la operacion y rmantenimiento de sistemas de transporte de gas natural (10 puntos). De lo anterior, se tiene que este factor de competencia estableota criterios de evaluacion que pemmitian determinar al ganador, considerando aspectos econdmicos y tecnicos de los postores, lo que estaba en concordancia con lo establecido en el aticulo 25° del D.S. N° 059-96-PCM (Apéndice n.° 28); sin embargo, las bases del concurso solo incorporaron criterias de evaluacion de la propuesta econdmica. + Evaluaci6n del Sobre N° 2 (Propuesta Técnica) y Otorgamiento de la Buena Pro, En el Informe COMISION DE EVALUACION DE LOS SOBRES N° 4 (PRECALIFICACION) Y N° 2 (OFERTA TECNICA) (Apéndice n.° 13) de 27 de junio de 2014, la Comision de Evaluacion manifest lo siguiente 1) 2. EVALUACION DE LA DOCUMENTACION 24 Postor Consorcio Gasoducto Sur Peruano-Integrado por las empresas: Inversiones en Infraestructura de Transporte por Ductos S.A.C. y ENAGAS Internacional S.L.U. 2.1.1 La documentacién del Sobre N° 2 presentada por el Postor Precalificado se encontré completa, tal como consta en el Acta de Presentacién de Sobre N° 2 y Sobre N° 3. 2.1.2 De acuerdo a la documentacién prasentada y al andlisis de fa misma, el Pastor ha acreditado debidamente los requisitos exigidas en las Bases actualizadas, conforme se sefiala a continuacién a) Documento N° 1, Declaracién Jurada Vigencia de Informacién: EI ostor presenté el Formulrio 1 del Anexo N° 6 (...). ) Documento N° 2, Aceptacién de las Bases de! Concurso y Contrato: El Postor presente! Formulario 2 del Anexo N° 6 (.. ) Documento N° 3, Garantia de Validez, Vigencia y Seriedad de la Oferta: E! Postor presents dos (02) Cartas Fianzas, de acuerdo al i} Formutario 4 del Anexo N° 5 (...). d) Documento N° 4, Memoria Descriptiva (Propuesta Técnica): El postor present el Formulario 3 del Anexo N° 6 correspondiente a la Ty Declaracién Jurada de Cumplimiento de las Especificaciones Técnicas, mismo que cuenta con la fia del Representante Legal dl Consorcio y de los Representantes Lagales de los dos ntegrantes dl Consorcio. Canal nfama Toaren N° 182014D2USDGPUPSEON (Apéndie n° 34) do 8 de mayo de 2014 y el Infome Farce N° On. ZNADPUSOGPIIPSE 1 (Apandice n° 34) de 7 de mayo de 2014 se op avrblenen paral aprobacn dl nome 6, ymedania 0 Acuordo Comtt Pro Sopuidad Energia 8222014 Moras (Apéndice n* 3), sustentado en el Resumen Ejeutvo N* 20 2ONADPUSOGPIIPSE 0 (Aponice n* 24), el Comite apo nfome 6 [Radtora de Cumpunionto a Agoncla do Promocion dois Inversion Prvada PRONVERSION Proceso de Promocion deta Inversion Priva dl Proyecto do Concesin ‘Moora la Seguridad Energdtica del Pais y Desarrollo el Gasodueto Sur Peruano® Pevodo: Enero 2013 ~ Diciembre 2014 000043“OK CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 41 do INFORME DE AUDITORIA N-s9-2015-CGIMPROY:AC Asimismo, el Postor present6 su Propuesta Técnica conteniendo lo siguiente, ‘© Descripcién General de la Propuesta Técnica. ‘© Descripcién General de las Instalaciones. ‘© Descripcién General de le Trayectoria. © Planos Referenciales de la Trayectoria, ) Documento N° 5, Versién Final del Contrato de Concesi6n: E! postor present6 el Contrato de Concesién (..) 2.2 Postor Consorcio Gasoducto Peruano del Sur -Integrado por las empresas: Gasoducto del Sur S.A, Tecpegas S.A, GDF Suez South Peruvian Gas Pipeline S.A. y Transportadora de Gas Internacional S.A. E.S.P. 2.2.1. Ladocumentacién del Sobre N° 2 presentada por el Postor Precalifcado se encontré completa, tal como consta en e! Acta de Presentacién del Sobre N® 2y Sobre N° 3. 2.2.2 De acuerdo a la documentacién presentada y e! andlisis de la misma, el Postor ha acreditado debidamente los requisites exigides en las Bases “Texto Unico Ordenado de las normas con rango de ley de regulan la entrega en concesién al sector privado de las obras piblicas de infraestructura y de servicios piiblicos”, aprobado con Decreto Supremo N° 059-96-PCM de 26 de diciembre de 1996, articulo 25° que dice: “La concesién, se otorgaré al titular de la propuesta técnica y econémicamente més conveniente, la cual se determinaré seguin el sistema de evaluacion que se fie en las, bases, (.)" > “Reglamento del Texto Unico Ordenado de las normas con rango de ley que regulan entrega en concesién al sector privado de las obras publicas de infraestructura y de servicios piblicos’, aprobado con Decreto Supremo N° 060-96-PCM de 27 de diciembre de 1996, aticulo 20° que dice: “El Comité Especial procedera a evaluar las propuestas, teniendo en consideracién, ademés de los indicados en el Articulo 25 del TUO, los onteros siguientes: a) Las condiciones técnicas;(..)" Articulo 22°: "La concesién se otorgaré al titular de la propuesta mas conveniente, por acuerdo del Comité Especial que seré comunicado a los postores en la fecha establecida en las bases. (...) > DLL. N° 1012, de 12 de mayo de 2008, artculo 5 Principios. Valor por dinero: “Valor por dinero. Establece que un servicio puiblico debe ser suministrado por aquel privado que ‘pueda ofrecer una mayor calidad a un determinado costo o los mismos resultados de calidad a.un menor costo. De esta manera, se busca maximizar la satisfacci6n de los usuarios del i servicio asi como la optimizacion del valor del dinero proveniente de los recursos piiblicas”. Los hechos descritos se originaron por la conducta negigente de los servidores publicos de Proinversion, quienes aprobaron las bases del concurso y no advitieron que las mismas carecian de un sistema de evaluacién que permitiera Seleccionar la propuesta técnica mas conveniente para el otorgamiento de la Buena Pro; asimismo, por que los lineamientos y directivas sobre procesos de promocién de la inversién privada, no estan de acuerdo a los princpios de la normativa que regulan las concesiones. Las situaciones descritas ocasionaron que se otorgue la Buena Pro a un postor calficado cuya propuesta técnica, no esta demostrada objetivamente que sea las més conveniente para el Estado, pues de la revision de la propuesta técnica del postor ganador se lmit6 a una revision formal de documentos, se vericd, por ejemplo, que el trazo del gasoducto considera el paso por: i) zonas cercanas a centros poblados en Cruz Cunca y Quiquijana, regién del Cuzco; i Zonas arqueologicas como el tempio incaico Wiracocha y ii) cercanias a la Base Militar de la Joya, region de Arequipa; sin embargo, dicho trazo es similar al desarrollado anteriormente por la Empresa Kuntur, el cual fue descartado por e| Asesor de Transaccién Integral Wood Mackenzie, en su Informe 2, justamente por pasar muy cerca de centres poblados y zonas Proceso de Promocion dela inversion Privada dal Proyecto de Concesioa “Wojora ala Seguridad Energdtica del Paley Desarollo el Gasoducto Sur Peruano" Period: Enero 2013 Dcembre 2014 000046OC LA CONTRALORIA — GENERAL DE LA REPUBLICA gina 44 do 30| INFORME DE AUDITORIA N"t5>-2015-CGMPROY.AC Las personas comprendidas en los hechos presentaron sus comentarios, conforme se deta en el Apéndice n° 2 Efectuada la evaluacion de los comentarios y documentos presentados, Apéndice n. ° 3, se cconcluye que los mismos no desvirtian los hechos observados, considerando la participacion de las personas comprendidas en los mismos, conforme se describe a continuacién EDGARD BARTOLO RAMIREZ CADENILLAS, identficado con ONI N° 08591476, Presidente del Comité Pro Seguridad Energética, cargo conferido mediante Resolucion Suprema n,° 020-2014-EF y ejerido en el periodo comprendido entre el 7 de mayo de 2014 al 14 de setiembre de 2014 Su patticipacién en los hechos se encuentra aoreditada con el Acuerdo Comité Pro Seguridad Energetica 84-2-2014-Mejoras de 16 de mayo de 204 del Acta de la Sesin N° 84 del Comité Pro Seguridad Energética, mediante el cua se aprobé las Bases actualzadas, conlas diversas modificaciones realizadas a esa fecha y conteniendo un sistema de evaluacion ‘pasa 0 no pasa’ para las propuestas técnicas. Sin embargo, no advirtié que las Bases cuya aprobacion suscribia, carecian de un sistema de evaluacion que permitiera seleccionar la propuesta técnica més conveniente, contravniendo asi lo previsto en el articulo 25° del TUO de Concesiones que sefiala que ‘La concesién, se oforgard al titular de la propuesta técnica y econdmicamente més conveniente, la cual se determinara segin el sistema de evaluacion que se fie en las bases™, asimismo, se ha inobservado lo dispuesto en el articulo 20° del Reglamento del TUO de Concesiones que sefiala que para evaluar las propuestas de los postores se deberd tener en consideracién, ademas de los indicados en el articulo 25° del TUO de Concesiones, divers0s criteros, entre ellos: aquel vinculado con las condiciones técnicas® Ello evidencia que actud al margen de sus funciones establecidas para su cargo en el MOF de PROINVERSION aprobado por Resolucién de la Direccién Ejecutiva N° 103-2013 del 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4), que establecen: / “MIEMBRO DE COMITE ESPECIAL CO eee ® D.S.N° 058.95.PCM - Texto Unico Ordenado dels normas con rang defy de regulan ia enraga en concesin al sector prvado de la obras pubias de inraestucturay do service publica. SED eta mitspeeat minal Rie to mp ha rine piccmcich kote sega el sistema de evaiuacion que se fe en las bases, entre otros, teniendo en consideracion: 4) Elna tanta y su estutura deseo cas laze torganionto dea concoct; Loft naira {Los ingresos arantizados poe Estado: 2) Elcampramise de esgo asunido poral fen, respect del oxo del proyecto yee esos onl exptecén; ‘La bert de reauste doa tarfes ys stoma de eis, de sere caso:y 4) Otos sacs sdonales, ies ynecesaro” © Decrato Supremo N° 060.86-PCW, “Reglamant dl Text Unico Ordonado dels noms con rango de ly que regulanentrega en cancesién al sector prvado de as obras pias de infraestuctray de servicios publios. “Articuo 20- £1 Comts Especial procera evar es propusts, tenendo en consieacén, adem debs indedos en Aico 25 de! TU, serene sigue: 4) Las condones nica, as pagos qo padi vealza al concsionario a favor dl Eta; ) eansibracones do créer biota y cabot, fobs estableos on as bases” inversion Prvada PRONVERSON Seguridad Energética del Pais yDesarrolo ‘aston Ge Cumplimento ss Agencia de Promocion do Proceso de Promocién dela lnversibnPrivada del Preyectode Concesion ‘del Gaeoduct Sur Peruano” Paso: nae 213 Diembe 204 000047OQ LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N"3542015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA gina 48 de 30| Vi. FUNCIONES: 1. Disefiar, proponer y ejecutar los procesos de promocién de la inversion asignados por @! Consejo Directivo. (J. GUSTAVO ADOLFO NAVARRO VALDIVIA, identificado con DNI N° 2563206, miembro del Comité Pro Seguridad Energética, cargo conferido mediante Resolucién Suprema n.* 010- 2013-€F y ejercido en el periodo comprendido entre el 29 de enero de 2013 al 14 de setiembre de 2014. ‘Su partcipacion en los hechos se encuentra aoreditada con el Acuerdo Comité Pro Seguridad Energética 84-2-2014-Mejoras de 16 de mayo de 2014 del Acta de la Sesion N° 84 del Comité Pro Seguridad Energética, mediante el cual aprobd las Bases actualizadas, con las diversas modificaciones realizadas a esa fecha y conteniendo un sistema de evaluacién ‘pasa 0 no pasa” para las propuestas técnicas, Sin embargo, no advirté que las Bases cuya aprobacion suseribia, carecian de un sistema de evaluacién que permitiera selecoionar la propuesta técnica més conveniente, contraviniendo asi lo previsto en el articulo 25° del TUO de Concesiones que sefiala que ‘La concesién, se olorgaré al titular de la propuesta técnica y econémicamente més conveniente, la cual se determinara segun el sistema de evaluacion que se fije en las bases®, asimismo, se inobservé |o dispuesto en el articulo 20° del Reglamento del TUO de Concesiones que sefiala que para evaluar las propuestas de los postores se deberd tener en consideracién, ademas de los indicados en el articulo 25° del TUO de Concesiones, diversos criterios, entre ellos: aquel vinculado con las condiciones téonicas" Ello evidencia que actud al margen de sus funciones establecidas para su cargo en el MOF de PROINVERSION aprobado por Resolucion de la Direccion Ejecutiva N° 103-2013 del 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4), que establece “MIEMBRO DE COMITE ESPECIAL “0.8. N*0586-PCM . Texto Unico Ordenado de las normas con rango de yd eguan la entrega en concesion al sector privado ols obras pibeas de intaestructray de servicio publicos. “Arbeulo 25. La concest’, se otogad al ular del props téonay ecanbmicamente mis convenient a cut se dterinaé segin ol sitoma de evauacin que sf las bases, ene aos, tniendo en conifers 2) lve tata y su estuctura esr caso ) plaza do ctcrgamint de la concen €) Lao ences 4) Los ingresos garantzados pre Eade #0) Elcompromiso de eso azumiao pre olernt, respect de costo del proyecto yo egos en fe expen; 1 La firma de ranted astray su stad revs, de sro casey 4) Otos senics ecco, tes yneresaroe” Decroto Supremo N° 060-56-PCM, *Roglamanto del Texto Unico Ordenado de ls normas con rango de ly que regulanentepa en concesién a sector prvado de las obras publicas de inraestucturay de servicios piblios. “Articulo 20-1 Camis Especial proceder a evalua as propuets, eiend en consieracé, adem de bs indados on Aico 25 del TU, los rer sigvets: 8) Las condones téencas, bs pages que puseareskzer ol cencesinari favor dl Eta ©) eonsdeacones de carétr anoint ecobgcss:y 1) ots estabiecios on as aces. [adtons Ge Complimento sa Agena ce Proceso de Promocion dla version Privada de Proyecto deConcesion "Me ol Gasoducto Sur Pera Period: Enero 2013 Diciembre 2014 000048 ala Seguridad Energia del Pais Desarrollo“O4 CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA W'g5+-2015 CGIMPROY.AC GENERAL DE LA REPUBLICA gina 46 de 80| VIL FUNCIONES: 2. Disefiar, proponer y ejecutar los procesos de promocién de la inversién asignados ‘por el Consejo Directivo. (} MARIA DEL ROSARIO PATINO MARCA, identiicada con DNI N° 06075420, miembro de! Comité Pro Seguridad Energética, cargo conferido mediante Resolucion Suprema N° 020- 2014-EF y ejercido en el periodo comprendido entre el 7 de mayo de 2014 al 14 de setiembre de 2014. ‘Su participacion en los hechos se encuentra acreditada con el Acuerdo Comité Pro Seguridad Energética 84-2-2014-Mejoras de 16 de mayo de 2014 del Acta de la Sesion N° 84 del Comité Pro Seguridad Energética, mediante el cual aprobé las Bases actualizadas, con las diversas modificaciones realizadas a esa fecha y conteniendo un sistema de evaluacién “pasa 0 no pasa’ para las propuestas técnicas. Sin embargo, no advirté que las Bases cuya aprobacién suseribia, carecian de un sistema de evaluacién que permitiera selecoionar la propuesta técnica més conveniente, contraviniendo asi lo previsto en el articulo 25° del TUO de Concesiones que sefiala que ‘La concesién, se olorgaré al titular de Ia propuesta técnica y econémicamente mas conveniente, la cual se determinaré segin el sistema de evaluacion que se fie en las bases®, asimismo, se inobservé lo dispuesto en el aticulo 20° del Reglamento del TUO de Concesiones que sefiala que para evaluar las propuestas de los postores se deberd tener en consideracion, ademas de los indicados en el articulo 25° del TUO de Concesiones, diversos criterios, entre ellos: aquel vinculado con las condiciones técnicas® Ello evidencia que actué al margen de sus funciones establecidas para su cargo en el MOF de PROINVERSION aprobado por Resolucién de la Direccién Ejecutiva N° 103-2013 de 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4), que establece: “MIEMBRO DE COMITE ESPECIAL Vil. FUNCIONES: © D'S. 058.6-PCw - Texto Unico Orenado dels normas con rango de ley de regula a enreg en conceson al sector privado elas obras pleas de infaestrucura y de servicios pubios ‘agin o sistema de evaact ques nls bases, ene aos, tniendo en consist: 2) live tanta y su estuctura de sro caso ) plaza de ctrpamint de la concesén €) Lao nancies 6) Losingrsosgarantzados pre Estate 9) compromise de eso asumgo pra ofrent, espacio dl costo dl proyecto yn esos en expect: 1 La fora de east de stares y su sistema de ronson, de sr aso y 4) Oos sents ecicerais, ites y neces” «© Daereta Suprema N° 06096, "Roglamanto det Texto Uneo Ordenado dels noma con rango ce ley que reguanentoga en concesion a sector prvado de las obras piblicas de infraestucturay de servicio publios, “Aarteulo 25 La cocesi’, se ctxyad a tla dele propuest nica y econbicaments mis convenient, le cal se dterinaré “Arieuo 20 El Comité Especial roceder a eve ls propuestas,teniond on consiteacib,ademés de os indcades onl Aico 25 fol TU0, os cree squnts 8) Las condones teencas; bs papos que pualeraresizare concesonar a fevor dl Esa €) consdeacons de carter ambi yecoigasy {ots etal ena bases Za de Promacion Gea nversionPivaca PRONVERSION [Rado de Compliment a Agen wersionPrvada del Proyecto de Concesion “Majoras ala Seguridad Energtica dl Paley Desarolo Proceso de Promacion de {el Gasoduct Sur Peruano” Pade: Enero 213 cere 014 000049Or CONTRALORIA NORMED AUOTORA Np 2S. COMPROF AG (7 GeneRAt DE LA REPUBLICA Pagina 47 de 90. 3. Disefiar, proponer y ejecutar los procesos de promocién de la inversién asignados por el Consejo Directivo. (7 LUIS RENATO SANCHEZ TORINO, identiicado con DNI N° 08140431, Jefe de Proyectos en Asuntos de Seguridad Energética, cargo conferido mediante Resolucién de la Direccién Ejecutiva n.° 016-2013 y ejercido en el periodo comprendido desde el 6 de febrero de 2013, ‘actualmente laborando en PROINVERSION Su partcipacién en los hechos se encuentra acreditada por elaborar el Resumen Ejecutivo N° 23-2014/DPUSDGP/JPSE.01, que recomienda al Comite de PROINVERSION en Proyectos de Seguridad Energética - PRO SEGURIDAD ENERGETICA aprobar las modiicaciones a las Bases y consecuentemente las Bases actualizadas del concurso, con las diversas modificaciones realizadas a esa fecha y conteniendo un sistema de evaluacién “pasa 0 no pasa’ para las propuestas técnicas. Sin embargo, no advitid que las Bases cuya aprobacion recomendaba, carecian de un sistema de evaluacién que permitiera seleccionar la propuesta técnica més conveniente, contraviniendo asi lo previsto en el articulo 25° del "Texto Unico Ordenado de las normas con rango de ley de reguian la entrega en concesién al sector privado de las obras piblicas de infraestructura y de servicios piblicos" (en adelante, TUO de Concesiones), aprobado con Decreto Supremo N° 059-96-PCM, que sefiala que ‘La concesién, se otorgaré al titular de la propuesta técnica y econémicamente més conveniente, la cual se determinaré segiin el sistema de evaluacion que se fife en las bases, asimismo, se inobservd lo dispuesto en el articulo 20° del Reglamento del Texto Unico Ordenado de las normas con rango de ley que regulan entrega en concesign al sector privado de las obras piblicas de infraestructura y de servicios publicos" (en adelante Reglamento del TUO de Concesiones), aprobado con Decreto Supremo N° 060-96-PCM, que sefiala que para evaluar las propuestas de los postores se debera tener en consideracion, ademas de los indicado en el articulo 25° del TUO de Concesiones, diversos eriteros, entre ellos: aquel vinculado con las condiciones técnicas* Ello evidencia que actud al margen de sus funciones establecidas para su cargo en el Manual de Organizacién y Funciones de PROINVERSION (en adelante, MOF de PROINVERSION) CA «0.8. N° 059.96-PCM. Texto Unico Ordena dels normas con rango de ey de regula ia entrega en concesin al sector privado elas obras pibliest de infaostructuray de servicios publios. “Arteulo 28 La concee’ 8 camara ur 6 eprops tence y econdmicamente més convenient, cual se determina ag stoma do oraluecion qu se fo on las bases, ente ots, tendo en coniceacn: 4) lio tanta y su estructura do caro cas; 2) Elplazo de olorgamiento de a cones; «Loft nici: ‘fos ingress garantzados poo Estado: ®) Elcamproniso de ogo acumide pro oferno, respeco de cost del proyecto ys egos en a expan; 1 La Formula de rojo do las tara y su sistema ders, de ser las, 8) Otossenicios exons, tes yrecesars”. « eerete Supremo N° 060.96-PCW, °Reglamento dl Texto Unio Ordonado dels normas con rango de ly que regulanenrega en concen a sector prvado dels obras publcasdeinfaesrucuray de senvicios pblicos. “Anicuo 20- Comité Especial procera evalu les propuests, tenendo en consieractn, ademas des ndados ene Aico 2541 TU, os heros siguientes: 2) Las condones tencas bs pages que pura rear el conesonaria fev del Esto; £) canideracones oe carer ambiental yecolbgeas 1) ots establcdes on is bacos [Kadtora de umplimerio a la Agencia de Promocion del Inver Proceso de Promeciéndolalnversién Privada del Proyecto de Concesion el Gasoducto Sur Peruano® Petiodo: Enero 2013 Diclambre 2014 000050GENERAL DE LA REPUBLICA “OK CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N"¥5#2015-CG/MPROY-AC Pigina 48 de80| aprobado por Resolucién de la Direccién Ejecutiva N° 103-2013 de 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4), “JEFE DE PROYECTO DE PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA IX, FUNCIONES: 5. Brindar soporte a los Comités Especiales, al Consejo Directv, a la Direccion Ejecutiva y alos demas organos de PROINVERSION, para facilitar el desarrollo de los procesos de promocién de la inversién privada; ostentando la funcién de representante del proyecto (.) 8. Garantizar la calidad de todos los documentos parciales y finales del proyecto que se vayan a presentar al Comité Especial de PROINVERSION y a los postores € interesados. és 11. Planificar y dirgir fa gestion del proyecto para la correcta consecucion de la ‘Adjudicacién del mismo en los plazos establecidos por PROINVERSION”. Asimismo, mediante Acuerdo de PROINVERSION N° 204-02-2007 se establecié las Responsabilidades de los Jefes de Proyectos, entre ellos, la siguiente: “Responsabilidades de Jefes de Proyectos (.-) 6. Elaborar en coordinacién con el abogado asignado al proceso, las Bases y Contratos de los Concursos, Subastas Pablicas y Ofertas Piblicas que correspondan y, en general, coordinar y dirgirla elaboracién de la documentacion necesaria para llevarios € cabo hasta su condlusién’”. YACO ROSAS ROMERO, identfcado con DNI N* 09798289, Director (encargado) de la Direccién de Promocién de Inversiones, cargo conferido mediante Resolucion de la Direccién b Ejecutiva n.* 014-2014 y ejercido desde el 1 de febrero de 2014 al 1 de febrero de 2015, actualmente laborando en PROINVERSION. ul ‘Su pattcipacién en los hechos se encuentra acreditada por elaborar el Resumen Ejecutivo N° 23-2014/DPUSDGPLPSE.01, que recomienda al Comité de PROINVERSION en Proyectos de Seguridad Energética - PRO SEGURIDAD ENERGETICA aprobar las modificaciones a las Bases y consecuentemente las Bases actualizadas del concurso conteniendo un sistema de evaluacion “pasa o no pasa" para las propuestas técnicas. Sin embargo, no advirié que las Bases cuya aprobacién recomendaba, carecian de un sistema de evaluacién que permitiera seleccionar la propuesta tecnica més conveniente, contraviniendo asi lo prevsto en el aticulo 25%del TUO de Concesiones que sefiala que “La concesidn, se otorgaré al titular de la propuesta técnica y econémicamente mas conveniente, la cual se determinara seguin el sistema de evaluacion que se fje en las bases*, asimismo, se ha inobservado lo dispuesto “0.8, N°059.96-PCM- Texto Unico Ordena dels normas con rango de ley dereglan ia entroga en concesién al sector privado dela obras pibliat de inraestructray do servicios publcos. “Arteulo 25 La concen, se olargard al turd la propest tenia y ecandmicamente mis convenient, e cal se deteminrs sayin el estema de evan quo sf on ls bases, ere cos,feniendo en conseactn 2) ive tartar y su esbuctura do sere cas Ei plazo de otorgamnto de la conceso ‘Kastor de Cunplinerio aa Agonea ds Promocion de a nversion Prada PRONVERSION Proceso de Promocion dela Inversion Privada dl Proyecto de Concesion "jor ala Soguridad Energética del Pals y Desarrollo ol Gaseducto Sur Peruano” Peviodo: Enero 2013 Diciembre 2014 000051GENERAL DE LA REPUBLICA 7ek. CONTRALORIA INFORME DE AUOITORIA N'95+2015-CGIMPROY-AC Pigina 494690 en el articulo 20° Reglamento del TUO de Concesiones que sefiala que para evaluar las propuestas de los postores se debera tener en consideracion, ademas de lo indicado en el articulo 25° del TUO de Concesiones, diversos criterios, entre ellos: aquel vinculado con las ‘condiciones técnicas'”. Ello evidencia que actud al margen de sus funciones establecidas para su cargo en el MOF de PROINVERSION aprobado por Resolucion de la Direccidn Ejecutiva N° 103-2013 del 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4), que establece: “DIRECTOR DE PROMOCION DE INVERSIONES X. FUNCIONES: Co) 13. Revisar y evaluar a través de informs de riesgo administratvo, las acciones previas a la _adjudicacién de la buena pro de los procesos de promocion 2 cargo de PROINVERSION; 14. Conducir el desarrollo de todos aquellos instrumentos que se requieran para gestionar la promocién de la inversion privada en actives y empresas del Estado, infraestructura y servicios publicos y demas actividades estatales, mediante las modalidades de venta, oncesién, usufructo, asociacién en participacion, empresas mixtas, contratos de gestion y cualquier otra modalidad idénea permitda por ey, (J Los hechos anteriormente expuestos configuran la presunta responsabilidad administrativa funcional, derivada del deber incumplido previsto en la normativa anteriormente sefiala, dando mérito al inicio del procedimiento sancionador a cargo de la Contraloria General de la Repibiica. Por los hechos materia de la observacion se remit la Carpeta de Control n.* 077-2015- CGIMPROY-AC-CC a la 2da, Fiscalia Provincial Corporativa Especializada en Delitos de ‘Comupcién de Funcionarios de Lima ~ Tercer Despacho, quien tiene a su cargo lainvestigacion con registro de Carpeta Fiscal N° 301-2014, por la presunta comision del delito contra la ‘administracion publica en agravio del Estado Peruano, 6) Loft ance: {Los ingrsos garantzados pre Esta €) Elcompromiso de ego auido por el frente, respect del costo de proyecto os essen exptactn: {La irl de route do strays stoma de rev, de ser aso y 9 Otros sencos aicanales, les ynecesaros & + “© Decreto Supremo N° 06086-PCM, ‘Reglamento del Texto Unico Ordenado de las norms con rango de ly que reguanentrepa on ‘concen al sector prvado de las obras pblias¢e Inraestructray de servicios publicos. “Anicuo 20-1 Conte Especial receerd a evavarlas popuestas, nen en conser, ademas debs dcagos ene Ato 25d! TU, os ererioe guts: '@) Las condicones beicas, lo pos quo usr retza el concesonar a for dl Etat €)corsieracones de carter ambiental yecoligiasy, 2) ote estableccos ons bases remocion def Inversion vada PROINVERSION a del Proyecto de Concesion“Mejora la Seguridad Energetic del Palsy Desarolo Perodo: Enero 2013 Dilombre 2014 000052O. LA CONTRALORYA INFORME DE AUDITORIA N°952015-CGMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 50 do 90| 3. EN LA VERSION FINAL DEL CONTRATO SE MODIFICARON LAS CLAUSULAS QUE PERMITEN EL CAMBIO DEL OPERADOR CALIFICADO, ELIMINANDO LA EXIGENCIA QUE EL REEMPLAZANTE CUMPLA CON LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS EN LA PRECALIFICACION Y LA AUTORIZACION DEL CONCEDENTE, BENEFICIANDO AL CONCESIONARIO. De la revision a la primera (Apéndice n.° 35), segunda (Apéndice n.° 36) y versién final del Contrato de Concesién (Apéndice n.° 33) se advierte la modificacién consistente en la inclusion de un parrafo en la clausula 9.10.3 de la versién final del Contrato de Concesién como se indica a continuacion: 9.10.3 El Concesionaria(...)La obligacién del Concesionario de solicitar al Concedente ‘el cambio del Operador Calificado, solo serd exigible dentro del periodo previsto en la cléusula 9.10.1 del Contrato. Asimismo, en caso el Concesionario cuente con més de tuna Persona como Operador Calificado y opte por mantener una sola Persona como Operador Calificado, ésta deberd contar con una Participacién Minima del 25%. El incumplimiento de esta exigencia podré ser causal de Terminaci6n de la Concesin conforme a lo previsto en el literal c.4) de la cléusula 20.1” Asimismo, en la clausula 9.10.1 de la version final del Contrato de Concesion, se seffala lo siguiente: “9.10.1 El Operador Calificado deberd suscribir y pagar acciones de! Concesionario por no ‘menos de la Participacion Minima, segiin corresponda. Igualmente, el Operador Califcado ddeberd cumplir, durante un plazo no menor de diez (10) afos desde la Fecha de Cierre, con Jo siguiente: () tener el contro! de las operaciones técnicas del Sistema de Transporte para lo cual deberé nombrar al gerente de operaciones de transporte de Hidrocarburos y (i) ser titular de la Partcipacién Minima, segin corresponda. Ei Concesionario podré cambiar al Operador Caliicado -incluso dentro del plazo antes indicado- previa autorizacién del Concedente y, de ser el caso, de los Acreedores Permitides, de acuerdo a lo previsto en cléusula 9.10.3 del Contrato”. 4 Mediante la inclusion del citado texto en la ciéusula 9.10.3 antes citada, se permite al / Concesionario el cambio del operador calificado luego de transcurrido el plazo de 10 aftos ct ccontabilizados a partir de la Fecha de Cierre*, sin que el reemplazante cumpla con aquellos requisitos de la precaiificacion del operador calificado y sin que se requiera la autorizacion del concedente. Dicha potestad conferida al Concesionario desnaturaliza el propésito de la concesién de contar con un Operador Calificado que cumpla con determinados requisitos rminimos exigidos para el adecuado cumplimiento de las operaciones técnicas propias del contrato, La situacion descrita en los parrafos precedentes, se sustenta en los argumentos siguientes: Aprobacién de las versiones del Contrato de Cone 9.10.3, i6n y modificacién de la cléusula Los ‘Lineamientos para Modificacién de Bases y Proyectos de Contrato de Procesos de Promocién de la Inversion Privada’®” (Apéndice n.° 38) regulan la aprobacién de las, “La Fecha de Cie e 23 de jlo de 2014 rebado con Acverdo PRONVERSION Jn Creuse N" 23 (Apne n2 37) y Acta de loo (Apindice n* 7) el concurs, 207 000053C3 LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N°#732015-CG/MPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA gina St de 90| modificaciones que se realizan en los proyectos de los contratos de concesién y la Directiva N° 004-2012-PROINVERSION ‘Lineamientos para cautelar los intereses del Estado en los ‘contratos en el marco de los procesos de promocién de la inversin privada (Apéndice n.° 39) dispone aquellos érganos de PROINVERSION que son responsables de la elaboracion y aprobacién de los proyectos y version final del contrato de concesién. La normativa antes citada, regula dos situaciones independientes que se presentan en el ‘marco de un proceso de promocién de la inversién privada conducido por PROINVERSION, estas son: i) las modiicaciones que se presentan al contenido de los proyectos del contrato de concesion y (ii) la aprobacion de las versiones y versi6n final del contrato de concesion. Primera version del Contrato de Concesién. La primera version del Contrato de Concesion (Apéndice n.° 35) fue aprobada por el Comité mediante Acuerdo Comite Pro Seguridad Energética N° 66-2-2014-Mejoras (Apéndice n.° 35) de 21 de febrero de 2014, sustentado en el Resumen Ejecutive N° 4- 2014/DPI/SDGP/JPSE.01 (Apéndice n.° 35) de la misma fechat! Esta primera version del Contrato de Concesidn fue puesta en conocimiento de los postores 124 de febrero de 2014 mediante Circular N° 08 (Apéndice n.° 35) dande se comunicd que los comentarios y sugerencias se reciirén hasta el 10 de marzo de 2014, y este plazo posteriormente fue ampliado hasta el 17 de marzo de 2014 mediante Circular N° 09 (Apéndice n.° 35) de 7 de marzo de 2014. En esta primera versién del Contrato de Concesién, en la cléusula referida al cambio del Operador Calificado, el Comité sefiald lo siguiente: “9,9 Cambio de! Operador Estratégico Precalfcado de Transporte EI Concesionario podré solicitar al Concedente e! cambio del Operador Estratégico Precalificado de Transporte por otro que cumpla, al menos, los mismos requisitos que aquél «que cumplé en su oportunidad para precalficar como Operador Estratégico Precaificado de Transporte. EI Concedente deberd dar su conformidad previa y por escrito al cambio solicitado, de considerarlo conveniente”. Nétese en esta primera version, que si bien se le otorgaba la potestad al Concesionario de { cambiar al Operador Calificado, es el Concedente quien debera dar su conformidad para dicho cambio, asimismo, el reemplazante debera cumpir con los requisitos de la precalificacion, y no se restringe dicha exigencia a plazo determinado alguno. Segunda versién del Contrato de Concesién. La segunda versién del Contrato de Concesién (Apéndice n.° 36) fue aprobada por e! Comité mediante el Acuerdo Comite Pro Seguridad Energética 74-1-2014-Mejoras (Apéndice n.° 36) de 8 de abril de 2014, sustentado con el Resumen Ejecutivo N° 11- ‘2014/DPUSDGPIJPSE.01 (Apéndice n.° 36) de 4 de marzo de 2014. En esta segunda versién del Contrato de Concesién, en la clausula referida al cambio del Operador Calificado, el Comité sefialé lo siguiente: ' Agrobedo por Resolcn dle Dreoson Eecuva N" 1222012 de 21 do novembre de 2012. ' Sisto pr Jl de Proyecto, Drectr da Dreason de Promoctndeivaranas~ OP President del Comité Pro Seguridad. ‘ators de Cumplinento Proceso de Promacion daa ‘el Gasoducto Sut Peruano” Prod: Ener 203 Disembr 204 000054 omecion Ga version Prvads PRONVERSION Je Proyecto de Concesion "Majoras la Soguridd Energtca del Palsy Detarollo ionW LA CONTRALORIA INFORME DE AUITORIA N°3592015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA gina $2090 "9.10.3. El Concesionario podra solicitar al Concedente el cambio de! Operador Calificado por otro que cumpla al menos, los mismos requisitos que aquél que cumplié en su ‘oportunidad, conforme a las Bases, para precalificar como Operador Calficado. El Concedente deberé dar su conformidad previa y por escrito al cambio soliitado, en un plazo no mayor de treinta (30) dias de presentada dicha solicitud, la cual en ‘caso de no emitir pronunciamiento seré considerada como denegada. En caso cl cambio del Operador Califcado involuore la Deuda Garantizada, se requeriré también la conformidad de los Acreedores Permitidos” En esta segunda version del Contrato de Concesién, se mantene la facultad del Concedente de otorgar la conformidad previa al cambio solcitado, no obstante, se establece un plazo perentorio para que el Concedente emita su pronunciamiento y de no emitrse este dentro ‘de plazo indicado, el cambio solicitado sera considerado como denegado. E19 de abril de 2014 mediante Circular N° 11 (Apéndice n.° 36) el Comité comunicd a los postores esta segunda version del Contrato de Concesion y sefalé como plazo para recibir sugerencias y comentarios hasta el dia 25 de abril de 2014. Cabe precisar, que para esta segunda versién del Contrato de Concesion, no se advierte que los interesados hayan presentado sugerencias o comentarios respecto a la modificacion en cuestion, * Versién final del Contrato de Concesién. La Version Final del Contrato de Concesién (Apéndice n.° 33) fue aprobada mediante el Acuerdo Comité Pro Seguridad Energética 84-5.2014-Mejoras (Apéndice n.° 33) de 16 de ‘mayo de 2014 y dispuso ademas su remisién al Ministerio de Energia y Minas, al Ministerio de Economia y Finanzas y al OSINERGMIN para que dichas entidades emitan su opinion favorable respective El referido acuerdo tuvo como sustento el Resumen Ejecutivo N° 22- 2014/DPUSDGPIJPSE.01 (Apéndice n.° 33) de 9 de mayo de 2014, en el cual no se hace referencia alguna a modificaciones; sin embargo, la cizusula 9.10.3, eferda al Operador Callficado, fue modificada como se indica a continuacién: “9.10.3. EI Concesionario podré solicitar al Concedente el cambio del Operador Caliicado por otro que cumpla, al menos, los mismos requisites que ste cumplio en su ‘oportunidad para precaiifcar como Operador Calficado, conforme a las Bases. El Concedente deberé dar su conformidad previa y por escnto al cambio solicitado, en un plazo no mayor de trenta (30) dias de presentada dicha solctud, la cual en caso cde no emitr pronunciamiento seré considerada como denegada. En caso el cambio del Operador Calficado involuere la Oeuda Garantizade, se requeriré también la conformidad de los Acreedores Permitidas. La obligacién del Concesionario de solicitar al Concedente el cambio del Operador Calificado, solo seré exigible dentro del periodo previsto en la cléusula 9.10.1 del Contrato. Asimismo, en caso el Concesionario cuente con mas de una Persona como Operador Calificado y opte por mantener una sola Persona como Operador Calificado, E120 de myo 2014, ot Mnsioro de Energy Minas, Meister de Economia yFnarza el OSINERGMIN, rmitoron su opin sete 'a Version Fale Conta de Conoesen dt Proyeco, camo senda ‘+ Ofc N* 230-2014-05 PRES de! 20 de mayo 2014 de OSINERGMIN Apéndice n° 33) 578.2014 MEMLSEG cel 20 de mayo de 2014 det Mrisero de Enea y Meas (Apéndice n° 33) 85-2014 F501 de 20 do mayo do 2014 dol Mitr do Economia yFanzas (Apne n* 33) ‘adore de Cumplinen TNVERSON Proceeo de Premocion de ala Seguridad Energitica del Pais y Desarrollo ‘el Gavoduct Sur Pera Period: Ener 2019 Disembre 2014 000055 nol ge Promacion dela everion Priv Inversion Privada del Proyecto de CencesionOU. LA CONTRALORIA |INFORME DE AUDITORIA N°73}2015-CG/MPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA gina 53 00 ésta deberé contar con una Participacion Minima de! 25%. El incumplimiento do esta exigencia podra ser causal de Terminaci6n de la Concesién conforme a lo previsto en el literal c.4) de la cléusula 20.1". El periodo que se hace referencia corresponde al previsto en la cldusula 9.10.1 que sefiala: 9.10.1 El Operador Calficado deberé suscribiry pagar acciones del Concesionario por no ‘menos de la Participacién Minima, segtin corresponda. Igualmente, el Operador Calficado deberé cumpli, durante un plezo no menor de diez (10) afios desde la Fecha de Ciarre, con lo siguiente: () tener el control de las operaciones técnicas de! Sistema de Transporte para lo cual deberé nombrar al gerente de operaciones de transporte de Hidrocarburos y (i) ser titular de la Participacién Minima, segin ‘corresponde. Ei Concesionario podré cambiar al Operador Calificado-incluso dentro dl plazo antes indicado- previa autorizecién del Concedente y, de ser el caso, de Jos Acreedores Pemmitides, de acuerdo a lo previsto en cléusula 9.10.3 del Contato. Notese, que la modiicacién efectuada permite que, después del plazo indicado, el Concesionario cambie al Operador Calificado sin que el reemplazante cumpla con aquellos requisites que fueron exigidos en la precaificacion y sin la autorizacén del Concedente, sin embargo, el numeral 1.3.46 de las bases (Apéndice n.° 8) del concurso establece que el Operador Calificado es quien ha acreditado que cumple con la exigencia de experiencia técnica indicada en el numeral 5.2.1.2 de las bases. Después de recibida la opinion favorable de las entidades indicadas, mediante el Acuerdo Comité Pro Seguridad Energética 88-1-2014-Mejoras (Apéndice n.° 33) de 6 de junio de 2014 el Comité acordd: (i) aprobar la versién final del Contrato de Concesién al 16 de mayo de 2014, (i) elevar al Consejo Directivo de PROINVERSION la citada version final del contrato para su aprobacion y (ii) probar la circular correspondiente, que comunica alos Postores la aprobacion de la version final del Contrato de Concesin aprobada por el Consejo Directivo de PROINVERSION. Dicho acuerdo se sustentd en e! Resumen Ejecutivo N° 27- 2014/0PUSDGPLUPSE.01 (Apéndice n.° 33) de 16 de mayo de 2014, aprobada el 6 de junio de 2074, en el Informe Técnico N° 19-2014/0PUSDGPIJPSE 01 (Apéndice n.° 33) de 9 de mayo de 2014, en el Informe Financieo N° 8-2014/DPISDGPIJPSE.01 (Apéndice n.° 33) de 9 de mayo de 2014 y en el Informe Legal N° 17-2014/DPUSDGP/JPSE.01 (Apéndice n.° 33) de 5 de junio de 2014 ( Finalmente, mediante el Acuerdo PROINVERSION N° 605-1-2014-CPS (Apéndice n.° 33) de 9 de junio de 2014 el Consejo Directivo aprobs la Version Final del Contrato de Concesién del Proyecto (Apéndice n.° 33) y mediante Circular N° 20 (Apéndice n.° 33) de 10 de junio => de 2014 el Comité comunicé a los postores la citada Version Final del Contrato de Concesion. Analisis de la modificacién realizada La citada modifcacién de la clausula 9.10.3, trae consigo un contra propdsito de lo concebido y exigido para el Operador Califcado en las bases del concurso. En efecto, las bases en su ‘numeral 1.3.46, definen al Operador Calificado como aquel que ha acreditado ser una empresa especializada en la operacion y mantenimiento de sistemas de transporte de gas natural por ductos que cumple con la exigencia de experiencia técnica establecida en el numeral 5.2.1.2 de las bases. Por tanto, existen requisitos para calificar como Operador ‘Calificado’, ello quiere decir, que de no cumplr dichos requisios, no calficaria como tal 'PRONVERSION Enorgbtia dol Paly Desarrollo 000056() LA CONTRALORIA LINFORME DE AUDITORIA N°Y5-2015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 54 de 90 En linea con lo sefialado en las bases del concurso, el Contrato de Concesién (Apéndice n.° 33) suscrito define al Operador Calificado conforme transcribimos a continuacién: “DEFINICIONES () Operador Calificado Es la Persona o Personas que han sido precaificadas como tales por el Comité. Es/son titular(es) de la Partcipacién Minima en el Concesionario. En caso exista més de una Persona como Operador Calificado, todos ellos asumiran responsabilidad solidaria respecto de las obligaciones estipuladas en el presente Contrato (conjuntamente ‘denominados ‘Operador Calificado’)’. Asimismo, la clausula 9.10.2 del Contrato de Concesion sefala al respecto, lo siguiente: 9.10.2 I Operador Caliicado se encargaré de las operaciones técnicas del Sistema de Transporte, asumiondo esta obligacién de manera solidaria con el Concesionario. Todos los actos, negocios, contratos y acuerdos que pueden afectar el porcentaje de la Partcipacién Minima del Operador Caliicado, a paride! décimo primer afio desde el inicio de la operacién tales com, la emisién de acciones, fusiones, ‘aumentos de capital y otros del Concesionario, deberan ser puestos en cconocimiento de! Concedente. Las clausulas citadas del Contrato de Concesin exigen al Operador Calificado, ademas de acreditar su experiencia en el concurso, que se encargue de las operaciones técnicas del sistema de transporte y que asuma solidariamente con el Concesionario las obligaciones derivadas de las operaciones técricas previstas en el Contrato de Concesién. Por consiguiente, resulta contradictorio a las exigencias previstas en las bases del concurso, asi como, a las responsabiidades otorgadas en el Contrato de Concesion, el hecho que después de transcurrido un plazo de 10 afios contados a partir de la Fecha de Cierre, no sea ‘necesario exiair (en el supuesto que se realice un cambio del Operaxor Calficado) los mismos requisitos previstos en las bases del concurso para califcar como Operador *Calificado”. Cabe afiadi, que el plazo de la concesién es de 34 aos y ls primeros 58 meses (4 afios y 8 meses) ‘estan previstos como maximo para la construccion de las obras del Proyecto, lo que reduce la intervencin exigida del Operador Caliicado a 5 afios y 2 meses, en caso el Concesionario a Bases actualizadas, aprobadas mediante el Acuerdo Comité Pro Seguridad Energética 84-2-2014-Mejoras de 16 de mayo 2014 [citora de Curpimient. Proceso de Promocién dela invereién Prvada dol Proyecto de Concesion del Gasodueto Su Peruano” Periodo: Enero 2013 Diciembre 2014 000057{) LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA W'9p-2015 COMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 55 de 90| “4.3.46, Operador Calificado: Es la Persona o Personas que a(n) sido precalificada(s) como tal por el Comité, como consecuencia de haber acreditado ser una empresa especializada en la operacin y mantenimiento de sistemas de transporte de gas natural por ductos, en calidad de propietaria 0 concesionari, que cumple con fa exigencia de experiencia técnica contemplada en el Numeral 5.2.1.2 de las Bases. Es titular de la Partiipacién Minima en el Concesionario, segtin corresponda. EI Operador Calificado podra, directamente o a través de sus Empresas Vinculadas, cumplir con los requisitos de experiencia técnica establecidos en el Numeral 5.2.1.2 de las Bases, y que de ser favorecido con la ‘Adjudicacién de la Buena Pro, deberé acreditar, segun corresponda la Participacion Minima en el Concesionario. Un Operador Calificado no podré vincularse a més de un Postor. Este impedimento alcanza @ sus empresas vinculadas. 5.2.1.2. Requisitos Técnicos: () 1. Demostrar experiencia minima de cinco (5) afios (consecutivos o no) en los titmos quince (15) afios a la fecha de presentacién del Sobre N° 1, en la operacion y mantenimiento de sistemas de transporte de Gas "Natural por ductos, que cumplan los siguientes requerimientos minimos. i. Un Gasoducto con una longitud de no menas de 200 km y con un diémetro de no menos de 30 pulgadas; y Ji.Un Gasoducto con una longitud de no menos de 260 km y con un cdiémetro de no menos de 22 pulgadas. 2. Demostrar que en los titmos quince (15) afios ala fecha de presentacion dl Sobre N° 1, haya administrado, gestionado o diigido un proyecto de por fo menos un Gasoducto, desde los estudios de ingenieria hasta la ‘operacién comercial, con una longitud de no menos de 250 km y con un diémetro de no menos de 22 pulgadas. ty > Lineamientos para Modificacién de Bases y Proyectos de Contrato de Procesos de Promocién de Ia Inversion Privada, aprobado por Acuerdo PROINVERSION N° 204-02- 2007 de 16 de octubre det 2007: a “3. Alcance. Los presentes lineamientos son de observancia_obligatoria para los Comités de PROINVERSION, la Direccién de Proyectos y la Oficina de Asesoria Juridica, en fodos Tos procesos de promocién de la inversién privada 4. Definiciones Modificaciones no sustanciales Todlora de Canpimerio ala Agena do Promocon dels verion Pads PRONVERSON Proceso e Promocion de Prvada dol Proyecto de Concesion "Ml Seguridad Energética del Palsy Desarrollo. ol Gasoducto Sur Peruano” Periodo: Enero 2013 ~ Diciembre 2014 000058) ) LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N°fs92015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA gina 38 de 90| ‘Son las referidas a cuestiones de orden formal, no material, errores tipogréficos, errores de sintaxis y cuestiones que no modifican las condiciones esenciales del concurso, 0 que por su naturaleza tienden a contribuir con aclarar conceptos, disipar dudas o ccontradicciones, perfeccionar procedimientos, modificar cronogramas (excepto la fecha de presentacién de propuestas en el caso de procesos de otorgamiento de concesién), entre otras de similar naturaleza. En general se consideran que son modificaciones de cardcter “no sustancial, todas aquellas que no calzan dentro de la definicisn de ‘modiffcaciones sustanciales” Modificaciones sustanciales Son aquellas que modifican las condiciones esenciales de! concurso y flexibiizan, restringen o hacen mas rigidas ciertas condiciones 0 exigencias establecidas en las Bases, lo cual a su vez puede permit la particinacion de un mayor niimero de postores, © limitar esta partcipacion. Se incluye en este tipo de modificaciones aquellas que demanden un mayor andlisis en los postores, pues podria incidir sobre su decisin de participar 0 no en el proceso en marcha; sobre la determinacion de su oferta, entre otros aspectos. ‘Son modificaciones sustenciales las siguiantes, sin que esta enumeracion sea taxativa, sino por el contraro resulta meramente iustrativa: 1. Metodologia para la calfcaciin de propuestes técnicas y econémicas (factores de evaluacién). 2. Factor de competencia. 3. Requisitos de precalicacién de postores (sea de manera especiica 0 mediante formatos). 4. Monto 0 naturaleza de las garantias (seriedad de la oferta econémica 0 de impugnacién) 5. Neturaleza del contrato, 6. incorporacion de compromiso de inversién o modificacién de ls ténnines originales del mismo. 7. Requisitos de impugnacién. 8. Otras expresamente establecidas en el TUO de Concesiones y su reglamento: Plazo de la concesion; Esquema de Concesién; Aprobacign dela versién final del contrato de concesién; Destino y utlizacon de los recursos; Impedimentos para ser postores; postergacién de fechas de presentacién de propuestas, entre otros. — 5. Facultades Las modificaciones sustanciales serén aprobadas por el Consejo Directivo de PROINVERSION, salvo delegacién expresa con cargo a rendir cuenta. Los Comités de PROINVERSION tienen facultades para aprobar las modificaciones no sustanciales. Plazos para modificaciones Las modificaciones sustanciales pueden ser efectuadas hasta quince (16) dias naturales antes de la presentacién de propuestas, salvo aquellas que puedan efectuarse por disposicion, recomendacién u opinién de la Contraloria General de la Repiiblica, del Ministerio de Economia y Finanzas, del Sector correspondiente, de conformidad con lo dispuesto por el Literal 1) del Articulo 22 de la Ley N° 27785, o por decisi6n del Consejo Directivo. Asimismo, dentro de las excepciones previstas para la emision de circulares rmocion del Inversion Priva PRONVERSION nde Proyecto de Concosion “Mojoras a Soguidad Energétca del el Gasoducto Sur Peruano” Prstodo: Ener 2013 Diclembre 2014 000059 fey Detar“O44 CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N'9s}2015.COMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA gina 57 de 80 dentro de los quince (15) dias naturales anteriores al acto de recepcién de propuestas, ‘se encuentran aquelas circulares que comunican modificaciones de orden no sustancial’ La actuacién de quienes omitieron cumplir con lo previsto en los lineamientos antes descritos lo detallamos a continuacion a) Los miembros del Consejo Directivo de PROINVERSION, aprobaron la versién final del ccontrato de concesion y no advitieron la modifcacion efectuada a la cléusula 9.10.3 de! ccontrato de concesién, que permite que después del plazo de 10 afios desde la fecha de cierre el Concesionario cambie al Operador Caltcado, sin que el reemplazante cumpla con aquellos requisitos que fueron exigidos en la precaliicacion y sin la autorizacion del Concedente, lo que resulta contradictorio a las exigencias previstas en las bases del concurso. ) Los miembros del Comité Pro Seguridad Energética aprobaron la version final del Contrato de Concesién con la modificacién efectuada a la cl4usula 9.10.3 del contrato de concesin, que permite que después del plazo de 10 afios desde la fecha de cierre el Concesionario ‘cambie al Operador Calificado, sin que el reemplazante cumpla con aquellos requisitos que fueron exigidos en la precalficacion y sin la autorizacion del Concedente, lo que resulta contradictorio a las exigencias previstas en las bases del concurso; ademas, no tramito as modificaciones efectuadas en las versiones del contrato segin la normativa pertinente.. ©) El Director de Promocién de Inversiones elabora los proyectos y versién final del contrato de concesién, segin lo previsto en los “Lineamientos para cautelar los intereses del Estado en los contratos en el marco de los procesos de promocién de la inversion privada’, el cual contenia la modificacién efectuada a la cl4usula 9.10.3 del contrato de concesion que permite que después del plazo de 10 afios desde la fecha de cierre el Concesionario ‘cambie al Operador Calificado sin que el reemplazante cumpla con aquellos requisitos que fueron exigidos en la precaliicacién y sin la autorizacion del Concedente, lo que resulta contradictorio a las exigencias previstas en las bases del concurso; ademas, no tramito las modificaciones efectuadas en las versiones del contrato segin la normativa pertinente. 1d) El Jefe de Proyecto en Temas de Seguridad Energética recomendo la aprobacién de la version final del contrato de concesién con la modificacion efectuada a la clausula 9.10.3 del contrato de concesién que permite que después del plazo de 10 afios desde la fecha de cierte el Concesionario cambie al Operador Califcado sin que el reemplazante cumpla ‘con aquellos requsitos que fueron exigidos en ia precalifcacion y sin la autorizacion del Concedente, lo que resulta contradictorio a las exigencias previstas en las bases del =—— concurso; ademas, no tramitd las modificaciones efectuadas en las versiones del contrato segim la normativa pertinent. Lo anteriormente expuesto, denota el incumplimiento de lo establecido en las normas que a y ccontinuacién se citan: + Bases actualizadas, aprobadas mediante el Acuerdo Comité Pro Seguridad Energetica 84-2-2014-Mejoras de 16 de mayo 2014, “1.3.46. Operador Calificado: Es la Persona o Personas que ha(n) sido precalificada(s) como tal por el Comité, como consecuencia de haber acreditado ser una empresa especializada on la operacion y mantenimiento de sistemas de transporte de gas natural por ductos, en calidad de propietaria ‘edtora de Cumplinion a Agencia ds Promocion dole version Privads PRONVERSTON Proceso de Promocién dea Invern Privada del Proyecto de Concesion“Mejras.ala Seguridad Energética del Palsy Desarrollo ‘Gasoducto Sur Peruano" viedo: Ener 2013 ~ Diciembre 2014 000060el LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 58 de 90 INFORME DE AUDITORIA N°25}2015-CGIMPROY-AC © concesionaria, que cumple con la exigencia de experiencia técnica contemplada en e! Numeral 5.2.1.2 de las Bases. Es titular de la Paticipacion Minima en el Concesionario, segiin corresponda. El Operador Califcado podré, directamente o a través de sus Empresas Vinculadas, cumplir con los requsitos de experiancia técnica establecidos en el Numeral 5.2.1.2 de las Bases, y que de ser favorecido con la Adjudicacién de la Buena Pro, deberé acreditar, segin corresponda la Participacion Minima en el Concesionario. Un Operador Calificado no podré vincularse a més de un Postor. Este impedimento alcanza a sus empresas vinculadas. 5.2.1.3. Requisitos Técnicos: () 3. Demostrar experiencia minima de cinco (5) affos (consecutivas o no) en los titimas quince (15) afios a la fecha de presentacién del Sobre N° 1, en la operacién y mantenimianto de sistemas de transporte de Gas ‘Natural por ductos, que cumplan los siguientes requerimientos minimos: ii Un Gasoducto con una longitud de no menos de 200 km y con un diémetro de no menos de 30 pulgadas; y iv. Un Gasoducto con una longitud de no menos de 250 km y con un diémetro de no menos de 22 pulgadas. 4. Demostrar que en los itimos quince (15) aios ala fecha de presentacion del Sobre N° 1, haya administrado, gestionado o dirigido un proyecto de por fo menos un Gasoducto, desde los estudios de ingenieria hasta la ‘operacién comercial, con una longitud de no menos de 250 km y con un diémetro de no menos de 22 pulgadas. fied ‘* Lineamientos para Modificaci6n de Bases y Proyectos de Contrato de Procesos de Promocién de la Inversion Privada, aprobado por Acuerdo PROINVERSION N° 204-02- 2007 de 16 de octubre del 2007: f "3, Aleance. Los presentes lineamientos son de observancia_obligatoria_para_los_Comités de — PROINVERSION, la Direccién de Proyectos y la Oficina de Asesoria Juridica, en todos los ‘procesos de promocién de la inversién privada. 4, Definiciones Modificaciones no sustanciales ‘Son las referidas a cuestiones de orden formal, no material, errores tipogréficos, errores de sintaxis y cuestiones que no modifican las condiciones esenciales del concurso, o que por ‘su naturaleza tienden a contribuir con aclarar concepts, disipar dudas 0 contradicciones, perfeccionar procedimientos, modificar cronogramas (excepto la fecha de presentacion de propusstas en el caso de procesos de oforgamiento de concesién), entre otras de similar naturaleza. ‘astora de Cumpliniento aa Agena do Promecion do la lnversion Privada PRONVERSION Proceso de Promocion de jersionPrivada del Proyeco de Concesin "Moora. la Soguridad Energética del Pais y Desarrollo. ‘el Gasoduct Sur Pera Perlodo: Ener 2012 Dice 2014 000061‘ el LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N° 532015-CG/MPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pgina 58 do s0| En general se consideran que son modificaciones de cardcter ‘no sustancia'’, todas aquellas ‘que no calzan dentro de la definicion de “modificaciones sustanciales’. Modificaciones sustanciales ‘Son aquellas que modifican las condiciones esenciales del concurso y fexbiizan, restringen hacen mas rigidas ciertas condiciones o exigencias establecidas en las Bases, fo cual asu vez puede permit la particpacién de un mayor nimero de postores, o limitar esta pearticipacién. Se incluye en este tipo de modifcaciones aquellas que demanden un mayor andlisis en los postores, pues podrian incidir sobre su decisién de participar 0 no en el proceso en marcha; sobre la determinacién de su oferta, entre otros aspectos. ‘Son modificaciones sustanciales las siguientes, sin que esta enumeracion sea taxativa, sino porel contraro resuita meramente iustrativa: 9. Metodologia para la calificacién de propuestas técnicas y econdmicas (factores de evaluacién). 410, Factor de competencia 11,Requisitos de precaiticacién de postores (sea de manera especifica o mediante formatos). 12.Monto 0 naturaleza de las garantias (seriedad de la oferta econémica 0 de Jimpugnacién). 13. Naturaleza del contrato, 14. Incorporacién de compromiso de inversién o modificacién de fos términos originales del ‘misma, 15, Requisitos de impugnacién. 16. Otras expresamente establecidas en el TUO de Concesiones y su reglamento: Pizzo de la concesién; Esquema de Concesién; Aprobacién de fa version final del contrato de concesién; Destino y utiizacién de los recursos; Impedimentos para ser postores; ppostergacion de fecias de presentacién de propuestas, entre otros. 5. Facultades L Las modificaciones sustanciales serén aprobadas por el Consejo Directivo de PROINVERSION, salvo delegacién expresa con cargo a rendir cuenta. Los Comités de PROINVERSION tienen facultades para aprobar las modiicaciones no sustanciales. Plazos para modificaciones aes Las modificaciones sustanciales pueden ser efectuadas hasta quince (18) dias naturales antes de la presentacién de propuestas, salvo aquellas que puedan efectuarse por disposicién, recomendacién u opinién de fa Contraloria General de la Republica, del Ministerio de Economia y Finanzas, del Sector correspondiente, de conformidad con lo dispuasto por el Literal 1) del Articulo 22 de la Ley N° 27785, o por decisién del Consejo Directivo, Asimismo, dentro de las excepciones previstas para la emision de circulares dentro de los quince (15) dias naturales anteriores al acto de recepcion de propuestas, se ‘encuentran aquellas circulares que comunican modificaciones de orden no sustancia Las modificaciones no sustanciales pueden realizarse hasta la suscrincién del contrato’. [actors do Curplinori a Agencla de Promocion do ls version Prvada PRONVERSION Proceso de Promociin dela inverignPrivada da Proyecto de Concesin "Moora la Seguridad Energtca dl Paley Desarllo el Gasoducto Sur Peruano” Pera Ener 2013 Dicembre 2014 000062UU! LA CONTRALORIA LINFORME DE AUDITORIA N"f34-2015-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pégina 60 de 90| + Directiva N° 004-2012-PROINVERSION “Lineamientos para Cautelar los Intereses del Estado en los Contratos en el Marco de los Procesos de Promocion de la Inversién Privada”, aprobado mediante Resolucion de la Direccion Ejecutiva N° 122-2012 del 21 de noviembre de 2012, “) 4. RESPONSABILIDADES 4.4 Direccién de Promoci6n de Inversiones. ‘* Elaborar los proyectos o version final del Contrato ‘© Identificar os riesgos que pueden ocumir en e! disefo y estructuracién de cada uno de los proyectos 0 versién final del Contrato, asi como su asignacién y mitgacign. Asimismo, sustentar los cambios en la matriz preliminar de riesgos presentada en ef Informe de Evaluacién. (. 4.2 Coordinador Juridico de la Direccién de Promocién de Inversiones. © Asesorar a la Direccién de Promocién de Inversiones en la elaboracién de los proyectos o version final del Contrato. 4.3 Comités Especiales. ‘© Aprobar los proyectos y versién final del Contrato, disponiendo su remision para opinién alos sectores, Ministerio de Economia y Finanzas y Organismos Reguladores de corresponder, adjuntando la Matra de Riesgos y su informe sustentatoro, 4, 4 Consejo Directive + Aprobar la version final del contrato 5. DISPOSICIONES GENERALES 5.1. Cada Contrato es tinico, es deci, tiene caracteristicas partculares, y por tanto sus riesgos son especificos a cada proyecto, por lo que deberén incorporar en e! Contrafo resguardos que garanticen los intereses del estado en la celebracion o ejecucion de los mismo. (..)". =< Los hechos descritos se originaron por la conducta negligente de los servidores publicos de Proinversion, quienes aprobaron la versién final del Contrato de Concesién y no advitieron la modificacién efectuada ala clausula 9.10.3 del contrato de concesion que permite que después del plazo de 10 aftos desde la fecha de cierre el Concesionario cambie al Operador Calificado sin que el reemplazante cumpla con aquellos requistos que fueron exigidos en la precalificacion y sn a autorizacién del Concedente; asi como por la debilidad de los controles en los procesos y procedimientos de promacién, romocion de In Inversion Prada PRONVERSION do Proyecto de Concesion"Mojoras la Seguridad Energetic dl Palsy Desartollo. el Gasoducto Sur Pera Period: Ener 2013 - Diciembre 2014 000063O4 CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pgina 6 de 0 | INFORWE DE AUDITORIA N4542015-CGIMPROY-AC La situacién expuesta, ocasiond que se distorsione jo concebido y exigido para el Operador Calificado en las Bases, poniendo en riesgo la calidad de la operacién y mantenimiento del gasoducto que podria traer como consecuencia el detrimento de los niveles y calidad del servicio. Las personas comprendidas en los hechos presentaron sus comentarios, conforme se detalla enel Apéndice n° 2 Efectuada la evaluacin de los comentarios y documentos presentados, Apéndice n. ° 3, se concluye que los mismos no desvirtuan los hechos observados, considerando la participacion de las personas comprendidas en los mismos, conforme se describe a continuacion LUIS MIGUEL CASTILLA RUBIO, identificado con ON! 06341134, miembro del Consejo Directivo de PROINVERSION, cargo desempefiado en el periodo del 28 de julio de 2011 al 14 de setiembre de 2014. Su partcipacién en los hechos se encuentra acreditada por haber aprobado la version final del contrato de concesion, como miembro del Consejo Directivo de PROINVERSION y no advirtio la modificacion efectuada a la clausula 9.10.3 del contrato de concesion que permite que después del plazo de 10 afios desde la fecha de cierre el Concesionario cambie al Operador Calfcado sin que el reemplazante cumpla con aquellos requisitos que fueron exigidos en la precalificacion y sin la autorizacion del Concedente, lo que resulta contradictorio a las cexigencias previstas en las bases del concurso; precisando que, no se ha evidenciado que dicha modificacion haya sido analizada técnica y legalmente, previamente a su inclusion a la versién final del contrat. Como miembro del Consejo Directvo, ha inobservado o indicado en el Reglamento de Organizacion y Funciones de Proinversion, que en el Capitulo |, De los Organos de Alta Direccién, articulo 7° funciones y atribuciones, sefala: “EI Consejo Directivo tiene las siguientes funciones y atribuciones: (...j. Aprobar los documentos que sean necesarios para desarrollo de los procesos de promocién de fa inversién privada que le sean propuestos por los Comités Especiales o por la Direccién Ejecutva’ CARLOS PAREDES RODRIGUEZ, identificado con DNI 29527286, miembro del Consejo Directivo de PROINVERSION, cargo desempertado en el periodo del 28 de julio de 2011 al 23, de junio de 2014. Su patticipacién en los hechos se encuentra acreditada por haber aprobado la version final del ccontrato de concesién, como miembro del Consejo Directivo de PROINVERSION y no advirib la modificaci6n efectuada a la cléusula 9.10.3 del contrato de concesién que permite que ‘después del plazo de 10 atios desde la fecha de cierre el Concesionario cambie al Operador Calificado sin que el reemplazante cumpia con aquellos requisits que fueron exigidos en la precalificacién y sin la autorizacion del Concedente, lo que resulta contradictorio @ las exigencias previstas en las bases de! concurso; precisando que, no se ha evidenciado que dicha modificacion haya sido analizada técnica y legalmente, previamente a su inclusién a la version final del contrato. Come miembro del Consejo Directvo, ha inobservado lo indicado en el Reglamento de Organizacién y Funciones de Proinversion, que en el Capitulo |, De los Organos de Alta Direccién, articulo 7° funciones y atrbuciones, sefala: “El Consejo Directivo tiene las siguientes funciones y atribuciones: (..)j Aprobar los documentos que sean necesarios para ‘udtorsa de Compliant la Agenca de Promocion do a vorsion Prvada PRONVERSION Proceso de Promocion dea nvesion Priva dl Proyecto de Concesin "ejors ala Seguridad Energdtica del Palsy Desarrolo del Gavoducto Sur Peruano” Periodo: Enero 2013 ~ Diciembre 2014 0000642 ) LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N'7F}201S.CGIMPROY.AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pégina 62 de 90| (1 desarrollo de los procesos de promocién de la inversion privad que le sean propuestos por los Comités Especiales o por la Direccién Ejecutiva’. ELEODORO MAYORGA ALBA, identificado con DNI 06622694, Miembro del Consejo Directivo de Consejo Directivo de Proinversion cargo desempefiado como Ministro de Energia yy Minas cargo en el periodo del 24.02.2014 hasta el 17.02.2016. Su participacion en los hechos se encuentra acreditada por haber aprobado la versin final de ‘contrato de concesién, como miembro del Consejo Directv de PROINVERSION y no advo la modificacion efectuada a la cldusula 9.10.3 del contrato de concesién que permite que después del plazo de 10 atfos desde la fecha de ciere el Concesionario cambie al Operador Calificado sin que el reemplazante cumpla con aquellos requisitos que fueron exigidos en la precalificacion y sin la autorizacion del Concedente, lo que resulta contradictoro a las exigencias previstas en las bases del concurso; precisando que, no se ha evidenciado que dicha modificacién haya sido analizada técnica y legalmente, previamente a su inclusion a la ‘version final del contrato. Como miembro del Consejo Directvo, ha inobservado lo indicado en el Reglamento de Organizacion y Funciones de Proinversion, que en e! Capitulo |, De los Organos de Alta Direccién, atticulo 7° funciones y atrbuciones, sefiala: “El Consejo Directivo tiene las siguientes funciones y atribuciones:(..)j. Aprobar los documentos que sean neceserios para cel desarrollo de los procesos de promocién de la inversion privada que le sean propuestos por los Comités Especiales 0 por la Direcoién Ejecutva’. MILTON MARTIN VON HESSE LA SERNA, identificado con DNI N°10782851, miembro de! Consejo Directivo de Proinversion, durante el periodo del 24 de febrero de 2014 al 11 de ‘octubre de 2015. ‘Su partcipacién en los hechos se encuentra acreditada por haber aprobado la version final del contrato de concesién, como miembro del Consejo Directivo de PROINVERSION y no advirio la modificacion efectuada a la cléusula 9.10.3 del contrato de concesion que permite que después del plazo de 10 afios desde la fecha de cierre el Concesionario cambie al Operador Calificado sin que el reemplazante cumpla con aquellos requisitos que fueron exigidos en la precalificacion y sin la autorizacién del Concedente, lo que resulta contradictorio a las exigencias previstas en las bases del concurso; precisando que, no se ha evidenciado que dicha modificacién haya sido anaizada técnica y legalmente, previamente a su inclusion a la version final del contrat. Como miembro del Consejo Directivo, ha inobservado lo indicado en el Reglamento de Organizacién y Funciones de Proinversion, que en el Capitulo I, De los Organos de Alta Direccién, articulo 7° funciones y atrbuciones, sefiala: “E! Consejo Directv tiene las siguientes funciones y atribuciones: (..)j. Aprobar los documentos que sean necesarios para ¢! desarrollo de as procesas de promocién de la inversién privada que le sean propuestos por los Comités Especiales o por la Direccién Ejecutiva’. JUAN MANUEL BENITES RAMOS, identificado con DNI N* 07248338, miembro de! Consejo Directivo de Proinversion, durante el periodo del 24 de febrero de 2014 hasta la actualidad. ‘Su participacion en los hechos se encuentra acreditada por haber aprobado la versi6n final del contrato de concesi6n, como miembro del Consejo Directivo de PROINVERSION y no advirtio la modificacién efectuada a la clausula 9.10.3 del contrato de concesién que permite que ‘Kadlora Ge Gumpimento sa Agena de Promorion do la aversion Prvada PRONVERSION Proceso de Promocicn dea inversion Privada dl Proyecto de Concesin "Moora ala Seguridad Energtica del Palsy Desarrollo {el Gasoducto Sur Peruano" ido: Enero 2013-~Diclombre 2014 000065(el LA CONTRALORIA. iroRme De AUOTORIA Wp, 20ISCOMMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pgina 63 de 90 después del plazo de 10 afios desde la fecha de cierre el Concesionario cambie al Operador Calficado sin que el reemplazante cumpla con aquellos requisitos que fueron exigidos en la precaificacion y sin la autorizacion del Concedente, lo que resulta contradictorio a las exigencias previstas en las bases del concurso; precisando que, no se ha evidenciado que dicha modificacién haya sido analizada técnica y legalmente, previamente a su inclusion a la versién final del contrato. ‘Como miembro del Consejo Directivo, ha inobservado lo indicado en el Reglamento de Organizacion y Funciones de Proinversién, que en el Capitulo |, De los Organos de Alta Direccién, articulo 7° funciones y atribuciones, sefala: “El Consejo Directivo tiene las siguientes funciones y arbuciones:(..)j Aprobar los documentos que sean necesarios para el desarrollo de los procesos de promocién de la inversion privada que le sean propuestos por los Comités Especiales 0 por la Direccién Ejecutva’. EDGARD BARTOLO RAMIREZ CADENILLAS, identiicado con DN! 08591476, Presidente del Comite Pro Seguridad Energética, cargo desempefiado en el periodo del 07 de mayo de 2014 al 14 de setiembre de 2014. ‘Su patticipacién en los hechos se encuentra acreditada por haber aprobado la versién final del Contrato de concesién, como miembro del Comité Especial mediante Acuerdo Comité Pro Seguridad Energética 84-5-2014-Mejoras de 16 de mayo de 2014, y no advirid que la modificacion efectuada a a clausula 9, 10.3 del contrato de concesion que permite que después del plazo de 10 afios desde la fecha de ciere el Concesionario cambie al Operador Calificado sin que el reemplazante cumpla con aquellos reguisitos que fueron exigidos en la precalificacién y sin la autorizacién del Concedente, lo que resulta contradictorio a las cexigencias previstas en las bases del concurso; precisando que, no se ha evidenciado que dicha madificacién haya sido analizada técnica y legalmente previamente a su inclusion a la version final del contrat. Lo indicado denota que el referido servidor no cumplié de manera diligente las funciones conferidas por el en ei Manual de Organizacion y Funciones de PROINVERSION (en adelante, MOF de PROINVERSION) aprobado por Resolucién de la Direccion Ejecutiva N° 103-2013, del 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4). “MIEMBRO DE COMITE ESPECIAL XI. FUNCIONES: 4. Diseftar, proponer y ejecutar los procesos de promocion de fa inversion asignados por el Consejo Directivo. (J GUSTAVO ADOLFO NAVARRO VALDIVIA, identiicado con DNI 25663206, miembro del Comité Pro Seguridad Energetica, cargo conferido mediante Resolucion Suprema n.° 010- 2013-EF y ejercido en el periodo comprendido entre el 29 de enero de 2013 al 14 de setiembre de 2014. Su patticipacion en los hechas se encuentra acreditada por haber aprobado la version final del ‘contrato de concesién, como miemibro del Comité Especial mediante Acuerdo Comité Pro Seguridad Eneryética 84-5-2014-Mejoras de 16 de mayo de 2014, y no advirio que la modiicacién efectuada aa clzusula 910.3 del contrato de concesién que permite que después ‘Radiora de Gumplimierio a a Agencia de Promocion de Proceso de Promocion de inversiénPrivada dol Proyecto {el Gasoduco Sur Peruano” Perodo: Enero 2013 ~ Diciembre 2014 000066 Inversion Pvada PRONVERSION anceslén Mojoas ala Seguridad Energia do Pay Desaroo‘ Ow CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 64 de 20| INFORME DE AUDITORIA N'Ys#2015CGIMPROY-AC del plazo de 10 atios desde la fecha de ciere el Concesionario cambie al Operador Caliicado sin que el reemplazante cumpla con aquellos requisites que fueron exigidos en la precaificacion y sin la autorizacién del Concedente, lo que resulta contradictorio a las exigencies previstas en las bases del concurso; precisando que, no se ha evidenciado que dicha modificacién haya sido analizada técnica y legalmente previamente @ su inclusion a la version final del contrat. Lo indicado denota que el referido servidor no cumplid de manera dligente las funciones cconferidas por el en el Manual de Organizacion y Funciones de PROINVERSION (en adelante, MOF de PROINVERSION) aprobado por Resolucion de la Direccion Ejecutiva N° 103-2013 del 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4) “MIEMBRO DE COMITE ESPECIAL Xi. FUNCIONES: 5. Disefar, proponer y ejecutar los procesos de promocién de la inversién asignados por el Consejo Directvo. MARIA DEL ROSARIO PATINO MARCA, identificado con DNI 06075420, miemro del Comité Pro Seguridad Energética, cargo conferido mediante Resolucion n.° 020-2014-EF y ejercido en el periodo comprendido entre el 7 de mayo de 2014 al 14 de setiembre de 2014. ‘Su participacién en los hechos se encuentra acreditada por haber aprobado la version final del contrato de concesién, como miembro del Comité Especial mediante Acuerdo Comité Pro Seguridad Energética 84-5-2014-Mejoras de 16 de mayo de 2014, y no advirio que la rmodificacion efectuada ala clausula 9.10.3 del contrato de concesion que permite que después del plazo de 10 afios desde la fecha de ciere el Concesionario cambie al Operador Caliicado sin que el reemplazante cumpla con aquellos requisites que fueron exigidos en la precalificacion y sin la autorizacion del Concedente, lo que resulta contradictorio a las exigencias previstas en las bases del concurso; precisando que, no se ha evidenciado que dicha modificacion haya sido anaiizada técnica y legaimente previamente a su inclusion a la version final del contrat. Lo indicado denota que la referida servidora no cumplid de manera diligente las funciones ‘conferidas porel en el Manual de Organizacion y Funciones de PROINVERSION (en adelante, MOF de PROINVERSION) aprobado por Resolucion de la Direccion Ejecutiva N° 103-2013 del 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4). “MIEMBRO DE COMITE ESPECIAL 1} Xill,__ FUNCIONES: 6. Disefar, proponer yejecutar los procesos de promocién de ainversin asignados por el Consejo Directv Ct" [adiora de Curplmionio la Agoncla de Promocion dela inversion Priva Proceso de Promocion dela Inversion Privada del Proyecto de Concesin "Moora. la Seguridad Energtica del Palsy Detarll {el Gasodueto Sur Peruano™ Pesto: Ener 2013 ico 2014 000067O- LA CONTRALORIA !NroRwE De AVOTORAN-y9201SCOMPROY.AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 65 de 90| LUIS RENATO SANCHEZ TORINO, identificado con DN! 09140431, Jefe de Proyectos en Asuntos de Seguridad Energética de PROINVERSION, cargo conferido mediante Resolucién de la Direccién Ejecutiva n.° 016-2013 y ejercido en el periodo comprendido desde el 06 de febrero de 2013, actualmente laborando en PROINVERSION, ‘Su partiipacion en los hechos se encuentra acreditada por haber recomendado al Comité Especial, mediante el Resumen Ejecutivo N° 22-2014//DPV/SDGP/JPSE.01 de 9 de mayo de 2014, aprobar la version final del contrato de concesion con la modifcacién efectuada a la cldusula 9.10.3 del contrato de concesiOn que permite que después del plazo de 10 afios desde la fecha de cierre el Concesionario cambie al Operador Calficado sin que el reemplazante ‘cumpla con aquellos requisitos que fueron exigidos en la precalficacin y sin la autorizacion del Concedente, lo que resulta contradictorio a las exigencias previstas en las bases del concurso; ademas, no tramité las modificaciones efectuadas en las versiones del contrato ‘segin la normativa pertinente. Lo indicado denota que el referido servidor no cumplid de manera diligente las funciones conferidas por el en el Manual de Organizacién y Funciones de PROINVERSION (en adelante, MOF de PROINVERSION) aprobado por Resolucion de la Direccién Ejecutiva N° 103-2013 dol 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4), “JEFE DE PROYECTO DE PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA XIV. FUNCIONES: 6. Brindar soporte a las Comités Especiales, al Consejo Directvo, ala Direccién Ejecutiva y alos demas érganos de PROINVERSION, para faciltar ol desarrollo de los procesos de promocién de la invarsién privada; ostantando la funcién de representante de! cn 8. Garantizar la calidad de todos los documentos parciales y finales del proyecto que se vayan a presentar al Comité Especial de PROINVERSION y a los postores intoresados. (.) 11. Planificar y dirigir la gestién del proyecto para la corecta consecucién de la Adjudicacién del mismo en los plazos establecidos por PROINVERSION’, Asimismo, mediante Acuerdo de PROINVERSION N* 204-02-2007 se estableci6 las L Responsabilidades de los Jefes de Proyectos, entre ellos, la siguiente: “Responsabilidades de Jefes de Proyectos () 7. Elaborar en coordinacién con el abogado asignado al proceso, las Bases y Contratos de los Concursos, Subastas Publicas y Ofertas Publicas que correspondan y, en general, coordinar y diigr la elaboracion de la documentacion necesaria para lievarlos a cabo hasta su conclusion’. YACO ROSAS ROMERO, identiicado con DNI 09798289, Director (encargado) de la Direccion de Promacién de Inversiones, cargo conferido mediante Resolucién de la Direccién Ejecutiva n.* 014-2014 y ejercido desde el 01 de febrero de 2014 al 01 de febrero de 2015, ‘actualmente laborando en PROINVERSION, ala Agencia de Promecion de aversion Prvada PRONVERSION Proyecto de Concesion‘Mejora la Seguridad Energtca dl Palsy Desarrollo, Pero: Enero 2013 -Delembe 214 000068ah i } O LA CONTRALORIA !NFORME D€AUOTORA Wp 201S-coMPROY.AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 66 de 90 ‘Su participacién en los hechos se encuentra acreditada por elaborar los proyectos y version final del contrato de concesién, segin lo previsto en los “Lineamientos para cautelar los intereses de! Estado en los contratos en el marco de los procesos de promocién de la inversion privada’, con la modiicacion efectuada a la clausula 8.10.3 del contrato de concesién que permite que después del plazo de 10 afios desde la fecha de cierre el Concesionario cambie ‘al Operador Calificado sin que el reemplazante cumpla con aquellos requisitos que fueron exigidos en la precalificacion y sin la autorizacién del Concedente, lo que resulta contradictorio a las exigencias previstas en las bases del concurso, ademas, no tramitd las modiicaciones efectuadas en las versiones del contrato segin la normativa pertinente. Lo indicado denota que el referido servidor no cumplié de manera dilgente las funciones cconferidas por el en el Manual de Organizacion y Funciones de PROINVERSION (en adelante, MOF de PROINVERSION) aprobado por Resolucién de la Direccion Ejecutiva N° 103-2013 del 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4) “DIRECTOR DE PROMOCION DE INVERSIONES XV. FUNCIONES: () 15. Revisar y evaluar a través de informes de riesgo administratvo, las acciones previas @ la adjudicacién de fa buena pro de los procesos de promocion a cargo de PROINVERSION; 16. Conducir el desarrollo de todos aquellos instrumentos que se requieran para gestionar Ja promocién de la inversion privada en activos y empresas del Estado, infraesiructura Servicios publicas y demas actividades estatales, mediante las modalidades de venta, Cconcesién, usuffucto, asociacién en particioacion, empresas mixtas, contratos de gestion y cualquier otra modalidad idénea permitida por ley: (J Los hechos anteriormente expuestos configuran la presunta responsabilidad administrativa funcional, derivada del deber incumplido previsto en la normativa anteriormente sefiala, dando métito al inicio del procedimiento sancionador a cargo de la Contraloria General de la Replica. Por los hechos materia de la observacién se remitio la Carpeta de Control n.” 077-2015- CGIMPROY-AC-CC a la 2da, Fiscalia Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcién de Funcionarios de Lima - Tercer Despacho, quien tiene a su cargo lainvestigacion ccon registro de Carpeta Fiscal N° 301-2014, por la presunta comision del delito contra la administracién publica en agravio del Estado Peruano. 4, LA EVALUACION ECONOMICA-FINANCIERA DEL PROYECTO NO SUSTENTA LOS VALORES PROYECTADOS DE LAS RESERVAS DE GAS QUE SATISFAGAN LA DEMANDA PARA EL SUMINISTRO DEL GASODUCTO, LO QUE NO GARANTIZA LA ‘SOSTENIBILIDAD DEL PROYECTO. orci de Promocion da InverionPrvada PRONVERSION én Prvada del Proyecto de Concesion"Mojerat sa SaguridadEnergtica do Paléy Desarolo 000069): LA CONTRALORIA iFoRME 0 AUOTORAW'pAUTSCOMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA gina 67 de 20 EI 10 de mayo de 2013 Proinversion contrat al Consultor® para los proyectos “Majoras a la Seguridad Energética del pais y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano’ y "Nodo Energético ‘en el Sur del Pert, De la revision al entregable “informe 4: Evaluacién Econémica - Financiera del Proyecto Seguridad Energética y Gasoducto Sur Peruano" (Apéndice n.° 42) el Consultor consignd valores proyectados de demanda y de reservas de gas natural y de liquidos de gas natural en el Modelo Econémico Financiero del Proyecto (Apéndice n.° 42), para sustentar la sostenbiidad del mismo en 30 afios, sin embargo, dichos valores de demanda y de reservas, ‘no estan sustentados con estudios u otros informes que garanticen su confiabildad, Con respecto a la demanda, en el Informe 4 no se consigné la demanda proyectada para el Proyecto, s6lo se indica informacion de la demanda proyectada a nivel nacional, precisando ‘que, si bien se identifican a los Consumidores Iniciales, no se adopta acciones que garantice la demanda pues no se han suscrito fos compromisos de contrato de uso del servicio de transporte, segin lo establecido en el numeral 2.4. y articulo 5° del reglamento de la Ley N° 29970, en lo referido al Sistema Integrado de Transporte de Hidrocarburos (Apéndice n.° 43). Asimismo, respecto a las reservas de gas natural, la informacion ni los informes técnicos determinan la garantia dal suministro de estas para el Proyecto por el valor de 3.4 TCF (trllones de pies cubicos) indicado en el Modelo Econdmico Financiero, ya que los contratos de licencia de explotacion de hidrocarburos transfieren la propiedad de los hidrocarburos eextraidos (gas natural) alos titulares respectives, segun el articulo 8° de la Ley Organica de Hidrocarburos — Ley N° 26221 (Apéndice n° 44). Cabe sefialar, que en el Informe 4 sblo se ita informacién de las reservas protadas de gas natural por 13.9 TCF correspondientes a los lotes 56, 57 y 88, Si bien se ha suscrito un Acuerdo de Entendimiento entre ELECTROPERU y los productores de! contrato de licencia para la exolotacion de hidrocarburos en el Lote 88, ppara un futuro suministro de gas natural (Apéndice n.° 33), este documento no es garantia suficiente para asignar las reservas de gas natural para el suministro del Gasoducto Sur Peruano, por las condiciones establecidas en el mismo documento. La situacion descrita en los pérrafos precedentes, se sustenta en los argumentos siguientes: + Oferta de Gas Natural y Liquidos del Gas Natural en 30 afios del Proyecto. En el Modelo Econdmico Financiero del Proyecto (Apéndice n.° 42), contenido en el informe 4, el Consultor establecié que la etapa de operacion del Proyecto es de 30 afios, para la cual se determino la cantidad de 3.4 TCF como total de reservas de gas natural probadas para ssaltisfacer la demanda proyectada, como se muestra a continuacion: ‘= Mesiante el Acuerdo Comite Pro Seguidad Energia 101.2013 ejay Nodo(Apindice n° 40) de 27 de marzo de 2013, sutra tn ol Resumen Ejecutvo N* 04-2013 0PISDGPUPSE (Aptadics n° 40) co 2 do maczo do 203, el Conié aro os Ternincs co Relerenc paral contrtain del Constr (Apsndicen 40), Con el Aaverdo PROINVERSIONN®615-3.2013C7S (Apéndicen. 41) Ge 12 deeb de 2013 Conse Diectvoapobd ia conraacon dro por exopcién dl Constr pra el prooeso de promocn ds proyectos inscados, uscrbiono Ponversioy elConsul el Contato N° 011-2013 PRONVERSION (Apéndice n° 41) de 10de mayo 22013. * Aprbado con ol Acverdo Comité Pro Seguridad Enerptca 8222014 98 de (Apénie n mayode 2014 ‘Kudtora de Compliments la Agencia ds Promocion ds inversion Privade PRONVERSION Proceso de PromociGn dea Inversion Piva dl Proyecto de Concesln Mejor ala Seguridad Energdtica del Palsy Desarrolio ‘el Gasoducto Sur Peruano” Perodo: Enero 2013 Diciembre 2014 000070UC) 1A CONTRALORIA NFoRWe De AUDITOR 's)2015COMPROY.AC (GENERAL DE LA REPUBLICA Pégina 68 de90| Cuadro N° 4 Reservas de gas natural requerides para el Proyecto [[ Tipo de consumo [Unidad | Cantidad Electica TOF 24 Industrial TOF 08 GN TOF = Residencial TCF 02 Subtotal TOF 10 Total 34 Thboradin: Conlin audios Fuente: Modelo Eoondmion Farce del Proyecto, remitdo oon el Ofgo NT 19-2015. PRONVERSIONSG de 18 de febroo 2015, (Apindico n* 42) ‘Asimismo, en el citado Modelo Econémico Financiero (Apéndice n.° 42) se presenta las reservas de gas natural probadas correspondientes a los lotes (Block) 56, 57, 58, 76 y 88, cuya suma total es de 13.9 TCF, como se indica a continuacion: Cuadro N° 5 Reservas de Gas Natural Probadas Reservas degasmatural | Und. | Probadas | Probables Block 58 TCF 30 1.0 Block 57 TOF 06 | Block 58 TOF - 23 Block 88 TCF 103 16 | Block 76 Tor | NA NA Total Tr 39 6a ‘labora Comistn autora Fuente: Proiversien ‘Sin embargo, gran parte de estas reservas de gas natural probadas ya estan comprometidas or los ttulares de los contratos de licencia de explotacion de hidrocarburos para abastecer el consumo doméstico (electricidad, GNV industrial, GNV residencial) sin que se haya especiicado cuanto le corresponderia al Proyecto. Ademas, en el Block 76 no se han determinado a la fecha las reservas de gas natural probadas y en el Informe 1%: Analisis, Diagnéstico y Dimensionamiento del Proyecto Seguridad Energética y Gasoducto Sur y del Proyecto Nodo Energético (Apéndice n.° 45) el Consultor concluye que en dichos blocks ‘existenlimitaciones de infraestructura para transportar reservas de liquidos y gas natural, lo cual genera incertidumbre entre las principales empresas de exportacion y produccién respecto a las opciones para ampliar sus actividades, por el alto costo de los pozos exploratorios requeridos para el rea de Camisea. Es mas, el Ministerio de Energia y Minas, Proinversion, las empresas Gasoducto Sur Peruano S.A. y Pluspetrol y el regulador Csinergmin manifestaron, mediante documentos remitdos a la Comision Auditora, no tener conocimiento de algiin pozo de reserva especifica para el desarrollo del Proyecto, ate 4 \ Apobado con el Acverdo Comité Po Seguridad Enambtca38-2.2013 Sogurdad EnarétcayNedo(Apéndice n° 45) de 17 de setembre e013. Seguridad Energética del Palsy Desarroo 000071“O44 CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA Nppp2015C:MPROY.AG GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 69 de 90| ‘Ademés, el Acuerdo de Entendimiento entre Electropert y los productores del Contrato de Licencia para la explotacién de Hidrocarburos en el Lote 88 para futuro suministro de Gas Natural (Apéndice n.° 33) de 22 de julio de 2014 tampoco detalla cuantos TCF de gas natural se asignarén al Proyecto, precisando que mediante la Carta G-416-2015 (Apéndice n.° 46) de 10 de abril de 2015 Electropent indicd que: “... De acuerdo al esquema propuesto por PROINVERSION, ELECTROPERU es unicamente un intermediario entre Los Productores y los Postores de la licitaciin privada; itervione en esta relacién garantizando la procura del gas conforme a lo establecido la Ley N° 29970 y su Reglamento. De esta manera, se entiende que ELECTROPERU no obtiene ningin beneficio o privlegio en relacién con los postores de la lcitacién. Ello, en razén que no tendra la condicién de postor en dicha Tictacion’, sin embargo, la Tercera Disposicion Complementaria del Reglamento que incentiva el incremento de la capacidad de generacion eléctrica dentro del marco de la Ley N° 29970, aprobado con el Decreto Supremo N° 038-2013-EM (Apéndice n.° 47), establece que: 't. Conforme con lo dispuesto en el Articulo 3.2 de la Ley N° 29970, Electroperi S.A contratard el suministro del gas natural en boca de pozo yio el transporte a firme del gas natural’ cabe sefalar que hasta la fecha no se han realizado las contrataciones indicadas Enel mismo sentido, mediante el Oficio N° 49-2015-PROINVERSION/SG (Apéndice n.° 48) de 27 de marzo de 2015 Proinversion sefial:“..) El Ministerio de Energia y Minas, en su funcién de concedente no puede asegurar 0 comprometer una determinada cantidad de reserva de gas natural, da vez que, las Contratos de Licencia transfieren la propiedad de Jos Hidrocarburos extraidos a los Titulares.(..). Por lo expuesto, en tanto que el Estado no ha contratado las reservas de gas natural requeridas por el Proyecto no se garantiza el suministro de transporte de gas natural lo que * Demanda de Gas Natural y Liquidos de Gas Natural en 30 afios del Proyecto. | Modelo Econémico Financiero del Proyecto (Apéndice n.° 42), contenido en el Informe 4, presenta los escenarios de crecimiento de la demanda de gas natural en el pais, como se indica a continuacién Grifico N°4 jento de Demanda de Gas Natural en el Pera Escenarios de c 3000 —— 2500 2000 Ewe soo —Eroonaro Base econo Optista escenario My Opimsta — —— Escanaro Peirsia [cresnane ty Posnts ‘labrador: ood Macken he Foam: PROINVERSION- COES-SINAC- Apoyo Consulta [aditors de Cumpliseno le Agencia de Promocion dea Inversion Privada PRONVERSION Proceso de Pomocion dea inversion Privada del Proyecto de Concesion “Wojoras ala Seguridad Enorgética del Paley Desaroll el Gasoducto Sur Peruano” Pevodo: Enero 2013 ~ Diciembre 2014 000072Or" CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pgina 70 de 90 INFORME DE AUDITORIA N'97}2015-CGIMPROY.AC ‘A\respecto, en el Informe 4 (Apéndice n.° 42) solo se consigné la proyeccion de la demanda de gas natural 2 nivel nacional, es decir, no se sustento la proyeccion de la demanda del Proyecto en los 30 afos de operacién comercial, Ademas, en las conclusiones del Informe 1 (Apéndice n.° 45) sefiala que la demanda de gas es incerta parael Proyecto, los volimenes vVendidos probablemente sean variables (sin almacenamiento de gas, el sistema actualmente ‘no es adecuado para manejar grandes variaciones en el consumo), que a los productores les preocuparia que sus incentivos econémicos para apoyar el Proyecto son insuficientes por el costo relativamente alto de los pozos que tienen que perforar para produc gas natural Y que eS poco probable que los productores invertan su capital significativamente para ‘apoyar a probar las reservas de gas natural que podrian sustentar el Proyecto. El Contrato de Concesién (Apéndice n.° 33) en su Anexo 10-A ha previsto como demanda inicil a: 1) Enersur S.A. (Planta N°2); 2) Samay | S.A.; 3) Central Termica de Quilabamba; alos Consumidores Iniciales — Otros Generadores, como: i) Enersur S.A. (Planta llo 31); i) Andes Mining and Energy Corporate S.A; Generalima S.A.; Ilapu Energy SA; y a os Consumidores Iniciales - Clientes : i) Souther Perit S.A; i) Aceros Arequipa S.A. ii) Industrias Cachimayo S.A. iv) Cementos Sur S.A. y v) Cementos Yura S.A.; si bien se han identficado a los Consumidores Iniciales, no se garantiza la demanda pues no se han suscrito los compromisos de contrato de uso del servicio de transporte, segin lo establecido en el numeral 2.4. y articulo 5° del citado reglamento de la Ley N° 29970 (Apéndice n.° 43) Cabe precisar, que dentro de la demanda inicial del Proyecto no se ha incluido la industria petroquimica pues en su Informe 1 (Apéndice n.° 45) el Consultor sefiala que ‘no existe una |ustificacion econémica de un Polo Petroquimico en el Pert y que la manera més eficiente de obtener beneficios econémicos de etano es a través de las exportaciones de GNL" De lo anterior, a pesar de advertise la incertidumbre de la demanda del Proyecto, el citado Modelo Econémico Financiero (Apéndice n.° 42) considera una demanda promedio de 331.8 MMCFD en los 30 afios de operacion comercial, como se muestra a continuacion: Grafico N° 2 Flujo de demanda total del Modelo Econémico Financiero Flujo demanda total (mmefd) labora Comision autora Fusnie Motel Econemico Fianciem del Pryeco, remo con el Ofko N* 182015. 'PROINVERSIONISG o@ 18 febrero de 2015. Delo expuesto, la evaluacién Econémica Financiera del Proyecto no garantiza las reservas de gas natural proyectadas de 3.4 TCF ni sustenta la demanda de los servicios del Proyecto, ‘ambas proyecciones contenidas en el Modelo Economico Financiero. [aitora de Curpliniont ala Agencia de Promocion dea Inversion Prvads PRONVERSION Proceso de Promoclon dela inversion Privada del Proyecto de Concesin “Moora. la Seguridad Energdtica del Pais yDesarolo del Gasodueto Sur Peruano” Petiodo: Enero 2013--Diciembre 2014 000073Or" CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N°fx}2015-CGMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 71 de 90 Al respecto, la actuacion de quienes han revsado y aprobado el informe 4 antes comentadas corresponde allo siguiente: Los miembros del Comité Pro Seguridad Energética aprobaron el Informe 4 y no advitieron que las mismas carecian de valores detallados tanto para la reserva como para la demanda, y no permita garantizar el cunplimiento del suministro de gas natural del Gasoducto Sur Peruano. Lo anteriormente exouesto, denota el incumplimiento de lo establecido en las normas que a continuacion se enumeran: ‘Términos de Referencia Contratacién del Consultor Integral para los Proyectos “Mejoras a la Seguridad Energética del Pais y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano": Capitulo Ill. Alcance de los Entregables de la Consultoria, que seriala:“..) E/ Comité de PROINVERSION podré solicitar al Consultor un mayor nivel de detalle o profundidad en cada uno de los entregables que éste presento, en la medida quo se cuente con informacién para ello...) Para todos los casos de evaluacién, las premisas consideradas deberén estar claramente establecidas y adecuadamente sustentadas (...)” ‘ Reglamento de la Ley N° 29970 en lo referido al Sistema Integrado de Transporte de Hidrocarburos, aprobado por Decreto Supremo N° 005-2014-EM, que en su articulo 2, Glosario de términos y definiciones, sefiala: *(...) 2.4. Consumidores Iniciales: Son los usuarios del Sistema infegrado que partcivan en e! Proceso de Promocién y fimman un ‘compromiso de uso del servicio de transporte antes de! otorgamiento de la buena pro de la respectiva concesién. Ademas, en su artculo 5, Medidas de Promacién a los Consumidores Iniciales, indica: (...) Los requerimientos de capacidad de transporte para los Consumidores Iniciales serén determinados seain requerimiento expreso y compromiso de contrato. Para el caso del Nodo Energético y fa Central Térmica de Quillabamba, Electroperd contrataré la capacidad de transporte requerida’. Los hechos descritos se originaron por la conducta negligente de los servidores publicos de ProinversiOn, quienes aprobaron el Informe 4: Evaluacién Econémica -Financiera del Proyecto Seguridad Energética y Gasoducto Sur Peruano, y porque no se advirio que los estudios, utlizados en la estructuracién del proyecto carecian de valores sustentados y detallados tanto ‘que los aportes del CASE y SISE se vean incrementados, Las personas comprendidas en los hechos presentaron sus comentarios, conforme se detalla en el Apéndice n° 2 Efectuada la evaluacién de los comentarios y documentos presentados, Apéndice n. ° 3, se para la reserva como para la demanda, / La situaci6n expuesta, no garantiza la sosteniblidad planteada para el proyecto, y el riesgo ‘concluye que los mismos no desvirtian los hechos observados, considerando la participacion de las personas comprendidas en los mismos, conforme se describe a continuacion EDGAR RAMIREZ CADENILLAS identficado con DNI N°08591476, Miembro del Comite Pro Seguridad Energética, cargo conferido mediante Resolucién Suprema n.° 020-2014-EF y ejercido en el periodo comprendido entre el 7 de mayo de 2014 al 14 de setiembre de 2014. [Radtora de Cumpimto a la Agencia ds Promocion Goa Inversion Privada PRONVERSIN Precero te romain de anverson Pvcn Proyecto caConeron Mar ala Spur Energia el Pay Dexaole St Ganado Sur Puno Pose Ener 2013 Diembr 206 000074O ) LA CONTRALORIA INFORNE DE AUDITORIA N"432015-CG/MPROY-AC — GENERAL DE LA REPUBLICA Pégina 72 de30| ‘Su patticipacion en los hechos se encuentra acreditada como miembro del Comité Pro ‘Seguridad Energética por haber aprobedo mediante el Acuerdo Comité Pro Seguridad Energética 82-2-20'4-Mejoras de 8 de mayo de 2014 el Informe 4 : Evaluacion Econémica - Financiera del Proyecto Seguridad Energética y Gasoducto Sur Peruano, y no adviié que las mismas carecian de valores detallados tanto para la reserva como para la demanda, y no permita garantizar el cumplimiento del suministro de gas natural del Gasoducto Sur Peruano. Lo indicado denota que el referido servidor no cumplis de manera dilgente las funciones conferidas por el en el Manual de Organizacion y Funciones de PROINVERSION (en adelante, MOF de PROINVERSION) aprobado por Resolucion de la Direccién Ejecutiva N° 103-2013, del 26 de junio de 2013 (Apendice n.° 4) “MIEMBRO DE COMITE ESPECIAL XVI, FUNCIONES: 7. Disefiar, proponer y ejecutar los procesos de promocién de la inversion asignados por el Consejo Directivo. (0 GUSTAVO ADOLFO NAVARRO VALDIVIA, identiicado con DNI N° 25663206, Miembro del Comité Pro Seguridad Energética, cargo conferido mediante Resolucion Suprema n.* 010- 2013-EF y ejercido en el periodo comprendido entre el 29 de enero de 2013 al 14 de setiembre de 2014, Su participacién en los hechos se encuentra aoreditada como miembro del Comité Pro Seguridad Energética por haber aprobado mediante el Acuerdo Comité Pro Seguridad Energetica 82-2-2014-Mejoras de 8 de mayo de 2014 el Informe 4 : Evaluacion Econdmica - Financiera del Proyecto Seguridad Energetica y Gasoducto Sur Peruano, y no advirié que las mismas carecian de valores detallados tanto para la reserva como para la demanda, y no permita garantizar e! cumplimiento del suministro de gas natural del Gasoducto Sur Peruano. Lo indicado denota que el referido servidor no cumpli de manera dilgente las funciones conferidas por el en e! Manual de Organizacion y Funciones de PROINVERSION (en adelante, MOF de PROINVERSION) aprobado por Resolucion de la Direccion Ejecutiva N° 103-2013 del 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4) “MIEMBRO DE COMITE ESPECIAL XVI. FUNCIONES: 8. Disefiar, proponer y ejecutar los procesos de promocién dela inversién asignados por el Consejo Directvo. tS MARIA DEL ROSARIO PATINO MARCA, identificado con DN! N°06075420, Miembro del Comité Pro Seguridad Energética, cargo conferido mediante Resolucion n.° 020-2014-EF y «’jercido en el periodo comprendido entre el 7 de mayo de 2014 al 14 de setiembre de 2014 Su participacion en los hechos se encuentra acreditada como miembro de! Comité Pro Seguridad Energética por haber aprobado mediante el Acuerdo Comité Pro Seguridad pinion tm hgsoca de Fromscon eee vaionPvaos RORVERSON Proceso de Pronalon Saverio Piva dl Poyeca Caren hers Sogutdad Energi Paty Detaroto Gh Gnade Peano” Prod: Ear 2013 Disab 2014 000075oO" CONTRALORIA INFORME DE AUOITORIA W'ts,2015 CGMPROY.AC ‘GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 73 de 90| Energética 82-2-2014-Mejoras de 8 de mayo de 2014 el Informe 4 : Evaluacion Economica - Financiera del Proyecto Seguridad Energética y Gasoducto Sur Peruano, y no advirio que las mmismas carecian de valores detallados tanto para la reserva como para la demanda, y no permita garantizar el cumpimiento del suminstro de gas natural del Gasoducto Sur Peruano. Lo indicado denota que la referida servidora no cumplié de manera diligente las funciones conferidas por el en el Manual de Organizacién y Funciones de PROINVERSION (en adelante, MOF de PROINVERSION) aprobado por Resolucién de la Direccion Ejecutva N° 103-2013 del 26 de junio de 2013 (Apéndice n.° 4). “MIEMBRO DE COMITE ESPECIAL XVIII. FUNCIONES: 9._Disefar, proponer y ejecutar los procesos de promocién de la inversin asignados por 1 Consejo Directivo. (oe Los hechos anteriormente expuestos configuran la presunta responsabilidad administrativa funcional, derivada del deber incumplido previsto en la normativa anteriormente sefiala, dando ‘mérito al inicio del procedimiento sancionador a cargo de la Contraloria General de la Republica. Por los hechos materia de la observacién se remitid Ja Carpeta de Control n.° 077-2015- CGIMPROY-AC-CC a la 2da. Fiscalia Provincial Corporativa Especializada en Delios de Corrupcién de Funcionarios de Lima - Tercer Despacho, quien tiene a su cargo la investigacion con registro de Carpeta Fiscal N° 301-2014, por la presunta comisién del deito contra la ‘administracion piblca en agravio del Estado Peruano 5, NO SE ESTABLECIO UNA GARANTIA DE RESERVAS DISPONIBLES DE GAS NI GESTIONO LOS COMPROMISOS DE USO DE SERVICIO DE TRANSPORTE DE LOS CONSUMIDORES INICIALES, EXIGIDOS EN LA MATRIZ DE RIESGOS Y LA NORMATIVA, PERTINENTE, PONIENDO EN RIESGO LA SOSTENIBILIDAD DEL PROYECTO. El Informe 3: Andlisis de Riesgos del Proyecto Seguridad Energética y Gasoducto Sur (Actualizacién)** (Apéndice n.° 49), que contiene Matrz de Riesgo del Proyecto, sefiala que el riesgo de la "Seguridad en el Suministro de Gas Natura/Liquidos", se presenta ante la eventualidad de hidrocarburos no disponibles por falta de reservas o imitaciones al up stream (infraestructura, desarrollo, etc.). Este riesgo se asigné al Concedente y la forma de mitigarfo es: i) asegurando un ingreso a la concesion y i) estableciendo una garantia de las reservas disponibles para el suministro al Gasoducto Sur Peruano y ala demanda creciente de los otros ductos. Asi, se verficd que el Contrato de Concesién (Apéndice n.° 33) prevé las cisposiciones que regulan el ingreso Garantizado Anal, sin embargo, no contiene disposicion uobligacién alguna, relacionada con la garantia de reservas disponibles para el suministro de gasiliquidos durante los 30 afios de operacion comercial del Proyecto. Proceso de Promoclon dela ala Seguridad Energetic del Pais y Desarrollo ‘el Gasoducto Sur Peruano” Perio: Ener 2013 Dembre 2014 000076) LA CONTRALORIA INFORME D€ AUDITORIA N'ap205-CGIMPROY-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 74 de 90 ‘Asimismo, lactada matrz (Apéndice n.° 49) sefiala que el riesgo denominado “incertdumbre de la Demanda’ surge debido a que el negocio de la concesién dependerd de! nivel de ‘demanda de las areas servidas por el gasoducto y que la concesién no podra predecir 0 controlar los riesgos ligados a la incertidumbre de la demand. Para mitigar ello, se menciona que: i) el Concedente asegurara un ingreso a la concesién con el fin de eliminar el referido riesgo, y i) el Concedente tendré que intervenir para promover la demanda en el sur y garantizar las condiciones econémicas requeridas en el contrato. Al respect, se verificb que en el Contrato de Concesién (Apéndice n.° 33) se han previsto disposiciones que regulan el Ingreso Garantizado Anual y se ha identificado a los Consumidores Iniciales (para promover la demanda en el sur), sin embargo, Proinversién tampoco gestion6 la suscripcion de los compromisos de uso del servicio de transporte que se encuentra previsto en el reglamento de la Ley N* 29970, en lo referido al Sistema Integrado del Transporte de Hidrocarburos (Apéndice n.° 43) En consecuencia, lo antedicho contraviene los intereses del Estado, tal como, la sostenibiidad del Proyecto y la seguridad energética del pais. Lo deserito en los parrafos precedentes se sustenta en los siguientes argumentos: La Directiva N° 004-2012-PROINVERSION “Lineamientos para cautelar los intereses del Estado en los Contratos en el marco de los procesos de promocién de la inversin privada” (Apéndice n.° 39), establece que la Direccion de Promocién de Inversiones - DPI, es la responsable de elaborar la Matriz de Riesgos y su Informe sustentatoro, para ello, puede contratar los servicios de consultoria especializada. Ademas, dispone que el citado Informe debera: i) describir y analizar los riesgos identficados; i) plantear los mecanismos para su ‘gestion y mitgacion; ii) contener la distribucion de los iesgos entre las partes del Contato; e iv indicar las clausulas 0 incisos que contemplan los mecanismos planteados. ‘Asimismo, el numeral 24. y el articulo 5° del ctado reglamento de la Ley N° 29970 (Apéndice 1° 43) establecen que los Consumidores Iniciales firman un compromiso de uso de servicio de transporte antes del otorgamiento de la buena pro de la respectiva concesi6n y las medidas de promocién para dichos Consumidores Inciales, A «eRespecto del riesgo “Seguridad en el Suministro de Gas Natural/Liquidos. Enel informe 3 (Anexo N° 49) e! Consultor sevala que el riesgo “Seguridad en el Suminstro de Gas NaturalLiquidos', se presenta ante la eventualidad de hidrocarburos no disponibles por fala de reservas limitaciones al up stream (infraestructura, desarollo,ec.). Este riesgo se asigné al Concedente y se determind que la forma de mitigarlo es: i) asegurando un ingreso a la concesion ii) tomando en consideracién el cronograma del Proyecto, estableciendo una garantia de las reservas disponibles para el suministro al GSP, asi como para la demanda creciente de los otros ductos. En mérto a elo, la Version Final del Contrato de Concesin (Anexo N° 38) considerd en su clausula 14 disposiciones que regulan el ingreso Garantizado Anual, el cual retribuye el Costo del Servicio al Concesionario. Sin embargo, no se ha considerado alguna disposicién u cobligacién, que garantce la disponibilidad de reservas para el suministo de gasliquidos durante los 30 afios de operacion comercial del Proyecto. Si bien, se ha suscrito un Acuerdo de Entendimiento entre ELECTROPERU y los productores del contrato de licencia para la explotacion de hidrocarburos en el Lote 88, para un futuro ‘ators de Gumplimierio a Agencia de Promocion dela lversion Prvada PRONVERSION Proceso de Promociin dea inversion Privada del Proyecto de Concesion“Mejora la Seguridad Erergtca dl Palsy Desarolo el Gasodueto Sur Peruano” Period: Enero 2013- Diciembre 2014 000077“O44 CONTRALORIA WORE DE ALOTORAN-g-201ECOMPROY AC ~ GENERAL DE LA REPUBLICA gina 75 de 0 | suministo de gas (Anexo N° 39), éste no garantiza la disponibiidad de reservas de gasliquidos para el suminisro del GSP, en tanto, se encuentra sujeto a determinadas condiciones, tales como las previstas en su numeral 1.9 que sefiala ‘(...) los productores estan evaluando la posibildad de poner a disposicion del mercado nacional mayores volimenes de gas natural syeto a: i a disponibiidad de capacidad de procesamiento en Planta Malvinas a través de la liberacién contractual de volimenes no utilzados por los ‘actuales clientes de los Productores y/o por medio de la ampliacién de la Planta de Malvinas, yi) la comprobacién de una demanda de gas natura real bajo condiciones de mercado que ppermita a monetizacion de dichos volimenes de gas que se pudloran comprometer’ En dicho contexto, se observa que los productores no pueden disponer con certeza un volumen de produccién de gasiliquidos de exclusividad para el Proyecto, en tal sentido, ccorrespondia al Concedente desarrollar un mecanismo que garantice la disponibilidad de los hidrocarburos. Ademas, la necesidad de garantizar la disponibilidad de reservas de gas para el Proyecto, se sustenta en lo previsto en el Informe 1 (Apéndice n.° 45) donde se presenta un balance oferta-demanda de gas natural y lquidos de gas natural durante los 30 afos de operacion comercial del Proyecto, en el cual se advierte claramente una caida de la produccion a partir del afio 2022 en adelante en relacién con la demanda de potenciales consumidores, como se muestra a continuacion: Grafico N° 3 Consumidores potenciales de Gas Natural vs Produccién | i si Eaberado: Wood Wacken Ic para PROINVERSION Fuene:ifome 1: Als, Oapnosto y Dimensionamento ol Proyecto de Sepuiad Enorgtay Gasaducto Sry dol Proyecto Nedo Enero. L La situacion indicada también se evidencia en el andlisis de la capacidad de ductos y producci6n realizado por el Consultor, donde considero un escenano actual y uno futuro con el Proyecto, concluyendo que “reservas adicionales tendran que desarrollarse para revertr caidas esperades de la produccién’; los gréficos N° 4 y N° § muestran que la produccién descenderia a partir del aio 2022 en adelante ‘ators de Cumplimiento +s Agena de Promoclon Frcs nroneebcris rent bhtByce Coveinon Sgytd E aaiy oe Guna fur Prag” Parad: Er 203 Dicer 201 000078© LA CONTRALORIA ee ee re 2 GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 76 de 90| Grifico N° 4 Capacidad de los ductos vs Produccién - Actual Figura 3: Copacded dole ducton va ploducelh Actual PEPEEET ETE RE REE EERE AE SSS waa incuyebioqer $687.88, 08 pe boro: Woot Mactan In. pare PROINVERSION Fusne: nome 1 nals, dlagnosiny omersionameno el proyedo de segura enargtizo ygasodut sur y a proyecto nodo energetic. Grifico N°S Capacidad de los ductos vs Produccién ~ estatus en el futuro Figura 40: Capacidad de los ducios ve produccin — etatus on lature, a | REREERRE RE RE EEEEEERTE Foor: Pramverlan, Wood Wacken 2043, paneer Saves Incuye Hoques: 6,67, 5886 Bloque 78 otra nerpraraeon un tuo sve enevenes bie. enon pros aos). Etdorado: Wood Mackenzie In. pare PRONVERSION Fuente: nome {: Anais, dagnstco y dmensonamiento de proyecto de seurida enero y {asec sur y él proyecto nod energetic. \ Dicho pronéstico evidencia una potencial falta de reservas de gas natural, por lo que, en efecto corresponderia una adecuada mitigacién a través de una garantia de las reservas disponibles para el suministro de gas natural para el Proyecto, mas ain, si se tiene previsto la puesta en operacién comercial dentro de los 58 meses posteriores a la Fecha de Cierre, ‘adtona de Cumpliionto la Agencia de Promocion dea Inversion Privada PRONVERSION Proceso de Promocton dela Inversion Privada del Proyecto de Concesin “Majoras. Seguridad Energtica del Palsy Desaroo, el Gasodueto Sur Peruano” Periodo: Enero 2013-Diciembre 2014 000079QO! LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pigina 77 de90 INFORME DE AUDITORIA N'3p2015-CGMPROY.AC es decir, en el ao 2019, que es una fecha préxima al afi 2022 donde se estmada la calda de reservas disponibles de gas. En consecuencia, correspondia que Proinversién establezca las garantias de reservas disponibles para el suministro de gasliquidos durante los 20 afios de operacién comercial del Proyecto; al no ser implementada dicha garantia, se ha puesto en riesgo la sosteniblidad del Proyecto ‘*Respecto del riesgo “Incertidumbre de la Demanda”. Enel informe N° 3 (Anexo N° 49) se menciona que este riesgo surge debido a que el negocio de la concesién dependeré del nivel de demanda de las areas servdas por el gasoducto, y que la concesién no podra predecir 0 controar los riesgos ligados a la incertidumbre de la demanda. Para mitgar este riesgo, se establece que) el Concedente asegurara un ingreso a la concesion con el fin de eliminar el referido riesgo, y que; (i) el Concedente tendra que intervenir para promover la demanda en el sur y garantizar las condiciones econémicas requeridas en el contrat. Conforme a lo sefialado anteriormente, en el Contrato de Concesién (Anexo N° 39) se han previsto disposiciones que regulan un Ingreso Garantizado Anual,el cual retrbuye el Costo el Servicio al Concesionario’” y para promover la demanda en el sur del pais, si bien se ha identicado a los Consumidores Iniciales, Proinversién no ha gestionado con estos los, ‘compromisos de uso del servicio de transporte previstos en el numeral 2.4 y en el articulo 5 del ctado reglamento de la Ley N° 29970 (Apéndice n.° 43) Cabe precisar, que PROINVERSION realiz6 una convocatoria el 22 de marzo del 2014, ‘evaluacién,calificacién y seleccién de Consumidores Inciales, sin embargo, no gestioné los ‘compromisos de uso del servicio de transporte que exige la normativa, lo que inorementa el riesgo de la incertdumbre de la demanda y en consecuencia afectara la Sostenibilidad del Proyecto. ‘Al respecto, la actuacion de quienes formularon y aprobaron el Contrato de Concesion, corresponde a las siguientes personas: @) Los miembros del Comité aprobaron los proyectos y versién final del Contrato de CConcesién, y no advirtieron que carecian de la garantia que deberia otorgar el Concedente respecto de las reservas disponibles para el suministro al GSP considerando la demanda reciente de los otros ductos, conforme lo sefialado en el Informe de riesgos elaborado por el Consultor Wood Mackenzie. Asimismo, no cumplieron con gestionar la suscripcién de los compromisos de uso de servicio de transporte previsto en el reglamento de la Ley UA & 29970 © REGLAMENTO DE LA LEY 29970 onl referdo al Sistoma Intogrado do Transport de Widroarturos aprobado por DECRETO ‘SUPREMO N* 005:2014-EH, "25: Cost del Servicio (CS): Val ofc por ol Audcaaro en la tai, qu ince et Cato de Inversion, mis bs Caxos de paracon y Mantnimete ytodo los ares costs que luran neces para preston dleenicodebcarenteecualzedseepin las formulas prewsts enol Contato de Concesin. ] Contato de Corceson pdr deft means de juste en el Cost de Senco do acuerdo as riegosinoluerados en le ecuién dal proyecto o alas etapa de dsarolo dal item iregrode 26, Ingresos Garantzados Anvales (IGA): a retibucen econemice anu que ee page al Coresstaran para retro el Cost del Sew en Perodo de Recupeac, de acuerdo con lbs numerals 2 2y 3.2 dea Ley. Cuando la Capaciades Garatzadas defies ‘2nal Contato de Cancestn, sean cantante, IGA serédeterninedo mutpicando e Cosi de Invern, debidaent ecusiado, por 1 Faclr do Recuparacon del Canal FRC), mis lo costs de Operecin y Marten, de acuerdo con somal que defn ‘2tado Contato o@ Conese. FROMVERSON joratala Seguridad Energdtica del Paley Desarrollo Pevodo:Enro 2013-~-Diiembre 2014 000080