Informe de Auditoria 2018

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA NACIONAL - 2018

A LOS SUBSISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD, AMBIENTAL Y DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN Y DIRECCIONAMIENTO CORPORATIVO

GRUPO DE MEJORA CONTINUA INSTITUCIONAL
DIRECCIÓN GENERAL
Bogotá D.C.
2018 GC-F -005 V. 01
Informe de Auditoría Interna Nacional- I CICLO 2018 a los Subsistemas de
Gestión de la Calidad, Gestión Ambiental y Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo
1. INFORMACIÓN GENERAL
1.1. OBJETIVO DE LA AUDITORIA
1.1.1. Evaluar la capacidad del punto auditado para determinar los riesgos y
oportunidades que debe gestionar a partir de su contexto, cotejado con los
principales y más relevantes riesgos/oportunidades que se pueden
presentar o se han presentado en los procesos y sedes a nivel nacional y
determinar la eficacia de las acciones y la calidad de controles establecidos.
1.1.2. Evaluar el grado de cumplimiento de los requisitos legales ambientales y

de seguridad y salud en el trabajo en los puntos auditados.
1.2. ALCANCE
Todas las Regionales y Centros de Formación fueron considerados para tomar
la muestra que surge de los criterios de selección establecidos para la misma.
1.3. CRITERIOS DE AUDITORÍA

 Guía de Riesgos DE-G-001 V.03, hallazgos, denuncias, requerimientos de entes
de control, autoridad ambiental, entre otros, que evidencien los problemas
(riesgos) o logros (por aprovechamiento de oportunidades), relevantes de la
Entidad y que podrían aplicar en el punto auditado.
 Norma NTC ISO 9001:2015: 4.1, 4.2, 6.1, 6.3, 8.1, 8.5.6, 9.1.3 e.
 Norma NTC ISO 14001:2015: 4.1, 4.2, 6.1, 6.1.3 , 8.1 , 9.1.2
 Decreto 1072/2015: 4.1 ( 2.2.4.6.7), 5.1 (2.2.4.6.8), 5.2 (2.2.4.6.5, 2.2.4.6.6,
2.2.4.6.8 (# 1), 2.2.4.6.7 ), 5.3 (2.2.4.6.8 (#2)), 6.2.1 (2.2.4.6.7, 2.2.4.6.18,
2.2.4.6.19, 2.2.4.6.20, 2.2.4.6.21, 2.2.4.6.22), 7.4 (2.2.4.6.14), 7.5 (2.2.4.6.12 ),
8.1 (2.2.4.6.23, 2.2.4.6.24, 2.2..4.6.26, 2.2..4.6.27, 2.2..4.6.28), 9.2 (2.2.4.6.29,
2.2.4.6.30) 9.3 (2.2.4.6.31 )
1.4. FECHA DE EJECUCIÓN
Del 19 de junio al 27 de julio de 2018.
1.5. EQUIPO AUDITOR

Auditora Líder:
 Fabiola Cadena Díaz
Equipo Auditor: Auditores – Observadores

Auditores
 Adriana Patricia Paz Serrato
Salud en el Trabajo
 Astrid Suárez Beltrán

 Carmen Elena Tellez Mora
 Favio Zamora Valero
 Jessica Peláez López
 Leidy Puerta Peláez
 Liliana Patricia Segura Benites
 Luisa Fernanda Sánchez López
 Rodrigo Barrero Muñoz
 Willi Molina Restrepo
 Daniela Jaimes
 Johana Teresa Salcedo
 Natalia Cifuentes
 Sonia Origua
 Nayiber Neira
 Janya Pérez
 Rosa del Carmen Lara
 Alcira Malagón
 Wilma Bejarano
 Martha Herrera
 Alexandra Amador
 Alexander Montero
 Brisa Salamanca
 Leney Solarte
 Jenny Paola Hernández
 Wernher Nieves Díaz
Expertos Técnicos
 Juan Carlos Hernández
 Nelson Gerardo Gil Ayala
1.6. PUNTOS AUDITADOS
Regional Centro De Formación

Despacho Regional
Regional Amazonas
Centro para La Biodiversidad y el Turismo del Amazonas
Complejo Tecnológico Minero Agroempresarial
Regional Antioquia Centro de Tecnología de la Manufactura Avanzada
Centro del Hábitat y la Construcción
Regional Bolívar Centro para la Industria Petroquímica
Regional Caldas Centro Pecuario y Agroempresarial
Salud en el Trabajo

Despacho Regional
Regional Caquetá
Centro Tecnológico de la Amazonía
Despacho Regional
Regional Casanare Centro Agroindustrial y Fortalecimiento Empresarial de
Casanare
Despacho Regional
Regional Chocó Centro de Recursos Naturales, Industria y
Biodiversidad.
Centro de Diseño y Metrología
Centro de Gestión Industrial
Centro Nacional de Hotelería, Turismo y Alimentos
Centro para la Industria de la Comunicación Gráfica
Regional Distrito Capital Centro de Electricidad, Electrónica y
Telecomunicaciones
Centro de Manufactura en Textil y Cuero
Centro de Materiales y Ensayos
Centro de Metalmecánico
Despacho Regional
Regional Guainía Centro Ambiental y Ecoturístico del Nororiente
Amazónico
Despacho Regional
Regional Guaviare Centro de Desarrollo Agroindustrial, Turístico y
Tecnológico Del Guaviare
Despacho Regional
Regional Huila Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario del Huila
Centro de la Industria, la Empresa y los Servicios
Despacho Regional
Regional Magdalena Centro de Logística y Promoción Ecoturística del
Magdalena
Despacho Dirección (Indirecto)
Regional Putumayo
Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima
Despacho Regional
Centro para el Desarrollo Tecnológico de la
Regional Quindío Construcción y la Industria
Centro de Comercio y Turismo
Centro Agroindustrial
Regional Risaralda Centro de Diseño e Innovación Tecnológica Industrial
Centro de Formación Turística, Gente de Mar y de
Regional San Andrés
Servicios
Salud en el Trabajo

Despacho Dirección
Centro Industrial del Diseño y la Manufactura
Regional Santander
Centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico
Regional Sucre Despacho Regional
Centro de la Innovación, la Tecnología y los Servicios
Regional Tolima Despacho Regional
Centro de Comercio y Servicios
Centro para la Construcción
Regional Valle Centro de Tecnologías Agroindustriales
Centro Latinoamericano de Especies Menores
Despacho Regional -
Regional Vaupés Centro Agropecuario y de Servicios Ambientales "Jiri-
Jirimo"
Despacho Regional
Regional Vichada Centro de Producción y Transformación Agroindustrial
de la Orinoquía
A continuación se presentan los hallazgos identificados: Aspectos Positivos, Buenas

Prácticas, Oportunidades de Mejora y No Conformidades, en cada uno de los puntos
auditados.
Las buenas prácticas serán revisadas por los procesos en Dirección General para
establecer su posible estandarización para el proceso.
Las no conformidades serán registradas desde la Dirección General. Se solicita a los

Directores y Subdirectores de los puntos auditados que para definir planes de
mejoramiento articulados se requiera la participación de los tres subsistemas (cuando
los temas sean transversales a estos).
Las oportunidades de mejora asociadas a los procesos serán registradas en la

plataforma CompromISO por los Líderes SIGA DG respectivos de acuerdo con el tipo
de oportunidad asignado en el ejercicio para su respectivo tratamiento por parte de la
dependencia auditada.
Salud en el Trabajo
2. ASPECTOS POSITIVOS Y OPORTUNIDADES DE MEJORA

IDENTIFICADOS EN AUDITORÍA INTERNA NACIONAL PRIMER CICLO
2018
 OPORTUNIDADES DE MEJORA SGC

DIRECCIONAMENTO ESTRATEGICO
 Reforzar el conocimiento de riesgos y oportunidades en los procesos al igual
que el uso de las herramientas para su valoración, la planeación de
actividades y el seguimiento a la eficacia de los mismos como parte de las
estrategias de mejora continua.
 La metodología de contexto interno y externo. Para que la determinación
de las cuestiones internas y externas, así como el seguimiento y revisión de
esta información se integre más al quehacer permanente de las dependencias
y se convierta en una herramienta de gestión pata la Alta Dirección en los
niveles estratégico, táctico y operativo.
 La estructura del módulo de riesgos y de los ejes temáticos de los Riesgos.
Para que se escriban textos más genéricos y flexibles de manera que facilite
la inclusión de los riesgos propios de las RG y los CF a partir de su PROPIO
CONTEXTO.
 La identificación de nuevos riesgos y los controles, a partir de cambios en el
contexto interno. Para que se gestionen los riesgos en el contexto interno de
la entidad, tales como: 1. Incumplimiento de perfiles 2. Afectación negativa
de la evaluación de desempeño de funcionarios, por los resultados de la
evaluación por dependencias de gerentes públicos.3 fortalecer los controles
para los riesgos corrupción relacionados con documentación falsa o alterada
que inciden en los procesos de Talento humano, contratación y recursos
financieros 4.Afectación de riesgo estratégico a partir de la demora en el
tramite actual de los registros calificados ante el ministerio de educación que
pueden afectar el cumplimiento de metas en tecnólogos 5. Para el proceso
de comunicaciones y emprendimiento, no se encuentran identificados riesgos
de imagen, los cuales afectan directamente estos procesos 6. Para el proceso
de relacionamiento empresarial no se encuentra identificado el riesgo
asociado con la medición de la satisfacción del cliente"
GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL

 La gestión de RIESGOS del Proceso. Para que se registre en la plataforma
CompromISO todo el ciclo de administración de los riesgos identificados en el
análisis del contexto.
Salud en el Trabajo
 OPORTUNIDADES DE MEJORA SGSST

GESTIÓN CONTRACTUAL
 El trabajo interdisciplinario durante el proceso completo de contratación.
Para que se incluya el apoyo técnico de Seguridad y Salud en el Trabajo, en el
desarrollo de la contratación desde la construcción de los estudios previos
hasta la liquidación del proceso contractual, esto con el fin asegurar el
cumplimiento de requisitos legales relacionados con la SST en la contratación
y se establezcan los riesgos asociados al proceso
REGIONAL AMAZONAS - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO PARA LA BIODIVERSIDAD

Y EL TURISMO DEL AMAZONAS
 ASPECTOS POSITIVOS:
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO:
 La construcción de la nueva sede. Porque tiene mayor capacidad instalada
para impartir la formación de los programas que se ofertan de acuerdo a la
pertinencia del centro
 El liderazgo y compromiso de la alta dirección frente al SIGA. Porque evidencia
dinamismo en la búsqueda continua de nuevas estrategias para cumplir con
las metas, la aplicación de los procedimientos y demás métodos de
normalización como mecanismo para lograr que los procesos logren los
resultados planificados.
 La implementación de inspecciones planeadas en áreas y equipos por parte
de ambiental y SST, las cuales permiten tener mayor control y seguimiento de
las acciones tomadas resultantes de las mismas. Se evidencia en los puntos
auditados mejoras como es el área de servicios generales.
 OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS:

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO:
 La apropiación de los conceptos del sistema de gestión como Contexto, partes
interesadas, riesgos, entre otros. Para fortalecer y consolidar su aplicación de
los mismos en todos los procesos.
o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO
9001:2015 e ISO 14001:2015
 La identificación de factores como el transporte en el departamento. Para se
evidencia se aborde ya que puede afectar la prestación del servicio y el
cumplimiento de metas.
9001:2015
Salud en el Trabajo
 Reforzar el conocimiento de riesgos y oportunidades en los procesos al igual

que el uso de las herramientas para su valoración, la planeación de
actividades y el seguimiento a la eficacia de los mismos como parte de las
estrategias de mejora continua
9001:2015
GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y LOGÍSTICA

 La gestión para la adquisición de estanterías para almacenamiento de
sustancias químicas. Para prevenir situaciones de emergencia y dar
cumplimiento a la normatividad vigente en materia ambiental y de SST.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.23. Gestión de los peligros y riesgos – Decreto
1072 de 2015
REGIONAL ANTIOQUIA – CENTRO DE TECNOLOGÍA DE LA MANUFACTURA

AVANZADA
 ASPECTOS POSITIVOS:
 La certificación FESTO del Ambiente de Formación para automatización y
mecatrónica. Porque asegura para los aprendices la calidad de su formación
la cual es acorde con estándares internacionales, exigidos a nivel mundial,
facilitando al aprendiz su ingreso laboral al sector.
 Los proyectos de generación de energías alternativas en los ambientes de
formación de Domótica/Inmótica. Porque además de ofrecer a los aprendices
ambientes para realizar prácticas reales en tecnologías de punta, le ofrece al
Centro de formación ventajas en los costos de la energía y la protección del
medio ambiente.
 La dotación y disposición de los ambientes de formación. Porque todos los
ambientes de formación cuentan con espacios amplios, ordenados y dotados
de equipos de tecnología avanzada para la formación de los aprendices.
 BUENAS PRÁCTICAS
 La Escuela Monozukuri de Destrezas y Alto Rendimiento. "Porque es un
ambiente que apoya el desarrollo de destrezas de los aprendices
complementando la formación profesional integral.
 Los centros de almacenamiento de materiales y herramientas y la
sistematización para el control de entregas e inventarios. Porque la
sistematización ofrece beneficios como control de inventarios, disponibilidad
de herramientas y materiales para todos los ambientes de formación, orden,
Salud en el Trabajo
agilidad en la entrega, entre otros, aportando una adecuada gestión en el

manejo de los materiales de formación.
 OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS

TODOS LOS PROCESOS AUDITADOS
 La determinación del contexto y su articulación con la gestión de los riesgos y
oportunidades. Para que se incluyan en la matriz de riesgos todos aquellos
que por Proceso los líderes identificaron a partir de su contexto, y determinen
la calidad del control (preventivo o correctivo) que se requiere para mitigar la
probabilidad o el impacto
9001:2015
TODOS LOS PROCESOS MISIONALES AUDITADOS

 Los criterios y la metodología para identificar los riesgos. Para que se tenga
clara la diferencia entre el riesgo del proceso y lo que puede ser una Salida No
Conforme y lo que puede ser un riesgo que proviene del contexto interno y
externo.
9001:2015
 OPORTUNIDADES DE MEJORA EVOLUTIVA

 Los riesgos de los procesos contractuales. Para que se revise cómo establecer
riesgos más pertinentes y adecuados al proceso contractual sin generar
riesgos difíciles de gestionar o evidenciar y que se pueda evidenciar que se
han establecido acciones para evitar su materialización. Además para que se
contemplen los riesgos desde los tres Sub sistemas de Gestión: Calidad
Ambiental y SST.
o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades – ISO
9001:2015
REGIONAL ANTIOQUIA - CENTRO PARA EL DESARROLLO DEL HÁBITAT Y LA

CONSTRUCCIÓN
 ASPECTOS POSITIVOS
 Los laboratorios con los que cuenta el Centro de Formación: de CoNCetos y
Morteros, de Aguas, Domótica/inmótica, de Agregados de CoNCeto, de
Topografía. Porque con estos ambientes al servicio de la formación y los
Aprendices tienen acceso al conocimiento vigente para desarrollar
competencias pertinentes y de calidad, lo que les facilita ser vinculados en el
Salud en el Trabajo
mercado laboral o desarrollar proyectos de emprendimiento a partir de su

formación.
 La plataforma in house "Mi práctica". Porque permite el registro de todas las
modalidades y todos los aprendices en etapa práctica: pasantía o proyecto,
vinculación laboral, proyecto productivo, con más opciones que la
Plataforma Institucional Gestión Virtual de Aprendices que tiene limitaciones
para registrar todas las modalidades.

 La estrategia del verificar denominada "Rutas" que se gestiona entre la Sub
Directora y los Coordinadores. Porque asegura la calidad en la prestación de
los servicios ya que tienen establecido un control de verificación en sitio y en
tiempo real sobre la ejecución de la formación y la prestación de los demás
servicios, así como las actividades de soporte a la misionalidad en los asuntos
críticos de cada servicio.
 OPORTUNIDADES DE MEJORA EVOLUTIVAS

riesgos de materialización. Además para que se contemplen los riesgos desde
los tres Sub sistemas de Gestión: Calidad, Ambiental y SST.
9001:2015

 Los criterios y el esquema o mecanismo para identificar los riesgos. Para que
al identificar los riesgos en los procesos misionales se tenga claridad entre lo
que puede ser una Salida No Conforme o una NC y lo que puede ser un riesgo
que proviene del contexto interno y externo.
9001:2015
REGIONAL ANTIOQUIA - COMPLEJO TECNOLÓGICO MINERO AGROEMPRESARIAL
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
Salud en el Trabajo
 El Convenio con Canadá. Porque permite obtener equipos de alta tecnología

para impartir formación lo cual ahorra recursos económicos y mejora la
calidad de la formación.
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO - SGA

 Seguimiento a minas en cuanto a requisitos legales de orden ambiental y
convenio con el Ministerio de Minas y Energía. Porque al hacer
seguimiento y solo trabajar con minas que cuenten con licencias
ambientales, se asegura una disminución de los aspectos ambientales
compartidos con el centro de formación e incurrir en una sanción legal.

 Acciones realizadas previamente para atender la nueva necesidad de la
formación complementaria en relación al trabajo en alturas. Porque permite
mitigar los tiempos de espera para der cumplimientos a la resolución 1178.
GESTIÓN DOCUMENTAL
 El Manejo del Archivo Temporal del Centro. Porque evidencia la evolución de
un espacio que cumple con las condiciones para salvaguardar la información
de la Entidad y garantiza la aplicación de los controles necesarios para la
mitigación de riesgos.
 El manejo e identificación de RESPEL por todas las personas del centro de
formación. Porque permite realizar adecuada separación de residuos
peligrosos dando cumplimiento a la normatividad, igualmente evita los
derrames y por ende la materialización de emergencias.

 La Implementación de control para el seguimiento a la etapa práctica en
procesos de Formación Profesional. Porque permite aprovechar
eficientemente el recurso humano disponible para esta actividad.
GESTIÓN DOCUMENTAL
 Seguimiento adicional a las PQRS. Porque a través del trabajo colaborativo
en un drive, permite visualizar y crear alertas tempranas en relación a los
vencimientos de las PQRS

Salud en el Trabajo
 La identificación de la Partes Interesadas. Para que se reflejen todas las

necesidades y expectativas de las mismas y se evidencie el seguimiento y la
revisión de información relacionada "DE-F-022 V02 Formato
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, en
el que no se evidencian todas las PIP.
o Requisito: 4.2 Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las
Partes Interesadas – ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015
 La evaluación de pertinencia de las partes interesadas del SGA y SGC. Para
que se conozcan, manejen y sustenten los criterios de evaluación de
pertinencia de las Parte Interesadas.
Partes Interesadas – ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015
 La identificación de nuevos riesgos de Proceso para los procesos de GEE, GD,
GCCL. Para que se reflejen los controles aplicados en el proceso, que
permitan mitigar los mismos, así como su calificación.
9001:2015 e ISO 14001:2015
 El registro de la gestión de Riesgos de Proceso de los Procesos de GFPI, DE
en la Plataforma CompromISO. Para que permitan evidenciar la gestión de
riesgos que se hace en el centro de formación, derivados de cambios del
contexto.
9001:2015 e ISO 14001:2015
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO SGA

 La descripción de los riesgos ambientales identificados. Para que se
identifiquen la totalidad de riesgos asociados a aspectos ambientales
significativos y en condiciones de emergencia, en la descripción del riesgo se
está diligenciando la causa y en las oportunidades los controles
operacionales.
14001:2015
GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

 La implementación del programa de riesgo químico. Para que se
etiqueten todos los productos químicos en todas las áreas y se disponga de
las respectivas hojas de seguridad.
o Requisito: Articulo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control - Decreto
1072 de 2015.
 La ejecución de las inspecciones planeadas teniendo en cuenta el programa
GTH-PG-002. Para que se dé cubrimiento al 100% de las áreas del centro de
Salud en el Trabajo
formación, se registren en el formato DE-F-10, y en la plataforma

compromiso la verificación de las inspecciones anteriores.
1072 de 2015
 La investigación de accidentes laborales. Para que se cuente con la epicrisis
en la investigación de accidentes laborales.
o Requisito: Articulo 2.2.4.6.32 Investigación de incidentes, accidentes de
trabajo y enfermedades laborales- Decreto 1072 de 2015
 El seguimiento e implementación del formato pre operacional. Para que se
diligencie el aun así contando con sensibilizaciones a conductores, revisiones
tecnicomecánicas al día y campañas de seguridad vial, es necesario
diligenciar los pre operacionales de todos los vehículos con el fin de prevenir
y/o evitar accidentes.
o Requisito: Decreto 1072 de 2015 articulo 2.2.4.6.24
REGIONAL BOLÍVAR – CENTRO PARA LA INDUSTRIA PETROQUÍMICA
 La Gestión de las Partes Interesadas Pertinentes. La generación de alianzas
con la industria petroquímica lo que le permite mejorar la pertinencia e
impacto de los programas de formación.

 Los equipos de última tecnología con los que cuenta el Centro CNC para
mecanizado de piezas y ambientes especializados de formación. Porque que
le permiten dar una mejor respuesta a las necesidades de formación de los
aprendices de las tecnologías medulares del Centro.
 La identificación completa de los riesgos y oportunidades basados en el
contexto en el proceso de formación profesional integral lo que le permite
una gestión de los mismos y facilita el logro de los objetivos del proceso.

 La asignación del recurso humano para la gestión ambiental. Para asegurar
una gestión ambiental más eficaz.
o Requisito: 8.1. Planificación y Control Operacional - ISO 14001- 2015
 La cultura para el registro y actualización del documento del contexto
interno y externo con todos los factores que se están gestionando. Para que
facilite la identificación de los riesgos y oportunidades surgidos del contexto
y que es necesarios gestionar.
Salud en el Trabajo
o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y de su Contexto ISO

14001 e ISO 9001- 2015
 La cultura para el registro y actualización de la matriz de las partes
interesadas pertinentes. Para que se incluya toda la información que se
tienen para tal fin y se facilite la identificación, consolidación y
cumplimiento de sus necesidades , expectativas y requisitos, así como
facilitar el control sobre la gestión realizada con las partes interesadas
pertinentes del Centro de Formación
o Requisito 4.2 Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las
Partes Interesadas
REGIONAL CALDAS - CENTRO PECUARIO Y AGROEMPRESARIAL
 La capacidad del Centro en cabeza de la Subdirectora para identificar y
analizar el contexto pertinente. Porque permite hacer gestiones
enfocadas a la mejora en la prestación de los servicios y facilita el logro de los
resultados como por ejemplo las falencias de espacio en la infraestructura de
la Sede que se encontraba en comodato y para la cual se logró gestionar con
la alcaldía su donación para poder iniciar planes de ampliación de la
infraestructura y modernización de los ambiente de formación.
 La emisión de lineamientos desde la Subdirección sobre el manejo adecuado
de los residuos y el uso eficiente del agua y la energía respaldando la
implementación del comparendo ambiental. Porque motiva la
implementación y apropiación de los programas ambientales.
 La elaboración de libretas, portapapeles, calendarios y estaciones de papel
con material reusado. Porque genera conciencia en la comunidad sobre la
importancia de separar y reusar los residuos.
 La metodología desarrollada conjuntamente con Enlace para tener control
real sobre el consumo de papel en cada área del Centro de Formación. Porque
facilita y permite llevar la medición de consumo de papel con datos reales y
sectorizado, facilitando así el análisis y control del recurso.

 La infraestructura (Ambientes Especializados para la Formación), como por
ejemplo los laboratorios de fisicoquímica y microbiología. Porque le permiten
al Centro brindar programas de formación a los aprendices con equipos e
infraestructura especializada que iNCementan sus competencias para el
trabajo.
GESTIÓN DE LA INNOVACIÓN Y LA COMPETITIVIDAD

Salud en el Trabajo
 El desarrollo de los proyectos "Aplicación de energía renovable (fotovoltaica)

en un sistema de potencia fluida" y "Medición de la incidencia solar para
implementar sistemas fotovoltaicos en el SENA. Porque se permite el
aprovechamiento de las condiciones ambientales del sector reduciendo el
impacto ambiental del uso de energías convencionales.

 La cultura para el registro y actualización del documento del contexto interno
y externo con todos los factores que se están gestionando y que pueden
afectar el logro de los resultados esperados, en el Centro de FormaciónPara
que facilite la identificación de los riesgos y oportunidades surgidos del
contexto y que deben ser gestionados.
o Requisito: 4,1 Comprensión de la Organización y de su Contexto – ISO
9001:2015
 La cultura para el registro de todos riesgos que se están gestionando en los
procesos y que no se visualizan en el módulo de riesgos en el Centro de
Formación. Para que permita asegurar una gestión completa y eficaz de los
mismos de cara al logro de los resultados esperados.
o Requisito 6.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades - ISO
9001:2015
 La cultura para el registro y actualización de la matriz de las partes interesadas
pertinentes con toda la información resultante de los mecanismos que se
tienen para tal fin como los comités técnicos, mesas sectoriales entre otros
en el Centro de Formación Para que facilite la identificación , consolidación y
cumplimiento de sus necesidades , expectativas y requisitos que el Centro de
Formación se compromete a cumplir
o Requisito: 4.2 Comprensión de las Necesidades y expectativas de las Partes
Interesadas - ISO 9001:2015.
 La inclusión de la Subsede Puerto Boyacá en las actividades relacionadas
dentro de los documentos del SG-SST: la valoración de los riesgos y las
actividades Relacionadas al tratamiento del riesgo , entre otros en el plan de
trabajo anual, en el plan de emergencias, capacitaciones, inspecciones
planeadas Porque es necesario realizar el control eficaz de los riesgos
potenciales en esa Subsede Ausencia
o Requisito Decreto 1072 DE 2015.
 La identificación y evaluación de los aspectos ambientales incluyendo la
totalidad de las actividades desarrolladas en el Centro de Formación. Para
garantizar la implementación de controles y monitoreo en la totalidad de las
actividades desarrolladas en el Centro de Formación.
o Requisito: 8.1 Planificación Y Control Operacional – ISO 14001:2015
Salud en el Trabajo

 El seguimiento del plan de trabajo anual SST en las fechas establecidas de
acuerdo con los registros. Para facilitar el logro de los objetivos del SG-SST.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.17. Planificación del sistema de gestión de la
seguridad y salud en trabajo SG-SST - Decreto 1072 DE 2015
 La alienación de las necesidades de capacitación de acuerdo con los riesgos
de SST del centro. Para lograr un cambio en la cultura hacia la prevención de
los riesgos de SST
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.16. Evaluación inicial del sistema de gestión de
la seguridad y salud en el trabajo SG-SST - Decreto 1072 DE 2015
 La Alineación de los planes operativos articulados con el contexto dado por la
ubicación geográfica del centro junto al río Magdalena. Para mitigar las
consecuencias en posibles materializaciones de un riesgo de inundación.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante
emergencias. Decreto 1072 DE 2015
 La cobertura de los Programas de Vigilancia Epidemiológico de acuerdo al
riesgo de exposición. Para identificar las condiciones de Salud de la población
trabajadora del centro y definir los controles adecuados desde medicina
laboral, Higiene y seguridad.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control DECRETO
1072 DE 2015.
REGIONAL CAQUETA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO TECNOLÓGICO DE LA

AMAZONÍA
 El liderazgo del Director Regional. Porque la relación que establece con el
sector productivo le permite ampliar la cobertura y generar mayor impacto y
desarrollo en la región del Caquetá.
 La nueva sede del Centro Tecnológico de la Amazonía. Porque tiene mayor
capacidad instalada para impartir la formación de los programas que se
ofertan de acuerdo a la pertinencia del Centro.
 Compromiso de los colaboradores del centro. Porque las personas
vinculadas al centro demuestran actitud proactiva frente a sus funciones y
obligaciones como respuesta al liderazgo de la alta dirección.
 La Estrategia utilizada para la separación en la fuente de los residuos
aprovechables. Porque realizan un trabajo conjunto con el personal de
servicios generales para la adecuada separación de los residuos ordinarios y
aprovechables.
 El Rincón de la Lectura. Los aprendices de programas de formación del área
ambiental diseñaron un espacio denominado el rincón de la lectura a partir
Salud en el Trabajo
de material reciclable, dicho espacio es utilizado para realizar cines foros,

lectura, etc.
 La definición de metas por procesos para el consumo de papel. Porque es la
práctica que ayuda a darle un uso más eficiente al papel que se maneja en la
áreas del despacho y Centro Tecnológico de la Amazonía de la Regional
Caquetá.
GESTIÓN DE CERTIFICACIÓN DE COMPETENCIAS LABORALES

 La Planeación de proyectos del proceso de ECCL. Porque le permite al centro
establecer y definir los proyectos que se van a ejecutar durante la vigencia al
interior del despacho y centro de formación, realizando su respectivo
seguimiento.
 Las Alianzas corporativas. Porque la líder de proceso realizo gestión donde
se definió plan de trabajo con la Clínica Medilaser con la finalidad de poder
certificar a sus empleados en normas técnicas hospitalarias

 Las reuniones mensuales de Instructores. Porque en estas se fortalecen temas
del SIGA (programas ambientales, mediciones ambientales, aspectos e
impactos ambientales, SNC, actualización de formatos, metas, indicadores
etc.), logrando que los colaboradores conozcan y manejen los temas en
mención.

 La actualización el documento de contexto Para que se registren las nuevas
situaciones que se presenten referente cambios normativos, requerimientos
de entes de control entre otros, para así poder evaluarlas como fortalezas,
oportunidades, debilidades o amenazas en el contexto ambiental y que a su
vez estos cambios presentados se permita visualizarlas en la matriz de
aspectos e impactos ambientales y riesgos se debe mejorar registrando en el
contexto
o Requisito: 4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto – ISO
9001:2015 e ISO 14001:2015
 El mantenimiento a la PTAR. Para que se asegure el óptimo funcionamiento
de la PTAR y dar cumplimiento a la normalidad vigente en materia de
vertimiento.
o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional – ISO 14001:2015 y
Resolución 0322 de 2014 emitida por CORPOAMAZONIA.
 La gestión para la entrega de los residuos aprovechables. Para que se realice
la entrega de los residuos aprovechables a un gestor que cumpla con los
requisitos establecidos en el Decreto 1077 de 2015 y Decreto 596 de 2016
Salud en el Trabajo

Decretos 1077 de 2015 y 596 de 2016.
 El plan de Residuos en atención en salud. Para que se gestionen los residuos
que se generan en el programa de formación en enfermería.
Resolución 1164 de 2002.
 El PGIRS del Centro Tecnológico de la Amazonía sede nueva. Para que se
actualice el plan de gestión integral de residuos del Centro Tecnológico de la
Amazonía incluyendo lo relacionado con la gestión de residuos de la nueva
sede.
PGIRS del Centro Tecnológico de la Amazonía ubicado en la plataforma
Compromiso.

 La disponibilidad de hojas de seguridad de sustancias químicas que cumplan
con los 16 ítems en los sitios de uso de las mismas. Para que en
laboratorios, almacén y cuartos de aseo.se cuente con la información
necesaria para controlar los riesgos asociados al manejo de estas sustancias.
emergencias Decreto 1072 de 2015
 La participación del COPASST en las inspecciones planeadas de SST. Para
mejorar la participación de los trabajadores en la identificación de
condiciones inseguras en todas las sedes del centro de formación.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.8. # 4 Programa de inspecciones planeadas -
Decreto 1072 de 2015
 La capacitación en prevención de riesgos de SST, enfocadas al personal que
realiza actividades críticas o prioritarias Para mejorar el enfoque de las
capacitaciones en la población expuesta a riesgos críticos o prioritarios.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.11 Capacitación en seguridad y salud en el
trabajo Decreto 1072 de 2015
 La medición higiénica de los riesgos críticos o prioritarios. Para mejorar la
evaluación de los peligros identificados en la regional y así evitar la aparición
de enfermedades asociadas a factores de riesgo higiénico.
o Requisito: 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y valoración de
los riesgos - Decreto 1072 de 2015
 La identificación de peligros y valoración de riesgos de los centros de la
regional. Para contar con una herramienta eficaz para la planificación de la
seguridad y salud en el trabajo y la gestión de los riesgos críticos o prioritarios.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.23 Gestión de los peligros y riesgos - Decreto
1072 de 2015.
Salud en el Trabajo
REGIONAL CASANARE - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO AGROINDUSTRIAL Y

FORTALECIMIENTO EMPRESARIAL DE CASANARE
 La capacidad del centro para identificar y analizar el contexto pertinente.
Porque permite hacer gestiones enfocadas a la mejora en la prestación de los
servicios y facilita el logro de los resultados como por ejemplo el
aprovechamiento de la caída de los precios del petróleo para potenciar los
programas medulares enfocados en el desarrollo de la agricultura y la
ganadería.
 La gestión realizada por la Directora Regional para conseguir los recursos para
la construcción de dos nuevas subsedes y la adecuación y modernización de
la sede principal del Centro Agroindustrial y Fortalecimiento Empresarial de
Casanare. Porque que permite ampliar la cobertura y mejorar las
condiciones de calidad en la prestación de los servicios misionales con alto
impacto en la comunidad.
 Los equipos de última tecnología como equipos el Banco de Separación
Trifásica y el Banco de Procesos Industriales con los que cuenta el Centro.
Porque permiten dar una mejor respuesta a las necesidades de formación de
los aprendices en el ambiente de Hidrocarburos.
 La implementación de acciones para corregir condiciones inseguras en techos
y mobiliario. Porque disminuye los riesgos locativos en las diferentes áreas de
trabajo.

 La gestión ambiental permeada en los proyectos de formación, y de
emprendimiento. Porque promueve en los aprendices la aplicación de buenas
prácticas ambientales desde las actividades de formación.

 El conocimiento de los aspectos e impactos y peligros y riesgos por parte del
personal entrevistado. Porque favorece la implementación de controles
ambientales y de seguridad y salud en el trabajo, establecidos desde los
lineamientos institucionales.
 Los canales de comunicación directa establecidos con las alcaldías
municipales a través del establecimiento de las figuras de enlace con dichas
entidades. Porque permite articular y dinamizar los esfuerzos hacia el logro
de resultados en beneficio de la Regional y de sus partes interesadas.
Salud en el Trabajo
ACCIÓN: ESTANDARIZAR PARA EL SUBSISTEMA.

procesos y que no se visualizan en el módulo de riesgos en el Centro de
Formación. Para que permita asegurar una gestión completa y eficaz de los
riesgos de cara al logro de los resultados esperados.
o Requisito: 6.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades - ISO
9001:2015
 La identificación de oportunidades en los procesos a partir del contexto. Para
que permitan establecer planes de acción enfocados a aprovecharlas y con
esto mejorar el logro de los resultados previstos.
o Requisito: 6.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades – ISO
9001:2015
 La Gestión de recursos. Para evaluar la conveniencia de mantener y mejorar
el sitio actual para el almacenamiento de los residuos y utilizar los recursos
asignados actualmente, en otros temas de adecuaciones ambientales
requeridas por el Centro.
Requisito: 7.1 Control Recursos - ISO 14001:2015
 La supervisión de los contratos con criterios ambientales. Para que a través
de la supervisión del contrato de gestión de residuos peligrosos, se asegure
que durante el transporte, el conductor del vehículo cuente con el curso de
capacitación exigido por normatividad.
o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional - ISO 14001:2015

 El mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos utilizados para la
formación. Para que se asegure su funcionabilidad y operatividad para la
formación, evitando posibles interrupciones en el servicio, causada por
posibles daños.
o Requisito: 7.1.3 Infraestructura – ISO 9001:2015
 Las adecuaciones al ambiente de gastronomía. Para mejorar las condiciones
de los equipos, infraestructura y ambiente para la operación de los procesos
que permita asegurar la calidad en la prestación del servicio y la seguridad de
los aprendices e instructores.
o Requisito: 7.1.3 Infraestructura – ISO 9001:2015
 Los elementos para dar de bajas. Para que determine de qué manera se
deben gestionar los elementos que son para dar de baja, si por subasta o son
considerados como residuos.
Salud en el Trabajo
o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional ISO 14001:2015 y

artículo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control - Decreto 1072 de
2015.
 La consecución y recarga de extintores. Para que se gestione oportunamente
la consecución de los faltantes y se reubiquen aquellos que se encuentran
obstruidos.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, Preparación y Respuesta Ante
Emergencias - Decreto 1072 de 2015 y 8.2 Preparación y Respuesta Ante
Emergencias – ISO 14001:2015
 El manejo de los residuos de construcción y demolición. Para que se
implementen controles en el almacenamiento, de manera que siempre
permanezcan cubiertos acorde con lo establecido en el Decreto 472 de 2017.

 Las Tareas de alto Riesgo. Para implementar controles en SST y ambientales
para la tarea de alto riesgo de tanqueo de vehículos al interior del Centro.
1072 de 2015
 El Plan de Emergencias. Para fortalecer el desarrollo de las actividades del Plan
y su respectivo simulacro e integrarlo con el componente ambiental.
o Requisito: Articulo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante
emergencias - Decreto 1072 de 2015 Y 8.2 Preparación y Respuesta ante
emergencias - ISO 14001:2015
 El Plan Anual de Trabajo. Para fortalecer los soportes que demuestren el
cumplimiento del Plan anual de trabajo de SST (informe de simulacro, listas
de asistencias con capacitaciones de la brigada, resultados de las inspecciones
planeadas).
o Requisito: Articulo 2.2.4.6.8 Obligaciones de los empleadores - Decreto
1072 de 2015.
 Las inspecciones planeadas. Para que se cuente con evidencias de gestión,
correspondiente a las acciones implementadas a partir de las inspecciones
planeadas.
1072 de 2015
REGIONAL CHOCÓ - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE RECURSOS NATURALES,

INDUSTRIA Y BIODIVERSIDAD.
Salud en el Trabajo
 Liderazgo de la Subdirectora para que el equipo potencialice sus cualidades

en pro de la Entidad. Porque genera en el equipo de trabajo la búsqueda e
implementación de acciones que contribuyen a la mejora del desempeño de
las dependencias
 Los líderes de proceso tienen amplia experiencia y conocimiento de la región
y del trabajo que desarrolla en Sena en la Región. Porque la implementación
de acciones incluye el contexto.
 El intercambio de experiencias de los líderes de proceso con pares del centro
ASTIN. Porque permite al equipo humano conocer prácticas que mejoren el
desarrollo de su quehacer en los proceso.

 La Infraestructura física. Para que el desarrollo de las labores del equipo
humano cuente con los recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua de los procesos
o Requisito: 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos numeral C -
ISO 9001:2015

 La verificación del cumplimiento del plan de multiplicación y/o aplicación de
los conocimientos. Para que se iNCemente la capacidad individual y colectiva
que contribuya al cumplimiento de la misión institucional.
o Requisito 7.2 Competencia numeral C - ISO 9001:2015.
REGIONAL DISTRITO CAPITAL – CENTRO DE DISEÑO Y METROLOGÍA
 La revisión de la información de las necesidades de las partes interesadas.
Porque con base en esta gestiona formación pertinente que asegura
respuesta adecuada al sector productivo y a la ciudadanía.
 Las alianzas y convenios que gestiona el centro. Porque le permite asegurar
espacios para llevar a cabo la etapa practica de los aprendices.
 Los convenios nacionales e internacionales que está gestionando. Porque a
través de estos se realizará transferencia de conocimientos y tecnología que
ayudaran a que la formación tenga mayor impacto en las empresas y las
personas.
Salud en el Trabajo
 El impacto de la labor social que realiza el centro. Porque ha facilitado la

integración social de las personas con discapacidad física usuarias de aparatos
de órtesis y prótesis que produce
 El laboratorio móvil de prótesis. Porque a través de este el centro promociona
las actividades que realiza en pro de la comunidad en condición de
discapacidad física.
 El laboratorio de marcha. Porque le permite al centro contar con espacios de
investigación de nuevas técnicas en la rehabilitación de personas con
discapacidad.
 La alianza establecida con el centro Nacional de Hotelería, Turismo y
Alimentos. Porque de esta manera el centro asegura que las personas en
condición de discapacidad que son favorecidas prótesis producidas por el
centro cuenten con estadía segura y cercana al centro.

 La separación de instalaciones. Para que el centro cuente con ubicación única
de sus ambientes de formación y parte administrativa, y así pueda mejorar la
adecuación de espacios de trabajo y el manejo de los recursos de agua y luz.

 La inclusión de todas las oportunidades identificadas en el contexto. Para que
se asegure la toma de acciones apropiadas para aprovecharlas.
REGIONAL DISTRITO CAPITAL – CENTRO DE ELECTRICIDAD, ELECTRONICA Y

TELECOMUNICACIONES
 La disposición de la Alta Dirección para recibir la auditoria interna Nacional al
SIGA. Porque promueve la mejora continua a través de los procesos de
verificación de la implementación del SIGA en su centro de formación.
 Manejo de la plataforma Compromiso por parte de los Líderes de proceso.
Porque demuestran el empoderamiento y compromiso con la
implementación del SIGA en el centro de formación

 La adecuación de los ambientes de formación de Electrónica. Porque se perfila
al centro de formación para certificar internacionalmente sus ambientes y
proyecta la formación desarrollada en los mismos como de alto nivel y de
clase mundial.
Salud en el Trabajo
 La implementación de proyectos de energía fotovoltaica en el centro de

formación. Porque permite al centro ahorrar en consumo energético de las
redes convencionales y demostrar su compromiso con el medio ambiente
 Los simuladores de entrenamiento en la formación de instalaciones eléctricas
residenciales. Porque contribuyen a una formación más acorde con los
requerimientos del sector.
 El semillero de instructores SENA conformado con los mejores aprendices de
los programas de formación del centro. Porque permite desarrollar materiales
didácticos innovadores para la ejecución de la formación profesional integral
en electricidad y electrónica, minimizando los riesgos asociados con la
construcción y operación de estos elementos para los aprendices de estos
programas.

 Las estaciones de emergencia distribuidas en las áreas comunes del centro de
formación porque se asegura el acceso y disponibilidad de elementos para
la atención de emergencias en todas las áreas críticas del centro.

 El contexto del centro de formación. Para se actualice frente a los cambios
externos e internos con relación a situaciones de emergencia presentadas que
pueden afectar el centro y con nuevos requisitos de partes interesadas
pertinentes Documento de Contexto Interno y Externo.
o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto - ISO
9001:2015 e ISO 14001:2015
 Los riesgos de proceso identificados. Para que se identifiquen aquellos
riesgos que provienen del contexto y partes interesadas y su tratamiento sea
eficaz.
o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades - ISO
9001:2015 e ISO 14001:2015
 La evaluación de riesgos de proceso. Para que se realice nueva calificaciones
al impacto y probabilidad de ocurrencia, a los controles establecidos y se
complete el ciclo de los mismos, utilizando la matriz para la toma de
decisiones y evidenciar gestión.
o Requisito: 6.1 Acciones para abordar el riesgos y oportunidades - ISO
9001:2015 e ISO 14001:2015.
Salud en el Trabajo
 Los controles establecidos para los riesgos identificados. Para que sean
pertinentes al riesgo y no se confundan con el cumplimiento básico de los
lineamientos y procedimientos establecidos en el sistema. Así como la
revisión de la calificación después de establecidos los controles.
o Requisito: 6.1 Acciones para abordar el riesgos y oportunidades - ISO
9001:2015 e ISO 14001:2015
 Las partes interesadas pertinentes. Para que se revisen los requisitos que la
Entidad ha decidido satisfacer (Contratistas) y que los mismos no excedan los
cumplimientos legales.
Partes Interesadas– ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015
 Los aspectos e impactos ambientales de la sede. Para que se actualice la
matriz de acuerdo a todas las actividades que se generan en el centro de
formación y puedan ocasionar impactos significativos como el vertimiento de
lixiviados en el centro de acopio, uso y consumo de químicos en ambientes de
formación, mantenimiento de infraestructura, entre otros y se puedan definir
los controles operacionales para la intervención de los mismos.
o Requisito: 6.1.2 Aspectos ambientales - ISO 14001:2015
 Separación y segregación de residuos en la fuente. Para asegure que se realice
una separación adecuada de los residuos en los puntos ecológicos y se
minimice la mezcla de los residuos.
o Requisito : 8.1 Planificación y Control Operacional - ISO 14001:2015
 La unidad de almacenamiento de residuos. Para que se mejore las condiciones
de almacenamiento y se evite contaminación cruzada y hacer lo pertinente
para el manejo de los lixiviados generados en el mismo.

 La identificación de peligros y riesgos en SST del centro de formación. Para
que la matriz de riesgos y peligros sea actualizada con alcance a todos los
procesos, que incluya todas las actividades rutinarias y no rutinarias así como
los equipos y máquinas usadas y que puedan ocasionar riesgos prioritarios,
como el caso de uso y consumo de químicos en ambientes de formación y
áreas de mantenimiento de la infraestructura.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y
valoración de los riesgos - Decreto 1072 de 2015
 Los elementos de protección personal. Para que se asegure que en todas
las áreas del centro, estos elementos se almacenan de forma adecuada
evitando el deterioro precoz y su contaminación con elementos innecesarios.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control - Decreto
1072 de 2015
Salud en el Trabajo

 Las mediciones ambientales determinadas en el centro de formación. Para
que el análisis que se hace a las mediciones ambientales sean de un nivel
superior, reflejen el comportamiento del subsistema de gestión ambiental y
sirvan para la toma de decisiones con respecto a la evaluación del desempeño
y a la toma de acciones que deban emprenderse para mejorar la eficacia del
mismo.
o Requisito: 9.1 Seguimiento, medición, análisis y Evaluación - ISO
14001:2015
 Los procesos contractuales. Para que se asegure que no se supere la anualidad
dentro del plazo de ejecución del mismo y que se tomen las acciones para que
la autorización de contratación suscrita por el Director Regional se allegue al
expediente contractual en el menor tiempo posible y evitar hallazgos por
parte de control interno de gestión o de entes de control externo.
o Requisito: 8.1 Planificación y control operacional ISO 9001:2015

 Las inspecciones de SST. Para que estas inspecciones se enfoquen en la
identificación de condiciones inseguras reales como caso de extintores
inadecuadamente ubicados, sin demarcación ni señalización, con obstrucción
para su acceso, así como pasillos, pisos y baños agrietados; las mismas sean
gestionadas a través de la plataforma compromiso y se pueda hacer la
verificación de las acciones tomadas frente a las condiciones inseguras
identificadas
1072 de 2015
 Las condiciones de orden y limpieza. Para que se mejoren las condiciones de
orden y limpieza de algunas áreas en el centro de formación (Ambiente de
Electrónica, Ambiente de Electricidad, ambiente LG y Samsung, entre otros) y
de esta forma se minimicen riesgos asociado a estas condiciones inseguras.
1072 de 2015
 El plan de emergencias. Para que a todos los servidores y colaboradores del
centro se les realice la divulgación del plan de emergencias, conozcan las
señales de alarma y las acciones a tomar en caso de contingencias sobre todo
aquellas que involucren sustancias químicas.
emergencias - Decreto 1072 de 2015 y 8.2 Preparación Y Respuesta Ante
Emergencias - ISO 14001:2015
Salud en el Trabajo
 El manejo de la plataforma compromiso por parte del equipo SST del centro
de formación. Para que se fortalezca el manejo de la herramienta y se pueda
tener disponibilidad de la información documentada relacionada con el
Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo del centro, de tal forma que pueda
hacerse trazabilidad de las acciones tomadas para mejorar el desempeño y el
logro de los objetivos del sistema.
o Requisito: Articulo 2.2.4.6.34 Mejora continua - Decreto 1072 de 2015
REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE GESTIÓN INDUSTRIAL
 El software para análisis gerencial y administrativo. Porque es una
herramienta que agiliza tramites y gestión administrativa.
 Convenios con COMACERO. Porque permite asegurar el cumplimiento
de metas de formación del Centro de formación.
 Convenios con la Embajada de Austria Lo que permite asegurar la
transferencia de conocimientos que fortalecen la formación y aseguran el

 Asegurar la identificación de todas las partes interesadas pertinentes. Para la
identificar sus necesidades y expectativas y poder determinar cuáles y de qué
manera vamos a atenderlas
o Requisito: 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas - ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015
 La valoración de aspectos e impactos ambientales. Se requiere verificar la
significancia de los aspectos, para evitar sesgo en la gestión y aplicación de
controles de los mismos.
o Requisito: 6.1.2 Aspectos Ambientales - ISO 14001:2015
 La evaluación de cumplimiento de requisitos legales ambientales. Para que
se fortalezcan los criterios conceptuales de interpretación de los mismos y así
asegurar la correcta evaluación de cumplimiento.
o Requisito: 9.1.2 Evaluación del cumplimiento ISO 14001:2015.
 La validación y seguimiento al cumplimiento de requisitos contractuales
establecidos. Para asegurar los procesos contractuales desde la etapa
precontractual observa la totalidad de los criterios establecidos para el
Salud en el Trabajo
cumplimiento de los requisitos legales ambientales asociados al servicio o

producto suministrado.
o Requisito: 8.1 Soportes de contratación - ISO 14001:2015

 La dotación de botiquines y disponibilidad de elementos de emergencias. Para
que se asegure que los botiquines contengan solo los elementos requeridos
de acuerdo con la normatividad vigente y estén disponibles para su uso.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25 Prevención, preparación y respuesta ante
emergencias. - Decreto 1072 de 2015
 La señalización de acceso a los diferentes ambientes de formación no es
suficiente de acuerdo con los peligros y riesgos que se pueden presentar en
dichas áreas. Para que con base en esta se prevean peligros y riesgos en los
ambientes de formación.
o Requisito : Resolución 2400 de 1979
 Seleccionar adecuadamente los programas de gestión del riesgo como
controles de la matriz de riesgos y peligros. Para asegurarse que los
programas de gestión de cada uno de los riesgos sean los pertinentes
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y
REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE MANUFACTURA EN TEXTIL Y CUERO
Porque demuestran de esta forma el empoderamiento y compromiso con la
implementación del SIGA en el centro de formación.
 Las jornadas SIGA de inducción. Porque han permitido divulgar la Planeación,
alistamiento de auditoria, riesgos de proceso y corrupción del centro de
formación.

 El Compromiso del COPASST. Porque han aportado en la divulgación de
lineamientos para el uso de EPP e identificación de peligros y riesgos en las
diferentes áreas.
Salud en el Trabajo
 El uso de sustancias menos contaminantes para realizar entrenamientos en
laboratorio. Porque de esta forma se minimiza el uso y vertimiento de
químicos al sistema de alcantarillado y se minimizan los impactos al medio
ambiente
 La implementación del Plan Mentor. Porque se ha convertido en una
estrategia importante como herramienta para reducir el nivel de deserción de
los aprendices

formación. Porque se asegura el acceso y disponibilidad de elementos para la
atención de emergencias en todas las áreas críticas del centro.
GESTION DEL TALENTO HUMANO

 Implementación del plan canguro seguro por parte del COPASST. Porque a
través de esta estrategia se ha incentivado el uso de los elemento de
protección personal en los servidores y colaboradores del centro en todas sus
áreas prioritarias

 Los riesgos ambientales identificados a partir de los aspectos ambientales.
Para que se consideren nuevos riesgos de acuerdo al contexto de la sede, se
particularicen las causas y se definan los controles adecuados para el
tratamiento de los mismos.
14001:2015
 Las partes interesadas pertinentes. Para que se revise a pertinencia de
algunas partes interesadas como COPASST y Sindicato para el subsistema de
gestión ambiental, dado el aporte importante de estos organismos en la
promoción del SGA y la sensibilización de los demás miembros del Sena en
temas ambientales.
interesadas - ISO 14001:2015

 El proceso de baja de bienes. Para que se finalicen los procesos abiertos y se
liberen espacios en el Centro de Formación, lo que asegura el cumplimiento
de los programas de orden y limpieza, disminuye los riesgos por
Salud en el Trabajo
hacinamientos de espacios, evita la presencia de vectores y animales que se

proliferan en esos almacenamientos.
o Requisito: 7.14. Ambiente para la operación de los procesos – ISO
9001:2015

 La evaluación de cumplimiento de requisitos legales ambientales. Para que se
consideren como aplicables y determinar el estado de cumplimiento del
Decreto 1077 de 2015, Resolución 316 de 2018 y Resolución 90708 de 2013
Energía/RETIE.
o Requisito: 9.1.2 Evaluación del Cumplimiento. - ISO 14001:2015
REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE MATERIALES Y ENSAYOS
 El liderazgo de la alta Dirección del Centro de Formación. Porque emplean el
contexto interno y externo del centro y las necesidades y expectativas de las
partes interesadas pertinentes, como insumo valioso para la planificación de
la gestión.

 Las condiciones de orden y limpieza de los ambientes de formación. Porque
se demuestra el compromiso de toda la comunidad educativa del centro de
formación en el mantenimiento de sus áreas de trabajo.
 Las adecuaciones realizadas a los ambientes de formación especializadas
(Soldadura Taller Q.M.A). Porque el centro de formación al proyectar la
acreditación internacional de los mismo asegura el desarrollo de
competencias de los aprendices.
 La adquisición de nuevas tecnologías para la ejecución de la formación
profesional integral como el caso del simulador de soldadura y otros equipos.
Porque minimizan el impacto sobre el medio ambiente, peligros y riesgos a
los que se ven enfrentados los aprendices al llegar a la etapa práctica, dado
que el simulador les permite tener cercanía a los equipos y ser más eficaces a
Salud en el Trabajo
la hora de usar los equipos reales además que se usan menos recursos y
menos energía y se generan menos emisiones de material particulado y
vapores tóxicos.
 La entrega y pasión con la que los instructores, servidores y colaboradores del
Centro presentan sus áreas, proyectos y ambientes de formación. Porque ello
demuestra el gran empeño, esfuerzo, compromiso y la contribución de todos
en el logro de los objetivos y metas propuestas por el centro.
 La estrategia de divulgación del contexto y plan de emergencias de la sede
principal del centro de formación. Porque el mismo permite conocer de forma
completa al centro de formación, reconocer los puntos de encuentro de
forma visual e identificar las medidas a tomar en caso de una emergencia en
el centro.

 Los simuladores de entrenamiento en la formación de Soldadura con realidad
aumentada. Porque contribuyen a que se minimicen los errores en la
aplicación de sus conocimientos en la vida laboral y práctica.
 El mecanismo adaptado a escaleras en los tres niveles. Porque facilita el
acceso de personas en situación de discapacidad a las instalaciones del
Complejo.

formación porque se asegura el acceso y disponibilidad de elementos para
la atención de emergencias en todas las áreas críticas del centro.

 Los riesgos ambientales identificados a partir de los aspectos. Para que se
consideren nuevos riesgos de acuerdo al contexto de la sede, se analicen las
causas y se definan los controles adecuados para el tratamiento de los
mismos.
14001:2015
Salud en el Trabajo

 Las acciones correctivas del incumplimiento de requisitos de SST. Para que se
tomen las acciones para hacer control de las desviaciones identificadas de
forma oportuna y se puedan evidenciar en el módulo de mejora continua.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.32#1 Investigación de incidentes, accidentes de
trabajo y enfermedades laborales. Decreto 1072 de 2015

 El contexto del centro de formación. Para que se revise la matriz DOFA y se
analicen tanto las oportunidades como fortalezas del contexto y por ende se
gestionen
9001:2015 y 14001:2015
 La identificación de oportunidades. Para que se identifiquen, gestionen y
documenten las oportunidades del Contexto del centro
9001:2015 y 14001:2015
 La identificación de partes interesadas pertinentes. Para analicen y registren
en la herramienta determinada para el fin, las necesidades y expectativas que
el centro ha determinado puede satisfacer a sus partes interesadas así como
la forma como va a dar cumplimiento al requisito
interesadas pertinentes – ISO 9001:2015 y 14001:2015
 La evaluación de los riesgos de proceso. Para que los riesgos identificados
sean revisados y se asegure que este asignados a quienes actualmente son
responsables de gestión, se fortalezca la identificación de la causa, controles
y acciones para los riesgos identificados en la actual vigencia; así como, el
número excesivo de responsables de las acciones planteadas:
9001:2015 y 14001:2015
 La identificación de aspectos e impactos ambientales de la sede. Para que se
actualice la matriz de aspectos e impactos ambientales de acuerdo con todas
las actividades que se generan en el centro de formación que pueden
ocasionar impactos significativos como uso y consumo de químicos en
ambientes de formación de naturaleza cancerígena (Estireno), consumo de
combustible, entre otros y se puedan definir los controles operacionales para
la intervención de los mismos.
o Requisito: 6.1.2 Aspectos ambientales – ISO 14001:2015
 La separación y segregación de residuos en la fuente. Para que se asegure la
comprensión de cómo se debe hacer la separación de los residuos en los
Salud en el Trabajo
puntos ecológicos evitando la mezcla de los mismos y se pueda minimizar la

cantidad de residuos a disponer como ordinarios y peligrosos.
o Requisito: 8.1 Planificación y control operacional – ISO 14001:2015
 La unidad de almacenamiento de residuos. Para que se mejoren las
condiciones de almacenamiento, se evite contaminación cruzada y se dé
adecuado manejo de los lixiviados generados por los mismos residuos.
Decreto 1076 de 2015 (en materia de vertimientos) y la Resolución 316 de
2018.

 El manejo de químicos en los ambientes de formación especializados. Para
que se asegure que en todos los lugares dónde se haga manipulación y
almacenamiento de estos productos peligrosos se cuente con el etiquetado
de los mismos, matriz de compatibilidad, hojas de seguridad, estibas anti
derrame o bandejas de contención de derrames y disponibilidad de kit anti
derrames acordes con la sustancia a atender y se revise la eficacia de las
acciones de capacitación y formación en manejo de químicos.
1072 de 2015 y 8.1 Planificación y control operacional - ISO NTC
14001:2015.
 La identificación de peligros y riesgos en SST del centro de formación. Para
que se actualice la matriz de peligros y riesgos con alcance a todos los
procesos y que incluya todas las actividades rutinarias y no rutinarias así
como los equipos y máquinas usadas y que puedan ocasionar riesgos
prioritarios, como el caso de uso y consumo de químicos en ambientes de
formación de naturaleza cancerígena entre otras.
REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO METALMECANICO
 La disposición de la Alta Dirección y líderes de proceso para recibir la auditoria
interna Nacional al SIGA. Porque promueve la mejora continua del SIGA en su
centro de formación a través de los procesos de verificación.
Salud en el Trabajo
 El compromiso y liderazgo de la Alta Dirección del centro de formación.

Porque demuestra total dominio y conocimiento de su contexto interno y
externo y partes interesadas pertinentes y considera estos documentos como
de gran valor para el centro de formación.
 El compromiso de los líderes de proceso. Porque demuestran el conocimiento
pleno y la entrega para el buen desarrollo de todas las actividades propias de
su gestión.
 La gestión de la subdirección del centro de formación. Porque ha contribuido
en gran medida a la modernización de los ambientes de formación y en la
mejora de las condiciones de la bodega del almacén del centro de formación.

 La adquisición de nuevas tecnologías para la formación. Porque de esta
manera se mejoran las competencias de los aprendices e instructores del
centro (Equipos de Energía Fotovoltaica, Equipos para la producción de
plástico que incluye un robot que asegura las piezas, Máquina de medición
por coordenadas, Máquina prototipadora en3D)
 La proyección a acreditación internacional de los ambientes de formación
especializados (Automatización y Mecatrónica). Porque fortalece las
competencias de los aprendices.
 La entrega y pasión con la que los instructores, servidores y colaboradores del
Centro presentan sus áreas, proyectos y ambientes de formación. Porque ello
demuestra el gran empeño, esfuerzo, compromiso y la contribución de todos
en el logro de los objetivos y metas propuestas por el centro.
 El liderazgo del centro en las pruebas de Worldskills Nacionales. Porque al
contar con 4 expertos nacionales en diferentes disciplinas contribuyen al
aumento de la competitividad del SENA en los diferentes escenarios y al
mejoramientos de las competencias de los instructores y aprendices
involucrados

 Las condiciones de orden y limpieza de todas las áreas del centro de
formación. Porque esto demuestra el compromiso y la toma de conciencia de
los servidores y colaboradores del centro y disminuyen cualquier riesgo
asociado a condiciones de este tipo que afecten la integridad de las personas
usuarias de cada una de las áreas.
Salud en el Trabajo

 Los proyectos que se han desarrollado a través de SENNOVA. Porque los
mismos que le han permitido al centro acceder a recursos de múltiples
fuentes para la adquisición de nuevas tecnologías.
 El diseño y adquisición de equipos como: Tableros para simulación de fallas
eléctricas en motores y Bancos de trabajo en Electricidad y Electrónica con
diferencial para la protección del riesgo eléctrico. Porque los mismos tienen
identificados los logros de aprendizaje alcanzados por cada aprendiz, lo que
mejora las competencias de los mismos y hace más efectiva la formación
impartida en éstas áreas.

 El manejo de la plataforma compromiso por parte del equipo SST del centro
de formación. Para que se fortalezca el manejo de la herramienta y se pueda
tener disponibilidad de la información documentada relacionada con el
Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo del centro, de tal forma que pueda
hacerse trazabilidad de las acciones tomadas para mejorar el desempeño y el
logro de los objetivos del sistema.
o Requisito: Articulo 2.2.4.6.34 Mejora continua - Decreto 1072 de 2015

 El documento de contexto del centro de formación. Para que se actualice con
las situaciones del contexto histórico, actual y futuro en temas de calidad y
ambiental y se revise frente a la metodología DOFA la calificación dada a las
oportunidades vs fortalezas.
 Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto - ISO 9001:2015
y 14001:2015
 La identificación de partes interesadas pertinentes. Para analicen y registren
en la herramienta determinada para el fin, las necesidades y expectativas que
el centro ha determinado puede satisfacer a sus partes interesadas así como
la forma como va a dar cumplimiento al requisito, especialmente en lo
relacionado con las necesidades del COPAST y el sindicato
interesadas pertinentes – ISO 9001:2015 y 14001:2015
 La evaluación de los riesgos de proceso y la identificación de oportunidades.
Para que los riesgos identificados sean revisados y se asegure que este
asignados a quienes actualmente son responsables de gestión, se fortalezca
Salud en el Trabajo
la identificación de la causa, controles y acciones para los riesgos identificados

en la actual vigencia; revisar el número excesivo de responsables de las
acciones planteadas y asegurar la identificación de oportunidades.
9001:2015 y 14001:2015
 Los riesgos ambientales. Para que, aun cuando se han identificado riesgos
relacionados con los aspectos ambientales significativos y por emergencias,
se consideren nuevos riesgos de acuerdo al contexto de la sede, se
particularicen las causas y se definan los controles adecuados para el
tratamiento de los mismos.
o Requisito: 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades - ISO
14001:2015
 La identificación de aspectos e impactos ambientales en la sede. Para que,
aun cuando se han identificado los aspectos del centro en una matriz de
aspectos e impactos disponible en la plataforma Compromiso, la misma se
actualice de acuerdo con todas las actividades que se generan en el centro de
formación que pueden ocasionar aspectos significativos como el vertimiento
de lixiviados en el centro de acopio, uso y consumo de químicos de
características cancerígenas en ambientes de formación, consumo de
combustible, actividades de aseo, limpieza y desinfección, mantenimiento de
infraestructura, producción de centro, uso de resina fotosensible en la
máquina prototipadora de 3D con el control de entrega de residuos pos
consumo al proveedor (IMOCOM) entre otros y se puedan definir los
controles operacionales para la intervención de los mismos. Igualmente se
revise la evaluación y valoración de los aspectos e impactos ambientales
identificados en la sede.
 La separación y segregación de residuos en la fuente. Para que se asegure la
comprensión de cómo se debe hacer la separación de los residuos en los
puntos ecológicos evitando la mezcla de los mismos y se pueda minimizar la
cantidad de residuos a disponer como ordinarios y peligrosos.
 La unidad de almacenamiento de residuos. Para que se mejoren las
condiciones de almacenamiento, se evite contaminación cruzada y se dé
adecuado manejo de los lixiviados generados por los mismos residuos.
Decreto 1076 de 2015 (en materia de vertimientos), la Resolución 316 de
2018, Acuerdo 634 de 2015, Resolución 90708 de 2013 Energía/RETIE.
Salud en el Trabajo

 La identificación de peligros y riesgos de SST. Para que, si bien existe una
matriz de impactos y riesgos disponible en la plataforma Compromiso, la
misma requiere que se actualice de acuerdo a las todas las actividades que se
desarrollan en la sede, teniendo en cuenta las máquinas y equipos presentes
y las áreas donde éstos peligros se generan, se revise la evaluación del riesgo
de acuerdo a la prioridad del mismo y se establezcan controles adecuados y
suficientes para abordarlos.
o Requisito: Articulo 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y
valoración de los riesgos – Decreto 1072 de 2015
 Los controles operacionales relacionados con el uso de químicos en los
ambientes de formación especializados. Para que, aun cuando el centro ha
realizado esfuerzos e inversiones en la adquisición de estantería adecuadas
para el almacenamiento de químicos, se han comprado envases para el
trasiego de químicos y duchas lava ojo portátiles, se deben mejorar los
controles en todos los lugares dónde se haga manipulación y almacenamiento
de estos productos peligrosos y se cuente con el etiquetado de los mismos,
matriz de compatibilidad, hojas de seguridad, estibas anti derrame o bandejas
de contención de derrames y disponibilidad de kit anti derrames acordes con
la sustancia a atender y se revise la eficacia de las acciones de capacitación y
formación en manejo de químicos.
1072 de 2015
 El plan de emergencias de la sede. Para que, aun cuando se encuentra
estructurado un plan de emergencias que incluye las contingencias de tipo
ambiental para la sede, este se actualice de acuerdo a las nuevos recursos
disponibles como camillas, extintores, kit anti derrames, estaciones de
derrame, y se corrijan imprecisiones relacionadas con las ubicaciones de estos
recursos, la sub estación eléctrica, y la conformación del Comité de Ayuda
mutua. Además, se debe asegure que a todos los servidores y colaboradores
del centro se les realice la divulgación del plan de emergencias, conozcan las
señales de alarma y las acciones a tomar en caso de contingencias sobre todo
aquellas que involucren sustancias químicas.
emergencias - Decreto 1072 de 2015
 Las acciones correctivas del incumplimiento de requisitos de SST. Para que,
aun cuando se han identificado los requisitos aplicables y se han determinado
incumplimientos de algunos requisitos, se deben tomar las acciones para
hacer control de las desviaciones identificadas de forma oportuna y se puedan
evidenciar en el módulo de mejora continua.
Salud en el Trabajo
o Requisito: Articulo 2.2.4.6.32#1 Investigación de incidentes, accidentes de

trabajo y enfermedades laborales - Decreto 1072 de 2015
REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO NACIONAL DE HOTELERÍA, TURISMO Y

ALIMENTOS
 Suministro de alimentos a los aprendices antes de iniciar la jornada. Porque
se convierte en un factor adicional de apoyo para los aprendices a los
establecidos en el procedimiento de bienestar al aprendiz.
 El Cambio de luminarias convencionales a luz led. Porque ayuda al
cumplimiento de los programas de control operacional establecidos en el
Sistema de Gestión Ambiental-

 La conformación del Comité COPAST del centro. Porque ayuda en el control
para el cumplimiento de los lineamientos del Sistema de Seguridad y Salud en
el Trabajo.

 Conocimiento de instructores y personal de servicio generales sobre los
aspectos e impactos ambientales propios de sus actividades. Para asegurar la
toma de conciencia frente a la aplicación de los controles operacionales
requeridos asociados a los AIA de cada actividad.
o Requisito: 7.2 Toma de conciencia – ISO 14001:2015
 Fortalecer la separación de residuos desde la fuente. Para que el centro
cuente con la cuantificación de residuos y gestión de los mismos, de acuerdo
con lo establecido dentro del plan de gestión integral de residuos Para
mejorar la.
o Requisito: 8.1 Plantificación y Control Operacional - ISO 14001:2015
 La valoración de aspectos e impactos ambientales. Para que se verifique la
significancia de los aspectos y asegurar que se gestionen y se aplique
controles adecuados a los mismos
fortalezcan los criterios conceptuales de interpretación de dichos requisitos
mismos.
o Requisito: 9.1.2 Evaluación de cumplimiento - ISO 14001:2015
Salud en el Trabajo

 La Dotación de botiquines y disponibilidad de elementos de emergencias.
Para asegurar que los botiquines contengan los elementos necesarios y
reglamentarios acordes con el listado de para la dotación y su vigencia y
disponibilidad
REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO PARA LA INDUSTRIA DE LA COMUNICACIÓN

GRÁFICA
 Las campañas de divulgación de temas ambientales. Porque asegura la toma
de conciencia de toda la comunidad SENA en la implementación los
programas de gestión ambiental.

 La valoración de aspectos e impactos ambientales. Para que se verifique la
significancia de los aspectos y asegurar que se gestionen y se aplique
controles adecuados a los mismos
fortalezcan los criterios conceptuales de interpretación de dichos requisitos
mismos.

 La Dotación de botiquines y disponibilidad de elementos de emergencias.
Para asegurar que los botiquines contengan los elementos necesarios y
reglamentarios acordes con el listado de para la dotación y su vigencia y
disponibilidad
 La señalización de acceso a los diferentes ambientes de formación no es
suficiente y acorde con los peligros y riesgos que se pueden presentar en
dichas áreas. Para asegurar la gestión prevención de peligros y riesgos en los
ambientes de formación, pues no se hace uso de EPPs de acuerdo con la
normatividad vigente.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control – Decreto
1072 de 2015 y la Resolución 2400 de 1979.
Salud en el Trabajo
 Los programas de gestión del riesgo como controles de la matriz de riesgos y

peligros. Para asegurar que los programas de gestión de cada uno de los
riesgos sean los pertinentes.
REGIONAL GUAINÍA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO AMBIENTAL Y ECOTURÍSTICO

DEL NORORIENTE AMAZÓNICO
 El liderazgo y compromiso del equipo humano, el buen ambiente laboral y el
trato amable de los trabajadores vinculados al despacho y al Centro de
Formación. Porque es un equipo de trabajo conocedor de las actividades y
responsabilidades dentro de las dependencias lo que permiten la
determinación e implementación de controles que responden a las
necesidades y características de la región.
 La utilización de la energía mediante las lámparas solares con detectores de
presencia y medidores de intensidad para el alumbrado público. Porque le
permite al Centro de Formación hacer uso eficiente y racional de los recursos
naturales y ayuda al cumplimiento de la política del Subsistema de Gestión
Ambiental en su compromiso para la protección del medio ambiente.

 La construcción de la planta de 4000 vatios de campo fotovoltaico y 600
amperios de banco de baterías, que permiten alimentar los ambientes de
formación. Instalación de paneles solares fotovoltaicos. Porque se muestra la
forma como el centro articula los procesos de formación y de infraestructura.

 La elaboración de madera plástica con mezcla de pet, pead y material
orgánico, (madera segura para la construcción de diferentes tipos de
estructura en plástico). Porque demuestra que el producto de la investigación
que realiza el centro, contribuye a la conservación de los recursos naturales.

 La competencia del Equipo SIGA. Porque ayuda técnicamente a la alta
dirección a identificar, conocer y abordar las necesidades y expectativas de
sus partes interesadas con el propósito de atender los requisitos legales
reglamentarios y los propios de las normas internacionales.
Salud en el Trabajo

 La efectividad de las actividades de sensibilización y capacitación de la
segregación de residuos en la fuente. Para que se asegure que la comunidad
SENA tiene la comprensión de los conceptos y de la responsabilidad que se
tiene frente a la gestión ambiental y por ende lograr los resultados esperados
con este tipo de actividades.
 Fortalecer la identificación de riesgos ambientales relacionados a los
aspectos, requisitos legales, contexto y partes interesadas del Subsistema de
Gestión Ambiental. Para que se puedan lograr los resultados previstos,
aumentar los efectos deseables y prevenir o reducir los efectos no deseados.
14001;2015

 La priorización de visitas de inspección a la cafetería ubicada en el centro de
formación. Para asegurar que se establecen planes de mejoramiento para la
adecuación de su infraestructura y por ende su funcionamiento
o Requisito Artículo 2.2.4.6.32. Investigación de incidentes, accidentes de
trabajo y enfermedades laborales – Decreto 1072 de 2015
 El ajuste de las acciones del programa de orden y limpieza en el área de
almacén. Para que se mejore las condiciones de organización y
funcionamiento del almacén.
o Requisito Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control. Decreto
1072 de 2015
 El ajuste del diseño con convenciones, punto de encuentro y recursos para la
atención de emergencias de los planes de evacuación. Para asegurar que
los elementos atención de emergencias cumplan con su función en los puntos
establecidos y la comunidad educativa tenga fácil identificación de ellos.
emergencias – Decreto 1072 de 2015
 El cargue en su totalidad de la matriz de riesgos de SST del Centro de
Formación en la plataforma CompromISO con su debido soporte. Para que se
tenga el control de cumplimiento de todos los lineamientos legales vigentes
en materia de seguridad y salud en el trabajo
valoración de los riesgos. – Decreto 1072 de 2015

Salud en el Trabajo
 Fortalecer el ejercicio de identificación, comprensión, seguimiento y revisión

de las necesidades y expectativas de las partes interesadas pertinentes de la
Regional Guainía. Para que se determine la pertinencia del Subsistema de
Gestión de Calidad y lograr los resultados previstos.
interesadas - ISO 9001:2015
REGIONAL GUAVIARE - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE DESARROLLO

AGROINDUSTRIAL, TURÍSTICO Y TECNOLÓGICO DEL GUAVIARE
 La Publicación en carteleras de la Visión, Misión y objetivos del SIGA. Porque
genera aporta a la toma de conciencia y al mantenimiento del Sistema
Integrado de Gestión y Autocontrol en la comunidad del Despacho Regional y
del Centro de Formación.
 La inducción a contratistas para el desarrollo de actividades contractuales.
Porque hay transferencia de conocimiento de la entidad hacia las personas
(contratistas) que se encuentran en proceso de ingreso.
 Las campañas como: “Se busca el Infractor”, “Canecas en tercera dimensión”,
y mensajes para el uso eficiente de recursos. Porque sensibilizan a la
comunidad SENA del despacho Regional y el Centro de formación, sobre la
disposición de residuos y el uso eficiente de los recursos y aseguran el
cumplimento de los programas ambientales
 El cambio de iluminación de alto consumo por iluminación led. Porque
contribuye a la disminución del consumo energético del despacho Regional y
del Centro de Formación.

 La actualización del documento Contexto del Despacho Regional. Para que se
identifiquen todos los riesgos y oportunidades que la regional tiene y con base
en esto su planeación y oferta sean pertinentes.
9001:2015
fortalezcan los criterios conceptuales de interpretación de los mismos,
teniendo en cuenta el contexto de la región y las limitaciones y asegurar así
su gestión y/o su cumplimiento.
o Requisito: 9.1.2 Evaluación del cumplimiento – ISO 14001:2015
Salud en el Trabajo

 La documentación y registro del lavado de tanques de agua potable realizado
por el personal de servicios generales y su posterior caracterización. Porque
se requiere evidenciar la ejecución de la actividad en los tiempos establecidos
normativamente (un lavado semestral). Y La calidad del agua, posterior al
lavado de tanques. Para garantizar que cumpla con las características de
potabilidad exigidas.
1072 de 2015

 La dotación de botiquines y disponibilidad de elementos de emergencias. Para
que se asegure que el contenido de los botiquines solo corresponde al
requerido por norma.
 La identificación de peligros y riesgos. Para que en la matriz de peligros y
riesgos registrada en la Plataforma CompromISO esté disponible toda la
información relacionada con todas las actividades que se desarrollen dentro
de cada una de las sedes del Centro de Formación y en el Despacho Regional.
valoración de los riesgos. – Decreto 1072 de 2015
REGIONAL HUILA - DESPACHO REGIONAL

 El funcionamiento de extintores. Para que se asegure que todos los extintores
de la dependencia estén recargados y ubicados en sitios de fácil acceso para
su uso.
 La respuesta de la Brigada. Para que se realicen actividades de práctica de los
brigadistas que les sirva como retroalimentación de la eficacia de su respuesta
ante emergencias.
Salud en el Trabajo
 La identificación de riesgos de los procesos contractuales. Para que se
determinen actividades adecuadas que mitiguen la materialización de los
riegos relacionados con el proceso y no se tenga una matriz estandarizada
para todos los procesos contractuales.
9001:2015
REGIONAL HUILA - CENTRO AGROEMPRESARIAL Y DESARROLLO PECUARIO DEL

HUILA
 La gestión del subdirector para identificar oportunidades en el contexto
externo. Porque le permiten al centro proyectar la formación a largo plazo,
así como el desarrollo de diferentes actividades coordinadas con los
empresarios de la región
 Los documentos de prospectiva elaborados por el centro. Porque de esta
manera se le da uso real a la información del contexto para la construcción de
la planeación del centro.
 La organización de los expedientes de contratación. Porque de esta forma se
asegura el control y trazabilidad de los procesos contractuales que lleva el
centro.

 La infraestructura de nuevos ambientes como el de bilingüismo y los
laboratorios y gastronomía. Porque le permite al Centro brindar formación
con tecnología especializada que iNCementa en los aprendices competencias
para el trabajo.
REGIONAL HUILA - CENTRO DE LA INDUSTRIA, LA EMPRESA Y LOS SERVICIOS
 El liderazgo del Subdirector y el trabajo en equipo. Porque permite ejecutar
actividades articuladas que permiten la consecución de metas y cumplimiento
de objetivos.
Salud en el Trabajo
 La gestión de los riesgos del contexto. Porque los convierten en

oportunidades para el cumplimiento de las metas y el beneficio de los
aprendices.
 Los laboratorios de servicios tecnológicos. Porque permite la prestación de
servicios tecnológicos a las empresas del sector, ayudando así al
emprendimiento de la región.
 La cualificación del talento humano. Porque asegura la pertinencia y la calidad
en la prestación del servicio.

 La identificación de riesgos. Para asegurar la gestión de los riesgos asociados
a las actividades y proyectos que se ejecutan en Tecnoparque,
Tecnoacademia
9001:2015

 Elementos de Emergencias. Para que los elementos para atención de
emergencias como: camillas, extintores se reubiquen en sitios de fácil acceso
y uso.
REGIONAL MAGDALENA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE LOGÍSTICA Y

PROMOCIÓN ECOTURÍSTICA DEL MAGDALENA
 La gestión realizada por el Director Regional y Subdirector de Centro para
ubicar el Despacho Regional en una sede diferente al Centro de Formación.
Porque de esta forma se mejoran las condiciones de infraestructura destinada
a la prestación de los servicios misionales.
 La comunicación de la promesa de valor, políticas y objetivos de los
subsistemas de gestión por diferentes medios. Porque permiten una mayor
apropiación y toma de conciencia del aporte de los colaboradores en el
cumplimiento de las directrices del SIGA.

 La disponibilidad en el Centro de Logística y Promoción Ecoturística del
Magdalena de ambientes especializados y equipados con simuladores como
Salud en el Trabajo
los simuladores de tracto camión y locomotora entre otros equipos. Porque

permiten al aprendiz formarse en condiciones muy similares al ambiente real
de trabajo aumentando de esta manera sus competencias.

 La ubicación de canecas en todas las oficinas del Despacho regional. Para que
se incentive el uso de los puntos ecológicos dispuestos para separación de
residuos en la fuente.
o Requisito: 8.1 Planificación y control operacional – ISO 14001:2015.
 El análisis del contexto. La cultura para el registro y actualización del
documento del contexto interno y externo con todos los factores que se están
gestionando y que pueden afectar el logro de los resultados esperados, tanto
en el Despacho Regional como en el Centro de Formación para que facilite la
identificación de los riesgos y oportunidades surgidos del contexto y que es
necesarios gestionar.
o Requisito: 4.1 Comprensión de la Organización y su Contexto – ISO 9001:2015
procesos y que no se visualizan en el módulo de riesgos tanto del Despacho
Regional como del Centro de Formación. Para que se asegure la gestión
completa y eficaz de los mismos de cara al logro de los resultados esperados.

 Las condiciones de espacio en la infraestructura del centro de formación. Para
que apoye el cumplimiento de metas del centro sin afectar la calidad del
servicio que se brinda a los aprendices.
o Requisito: 7.1.3 Infraestructura y 7,1,4 Ambiente para la operación de los
procesos – ISO 9001:2015
REGIONAL PUTUMAYO - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO AGROFORESTAL Y

ACUICOLA ARAPAIMA
 La buena disposición de la Dirección y Coordinaciones frente al desarrollo de
las actividades asociadas al SIGA. Porque con el ejemplo de la alta dirección
se convierte en la mejor herramienta para la toma de conciencia.
Salud en el Trabajo

 La adecuada ejecución de los programas de SST. Porque se evidencia el
seguimiento y control de los programas y la buena disposición del personal
frente al Subsistema

 La competencia y con sentido de pertenencia del talento humano. Porque
esto facilita la implementación y mantenimiento del SIGA desde la
participación activa de todos los miembros de la organización
 El excelente resultado del programa de orden y limpieza. Porque estos
reflejan el compromiso de todos en la organización de las actividades para el
logro de los resultados y el mantenimiento de la regional.

 La coordinación del trabajo del equipo SIGA. Para que las actividades
ejecutadas en cumplimiento de las normas asociadas a cada subsistema, sean
articuladas y así se eviten reprocesos, se facilite su control y se logren los
resultados.
 La identificación de riesgos. Para que del análisis del contexto actual del
Centro de Formación se gestionen tanto los riesgos como las oportunidades,
y así la oferta sea pertinente.
 La eficacia de las comunicaciones Para que se brinde información suficiente
del qué, para qué se realizan las jornadas de inducción y formación y así se
logre el impacto de estas actividades.
o Requisito: 7.4 Comunicación – ISO 9001:2015
 El registro de evidencias en CompromISO. Para que tanto el Despacho
Regional como el Centro de Formacion cuente con evidencias suficientes y
organizadas del cumplimiento de la normatividad interna y mantenga el
control de los compromisos generados para la mejora del Sistema.
o Requisito: 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación – ISO 9001:2015
 La participación en las actividades SIGA Para que se involucren a todas las
personas de la comunidad SENA en las actividades programas y de esta
manera se asegure la toma de conciencia de las responsabilidades para con el
sistema.
Salud en el Trabajo
REGIONAL QUINDIO – DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE COMERCIO Y TURISMO
 El compromiso de la alta dirección regional. Porque optimiza todos los
recursos, tanto técnicos y económicos, como de talento humano, en favor del
cumplimiento de la gestión ambiental.
 La relación con las autoridades ambientales locales y regionales. Porque
posibilita la identificación oportuna de normativa y su gestión.
 La articulación del equipo SIGA con los directivos de la Regional. Porque
posibilita una comunicación eficaz y la gestión del
 El conocimiento de las implicaciones ambientales. Porque planificar la oferta
de formación de acuerdo con la situación ambiental de su territorio, le otorga
capacidad de respuesta.
 El relacionamiento internacional liderado por del Despacho Regional. Porque
ha permitido fortalecer la transferencia en gestión del conocimiento para
instructores y aprendices con entidades de países como : Surinam,
Mozambique, Panamá, Perú y Chile,
TODOS LOS PROCESOS DE SOPORTE AUDITADOS

 El compromiso y capacidad de liderazgo por parte del Nivel Directivo y Líderes
de Proceso de las diferentes dependencias. Porque permiten el logro de las
metas de la entidad en los diferentes planes, programas y proyectos
generando respuestas oportuna y proyectos que responden a las necesidades
de la región en el marco de las políticas y los planes de desarrollo locales y
regionales.
GESTION DE FORMACIÓN PROFESIONAL
 La herramienta de Excel para el seguimiento a la etapa productiva. Porque
permite controlar la información de los aprendices y el estado de las visitas.
 La herramienta Project para la programación de la formación. Porque es un
control adicional a la programación que se registra en SOFIA, que ayuda a
realizar el seguimiento a la duración de las competencias y la evaluación de
los juicios de aprendizaje de acuerdo al diseño curricular.

 Participación de los profesionales de SST en la contratación. Para que en los
procesos de adquisición de los bienes y elementos se asegure el cumplimiento
de normatividad de Seguridad y Salud en el Trabajo
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.27. Adquisiciones – Decreto 1072 de 2015
Salud en el Trabajo

 La gestión de los riesgos acorde con su calificación. Para que se realice el ciclo
de la administración del riesgo, el análisis del riesgo y definición de controles
apropiados que disminuyan la significancia de los riesgos tomen acciones que
permitan bajar el impacto de los riesgos calificados en alto.
9001:2015

 Las oportunidades del contexto interno y externo. Para que se gestionen las
oportunidades que surgen de los procesos: Gestión de Comunicaciones,
(proyecto NOTISENA del canal YouTube, está impactando el canal de
información y la cobertura a diferentes partes interesadas), Gestión de
Emprendimiento y Empresarismo, (alianzas con la Alcaldía de La Tebaida, con
el fin de generar proyectos que impactan la región).
o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades – Decreto
1072 de 2015

 Actualización del plan de Seguridad Vial. Para que se asegure la participación
activa del Comité Regional de Seguridad Vial en el seguimiento del plan y la
información que se requiere en el mismo, relacionada con los vehículos y
conductores, (mantenimientos de vehículos, estado de salud de los
conductores y capacitaciones realizadas que permitan controlar el
desempeño de las personas y el funcionamiento de vehículos) para minimizar
los riesgos asociados a esta actividad.
1072 de 2015
 El control en el etiquetado de las sustancias químicas utilizadas por el personal
de mantenimiento y servicios generales. Para que se asegure que se tienen
controles administrativos que disminuir los riesgos de exposición del personal
que utiliza dichas sustancias.
1072 de 2015.

 El diseño y uso de rótulos para RESPEL. Para asegurar la identificación de los
residuos peligrosos generados, tanto en su almacenamiento como en su
transporte y disposición y/o aprovechamiento.
Salud en el Trabajo
 La participación de un profesional en gestión ambiental en el comité de
evaluación de contratación. Para que se asegure desde la elaboración de
estudios previos, la inclusión de los requisitos ambientales que el proveedor
de un bien o servicio debe cumplir a nivel regional y nacional.
REGIONAL QUINDIO - CENTRO AGROINDUSTRIAL
 La acreditación del laboratorio de alimentos por parte de la ONAC. Porque
contribuye a la confiabilidad en los resultados y servicios prestados en el
laboratorio.
 Eventos como el de “La tasa de la excelencia”. Porque a través de este tipo de
actividades se facilita el reconocimiento y posicionamiento internacional de
la Escuela nacional de calidad del Café.
 La certificación ICA de Unidades Agropecuarias. Porque este tipo de
certificaciones demuestra que el componente ambiental se está cumpliendo,
repercute no solo en la formación, sino para la protección ambiental, dando
cumplimiento al Direccionamiento Estratégico de la entidad.

 El análisis del contexto. Para que se gestionen todas las oportunidades que
han surgido de cambios en el contexto interno y externo, tales como el
crecimiento de la escuela nacional del café a través de eventos de talle
internacional.
o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto. – ISO
9001:2015
 El monitoreo y revisión de los riesgos residuales en estado moderado. Para
que se verifique la eficacia del tratamiento a riesgos tales como: "Que las
actividades de supervisión y/o interventoría a la ejecución contractual no se
realicen de acuerdo a los parámetros establecidos en el manual de
supervisión".
o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto. – ISO
9001:2015
Salud en el Trabajo



 El seguimiento y control a las actividades que realizan terceros dentro de las
instalaciones del centro. Para que los subcontratistas que realizan trabajos en
alturas conozcan y cumplan la normatividad establecida por la entidad y la
vigente que rige la materia.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.28 Contratación – Decreto 1072 de 2015
REGIONAL QUINDIO - CENTRO PARA EL DESARROLLO TECNOLÓGICO DE LA

CONSTRUCCIÓN Y LA INDUSTRIA
 La participación de dos instructores y 30 aprendices de etapa práctica en el
concurso bienal de arquitectura - Escuela Nacional de Calidad de Café. Porque
este tipo de proyectos destacan la calidad de la formación que se imparte al
centro y lo posicionan como líder el sector de la construcción.
 El compromiso de la alta dirección regional. Porque optimiza todos los
recursos, tanto técnicos y económicos, como de talento humano, en favor del
cumplimiento de la gestión ambiental.
 La construcción y puesta en marcha del CDI infantil - convenio ICBF. Porque el
CDI hogar infantil beneficia 28 niños que son hijos de aprendices, funcionarios
SENA y niños de familias ubicadas en el sector, impactando diferentes partes
interesadas pertinentes.

 Las oportunidades que han surgido de cambios en el contexto externo para
la vigencia 2018. Para que se establezcan como nuevos referentes para la
planeación y prospectiva del centro
Salud en el Trabajo
o Requisito: 4.1. Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015

 La gestión del riesgo corrupción “Alteración de trámites o servicios recibiendo
a cambio pagos o beneficios de terceros”. Para que se documenten los
controles que actualmente se están aplicando
o Requisito: 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades – ISO
9001:2015



 El seguimiento y control a las actividades que realizan terceros dentro de las
instalaciones del centro. Para que los subcontratistas que realizan trabajos en
alturas conozcan y cumplan la normatividad establecida por la entidad y la
vigente que rige la materia.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.28 Contratación – Decreto 1072 de 2015
REGIONAL RISARALDA - CENTRO DE DISEÑO E INNOVACIÓN TECNOLÓGICA

INDUSTRIAL
 La Implementación de Proyectos con utilización de energías renovables
(Paneles Solares). Porque permite fomentar la cultura de energías limpias en
los procesos de formación, así como reducir los consumos e impactos
ambientales.
Salud en el Trabajo
GESTIÓN DE CERTIFICACIÓN DE COMPETENCIAS LABORALES

 La aplicación eficaz de todos los controles definidos por el proceso de GCCL
en su Plan de Control de Calidad. Porque que mitigan los riesgos del proceso
incluyendo los riesgo de corrupción.

 Los ambientes de formación de automatización, mecánica industrial,
mantenimiento eléctrico industrias certificados (Festo, Rexcolh, Bosh).
Porque permite brindar una formación con mayor calidad y pertinencia a los
aprendices.
GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN
 Actualización mensual del directorio activo de Outlook. Porque de esta
forma se tiene la información vigente de la lista de contactos.

 La identificación y registro de las necesidades y expectativas de todas las
partes interesadas pertinentes. Para que se realice seguimiento a las
estrategias implementadas para la satisfacción de aquellas que la entidad
decidió atender.
o Requisito: 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas pertinentes.

 La estandarización de Controles de ingreso y salida de Materiales en los
Almacenes temporales ubicados en los ambientes de formación. Para que
asegure el contenido real de almacenamiento en estos lugares y la devolución
de los elementos que no son de consumos
o Requisito: 4.1 Comprensión de la Organización y su contexto y 6.1
Acciones para abordar riesgos y oportunidades – ISO 9001:2015

 La identificación de aspectos ambientales positivos, como el uso de paneles
solares. Para que a través de los aspectos positivos del Subsistema de Gestión
Ambiental se identifiquen oportunidades para el centro.
o Requisito: 6 .1 Acciones para abordar Riesgos y oportunidades - ISO
14001:2015 y Guía de Aspectos e impactos - Riesgos y oportunidades.
 Evidencias de la implementación del plan de mejoramiento enviado a
Serviciudad. Para que el CF cuente con los soportes que denuesten el
Salud en el Trabajo
cumplimiento del plan de mejoramiento para ser presentados a Serviciudad

ESP. Plan de mejoramiento, cumplimiento de parámetros en la
caracterización de vertimientos al alcantarillado.
o Requisito: 10.2 No Conformidad Y Acción Correctiva - ISO 14001:2015
 El Plan de Contingencias y Control de Derrames sustancias químicas. Para
que cumpla con lo establecido en el Decreto 1076 de 2015 y según lo que se
encuentra identificado en el Plan de Emergencias, este plan de contingencias
debe ser aprobado por la CARDER. Elaboración y radicación ante la CARDER
del Plan de Contingencia

 La gestión de riesgos del proceso en CompromISO. Para evidenciar la
identificación de los mismos a través de la verificación de cambios del
contexto.
9001:2015
GESTIÓN DE EMPRENDIMIENTO Y EMPRESARISMO

 La designación de responsables para el registro de Salidas No Conformes del
proceso. Para que se aseguren los controles establecidos para mitigar el
riesgo de "La baja calidad en la formulación de los planes de negocios
9001:2015
GESTIÓN DE TALENTO HUMANO

 La disponibilidad de las hojas de seguridad de las sustancias químicas que se
encuentran en todos los ambientes de formación. Para que se asegure que las
personas que las usan, conozcan acerca de su uso y manejo, minimizando los
posibles riesgos a los que están expuestos.
1072 de 2015
 El registro del cumplimiento de requisitos legales en SST en la plataforma
CompromISO. Para asegurar el control del cumplimiento de los requisitos del
subsistema.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.22.#1 Indicadores que evalúan el resultado del
sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo SG-SST. – Decreto
1072 de 2015
Salud en el Trabajo
REGIONAL SAN ANDRES - DESPACHO Y CENTRO DE FORMACIÓN TURÍSTICA, GENTE

DE MAR Y DE SERVICIOS
 La construcción de la nueva sede. Porque tiene mayor capacidad instalada
para impartir la formación de los programas que se ofertan de acuerdo a la
pertinencia del Centro.
 Programas pos consumo. Porque al participar con diferentes entidades de la
isla en la entrega de residuos especiales, se ayuda a la gestión ambiental no
solo de la entidad sino también de la isla.

 La apropiación de los conceptos del sistema de gestión como Contexto, partes
interesadas. Para que se asegure su comprensión e implementación en la
gestión de todos los procesos.
o Requisito: 4.1 Comprensión de la Organización y su contexto y 6.1
Acciones para abordar riesgos y oportunidades – ISO 9001:2015 y
14001:2015
 El conocimiento del módulo de riesgos y oportunidades. Para que se asegure
la gestión de los mismos en la funcionalidad y el tratamiento con acciones
eficaces.
9001:2015
 La gestión para cumplimiento de los requisitos legales ambientales en materia
de captación de agua de fuentes subterráneas. Para asegurar que se tiene las
evidencias del cumplimiento a los requisitos legales ambientales.
 La inclusión de controles ambientales en los procesos contractuales. Para que
en los procesos donde se subcontratan mantenimientos a la planta eléctrica,
vehículos y aire acondicionado, se asegura la trazabilidad en coherencia con
la responsabilidad compartida establecida por la legislación Colombiana.
o Requisito: 8.1. Planificación y control operacional - ISO 14001:2015

 La adquisición de estanterías para almacenamiento de sustancias químicas.
Para prevenir situaciones de emergencia y dar cumplimiento a la
normatividad vigente en materia ambiental y de SST.
Salud en el Trabajo

1072 de 2015
 La insonorización de la planta eléctrica. Para que se disminuya el impacto que
puede causar en la comunidad aledaña, sin afectar a ni la prestación del
servicio.
o Requisito: 8.1. Planificación y control operacional - ISO 14001:2015
REGIONAL SANTANDER - CENTRO INDUSTRIAL DEL DISEÑO Y LA MANUFACTURA
 El Convenio con ASICAM. Porque favorece la ejecución de contratos de
aprendizaje y posterior vinculación laboral de los aprendices
 La comunicación asertiva entre la alta dirección del centro y los colaboradores
Porque promueve y apoya actividades que contribuyen a crear un clima
organizacional positivo.
 La publicación de protocolos de seguridad al ingreso de los talleres. Porque,
ayuda a la toma de conciencia por parte de toda la comunidad educativa
sobre el uso de EPPS, con el fin de minimizar los riesgos y peligros del área.
 El análisis de indicadores. Porque esto le permite a la alta dirección enfocar
esfuerzos en el cumplimiento de metas.
 La construcción de ascensores. Porque facilita el acceso de personas en
condición de discapacidad a las áreas administrativas y a los ambientes de
formación.
 El laboratorio de asfaltos. Porque cuenta con tecnología de punta y asegura
formación pertinente para los aprendices.

 La valoración de Riesgos Psicosociales. Para que se registren en la matriz de
peligros de acuerdo con los resultados de la batería de riesgos psicosocial
avalados por el Psicólogo regional, así como las medidas de control que sean
acordes con la realidad del centro de formación logrando una intervención
efectiva
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.23. Gestión de los peligros y riesgos - Decreto
1072 de 2015
 La valoración de riesgos asociados a medicina preventiva y del trabajo debe
estar conforme al diagnóstico de condiciones de salud realizado en el 2017 el
cual se obtuvo del plan de trabajo ejecutado. Para que las medidas de
control a riesgos estén acordes al plan de trabajo derivado de la intervención
Salud en el Trabajo
en medicina preventiva y del trabajo, orientado por el profesional médico

asignado a la regional
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.23. Gestión de los peligros y riesgos - Decreto
1072 de 2015
REGIONAL SANTANDER - CENTRO INDUSTRIAL Y DEL DESARROLLO TECNOLÓGICO
 Ambientes de Formacion especializados. Porque la certificación de los mismos
permite brindar una formación de calidad con estándares internacionales.
GESTIÓN DE EMPRENDIMIENTO Y EMPRESARISMO

 La gestión de Riesgo del proceso de Emprendimiento y Empresarismo. Porque
reflejan la aplicación de controles.
 La lista de chequeo diaria de revisión de la obra del bloque 7. Porque permite
genera alarmas tempranas en relación a la ejecución de la obra para el equipo
SIGA

 La identificación individual de cada una de las Partes interesadas pertinentes.
Para que se reflejen todas las necesidades y expectativas de las mismas, toda
vez que se encontró partes interesadas pertinentes, como las víctimas del
conflicto, cuya evaluación de pertinencia es mayor, para el SGA que para el SGC.
Los entes de control (dentro de los que se encuentran las autoridades
ambientales) tienen evaluaciones de pertinencia en el SGA inferiores a la
evaluación de las víctimas del conflicto.
partes interesadas pertinentes – ISO 9001:2015 y 14001:2015
 La Evaluación de Cumplimiento Legal Ambiental. Para que se incluya en la
evaluación legal el decreto 1076 de 2015 en lo relacionado con vertimientos.
o Requisito: 9.1.2 Evaluación del Cumplimiento 14001:2015
 El Plan de Emergencias. Para que se actualice en la Sede Principal y Sede
Centro de Desarrollo el Vecindal y se incluya la identificación del grupo de
ayuda mutua, amenaza de ruptura de luminaria, tubería de agua y derrame
de Sustancias Químicas.
Salud en el Trabajo
o Requisito: Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.25 Prevención,

preparación y respuesta ante emergencias

 La evidencia de muestreo que se realiza en el PCCS del proceso de Formacion
profesional. Para que permita tener una trazabilidad en relación a la muestra
que forma parte del control establecido ej.: verificación de condiciones del
20% de las fichas de la oferta. Verificar disponibilidad de materiales de
Formación (cantidad y calidad) para desarrollar la actividad de aprendizaje –
o Requisito: 8.7 Control De Las Salidas No Conformes ISO 9001:2015

 La identificación de riesgos del proceso de Gestión de Tecnologías de la
información y Gestión Documental. Para que reflejen los controles aplicados
en la operación
o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades ISO
9001:2015
REGIONAL SUCRE - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE LA INNOVACIÓN, LA

TECNOLOGÍA Y LOS SERVICIOS
 El uso de la información del contexto y las partes interesadas. Porque utiliza
las oportunidades como insumo para la planeación y ejecución de una oferta
de servicios pertinente al sector.
 La disponibilidad para atender la auditoria y el compromiso de todos los
niveles de la regional y el centro de formación. Porque permite desarrollar
adecuadamente el plan de auditoria propuesto.
 La siembra de árboles en las zonas verdes del centro de formación para
generar espacios de sombra, apadrinados por colaboradores SENA. Porque
fortalece el compromiso con la institución y el medio ambiente
GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y LOGISTICA

 La toma de conciencia. Porque se evidencia comprensión y apropiación de los
lineamientos del Subsistema de Gestión Ambiental por parte de
Subcontratistas de Aseo y cafetería y Mantenimiento.
 El orden y aseo del CF. Porque asegura ambientes de formación y oficinas
limpias y en buenas condiciones, en donde es posible operar en condiciones
seguras para las personas y el medio ambiente.
Salud en el Trabajo

 Las inspecciones planeadas. Porque se ejecutan de acuerdo con su planeación
y se convierten en elemento importante para el seguimiento de la mejora de
las condiciones del centro

 El Plan de Respuesta ante Emergencias. Para que se fortalezca desde el
componente ambiental y desde el componente de SST, se asegure el
conocimiento de las rutas de evacuación y puntos de encuentro y
procedimientos en caso de emergencia.
emergencias – Decreto 1072 de 2015 y 8.2 Preparación y Respuesta Ante
Emergencias – ISO 14001:2015
 El documento de Partes Interesadas Pertinentes. Para que se identifiquen
todas las partes interesadas y por consiguiente las necesidades y expectativas
de estas.
partes interesadas pertinentes – ISO 9001:2015 y 14001:2015
 Los vertimientos no contralados. Para que se generen las acciones necesarias
para que los vertimientos de "la vaquera" sean controlados por el Centro
antes de su descarga al suelo.
o Requisito : 6.1.2 Aspectos ambientales – ISO 14001:2015
 La actualización del documento de Contexto interno y externo del centro de
Formación. Para que se registren todas las estrategias, y todas las cuestiones
externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección
estratégica del centro y aquellas que afectan a su capacidad para lograr los
resultados.
o Requisito: 4.1 comprensión de la organización y de su contexto

 La implementación del programa de riesgo químico. Para que se implementen
los controles necesarios al presentarse derrames de aceites en los ambientes
de formación o sus alrededores.

 Las investigaciones de los accidentes de 2018. Para que se registren las
investigaciones de los accidentes en la funcionalidad provista en el Modulo de
Seguridad y Salud en el Trabajo
o Requisito; Artículo 2.2.4.6.32. Investigación de incidentes, accidentes de
trabajo y enfermedades laborales.
Salud en el Trabajo
REGIONAL TOLIMA – DESPACHO REGIONAL
 El compromiso de la alta dirección para la toma de conciencia sobre la
responsabilidad que se tiene con el SIGA. Porque desde la alta dirección se
promueven actividades como campañas y ferias, las cuales contribuyen a la
apropiación del sistema.
 El compromiso de las personas con el subsistema de gestión ambiental y
Seguridad y salud en el trabajo. Porque aseguran la implementación de los
programas.
 La empleabilidad de medios de comunicación para divulgar las actividades del
SIGA. Porque asegura la información de los avances del sistema a toda la
comunidad SENA

 Los cambios presentados en el contexto. Para que los cambios identificados
en el contexto interno y externo del centro se registren en la matriz de
aspectos e impactos ambientales y se determinen riesgos y oportunidades
asociados a situaciones como los cambios normativos en la ciudad,
requerimientos de entes de control entre otros
14001:2015
REGIONAL TOLIMA - CENTRO DE COMERCIO Y SERVICIOS
 El compromiso de la alta dirección para la toma de conciencia sobre la
responsabilidad que se tiene con el SIGA. Porque desde la alta dirección se
promueven actividades como campañas y ferias, las cuales contribuyen a la
apropiación del sistema.
 La empleabilidad de medios de comunicación para divulgar las actividades del
SIGA. Porque asegura la información de los avances del sistema a toda la
comunidad SENA

 Los cambios presentados en el contexto. Para que los cambios identificados
en el contexto interno y externo del centro se registren en la matriz de
Salud en el Trabajo
aspectos e impactos ambientales y se determinen riesgos y oportunidades

asociados a situaciones como los cambios normativos en la ciudad,
requerimientos de entes de control entre otros
o Requisito: 6.1 – ISO 14001:2015 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades – ISO 9001.2015
 Los controles operacionales en la contratación. Para que en todos los
procesos contractuales, especialmente los de fumigación y cafetería se
asegure la determinación de requisitos ambientales y el cumplimiento de los
requisitos ambientales.
o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional, Literales b y c -
ISO 14001: 2015
REGIONAL VALLE - CENTRO DE TECNOLOGÍAS AGROINDUSTRIALES
 La implementación del Proyecto Own Cloud y el almacenamiento de
evidencias de ejecución de contratos de prestación de servicios en el
repositorio OneDrive. Porque permite mitigar el riego de perdida de
información procesada a través de las Tecnologías de la información.
 Las Sensibilizaciones TIC realizadas por el centro de formación Porque han
incluido a los aprendices como grupo focal de sensibilizaciones, y se han
apoyado en ellos para la divulgación de las mismas.
 La metodología de identificación de contexto externo, utilizada en el centro
de Formacion. Porque inicia con la validación de los planes de desarrollo de
los municipios que están dentro de la zona de influencia del Centro de
Formacion, permitiendo identificar la necesidades de las PIP a largo plazo.

 Estandarizar los controles para mitigación de riesgo a partir de los controles
del Plan de control de calidad. Para que se identifiquen controles para los
procesos misionales, como se hace en el proceso de formación Profesional y
dar cubrimiento mínimo a los riesgos derivados de las Salidas No conformes
9001:2015
Salud en el Trabajo

 La gestión de riesgos del proceso. Para que los riesgos identificados a través
de la verificación de cambios del contexto y el análisis DOFA, se registren en
la plataforma CompromISO.
o Requisito: Matriz de Riesgos
 La identificación de controles de Riesgos de Proceso. Para que se registren
controles que están implementados, y no acciones de tratamiento que están
en implementación
o Requisito: Guía de Administración de Riesgos - DE-G-001
 El ciclo de administración de riesgo. Para que de los riesgos
identificados en los procesos de DE, GFPI, GTI y GD se concluyan todas las
etapas del ciclo, como análisis sin valoración, o controles que no disminuyen
la valoración del riesgo inherente
o Requisito: Guía de Administración de Riesgos - DE-G-001

 La gestión de riesgos del proceso. Para que los riesgos que actualmente el
centro está gestionado de forma adecuada, como lo es el riesgo relacionado
con pérdida de la información sensible lo realice a través de CompromISO.
o Requisito: Matriz de Riesgos del Proceso de GESTIÓN de Tecnologías de la
información.
.
TODOS LOS PROCESOS
 La identificación de Riesgos de Corrupción. Para que se identifiquen riesgos
de corrupción en el proceso de GTI y se mejore la identificación en otros
procesos.
o Requisito: Nota 3 - 4.1 comprensión de la organización y de su contexto -
ISO 9001:2015
REGIONAL VALLE - CENTRO LATINOAMERICANO DE ESPECIES MENORES
 La gestión de SST y SGA aseguran un ambiente para la operación adecuado
para la prestación de los servicios. Porque en el Centro de Formación se
manejan animales y los ambientes de formación cuentan con una gestión que
asegura estándares adecuados para la operación, particularmente para la
Formación Profesional.
Salud en el Trabajo
 La estrategia de comunicación "Este árbol te habla". Porque permite que cada
especie cuente en un texto amigable y en primera persona. Información como
del árbol: la especie, fruto, si es comestible o es riesgoso consumirlo.

riesgos de materialización. Además que se contemplen los riesgos desde los
tres Sub sistemas de Gestión: Calidad Ambiental y SST.
o Requisito: 8.4 control de los procesos, productos y servicios suministrados
externamente - ISO 9001:2015, 8.1 Planificación y control operacional - ISO
14001:2015 y Artículo 2.2.4.6.28 Contratación Decreto 1072 de 2015.

 Los criterios y la metodología para identificar los riesgos. Para que al
identificar los riesgos en los procesos misionales se tenga claridad entre lo que
puede ser una Salida No Conforme y lo que puede ser un riesgo que proviene
del contexto interno y externo.
9001:2015

 La gestión de los riesgos de los Procesos. Para asegurar que se consideran
todas las cuestiones internas y externas pertinentes y que se abordan con
acciones oportunas que permitan prevenir o reducir los efectos no deseados
o se aumentes los efectos deseables; se incluyan los controles que en la
práctica se tienen, pero que no aparecen registrados en la Plataforma
CompromISO y se tenga en cuenta si se requiere un control preventivo o
correctivo para que tenga impacto en la calificación del riesgo.
Para que se revise la probabilidad y el impacto asignados a los riesgos
Para que se incluyan todos los riesgos que por Proceso los líderes identificaron
a partir de su contexto, pero que no se encuentran en el módulo de riesgos
de la Plataforma CompromISO.
9001:2015
Salud en el Trabajo
REGIONAL VALLE - CENTRO PARA LA CONSTRUCCIÓN
 La gestión de SST y SGA contribuyen en el aseguramiento de ambientes para
la operación adecuados para la prestación de los servicios. Porque tratándose
de ambientes de formación en los que se manejan animales, cuentan con
una gestión que asegura estándares adecuados para la operación,
evidenciando la importancia de la integración y articulación entre los Sub
Sistemas de Gestión y su aporte a l desarrollo de la misionalidad institucional.
 Los 5 proyectos Solar Decatlón. Porque son evidencia de la formación
proyectada a impartir conocimientos aplicados con aportes valiosos para las
empresas del país.
 El Protocolo combinado para SGC, SST y SGA para formación en obras. Porque
formando aprendices con estos protocolos el SENA contribuye con un capital
humano formado para aportar a la productividad del país con conocimientos
integrales para cumplir estándares y requisitos legales
 El simulador de maquinaria pesada, los laboratorios de metrología. Porque
son equipos a disposición de la formación de aprendices, lo que los capacita y
proyecta a una vida laboral en donde sean reconocidos las competencias
desarrolladas.
TODOS LOS PROCESOS ESTRATÉGICOS AUDITADOS

 La elaboración de ladrillos a partir de escombros. Porque con estos proyectos
se evidencia en la formación profesional integral el enfoque hacia la
responsabilidad social y ambiental.
 Los tableros con información del SIGA, pertinente, relevante y actualizada, en
todos los ambientes y en carteleras de piso en los pasillos. Porque el sistema
se hace visible de manera permanente para aportar a la gestión del Centro.

riesgos de materialización. Además que se contemplen los riesgos desde los
tres Sub sistemas de Gestión: Calidad Ambiental y SST.
Salud en el Trabajo
o Requisito: 8.4 control de los procesos, productos y servicios suministrados

externamente - ISO 9001:2015, 8.1 Planificación y control operacional - ISO
14001:2015 y Artículo 2.2.4.6.28 Contratación Decreto 1072 de 2015.

 Los criterios y la metodología para identificar los riesgos. Para que al
identificar los riesgos en los procesos misionales se tenga claridad entre lo que
puede ser una Salida No Conforme y lo que puede ser un riesgo que proviene
del contexto interno y externo.
9001:2015

 La gestión de los riesgos de los Procesos. Para asegurar que se consideran
todas las cuestiones internas y externas pertinentes y que se abordan con
acciones oportunas que permitan prevenir o reducir los efectos no deseados
o se aumentes los efectos deseables; se incluyan los controles que en la
práctica se tienen, pero que no aparecen registrados en la Plataforma
CompromISO y se tenga en cuenta si se requiere un control preventivo o
correctivo para que tenga impacto en la calificación del riesgo.
Para que se revise la probabilidad y el impacto asignados a los riesgos
Para que se incluyan todos los riesgos que por Proceso los líderes identificaron
a partir de su contexto, pero que no se encuentran en el módulo de riesgos
de la Plataforma CompromISO."
9001:2015
REGIONAL VAUPÉS - DESPACHO REGIONAL - CENTRO AGROPECUARIO Y DE

SERVICIOS AMBIENTALES "JIRI- JIRIMO"
 El Software para análisis gerencial y administrativo. Porque es una
herramienta que agiliza tramites y gestión administrativa.
 Los convenios con COMACERO. Lo que permite asegurar el cumplimiento
de metas del Centro de formación.
 Los convenios con la Embajada de Austria. Porque permite asegurar la
transferencia de conocimientos que fortalecen la formación y aseguran el
Salud en el Trabajo

 La identificación de todas las partes interesadas pertinentes para el Sistema
de Gestión y Autocontrol. Para asegurar la identificación de las necesidades
y expectativas de las partes interesadas y determinar cuáles de estas que
puedan convertirse en requisitos legales.
interesadas ISO 9001:2015 Y 14001:2015.
 La actualización del documento Contexto de la Regional. Para asegurar que
los riesgos y oportunidades de la regional sean identificados, y que la oferta
sea pertinente.
o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto - ISO 9001:
2015 Y 14001:20015
 La valoración e identificación de aspectos e impactos ambientales. Para que
se verifique la significancia y descripción de los aspectos ambientales, para
evitar sesgos en la gestión y aplicación de controles de los mismos.
o Requisito: 6.1.2 Aspectos Ambientales – ISO 14001:2015
fortalezcan los criterios conceptuales de interpretación de los mismos y se
realice una evaluación objetiva de estos teniendo en cuenta el contexto de la
región y las limitaciones,
o Requisito: 9.1.2 Evaluación de cumplimiento– ISO 14001:2015
 El manejo del módulo de indicadores de proceso que se encuentra en la
Plataforma CompromISO. Para que se utilice como herramienta para
establecer el grado de cumplimiento de los objetivos y metas propuestas.
o Requisito: 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación – ISO
9001:2015

 La identificación de peligros y riesgos. Para que se asegure la identificación de
los peligros y riesgos de todas las actividades de todos los procesos que se
desarrollen dentro de cada una de las sedes del centro de formación
valoración de los riesgos - Decreto 1072 de 2015.
 La implementación de las actividades de medicina preventiva. Para que se
asegure que la entidad cuente con el diagnóstico clínico, valoración médico
ocupacional y psicosocial de las personas que forman parte de la brigada de
emergencias, a fin de evitar que las actividades desarrolladas puedan afectar
la salud de los brigadistas.
1072 de2015
Salud en el Trabajo
REGIONAL VICHADA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE PRODUCCIÓN Y

TRANSFORMACIÓN AGROINDUSTRIAL DE LA ORINOQUÍA
 El compromiso de la alta dirección con el SIGA. Porque se apoyan las
actividades que contribuyen a la eficacia del SIGA.
 La sede del Centro de Producción y Transformación Agroindustrial de la
Orinoquia. Porque tiene capacidad instalada para impartir la formación de
los programas que se ofertan de acuerdo a la pertinencia del Centro y las
necesidades de la Región del Vichada.
 El compromiso de los colaboradores del centro. Porque las personas
vinculadas al centro demuestran actitud proactiva frente a sus funciones y
obligaciones como respuesta al liderazgo de la alta dirección.
 La articulación del subsistema de gestión ambiental con bienestar del
aprendiz. Porque permite que las actividades de los programas ambientales
sean conocidas por los aprendices y personal administrativo del despacho y
centro de formación.
 La estrategia AMICAFOR. Porque esta estrategia permite en que los
aprendices realicen organización de las aulas de formación después de hacer
uso de la misma, al igual una adecuada separación en la fuente de los residuos
que generan.
 La estrategia TRAE TU VASO. Porque esta estrategia está dirigidos aprendices
y funcionarios, donde se gestionaron a través de una fundación sin ánimo de
lucro más de 1000 vasos los cuales fueron entregados a aprendices y
funcionarios lo cual contribuye al cuidado de nuestro medio ambiente.
 La cobertura en formación. Porque el Centro de Formación ofrece diversos
programas de formación a las comunidades y resguardos indígenas de la
Región del Vichada.
RELACIONAMIENTO EMPRESARIAL Y GESTIÓN DEL CLIENTE

 Las sensibilizaciones sobre atención al cliente. Porque a través de la líder del
proceso, se sensibiliza a todos los procesos sobre: PQRS, Protocolo de Servicio
al Cliente, evidenciando una notable atención al cliente interno y externo.

 La estrategia fortalecimiento de habilidades cognitivas. Porque la estrategia
permite que los aprendices que ingresan al Centro de Formación puedan
fortalecer sus habilidades cognitivas, debido a que la educación secundaria en
la regional presenta debilidades.
 La alianza de Etno-educación. Porque permite impactar a las comunidades o
resguardos indígenas de la región del vichada, formando como técnico e
Salud en el Trabajo
instructor a un integrante de dichas comunidades que maneja 5 lenguas

propias con el fin de que luego forme a las comunidades y resguardos
indígenas en la especialidad en que se instruyó.

 El conocimiento del plan de emergencias. Porque evidencia que se ha
realizado un buen trabajo en toma de conciencia frente a la respuesta en una
eventual emergencias.
 El compromiso por parte del Director de la Regional con la SST. Porque
permite que las actividades relacionadas con el SG-SST se desarrollen
oportunamente contribuyendo en la implementación del SSG-SST.

 La identificación de las cuestiones internas y externas pertinentes en lo
concerniente al subsistema de Gestión de Calidad y el Subsistema de Gestión
Ambiental. Para que los cambios identificados en el contexto interno y
externo del centro se registren en la matriz de aspectos e impactos
ambientales y se determinen riesgos y oportunidades asociados a situaciones
como los cambios normativos en la ciudad, requerimientos de entes de
control entre otros
o Requisito: 4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto - ISO
14001: 2015
 La entrega de los residuos peligrosos. Para que realice la entrega de los
residuos peligrosos a un gestor que cumpla con los requisitos establecidos en
el Decreto 1076 de 2015, dentro de los tiempos establecidos para el
almacenamiento de estos en la entidad, el cual no podrá superar un tiempo
de doce (12) meses.
o Requisito: Decreto 1076 de 2015
 El plan de residuos. Para que se incluyan los programas de formación en el
plan de residuos, especialmente los peligrosos del técnico en enfermería.
o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional – ISO 14001:2015
 Actualizar el PGIRS del Centro de Producción y Transformación Agroindustrial
de la Orinoquia. Para que el plan del Centro incluya los residuos que se
generan en el técnico de enfermería, baterías de vehículos ubicadas en el aula
de formación de obras civiles.
o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional – ISO 14001:2015

 La capacitación en prevención de riesgos de SST. Para que las actividades de
capacitación estén enfocadas al personal que realiza actividades críticas o
prioritarias.
Salud en el Trabajo
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.11. Capacitación en seguridad y salud en el

trabajo - Decreto 1072 de 2015.
 La realización de mediciones higiénicas de los riesgos críticos o prioritarios.
Para mejorar la evaluación de los peligros identificados en la regional y así
evitar la aparición de enfermedades asociadas a factores de riesgo higiénico.
valoración de los riesgos – Decreto 1072 de 2015.
 La implementación del Plan Estratégico de Seguridad Vial. Para dar
cumplimiento en un 100% al plan de trabajo del PESV y de esta forma
contribuir en la disminución de los accidentes de tránsito en la regional.
1072 de 2015.
 El reporte de condiciones inseguras y de incidentes laborales (casi accidentes).
Para que se tenga control sobre la gestión que la regional realiza sobre estas
situaciones y la prevención de futuros accidentes de trabajo.
1072 de 2015.
 La actualización del plan de trabajo en el módulo SST de la plataforma
CompromISO. Para que regional cuente con trazabilidad de la gestión
realizada y las actividades planeadas a lo largo del año o vigencia.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.17. Planificación del sistema de gestión de la
seguridad y salud en trabajo SG-SST.. – Decreto 1072 de 2015.
 El COPASST. Para asegurar la participación de los miembros del COPASST en
las inspecciones planeadas realizadas a todas las sedes del centro de
formación.
o Requisito: Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los empleadores - Decreto
1072 de 2015
Salud en el Trabajo
3. REGISTRO DE NO CONFORMIDADES
REGIONAL AMAZONAS - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO PARA LA BIODIVERSIDAD

Y EL TURISMO DEL AMAZONAS
 DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1

Aplicado a ESPECÍFICO DEL PROCESO EN EL PUNTO AUDITADO
Declaración de la no No se evidencia una completa identificación de todos
conformidad los aspectos ambientales asociados a las actividades y
servicios del centro de formación.
Evidencia En la matriz de Aspectos e impactos ambientales
registrada en CompromISO no se incluyen los aspectos
ambientales de las siguientes actividades:
-Operación de subestación eléctrica
-Almacenamiento y trasiego de combustible tipo
Diésel para la planta eléctrica, guadañas y motocultor.
- Transporte de vehículo y motos
-Uso de guadañas y Motocultor
-Uso de agroquímicos
Subsistema afectado,
Norma y Requisito SGA: ISO 14001:2015 - Numeral 6.1.2 Aspectos
Incumplido ambientales.
Nombre y código del Guía Aspectos e impactos ambientales - Riesgos y

documento incumplido Oportunidades en materia Ambiental DE-G-003

Aplicado a ESPECÍFICO EN EL PUNTO AUDITADO
Declaración de la no No se evidencia que el centro de formación, emprenda
conformidad las acciones necesarias para el cumplimiento de los
requisitos legales ambientales.
Evidencia • Incumplimiento en las obligaciones establecidas en la
resolución 1675 del 27 de noviembre de 2016 por el
cual se renueva la concesión de aguas subterráneas y
permiso de vertimiento al rio Yahuarcaca, no se cumple
con las siguientes obligaciones: Realizar análisis
fisicoquímicos y bacteriológicos del agua captada y
tratada con una periodicidad se menestral el último
reporte se hizo en el año 2016
• No se cuenta con el programa de ahorro y uso
eficiente del agua de acuerdo a la obligación
establecida en la resolución 1675 y la ley 373 del 97
Salud en el Trabajo
Norma y Requisito SGA: ISO 14001:2015 - Numeral 9.1.2 Evaluación del
Incumplido cumplimiento
Nombre y código del

Resolución 1675 del 27 de noviembre de 2016
documento incumplido
 GESTIÓN CONTRACTUAL NC No. 3

Declaración de la no No se garantiza el cumplimiento de los requisitos
conformidad ambientales y de SST para la adquisición de productos
y servicios en el Centro de Formación de acuerdo a lo
establecidos en el manual de contratación de la
institución.
Evidencia Ausencia de evidencias en los siguientes contratos:
1. Mantenimiento de aires acondicionado: proveedor
Juan Francisco García celebrado en noviembre de 2017
no cuenta con lo siguiente: Informe de SST, Certificado
en alturas, Ficha técnica de los gases suministrados.
2. Gestor de RESPEL: ORIGEN SAS ESP, No se tiene el
informe de SST/ Plan de contingencia, Declaración
juramenta frente al cumplimiento del decreto 1079 de
2015, certificación de capacitación de transporte de
residuos peligrosos.
Subsistema afectado, SGA: ISO 14001-2015 - 8.1 planificación y control
Norma y Requisito operacional
Incumplido SGSST: Decreto 1072 de 2015 - Art 2.2.4.6.28
Contratación.
Manual de Contratación Administrativa GCCON-M-001
 GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO NC No. 4

Aplicado a ESPECÍFICO DEL PUNTO AUDITADO
Declaración de la no Se evidencia falencias en el establecimiento e
conformidad implementación de controles operacionales para el
manejo adecuado de sustancias químicas y señalización
en el Centro de Formación.
Evidencia 1. Ausencia total de hojas de seguridad en la bodega de
mantenimiento, laboratorio químico, bodega de
materiales de construcción y área agrícola.
2. Ausencia de estantes para el almacenamiento de
sustancias químicas, los que existen son en madera
Salud en el Trabajo
3. Se encontraron en la bodega de mantenimiento y

área agrícola aceite usado en envases sin tapas y
etiquetas.
4. Presencia de derrame en el suelo en bodega de
mantenimiento
5. Ausencia de matrices de compatibilidad en los
lugares de almacenamiento de sustancias Químicas.
6. Ausencia total de señales prohibitivas, informativas y
reglamentarias en la bodega de mantenimiento,
laboratorio químico, bodega de materiales de
construcción, área agrícola y gastronomía.
Subsistema afectado, SGA: ISO 14001-2015 - 8.1 Planificación Y Control
Norma y Requisito Operacional
Incumplido SGSST: Decreto 1072 de 2015 - Art 2.2.4.5.24 Medidas
de prevención y control
Nombre y código del Plan de Gestión de Residuos DE-F-012
documento incumplido Programa Gestión de Riesgo Químico GTH-PG-006

Declaración de la no No se evidencia la evaluación del cumplimiento de los
conformidad requisitos legales de Seguridad y Salud en el Trabajo
aplicables al Centro de Formación.
Evidencia El 95% de los requisitos legales registrados en el módulo
SST no se encuentran evaluados
Norma y Requisito SGSST: Decreto 1072 de 2015 - Art 2.2.4.6.8 #5
Incumplido Obligaciones de los empleadores
Nombre y código del Procedimiento Identificación y Evaluación al

documento incumplido Cumplimiento de Requisitos Legales en Seguridad y
Salud en el Trabajo
GTH-P-010

Declaración de la no No se evidencia una completa identificación de todos
conformidad los peligros asociados a las actividades y servicios del
centro de formación
Evidencia En la matriz de Peligros no se identificaron peligros
asociadas a las siguientes actividades:
-Operación de subestación eléctrica
Salud en el Trabajo
-Formación en cocina
-Formación en estética y peluquería
-Tiramiento de agua potable y residuales
- Transporte de vehículo y motos
-Uso de guadañas y Motocultor
-Uso de agroquímicos
Subsistema afectado, SGSST: Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.15.
Norma y Requisito Identificación de peligros, evaluación y valoración de
Incumplido los riesgos
Matriz de Peligros

Declaración de la no No se evidencia una adecuada gestión de los
conformidad programas del subsistema de seguridad y salud en el
trabajo
Evidencia No se cuenta con el plan de trabajo registrado en
compromiso y no se tienen evidencias de actividades
cargadas y ejecutadas.
Los soportes presentados no permiten evidenciar la
gestión realizada en los programas de vigilancia
epidemiologia correspondientes al eje de medicina
preventiva y del trabajo.
Norma y Requisito SGSST: Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.24.
Incumplido Medidas de Prevención y Control

Plan de trabajo en CompromISO
 TODOS LOS PROCESOS AUDITADOS NC No. 8

Declaración de la no No se realiza la identificación, análisis, valoración,
conformidad tratamiento y monitoreo de los riesgos de gestión en
los procesos del Despacho Regional y del centro de
formación, de acuerdo con lo establecido en la Guía de
Administración del Riesgo.
Evidencia *Ausencia de identificación de riesgos en CompromISO
de los siguientes procesos:
-Direccionamiento Estratégico
-Gestión del Talento Humano
Salud en el Trabajo
-Gestión de Tecnologías de la información

-Gestión de formación profesional integral
-Gestión de Comunicaciones
-Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
-Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
- Gestión de evaluación y certificación de
competencias laborales
-Gestión de Infraestructura y Logística
* En los siguientes procesos los riesgos no cuentan
con el tratamiento y monitoreo
--Gestión Contractual
- Gestión de empleo, Análisis Ocupacional y
Empleabilidad
-Gestión Jurídica
Norma y Requisito SGC: ISO 9001-2015 - 6.1. Acciones para abordar riesgos
Incumplido y oportunidades

documento incumplido DE-G-001 Guía Administración del riesgo
REGIONAL ANTIOQUIA – CENTRO DE TECNOLOGÍA DE LA MANUFACTURA

AVANZADA
 GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL NC No. 1

Declaración de la no En la verificación de las condiciones para la operación
conformidad de los procesos misionales, se encontró en el ambiente
de formación en soldadura una alta concentración de
humo y gases, generados por los equipos y materiales
utilizados, los cuales son perceptibles por el fuerte olor
y los humos visibles en el ambiente. Esta situación
genera condiciones físicas no aptas para la prestación
del servicio de formación que se imparte en este
ambiente en el cual instructores y aprendices deben
permanecer, lo cual además puede afectar la salud de
los mismos.
Evidencia Visita de campo a los ambientes de formación
(Ambiente de soldadura
Salud en el Trabajo
Subsistema afectado, SGC: ISO 9001: 2015 - 7.1.4 Ambiente para la

Norma y Requisito operación de los procesos
Incumplido SGSST: Decreto 1072 de 2015 – 2.2.4.6.23 Gestión de
los peligros y riesgos.
REGIONAL ANTIOQUIA – COMPLEJO TECNOLÓGICO MINERO AGROEMPRESARIAL
 DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO - NC No. 1

Declaración de la no Durante la vigencia 2018 en el Complejo Tecnológico
conformidad Minero Agroempresarial No se evidencia la gestión de
riesgos de corrupción a través de la herramienta
CompromISO, para los procesos de DE, GFPI, GCCL, GD,
GEE y GTH
Evidencia Matrices de Riesgo de Corrupción de los procesos de
DE, GFPI, GCCL, GD, GEE y GTH, con corte 11 de Julio de
2018, en la que no se evidencia identificación de riesgos
de corrupción.
SGC: ISO 9001:2015 - 6.1 Acciones para Abordar
Norma y Requisito
Riesgos y Oportunidades
Incumplido
 GESTIÓN CONTRACTUAL - NC No. 2

Declaración de la no Durante la vigencia 2017 y 2018, en el Complejo
conformidad Tecnológico minero Agroempresarial no se evidencian
criterios ambientales ni de seguridad y salud en el
trabajo relacionados a los requisitos habilitantes para la
contratación de bienes y servicios.
Evidencia No se evidencian requisitos habilitantes en los procesos
de contratación, igualmente para los procesos de
compra de materiales de formación en construcción,
suministro de combustible y análisis de PCB's, se tienen
descritos como obligaciones específicas, las
obligaciones precontractuales y contractuales
incumpliendo el procedimiento del manual de
contratación administrativa para los contratos
Salud en el Trabajo
correspondientes al proyecto que se adelanta con

SENNOVA y compra de materiales de formación para los
laboratorios
Subsistema afectado, SGA: ISO 14001-2015 - 8.1 Planificación Y Control
Incumplido SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.27
Adquisiciones.
 GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN NC No. 3

Declaración de la no Durante la vigencia 2018 en el Complejo Tecnológico
conformidad Minero Agroempresarial no se evidencia aplicación de
controles que mitiguen riesgos relacionados con el
proceso de GTI
Evidencia No es posible evidenciar controles, relacionados con el
riesgo de pérdida de información, ni con el uso ilegal de
software, ni controles a los mantenimientos realizados
a los equipos ofimáticos del centro de formación.
Norma y Requisito SGC - ISO 9001:2015 6.1 Acciones para Abordar Riesgos
Incumplido Y Oportunidades


Declaración de la no No se evidencia la evaluación total de los requisitos
conformidad legales aplicables al sistema de seguridad y salud en el
trabajo del Complejo Tecnológico minero
Agroempresarial
Evidencia Matriz de requisitos legales de Seguridad y salud en el
trabajo - Plataforma compromiso evaluada en un 8% a
corte 12 de Julio de 2018
Norma y Requisito SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Articulo 2.2.4.6.8 # 5

Matriz de requisitos legales
Salud en el Trabajo

Declaración de la no No se evidencia adecuada implementación del
conformidad programa de prevención y protección contra caídas en
los trabajadores oficiales ni con el personal de enlace
del Complejo Tecnológico minero Agroempresarial
durante la vigencia 2018
Evidencia No fue posible evidenciar ninguno de los formatos
establecidos dentro del programa de prevención y
protección contra caídas para los trabajos en alturas
desarrollados por el señor Julio Vesga (trabajador
oficial), igualmente, se evidencia la falta de coordinador
de alturas, diligenciamiento del plan de rescate e
inspección de EPCC en trabajos de alturas realizados
por el personal de enlace.
Norma y Requisito SGSST- Decreto 1072 de 2015 - Articulo 2.2.4.6.24
Incumplido Medidas de prevención y control


Declaración de la no No evidencia la identificación de riesgos en todos los
conformidad procesos que incluyen a las actividades rutinarias y no
rutinarias del Complejo Tecnológico minero
Agroempresarial durante la vigencia 2018 y 2017
Evidencia Se evidencia a corte 12 de julio de 2018 un único riesgo
identificado en la matriz de peligros del subsistema de
seguridad y salud en el trabajo (plataforma
compromiso) correspondiente a la actividad de
mantenimiento de refrigeración y climatización
identificado con nivel de riesgo I, igualmente es
sustentada la identificación de riesgos mediante el
formato GHT-F-017 el cual se encuentra con vigencia
2017 y actualmente es un formato obsoleto
Subsistema afectado, SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Articulo 2.2.4.6.15.
Norma y Requisito Identificación de peligros, evaluación y valoración de
Incumplido los riesgos
Salud en el Trabajo

Declaración de la no No se evidencia el cronograma de actividades ni la
conformidad ejecución de las actividades descritas en el plan anual
2018 (Plataforma compromiso) del Complejo
Tecnológico minero Agroempresarial
Evidencia Se evidencia el cargue del plan anual en la plataforma,
sin embargo el plan no cuenta con cronograma de las
actividades planteadas (fechas de actividades) ni
cantidad de entregables, ni porcentaje de avance a
corte de 12 de julio de 2018.
Norma y Requisito SGSST – Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.8.# 7

REGIONAL BOLÍVAR – CENTRO PARA LA INDUSTRIA PETROQUÍMICA

Declaración de la no Los riesgos registrados en la matriz de riesgos de
conformidad procesos del centro no presentan una identificación,
análisis, evaluación, tratamiento y monitoreo
coherente con la naturaleza y características del riesgo
que permitan una gestión eficaz de los mismos para su
mitigación
Evidencia La Matriz de riesgos de proceso del centro de formación
en los siguientes riesgos: Que los ciudadanos sean mal
atendidos; Que se presente pérdida del patrimonio
documental de la Entidad, Que se incumplan los
requisitos legales en el proceso de contratación, Que la
etapa productiva no sea monitoreada y evaluada para
controlar la aplicación de las competencias del
programa de formación.
Norma y Requisito SGC: ISO 9001- 2015 - 6.1 Acciones para abordar riesgos
Incumplido y oportunidades.
Salud en el Trabajo

 GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y LOGÍSTICA NC No. 2

Declaración de la no Se evidencia ausencia de controles operacionales para
conformidad la contención de aceites usados en el ambiente de
mecanizado.
Evidencia En la verificación en sitio se evidenció derrame de
sustancias como aceites usados en el ambiente de
mecanizado, no estaba disponible el kit anti derrames
ni la aplicación de ningún otro control operacional que
permitiera mitigar el impacto
Subsistema afectado, SGA - ISO 14001- 2015 8.2. Planificación y Control
Norma y Requisito Operacional Preparación y Respuesta ante
Incumplido Emergencias
SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.25.
Prevención, preparación y respuesta ante
emergencias.
documento incumplido Plan de Emergencias

Declaración de la no No se encontró evidencia del mantenimiento realizado
conformidad a los equipos utilizados para la formación como equipos
CNC para el mecanizado de piezas por lo que no se
asegura su funcionabilidad ni su operatividad para la
formación.
Evidencia Equipos de Control Numérico Computarizado para el
Mecanizado de Piezas
Norma y Requisito SGC: ISO 9001: 2015 - 7.1. Infraestructura
Incumplido

Salud en el Trabajo
Declaración de la no
conformidad Se evidencia que en el centro no se aseguran las
condiciones del ambiente de formación de redes.
Evidencia En uno de los ambientes de formación de redes se

encontró que parte de su techo está desprendida, lo
que puede afectar la seguridad e integridad de los
aprendices y por ende la calidad del servicio
Subsistema afectado, SGC - ISO 9001:2015 - 7.1. Infraestructura
Norma y Requisito SGSST- Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.23.
Incumplido Gestión de los peligros y riesgos

Declaración de la no Al revisar los registros de los programas de gestión del
conformidad subsistema de Seguridad y Salud en el Trabajo, se
evidencia que no están disponibles ni debidamente
actualizados ya que al realizar la verificación de los
expedientes de las investigaciones de accidentes,
programa de riesgo psicosocial y programas de
vigilancia epidemiológica correspondientes al centro de
formación no se encontraban debidamente archivados
ni permitía realizar trazabilidad de su gestión.
Evidencia Investigación de accidentes de trabajo
Programa de vigilancia epidemiológica riesgo
psicosocial
Programas de vigilancia epidemiológica biomecánico
SGSST: Decreto 1072 de 2015
Norma y Requisito
- Artículo 2.2.4.6.12. Documentación.
Incumplido

Declaración de la no Durante la verificación de las investigaciones de
conformidad accidentes de trabajo no se evidencia el análisis de las
causas de los accidentes de trabajo ocurridos en el
Salud en el Trabajo
centro de formación, ni el seguimiento a las acciones

preventivas y correctivas.
Evidencia Investigación de accidentes del centro de formación
Subsistema afectado, SGSST - Decreto 1072 de 2015
Norma y Requisito Artículo 2.2.4.6.32. Investigación de incidentes,
Incumplido accidentes de trabajo y enfermedades laborales.

Declaración de la no Talleres de soldadura, taller de CNC, Taller de
conformidad mantenimiento industrial, ambientes de formación,
laboratorio, centro de acopio de residuos y
almacenamientos de sustancias químicas del centro
de formación se evidencia deterioro y falta de
seguimiento y gestión a las condiciones inseguras
identificadas
Evidencia • Funcionalidad inspecciones planeadas plataforma
Compromiso
• Taller de Mantenimiento Industrial, CNC, Soldadura
• Almacén de Sustancias Químicas
• Centro de Acopio de Residuos
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015
y Requisito Incumplido - Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control.
REGIONAL CALDAS - CENTRO PECUARIO Y AGROEMPRESARIAL

Declaración de la no La Matriz de riesgos de proceso del centro de
conformidad formación presenta riesgos los cuales no muestran en
al análisis antes de controles los niveles de
probabilidad e impacto coherentes con la naturaleza
del riesgo que permita establecer el nivel de eficacia
de los controles ni los tratamientos necesarios para
su mitigación.
Evidencia Reporte de riesgos de proceso CompromISO del
centro de formación
Salud en el Trabajo
Subsistema afectado, Norma SGC - ISO 9001:2015 6.1. Acciones para Abordar
y Requisito Incumplido Riesgos y Oportunidades
Reporte de Riesgos del Centro de Formación

Declaración de la no El Centro Pecuario y Agroempresarial de la Regional
conformidad Caldas, no se realiza la evaluación del cumplimiento
legal ambiental aplicable de acuerdo a las actividades
y aspectos que en éste se generan, poniendo en
riesgo de incumplimiento y sanciones por parte de
entes de control al Centro de Formación y la Entidad.
Evidencia Resolución 1164 del 2002 “Manual de Bioseguridad”
se encuentra evaluado como Cumple cuando el
ámbito de aplicación de la norma no aplica a las
actividades desarrolladas en el Centro; Resolución
1675 del 2013 “Residuos post consumo plaguicidas”
se encuentra evaluado como No aplica cuando en el
Centro se desarrolla la actividad de fumigación y es
necesario garantizar la disposición adecuada de los
residuos; Decreto 321 de 1999 “Sustancias peligrosas
derrame” se encuentra evaluado como cumple aun
cuando no se ha documentado el Plan de
Contingencias compuesto por plan estratégico, plan
operativo y plan informático para el transporte y
almacenamiento de combustible; Decreto 1076 de
2015 “Sustancias peligrosas derrames” se encuentra
evaluado como Cumple aun cuando no se encuentra
documentado el Plan de Contingencia para el
transporte y almacenamiento de combustible.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001: 2015- 9.1.2 Evaluación del
y Requisito Incumplido Cumplimiento
Nombre y código del Instructivo Requisitos Legales Ambientales DE-I-009
documento incumplido V1
 GESTION DEL TALENTO HUMANO NC No. 3

Salud en el Trabajo
Declaración de la
no El Centro Pecuario y Agroempresarial de la Regional
conformidad Caldas no han implementado los controles
operacionales para el riesgo químico y separación de
residuos sólidos.
Evidencia Lugares de almacenamiento de sustancias químicas
no se encuentra disponible la matriz de
compatibilidad, las sustancias almacenadas no tienen
los requisitos mínimos de etiquetado como nombre
de la sustancia, descripción del riesgo y precauciones,
no se encuentra la totalidad de las hojas de seguridad
(Ver Ley 55 de 1993) (almacén, laboratorio
fisicoquímico y microbiológico, taller de
construcción, ambiente 7 y 8, zona de personal de
aseo, área de mantenimiento, ambiente de cocina,
hangar); se realiza el almacenamiento de sustancias
químicas en lugares que no cuentan con las
condiciones mínimas como aireación, contención de
derrames, almacenamiento por compatibilidad
(Taller de construcción, ambiente 7, ambiente 8,
área de mantenimiento, ambiente de cocina, hangar;
falta de separación de residuos peligrosos (área de
mantenimiento, taller de construcción).
Subsistema afectado, Norma SGA: ISO 14001: 2015 8.1 Planificación y Control
y Requisito Incumplido operacional.
SGSST - Decreto 1072 del 2015. 2.2.4.6.24 Medidas de
prevención y control.

Declaración de la no La Matriz de riesgos de contrato presenta riesgos los
conformidad cuales no muestran en al análisis antes de controles
los niveles de probabilidad e impacto coherentes con
la naturaleza del riesgo que permita establecer el
nivel de eficacia de los controles ni los tratamientos
necesarios para su mitigación.
Evidencia Contrato para la Adquisición de Materiales de
Formación por Selección Abreviada No 1432 de 2017
Contrato para la Adecuación de la Infraestructura en
2017 sede Puerto Boyacá
Salud en el Trabajo

Declaración de la no En el Centro Pecuario y Agroempresarial de la
conformidad Regional Caldas, se encuentra que no se están
solicitando los criterios ambientales, de seguridad,
salud en el trabajo y técnicos establecidos en el
Manual de Contratación Administrativa GCCON-M-
001 formalizado en la Plataforma Compromiso
Evidencia Aceptación Oferta 738 del 2018”Prestación del
servicio para la recolección, transporte y disposición
final de residuos peligrosos del Centro Pecuario y
Agroempresarial y de la sede Puerto Boyacá del Sena
Regional Caldas” no se evidencia la solicitud de los
criterios ambientales, seguridad, salud en el trabajo y
técnicos: Demostrar el cumplimiento de las
obligaciones que aplican en relación a la Seguridad y
Salud en el Trabajo; Para el transporte de los residuos
peligrosos por carretera el proveedor debe entregar
copia del Plan de Contingencias aprobado por la
autoridad ambiental competente. Las certificaciones
de capacitación para los conductores de los vehículos
que transportan los residuos peligrosos, el curso es
mínimo de 60 horas; el proveedor acredita no tener
sanciones ni medidas preventivas abiertas o procesos
de ejecución ante las autoridades ambientales.
Aceptación Oferta 721 del 2018 “Realizar
mantenimiento preventivo, predictivo y correctivo
con suministro de repuestos originales, incluido
mano de obra para los vehículos del parque
automotor y maquinaria agrícola del Centro Pecuario
y Agroempresarial de la Regional Caldas no se
evidencia la solicitud de los criterios ambientales,
seguridad, salud en el trabajo y técnicos: Demostrar
el cumplimiento de las obligaciones que aplican en
relación a la Seguridad y Salud en el Trabajo; el
proveedor se compromete a manejar
Salud en el Trabajo
adecuadamente los residuos peligrosos (filtros,

aceites, otros) así como presentar el Plan de Gestión
de Residuos Peligrosos. Aceptación Oferta 690 de
2018 “Suministro de Materiales de formación del
programa SENNOVA para los proyectos investigativos
en implementación buenas prácticas ganaderas y
agrícolas de la granja en Puerto Boyacá
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001: 2015 8.1 Planificación y Control
y Requisito Incumplido operacional,
SGSST - Decreto 1072 del 2015. 2.2.4.6.28
Contratación
Nombre y código del Manual de Contratación Administrativa GCCON-M-
documento incumplido 001

Declaración de la no En el Centro Pecuario y Agroempresarial de la
conformidad Regional Caldas se evidencia que ninguno de los
accidentes reportados en el año 2018; fueron
investigados como obligación del contratante.
Evidencia Base de accidentalidad solicitada y entregada por
asesor de la ARL.
Verificación en plataforma Compromiso del reporte e
investigaciones de los accidentes de los trabajadores
Diana Patricia Bermúdez Villalobos con CC 24340884
con fecha de reporte de Accidente 2 de marzo y
Edward Andres Valbuena Ramirez CC 1073321939
con Fecha de reporte de accidente 12/06/2018.
Formatos FURAT con información escrita a mano del
reporte. No se evidencia el análisis con árbol de
causas.
Subsistema afectado, Norma SGSST – Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.32.
y Requisito Incumplido Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y
enfermedades laborales.

Salud en el Trabajo
Declaración de la
no La matriz de identificación de peligros del Centro
conformidad Pecuario y Agroempresarial de la Regional Caldas no
presenta alcance sobre todos las procesos,
actividades; no identifica los peligros, no evalúa los
riesgos en seguridad y salud en el trabajo
Evidencia Dentro de la matriz de Peligros del centro verificada
en plataforma compromiso no se identifica el riesgo
Mecánico, eléctrico, trabajo en alturas, espacios
confinados, accidentes de tránsito, auditivo y voz y
riesgo Biológico.
El Trabajador Oficial Jefferson Gaitan realiza lavado
de tanque subterráneo y no cuenta con certificado
para trabajo en alturas.
Dentro de la matriz de Peligros la valoración del
riesgo Químico da como resultado un riesgo bajo, aun
cuando solo se identifica el control de uso de EPP, sin
tener en cuenta la peligrosidad de las sustancias.
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Articulo 2.2.4.6.15.
y Requisito Incumplido Identificación de peligros, evaluación y valoración de
los riesgos.

Declaración de la no No se identifican informes de inspecciones planeadas
conformidad de las condiciones de las áreas de trabajo y entornos
laborales puesto que estos deben ser verificados en
la plataforma compromiso y su gestión soportada
como planes de acción, a su vez se identifica
materiales de oficinas en diferentes áreas comunes
sin un adecuado almacenamiento, elementos de
botiquines en la estación de emergencias vencidos y
extintores vencidos con fecha de vencimiento de
mayo de 2018
Evidencia Se cuenta con una Inspección planeada realizada del
año 2017 en informe de Word, pero no está
registrada en la plataforma, ni en el formato GTH-F-
069, vigente en el 2017, al cual se puede evidenciar
mejoras pero no se han registrado en ninguna parte
/ se tienen programadas inspecciones para el 19 y 20
de feb. 22 de mayo de 2018, ejecutadas en papel.
Salud en el Trabajo
El alcance no refleja la necesidad del centro / en

general no se realizan seguimientos a los hallazgos.
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 - DECRET0 1072 DE 2015
y Requisito Incumplido Art. 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control
REGIONAL CAQUETÁ - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO TECNOLÓGICO DE LA

AMAZONÍA

Declaración de la no No se evidencia que el Despacho y Centro
conformidad Tecnológico de la Amazonía de la Regional Caquetá
cuente con identificación de aspectos en situaciones
anormales y de emergencia.
Evidencia Matrices de Aspectos e Impactos dela vigencia 2018
del Despacho y Centro de Formación
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 – 6.1.2 Aspectos Ambientales
y Requisito Incumplido literal b.

Declaración de la no No se evidencia en el Centro Tecnológico de la
conformidad Amazonía de la Regional Caquetá la implementación
de controles operacionales para el manejo de
Evidencia Al verificar en campo se evidencia que el Centro no
cuenta con el centro de acopio para la adecuada
disposición temporal de los residuos peligrosos.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 – 8.1 Planificación y Control
y Requisito Incumplido Operacional

Salud en el Trabajo
Declaración de la
no No se evidencia que el Centro Tecnológico de la
conformidad Amazonía de la Regional Caquetá en los procesos
contractuales determine los criterios de SST y
ambiental.
Evidencia Se evidenció en el contrato de arrendamiento No.
002 de 2018 arrendamiento cafetería. Contrato No.
005 de 2018 suministro de materiales de formación,
insumos agrícolas, pecuario, tales como: registros
sanitarios vigentes, educación y capacitación de
manipuladores de alimentos, plan de saneamiento,
entre otros (para el contrato de arrendamiento
cafetería), entrega de hojas de seguridad (para el
contrato de suministros de materiales de formación,
insumos agrícolas..), conforme a lo establecido en el
manual de contratación
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 – 8.1 Planificación y control
SGSST – Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.28
Contratación

Declaración de la no En el centro de formación no se encontraron
conformidad evidencias de la implementación del “programa de
prevención y protección contra caídas”, tales como
permisos de trabajo, listas de chequeo pre
operacionales, inspecciones de equipos, hojas de
vida de equipos, entre otros; incumpliendo lo
establecido en el programa de prevención y
protección contra caídas de la entidad, formalizado
en la plataforma CompromISO.
Evidencia Entrevistados: Luisa Torres (líder SST)
Jorge Giraldo ( instructor de trabajo seguro en
alturas)
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Articulo. 2.2.4.6.24
y Requisito Incumplido Medidas de prevención y control
Salud en el Trabajo

Declaración de la no Al revisar la “matriz de evaluación del cumplimiento
conformidad legal y otros requisitos de Seguridad y Salud en el
Trabajo” del Centro Tecnológico de la Amazonia en la
plataforma CompromISO; se encontró que no se
había realizado en su totalidad la evaluación del
cumplimiento de requisitos, puesto que solo se
habían evaluado 48 de los mismos, de los
aproximadamente 312 requisitos totales que debían
ser evaluados por sede.
Evidencia Matriz de Requisitos legales y otros aplicables en SST,
verificada el 27 de junio de 2018, en la plataforma
CompromISO, módulo SST, funcionalidad
“Requisitos”.
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Articulo 2.2.4.6.8 # 5
y Requisito Incumplido Obligaciones de los empleadores

Declaración de la no No se evidencia que el Centro Tecnológico de la
conformidad Amazonía de la Regional Caquetá haya gestionado
completamente el ciclo de identificación, análisis,
evaluación, tratamiento y monitoreo del Riesgo.
Evidencia Al verificar en la plataforma Compromiso, se
evidencia que en la matriz de riesgos falta parte de la
gestión del riesgo en los procesos de
Direccionamiento Estratégico, Emprendimiento y
Empresarismo, Evaluación y Certificación de
Competencias Laborales, Innovación y
Competitividad, Contractual, Relacionamiento
Empresarial y Gestión al Cliente, Instancias de
concertación y competencias laborales, formación
profesional integral.
Subsistema afectado, Norma SGC - ISO 9001:2015 – 6.1 Acciones para abordar
y Requisito Incumplido riesgos y oportunidades
documento incumplido Guía Administración del Riesgo DE-G-001
Salud en el Trabajo
REGIONAL CASANARE - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO AGROINDUSTRIAL Y

FORTALECIMIENTO EMPRESARIAL DE CASANARE

Declaración de la no Se evidencia que en el Centro Agroindustrial y
conformidad Fortalecimiento Empresarial de Casanare no se
implementan acciones para garantizar el
cumplimiento de la resolución 500-41-17-0679
mediante la cual se otorga la concesión de aguas.
Evidencia No se cuenta con los soportes del cumplimiento de
estas obligaciones. Se evidencia visita por parte de
Corporinoquia el 26 de junio realizando seguimiento
a la concesión con lo cual encontró los
incumplimientos de las obligaciones:
Obligación 2. Allegar anualmente el informe con la
prueba de bombeo. (No se ha enviado).
Obligación 6. Diseñar y diligenciar formatos de
registros de caudales diarios. (Entregarlos en el
informe de cumplimiento anual).
Obligación 7. Monitoreos fisicoquímicos básicos y
microbiológicos del agua cruda y del agua tratada
Obligación 8. Informe del programa de
mantenimiento al sistema de captación y
abastecimiento dos meses después del 24 de mayo
de 2017
Así mismo no se cuenta con programa de ahorro y
uso eficiente del agua.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 8.1 Planificación y Control
Resolución 500-41-17-0679

Declaración de la no Los riesgos registrados en la matriz de riesgos de los
conformidad contratos no se califican de acuerdo con criterios
definidos para establecer niveles reales de
probabilidad ni de impacto, lo que no permite una
Salud en el Trabajo
gestión de los mismos que sea eficaz y que logre

mitigar los riesgos propios de cada contrato.
Evidencia Contrato 270 del 29 de junio de 2018
Contrato 266 del 26 de junio de 2018
Contrato 258 del 22 de mayo de2018
Ley 1150 de 2007 artículo 4 “La Entidad Estatal debe
“incluir la estimación, tipificación
y asignación de los riesgos previsibles involucrados en
la contratación.

cuenta con evidencias que demuestren la
implementación de controles para asegurar la
potabilidad del agua usada para la preparación de
jugos en la cafetería del centro.
Evidencia No se cuenta con evidencias trazables del
mantenimiento y desinfección de los bidones usados
para almacenar el agua entregada de la Planta de la
Aerocivil, ni soportes trazables que evidencien la
procedencia de la misma.
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 – Artículo 2.2.4.6.24
N/A

determinan todos los aspectos ambientales y riesgos
ambientales aplicables a los servicios prestados por el
Centro de Formación.
Evidencia En la matriz de AIA no se encuentran aspectos tales
como: "sustracción de diversidad biológica" por los
Salud en el Trabajo
animales silvestres como venados, tortugas, iguanas,

etc.
Transporte de combustible y tanqueo de combustible,
Animales muertos, Compostaje y lombricultivos,
Soldadura, Hidrocarburos, Cafetería, Uso de arena,
grava y arcilla, Residuos de construcción y demolición
No se identifican riesgos asociados a la disponibilidad
del recurso agua y posibles sanciones por el
incumplimiento de las obligaciones del permiso de
concesión asociado
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 6.1 Acciones para abordar
y Requisito Incumplido riesgos y oportunidades y 6.1.2 Aspectos Ambientales
Nombre y código del Matriz de Aspectos e Impactos Ambientales /
documento incumplido Plataforma CompromISO / Módulo Ambiental

conformidad Fortalecimiento Empresarial de Casanare No se
implementan controles operacionales suficientes para
el manejo de las sustancias químicas.
Evidencia En los ambientes visitados no se encontraban todas las
fichas de datos de seguridad de las sustancias
(desengrasante sin rótulo ni MSDS en gastronomía,
cilindros de dióxido de carbono son MSDS ni rótulo,
envase de alcohol sin rótulo en laboratorio de
Ganadería, cloroformo y Xilol sin MSDS, botellas de
gaseosa con varsol en ambiente de Hidrocarburos;
desengrasante y blanqueador almacenados junto con
las bebidas gaseosas en la cafetería. No se cuenta con
soportes del control en el uso de sustancias
controladas
Subsistema afectado, Norma SGA – ISO 14001:2015 8.1 Planificación y Control
SGSST Decreto 1072 de 2015. Artículo 2.2.4.6.24
Medidas de prevención y control
Ley 55 de 1993
N/A
Salud en el Trabajo
REGIONAL CHOCÓ - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE RECURSOS NATURALES,

INDUSTRIA Y BIODIVERSIDAD.

Declaración de la no Durante la visita de verificación documental del día 26
conformidad de junio de 2018 al Centro de Recursos Naturales,
Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó, se
evidencio en la matriz de Aspectos Ambientales de la
plataforma compromiso que no se han identificado
riesgos ni oportunidades.
Evidencia En el módulo ambiental de la plataforma compromiso
del Centro de Formación se evidencio lo siguiente:
• Los aspectos ambientales de derrames de aceite en
el parqueadero, generación de olores de las PTAR,
emisión de gases de fuentes fijas y generación de
ruidos por el uso de chalupas, entre otros no se
consideran en la respectiva matriz.
• No se planifican acciones para abordar riesgos y
oportunidades.
• No se determinan los riesgos relacionados con sus
aspectos ambientales y requisitos legales.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 - 6.1.1 Acciones para abordar
y Requisito Incumplido riesgos y oportunidades Y 6.1.2 Aspectos Ambientales
Nombre y código del Matriz de aspectos ambientales de la plataforma
documento incumplido compromiso del Centro de Recursos Naturales,
Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó.

Declaración de la no Durante la visita de verificación física del día 26 de
conformidad junio de 2018 al Centro de Recursos Naturales,
Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó al
cuarto de almacenamiento de residuos peligrosos de
la sede Industrial, se evidencio que no cumple con las
condiciones de almacenamiento adecuadas como
matriz de compatibilidad de residuos, señalización,
ubicarse de forma independiente y se encuentra en
zona con registro de inundación, Incumpliendo el
Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional.
Salud en el Trabajo
Evidencia En el Cuarto de almacenamiento de residuos de la

sede Industrial no se evidencio las fichas de seguridad
de los residuos peligrosos con su respectiva
capacitación, las matrices de compatibilidad y las
condiciones de infraestructura necesarias como
lugares independientes, de material de fácil limpieza,
señalizados y no ubicados en zona de inundación.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 - 8.1 Planificación y Control
Nombre y código del Plan de Gestión Integral de Residuos Peligrosos del
documento incumplido Centro de Recursos Naturales, Industria y
Biodiversidad, SENA Regional Chocó.

Declaración de la no Durante la visita verificación documental del día 26 de
conformidad junio de 2018 al Centro de Recursos Naturales,
Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó, se
evidenció en la matriz de requisitos legales de la
plataforma compromiso que no se han evaluado la
totalidad de los lineamientos.
del Centro de Formación se evidencio en la matriz
legal:
• Los requisitos legales PEV y uso eficiente de energía,
entre otros no se encuentran evaluados.
• El registro de generadores de RESPEL solo se
evidencio para la sede Principal.
• No se soportó el lavado de tanques de
almacenamiento de agua potable.
• Los aceites usados generados en el ambiente de
Gastronomía se disponen como residuo común.
• El área de Gastronomía no tiene plan de
saneamiento básico.
• No evidencio la solicitud de fichas de seguridad y
curso de 60 horas en la aceptación de la oferta 650 de
2016 para compra de químicos entre el SENA y la
empresa Jackson Ariel Mosquera Guerrero.
• No se determina el alcance de disposición de los
residuos que se pueden entregar en la aceptación de
la oferta 430 de 2018 entre el SENA y Preservec.
• No se evidencia un plan de mejoramiento para los
Salud en el Trabajo
requisitos legales en incumplimiento como los de

vertimientos de aguas residuales y agua potable de la
sede Industrial.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 - 9.1 Evaluación del
y Requisito Incumplido cumplimiento
Nombre y código del Matriz de requisitos legales ambientales de la
documento incumplido plataforma compromiso

Declaración de la no En la revisión del documento contexto interno y
conformidad externo, del Centro De Recursos Naturales Industria y
Biodiversidad Sena-Choco, y contrastado con lo
manifestado en las entrevistas realizadas a los líderes
de los dieciséis procesos y el equipo SIGA de los dos
subsistemas auditados no se encontró la actualización
de las cuestiones externas e internas que son
pertinentes para el propósito y capacidad de lograr los
resultados previstos.
Evidencia Entrevista realizada a todos los líderes de proceso y
Subsistemas para evidenciar el conocimiento del
Documento Contexto interno y externo, del centro de
recursos naturales industria y biodiversidad SENA-
Choco DE-F-021 V01. Fecha julio 2017.
Subsistema afectado, Norma SGC Y SGA ISO 9001:2015 Y 14001:2015 – 4.1
y Requisito Incumplido Comprensión de la organización y de su contexto
Nombre y código del Contexto interno y externo del Centro de Formación -
documento incumplido DE-F-021 V01

Declaración de la no En la revisión de la Matriz de riesgos de proceso y la
conformidad matriz de riesgos de corrupción de las Dependencias
auditadas que se encuentra en la Plataforma
CompromISO y contrastado con las entrevistas
realizadas a los líderes de los dieciséis procesos y el
equipo SIGA, no se evidencia el seguimiento y
monitoreo a los riesgos de los procesos ni de riesgos
de corrupción definidos como medida de autocontrol.
Evidencia Entrevista realizada a todos los líderes de proceso para
evidenciar la Matriz de riesgos de la Plataforma
Salud en el Trabajo
CompromISO Modulo Administración del Riesgo y

modulo Riesgos de corrupción de la dependencia del
Centro De Recursos Naturales Industria Y
Biodiversidad
Nombre y código del Matriz de riesgos Plataforma CompromISO Modulo
documento incumplido Administración del Riesgo y modulo Riesgos de
corrupción de la dependencia

conformidad de junio de 2018 al Centro de Recursos Naturales,
Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó a la
matriz de los requisitos legales aplicables de SST de la
plataforma compromiso, se evidencio que no se
tienen evaluadas varias normas legales vigentes.
Evidencia Matriz de requisitos legales aplicables de SST de la
plataforma compromiso del Centro de Recursos
Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional
Chocó. No se encontraron las siguientes normas
legales, entre muchas otras:
• Ley 1801 de 2016 - Por la cual se expide el Código
Nacional de Policía y Convivencia
• Resolución 144 de 2017 - Ministerio del Trabajo. Por
medio de la cual se adopta el formato de identificación
de peligros establecidos en el artículo 2.2.4.2.5.2
numerales 6.1 y 6.2 del Decreto 1563 del 2016 y se
dictan otras disposiciones.
• Ley 1822 de 2017 - Se amplía de 14 a 18 semanas el
periodo de lactancia. También se sancionó la norma
que ordena implementar salas de lactancia en las
empresas.
• Ley 1010 de 2006 – por medio de la cual se adoptan
medidas para prevenir, corregir y sancionar el acoso
laboral y otros hostigamientos en el marco de las
relaciones de trabajo
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 – Articulo 2.2.4.6.8 # 5
y Requisito Incumplido Obligaciones de los empleadores.
Salud en el Trabajo
Nombre y código del Matriz de requisitos legales aplicables de SST de la

documento incumplido plataforma compromiso del Centro de Recursos
Chocó.

Declaración de la no Durante la visita de verificación física y documental del
conformidad día 26 de junio de 2018 al Centro de Recursos
Chocó a la matriz de peligros de la plataforma
compromiso, se evidenció que no se tienen
identificados todos los riesgos y peligros de los
procesos.
Evidencia Matriz de peligros de la plataforma compromiso del
Centro de Recursos Naturales, Industria y
Biodiversidad, SENA Regional Chocó en su sede
principal no ha identificado los siguientes riesgos:
 Riesgos químicos para todas las áreas donde se usan
productos químicos.
 Riesgos físicos en ambientes de formación
o Riesgos biológicos en áreas de primeros auxilios.
 Riesgos mecánicos por el uso de herramientas en
procesos de mantenimiento.
 No se han identificado tareas de alto riesgo como las
de trabajo en alturas.
 Solo se tienen identificados tres riesgos para los
procesos de gestión Contractual e infraestructura y
logística.
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 – artículo 2.2.4.6.15.
los riesgos.
Nombre y código del Matriz de riesgos y peligros de SST de la plataforma
documento incumplido compromiso del Centro de Recursos Naturales,
Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó.

Declaración de la no Durante la visita de verificación física y documental del
Salud en el Trabajo
Chocó al programa de riesgo químico, se evidenció

que no se tienen las correspondientes fichas de
seguridad, las matrices de compatibilidad ni las
condiciones de almacenamiento adecuadas.
Evidencia No se evidencio las fichas de seguridad de productos
químicos con su respectiva capacitación, las matrices
de compatibilidad y las condiciones de estantería e
infraestructura necesarias como lugares no porosos
de fácil limpieza, ventilados e independientes,
señalizados y con el kit de emergencias entre otros en
el ambiente de formación de Salud Oral y el Lugar de
almacenamiento del primer piso de la sede principal y
el ambiente de formación de mecánica de
motocicletas de la Sede Industrial.
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 – Articulo 2.2.4.6.24
SGA - ISO 14001:2015 - 8.1 Planificación y Control
Operacional
Nombre y código del Programa Riesgo Químico del Centro de Recursos
documento incumplido Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional
Chocó.

Declaración de la no Durante la visita de verificación documental y física del
Chocó, se evidencio que no se han realizado auditorías
internas para el último año, Incumpliendo el numeral
2.2.4.6.29 del Decreto 1072 del 26 de mayo de 2015 –
Auditoria.
Evidencia EL Gestor SIGA y el responsable de SST del Centro de
Formación no evidencian ninguna auditoria al SG-SST
para la última vigencia
y Requisito Incumplido Auditoría.

Salud en el Trabajo
Declaración de la
no Durante la visita de verificación física y documental del
Chocó en proceso de entrevista aleatoria a algunos
funcionarios y contratistas y posterior verificación en
listas de capacitación del área de SST del Centro de
Formación, se evidenció que no conocen los
integrantes del SIGA, el significado de la palabra SIGA,
la plataforma compromiso, las generalidades básicas
del SG-SST y la Seguridad Vial.
Evidencia Por entrevista aleatoria a Kelly Cordoba y Angela Prens
y posterior verificación en listas de capacitación del
área de SST del Centro de Formación donde no se
registran, se evidenció que las personas citadas no
conocen los integrantes del SIGA, el significado de la
palabra SIGA, la plataforma compromiso y las
generalidades básicas del SG-SST.
A los dos conductores del Centro de Formación Jesus
Mosquera y Robinson William no se les soporta
capacitación en Seguridad Vial.
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.11 d
y Requisito Incumplido Capacitación en seguridad y salud en el trabajo -SST..
Actas y listas de capacitación
REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE DISEÑO Y METROLOGÍA
 GESTIÓN DE INFRAESTRUCTUA Y LOGISTICA NC No. 1

Declaración de la no Se evidencia que el Centro de Diseño y Metrología no
conformidad corrige las condiciones inseguras que se presentan en
el lugar de trabajo, de acuerdo con las condiciones
específicas y riesgos asociados a la tarea.
Evidencia Se evidencia que el tablero eléctrico P3 de la torre
occidental se encuentra abierto dejando libre el
acceso al barraje energizado, en la garita del
parqueadero hay una toma eléctrica sin tapa, en el
talle de prototipos hay tomas eléctricas
desprotegidas.
En el taller de prototipos la prensa hidráulica, no está
anclada al piso.
Salud en el Trabajo
En el taller de prototipos se encontraron químicos

almacenados sin las debidas medidas de contención
en caso de derrames.
Se evidencia la falta de exigencia del uso de elementos
de protección personal en las áreas de los talleres de
prototipos y laminados.
Se evidencia que la valoración del riesgo psicosocial se
realizó sin el aporte del profesional de psicología de
SST
Se evidencia mezcla de residuos en los puntos
ecológicos ubicados en diferentes áreas del centro de
formación
En el taller de prototipos no se encontraron
disponibles hojas de seguridad del aceite dieléctrico,
grasas mobil y varsol.
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.24.
SGA - ISO 14001: 2015 8.1 Planificación y control
operacional

Declaración de la no No se evidencia que el Centro de Diseño y Metrología
conformidad identifique los recursos disponibles, incluyendo as
medidas de prevención y control existentes al interior
del centro para prevención, preparación y respuesta
ante emergencias
Evidencia Se evidencia que los botiquines del centro ubicados en
el piso 3 torre oriental y 1 de la torre occidental se
encuentran bajo llave, impidiendo el acceso inmediato
al recurso en caso de una emergencia.
En el taller de prototipos se encontró un extintor de
CO2 bloqueado por una prensa y equipos localizado s
en el piso. También en el ambiente de laminación, los
extintores 13 y 14 estaban vencidos.
No se evidencia mantenimiento preventivo de la red
contra incendios
Al observar que un aprendiz fue traslada a la
enfermería, se evidencia en entrevista a la aprendiz
Valentina Ramirez, manifestó que desconocía el
Salud en el Trabajo
procedimiento para solicitar ayuda de la brigada de

emergencia.
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.25.
y Requisito Incumplido Prevención, preparación y respuesta ante
emergencias

conformidad adelanta una revisión del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, la cual debe realizarse
por lo menos una vez al año, de conformidad con las
modificaciones en los procesos, resultados de las
auditorías y demás informes que permitan recopilar
información sobre su funcionamiento.
Evidencia En la presentación que se entrega como evidencia de
la revisión por la dirección en el año 2017 en la
diapositiva numero 8 la cual corresponde al
subsistema dice “Este tema se revisará en DG” y
contiene un cuadro sin información.
y Requisito Incumplido Revisión por la Dirección.

conformidad tiene indicadores mediante los cuales se evalúen la
estructura, el proceso y los resultados del Sistema de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
Evidencia No hay evidencia de los indicadores de severidad,
frecuencia de los accidentes de trabajo, índice de
lesiones incapacitantes, incidencia de la enfermedad
de riesgos psicosocial y de la prevalencia de la
enfermedad del riesgo psicosocial.
y Requisito Incumplido Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo.
Salud en el Trabajo


Declaración de la no No se evidencia que el Centro de Diseño y Metrología
conformidad asegure que se aborde los riesgos y oportunidades de
tal forma que asegure el logro de los resultados,
prevenga o reduzca los efectos no deseados y logre la
mejora.
Evidencia La matriz de riesgos del Centro de Diseño y
Metrología, descargada de la plataforma
CompromISO durante la auditoría, muestra
desarticulación desde la identificación, análisis,
valoración y tratamientos para los riesgos de los
procesos, identifica riesgos para procesos que no
ejecuta el centro tal como los procesos de gestión de
comunicaciones y de evaluación y control
Subsistema afectado, Norma SGC Y SGA - ISO 9001:2015 Y 14001:2015 - 6.1. Acciones
y Requisito Incumplido Para Abordar Riesgos Y Oportunidades.
REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE ELECTRICIDAD, ELECTRÓNICA Y

TELECOMUNICACIONES

Declaración de la no No se evidencia que el Centro de Electricidad,
conformidad Electrónica y Telecomunicaciones tome acciones
correctivas de forma que permitan controlar y corregir
las No Conformidades originadas por incumplimientos
de requisitos legales ambientales, que puedan poner
en riesgo de sanciones por entes de control al mismo
centro y a la Entidad y poner en riesgo la integridad de
los usuarios de la sede.
Evidencia En verificación de la matriz de aspectos ambientales,
se identificaron los siguientes requisitos en estado NO
CUMPLE sin la toma de acciones correctivas para el
control de la desviación:
Salud en el Trabajo
Decreto 1575 de 2007 Agua/Mantenimiento de

tanques: Las sedes del SENA que tengan tanques de
almacenamiento de agua para consumo humano
deberán contar con soportes (contratos, evidencia de
inspecciones, entre otros) para demostrar el
cumplimiento de los siguientes requisitos:
- Realizar lavado y desinfección de tanques mínimo
cada seis (6) meses,
- Mantener en adecuadas condiciones de operación de
las redes internas para preservar la calidad del agua
suministrada. Se evidenció que la empresa ASM
Institucionales realizó el lavado del tanque el 28 de
agosto de 2017, 10 meses después no se ha realizado
nuevo lavado.
Se enfatiza que ésta es el agua que se usa para la
preparación de alimentos en la cafetería, lavado de
utensilios y de manos en toda la sede.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 -10.2 No conformidad y Acción
y Requisito Incumplido correctiva
Decreto 1575 de 2007.
Plataforma CompromISO.

Declaración de la no Se evidencia que en el Centro de Electricidad,
conformidad Electrónica y Telecomunicaciones no se da un correcto
manejo a los productos químicos en los ambientes de
formación de Electricidad, LG y en el Almacén y la
Biblioteca, poniendo en riesgo la integridad de las
personas que manipulan los mismos así como la
infraestructura del centro.
Evidencia En inspección realizada durante la Auditoría interna
Nacional al SIGA en el punto auditado CEET de la
Regional Distrito Capital, se evidenció:
 Químicos re-envasados sin etiquetado y en envases

de comestibles,
 No se cuenta con las MSDS de los químicos
manipulados (Alcohol isopropílico en ambiente de
Electricidad, Gases refrigerantes en ambiente LG,
Salud en el Trabajo
Pintura Pintuco en Biblioteca y Clean Espumoso en

Almacén),
 No se dispone de matriz de compatibilidad ni
estantes adecuados para el almacenamiento seguro
de químicos,
 Las personas que manipulan los químicos no fueron
capacitadas previamente para la manipulación
segura de los mimos ni para el uso de kits en caso de
derrames accidentales.
SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.24
Ley 55 de 1993
Programa de Riesgo Químico GTH-PG-006
REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE GESTIÓN INDUSTRIAL

Declaración de la no El Documento de Contexto del año 2017, no se
conformidad actualiza de manera dinámica en las cuestiones
internas y externas pertinentes dificultando la
identificación y análisis de riesgos y Oportunidades
para el cumplimiento de los objetivos.
Evidencia Documento de Contexto del año 2017 Presentado en
Auditoría Interna Nacional, por el Subdirector y la
Líder SIGA.
Subsistema afectado, Norma SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015
y Requisito Incumplido 4.1 Comprensión de la organización y su contexto
Nombre y código del Documento de Contexto del año 2017 descargado de
documento incumplido la plataforma CompromISO

Declaración de la no Falta la identificación de riesgos asociados a los
conformidad Aspectos Ambientales
Salud en el Trabajo
Evidencia Se encuentra que el Centro de Gestión no identifica los

riesgos asociados a los aspectos ambientales
significativos y/o en condición de emergencia.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 - 6.1 Acciones para abordar
y Requisito Incumplido Riesgos
Nombre y código del Matriz de Aspectos Ambientales disponible en
documento incumplido plataforma Compromiso

Declaración de la no Se encuentra que el Centro de Gestión Industrial no
conformidad realizó durante la última vigencia el ejercicio de
revisión por la dirección del Sistema de Gestión
Evidencia Durante la auditoria no se evidencia documento que
soporte del ejercicio de Revisión por la Dirección
Subsistema afectado, Norma SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 - 9.3 Revisión
y Requisito Incumplido por la Dirección

Declaración de la no Se encuentra que el Centro de Gestión Industrial no
conformidad asegura la implementación de controles
operacionales asociados al manejo seguro de
sustancias químicas.
Evidencia Durante el recorrido en las instalaciones del Centro de
Gestión Industrial se encontró que en el laboratorio
de Química-Bodega de Almacenamiento:
 No se encuentran disponibles ni en físico, ni en
medio magnético en el lugar de almacenamiento
todas las fichas de seguridad de las sustancias
químicas.
 No se cuenta con matriz de compatibilidad.
 No se encuentran etiquetados todos los químicos,
ejemplo Barium Acetum, Amonioumm Bitartreite
 No se tienen identificados y clasificados las
sustancias del grupo E, sustancias cancerígenas 1 y
de toxicidad aguda 1 y 2.
 No se cuenta con kit anti derrames.
Salud en el Trabajo
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Artículos 2.2.4.6.23

y Requisito Incumplido Gestión de los peligros y riesgos y 2.2.4.6.24 Medidas
SGA - ISO 14001:2015 - 8.1 Planificación y Control
Operacional

Declaración de la no Se encuentra que en el Centro de Gestión Industrial no
conformidad se identifican y gestionan los riesgos de los procesos
acorde con los lineamientos de la entidad.
Evidencia Matriz de Riesgos del Centro de Gestión Industrial
Subsistema afectado, Norma SGC - ISO 9001:2015 - 6.1 Acciones para abordar
y Requisito Incumplido Riesgos
Nombre y código del Matriz de Riesgos disponible en plataforma
documento incumplido CompromISO
REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE MANUFACTURA EN TEXTIL Y CUERO

Declaración de la no No se evidencia en el centro un plan anual de trabajo
conformidad de SST con cronograma de actividades ni se aportan
evidencias del cumplimiento de las mismas de forma
documentada
Evidencia Verificación en el módulo de SST de la plataforma
Compromiso el plan anual de trabajo en los programas
asociados a Higiene y seguridad Industrial y no se
evidencia una planificación de las actividades
definidas para la vigencia con cronograma
establecido, así como no se aportan soportes del
cumplimiento de las que se hayan definido.
Se solicita al auditado allegar las evidencias de las

actividades relacionadas con el programa de orden y
limpieza realizadas durante la vigencia a lo que
manifiesta que posee fotos en su celular de las
jornadas realizadas, no constituyéndose estas en
evidencia objetiva
Salud en el Trabajo

y Requisito Incumplido Obligación de los empleadores
Aplicativo Compromiso, módulo SST

Declaración de la no No se evidencia la toma de acciones y verificación de
conformidad las inspecciones planeadas ejecutadas durante la
vigencia 2018 en el Centro de Manufactura en Textiles
y cuero que aporte a la mejora del sistema y a la toma
de decisiones
Compromiso de las inspecciones planeadas y
ejecutadas en abril de 2018 sin verificación de las
mismas. Tampoco se aportan soportes de la toma de
acciones en cualquier otro medio que puedan
evidenciar la gestión y los avances de las actividades
asociados al programa de Higiene y seguridad
Industrial del centro de formación
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.24
REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE MATERIALES Y ENSAYOS

Declaración de la no No se evidencia en el centro un plan anual de trabajo
conformidad de SST con cronograma de actividades ni se aportan
evidencias del cumplimiento de las mismas de forma
documentada
Compromiso el plan anual de trabajo en los programas
asociados a Higiene y seguridad Industrial y no se
evidencia una planificación de las actividades
definidas para la vigencia con cronograma
establecido, así como no se aportan soportes del
cumplimiento de las que se hayan definido.
Salud en el Trabajo


Declaración de la no No se evidencia la toma de acciones y verificación de
conformidad las inspecciones planeadas ejecutadas durante la
vigencia 2018 en el centro Materiales y ensayos que
aporte a la mejora del sistema y a la toma de
decisiones
Compromiso de las inspecciones planeadas y
ejecutadas en abril de 2018 sin verificación de las
mismas. Tampoco se aportan soportes de la toma de
acciones en cualquier otro medio que puedan
evidenciar la gestión y los avances de las actividades
asociados al programa de Higiene y seguridad
Industrial del centro de formación
REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO METALMECANICO

Declaración de la no Se evidencia que no se han evaluado todos los
conformidad requisitos legales en materia de seguridad y salud en
el trabajo aplicables al Centro Metalmecánico, sede
principal Complejo Sur, lo que se puede convertir en
un riesgo para la salud de las personas bajo el alcance
del sistema así como sanciones para la Entidad.
Salud en el Trabajo
Evidencia En verificación de la matriz legal de SST disponible en

la plataforma Compromiso, se han evaluado 52 de los
313 requisitos cargados y que de acuerdo al Plan anual
de trabajo deberían estar en 100% de evaluación hasta
mayo de 2018.
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.8 #5
Aplicativo Compromiso, módulo gestión ambiental

Declaración de la no No se evidencia que en el Centro Metalmecánico se
conformidad ejecute de manera oportuna el plan anual de trabajo
de SST de acuerdo al cronograma de actividades
establecido ni se aportan evidencias del cumplimiento
de las mismas de forma documentada.
Evidencia En verificación del plan de trabajo anual en relación a
las actividades de Higiene y seguridad Industrial
establecidas para el Centro Metalmecánico, se han
ejecutado 2 de las 6 actividades establecidas para
cumplimiento a junio de 2018. No se aporta evidencia
de la ejecución de las siguientes actividades:
1- Actualización de la matriz de peligros y riesgos de la

sede principal Complejo Sur Centro Metalmecánico.
2- Actualización plan de emergencias de la sede
principal Complejo Sur Centro Metalmecánico.
3- Socialización matriz de peligros y riesgos específicos
frente a las actividades que se realizan en la sede
principal Complejo Sur Centro Metalmecánico.
4- Inspecciones planeadas primer y segundo trimestre
en la sede principal Complejo Sur Centro
Metalmecánico.
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 - articulo 2.2.4.6.8#7
Salud en el Trabajo

Declaración de la
no No se evidencia la ejecución del programa de
conformidad inspecciones planeadas para la vigencia 2018, de tal
forma que se puedan identificar condiciones inseguras
que permitan al centro Metalmecánico tomar
acciones de manera oportuna para minimizar los
riesgos que se presenten en la sede principal del
Complejo Sur.
Evidencia No se encuentra en la plataforma Compromiso ni en
ningún otro medio de soporte la realización de las
inspecciones de primer y segundo trimestre
planificadas para la vigencia 2018 en cumplimiento al
Programa de inspecciones planeadas del Subsistema
de seguridad y salud en el Trabajo.
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 artículo 2.2.4.6.24
y Requisito Incumplido Medidas de prevención y control.
REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO NACIONAL DE HOTELERÍA, TURISMO Y

ALIMENTOS

Declaración de la
no No se evidencia que el Centro Nacional de Hotelería,
conformidad Turismo y Alimentos haya actualizado su documento
de contexto interno y externo y por ende no han
identificado y analizado los riesgos y oportunidades
que dificulten o promuevan el cumplimiento de los
objetivos del centro.
Evidencia La matriz de riesgos del Centro Nacional de Hotelería,
Turismo y Alimentos descargada de la plataforma
CompromISO durante la auditoría, no registra riesgos
identificados en durante el periodo enero - junio de
2018 y los que están registrados no cumplen con los
lineamientos establecidos por la entidad para la
administración de riesgos.
y Requisito Incumplido 4.1. Comprensión De La Organización Y De Su
Salud en el Trabajo
Contexto y 6.1. Acciones Para Abordar Riesgos y

oportunidades

Declaración de la
no Se evidencia que el Centro nacional de Hotelería,
conformidad Turismo y Alimentos de la Regional Distrito Capital no
ha identificado todas sus partes interesadas
pertinentes
Evidencia La matriz de partes interesadas pertinentes,
presentada en la auditoría no incluye de manera
específica las PIP del centro sino del orden nacional y
las necesidades y expectativas no corresponden al
contexto del centro
y Requisito Incumplido 4.2. Comprensión de las Necesidades y Expectativas
de las Partes Interesadas

Declaración de la no Se evidencia que el Centro Nacional de Hotelería,
corrige las condiciones inseguras que se presentan en
el lugar de trabajo, de acuerdo con las condiciones
específicas y riesgos asociados a la tarea.
Evidencia Durante el recorrido a las instalaciones del Centro se
encontró que el TO Orlando Rodriguez, no contaba
con el control administrativo pertinente para realizar
trabajos en alturas (Terraza cielo abierto).
Se encuentra un equipo (al parecer una antena de una
celda de comunicación celular) sin la debida
señalización de restricción de acceso a las personas.
La escotilla de acceso al techo del piso 7 no cuenta con

controles de acceso.
En la bodega del laboratorio físico- químico, la

Salud en el Trabajo
instructora Angélica Aguiar manifestó que para

manipular ácido acético utiliza guantes de nitrilo,
material no apto para este tipo de sustancias.
En el cuarto de operación de calderas, se evidencia un

tablero eléctrico abierto lo cual permite el libre acceso
al barraje energizado pudiendo generar un accidente
de trabajo.
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.24

Declaración de la
no Se evidencia que en el Centro Nacional de Hotelería,
está preparado para tomar acciones para prevenir o
mitigar las consecuencias de las situaciones de
emergencia, apropiadas a la magnitud de la
emergencia y al impacto ambiental potencial.
Evidencia En ejercicio de simulación de un derrame químico, la
instructora Angélica Aguiar manifestó que no tiene
como dar aviso a los brigadistas en estos casos, pues
la forma de avisar sería desplazándose hasta un sitio
remoto, donde se encuentra una alarma y la cual debe
ser activada, generando pánico innecesario.
emergencias
REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO PARA LA INDUSTRIA DE LA COMUNICACIÓN

GRÁFICA

Declaración de la no No se evidencia que el Centro para la Industria y la
conformidad Comunicación Gráfica haya identificado las
Salud en el Trabajo
necesidades y expectativas pertinentes de sus partes

interesadas.
presentada en la auditoría no incluye de manera
específica las PIP del Centro, sino las del centro
Nacional de Hotelería que corresponde a las del orden
nacional, por lo tanto las necesidades y expectativas
no corresponden al contexto del centro.
Subsistema afectado, Norma SGC - ISO 9001:2015 e ISO 14001: 2015, 4.2.
y Requisito Incumplido Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas
Nombre y código del Matriz de partes interesadas pertinentes presentada
documento incumplido en la auditoría.

Declaración de la no No se evidencia que el Centro de la Comunicación
conformidad Gráfica asegure que los procesos contratados
externamente estén controlados
Evidencia En el contrato No 1192 de 2017 relacionado con el
mantenimiento de maquinaria y equipos. Se evidencia
que en la entrega final del servicio, no se requirió al
proveedor la certificación de disposición final de los
residuos peligrosos generados durante el servicio.
En recorrido por el ambiente de Serigrafía se

encuentra que no se hizo devolución de una caja de
luminarias adquiridas en proceso contractual del año
2016. En entrevista a la supervisora del contrato,
instructora Angélica Herrera manifestó que las
luminarias no cumplieron con los requerimientos de
uso para spot de secado del pulpo y que éstas no han
sido recogidas por el proveedor. No justifica los
motivos por los cuales no ha entregado al almacén del
centro las luminarias para su adecuado
almacenamiento.
Manual de Contratación – GCC–M-001
Salud en el Trabajo

Declaración de la no Se evidencia que el Centro para la Industria de la
conformidad Comunicación Gráfica, no corrige las condiciones
inseguras que presentan en el lugar de trabajo, de
acuerdo con las condiciones específicas y riesgos
asociados a la tarea.
Evidencia En la cafetería de funcionarios, se evidencia una
extensión eléctrica mal conectada, con terminales
expuestas lo que puede generar un accidente de
trabajo.
En el taller de serigrafía se evidencia una ductería
eléctrica abierta, dejando expuestos todos los cables
generando un riesgo eléctrico para los trabajadores.
En el almacén se evidencia que las estanterías no
están debidamente ancladas. Una estantería esta
nivelada con dos trozos de madera.
En el almacén se evidencia que las estanterías no
están debidamente etiquetadas, informando la
capacidad de carga de cada uno de los niveles.
En el taller de serigrafía el instructor Ricardo Caicedo
no contaba con la FDS de la sustancia química
bloqueador 43, en el taller de impresión offset el
instructor Gustavo Romero no contaba con la FDS de
las tintas solventes de la maquina Mimaki, y en el
almacén el contratista William Yara no contaba con la
FDS del producto laca cerámica, evidenciando la falta
de Fichas de Seguridad (FDS).
En el taller de impresión offset, se evidencio la
presencia de una máquina marca Mimaki, que esta
fuera de servicio, sin la debida señalización y medios
de control para evitar su manipulación. Se evidencia la
presencia de tintas solventes en los tanques de la
máquina, sin ningún tipo de control para restringir su
manipulación.
En el taller de encuadernación se evidencia que los
controles seleccionados no son suficientes para los
riesgos y peligros del área; hay evidencias de la
presencia de materiales pesados que pueden caer
sobre los pies de los trabajadores, sin embargo, no se
exige el uso de botas o zapatos de seguridad.
Salud en el Trabajo
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015, Artículo 2.2.4.6.23

y Requisito Incumplido Gestión de los peligros y riesgos - 2.2.4.6.24 Medidas
SGA - ISO 14001:2015, 8.1 Planificación y Control
Operacional

Declaración de la
no No se evidencia que el Centro para la Industria de la
conformidad Comunicación Gráfica observe el procedimiento para
prevenir y controlar las amenazas priorizadas o
minimizar el impacto de las no prioritarias; tampoco
se evidencia que el centro capacite y entrene la
brigada de emergencias, acorde con su nivel de riesgo
y los recursos disponibles, incluyendo las medidas de
prevención y control existentes al interior de la
empresa para prevención, preparación y respuesta
ante emergencias.
Evidencia En el Laboratorio de tintas, al preguntarle a la
contratista Catalina Ramírez cómo pedir ayuda a la
brigada de emergencias en caso de un accidente en su
lugar de trabajo, no sabía cómo activar el protocolo de
emergencias.
La asistencia a la capacitación de la brigada en el tema
HAZMAT, fue del 50% de los brigadistas.
Se evidencia que todos los extintores del centro
vencieron en septiembre de 2017
Se evidencia que los botiquines del centro ubicados en
el piso 4, 3l y 1 se encuentran bajo llave, impidiendo
el acceso inmediato al recurso en caso de una
emergencia.
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015, Artículo 2.2.4.6.25
emergencias
SGA - ISO 14001:2015, 8.2 Preparación y respuesta
ante emergencias.
Salud en el Trabajo

Declaración de la
no No se evidencia que el Centro para la Industria de la
conformidad Comunicación Gráfica considere las cuestiones
referidas en su documento de contexto interno y
externo y determine los riesgos y oportunidades para
asegurar el logro de los resultados de acuerdo con lo
planteado en el objetivo de los procesos.
Evidencia En la Matriz de Riesgos del Centro para la Industria de
la Comunicación Gráfica, descargada de la plataforma
CompromISO y revisada durante la auditoria, muestra
desarticulación desde la identificación, análisis,
valoración y tratamientos para los riesgos de los
procesos: Gestión de Formación Profesional Integral,
Gestión de Instancias de Concertación y
Competencias Laborales y Gestión de Certificación de
Competencias Laborales.
Subsistema afectado, Norma SGC - ISO 9001:2015, 6.1.2 Acciones para abordar
y Requisito Incumplido Riesgos y oportunidades
Nombre y código del Matriz de Riesgos disponible en plataforma
REGIONAL GUAINÍA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO AMBIENTAL Y ECOTURÍSTICO

DEL NORORIENTE AMAZÓNICO

Declaración de la no Durante la auditoria interna nacional al Centro
conformidad Ambiental y Ecoturístico del Nororiente Amazónico,
no se evidenció la determinación de partes
interesadas pertinentes al Sistema de Gestión
Ambiental,
Evidencia En la matriz de las partes interesadas; DE-F-022 V-02
no se registran las PIP relacionadas con el Sistema de
Gestión Ambiental.
Subsistema afectado, Norma SGA - SO 14001:2015 - 4.2 Comprensión de las
y Requisito Incumplido necesidades y expectativas de las partes interesadas
Nombre y código del Formato Comprensión de las necesidades y
documento incumplido expectativas
Salud en el Trabajo

Declaración de la no Durante la visita de verificación física del día 11 de
conformidad julio de 2018 al Centro Ambiental y Ecoturístico del
Nororiente Amazónico en el cuarto de
almacenamiento de residuos peligrosos, se evidenció
que no cumple con las condiciones de
almacenamiento adecuadas como matriz de
compatibilidad de residuos, señalización, ubicarse de
forma independiente y carece de paredes y pisos en
material de fácil limpieza.
Evidencia En el Cuarto de almacenamiento de residuos de la
sede Industrial no se evidencio las fichas de seguridad
de los residuos peligrosos con su respectiva
capacitación, las matrices de compatibilidad y las
condiciones de infraestructura necesarias como
lugares independientes, de material de fácil limpieza,
señalizados y no ubicados en zona de inundación.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001: 2015 - Numeral 8.1 Planificación y
y Requisito Incumplido Control Operacional
Plan de Gestión Integral de Residuos Peligrosos

Declaración de la no Durante la visita verificación física y documental del
conformidad día 11 de julio de 2018 al Centro Ambiental y
Ecoturístico del Nororiente Amazónico, se evidencio
en la matriz de requisitos legales de la plataforma
compromiso que no se han evaluado adecuadamente
la totalidad de los lineamientos.
del Centro de Formación se evidencio en la matriz
legal:
• Los requisitos legales de uso de luminarias
ahorradoras de energía se encuentra en trámite y en
el área de Subdirección se encuentran luminarias de
baja eficiencia.
• No se soportó el lavado de tanques de
almacenamiento de agua potable y se evaluó como
cumple.
Salud en el Trabajo
• El área de Gastronomía no tiene plan de

saneamiento básico y se evaluó como cumple.
• No evidencio la solicitud de fichas de seguridad y
curso de 60 horas en el contrato de compras de
químicos entre el SENA y la empresa correspondiente.
• Se evaluó como En trámite el requisito legal de uso
de equipos ahorradores de agua en todos los
lavamanos y orinales de los baños y en la inspección
no se soportó los dispositivos
• No cuenta con una unidad técnica de
almacenamiento de residuos peligrosos y el requisito
legal esta evaluado como cumple.
• Falta el permiso de legalización del pozo de agua
subterránea del bloque 5 y en el requisito legal esta
evaluado como cumple.
• No se evidencio la caracterización de aguas
residuales de la PTAR, y en el requisito legal esta
evaluado como cumple.
No se evidencia un plan de mejoramiento para los
requisitos legales en incumplimiento.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 - 9.1 Evaluación del
Nombre y código del Matriz de requisitos legales ambientales del Centro de
documento incumplido Formación

Declaración de la no Durante la visita de verificación física y documental
conformidad del día 11 de julio de 2018 al Centro Ambiental y
Ecoturístico del Nororiente Amazónico al programa de
riesgo químico, se evidencio que no se tienen las
correspondientes fichas de seguridad, las matrices de
compatibilidad y las condiciones de almacenamiento
adecuadas,
Evidencia No se evidencio las fichas de seguridad de productos
químicos con su respectiva capacitación, las matrices
de compatibilidad y las condiciones de estantería e
infraestructura necesarias como lugares no porosos
de fácil limpieza, ventilados e independientes,
señalizados y con el kit de emergencias. Ver lugar de
almacenamiento de productos químicos del Bloque 2.
Salud en el Trabajo

Programa Riesgo Químico del Centro de Formación

conformidad de julio de 2018 al Centro Ambiental y Ecoturístico del
Nororiente Amazónico, se evidencio que no se han
realizado auditorías internas para el último año.
Evidencia EL Gestor SIGA y el responsable de SST del Centro de
Formación no evidencian ninguna auditoria al SG-SST
para la última vigencia
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 – Articulo 2.2.4.6.29
y Requisito Incumplido Auditoría.

Declaración de la no En la revisión de la Gestión de los Riesgos en sus
conformidad etapas de identificación, análisis, evaluación y
tratamiento de los riesgos de los Proceso y de
corrupción que se encuentra en la Plataforma
CompromISO del Centro de Formación Ambiental y
Ecoturístico del Nororiente Amazónico y contrastado
con la revisión documental y física con entrevistas
realizadas a los líderes de los dieciséis procesos y al
equipo SIGA, no se evidencia coherencia en la
identificación del proceso, temática del riesgo,
descripción del riesgo, descripción de la causa del
riesgo/ oportunidad y sus efectos
Evidencia Entrevista realizada a todos los líderes de proceso
para evidenciar la Matriz de riesgos de la Plataforma
CompromISO Modulo Administración del Riesgo y
modulo Riesgos de corrupción de la dependencia
Como es el caso del Riesgo de Formación Profesional
Integral; Gestión de Talento Humano y el Riesgo
Transversal de eje temático denominado “los planes,
programas y/o proyectos de la Entidad se ejecuten
Salud en el Trabajo
parcialmente o no se ejecuten”.
En la etapa de identificación y evaluación de los
controles, se soporta que la calificación de los mismos
tienen fecha de mayo de 2017, no se evidencia un
adecuado seguimiento y monitoreo a los riesgos de los
procesos definidos como medida de autocontrol.
Nombre y código del Matriz de riesgos Plataforma CompromISO Modulo
documento incumplido Administración del Riesgo y modulo Riesgos de
corrupción de la dependencia
REGIONAL GUAVIARE - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE DESARROLLO

AGROINDUSTRIAL, TURÍSTICO Y TECNOLÓGICO DEL GUAVIARE

Declaración de la no Se evidencia que el Despacho Regional y el Centro de
conformidad Desarrollo Agroindustrial, Turístico y Tecnológico del
Guaviare no determinan todas las partes interesadas
que son pertinentes al Sistema Integrado de Gestión y
Autocontrol
Evidencia En la Matriz de Partes Interesadas Pertinentes, cuya
divulgación interna se realizó mediante comité del
Sistema Integrado de Gestión y Autocontrol realizada
el 27 de Junio de 2018, se observa que no ha sido
calificada adecuadamente, que las PIP no han sido
valoradas en su totalidad, principalmente en lo
relacionado con el Subsistema de Gestión Ambiental,
no se han tenido en cuenta las PIP como:
- Proveedores de servicios (Sin presentar
discriminación entre Gestor de Residuos Peligrosos,
Mantenimiento de vehículos, Cafetería, etc)
- Convenios
- COPAST
No se ha realizado el análisis completo de la
pertinencia de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas, para determinar cuáles de estas se
convierten en requisitos legales y otros requisitos.
Subsistema afectado, Norma SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 - 4.2
partes interesadas
Salud en el Trabajo

DE-F-022 V.02 -Formato Comprensión de las
necesidades y expectativas de las partes interesadas

Declaración de la no No se evidencia que el Despacho Regional y el Centro
conformidad de Desarrollo Agroindustrial, Turístico y Tecnológico
del Guaviare hayan considerado, dentro de la
determinación y análisis de riesgos y oportunidades,
las cuestiones referidas al contexto y partes
interesadas para asegurar que el Sistema de Gestión
pueda lograr los resultados previstos.
Evidencia En la Matriz de Riesgos del Despacho Regional y del
Centro de Desarrollo Agroindustrial, Turístico y
Tecnológico del Guaviare disponible en la Plataforma
CompromISO, no se han identificado:
- Los riesgos y oportunidades derivados del Análisis

DOFA realizado en el Documento de Contexto.
- Los posibles Riesgos asociados a los procesos
contractuales, que debido a las condiciones propias de
la región puede presentar dificultades en el
cumplimiento de las obligaciones de algunos
contratos.
- Las causas, los efectos y la valoración realizada, no es
consistente con los riesgos y sus controles.
- Los controles identificados para la mitigación del
riesgo, no cumplen con las características propias del
mismo, es decir, no se evidencia su documentación, su
periodicidad, su responsable y no se asegura su
permanencia en el tiempo.
- No se tienen establecidos riesgos asociados a
escenarios de contingencia, (ejemplo no se evidencia
la planificación de cambios generados por la
construcción de la nueva sede y/o el traumatismo que
puede ocasionar el incumplimiento o retraso en su
desarrollo).
y Requisito Incumplido 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Salud en el Trabajo
Nombre y código del Matriz de riesgos disponible en plataforma


Declaración de la no Dentro de la Matriz de Aspectos ambientales, se
conformidad evidencia que el Despacho Regional y el Centro de
Desarrollo Agroindustrial, Turístico y Tecnológico del
Guaviare, no tienen identificados todos los aspectos
ambientales que puede controlar en el desarrollo de
sus actividades, productos y servicios.
Evidencia En la Matriz de Aspectos Ambientales disponible en la
plataforma CompromISO no se evidencia la
identificación de:
 Aspectos ambientales del mantenimiento de
equipos de Gimnasio
 Mantenimiento del Desarenador del Centro de
formación.
 Los aspectos ambientales de la Captación de
Aguas Subterráneas
 Los aspectos ambientales que se presentan en el
ambiente de formación Unidad Productiva
pecuaria y Agrícola, en la subsede Biodiversa (de
propiedad del SENA)
Subsistema afectado, Norma
SGA - ISO 14001:2015 - 6.1.2 Aspectos Ambientales
y Requisito Incumplido
Matriz de aspectos e impactos ambientales disponible
en Plataforma CompromISO

Declaración de la no Se evidencia que en el Despacho Regional y el Centro
conformidad de Desarrollo Agroindustrial, Turístico y Tecnológico
del Guaviare, no se asegura la implementación de los
controles operacionales de eliminación, sustitución y
administrativos, asociados a los aspectos ambientales,
peligros y riesgos de las actividades realizadas
Evidencia
En el desarrollo del recorrido por las instalaciones del
Despacho Regional, el Centro de Desarrollo
Salud en el Trabajo
Agroindustrial, Turístico y Tecnológico del Guaviare y

la Subsede Biodiversa, se observó:
1. En la bodega de Almacenamiento de productos de

aseo:
 Trasvase de sustancias químicas.
 Envases de sustancias químicas sin rótulos de
seguridad.
 No se tenía disponible la Hoja de Seguridad del
Alcohol Industrial y del insecticida RAID.
 No se cuenta con la matriz de compatibilidad
para el almacenamiento de productos químicos.
 La estantería de almacenamiento de sustancia
químicas no se encuentra anclada a una
superficie fija.
 Los elementos de protección personal Utilizados
en la manipulación de productos químicos no
corresponden a los recomendados en la hoja de
seguridad del producto, (ejemplo para el ácido
muriático y el Clorox se debe utilizar tapabocas
con filtros de carbón y solo se encontraron
tapabocas convencionales).
2. En Laboratorio de Semilleros de Investigación:

 Al destapar el recipiente contenedor de
elementos Kit Anti derrames, para comprobar su
contenido, se observó derrame de producto
desengrasante, inundando la parte interior del
mismo.
 No se tenía disponible la Hoja de Seguridad de
productos Technical Buffer trece.
3. En el centro de acopio de residuos:

 No se cuenta con una adecuada separación de
residuos teniendo en cuenta sus características.
 No se tienen señalizados los espacios para el
almacenamiento de residuos.
 El almacenamiento de luminarias, puede generar
rupturas en el centro de acopia, contaminando
Salud en el Trabajo
los demás residuos y presentando riesgos para el

personal que los manipula.
 No se cuenta con las hojas de seguridad de los
4. En la Oficina de Bienestar al Aprendiz

 Se identifican estantes que no se encuentran
sujetos a una superficie fija, los cuales son
utilizados para el almacenamiento de cajas que
contienen documentos de archivo y se
encuentran sobre utilizados, presentando alto
riesgo de caídas.
5. En la subsede Biodiversa
seguridad.
 No se tenía disponible la Hoja de Seguridad del
Regenet, del Non Woven y los lubricantes.
 Se evidenció inadecuado almacenamiento de
residuos peligrosos, ya que se mezclan corto
punzante, aceites y biosanitarios en el mismo
recipiente, al momento de la verificación del
contenido de la caneca de color rojo, se observó
que también se había filtrado agua lluvia en el
mismo.
6. Instalaciones Despacho Regional y Centro de
Formación en General
 Se evidencian condiciones inseguras que se
presentan en el lugar de trabajo, tales como:
cables sueltos, puntos eléctricos desprotegidos
en ambientes de formación, cables expuestos en
cuarto de rack de equipos (Cuarto de cableado) ,
uso inadecuado de elementos de protección
personal por parte del personal de aseo, .
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 - 8.1 Planificación y Control
Salud en el Trabajo
REGIONAL HUILA – DESPACHO REGIONAL
 GESTIÓN DE INGRAESTRUCTURA Y LOGÍSTICA NC No. 1

Declaración de la no No se evidencia que en el Despacho de la Regional
conformidad Huila, se tomen medidas de prevención y control
frente a condiciones inseguras.
Evidencia En el recorrido se evidencia falta de controles frente a
condiciones inseguras tales como:
1. Estantería y mobiliario en oficinas y bodega, sin
anclaje con inadecuado apilamiento en los mismos
en la parte superior de objetos, cajas o
herramientas; puerta de acceso a la azotea sin
restricción de acceso, con cableado expuesto y
ventiladores del edificio.
2. Cableado con riesgo eléctrico en oficinas de
(inadecuadas conexiones de aparatos eléctricos
con extensiones inseguras con posible sobrecarga
eléctrica).
3. Mala distribución de mobiliario impidiendo la
circulación del personal en las oficinas de Talento
Humano.
4. Ausencia de pasamanos en escaleras que llevan a
la bodega y a la subestación eléctrica la cual
tampoco tiene señalización de acceso restringido.
5. Obstrucción de una puerta de salida de la oficina
de bienestar al aprendiz por cajas y elementos de
dotación de los aprendices.
6. Elementos de aseo y de inventario en la
subestación eléctrica.
No hay definidas de manera clara las actividades
propias de los cargos y ejecución de funciones de las
cuales no se tiene claridad acerca de su competencia
de un trabajador oficial (desempeñando funciones en
bodega de almacén).
y Requisito Incumplido Medidas De Prevención Y Control.
Salud en el Trabajo

Declaración de la no En el Despacho Regional Huila no cumple con las
conformidad condiciones de manejo adecuado de sustancias
químicas.
Evidencia En el recorrido por el almacén, se evidencia
contaminación cruzada condiciones inadecuadas de
almacenamiento de sustancias químicas: (veneno
para plagas y otros químicos), con elementos de
cafetería (vajilla) en el almacén. Así mismo se
evidencia, ausencia de matriz de compatibilidad
Programa de gestión de riesgo químico GTH-PG-006,

V01, matriz de identificación de peligros, programa de
inspecciones planeadas, Plan de trabajo (capacitación
de manejo de sustancias químicas), Programa de
Elementos de Protección Personal.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 - 8.1. Planificación y Control
y Requisito Incumplido operacional
SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.24
Medidas De Prevención Y Control.

Declaración de la no En el Despacho Regional Huila La matriz de
conformidad identificación de peligros y valoración de riesgos no se
encuentra valorada acorde a la ejecución de los
subprogramas o ejes temáticos de prevención de
riesgo psicosocial y medicina preventiva y del trabajo.
Salud en el Trabajo
Evidencia En la revisión de la matriz de identificación de peligros

y valoración de riesgos con la profesional de apoyo al
subsistema de seguridad y salud en el trabajo y en
entrevista con la Psicóloga, se identifica que la
valoración de riesgos psicosociales y relacionados con
medicina preventiva y del trabajo, no están conforme
a los resultados de la batería de riesgos psicosocial y
al plan de trabajo derivado de la intervención en
medicina preventiva y del trabajo, orientado por la
profesional médico asignado a la Regional.
Documento Matriz de identificación de peligros y

valoración de riesgos.
los riesgos
REGIONAL HUILA - CENTRO AGROEMPRESARIAL Y DESARROLLO PECUARIO DEL

HUILA

Declaración de la no Se encuentra que el Centro Agroempresarial y
conformidad Desarrollo Pecuario del Huila no asegura la
implementación de controles operacionales.
Evidencia Durante el recorrido en las instalaciones del CENTRO
AGROEMPRESARIAL Y DESARROLLO PECUARIO DEL
HUILA se encontró que no se implementa el programa
de orden y limpieza, encontrando que los elementos
de aseo del contratista no tienen un sitio definido para
su almacenamiento, cajas en ambientes de formación
como el de bilingüismo, bodega en la parte superior
de la enfermería, con elementos correspondientes a
bienestar del aprendiz, generando condiciones
inseguras y obstrucción de rutas de tránsito.
Salud en el Trabajo

Declaración de la no En el Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario
conformidad Del Huila, no se evidencia medidas efectivas de
prevención y control frente a condiciones inseguras.
condiciones inseguras tales como estantería y
mobiliario en oficinas, corredores, bodegas, cuarto de
disposición de residuos sin anclaje con inadecuado
apilamiento en los mismos en la parte superior de
objetos, cajas o herramientas; superficies irregulares
y desniveles en pisos de transito continuo, bodegas y
oficinas (desniveles si señalizar). Inadecuado uso de
insumos cortopunzantes (alfileres para fijación en
carteleras).
Cableado con riesgo eléctrico en oficinas de

(inadecuadas conexiones de aparatos eléctricos con
extensiones inseguras con posible sobrecarga
eléctrica).
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015- Articulo 2.2.4.6.24
y Requisito Incumplido Medidas de Prevención Y Control

conformidad del Huila, no se evidencian procedimientos efectivos
para prevenir y controlar las amenazas priorizadas o
minimizar el impacto de ocurrencia de las no
priorizadas.
Evidencia En el recorrido se evidencia falta señalización
inadecuada de elementos obsoletos botiquines,
extintores vencidos o mal ubicados bodegas 1 y 2,
falta señalización y/o inadecuada señalización
advertencia o emergencia: pasillos puerta de ingreso,
bodegas y Cuarto insumos de cafetería. Salidas de
emergencia obstruidas en oficinas; Botiquines y
enfermería con insumos vencidos, algunos sin acceso.
Salud en el Trabajo
No se evidencia respuesta oportuna y efectiva por

parte de los brigadistas ante una emergencia real.

y Requisito Incumplido Prevención, Preparación Y Respuesta Ante
Emergencias

conformidad Del Huila, no cumple con las condiciones de manejo
adecuado de sustancias químicas.
Evidencia En el recorrido se evidencia contaminación cruzada
condiciones inadecuadas de almacenamiento de
sustancias químicas: (veneno para plagas, varsol,
alcohol industrial, papel contaminado, residuos
ordinarios, implementos para aseo (escobas,
traperos)), con insumos de cafetería (pocillos, vasos,
filtros para café, servilletas) en la bodega de
almacenamiento de insumos de cafetería; así mismo,
se encuentra re-envase de sustancias químicas sin
retirar la etiqueta original. Almacenamiento de
insumos químicos con peligrosidad a la salud
(fungicidas y ácidos) sin manejo de matriz de
compatibilidad, se evidencia falta de elementos de
protección personal y procedimiento seguro por parte
del trabajador a cargo de la bodega 1.
Elementos de cafetería en oficinas contaminados con

papel de archivo en oficina de gestión de
infraestructura y logística.
Contaminación cruzada de consumibles con por Punto

de café al lado de baño público.

V01, matriz de identificación de peligros, programa de
inspecciones planeadas, Plan de trabajo (capacitación
de manejo de sustancias químicas), Programa de
Elementos de Protección Personal.
Salud en el Trabajo

y Requisito Incumplido Medidas De Prevención y Control
SGA - ISO 14001:2015 8.1. Planificación y Control
operacional

Declaración de la no En Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario Del
conformidad Huila, La matriz de identificación de peligros y
valoración de riesgos no se encuentra valorada acorde
a la ejecución de los subprogramas o ejes temáticos
de prevención de riesgo psicosocial y medicina
preventiva y del trabajo.
subsistema de seguridad y salud en el trabajo, se
identifica que la valoración de riesgos psicosociales y
de relacionados con medicina preventiva y del
trabajo, no están estar conforme a los resultados de la
batería de riesgos psicosocial avalados por el
Psicólogo Regional y al plan de trabajo derivado de la
intervención en medicina preventiva y del trabajo,
orientado por el profesional médico asignado a la
regional.
los riesgos
Nombre y código del Documento Matriz de identificación de peligros y
documento incumplido valoración de riesgos.

conformidad Del Huila no se están cumpliendo requisitos
normativos aplicables al realizar procedimientos
invasivos en sus instalaciones las cuales no están
habilitadas para ello.
Salud en el Trabajo
Evidencia Suministrar medicamentos a los aprendices mediante

métodos invasivos (inyectología), por parte de la
auxiliar de enfermería, sin cumplir con las condiciones
de habilitación de instalaciones y personal idóneo
para ello.
En la visita al área de primeros auxilios, la auxiliar de

enfermería Lina Fernanda Tocara en entrevista en el
equipo auditor, indica que: en ejecución de acciones
para planificación familiar para prevención de
embarazos adolescentes, dirigida a los aprendices, en
ocasiones se les entrega y suministra anticonceptivos
inyectables (Nofertyl) entregado por un visitador
médico”
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 – Articulo 2.2.4.6.8 # 5
REGIONAL HUILA - CENTRO DE LA INDUSTRIA, LA EMPRESA Y LOS SERVICIOS

Declaración de la no Se encuentra que el Centro de La Industria, la Empresa
conformidad y Los Servicios no implementan en todas sus
instalaciones el programa de orden y limpieza.
Evidencia Durante el recorrido se evidenció que en la parte
posterior del Centro de La Industria, la Empresa y Los
Servicios, existen elementos tales como: una planta
eléctrica y motocicletas en proceso de baja y en
condiciones de desorden y obstrucción de espacios;
Lugares para uso del personal de vigilancia en
condiciones de desaseo; módulos de la biblioteca en
los que se encuentran documentos de vigencia 2003
sin gestión de disposición final; una parte de pasillos
con elementos de mobiliario y materiales de
SENNOVA sin utilizar convirtiéndose en obstáculo
para el adecuado uso de los espacios del centro.
Elementos pertenecientes a la firma enlace sin
disposición adecuada. Poceta para lavado de traperos
sin asepsia.
Salud en el Trabajo
En los talleres de soldadura, CNC y máquinas y

herramientas no se evidencia la aplicación del
programa de orden y limpieza en pocetas de lavado
sucias, con traperos sucios, equipos de soldadura en
desorden, elementos para baja ocupando espacios;
mala disposición de implementos de formación que
deben reposar en bodega de almacén.

Declaración de la no Se encuentra que el Centro de La Industria, la Empresa
conformidad y Los Servicios La matriz de identificación de peligros
y valoración de riesgos no se encuentra valorada
acorde a la ejecución de los subprogramas o ejes
temáticos de prevención de riesgo psicosocial y
medicina preventiva y del trabajo.
subsistema de seguridad y salud en el trabajo y en
entrevista con la Psicóloga, se identifica que la
valoración de riesgos psicosociales y relacionados con
medicina preventiva y del trabajo, no están conforme
a los resultados de la batería de riesgos psicosocial y
al plan de trabajo derivado de la intervención en
medicina preventiva y del trabajo, orientado por la
profesional médico asignado a la Regional.
los riesgos
Nombre y código del Documento Matriz de identificación de peligros y
documento incumplido valoración de riesgos.

Declaración de la no En Centro de La Industria, la Empresa y los Servicios
conformidad Regional – Huila no se cumple con las condiciones de
manejo adecuado de sustancias químicas.
Salud en el Trabajo
Evidencia En el recorrido se evidencia Elementos de cafetería en

oficinas contaminados con papel de archivo en oficina
de gestión de infraestructura y logística.
En los talleres de soldadura, CNC y máquinas y
herramientas evidencia almacenamiento inadecuado
inseguro de una cantidad considerable de sustancias
inflamables y combustibles
Contaminación cruzada: un solo espacio destinado
para preparación de café y almacenamiento de
insumos de aseo.
Disposición inadecuada de sustancias químicas:
Renvase de sustancias desconocidas en envases no
etiquetados y sustancias peligrosas como ácido
muriático en espacio teórico del taller de soldadura.
Envases de sustancias químicas como aceites y
lubricantes, en el taller de máquinas y herramientas
sin información del producto en el envase y/o
renvalsados con otras sustancias diferentes al envase
original (varsol en un tarro de hipoclorito)

V01, matriz de identificación de peligros, programa
de inspecciones planeadas, Plan de trabajo
(capacitación de manejo de sustancias químicas),
Programa de Elementos de Protección Personal.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 8.1. Planificación y Control
Medidas de Prevención y Control.

Declaración de la no En el Centro de La Industria, la Empresa y Los Servicios
conformidad de la Regional Huila, no se evidencia medidas efectivas
de prevención y control frente a condiciones
inseguras.
condiciones inseguras tales como estantería, lokers y
mobiliario en oficinas, corredores, cuartos de aseos
Salud en el Trabajo
sin anclaje; inadecuada distribución del mobiliario de

oficina impidiendo la fácil circulación del personal de
Competencias Laborales, la Biblioteca, la parte
administrativa de los laboratorios de servicios
tecnológicos, talleres de formación de soldaduras,
CNC y máquinas y herramientas ; conexiones
inadecuadas en la parte administrativa de los
laboratorios de servicios tecnológicos;; superficies
irregulares y desniveles en pisos de transito continuo,
y oficinas (desniveles si señalizar). Falta de
iluminación en escaleras.
Condiciones inseguras tecnológicas y de incendio con

químicos en el taller de soldadura.
y Requisito Incumplido Medidas de Prevención y Control.

Declaración de la no Se encuentra que en el centro de la Industria, la
conformidad Empresa y los servicios no se cumple con los requisitos
del plan de saneamiento básico de la cafetería
Evidencia En visita a las instalaciones de la cafetería restaurante
del centro sede principal se evidencia que no hay
cumplimiento de las condiciones del plan de asepsia
de las instalaciones, menaje, paredes, nevera, gavetas
entre otros.
Así mismo se evidencian condiciones inadecuadas de

almacenamiento de alimentos e insumos.
Del mismo modo no se cumple condiciones de
señalización de áreas calientes, zona de lavado de
alimentos zona de almacenamiento de alimentos.
También se evidencian condiciones de riesgo eléctrico
por instalaciones eléctricas inadecuadas.
y Requisito Incumplido Medidas De Prevención Y Control
Salud en el Trabajo
REGIONAL MAGDALENA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE LOGÍSTICA Y

PROMOCIÓN ECOTURÍSTICA DEL MAGDALENA

Declaración de la no Los riesgos registrados en la matriz de riesgos de
conformidad procesos del Despacho Regional Magdalena no
presentan una identificación, análisis, evaluación,
tratamiento y monitoreo coherente con la naturaleza
y características del riesgo que permitan una gestión
eficaz de los mismos para su mitigación.
Evidencia Todos los riesgos identificados en la matriz de riesgos
de la Regional Magdalena tienen calificación
moderada o baja aún en ausencia de controles
Subsistema afectado, Norma SGC ISO 9001:2015 6.1 Acciones para abordar riesgos
y Requisito Incumplido y oportunidades.

Declaración de la no El despacho regional y el centro de formación no
conformidad determinan las cuestiones internas que afectan su
capacidad para lograr los objetivos
Evidencia La separación de las Sedes de Despacho regional y del
Centro de Formación no se refleja en el documento
del contexto el cual se elaboró de manera unificada
para las dos dependencias dificultando el análisis del
contexto particular que le aplica a cada una de las dos
dependencias
Subsistema afectado, Norma SGC - ISO 9001:2015 4.1 Comprensión de la
y Requisito Incumplido Organización y su Contexto
El documento del contexto del Despacho Regional

Declaración de la no Se evidencian ítems de la matriz de requisitos legales
conformidad sin evaluar e ítems calificados como no aplicables
Salud en el Trabajo
cuando en el recorrido por las instalaciones del

despacho se comprueba el uso y almacenamiento de
sustancias químicas, y al momento de evaluar la
matriz de requisitos legales se encuentran los
numerales 307, 243, 245, 256, 279, 250, 247, 255,256,
37 de la matriz legal del despacho regional calificados
como “No Aplica”.
Evidencia Matriz de requisitos legales del Despacho de la
regional magdalena en los numerales 307, 243, 245,
256, 279, 250, 247, 255,256, 37
y Requisito Incumplido Documentación.

Declaración de la no No se identifican peligros referentes a riesgo
conformidad psicosocial riesgos físicos, químicos; adicional no se
evalúan adecuadamente en la matriz de peligros del
Despacho puesto que los resultados de la batería de
riesgo Psicosocial y su nivel de calificación no
coinciden con los establecidos en la matriz de peligros.
Evidencia
Matriz de Peligros del Despacho Regional
Batería de Riesgo Psicosocial
y Requisito Incumplido Identificación de peligros, “evaluación y valoración de
los riesgos.

Declaración de la no No se evidencia una adecuada gestión de los
conformidad programas del subsistema de seguridad y salud en el
trabajo, puesto que al verificar el cumplimiento del
plan de trabajo en la plataforma compromiso no
presentan el total de actividades ejecutadas y los
soportes presentados no permiten evidenciar la
gestión realizada
Salud en el Trabajo
Evidencia Actividades del Programa de vigilancia en Riesgo

Psicosocial
Actividades del programa de vigilancia epidemiológica
Biomecánico, Biológico, Químico, Visual, Auditivo y
voz.
Subsistema afectado, Norma SGSST – Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.8.
y Requisito Incumplido Obligaciones de los empleadores.
REGIONAL PUTUMAYO - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO AGROFORESTAL Y

ACUÍCOLA ARAPAIMA

Declaración de la no No se determinan riesgos y oportunidades en materia
conformidad ambiental a partir de los aspectos ambientales,
requisitos legales y matriz de partes interesadas
pertinentes, lo cual es un incumplimiento a: numeral
6.1.1 donde se indica que "La organización debe
establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios para cumplir los requisitos de los
apartados 6.1.1 a 6.1.4" y a la Guía de Aspectos e
Impactos - Riesgos y Oportunidades en Materia
Ambiental (DE-G-002)
Evidencia En las matrices de aspectos e impactos ambientales
tanto del Despacho Regional Putumayo como de la
Sede principal del Centro Agroforestal y Acuícola
Arapaima no se evidencia la identificación de riesgos
y oportunidades para los aspectos con significancia
alta ni para los que se encuentran en condición de
emergencia.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 6.1. Acciones para abordar
Nombre y código del la Guía de Aspectos e Impactos y Riesgos y
documento incumplido Oportunidades en Materia Ambiental (DE-G-002)
Matriz de aspectos e impactos ambientales

Salud en el Trabajo
Declaración de la
no No se actualiza la identificación de aspectos
conformidad ambientales acorde con la periodicidad mínima
establecida en la "Guía de Aspectos e Impactos -
Riesgos y Oportunidades en Materia Ambiental, la
cual debe realizarse anualmente; por lo cual, no se
revisan los posibles cambios o evaluación en la gestión
ambiental de la sede
Evidencia En las matrices de aspectos e impactos ambientales
tanto del Despacho Regional Putumayo como de la
Sede principal del Centro Agroforestal y Acuícola
Arapaima se evidencian aspectos con fechas del año
2015 y 2016 sin la respectiva reevaluación
SGA -ISO 14001:2015 6.1.2 Aspectos Ambientales
Nombre y código del Guía de Aspectos e Impactos - Riesgos y
documento incumplido Oportunidades en Materia Ambiental (DE-G-002) y
Matriz de aspectos e impactos ambientales

Declaración de la no No se asegura la contratación del gestor autorizado
conformidad para el aprovechamiento, tratamiento y disposición
de los residuos peligrosos.
Evidencia
El Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima no cuenta
con contrato para gestión de residuos peligrosos
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 Numeral 8.1 Planificación y
y Requisito Incumplido control operacional y Decreto 1076 de 2015

Declaración de la no No se realizó la identificación del contexto de la
conformidad organización, incumpliendo el numeral 4.1 " de la
norma técnica ISO 9001:2015
Evidencia Durante la entrevista a la Directora Regional y a su
equipo de trabajo, se indagó sobre el contexto interno
y externo tanto de la Regional Putumayo como del
Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima, cuyos
Salud en el Trabajo
resultados no concuerdan con el análisis de contexto

presentado como evidencia
Subsistema afectado, Norma SGC - ISO 9001:2015 4.1 Comprensión de la

y Requisito Incumplido organización y de su contexto"

Declaración de la no No se cuenta con matriz de partes interesadas
conformidad pertinentes,
Evidencia Durante la auditoria, no se aportó la matriz de partes
interesadas pertinentes
Subsistema afectado, Norma SGC - ISO 9001:2015 4.2 Comprensión de las
y Requisito Incumplido necesidades y expectativas de las partes interesadas
Matriz de partes interesadas pertinentes

Declaración de la no No se realizó un adecuado ejercicio de administración
conformidad de riesgos, lo cual es un incumplimiento al numeral 6.1
"Acciones para abordar riesgos y oportunidades" de la
norma técnica ISO 9001:2015
Evidencia Durante la verificación física y documental a la
Regional Putumayo y al Centro Agroforestal y
Acuícola Arapaima, se evidencia que no se ha
efectuado la identificado riesgos a partir del análisis
de contexto y de necesidades y expectativas de las
partes interesadas pertinentes
Subsistema afectado, Norma SGC - ISO 9001:2015 6.1 "Acciones para abordar
y Requisito Incumplido riesgos y oportunidades"
Guía de Riesgos (DE-G-001 V.03 y Matriz de riesgos
 GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO – NC No. 7

Declaración de la no Se evidenció que no se tienen las correspondientes
conformidad fichas de seguridad, las matrices de compatibilidad ni
las condiciones de almacenamiento adecuadas,
Salud en el Trabajo
Medidas de prevención y control" del Decreto 1072

del 26 de mayo de 2015
Evidencia Durante la visita de verificación al Centro Agroforestal
y Acuícola Arapaima, se encontraron (tanto en el
cuarto de mantenimiento como en la bodega de
herramientas de su granja "El Mochilo" que forma
parte de la sede principal)
combustibles y productos químicos sin rotulación, ni
fichas de seguridad y en condiciones de
almacenamiento inadecuadas
y Requisito Incumplido Medidas de prevención y control"
SGA - ISO 14001:2015 8.1. Planificación y Control
operacional
Fichas de seguridad
REGIONAL QUINDIO - CENTRO AGROINDUSTRIAL

Declaración de la no No se implementan controles operacionales como
conformidad medidas de contingencia y criterios de
almacenamiento de residuos peligrosos en el centro,
de acuerdo con lo reglado por el Plan de Gestión
Integral de Residuos de la Entidad.
Evidencia Observación directa y entrevista, donde se determinó
la ausencia de dotación con extintor, FDS (Fichas de
Datos de Seguridad) para el total de los RESPEL, matriz
de compatibilidad para RESPEL y, carece de sistema de
contención para el manejo de sustancias químicas;
situación que se evidenció con equipo SIGA.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015, 8.1 Planificación y control
Decreto 1076 de 2015 Artículo 2.2.6.1.3.1.
Obligaciones del Generador. Literales b, c y e. y
numeral 6.2.3. medidas de contingencia y 6.2.2.4
Almacenamiento, respectivamente del PGIRS
institucional
Salud en el Trabajo
REGIONAL QUINDIO - CENTRO DE COMERCIO Y SERVICIO

Declaración de la no En visita al Centro Comercio Y Servicio se evidencia
conformidad que en el proceso de gestión contractual no se
cumplen los criterios ambientales y de SST para la
compra productos químicos para la formación
profesional y producción de centro
Evidencia Para la contratación del servicio de Compra de
materiales de formación profesional y producción de
centro, elementos de belleza y estética no se
solicitaron las Fichas de Datos de Seguridad que el
proveedor debía aportar en cuanto a sustancias
químicas “Tintes”; ya que en el Manual de
Contratación Administrativa de la Entidad GCCON-M-
001 en su numeral 4.2.5 las solicita con 16 ítems.
Revisión de la Aceptación de oferta No 777/2017
obligaciones específicas de la contratación, folio 35
punto 6, donde se solicitan las FDS. Lo cual se realizó
en presencia del equipo SIGA.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015, 8.1. Planificación y control
Ley 55 de 1993 artículo 9. Responsabilidad De Los
Proveedores
SGSST Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.28.
Contratación
Manual de Contratación Administrativa. Código No
GCCON-M-001

conformidad medidas de contingencia y criterios para el
almacenamiento de residuos peligrosos en el centro,
de acuerdo con lo reglado por el Plan de Gestión
Integral de Residuos de la Entidad
Salud en el Trabajo

la ausencia de extintor, FDS (Fichas de Datos de
Seguridad) de RESPEL, matriz de compatibilidad para
RESPEL, rótulos para los RESPEL almacenados y carece
de rejilla para el manejo de aguas residuales producto
del lavado de las instalaciones: lo anterior en cuanto
el almacenamiento de residuos peligrosos. Situación
evidenciada durante el recorrido a las instalaciones
del miércoles 20 de junio de 2018.
Decreto 1076 de 2015 en su artículo 2.2.6.1.2.5,
2.2.6.1.3.1. Literales b, c y e; y numeral 6.2.3. Medidas
de contingencia y 6.2.2.4 Almacenamiento,
respectivamente del PGIRS institucional.
Plan de Gestión Integral de Residuos
REGIONAL QUINDIO - CENTRO PARA EL DESARROLLO TECNOLÓGICO DE LA

CONSTRUCCIÓN Y LA INDUSTRIA

Declaración de la no Se evidenció que el centro, para la contratación del
conformidad “Suministro de materiales con destino a apoyar las
prácticas de formación”, no incluyeron cláusulas
ambientales para adquisición de maderas
Evidencia Para la contratación del “Suministro de materiales con
destino a apoyar las prácticas de formación”, no se
incluyeron cláusulas ambientales para adquisición de
maderas según numeral 4.2.18. Revisión del registro
CDTCI-51-039-2018, folio 257 numeral 33.11, el cual
se realizó con personal de apoyo administrativo de
contratación del centro.
Manual de Contratación Admistrativa. Código GCCON-
M-001
Salud en el Trabajo

conformidad medidas de contingencia y criterios para
almacenamiento de residuos peligrosos en el Centro,
de acuerdo con los reglados por el Plan de Gestión
Integral de Residuos de la Entidad
la ausencia de dotación con extintor, FDS (Fichas de
Datos de Seguridad) para el total de los RESPEL, matriz
de compatibilidad para RESPEL, rótulos para todos los
RESPEL almacenados y carece de rejilla para el manejo
de aguas residuales producto del lavado de las
instalaciones cuya situación se evidenció con equipo
SIGA.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015, 8.1. Planificación y control
Decreto 1076 de 2015 artículo 2.2.6.1.2.5, 2.2.6.1.3.1.
Literales b, c y e; y numeral 6.2.3. Medidas de
contingencia y 6.2.2.4 Almacenamiento,
respectivamente del PGIRS institucional.
documento incumplido Plan de Gestión Integral de Residuos
REGIONAL RISARALDA - CENTRO DE DISEÑO E INNOVACIÓN TECNOLÓGICA

INDUSTRIAL

Declaración de la no No se evidencia que el centro realice la identificación
conformidad de aspectos ambientales asociados a las actividades
que desarrolla el centro de formación
Evidencia En la matriz de aspectos ambientales no se evidencia
la identificación de aspectos ambientales de
emergencia, sin poder abordar los riesgos que puedan
ocasionar.
SGA - ISO 14001:2015 6.1.2.Aspectos Ambientales
Nombre y código del Guía de Aspectos e impactos y Riesgos y
documento incumplido Oportunidades DE-G-002 V02
Salud en el Trabajo
 GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL - NC No. 2

Declaración de la no No se evidencia la aplicación de controles para la
conformidad mitigación de riesgos del proceso de Gestion de
Formación Profesional Integral durante la vigencia
2018 en ninguno de los riesgos identificados a partir
de cambios del contexto
Evidencia Entrevista realizada al coordinador misional del
centro, Raul Diaz y a 3 Instructores líderes de Ficha, en
la que se verifican los controles de programación de
horarios vs, el reporte PE04 de Sofia Plus, de las fichas
de formación del Técnico en Mantenimiento de
Equipo de Computo diseño e instalación de cableado
estructurado.
No de Fichas revisadas :
1. 1168830
2.11618849
Subsistema afectado, Norma SGC - ISO 9001:2015 6.1 Acciones para abordar
 GESTIÓN DOCUMENTAL – NC No. 3

Declaración de la no No se evidencia el análisis de datos y e información
conformidad que surge del seguimiento y medición del proceso de
Gestion Documental para evaluar la eficacia de las
acciones tomadas para abordar los riesgos y
oportunidades
Evidencia Se encontró que el centro de formación No contaba
con ninguna medición de los indicadores del proceso
de Gestion Documental cuya medición se encuentra
definida en Centros de Formacion desde la Ficha
Técnica del mismo.
SGC - ISO 9001:2015 9.1.3.e Análisis y Evaluación
Salud en el Trabajo

Declaración de la no Se evidencia que el centro no cuenta con elementos
conformidad para la oportuna respuesta ante emergencias
Evidencia Plan de emergencias
Durante el recorrido se evidenciaron extintores
Sokaflam vencidos desde agosto de 2017. No existen
botiquines disponibles en el Centro de Formación,
únicamente se cuenta con la atención en el puesto de
primeros auxilios.
En el plan de emergencias dice que únicamente hay 2
botiquines y 3 camillas para atender todo el centro de
formación, falta identificación de los brigadistas del
Centro de Formación, Recorrido
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.25 #7
emergencias
REGIONAL SAN ANDRÉS - CENTRO DE FORMACIÓN TURÍSTICA, GENTE DE MAR Y DE

SERVICIOS

Declaración de la no El Centro de Formación no considera la identificación
conformidad de riesgos y oportunidades relacionado con los
aspectos ambientales y el contexto del Centro de
Formación, de acuerdo a lo establecido en la Guía
Aspectos e impactos ambientales - Riesgos y
Oportunidades en materia Ambiental.
Evidencia Ausencia de riesgos y oportunidades en la matriz de
aspectos e impactos registrada en CompromISO,
incumpliendo lo establecido en la Guía Aspectos e
impactos ambientales - Riesgos y Oportunidades en
materia Ambiental DE-G-002
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001-2015: 6.1.1 Acciones para Abordar
Salud en el Trabajo

Declaración de la no Se evidencia falencias en la determinación de
conformidad aspectos ambientales en condiciones anormales y en
situaciones de emergencia razonablemente
previsibles en el Centro de Formación.
Evidencia En la matriz de Aspectos e impactos ambientales
registrada en CompromISO no se incluye: operación
de subestación eléctrica, almacenamiento y trasiego
de combustible tipo Diésel para la planta eléctrica, el
ruido que se genera cuando entra en operación la
misma, incendios ocasionados por almacenamiento,
entre otros.
SGA - ISO 14001-2015: 6.1.2 Aspectos ambientales

Declaración de la no No se evidencia la evaluación del cumplimiento de los
conformidad requisitos legales ambientales y de Seguridad y Salud
en el Trabajo aplicables al Centro de Formación.
Evidencia *Ningún requisito legal en el módulo ambiental se ha
evaluado
*El 90% de los requisitos legales identificados en el
módulo SST no se encuentran evaluados
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001-2015: 9.1.2 Evaluación del
SGSST - Decreto 1072 de 2015: Art 2.2.4.6.8
Obligaciones de los empleadores
Nombre y código del Instructivo Requisitos Legales Ambientales DE-I-009
documento incumplido Procedimiento Identificación y Evaluación al
Cumplimiento de Requisitos Legales en Seguridad y
Salud en el Trabajo GTH-P-010

Salud en el Trabajo
Declaración de la
no No se han determinado las necesidades y expectativas
conformidad de las partes interesadas ni cuáles de estas
necesidades y expectativas se convierten en
requisitos legales y otros requisitos, para la Regional
San Andrés.
Evidencia No se encuentra diligenciado el formato DE-F-022
Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas
partes interesadas
Nombre y código del DE-F-022 Formato Comprensión de las necesidades y
documento incumplido expectativas de las partes interesadas

Declaración de la no No se determinan todas las cuestiones internas y
conformidad externas pertinentes al SGC, al igual que las
condiciones ambientales capaces de afectar o de
verse afectadas en la Regional San Andrés
Evidencia No se han determinado las siguientes cuestiones
internas y externas para la regional:
1. No se cuenta con un gestor para residuos Peligrosos
y aprovechables en la Isla
2. Actualmente la autoridad ambiental no está
otorgando concesiones para captación de agua del
pozo profundo
3. La dificultad para el cumplimiento de los requisitos
ambientales y de SST de los proveedores en la región
4. La escases del suministro de agua potable
5. La dificultad del cumplimiento de metas por contar
actualmente solo con 3 registros calificados en áreas
que no son pertinentes a la región.
y Requisito Incumplido Comprensión de la Organización y de su Contexto
Nombre y código del DE-F-022 Formato Comprensión de las necesidades y
documento incumplido expectativas de las partes interesadas

Salud en el Trabajo
Declaración de la
no No se garantiza el cumplimiento de los requisitos
conformidad ambientales y de SST para la adquisición de productos
y servicios en el Centro de Formación de acuerdo a lo
establecidos en el manual de contratación de la
institución.
Evidencia Ausencia de evidencias en los siguientes contratos:
1. Proveedor Refrigeración Gómez Wilson:
Mantenimiento de aire acondicionado, adjudicado el
01-06-2018
2. Proveedor William Cárdenas Turisso:
Mantenimiento planta eléctrica adjudicada 28-09-
2018.
3. Proveedor Karen Margarita Erazo Prada:
Arrendamiento de 23-03-2018.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 - 8.1 Planificación y control
SGSST – Decreto 1072 de 2015 - Articulo 2.2.4.6.28
Contratación.

Declaración de la no Se evidencia falencias en el establecimiento e
conformidad implementación de controles operacionales para el
manejo adecuado de sustancias químicas y residuos
peligrosos en el Centro de Formación.
Evidencia EVIDENCIA QUE SOPORTA LA NO CONFORMIDAD:
1. Ausencia total de hojas de seguridad en el almacén
general, almacén de mantenimiento y almacén de
aseo.
2. Se encontraron en el almacén de mantenimiento
sustancias químicas reenvasadas en empaques
alimenticios sin etiquetas como colbón,
desinfectantes y pinturas.
3. Ausencia de matrices de compatibilidad en los
lugares de almacenamiento de sustancias Químicas y
RESPEL
4. El centro de acopio de RESPEL no cuenta con los
siguientes elementos: señalización, extintor, tarjetas
de emergencia y etiquetas de RESPEL.
Salud en el Trabajo
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 - 8.1 Planificación y control

Medidas de prevención y control.
Nombre y código del Plan de Gestión de Residuos
documento incumplido DE-F-012
Programa Gestión de Riesgo Químico
GTH-PG-006

Declaración de la no No se evidencia que en el despacho, el centro de
conformidad formación y la sede de providencia se identifiquen los
peligros relacionados con las actividades
desarrolladas
Evidencia Ausencia de registros en la Funcionalidad “matriz de
peligros” en la plataforma CompromISO.
Subsistema afectado, Norma SGSST - Decreto 1072 de 2015: Artículo 2.2.4.6.15.
los riesgos.
Matriz de Peligros

Declaración de la no No se evidencia que en las dependencias de la
conformidad Regional se realice una adecuada gestión de los
programas del subsistema de seguridad y salud en el
trabajo.
Evidencia Al verificar el cumplimiento del plan de trabajo en la
plataforma CompromISO no se encuentran las
actividades registradas y ejecutadas en el programa
de vigilancia epidemiológica correspondientes al eje
de medicina preventiva y del trabajo.
Subsistema afectado, Norma SGSST -Decreto 1072 de 2015, Artículo 2.2.4.6.24.
y Requisito Incumplido Medidas de Prevención y Control
Plan de trabajo en CompromISO

Salud en el Trabajo
Declaración de la
no No se identifica seguimiento a los planes de acción de
conformidad los informes de las inspecciones planeadas ejecutadas
en los entornos laborales, puesto que, al verificar los
almacenes de mantenimiento, sustancias químicas y
bienes y servicios del centro de formación no se refleja
la gestión en estos entornos.
Evidencia * Funcionalidad inspecciones planeadas en
Compromiso
- Almacén de Mantenimiento
- Almacén de Sustancias Químicas
- Almacén de Bienes y suministros
Subsistema afectado, Norma SGSST: Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.24.
Inspecciones Planeadas
 TODOS LOS PROCESOS AUDITADOS – NC No. 11

Declaración de la no No se garantiza la identificación, análisis, valoración,
conformidad tratamiento y monitoreo de los riesgos de gestión en
los procesos del Despacho Regional y del centro de
formación, de acuerdo con lo establecido en la Guía
de Administración del Riesgo.
Evidencia *Ausencia de identificación de riesgos en
CompromISO de los siguientes procesos:
- Gestión de evaluación y certificación de
competencias laborales
- Gestión de Instancias de Concertación y
Competencias Laborales
- Gestión de la Innovación y la Competitividad
* En los siguientes procesos los riesgos no cuentan
con la valoración, tratamiento y monitoreo
-Direccionamiento Estratégico
-Gestión Contractual
-Gestión de Formación Profesional Integral
Empleabilidad
-Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
Subsistema afectado, Norma SGC ISO 9001-2015: 6.1. Acciones para abordar
Salud en el Trabajo

documento incumplido DE-G-001 Guía Administración del riesgo
 TODOS LOS PROCESOS AUDITADOS – NC No. 12

Declaración de la no No se toman las acciones para eliminar, controlar y
conformidad corregir las causas de las No Conformidades
detectadas en la auditoría interna al SIGA del año
2017, con el fin de que estas no se vuelvan a
presentar.
Evidencia Los siguientes hallazgos 8425, 8423, 8422, 8420, 8419,
8417, 8416 y 8414 no han sido gestionados en el
módulo de mejoramiento en CompromISO al igual que
no se implementaron las acciones en los procesos y
actividades para el cierre de las mismas.
Subsistema afectado, Norma SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 10.2 No
y Requisito Incumplido Conformidad y Acción Correctiva
Acciones preventivas y correctivas
Nombre y código del Informe auditoría Interna 2017 Acciones preventivas y
documento incumplido correctivas.
REGIONAL SANTANDER - CENTRO INDUSTRIAL DEL DISEÑO Y LA MANUFACTURA
 DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO – NC No. 1

Aplicado a ESPECIFICO DEL PUNTO AUDITADO
Declaración de la no No se evidencia que el Centro Industrial del Diseño y
conformidad la Manufactura, identifique los riesgos y
oportunidades referidos a su contexto interno y
externo, para asegurar el logro de resultados y
cumplimiento de los objetivos de los procesos.
Evidencia La matriz de riesgos del centro, descargada de la
plataforma CompromISO muestra desarticulación
desde la identificación, análisis, valoración y
tratamiento para los riesgos.
Subsistema afectado, Norma SGC - ISO 9001:2015 - 4.1 Comprensión de la
y Requisito Incumplido organización y su contexto
Salud en el Trabajo

conformidad la Manufactura, haya identificado las necesidades y
expectativas de todas las partes interesadas
pertinentes.
presentada en la auditoria no incluye de manera
específica las PIP del centro y las necesidades y
expectativas registradas no corresponden al contexto
del centro. No se incluyen PIP como la Universidad
Santo Tomas, Colegio Agustiniano, la empresa TCC, la
alcaldía de Floridablanca, entre otros.
partes interesadas pertinentes.

conformidad la Manufactura aseguren que los procesos contratos
externamente cuenten con requisitos ambientales y
que estos estén controlados.
Evidencia En el proceso contractual DRS-MC 025 2018
relacionado con la compra de materiales de formación
para carpintería, se evidencia que no se establecen
criterios de evaluación para la compra de maderas en
la etapa precontractual. En la etapa contractual se
solicita el permiso de aprovechamiento pero el
supervisor no verifica la entrega de este.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001:2015 8.1 Planificación y control
 GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO - NC No. 4

Salud en el Trabajo
Declaración de la no
conformidad No se evidencia que en el Centro Industrial del Diseño
y la Manufactura asegure el manejo adecuado de
Evidencia En el recorrido se evidencia contaminación cruzada

(condiciones inadecuadas de almacenamiento de
sustancias químicas y alimentos) en los talleres de
confección y taller de carpintería. El responsable del
taller de confección desconoce el nivel de peligrosidad
de las sustancias que manipula. Las sustancias
químicas utilizadas en los talleres de carpintería,
confección y joyería no están etiquetadas y no se
evidencia el manejo de las hojas de seguridad.
SGA - ISO 14001:2015 8.1 Planificación y control
operacional
 GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y LOGÍSTICA - NC No. 5

Declaración de la no No se evidencia que en el Centro Industrial del Diseño
conformidad y la Manufactura se observen procedimientos para
prevenir amenazas priorizadas o minimizar el impacto
de ocurrencia de las no priorizadas.
Evidencia En el recorrido por el centro se evidencia falta de
señalización de: elementos obsoletos como hidrantes,
extintores vencidos o mal ubicados. Falta de
señalización de advertencia y emergencia en talleres
de confección, carpintería y joyería, pasillos, gimnasio
y pasillo hacia laboratorio de pavimentos, la estación
de emergencia no tiene fácil acceso, no hay
publicación de números de emergencia y no hay
respuesta oportuna por parte de los brigadistas.
Subsistema afectado, Norma Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.25.
emergencias.
Salud en el Trabajo
REGIONAL SANTANDER - CENTRO INDUSTRIAL Y DEL DESARROLLO TECNOLÓGICO

Declaración de la no En el centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico no
conformidad se evidencia identificación de Riesgos y
Oportunidades a partir del contexto (Cuestiones
externas e internas) Para los Procesos de
Direccionamiento Estratégico y Gestion de Formación
Profesional Integral y Subsistema de Gestion
Ambiental durante la vigencia 2018
Evidencia Matriz de Riesgos Plataforma CompromISO del centro
de formación con corte 9 de julio de 2018, en la que
todos los riesgos identificados no cuentan con el
campo fecha de identificación, campo que
corresponde a las mejoras de la plataforma de
diciembre del 2016.
Matriz de Aspectos e Impactos del centro de

formación, corte 9 de Julio 2018 sin asociación de
Riesgos, en los aspectos significativos Altos y en
condiciones de Emergencia
Subsistema afectado, Norma SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 -6.1
y Requisito Incumplido Acciones Para Abordar Riesgos Y Oportunidades

Declaración de la no En la identificación de requisitos de las Partes
conformidad Interesadas Pertinentes del centro Industrial y del
Desarrollo Tecnológico no se evidencia el seguimiento
y la revisión de información relacionada con las
necesidades y expectativas de las PIP
Evidencia Se encontró que para el sector productivo no se
identifican todas las necesidades en relacionadas los
servicios que presta el SENA
Subsistema afectado, Norma SGA ISO 9001:2015 4.2 Comprensión De Las
y Requisito Incumplido Necesidades Y Expectativas De Las Partes Interesadas
Salud en el Trabajo

Declaración de la no No se evidencia los planes de mejoramiento
conformidad relacionados con el incumplimiento normativo
(Resolución 1111 del 2015 del Sistema de Gestion de
Seguridad y Salud en el Trabajo, emitido por el
ministerio de Trabajo
Evidencia No fue posible, evidenciar el diagnóstico inicial del
SST, mediante el cual se establecen estos planes de
mejoramiento
Subsistema afectado, Norma SGSST Resolución 1111 del 2015 del Sistema De
y Requisito Incumplido Gestion De Seguridad Y Salud En El Trabajo, emitido
por el ministerio de Trabajo.
Decreto 1072 Articulo 2.2.4.6.33 Acciones preventivas
y correctivas.

Declaración de la no No se evidencia correcta medición de los indicadores
conformidad del subsistema de SST
Evidencia Se evidenció valoración de rangos incoherentes (-79%
y 400%), en el indicador de reducción de accidentes
laborales.
y Requisito Incumplido Indicadores del sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo SG-SST.
 GESTIÓN DE CERTIFICACIÓN DE COMPETENCIAS LABORALES – NC No. 5

Salud en el Trabajo
Declaración de la
no En el centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico ,
conformidad proceso de Gestion de Certificación de Competencias
Laborales no se evidencia que las acciones tomadas
para abordar los riesgos y oportunidades, sean
proporcionales al impacto potencial en la
conformidad del servicio
Evidencia En la Matriz de Riesgos del proceso de GCCL se
evidencia la formulación de acciones de tratamiento
para la vigencia 2018, que corresponden a controles
implementados en el proceso desde la Guía de
Certificación de Competencias Laborales, y que se
encuentran implementados en el SENA desde hace 2
anos.
Subsistema afectado, Norma SGC - ISO 9001:2015 6.1 Acciones Para Abordar
y Requisito Incumplido Riesgos Y Oportunidades
REGIONAL SUCRE - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE LA INNOVACIÓN, LA

TECNOLOGÍA Y LOS SERVICIOS

Declaración de la no Se evidencia que en el Despacho Regional, Centro de
conformidad la Innovación, la Tecnología y los Servicios de la
Regional Sucre, Sede la Gallera, en la revisión de la
matriz de aspectos e impactos ambientales, matriz
legal, contexto y partes interesadas pertinentes, no se
han identificado riesgos y oportunidades ambientales
asociados.
Evidencia Plataforma CompromISO / Módulo Gestión Ambiental
/ Funcionalidad Matriz Aspectos e Impactos
Ambientales.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001: 2015 6.1 Acciones para abordar
Matriz de Aspectos e Impactos Ambientales

Salud en el Trabajo
Declaración de la
no En el Despacho Regional, Centro de la Innovación, la
conformidad Tecnología y los Servicios de la Regional Sucre, Sede la
Gallera, en la revisión de la matriz legal, la evidencia
no corresponde con el criterio de evaluación
registrado de 8 requisitos legales.
/ Funcionalidad Requisitos Legales Ambientales.
(Resol 482/ 2009 se evalúa en trámite, no hay
evidencia de gestión; Resol 760/ 2010 se evalúa en
trámite, no hay evidencia de gestión; Decreto 1076/
2015 Aprovechamiento Forestal, la evidencia adjunta
es la solicitud a la autoridad ambiental, el requisito
solicita la autorización emitida por la autoridad
ambiental; Decreto 1843/ 1991, se evalúa en cumple,
se adjuntan como evidencia hojas de seguridad, el
requisito solicita certificado de manipulación de
plaguicidas, no existe el soporte; Resol 1164/ 2002, se
evalúa en cumple, se adjunta como soporte el formato
RH1, el requisito solicita el Plan de Gestión de
Residuos en Atención Salud y otros, no se ha
elaborado el documento; Resol 1223/ 2004, evaluado
en trámite, no hay evidencia de gestión, el requisito
solicita el curso de manejo de sustancias peligrosos de
conductores, Decreto 1575/2007, evaluado cumple,
se adjunta contrato de lavado de tanques, se identifica
que solo se realizó un lavado, el requisito exige
realizar dos lavados al año; Resol 541/ 1994, requisito
sin evaluar). Para la sede del Despacho Regional se
encuentran 88 requisitos legales sin evaluar.
Subsistema afectado, Norma SGA - ISO 14001: 2015 9.1.2. Evaluación del
y Requisito Incumplido Cumplimiento
Matriz de requisitos legales.

Declaración de la no En el Despacho Regional y Centro de la Innovación, la
Gallera, En la revisión de la matriz de aspectos e
impactos, no se identifican aspectos ambientales en
condición de emergencia.
Salud en el Trabajo

/ Funcionalidad Matriz Aspectos e Impactos
Ambientales.
SGA - ISO 14001:2015 6.1.2 Aspectos Ambientales
Matriz de Aspectos e Impactos Ambientales

Declaración de la no En el Despacho Regional y Centro de la Innovación, la
Gallera, en el recorrido de las instalaciones se
evidencia que no se realiza un manejo adecuado de
Evidencia Matriz de compatibilidad, estanterías de sustancias
químicas, ventilación, señalización, en laboratorios
duchas de emergencia y lavaojos.
En los sitios de almacenamiento de sustancias
químicas no se encuentra publicada la matriz de
compatibilidad de sustancias, en los ambientes de
formación de motores diésel, refrigeración y la
vaquera no se encuentran la totalidad de las hojas de
seguridad, en el laboratorio de biotecnología
reproducción bovina se encuentran mezclados
residuos Biosanitarios y cortopunzantes, en el
laboratorio de motores diésel se encuentra una
sustancia sin etiqueta, en los ambientes donde se
almacenan sustancias químicas la estantería se
encuentra suelta, en los laboratorios de biotecnología
y en el ambiente de la vaquera no existe duchas de
emergencias ni lavaojos.
SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.24.
Matriz de compatibilidad,

Salud en el Trabajo
Declaración de la
no En el Despacho Regional y Centro de la Innovación, la
Gallera, en la revisión de los contratos, no se evidencia
soporte de verificación de los criterios ambientales y
de seguridad y salud en el trabajo registrados en las
invitaciones públicas correspondientes.
Evidencia Expedientes de contratos: aceptación 715 del 11 dic
2017 Contratar el servicio de limpieza y desinfección
de tanques de almacenamiento de agua potable,
análisis microbiológico y fisicoquímico del agua para
consumo humano de la Regional Sucre y aceptación
569 del 06 de septiembre 2017 Servicio de fumigación
para vectores y plagas de forma trimestral del Sena
Regional Sucre.
y Requisito Incumplido operacional,
SGSST - Decreto 1072 del 2015. 2.2.4.6.28 # 1.
Contratación.

Declaración de la no No se evidencia que el centro elabore y ejecute planes
conformidad de mejoramiento para asegurar la identificación de
requisitos legales del Subsistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo. .
Evidencia Plataforma CompromISO/Módulo de Seguridad y
Salud en el Trabajo/ Funcionalidad Evaluar Requisitos
se evidencia que en la matriz legal los requisitos
evaluado como "No cumple"; no muestra en el
módulo de mejora continua, el plan de acción
respectivo
y Requisito Incumplido Acciones preventivas y correctivas.
 TODOS LOS PROCESOS AUDITADOS - NC No. 7

Salud en el Trabajo
Declaración de la
no No se evidencia que el centro gestione los riesgos
conformidad identificados de los procesos ejecutados en la
dependencia, así como los de corrupción, así como
tampoco se evidencia gestión de oportunidades en
ninguno de los proceso
Evidencia Plataforma CompromISO / Módulo Administración del
Riesgo /Funcionalidad - Informes - reporte.
Plataforma CompromISO / Módulo Riesgos de
Corrupción /Funcionalidad - Informes – reporte de
riesgos de los procesos: Gestión Documental, Gestión
de Comunicaciones; Gestión del Talento Humano,
Gestión de Tecnologías de la Información, Gestión de
Formación Profesional Integral
Subsistema afectado, Norma SGC ISO 9001:2015, 6.1. Acciones para abordar
y Requisito Incumplido Riesgos y Oportunidades. 9.1 3e. Análisis y
Evaluación.
Guía de Administración del Riesgo DE- G001
REGIONAL TOLIMA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE COMERCIO Y SERVICIOS
 GESTIÓN CONTRACTUAL - NC No.1

Declaración de la no Se evidencia que la organización no implementa
conformidad controles operacionales ambientales en los procesos
contractuales de fumigación y cafetería que se
realizaron en el año 2017
Evidencia
Los contratos de fumigación del 08 de septiembre y el
31 de agosto cafetería del año 2017; de acuerdo con lo
estipulado en la norma ISO 14001 requisito
Planificación y Control Operacional Literal b
SGA -ISO 14001:2015, numeral 8.1 Planificación y
Norma y Requisito
Control Operacional Literal (b)
Incumplido
REGIONAL VALLE - CENTRO LATINOAMERICANO DE ESPECIES MENORES

Salud en el Trabajo

Declaración de la no En la verificación del contexto del centro, se evidenció
conformidad que no ha determinado las cuestiones internas y
externas actuales que son pertinentes para su
propósito y sus partes interesadas pertinentes.
Evidencia Documento de contexto - cuadros de contexto presente
y la matriz de Partes Interesadas Pertinentes no se
analizan las cuestiones que pueden afectar el
direccionamiento estratégico del Centro y su capacidad
para lograr los objetivos del Centro.
Las partes interesadas que son pertinentes (PIP) propias
del Centro de Formación que están identificadas, no se
ha establecido los requisitos que van a satisfacer cada
PIP, por lo tanto no se evidencia que éstos requisitos se
satisfacen.
Subsistema afectado, SGC y SGA - ISO 9001:2015 Y 14001:2015 - 4.1
Norma y Requisito Comprensión de la organización y su contexto y 4.2
Incumplido Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas
N/A
REGIONAL VALLE - CENTRO PARA LA CONSTRUCCIÓN
 DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO – NC No 1
Declaración de la no En la verificación del contexto del centro, se evidenció
conformidad que no ha determinado las cuestiones internas y
externas actuales que son pertinentes para su
propósito y sus partes interesadas pertinentes.
Evidencia Documento de contexto - cuadros de contexto presente
y la matriz de Partes Interesadas Pertinentes no se
analizan las cuestiones que pueden afectar el
direccionamiento estratégico del Centro y su capacidad
para lograr los objetivos del Centro.
Las partes interesadas que son pertinentes (PIP) propias
del Centro de Formación que están identificadas, no se
ha establecido los requisitos que van a satisfacer cada
PIP, por lo tanto no se evidencia que éstos requisitos se
satisfacen.
Salud en el Trabajo
Subsistema afectado, SGC Y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 - 4.1

Norma y Requisito Comprensión de la organización y su contexto y 4.2
Incumplido Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas
N/A
REGIONAL VAUPES - DESPACHO REGIONAL - CENTRO AGROPECUARIO Y DE

SERVICIOS AMBIENTALES "JIRI- JIRIMO"

Declaración de la no No se evidencia que en el Despacho Regional - Centro
conformidad Agropecuario Y De Servicios Ambientales "JIRI- JIRIMO"
se haya actualizado la matriz de Riesgos,
Evidencia Matriz de riesgos de la Plataforma CompromISO. No se
consideran todos los riesgos ni se ha realizado análisis
de oportunidades para asegurar que el Sistema de
Gestión pueda lograr los resultados previstos.
SGC ISO 9001:2015 6.1 Acciones para abordar riesgos y
Norma y Requisito
oportunidades
Incumplido

Declaración de la no Se evidencia que en la Regional Vaupés: Despacho
conformidad Regional - Centro Agropecuario Y De Servicios
Ambientales "JIRI- JIRIMO" no se asegura la
implementación de los controles operacionales de
eliminación, sustitución y administrativos, asociados a
los aspectos ambientales, peligros y riesgos de las
actividades realizadas.,
Evidencia  En el desarrollo del recorrido por las
instalaciones del Despacho Regional - Centro
Agropecuario Y De Servicios Ambientales "JIRI- JIRIMO"
y la sede alterna que se encuentra en calidad de
comodato, donde se desarrollan la mayor parte de las
actividades de formación y bienestar, se observó:
1. En el Despacho Regional y Centro de Formación:
Salud en el Trabajo
 Trasvase de sustancias químicas.

seguridad.
 No se cuenta con la matriz de compatibilidad para
el almacenamiento de productos químicos.
 No se cuenta con Kit anti-derrames en la zona de la
Planta Eléctrica, donde se almacena ACPM y se
pueden presentar derrames.
 En zona de Planta Eléctrica se encuentran
expuestas dos.
 (2) baterías de Plomo Acido sin señalización.
 En las Zonas comunes, alrededor del sitio utilizado
como cafetería, se evidencia dique para evacuación
de aguas, sin protección, presentando alto riesgo de
caídas.
 En el ambiente de formación TIC´S, se presenta
riesgo locativo por cables atravesados.
 Estantería y locker´s sin anclaje a una superficie fija
en espacios como la biblioteca, en el área de
infraestructura y logística y en el cuarto eléctrico de
enlace.
 Señalización de evacuación obstruida.
2. En la Sede Alterna donde se desarrollan actividades

de formación:
 En el laboratorio no se tenía disponible la Hoja de
Seguridad del alcohol.
 En el área de formación de Dibujo Arquitectónico,
no se tenía disponible la hoja de seguridad ni se
cuenta con la matriz de compatibilidad para el
almacenamiento de pinturas.
 Locker´s sin anclaje a una superficie fija en
espacios de zona común, al igual que estanterías
ubicadas en ambientes de formación (laboratorio,
ambiente de formación dibujo arquitectónico).
 Residuos como pipeta de gas refrigerante,
cilindros de gas y extintores vacíos, almacenados
por fuera del sitio de acopio de residuos y sin
señalización.
 No se cuenta con las hojas de seguridad de los
Salud en el Trabajo
Subsistema afectado, ISO 14001:2015, Numeral 8.1 Planificación y Control

Incumplido
DECRETO 1072 DE 2015, Artículo 2.2.4.6.24 Parágrafo
4 Medidas de prevención y control
REGIONAL VICHADA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE PRODUCCIÓN Y

TRANSFORMACIÓN AGROINDUSTRIAL DE LA ORINOQUÍA

Declaración de la no Se evidencia ausencia en la determinación de aspectos
conformidad ambientales en condiciones anormales y en situaciones
de emergencia razonablemente previsibles en el Centro
de Formación.
Evidencia Ausencia total en la matriz de Aspectos e impactos
ambientales registrada en CompromISO de condiciones
anormales y en situaciones de emergencia.
SGA - ISO 14001:2015 – Numeral 6.1.2 Aspectos
Norma y Requisito
Ambientales literal b.
Incumplido

Declaración de la no Se evidencia falencias en la identificación de riesgos y
conformidad oportunidades relacionado con los aspectos
ambientales del Centro de Formación, de acuerdo a lo
establecido en la Guía Aspectos e impactos ambientales
- Riesgos y Oportunidades en materia Ambiental.
Evidencia Ausencia de riesgos y oportunidades en la matriz de
aspectos e impactos registrada en CompromISO,
incumpliendo lo establecido en la Guía Aspectos e
impactos ambientales - Riesgos y Oportunidades en
materia Ambiental DE-G-002
SGA - ISO 14001-2015: 6.1. Acciones para abordar
Norma y Requisito
riesgos y oportunidades
Incumplido
Salud en el Trabajo


Declaración de la no Ausencia de los criterios de SST y Ambiental conforme
conformidad a lo establecido en el manual de contratación, tales
como: registros sanitarios vigentes, concepto sanitario
de secretaria de salud, plan de saneamiento, entre
otros (para el contrato de arrendamiento cafetería),
entrega de hojas de seguridad, autorización de
operación emitida por ministerio de minas y energía,
plan de contingencias, entre otros (para el contrato de
combustibles, aceites y accesorios...).
Evidencia Contrato No. 00115 de 2018: Suministro de
combustibles, aceites y accesorios para el parque
automotor del centro de producción y transformación
agroindustrial de la Orinoquia- Regional Vichada.
Contrato No. 000111 de 2018 : Arrendamiento de
Cafetería
Subsistema afectado, SGA - ISO 14001:2015 – 8.1 literal b. Planificación y
Norma y Requisito Control Operacional
Incumplido SGSST - Decreto 1072 de 2015 – Articulo 2.2.4.6.28
Contratación
Manual de Contratación Administrativa GCCON-M-001

Declaración de la no Se evidencia que el centro no ha implementado el
conformidad programa de gestión del riesgo químico
Evidencia En los ambientes de formación multipropósito, obras
civiles y bodega, se encontraron sustancias tales como
hidróxido de sodio al 0,1 n, fenolftaleína, lubricantes,
destapa cañerías y refrigerantes, de las mismas no se
encontraron hojas de seguridad en sitio, matrices de
compatibilidad, kits antiderrames y el inventario de
sustancias químicas (actualizado a 22/05/2018) estaba
incompleto; de igual forma se encontró thinner
reenvasado en una botella de un suavizante, aceite 3 en
Salud en el Trabajo
1 en botella de bebida de gaseosa, ambas sin el

rotulado
Subsistema afectado, SGSST- Decreto 1072 de 2015 – Articulo 2.2.4.6 24
Norma y Requisito Medidas de prevención y control.
Incumplido SGA - ISO 14001:2015 – Numeral 8.1 Planificación y
Control Operacional
Programa Gestión de Riesgo Químico GTH-PG-006

Declaración de la no No se encontraron evidencias de la implementación del
conformidad “Programa de prevención y protección contra caídas”
Evidencia En entrevista con el contratista Pablo Alonso Galeano
(administrador del edificio) se evidencia que realiza
actividades de mantenimiento que en ocasiones
implican ascender a más de 1,5 mt sobre un nivel
superior utilizando por lo general escaleras.
SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6 24
Norma y Requisito
Medidas de prevención y control.
Incumplido
Nombre y código del Programa de prevención y protección contra caídas,
documento incumplido GTH-PG-001

Declaración de la no Al revisar la “matriz de peligros y riesgos” del Centro de
conformidad producción y Transformación Agroindustrial de la
Orinoquia y Despacho Regional Vichada, cargada en
plataforma CompromISO, no se encontraron
identificados todos los peligros asociados a las
actividades de los instructores de energía renovable,
agroindustria y agropecuario; adicionalmente
aparecían como controles de riesgos por ruido e
iluminación los siguientes: accidentalidad, matriz de
peligros; siendo estos últimos actividades del plan de
trabajo y no mecanismos de control de riesgos.
Evidencia Matriz de peligros y valoración de riesgos, verificada el
12 de julio de 2018, en la plataforma CompromISO,
módulo SST, funcionalidad “matriz de peligros” y con
fecha de actualización de marzo de 2018.
Salud en el Trabajo
Subsistema afectado, SGSST - Decreto 1072 de 2015

Norma y Requisito Articulo 2.2.4.6.15 Identificación de peligros,
Incumplido evaluación y valoración de los riesgos
 TODOS LOS PROCESOS AUDITADOS - NC No. 7

Declaración de la no No se realiza completamente la identificación, análisis,
conformidad valoración, tratamiento y monitoreo de los riesgos de
gestión en los procesos del Despacho Regional y del
centro de formación, de acuerdo a lo establecido en la
Guía de Administración del Riesgo.
Evidencia *Ausencia de identificación, análisis, valoración riesgos
en CompromISO de los siguientes procesos:
- Direccionamiento Estratégico
- Gestión de Innovación y Competitividad
- Gestión de Tecnologías de la Información
-Gestión Contractual
* En los siguientes procesos los riesgos no cuentan con
el tratamiento y monitoreo
- Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
- Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
Empleabilidad
--Gestión de formación profesional Integral
-Gestión de Evaluación y Certificación de Competencias
Subsistema afectado, SGC - ISO 9001:2015 – 4.1 Comprensión de la
Norma y Requisito organización y de su contexto y 6.1. Acciones para
Incumplido abordar riesgos y oportunidades
Guía Administración del Riesgo DE-G-001

Informe de Auditoria 2018

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Informe de Auditoria 2018

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SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA NACIONAL - 2018

DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN Y DIRECCIONAMIENTO CORPORATIVO

1.1. OBJETIVO DE LA AUDITORIA

1.1.2. Evaluar el grado de cumplimiento de los requisitos legales ambientales y

1.3. CRITERIOS DE AUDITORÍA

1.4. FECHA DE EJECUCIÓN

Del 19 de junio al 27 de julio de 2018.

1.5. EQUIPO AUDITOR

Equipo Auditor: Auditores – Observadores

 Astrid Suárez Beltrán

1.6. PUNTOS AUDITADOS

Regional Centro De Formación

Regional Centro De Formación

Regional Centro De Formación

A continuación se presentan los hallazgos identificados: Aspectos Positivos, Buenas

Las no conformidades serán registradas desde la Dirección General. Se solicita a los

Las oportunidades de mejora asociadas a los procesos serán registradas en la

2. ASPECTOS POSITIVOS Y OPORTUNIDADES DE MEJORA

 OPORTUNIDADES DE MEJORA SGC

GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL

 OPORTUNIDADES DE MEJORA SGSST

REGIONAL AMAZONAS - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO PARA LA BIODIVERSIDAD

 OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS:

 Reforzar el conocimiento de riesgos y oportunidades en los procesos al igual

GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y LOGÍSTICA

REGIONAL ANTIOQUIA – CENTRO DE TECNOLOGÍA DE LA MANUFACTURA

agilidad en la entrega, entre otros, aportando una adecuada gestión en el

 OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS

TODOS LOS PROCESOS MISIONALES AUDITADOS

 OPORTUNIDADES DE MEJORA EVOLUTIVA

REGIONAL ANTIOQUIA - CENTRO PARA EL DESARROLLO DEL HÁBITAT Y LA

mercado laboral o desarrollar proyectos de emprendimiento a partir de su

TODOS LOS PROCESOS MISIONALES AUDITADOS

 OPORTUNIDADES DE MEJORA EVOLUTIVAS

TODOS LOS PROCESOS MISIONALES AUDITADOS

REGIONAL ANTIOQUIA - COMPLEJO TECNOLÓGICO MINERO AGROEMPRESARIAL

 El Convenio con Canadá. Porque permite obtener equipos de alta tecnología

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO - SGA

GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL

GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL

 OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS

 La identificación de la Partes Interesadas. Para que se reflejen todas las

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO SGA

GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

formación, se registren en el formato DE-F-10, y en la plataforma

REGIONAL BOLÍVAR – CENTRO PARA LA INDUSTRIA PETROQUÍMICA

GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL

 OPORTUNIDADES DE MEJORA EVOLUTIVAS

o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y de su Contexto ISO

REGIONAL CALDAS - CENTRO PECUARIO Y AGROEMPRESARIAL

GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y LOGÍSTICA

GESTIÓN DE LA INNOVACIÓN Y LA COMPETITIVIDAD

 El desarrollo de los proyectos "Aplicación de energía renovable (fotovoltaica)

 OPORTUNIDADES DE MEJORA EVOLUTIVAS

GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

REGIONAL CAQUETA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO TECNOLÓGICO DE LA

de material reciclable, dicho espacio es utilizado para realizar cines foros,

GESTIÓN DE CERTIFICACIÓN DE COMPETENCIAS LABORALES

GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL

 OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS

o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional – ISO 14001:2015 y