Matriz d

No OBJETIVO Tipo de Factor del Riesgo Factor del Riesgo

Macroproceso / Servicio Proceso / Producto Descripción del riesgo Causas Consecuencias
. VINCULADO Riesgo Externo Interno

Falta de planeación N.A Fallas humanas

Probabilidad de perdida
de y confianza, debido
Asegurar el
a errores cometidos en Aumento de quejas,
Fabricacion de equipios mejoramiento continuo alto volumen de correspondencias
R1 Planeacion la entrega en el tiempo Reputación N.A problemática por partes
refrigerantes y la eficiencia para la masivas
establecido de la externas e internas
satisfacion del cliente
materia prima
Procesos y
procedimientos

Mala comunicación N.A

 Lider de proceso

Matriz de riesgos y controles

Evaluación
Riesgo Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta Afecta Riesgo
Tipo de Impacto Probabilidad Impacto Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Inherente Control Control del Control del Control Probabilidad Impacto Residual
Control

Tener un proveedor mas competente y Unidad de

Cuando se 3.Se aplica y es
responsable al momento de realizar los Correctivo Manual Atención al No documentado No si
requiera efectivo
pedidos de la materia prima Ciudadano

Tener en cuenta varias opiniones de

Perdida de confianza con los distintos proveedores y asi saber cual es Cuando se Recursos 2.Se aplica pero
Probable Moderado Alto Preventivo Manual No documentado Si si Moderado
proveedores el mas responsable para tomar la requiera humanos no efectivo
decision mas acorde.

Si No
Verificar que el proveedor si cumpla con la 2.Se aplica pero
Correctivo Manual permanente Alta direccion No documentado
entrega del producto no efectivo
Si No
 VERSIÓN: 01
FECHA ACTUALIZACIÓN:

Control interno

Módulo SIG Planes de Mejoramiento Evaluación Control Interno

Requiere Plan Fecha de Fecha de Documentación del Evaluación
Política de Fecha de inicio
de Plan de Mejoramiento Responsable terminación seguimiento Control (Evidencia Efectividad del
Manejo (DD/MM/AA)
Mejoramiento (DD/MM/AA) (DD/MM/AA) obtenida) Control

Realizar un buen manejo y buen

relacionamiento con cada uno de los
La alta gerencia 4/10/2020 4/22/2020 4/28/2020 Calendario Firma de entrega
proveedores para obtener buenos resultados y
tener una buena reputacion

Documentos
Reducir el verificados y
Si Mitigar fallas en que se presentan a la hora de Documentación al día y con
impacto Gerente general 10/14/2020 10/24/2020 10/29/2020 actualizada toda la
realizar un pedido la información establecida
documentación
requerida

Establecer metodos para entregas oportunas

de la materia prima Asistente Atención a las partes
6/28/2020 7/2/2020 8-Jul Quejas y sugerencias
administrativo interesadas
Estar verificando la información establecida de
los proveedores
VERSIÓN: 01
FECHA ACTUALIZACIÓN:

Control interno

ación Control Interno

Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
 Mapa de Riesgo Inherente

Casi seguro

Probable R1

PROBABILIDAD Posible

Improbable

Raro

Insignificante Menor Moderado

IMPACTO
sgo Inherente

Extremo

Alto

Moderado

Bajo

Mayor Catastrófico

ACTO
 Mapa de Riesgo Residual

Casi seguro

Probable

PROBABILIDAD Posible

Improbable R1

Raro

Insignificante Menor Moderado

IMPACTO
esgo Residual

Extremo

Alto

Moderado

Bajo

Mayor Catastrófico

ACTO
tipo de riesgo factor de riesgo externo factor de riesgo interno
Estratégico Social Estructura
Operativo Cultural Cultura organizacional
Cumplimiento Económico Modelo de operación
Imagen Tecnológico Cumplimiento de planes y prog
Financiero Político Sistemas de información
Tecnológico Legal Procesos y procedimientos
Corrupción Ambiental Recursos humanos
N.A. Recursos económicos
N.A.
tipo de impacto probabilidad impacto riesgo inherente
1.1.Confidencialidad de información/Personal Casi seguro Catastrófico Extremo
1.2.Confidencialidad de información/Grupo de trabajo Probable Mayor Alto
1.3.Confidencialidad de información/Relativa al proceso Posible Moderado Moderado
1.4.Confidencialidad de información/Institucional Improbable Menor Bajo
1.5.Confidencialidad de información/Estratégica Raro Insignificante
2.1.Credibilidad o imagen/Grupo de funcionarios
2.2.Credibilidad o imagen/Todos los funcionarios
2.3.Credibilidad o imagen/Usuarios ciudad
2.4.Credibilidad o imagen/Usuarios región
2.5.Credibilidad o imagen/Usuariso país
3.1.Legal/Multas
3.2.Legal/Demandas
3.3.Legal/Investigación disciplina
3.4.Legal/Investigación fiscal
3.5.Legal/Intervención-sanción
4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta
4.2.Operativo/Cambios en procedimientos
4.3.Operativo/Cambios en la interacción de los procesos
4.4.Operativo/Intermitencia en el servicio
tipo de control clase de control frecuencia documentación del control
Preventivo Manual Diario Documentado
Detectivo Automático Semanal No documentado
Correctivo Bimensual
Quincenal
Mensual
Bimestral
Trimestral
Semestral
Anual
Permanente
Esporádico/Sorpresivo
Cuando se requiera
efectividad del control Probabilidad Impacto riesgo residuapolítica de manejo
1.No se aplica Si Si Extremo Reducir la probabilida
2.Se aplica pero no efectivo No No Alto Reducir el impacto
3.Se aplica y es efectivo Moderado Transferir el riesgo
Bajo Aceptar el riesgo
Evitar el riesgo
requiere plan de mejoramiento
Si
No
 Macroproce OBJETIVO
Proceso / Descripció Tipo de
No. so / VINCULAD Causas
Producto n del riesgo Riesgo
Servicio O

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Factor del Factor del
Consecuen Tipo de Probabilida Riesgo Controles
Riesgo Riesgo Impacto
cias Impacto d Inherente Existentes
Externo Interno
 Responsabl Documenta Evaluación Afecta
Tipo de Clase de Afecta
Frecuencia e del ción del Efectividad Probabilida
Control Control Impacto
Control Control del Control d
 Fecha de
Requiere Fecha de Fecha de
Plan de seguimient
Riesgo Política de Plan de Responsabl inicio terminación
Mejoramien o
Residual Manejo Mejoramien e (DD/MM/AA (DD/MM/AA
to (DD/MM/AA
to ) )
)
 Observació
Documenta n/
ción del Evaluación Recomenda
Control Efectividad ción
(Evidencia del Control Oficina de
obtenida) Control
Interno