Diagrama de Pareto

Diagnóstico Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
Etapa 2: Evaluar la implementación de un sistema de seguridad y salud en el trabajo dentro de la empresa
Instrucciones:
1° Lea cuidadosamente cada indicador de la"Lista de verificación de lineamiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)"
2° Verifique el cumplimiento y escriba SI o NO, según corresponda.
3° Asigne un puntaje de acuerdo a los criterios y escriba del 0 al 4, según corresponda (en la columna calificación)
Puntaje Criterios
Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido evaluado el
4
elemento
Bueno, cumple con los principales criterios de evaluación del
3
elemento,no
Regular, existen algunas
cumple debilidades
con algunos no críticas
criterios críticos de evaluación del
2
elemento
Pobre, no cumple con la mayoría de criterios de evaluación del
1
elemento
0 No existe evidencia alguna sobre el tema
4° Cite la fuente o documento donde se encuentra el indicador.

5° Al final de la tabla, revise el puntaje obtenido y contraste el nivel de implementación del sistema de SST con la siguiente tabla:
6° Avance la tarea sólo hasta la unidad que corresponde. A medida que avanza envié, como evidencia, este único archivo
7° En base al puntaje obtenido, podrá apreciar, como referencia, el nivel de implementación del sistema de seguridad y salud en el trabajo de su empresa
LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR FUENTE SI NO
I. Compromiso e Involucramiento
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un sistema Reporte mensual de avanze en implementacion del sistema de gestion
X
de gestión de seguridad y salud en el trabajo. de seguridad ,comité de gerencia
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y salud en el
Programa de seguridad y salud en el trabajo x
trabajo.
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para asegurar

Plan de emergencia ,Plan de contingencia x
la mejora continua.
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta el

Registro del area de recursos humanos x
trabajo en equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de riesgos del trabajo
Registro de simulacros x
en toda la empresa, entidad pública o privada.
Principios
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre empleador y

Registro de asitencia x
trabajador y viceversa.
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia de

Buzon de Sugerencias x
seguridad y salud en el trabajo.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el

Registro recursos Humanos X
mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo.
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas. IPER X
Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y de las

Actas del comité de Seguridad y Salud en el Trabajo X
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.
II. Política de seguridad y salud ocupacional

Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el trabajo,
Politica de seguridad y salud en el trabajo X
específica y apropiada para la empresa, entidad pública o privada.
La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima autoridad de

la empresa, entidad pública o privada.
Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la política de

Política
Su contenido comprende:
* El compromiso de protección de todos los miembros de la
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garantía de protección, participación, consulta y participación en los elementos del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo organización. Politica de seguridad y salud en el trabajo X
por parte de los trabajadores y sus representantes.
* La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros
sistemas de ser el caso.
Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias, informes de

investigación de accidentes, informe de estadísticas, avances de programas de
registros de la empresa x
seguridad y salud en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de
Dirección las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de

Reglamento Interno de seguridad y salud en el trabajo x
implementar el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Reglamento Interno de seguridad y salud en el trabajo x
Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la seguridad y

Reglamento Interno de seguridad y salud en el trabajo x
salud en el trabajo.
Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de los niveles

Organigrama x
de mando de la empresa, entidad pública o privada.
Organización Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestión de

presupuesto anual x
seguridad y salud el trabajo.
Organización
El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definición de

Actas x
estímulos y sanciones.
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto

Competencia de trabajo y adopta disposiciones de capacitación en materia de seguridad y salud en Recursos Humanos x
el trabajo para que éste asuma sus deberes con responsabilidad.
III. Planeamiento y aplicación
Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico

departamento de seguridad x
participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su

Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirán de base para planificar, departamento de seguridad x
Diagnóstico aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora continua.
La planificación permite:
* Cumplir con normas nacionales
* Mejorar el desempeño
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar

riesgos.
Comprende estos procedimientos:

* Todas las actividades
* Todo el personal
* Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para:

* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
* Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de trabajo que
Planeamiento para la garanticen la seguridad y salud del trabajador.
identificación de * Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
peligros, evaluación * Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales
y control de riesgos * Mantener políticas de protección.
* Capacitar anticipadamente al trabajador.
El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como mínimo o
cuando cambien las condiciones o se hayan producido daños.
La evaluación de riesgo considera:

* Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores.
* Medidas de prevención.
Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación de peligros
y evaluación de riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado su aplicación.
Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles de aplicar, que

comprende:
* Reducción de los riesgos del trabajo.
* Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
AREA DE SEGURIDAD X
* La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y
respuesta a situaciones de emergencia.
Objetivos * Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
* Selección de criterios de medición para confirmar su logro.
La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables de

seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la organización y AREA DE SEGURIDAD X
están documentados.
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. Programa de seguridad y salud en el trabajo X
Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos. Programa de seguridad y salud en el trabajo X
Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el

Programa de Programa de seguridad y salud en el trabajo X
trabajo.
seguridad y salud en
el trabajo
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periódico. Programa de seguridad y salud en el trabajo X
Se señala dotación de recursos humanos y económicos Programa de seguridad y salud en el trabajo X
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la función de

Programa de seguridad y salud en el trabajo X
procreación del trabajador.
IV. Implementación y operación
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma paritaria. (Para

actas de conformacion del comité de seguridad y salud en el trabajo X
el caso de empleadores con 20 o más trabajadores).
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de empleadores con

organigrama funcional X
menos de 20 trabajadores).
El empleador es responsable de:

* Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
* Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
* Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de las seguimiento del programa anual de SST X
condiciones de trabajo.
* Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al
Estructura y término de la relación laboral.
responsabilidades
Estructura y
responsabilidades
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y
contrato de trabajo X
salud en el trabajo, al asignarle sus labores.
El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de

relacion de trabajadores y actividades X
alto riesgo.
El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos, biológicos,

registro de monitoreo X
disergonómicos y psicosociales no generen daño al trabajador o trabajadora.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en el

Presupuesto anual X
centro de trabajo.
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los

riesgos en el centro de trabajo y las medidas de protección que corresponda.
El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo.
El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador.
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de

capacitación.
La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la materia.
Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el trabajo o al

supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
Capacitación
Las capacitaciones están documentadas.
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

* Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
* Durante el desempeño de la labor.
* Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador desempeña,
cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su contrato.
* Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el trabajador.
* Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo.
* En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la
prevención de nuevos riesgos.
* Para la actualización periódica de los conocimientos.
* Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de prioridad:
* Eliminación de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas
técnicas o administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan
Medidas de
disposiciones administrativas de control.
prevención
* Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los procedimientos,
técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un
menor riesgo o ningún riesgo para el trabajador.
* En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados, asegurándose
que los trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.
La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y procedimientos para

enfrentar y responder ante situaciones de emergencias.
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios,
Preparación y evacuación.
respuestas ante
emergencias La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y procedimientos ante
situaciones de emergencias en forma periódica.
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un

peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de
riesgo.
El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan

actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:
* La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
Contratistas, * La seguridad y salud de los trabajadores.
Subcontratistas, * La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por cada
empresa, entidad empleador.
pública o privada, de * La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y
servicios y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pública o privada que destacan su
cooperativas personal.
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de seguridad y

salud en el trabajo sea que tengan vínculo laboral con el empleador o con contratistas,
subcontratistas, empresa especiales de servicios o cooperativas de trabajadores.
Los trabajadores han participado en:

* La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el trabajo.
* La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud en el trabajo
* La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
* El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador
Consulta y
comunicación
Consulta y
comunicación
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en su seguridad
y salud.
Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes

lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización
V. Evaluación Normativa
La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder

y monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo y se mantiene actualizada
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores ha elaborado
su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un Libro del
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no
establezca un número mínimo inferior).
Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o privada tienen su libro
de servicio autorizado por el MTPE.
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la
utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de protección personal representan
riesgos específicos para la seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a
trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas.
El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente

trabajador previamente a su incorporación laboral a fin de determinar la naturaleza, el
grado y la duración de la exposición al riesgo, con el objeto de adoptar medidas
preventivas necesarias.
La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:

* Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no constituyan una
fuente de peligro.
Requisitos legales y * Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada
de otro tipo utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los materiales
peligrosos.
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución
colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido al castellano.
* Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, sustancias o
útiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con:
* Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y salud
en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les
impartan sus superiores jerárquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los
equipos de protección personal y colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para
los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
* Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo,
incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la
autoridad competente lo requiera.
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y mental.
* Someterse a exámenes médicos obligatorios
* Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su
seguridad y salud y/o las instalaciones físicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de
cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.
* Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.
VI. Verificación
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con

regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.
La supervisión permite:
Supervisión,
* Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la seguridad y salud
monitoreo y
en el trabajo.
seguimiento de
* Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
desempeño
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas.
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud en el

trabajo.
El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la relación

laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).
Los trabajadores son informados:

* A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional.
Salud en el trabajo * A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos a la
evaluación de su salud.
* Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para ejercer
discriminación.
Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar acciones
preventivas o correctivas al respecto.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los accidentes
de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, dentro de las

Accidentes,
24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud y
incidentes peligrosos
la integridad física de los trabajadores y/o a la población.
e incidentes, no
conformidad, acción Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes de
correctiva y trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
preventiva
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las
auditorías de seguridad y salud en el trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades

ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa
de trabajo, indicando las medidas correctivas y preventivas adoptadas.
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes

peligrosos para:
* Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
Investigación de
* Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de
accidentes y
hecho.
enfermedades
* Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
ocupacionales
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes.
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las

acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad

ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y actividades

que están asociadas con riesgos donde las medidas de control necesitan ser aplicadas.
Control de las
operaciones La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para el diseño
del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y organización
del trabajo que incluye la adaptación a las capacidades humanas a modo de reducir los
riesgos en sus fuentes.
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, método de

trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el
Gestión del cambio
campo de la seguridad, cambios tecnológicos, adaptándose las medidas de prevención
antes de introducirlos.
Se cuenta con un programa de auditorías.
Auditorias
El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la adecuada
aplicación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
Auditorias
Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la
participación de los trabajadores o sus representantes.
Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la empresa,

entidad pública o privada.
VII. Control de información y documentos
La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene información en medios

apropiados para describir los componentes del sistema de gestión y su relación entre
ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la gestión de la

seguridad y salud en el trabajo, se revisan periódicamente.
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y
externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
* Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la seguridad y
salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la organización.
* Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y atiendan en
forma oportuna y adecuada
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de

seguridad y salud considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con
el puesto o función del trabajador.
Documentos
El empleador ha:
* Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y salud en el
trabajo.
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de
seguridad.
* Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo.
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible.
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y salud en el
trabajo considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto
o función, el primer día de labores
El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:
* Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a compras y
arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la
organización de los requisitos de seguridad y salud.
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia
organización en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisición de
bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los
bienes y servicios mencionados.
La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el control de los

documentos que se generen por esta lista de verificación.
Control de la
Este control asegura que los documentos y datos:
documentación y de
* Puedan ser fácilmente localizados.
los datos
* Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
* Están disponibles en los locales.
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestión

actualizados y a disposición del trabajador referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la investigación y las medidas
correctivas.
* Registro de exámenes médicos ocupacionales.
* Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y
factores de riesgo disergonómicos.
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
* Registro de estadísticas de seguridad y salud.
* Registro de equipos de seguridad o emergencia.
* Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.
* Registro de auditorías.
Gestión de los
registros
La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de accidente de trabajo y
enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
* Sus trabajadores.
* Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización.
* Beneficiarios bajo modalidades formativas.
* Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pública o
privada.
Los registros mencionados son:

* Legibles e identificables.
* Permite su seguimiento.
* Son archivados y adecuadamente protegidos
VIII. Revisión por la dirección
La alta dirección:
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que es apropiada
y efectiva.
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad pública o
privada.
* Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los riesgos.
* Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
* La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y
otros incidentes relacionados con el trabajo.
* Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones realizadas por la
dirección de la empresa, entidad pública o privada.
* Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
* Los cambios en las normas.
* La información pertinente nueva.
* Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo.
La metodología de mejoramiento continuo considera:

* La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas como
Gestión de la mejora seguras.
continua * El establecimiento de estándares de seguridad.
* La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándares de
la empresa, entidad pública o privada.
* La corrección y reconocimiento del desempeño
La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa, entidad pública o

privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la política y
objetivos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos

y otros incidentes, permite identificar:
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares),
* Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo)
* Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, para la
planificación de la acción correctiva pertinente.
El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos laborales

cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los
trabajadores incluyendo al personal de los regímenes de intermediación y
tercerización, modalidad formativa e incluso a los que prestan servicios de manera
independiente, siempre que éstos desarrollen sus actividades total o parcialmente en
las instalaciones de la empresa, entidad pública o privada durante el
desarrollo de las operaciones.
TABLA PARA COTEJAR LA PUNTUACIÓN
PUNTAJE UNIDAD 1 86
NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE SST
de 0 a 40 NO ACEPTABLE
de 41 a 80 BAJO
de 81 a 120 REGULAR
de 121 a 160 ACEPTABLE
PUNTAJE UNIDAD 2 20
de 62 a 122 BAJO
de 123 a 183 REGULAR
PUNTAJE UNIDAD 3 0
de 19 a 36 BAJO
de 37 a 54 REGULAR
PUNTAJE FINAL DEL DIAGNÓSTICO 106
NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN TOTAL DEL SISTEMA DE SST

de 120 a 238 BAJO
ad y Salud en el Trabajo
empresa
EGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Calificación (0-4) OBSERVACIÓN
La gerencia de la empresa aceros arequipa cumple con implementar el sistema de gestion de

3 seguridad y salud en el trabajo este elemento se encuentra en la ley 29783 en el articulo 17 del
capitulo I
Actualmente la Coorporacion Aceros Arequipa a cumplido con el programa de segurida y salud
ocupacional en el trabajo pero no a tenido una gran eficienzia con dicho programa este elemento
3
se encuentra en la ley de seguridad y salud en el trabajo 29783 en el articulo 18 insiso b del
capitulo 1
No se a logrado implementar a totalidad el plan de contingencia y plan de emergencia ley de

2
seguridad y salud en el trabajo 29783 en el articulo 18 del insiso C capitulo 1
Se a logrado el compromiso de todos los trabajadores y se a fomentado un trabajo en equipo del

4 area de trabajo este elemento se encuentra en la ley de seguriad y salud en el trabajo 297833 en el
articulo 18 del insiso D capitulo 1
Se a logrado fomentar la participacion general de los trbajadores en los simulacros que se realizan
4 anualmente promoviendo una cultutra de seguridad este elemento se encuentra en la ley de
seguridad salud en el trabajo 29783 en el articulo 18 del insiso E capitulo 1
No se a logrado implementar a totalidad ya que el registro de asistencia no cuenta con

informacdion necesaria se encontro que faltaba el codigo de de identificacion del trabajador esto
3
elemento se encuentra en la ley de seguridad y salud ocupacional 29783 en el articulo 18 del insiso
F del capitulo 1
No se logra fomentar el uso del buzon de sugerencias como medio de comunicación deltrabajador
0 con el empleador esto se encuentra en la ley de seguridad y salud ocupacional 29783 en el articulo
18 del insiso G del capitulo 1
Solo se les reconoce una vez culminando el año este elemento se encuentra en la ley de seguridad
3
y salud ocupacional 29783 en el articulo 18 del insiso H del capitulo 1
Solo se actualiza las matrices de IPER una vez al año este elemento se encuentra en la ley de
2
seguridad y salud ocupacional 29783 en el articulo 18 del insiso I del capitulo 1
No se logra involucrar a los sindicatos en las decisiones que se van a tomar, por la falta de empatia
1 entre trabajadores y la alta gerencia. Se encuentra en la ley de seguridad y salud ocupacional
29783 en el articulo 18 del insiso J del capitulo I
comprende solo los objetivos de la politica y no de los demas puntos como mapeo de riesgo y
2 planificacion preventivo este elemento se encuentra en la Ley 29783 en el art.32 politica de
seguridad
4 este elemento se encuentra en la ley 29783art.22 politica de seguridad
4 este elemento se encuentra en la ley 29783art.24 politica de seguridad
según su contenido cumple con dos intens, asi mismo el articulo 23 de la ley 29783 brinda 6
2
intens importantes
Articulo 35 de la ley de seguridad y salud ocupacional 29783 del capitulo 2 se a podido identificar
3
que los registros cumplen con lo exijido de la norma
Articulo 80 de la ley de seguridad y salud ocupacional 29783 del capitulo 2el empleador designa
3
funciones a sus empleadores en dicha empresa
Se a evidenciado la participacion activa del empleador como lo menciona en la parte de

4 obligaciones de reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo este elemento se encuentra
e en la ley de seguridad y salud ocupacional 29783 en el articulo 34 y 35 del capitulo 3
Se a evidenciado la participacion activa del empleador como lo menciona en la parte de

4 obligaciones de reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo este elemento se encuentra
e en la ley de seguridad y salud ocupacional 29783 en el articulo 35 y 49 del capitulo 3
podria hacerse mas espcifico y publicado para conocimiento de los demas trabajadores como
3 indica en el empleador designa funciones a sus empleadores en dicha empresa Articulo 26 de la
ley de seguridad y salud ocupacional 29783 del capitulo 3
Se logra obtener un presupuesto considerable para el area de seguridad este elemento se

3 encuentra en el reglamento de seguridad y salud en el trabajo en el articulo 32 dentro del
programa anual de seguridad y salud ocupacional
No se aplica a todas las actividades que desarrolla el comité obviando algunas reuniones este
2 elemento se encuentra en el reglamento de seguridad y salud en el trabajo en el articulo 42 en el
insiso S
1 No se encontraroon registros
este elemento se encuentra en el articulo 85 de la ley 29783 se pudo obtener los IPERC de los
2
registros del departamento de seguridad
1 este elemento se encuentra en el articulo 89 de la ley 29783 se cumple con poca eficiencia
2 este elemento se encuentra en el articulo 80 de la ley 29783 se cumple con poca eficiencia
Se cumple con los objetivos de la empresa y existe un registro en el area de seguridad según la ley 29783 Ley
3
de seguridady Salud en el trabajo articulo 4
Estos objetivos los encontramos en el area de produccion en el procesos de aceracion ley 29783 Ley de
3
seguridady Salud en el trabajo articulo 4
3 ART. 29 DS 005 - 2012, los programas estan a cargo del departamento de Seguridad
3 ART. 29 DS 005 - 2012, se cumple con los objetivos.
3 ART. 29 DS 005 - 2012, cumple con lo indicado
2 ART. 29 DS 005 - 2012, no se cumple con el tiempo indicado.
2 ART. 29 DS 005 - 2012, la empresa no cumple adecuadamente con lo indicado en la norma.
2 NO hay evidencia de actividadaes preventiva, hay capacitaciones
Los candidatos fueron rpopuestos pero todos lo trabajdores decidieron quienes se quedarian.
3 Como lo rmenciona el articulo 38, capitulo IV del reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo
Hay supervisor por cada area de trabajo, mejor para el desarrollo de actividades. Como lo
4
rmenciona el articulo 30-33, capitulo III la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
El empleador se identifica con las acciones de seguridad, lo fomenta e implanta. Como lo registra el
4
articulo 35, capitulo III de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Lleva un registro formando folios por cada trabajador donde se registran sus actividades. Como lo
3 registra el articulo 51, capitulo I del titulo V de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y 108 del
reglamento.
Si, pero siempre hay trabajadores que no cumplen esto y pasan desapercibidos. Como lo registra
3 el articulo 51, capitulo I del titulo V de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y 108 del
reglamento.
No realizan monitores ya que aseguran que no hay produccion de gases, sin embargo deberia de
0 hacer ocasionalmente. Como lo registra el articulo 33, capitulo II del titulo IV del reglamento de
la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Se asigan un monto que puede ser manipula y luego declarado. Como lo registra el articulo 32 del
3
reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
En estos casilleros brinde una breve argumentación de todas sus respuestas



106
Diagnós
Etapa 2: Evaluar la implementación de un sistema de seguridad y salud en
Instrucciones:
1° Lea cuidadosamente cada indicador de la"Lista de verificación de lineamiento del Sistema de Gesti
3° Asigne un puntaje de acuerdo a los criterios y escriba del 0 al 4, según corresponda (en la columna
Puntaje Criterios
Excelente, cumple con todos los criterios con que ha
4
sido evaluado el elemento
Bueno, cumple con los principales criterios de

3 evaluación del elemento, existen algunas debilidades no
críticas
Regular, no cumple con algunos criterios críticos de

2
evaluación del elemento
Pobre, no cumple con la mayoría de criterios de

1
evaluación del elemento

5° Al final de la tabla, revise el puntaje obtenido y contraste el nivel de implementación del sist
6° Avance la tarea sólo hasta la unidad que corresponde. A medida que avanza envié, como e
7° En base al puntaje obtenido, podrá apreciar, como referencia, el nivel de implementación de
LISTA DE V
LINEAMIENTOS INDICADOR
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se

implemente un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el

trabajo para asegurar la mejora continua.
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima

y se fomenta el trabajo en equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de

riesgos del trabajo en toda la empresa, entidad pública o privada.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía

entre empleador y trabajador y viceversa.
Principios
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al

empleador en materia de seguridad y salud en el trabajo.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo

interesado en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el
trabajo.
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores
pérdidas.
Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y

de las organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y
Valorazion 40
Valorazion maxima
Diagnóstico Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Traba
a de seguridad y salud en el trabajo dentro de la empresa
e lineamiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)"
según corresponda (en la columna calificación)
nivel de implementación del sistema de SST con la siguiente tabla:

edida que avanza envié, como evidencia, este único archivo
ia, el nivel de implementación del sistema de seguridad y salud en el trabajo de su empresa
LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRAB

CUMPLIMIENTO
FUENTE SI NO
Reporte mensual de avanze en implementacion del

sistema de gestion de seguridad ,comité de gerencia X
Programa de seguridad y salud en el trabajo x
Plan de emergencia ,Plan de contingencia x
Registro del area de recursos humanos x
Registro de simulacros x
Registro de asitencia x
Buzon de Sugerencias x
Registro recursos Humanos X

IPER X
Actas del comité de Seguridad y Salud en el Trabajo X
25
Valorazion Obtenida
PUNTAJE UNIDAD 1
de 41 a 80 BAJO
de 81 a 120 REGULAR
tión de Seguridad y Salud en el Trabajo
rabajo de su empresa
MA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Calificación (0-4)
3
3
3
2
CIÓN
ud en el Trabajo
SALUD EN EL TRABAJO
OBSERVACIÓN
La gerencia de la empresa aceros arequipa cumple con implementar el sistema de gestion de seguridad y
salud en el trabajo este elemento se encuentra en la ley 29783 en el articulo 17 del capitulo I
Actualmente la Coorporacion Aceros Arequipa a cumplido con el programa de segurida y salud ocupacional en
el trabajo pero no a tenido una gran eficienzia con dicho programa este elemento se encuentra en la ley de
seguridad y salud en el trabajo 29783 en el articulo 18 insiso b del capitulo 1
No se a logrado implementar a totalidad el plan de contingencia y plan de emergencia ley de seguridad y

salud en el trabajo 29783 en el articulo 18 del insiso C capitulo 1
Se a logrado el compromiso de todos los trabajadores y se a fomentado un trabajo en equipo del area de
trabajo este elemento se encuentra en la ley de seguriad y salud en el trabajo 297833 en el articulo 18 del
insiso D capitulo 1
Se a logrado fomentar la participacion general de los trbajadores en los simulacros que se realizan
anualmente promoviendo una cultutra de seguridad este elemento se encuentra en la ley de seguridad salud
en el trabajo 29783 en el articulo 18 del insiso E capitulo 1
No se a logrado implementar a totalidad ya que el registro de asistencia no cuenta con informacdion

necesaria se encontro que faltaba el codigo de de identificacion del trabajador esto elemento se encuentra en
la ley de seguridad y salud ocupacional 29783 en el articulo 18 del insiso F del capitulo 1
No se logra fomentar el uso del buzon de sugerencias como medio de comunicación deltrabajador con el
empleador esto se encuentra en la ley de seguridad y salud ocupacional 29783 en el articulo 18 del insiso G
del capitulo 1
Solo se les reconoce una vez culminando el año este elemento se encuentra en la ley de seguridad y salud
ocupacional 29783 en el articulo 18 del insiso H del capitulo 1
Solo se actualiza las matrices de IPER una vez al año este elemento se encuentra en la ley de seguridad y
salud ocupacional 29783 en el articulo 18 del insiso I del capitulo 1
No se logra involucrar a los sindicatos en las decisiones que se van a tomar, por la falta de empatia entre
trabajadores y la alta gerencia. Se encuentra en la ley de seguridad y salud ocupacional 29783 en el articulo
18 del insiso J del capitulo I
63
Porcentaje Obtenido
Diagnóstico Base del Sistema de
Etapa 2: Evaluar la implementación de un sistema de seguridad y salud en el trabajo
Instrucciones:
1° Lea cuidadosamente cada indicador de la"Lista de verificación de lineamiento del Sistema de Gestión de Seguri
Puntaje Criterios
Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido
4
evaluado el elemento

3
elemento, existen algunas debilidades no críticas
Regular, no cumple con algunos criterios críticos de evaluación

2
del elemento
1
elemento

5° Al final de la tabla, revise el puntaje obtenido y contraste el nivel de implementación del sistema de SST
6° Avance la tarea sólo hasta la unidad que corresponde. A medida que avanza envié, como evidencia, es
7° En base al puntaje obtenido, podrá apreciar, como referencia, el nivel de implementación del sistema d
LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DE
Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el

trabajo, específica y apropiada para la empresa, entidad pública o privada.
La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima

autoridad de la empresa, entidad pública o privada.
Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la
política de seguridad y salud en el trabajo.
Política
Política Su contenido comprende:
* El compromiso de protección de todos los miembros de la
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garantía de protección, participación, consulta y participación en los
elementos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
organización.
por parte de los trabajadores y sus representantes.
* La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con
otros sistemas de ser el caso.
Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias,
informes de investigación de accidentes, informe de estadísticas, avances de
programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de trabajadores,
Dirección dando el seguimiento de las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de
implementar el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en el

trabajo.
Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la

Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de los

niveles de mando de la empresa, entidad pública o privada.
Organización Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de

gestión de seguridad y salud el trabajo.
El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la

definición de estímulos y sanciones.
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada

puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitación en materia de
Competencia
seguridad y salud en el trabajo para que éste asuma sus deberes con
responsabilidad.
Valorazion 48
Valorazion maxima
PUNTAJE UNIDAD 1
de 0 a 40
de 41 a 80
de 81 a 120
de 121 a 160
nóstico Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
guridad y salud en el trabajo dentro de la empresa
ento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)"
responda (en la columna calificación)
implementación del sistema de SST con la siguiente tabla:

e avanza envié, como evidencia, este único archivo
el de implementación del sistema de seguridad y salud en el trabajo de su empresa
DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CUMPLIMIENTO
FUENTE SI NO Calificación (0-4)
Politica de seguridad y salud en el trabajo X 2

registros de la empresa x 3
Reglamento Interno de seguridad y salud en el trabajo x 3
Organigrama x 3
presupuesto anual x 3
Actas x 2
Recursos Humanos x 1
35
Valorazion Obtenida
NO ACEPTABLE
BAJO
REGULAR
ACEPTABLE
ajo
BAJO
OBSERVACIÓN
comprende solo los objetivos de la politica y no de los demas

puntos como mapeo de riesgo y planificacion preventivo este
elemento se encuentra en la Ley 29783 en el art.32 politica de
seguridad
este elemento se encuentra en la ley 29783art.22 politica de
seguridad
este elemento se encuentra en la ley 29783art.24 politica de
seguridad
según su contenido cumple con dos intens, asi mismo el articulo 23
de la ley 29783 brinda 6 intens importantes
Articulo 35 de la ley de seguridad y salud ocupacional 29783 del

capitulo 2 se a podido identificar que los registros cumplen con lo
exijido de la norma
Articulo 80 de la ley de seguridad y salud ocupacional 29783 del
capitulo 2el empleador designa funciones a sus empleadores en
dicha empresa
Se a evidenciado la participacion activa del empleador como lo
menciona en la parte de obligaciones de reglamento interno de
seguridad y salud en el trabajo este elemento se encuentra e en la
ley de seguridad y salud ocupacional 29783 en el articulo 34 y 35 del
capitulo 3
Se a evidenciado la participacion activa del empleador como lo
menciona en la parte de obligaciones de reglamento interno de
seguridad y salud en el trabajo este elemento se encuentra e en la
ley de seguridad y salud ocupacional 29783 en el articulo 35 y 49
del capitulo 3
podria hacerse mas espcifico y publicado para conocimiento de los

demas trabajadores como indica en el empleador designa funciones
a sus empleadores en dicha empresa Articulo 26 de la ley de
seguridad y salud ocupacional 29783 del capitulo 3
Se logra obtener un presupuesto considerable para el area de
seguridad este elemento se encuentra en el reglamento de
seguridad y salud en el trabajo en el articulo 32 dentro del programa
anual de seguridad y salud ocupacional
No se aplica a todas las actividades que desarrolla el comité
obviando algunas reuniones este elemento se encuentra en el
reglamento de seguridad y salud en el trabajo en el articulo 42 en el
insiso S
No se encontraroon registros
73
Porcentaje Obtenido
Instrucciones:
Puntaje Criterios
4
elemento
Bueno, cumple con los principales criterios de evaluación del elemento,
3
existen algunas debilidades no críticas
Regular, no cumple con algunos criterios críticos de evaluación del

2
elemento
1 Pobre, no cumple con la mayoría de criterios de evaluación del elemento

Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico
participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su Reglamento y
otros dispositivos legales pertinentes, y servirán de base para planificar, aplicar el sistema y
Diagnóstico como referencia para medir su mejora continua.
La planificación permite:
* Cumplir con normas nacionales
* Mejorar el desempeño
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos.

Comprende estos procedimientos:
* Todas las actividades
* Todo el personal
* Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para:

* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
* Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de trabajo que
Planeamiento para la garanticen la seguridad y salud del trabajador.
identificación de peligros, * Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
evaluación y control de * Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales
riesgos * Mantener políticas de protección.
* Capacitar anticipadamente al trabajador.
El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como mínimo o cuando
cambien las condiciones o se hayan producido daños.
La evaluación de riesgo considera:

* Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores.
* Medidas de prevención.
Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación de peligros y

evaluación de riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado su aplicación.
Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles de aplicar, que

comprende:
* Reducción de los riesgos del trabajo.
* Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
* La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y respuesta a
Objetivos situaciones de emergencia.
* Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
* Selección de criterios de medición para confirmar su logro.
La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y

salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la organización y están documentados.
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.
Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos.
Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el trabajo.

Programa de seguridad y
salud en el trabajo
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periódico.
Se señala dotación de recursos humanos y económicos
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la función de

procreación del trabajador.
Valorazion 68
Valorazion maxima
TABLA PARA COTEJAR LA PU
PUNTAJE UNIDAD 1
NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN DE
de 0 a 40
de 41 a 80
de 81 a 120
de 121 a 160
Diagnóstico Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
alud en el trabajo dentro de la empresa
a de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)"
a columna calificación)
ón del sistema de SST con la siguiente tabla:

é, como evidencia, este único archivo
ntación del sistema de seguridad y salud en el trabajo de su empresa
LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN E

CUMPLIMIENTO
FUENTE SI NO
Departamento de seguridad x
IPERC x
IPERC x
IPERC x
IPERC x
AREA DE SEGURIDAD X
AREA DE SEGURIDAD X
40
Valorazion Obtenida
100
L DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE SST
NO ACEPTABLE
BAJO
REGULAR
ACEPTABLE
e Seguridad y Salud en el Trabajo
ESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Calificación (0-4)
3
3
2
OBSERVACIÓN
este elemento se encuentra en el articulo 85 de la ley 29783 se pudo obtener los IPERC de los registros del
departamento de seguridad
este elemento se encuentra en el articulo 89 de la ley 29783 se cumple con poca eficiencia
este elemento se encuentra en el articulo 80 de la ley 29783 se cumple con poca eficiencia

Art.87-005 t.r. La determinacion de estos iperc deben ser evaluadas periodicamente
Art.120-005 t.r. Al no brindar las iperc las indices de accidentabilidad aumentan en el area de proceso.
Art.99-005 t.r. se debe realizar una evaluacion alos sietemas y herramientas anuales
Art.85-055 t.r. Debe elaborar periodicamente los iperc, como un medio de actualizacion anualmente
Art.42-055 t.r. el comité de de seguridad tambien participara para la revision anual de estas herramientas
Se cumple con los objetivos de la empresa y existe un registro en el area de seguridad según la ley 29783 Ley de
seguridady Salud en el trabajo articulo 4
Estos objetivos los encontramos en el area de produccion en el procesos de aceracion ley 29783 Ley de seguridady
Salud en el trabajo articulo 4
ART. 29 DS 005 - 2012, los programas estan a cargo del departamento de Seguridad
ART. 29 DS 005 - 2012, se cumple con los objetivos.
ART. 29 DS 005 - 2012, cumple con lo indicado
ART. 29 DS 005 - 2012, no se cumple con el tiempo indicado.
ART. 29 DS 005 - 2012, la empresa no cumple adecuadamente con lo indicado en la norma.
NO hay evidencia de actividadaes preventiva, hay capacitaciones
59
Porcentaje Obtenido
Instrucciones:
Puntaje
4

LINEAMIENTOS
Estructura y responsabilidades
Capacitación
Medidas de prevención
Preparación y respuestas ante

emergencias
Contratistas, Subcontratistas, empresa,

entidad pública o privada, de servicios y
cooperativas
Contratistas, Subcontratistas, empresa,
entidad pública o privada, de servicios y
cooperativas
Consulta y comunicación
Valorazion
Diagnóstico
mplementación de un sistema de seguridad y salud en el trabajo dentro de la empresa
da indicador de la"Lista de verificación de lineamiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)"
y escriba SI o NO, según corresponda.
uerdo a los criterios y escriba del 0 al 4, según corresponda (en la columna calificación)
Criterios
elemento
Bueno, cumple con los principales criterios de evaluación del elemento,
existen algunas debilidades no críticas
Regular, no cumple con algunos criterios críticos de evaluación del elemento
Pobre, no cumple con la mayoría de criterios de evaluación del elemento
No existe evidencia alguna sobre el tema
ento donde se encuentra el indicador.

se el puntaje obtenido y contraste el nivel de implementación del sistema de SST con la siguiente tabla:
asta la unidad que corresponde. A medida que avanza envié, como evidencia, este único archivo
enido, podrá apreciar, como referencia, el nivel de implementación del sistema de seguridad y salud en el trabajo de
LISTA DE VERIFIC
INDICADOR
ón
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma paritaria. (Para el caso
de empleadores con 20 o más trabajadores).
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de empleadores con menos
de 20 trabajadores).
El empleador es responsable de:
* Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
* Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
* Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de las condiciones de
trabajo.
* Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al término de la
relación laboral.
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y salud en el
trabajo, al asignarle sus labores.
El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de alto
riesgo.
El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos, biológicos,
disergonómicos y psicosociales no generen daño al trabajador o trabajadora.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en el centro
de trabajo.
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los riesgos en el
centro de trabajo y las medidas de protección que corresponda.
El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo.
El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador.
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitación.
La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la materia.

Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el trabajo o al
supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
Las capacitaciones están documentadas.
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

* Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
* Durante el desempeño de la labor.
* Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador desempeña,
cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su contrato.
* Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el trabajador.
* Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo.
* En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la prevención de
nuevos riesgos.
* Para la actualización periódica de los conocimientos.
* Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de prioridad:

* Eliminación de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas técnicas o
administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan
disposiciones administrativas de control.
* Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los procedimientos,
técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor
riesgo o ningún riesgo para el trabajador.
* En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados, asegurándose que los
trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.
La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y procedimientos para enfrentar y

responder ante situaciones de emergencias.
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios,
evacuación.
La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y procedimientos ante situaciones de
emergencias en forma periódica.
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un peligro
grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo.
El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan actividades,

trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios y
cooperativas de trabajadores, garantiza:
* La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
* La seguridad y salud de los trabajadores.
* La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por cada empleador.
* La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y salud en
el trabajo por parte de la empresa, entidad pública o privada que destacan su personal.
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de seguridad y salud en
el trabajo sea que tengan vínculo laboral con el empleador o con contratistas, subcontratistas,
empresa especiales de servicios o cooperativas de trabajadores.
Los trabajadores han participado en:

* La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el trabajo.
* La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud en el trabajo
* La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
* El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en su seguridad y salud.
Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes
lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización
100
Valorazion maxima
PUNTAJE UNIDAD 2
de 0 a 61
de 62 a 122
de 123 a 183
1
Diagnóstico Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
trabajo dentro de la empresa
de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)"
a de SST con la siguiente tabla:

encia, este único archivo
istema de seguridad y salud en el trabajo de su empresa
LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN E
CUMPLIMIENTO
FUENTE SI
actas de conformacion del comité de seguridad y salud en el trabajo X
organigrama funcional X
seguimiento del programa anual de SST X
contrato de trabajo X
relacion de trabajadores y actividades X
registro de monitoreo X
Presupuesto anual X
programa de capacitacion X
programa de capacitacion x
programa anual x
programa anual x
Program de capacitacion X
programa anual de capacitacion,registro de asistencias en las capacitaciones X
programa de capacitacion X
Manual GSSO (6.2.3) X
Plan general de emergencia X
Plan general de emergencia X
No hay evidencia X
Ho hay evidencia
No aplica
No aplica
plan anual de SST, Actas del comité
RR.HH X
no hay procedimiento
56
Valorazion Obtenida
#REF!
NO ACEPTABLE
BAJO
REGULAR
ACEPTABLE
Seguridad y Salud en el Trabajo
STIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
NO Calificación (0-4)
0
3
X 0
x 0
x 0
X 1
OBSERVACIÓN
Los candidatos fueron rpopuestos pero todos lo trabajdores decidieron quienes se quedarian. Como lo rmenciona el articulo
capitulo IV del reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Hay supervisor por cada area de trabajo, mejor para el desarrollo de actividades. Como lo rmenciona el articulo 30-33, capitu
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
El empleador se identifica con las acciones de seguridad, lo fomenta e implanta. Como lo registra el articulo 35, capitulo III d
de Seguridad y Salud en el Trabajo
Lleva un registro formando folios por cada trabajador donde se registran sus actividades. Como lo registra el articulo 51, cap
titulo V de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y 108 del reglamento.
Si, pero siempre hay trabajadores que no cumplen esto y pasan desapercibidos. Como lo registra el articulo 51, capitulo I de
de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y 108 del reglamento.
No realizan monitores ya que aseguran que no hay produccion de gases, sin embargo deberia de hacer ocasionalmente. Com
registra el articulo 33, capitulo II del titulo IV del reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Se asigan un monto que puede ser manipula y luego declarado. Como lo registra el articulo 32 del reglamento de la Ley de S
y Salud en el Trabajo.
Esto lo realiza atraves de los programas de capacitacion lo realizan los supervisores ley 29783 ley de Seguridad y salud en el
articulo 35 inciso b
Si lo realiza en la jornada de trabajo según la ley 29783 ley de Seguridad y salud en el trabajo articulo 35 inciso b
las capacitaciones los realizan los supervisores y esta lo cubre la empresa según la ley 29783 ley de Seguridad y salud en el
articulo 35 inciso b
si esto lo realiza el comité de seguridad y salud del trabajador según la ley 29783 ley de Seguridad y salud en el trabajo artic
inciso a
Es realizado por los supervisores de seguridad que son constantemente capacitados en los temas de seguridad
se capacita a los integrantes del comité de seguridad cada 6 meses este gasto cubre la empresa
existe registro de asistencias pero en las hojas de asistencias no colocan su codigo de identificacion
Todo trabajador nuevo recibe su capacitacion tres dias Senati, 4 dias en la planta examen en Tepsup los gastos de la capac
cubre la empresa. Convenio con instituciones este elemento se encuentra en el reglamento 005 articulo 29
Esta contemplado en el manual de GSSO de manera genérica, donse se indica que las operaciones se realizan en condiciones
estan respaldados por los mecanismos de infraestructura necesario para un trabajo seguro.
Esta indicado en el plan de seguriadad y salud del trabajo
Se tiene organizada las brigadas
Hay una vez al año
No hay tal instrucciòn
La coorporacion no cuenta con contratistas

La coorporacion no cuenta con contratistas
El comité de seguridad y salud en el trabajo representa a los trabajadores y vela por su seguridad ley de seguridad y salud
trabajo 29783 RM 050- 2012-TR Articulo 37 Inciso b
Se les envia boletin de para informar de los cambios en las operaciones ley de seguridad y salud en el trabajo 29783 RM 050
TR Articulo 37 Inciso b
Se le entrega al personal o se comunica a todas las areas del procedimiento que se establecera Ley de seguridad y salud en e
29783 RM 050- 2012-TR Articulo 37 Inciso b
56
Porcentaje Obtenido
Diagnóstico Base del Sistema de G
Instrucciones:
Puntaje Criterios
4
elemento
3
Regular, no cumple con algunos criterios críticos de evaluación del
2
elemento
1
elemento

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL S
La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder

y monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo y se mantiene actualizada
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores ha elaborado

su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un Libro del
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no
establezca un número mínimo inferior).
Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o privada tienen su libro
de servicio autorizado por el MTPE.
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la

utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de protección personal representan
riesgos específicos para la seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a

trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas.
El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente

trabajador previamente a su incorporación laboral a fin de determinar la naturaleza,
el grado y la duración de la exposición al riesgo, con el objeto de adoptar medidas
Requisitos legales y de otro tipo preventivas necesarias.
La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:

* Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no constituyan una
fuente de peligro.
* Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada
utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los materiales
peligrosos.
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución
colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido al castellano.
* Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, sustancias o
útiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con:

* Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y
salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que
les impartan sus superiores jerárquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los
equipos de protección personal y colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para
los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
* Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo,
incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la
autoridad competente lo requiera.
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y mental.
* Someterse a exámenes médicos obligatorios
* Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su
seguridad y salud y/o las instalaciones físicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de
cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.
* Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.
Valorazion 40
Valorazion maxima
PUNTAJE UNIDAD 2
de 0 a 61
de 62 a 122
de 123 a 183
de 184 a 244
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
alud en el trabajo dentro de la empresa
a de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)"
a columna calificación)
ón del sistema de SST con la siguiente tabla:

é, como evidencia, este único archivo
ntación del sistema de seguridad y salud en el trabajo de su empresa
DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CUMPLIMIENTO
FUENTE SI NO Calificación (0-4)
no aplica x 0
Departamento de seguridad x 3
Departamento de seguridad X 3
no aplica 0
IPERC X 1
IPERC X 1
no aplica x 0
IPERC X 4
procedimiento de operaciones X 3
Departamento de seguridad X 3
18
Valorazion Obtenida
TEJAR LA PUNTUACIÓN
ACIÓN DEL SISTEMA DE SST

NO ACEPTABLE
BAJO
REGULAR
ACEPTABLE
OBSERVACIÓN
no aplica
Art.74-055 t.r. Cumple con lo señalado según el

articulo establecido de reglamento interno, cumpliendo
con objetivos entre otras
Art.42-005 t.r. Cumplen con las actas establecias dentro

del departamento de seguridad
no aplica
Art. 86-005t.r. El empleador debe debe medir por medio

cualitativos
Art. 85-005t.r. Las evaluaciones debe ser

periodicamente en las evaluaciones
no aplica
Art. 77-005 t.r. se realiza al inicio de la actividad dentro

del proceso con consulta de los trabajadores
Art. 84-005 t.r. Tiene que garantizar el cumplientos de

las capacitaciones concernientes a procedimientos
Art 110-005 t.r. La obligación de informar cualquier

otro tipo de situaciones que alteren o pongan en riesgo
la vida,
integridad física y psicológica del trabajador sucitadas
en el ambito laboral de la corporacion.
45
Porcentaje Obtenido
Diagn
Instrucciones:
Puntaje Criterios
Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido
4
evaluado el elemento

3
Regular, no cumple con algunos criterios críticos de evaluación

2
del elemento
1
elemento

LISTA D
VI. Verificación
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar

con regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud en el
trabajo.
La supervisión permite:
* Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la seguridad y
Supervisión, monitoreo y salud en el trabajo.
seguimiento de desempeño * Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
Supervisión, monitoreo y
seguimiento de desempeño
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas.
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y

El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la

relación laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).
Los trabajadores son informados:

* A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional.
* A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos a la
Salud en el trabajo evaluación de su salud.
* Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para
ejercer discriminación.
Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar

acciones preventivas o correctivas al respecto.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los

accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, dentro

de las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en
riesgo la salud y la integridad física de los trabajadores y/o a la población.
Accidentes, incidentes peligrosos e

incidentes, no conformidad, acción Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de
correctiva y preventiva accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad

hallada en las auditorías de seguridad y salud en el trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,

enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la
autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y
preventivas adoptadas.
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e

incidentes peligrosos para:
* Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
* Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al
momento de hecho.
* Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
Investigación de accidentes y
enfermedades ocupacionales
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de
accidentes.
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de

las acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o

enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y

actividades que están asociadas con riesgos donde las medidas de control
necesitan ser aplicadas.
Control de las operaciones

Control de las operaciones
La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para el

diseño del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y
organización del trabajo que incluye la adaptación a las capacidades humanas
a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos,

método de trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos,
Gestión del cambio
conocimientos en el campo de la seguridad, cambios tecnológicos,
adaptándose las medidas de prevención antes de introducirlos.
Se cuenta con un programa de auditorías.
El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la

adecuada aplicación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo.
Auditorias
Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la
participación de los trabajadores o sus representantes.
Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la

empresa, entidad pública o privada.
Valorazion 40
Valorazion maxima
salud en el trabajo dentro de la empresa
ema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)"
n la columna calificación)
ación del sistema de SST con la siguiente tabla:

nvié, como evidencia, este único archivo
mentación del sistema de seguridad y salud en el trabajo de su empresa

CUMPLIMIENTO
FUENTE SI NO
Comité de seguridad y Salud Ocupacional X
Registros X
Registros X
Registros X
Programa anual X
RR.HH X
RR.HH, area de seguridad X
registros de accidentes X
en el departamento de seguridad X
en el departamento de seguridad X
Supervisor de seguridad departamento de seguridad X
Supervisor de seguridad x
Supervisor de seguridad X
Supervisor de seguridad X
RRHH X
IPER X
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION X
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION X
programa anual de auditorias x
61
Valorazion Obtenida
PUNTAJE UNIDAD 2 135

de 62 a 122 BAJO
d y Salud en el Trabajo
URIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Calificación (0-4)
2
2
3
1
3
2
135
T
NO ACEPTABLE
BAJO
REGULAR
ACEPTABLE
o
OBSERVACIÓN
Articulo 89° DS 005 - 2012 - TR, acciones para la mejora continua
la empresa Anualmente realiza la auditoria interna de seguridad y salud ocupacional y verifican la

actualizaciòn del IPERC
articulo 32° DS 005 - 2012 - TR
articulo 33° inciso c). Indica los regsitros de monitoreo de agentes.
La empresa cubre con los gastos de los examenes medicos según la ley 29783 Ley de seguridad y salud en
el trabajo Articulo 49 Inciso d D.S. 005-2012-TR Articulo 101
Los resultados del examen Medico son informados confidencialmente son según la ley 29783 Ley de
seguridad y salud en el trabajo Articulo 49 Inciso d D.S. 005-2012-TR Articulo 102
El medico ocuapcional brinda el diagnostico y da las acciones correctivas y las recomendaciones según
la ley 29783 Ley de seguridad y salud en el trabajo Articulo 49 Inciso d D.S. 005-2012-TR Articulo 102
articulo 110°, ley 29783, las notificaciones de los accidentes de trabajo.
articulo 110°, ley 29783, las notificaciones de los accidentes de trabajo.
articulo 33° DS 005 -2012 -TR inciso a). Medidas correctivas
articulo 33° registro de auditorias, Dpto. del SIG lleva el control de la implementación
articulo 123° decima, medidas preventivas de SST
Esta a cargo del supervisor de seguridad según la ley 29783 LEY de SST Ariculo: 92 Capitulo IV
El cambio del procedimiento se realiza a pedido del Jefe de Seguridad según la ley 29783 LEY de SST
Ariculo: 92 Capitulo IV
Archivo de RRHH gastos según la ley 29783 LEY de SST Ariculo: 92 Capitulo IV
No es actualizado en emergencias. Como lo menciona el articulo 36, capitulo III de la Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo
Solo cuentan con lo básico o muchas veces esta englobado y no separado, Como lo menciona el articulo
40, capitulo V de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Falta abarcar areas y considerar varias medidas de seguridad. Como lo rmenciona el articulo 21, capitulo
IV de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
153
Porcentaje Obtenido
Instrucciones:
Puntaje

LINEAMIENTOS
Documentos
Control de la documentación y
de los datos
Gestión de los registros
Valorazion
Diagnóstico
ar la implementación de un sistema de seguridad y salud en el trabajo dentro de la empresa
mente cada indicador de la"Lista de verificación de lineamiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG
plimiento y escriba SI o NO, según corresponda.
e de acuerdo a los criterios y escriba del 0 al 4, según corresponda (en la columna calificación)
Criterios
Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido evaluado el elemento
Bueno, cumple con los principales criterios de evaluación del elemento, existen algunas debilidades no
críticas
documento donde se encuentra el indicador.

bla, revise el puntaje obtenido y contraste el nivel de implementación del sistema de SST con la siguiente tabla:
a sólo hasta la unidad que corresponde. A medida que avanza envié, como evidencia, este único archivo
taje obtenido, podrá apreciar, como referencia, el nivel de implementación del sistema de seguridad y salud en el tra
LISTA DE VERIFICA
INDICADOR
mación y documentos
La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene información en medios apropiados para describir los componentes
del sistema de gestión y su relación entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan
periódicamente.
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y externas relativas a la seguridad y salud en el
trabajo.
* Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la seguridad y salud en el trabajo entre los distintos
niveles y cargos de la organización.
* Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes sobre seguridad y salud en el
trabajo se reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del
centro de labores y los relacionados con el puesto o función del trabajador.
El empleador ha:
* Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo.
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de seguridad.
* Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo.
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible.
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo considerando los riesgos del centro
de labores y los relacionados con el puesto o función, el primer día de labores
El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:

* Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a compras y arrendamiento financiero, disposiciones
relativas al cumplimiento por parte de la organización de los requisitos de seguridad y salud.
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organización en materia de seguridad y salud
en el trabajo antes de la adquisición de bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los bienes y servicios mencionados.
La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el control de los documentos que se generen por esta lista
de verificación.
Este control asegura que los documentos y datos:

* Puedan ser fácilmente localizados.
* Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
* Están disponibles en los locales.
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestión actualizados y a disposición del trabajador
referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben
constar la investigación y las medidas correctivas.
* Registro de exámenes médicos ocupacionales.
* Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
* Registro de estadísticas de seguridad y salud.
* Registro de equipos de seguridad o emergencia.
* Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.
* Registro de auditorías.
La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes
peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
* Sus trabajadores.
* Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización.
* Beneficiarios bajo modalidades formativas.
* Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus actividades total o parcialmente en las instalaciones
de la empresa, entidad pública o privada.
Los registros mencionados son:

* Legibles e identificables.
* Permite su seguimiento.
* Son archivados y adecuadamente protegidos
40
Valorazion maxima
de la empresa
d en el Trabajo (SGSST)"
guiente tabla:
ad y salud en el trabajo de su empresa

CUMPLIMIENTO
FUENTE SI NO
Archivo de documentacion x
RRHH archivos de la documentacion x
departamento de seeguridad SST x
Markwting, departamento de logistica, departamento de seguridad x
Procedimiento de control de documentos X
Procedimiento de control de documentos X

gerencia de seguridad X
33
Valorazion Obtenida
PUNTAJE UNIDAD 3 0
de 19 a 36 BAJO
de 37 a 54 REGULAR
n el Trabajo
D EN EL TRABAJO
Calificación (0-4)
4
3
3
2
0
ST
NO ACEPTABLE
BAJO
REGULAR
ACEPTABLE
OBSERVACIÓN
El departamento de seguridad según la ley 29783 Ley de SST Articulo. 28

Lo realizan anualmente la revicion según la ley 29783 Ley de SST Articulo. 28
Se encuentra en el departamento de seguridad según la ley 29783 Ley de SST Articulo. 28
según la ley 29783 Ley de SST Articulo. 28
Programa de seguridad y SST realizan capacitacion de seguridad cuando entregan los reglamentos internos
anualmente según programa anual de SST según la ley 29783 Ley de SST Articulo. 28
los responsables son marketin, logistica y Departamento de seguridad según la ley 29783 Ley de SST
Articulo. 28
Art.37-005 t.r. Recibir y documentar los documentos con sus respectivaz verificaciones.
Art.81-005 t.r. La evaluación inicial o las posteriores, deben señalarse objetivos medibles en materia de
seguridad y salud en el trabajo:
art° 33, ley 29783 registros obligatorios del sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo.
art° 109, ley 29783 las entidades publicas, incumplimientos de las obligaciones
si cumple con lo indicado, resgistrado y actualizado.
83
Porcentaje Obtenido
Instrucciones:
Puntaje

LINEAMIENTOS
Gestión de la mejora continua

Gestión de la mejora continua
Valorazion
Diagnóstic
r la implementación de un sistema de seguridad y salud en el trabajo dentro de la empresa
nte cada indicador de la"Lista de verificación de lineamiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSS
miento y escriba SI o NO, según corresponda.
de acuerdo a los criterios y escriba del 0 al 4, según corresponda (en la columna calificación)
Criterios
Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido evaluado el elemento
Bueno, cumple con los principales criterios de evaluación del elemento, existen algunas debilidades no críticas
ocumento donde se encuentra el indicador.

a, revise el puntaje obtenido y contraste el nivel de implementación del sistema de SST con la siguiente tabla:
ólo hasta la unidad que corresponde. A medida que avanza envié, como evidencia, este único archivo
e obtenido, podrá apreciar, como referencia, el nivel de implementación del sistema de seguridad y salud en el traba
LISTA DE VERIF
INDICADOR
La alta dirección:
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que es apropiada y efectiva.
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben
tener en cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad pública o privada.
* Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los riesgos.
* Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
* La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo.
* Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones realizadas por la dirección de la empresa, entidad pública o privada.
* Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
* Los cambios en las normas.
* La información pertinente nueva.
* Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo.
La metodología de mejoramiento continuo considera:

* La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas como seguras.
* El establecimiento de estándares de seguridad.
* La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándares de la empresa, entidad pública o privada.
* La corrección y reconocimiento del desempeño
La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa, entidad pública o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser
el caso, cambios en la política y objetivos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares),
* Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo)
* Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, para la planificación de la acción correctiva pertinente.
El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para
garantizar la seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los regímenes de intermediación y tercerización, modalidad
formativa e incluso a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que éstos desarrollen sus actividades total o parcialmente
en las instalaciones de la empresa, entidad pública o privada durante el desarrollo de las operaciones.
40
Valorazion maxima
agnóstico Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
bajo (SGSST)"
en el trabajo de su empresa
TA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CUMPLIMIENTO
FUENTE SI NO
REGISTRO DE SEGUIMIENTO DEL SIG X

auditoria x
21
Valorazion Obtenida
PUNTAJE UNIDAD 3 54
de 19 a 36 BAJO
de 37 a 54 REGULAR
rabajo
TRABAJO
Calificación (0-4)
1
3
4
54
NO ACEPTABLE
BAJO
REGULAR
ACEPTABLE
OBSERVACIÓN
Este es revisado anualmente unicamente siguiendo lo que menciona el articulo 85, capitulo VIII del reglamento de
la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Estas estan registradas según se aplique el procemiento a usar, Como lo menciona el articulo 40, capitulo V de la
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
si usando un procedimiento, 5 puntos, Como lo menciona el articulo 89, capitulo IX del reglamento de la Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo
Art. 33-005 t.r. las auditorias proporcionan un registros sobre las fiscalizaciones que se realizan en la empresa
Art. 87-005 t.r.- La supervisión y la medición de los

resultados deben utilizarse como un medio para determinar las cusas basicas e inmedita
Art. 119-005 t.r.El cumplimiento de la normativa

vigente en materia de seguridad y salud en el trabajo, de
conformidad con lo establecido
53
Porcentaje Obtenido
ITEMS
VI. Verificación
NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN DEL SSST DE AC

90.00
80.00
70.00
60.00
50.00
40.00
30.00
20.00
10.00
0.00
I. II. III. IV. V.
Res ul tado Brecha Va l
TABLA DE DIAGRAMA DE PARETO
Lineamiento Resultado
II 73.00
I 63.00
VI 61.00
III 59.00
IV 56.00
VII 33.00
VIII 21.0
V 18.00
384.0
DIAGRAMA DE PA
350.00
300.00
250.00
200.00
150.00
100.00
50.00
0.00
II I VI III IV
Res ul tado % Acumu
ITEMS Resultado Valor Optimo Brecha
I. 63.00 100 37.00
II. 73.00 100 27.00
III. 59.00 100 41.00
IV. 56.00 100 44.00
V. 18.00 100 82.00
VI. 61.00 100 39.00
VII. 33.00 100 67.00
VIII. 21.00 100 79.00
MPLEMENTACIÓN DEL SSST DE ACEROS AREQUIPA

100.00%
90.00%
80.00%
70.00%
60.00%
50.00%
40.00%
30.00%
20.00%
10.00%
0.00%
III. IV. V. VI. VII. VIII.
Res ul tado Brecha Va l or Optimo
% Acumulado 80-20
19% 73.0 80.00%
35% 136.0 80.00%
51% 197.0 80.00%
67% 256.0 80.00%
81% 312.0 80.00%
90% 345.0 80.00%
95% 366.0 80.00%
100% 384.0 80.00%
DIAGRAMA DE PARETO
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
II I VI III IV VII VIII V
Res ul tado % Acumul ado 80-20
UNIDADES
UNIDAD 1
UNIDAD 2
UNIDAD 3
Chart Title
120.00
100.00
80.00
60.00
40.00
20.00
0.00
Res ul tado Va l or Optimo
I. III. II.
UNIDADES Resultado % Acumulado

II. 87.00 19% 87.00
III. 68.00 34% 155.00
I. 64.00 48% 219.00
461.00
Chart Title
461.00
411.00
361.00
311.00
261.00
211.00
161.00
111.00
61.00
361.00
311.00
261.00
211.00
161.00
111.00
61.00
11.00
II. III.
-39.00
Res ul ta do % Acumul a do 80
UNIDADES Resultado Valor Optimo Brecha
I. 64.00 100 36.00
II. 87.00 100 13.00
III. 68.00 100 32.00
Chart Title
100.00%
90.00%
80.00%
70.00%
60.00%
50.00%
40.00%
30.00%
20.00%
10.00%
0.00%
Va l or Optimo Brecha
I. III. II.
80-20
80%
80%
80%
t Title
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
III. I.
0%
% Acumul a do 80-20

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Diagnóstico Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Etapa 2: Evaluar la implementación de un sistema de seguridad y salud en el trabajo dentro de la empresa

4° Cite la fuente o documento donde se encuentra el indicador.

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS INDICADOR FUENTE SI NO

Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para asegurar

Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta el

Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre empleador y

Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia de

Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el

Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y de las

II. Política de seguridad y salud ocupacional

La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima autoridad de

Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la política de

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias, informes de

El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de

El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la seguridad y

Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de los niveles

Organización Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestión de

El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definición de

El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto

III. Planeamiento y aplicación

Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico

Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su

El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar

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