TALLER COLABORATIVO N° 1.

APLICACIÓN NORMA ISO 14001

UNIDAD 3

TUTORA

Shirley Merchán de las Salas

INTEGRANTES:

Alejandro Balcarcel Coba

Jhon Jairo Jaime Mier

Lifeth Karina Díaz Uribe

Lilia Rosa Betancur Aljure

Lina María Gómez valencia

FUNDACION UNIVERSITARIA DEL AREA ANDINA

POSGRADO GERENCIA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO – VIRTUAL

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN – SALUD

JULIO 2018.
 INTRODUCCIÓN

La Norma Técnica Colombiana NTC–ISO 14001, Sistema de Gestión Ambiental (SGA), está

encaminada en la implementación de estrategias en el mejoramiento continuo en el área

ambiental de los productos y servicios de una organización, ya sea privada o pública, pequeñas,

medianas o grandes empresas de cualquier actividad económica, orientado específicamente al

Sistema de Gestión Ambiental que incluye la estructura organizacional, las actividades de

planificación, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos

para desarrollar, implementar, lograr, revisar y mantener la política ambiental

El SGA Provee de manera detallada la ruta para desarrollar el programa ambiental y establece

procedimientos, instrucciones de trabajo y controles que aseguren la puesta en práctica de las

políticas y el cumplimiento de los objetivos. Según Rafael U., Alexander B. (2007), El

despliegue del SGA es un factor clave, porque permite que el recurso humano de la organización

se concientice de sus responsabilidades, de los objetivos del sistema y de cómo comprometerse

para su éxito
Desarrolle las siguientes actividades tomando como base la norma ISO 14001:2015.

1. Indique qué información debe estar documentada en la organización según la Norma

ISO 14001.

Con base a la Norma ISO 14001:2015., se evidencia los factores relevantes que debe cumplir una

organización respecto a la información documentada en cumplimiento como se menciona en la

norma en los numerales 3. Términos y definiciones / 3.3 Termino relacionados con el soporte y

operación: 3.3.2 Información documentada: Información que una organización (3.1.4) tiene que

controlar y mantener, y el medio que la contiene. Nota 1 a la entrada: La información

documentada puede estar en cualquier formato y medio, y puede provenir de cualquier fuente.

Nota 2 a la entrada: La información documentada puede hacer referencia a:

— el sistema de gestión ambiental (3.1.2), incluidos los procesos (3.3.5) relacionados;

— la información generada para que la organización opere (documentación);

— la evidencia de los resultados alcanzados (registros).

5.2 Política Ambiental. La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política

ambiental que, dentro del alcance definido de su sistema de gestión ambiental: c) incluya un

compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de la contaminación,

y otros compromisos específicos pertinentes al contexto de la organización; d) incluya un

compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos; e) incluya un compromiso de

mejora continua del sistema de gestión ambiental para la mejora del desempeño ambiental.

La política ambiental debe:

- mantenerse como información documentada;

- comunicarse dentro de la organización;

- estar disponible para las partes interesadas.

6. Planificación / 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades / 6.1.1 Generalidades,

necesarios abordar por una organización como es c) el alcance de su sistema de gestión

ambiental; y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus:

- aspectos ambientales (véase 6.1.2);

- requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3);

- y otras cuestiones y requisitos identificados en los apartados 4.1 y 4.2, que necesitan abordarse

para:

- asegurar que el sistema de gestión ambiental puede lograr sus resultados previstos;

- prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que condiciones

ambientales externas afecten a la organización;

- lograr la mejora continua.

6.1.2 Aspectos Ambientales: La organización debe mantener la información documentada de sus:

— riesgos y oportunidades que es necesario abordar;

— procesos necesarios especificados desde el apartado 6.1.1 al apartado 6.1.4, en la medida

necesaria para tener confianza de que se llevan a cabo de la manera planificada.

6.1.3 Requisitos Legales y otros requisitos: La organización debe mantener información

documentada de sus requisitos legales y otros requisitos.

NOTA Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como resultado riesgos y

oportunidades para la organización.

6.2.1 Objetivos Ambientales: La organización debe conservar información documentada sobre

los objetivos ambientales.

7.2 Competencia: La organización debe conservar información documentada apropiada, como

evidencia de la competencia.
7.5 Información Documentada: 7.5.1 Generalidades: El sistema de gestión ambiental de la

organización debe incluir:

a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;

b) la información documentada que la organización determina como necesaria para la eficacia del

sistema de gestión ambiental.

NOTA La extensión de la información documentada para un sistema de gestión ambiental puede

variar de una organización a otra, debido a:

— el tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios;

— la necesidad de demostrar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos;

— la complejidad de los procesos y sus interacciones, y

— la competencia de las personas que realizan trabajos bajo el control de la organización.

Lo mencionado anteriormente comprende que toda organización debe cumplir con los requisitos

relacionado con la información documentada el cual se debe implementar y tener por parte de la

organización.

9.2 Auditoría interna / 9.2.2 Programa de auditoría interna, La organización debe establecer,

implementar y mantener uno o varios programas de auditoría Interna y debe conservar

información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y de

los resultados de ésta.

9.3 Revisión por la dirección. La organización debe conservar información documentada como

evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.

10.2 No conformidad y acción correctiva. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la

importancia de los efectos de las no conformidades encontradas, incluidos los impactos

ambientales.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de:

- la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente, y

- los resultados de cualquier acción correctiva.

2. ¿Qué información debería considerar una revisión de la gerencia?

Para cada uno de los contenidos indicados a continuación, señale un comentario poniendo

explícito el numeral de la Norma ISO 14001:2015 que se vulnera o aplica.

En mención a la norma base ISO 14001:2015, se debe cumplir con los lineamientos que

determina en este caso el numeral 9. Evaluación de desempeño / 9.3 Revisión por la dirección, el

cual quien cuente con este Rol debe tener en cuenta los aspectos que exige la norma y en el cual

debe realizarse el respectivo acompañamiento, cumplimiento y brindar el apoyo necesario para la

gestión del sistema que de una u otra manera es beneficioso para la organización y los empleados,

es por ello que identificamos en el Numeral 9.3 Revisión por la dirección: La alta dirección debe

revisar el sistema de gestión ambiental de la organización a intervalos planificados, para

asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.

La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:

a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;

b) los cambios en:

1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión ambiental;

2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los requisitos legales y otros

requisitos;

3) sus aspectos ambientales significativos;

4) los riesgos y oportunidades;

c) el grado en el que se han logrado los objetivos ambientales;

d) la información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas las tendencias

relativas a:

1) no conformidades y acciones correctivas;

2) resultados de seguimiento y medición;

3) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;

4) resultados de las auditorías;

e) adecuación de los recursos;

f) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;

g) las oportunidades de mejora continua;

Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:

— las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión

ambiental;

— las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;

— las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión

ambiental, incluidas los recursos;

— las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales;

— las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión ambiental a otros procesos

de negocio, si fuera necesario;

— cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de

las revisiones por la dirección.

3. Un ejecutivo de una empresa mediana dice: “La Norma ISO 14.001:2015 se justifica

aplicarla solo en empresas grandes, que tienen problemas ambientales complejos, por lo

que para nuestra empresa no sirve”.

Lo expresado por el ejecutivo es de forma errónea, ya que las pequeñas, medianas y grandes

empresas, sin importar su economía deben contar dentro de sus programas estrategias

encaminadas a minimizar o mitigar impactos ambientales, una de ellas es la política de

implementar tecnologías limpias con cero emisiones, además hace décadas la problemática

ambiental ha sido tema clave para muchos países en miras de tomar medidas para minimizar los

impactos negativos de la industria en los ecosistemas, implementando varias tratados, cumbres y

convenios en miras a un desarrollo sostenible, preservando los ecosistemas y el bienestar y salud

de las personas, cobrando mayor interés en el comercio internacional, obligando a las empresas a

regular sus procesos siendo estos amigables con el medio ambiente para poder entrar al mercado

internacional y ser competitivo.

La Norma Técnica Colombiana NTC–ISO 14001, contiene los parámetros e indicaciones los

cuales están alineados a las exigencias establecidas dentro de los tratados y demás regulaciones

ambientales, que debe implementar un ejecutivo en su empresa.

4. La empresa X tiene todos los registros solicitados en la Norma ISO 14001, que están a

cargo de una persona. Cuando esta persona encargada no está, el trabajo lo realiza su

subrogante. Ambos son los únicos que conocen cómo llevar los registros y cuando ambos no

están, no hay forma de hacerlo.

Todas las organizaciones deben contar con una guía o instructivo y con su respectiva divulgación

y capacitación orientada a todos sus funcionarios, permitiendo el interactuar con el SGA, el cual

debe ser un sistema de fácil seguimiento y control, que llegado pasar el caso, en la ausencia del
responsable de manejar el sistema, exista otro funcionario de la organización continuar con la

implementación de este, realizando los registros para luego ser entregados al responsable del

proceso encargado y así seguir alineados a lo establecido por el sistema. Por ello es importante

cumplir con el indicaciones que brinda la NTC–ISO 14001, en el numeral 3.3.2 Información

Documentada, en el cual este requisito en sus proceso e interacción con sus procedimientos se

establezca medidas en el cual en caso de ausentismo de personal que asocia el sistema se

continúe con los procesos y se lleven a cabo los registros que se deben realizar.

5. Dice el encargado de implementar el sistema de gestión ambiental bajo la Norma ISO

14001 “He tenido problemas para implementar esta norma por falta de recursos”.

Para obtener resultados en la organización, es primordial contar con recursos por tal razón la

importancia en que la alta gerencia aporte con ello las evidencias u hallazgos encontrados durante

la implementación del sistema que contribuyen hacia el mejoramiento continuo de la

organización, en el numeral 3.1.5 Alta Dirección: Persona o grupo de personas que dirige y

controla una organización (3.1.4) al más alto nivel. Nota 1 a la entrada: La alta dirección tiene el

poder para delegar autoridad y proporcionar recursos dentro de la organización; Además se

identifica en el numeral: 7 Apoyo -7.1 Recursos: La organización debe determinar y proporcionar

los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora

continua del sistema de gestión ambiental. Lo mencionado anteriormente se determina que el

apoyo de la alta dirección es indispensable para que se suministren los recueros necesarios para la

implementación y seguimiento del sistema de gestión ISO 14001.

6. El Gerente general dice que no puede controlar el SGA porque no tiene tiempo.

El Gerente general tiene la facultad y potestad. Por la dinámica y exigencias de su cargo el poder

delegar a un funcionario idóneo y competente en la administración del SGA de la compañía

facilitándole el participar ocasionalmente el desarrollo de actividades que se derivan de la

gestión por el funcionario encargado que por delegación administra el sistema y presentar al

gerente los resultados obtenidos. Se puede identificar en el numeral 5 Liderazgo -5.1 Liderazgo y

Compromiso g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de

gestión ambiental; i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo

en la forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad. Además en el numeral 5.3 Roles,

responsabilidades y autoridades en la organización La alta dirección debe asegurarse de que las

responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la

organización.

La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental es conforme con los requisitos de esta

Norma Internacional, e

b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental, incluyendo

su desempeño ambiental.

Lo anterior no quiere decir que sea responsabilidad por completo del sistema de gestión

ambiental y que asuma dicho rol la Gerencia, puesto que este puede contratar la persona idónea y

competente con el conocimiento de la norma que lidere el sistema y así rinda cuenta ante la

gerencia y con el apoyo de este se brinde el aseguramiento correcto del sistema de gestión.
7. El encargado del SGA dice que tiene toda la documentación al día, pero que siempre le

cuesta encontrarla.

Es importante que el funcionario encargado conozca el SGA de la organización, teniendo claro la

responsabilidad del rol de encargado del SGA, conociendo todos los ítem y lineamientos

expresados en la norma y se dé cumplimiento con el numeral 7.5.3 Control de la información

documentada (control de documentos y registros), y así podrá tener mayor claridad de la

información que debe almacenar y su respectiva ubicación con dicho control es más efectivo

identificar la ubicación sin presentar problemas que puedan afectar en encontrar la información

que se requiera en caso de seguimiento y/o auditorías al sistema de gestión.

8. Se produjo un error en la implementación de un proyecto ambiental, debido a que se

utilizó una versión antigua de las especificaciones técnicas para la compra de los equipos de

descontaminación.

De acuerdo con lo mencionado anteriormente se establece en la base de norma en el numeral 10

Mejora / 10.2, No conformidad y acción correctiva Cuando ocurra una no conformidad, la

organización debe:

a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:

1) tomar acciones para controlarla y corregirla;

2) hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos ambientales adversos;

b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de

que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte, mediante:

1) la revisión de la no conformidad;

2) la determinación de las causas de la no conformidad;

3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente puedan

ocurrir;

c) implementar cualquier acción necesaria;

d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y

e) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.

Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los efectos de las no

conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de:

— la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente, y

— los resultados de cualquier acción correctiva.

se debe plantear las oportunidades de mejora que se requieran a dicha situación y así determinar

la acción correctiva y/o preventiva para que no vuelva a presentarse;

Lo anterior nos brinda herramientas básicas para poder determinar que bajo dichas no

conformidades se determinen acciones correctivas derivado de las acciones que se establezcan en

el proceso de la investigación con el fin de que no se vuelva a presentar en otras operaciones, por

ellos es importante realizar de manera interna auditorías a los procesos para identificar dichos

aspectos que pueden arrojar oportunidades de mejora.

9. La organización llegó al 100% de su objetivo ambiental, por lo que se mantendrá todo el

SGA sin modificaciones por lo menos 5 años más.

Se debe realizar auditorías internas anuales y así proponer nuevos objetivos que deban ajustarse a

las necesidades de la organización, lo podemos identificar en la base norma ISO 14001:2015 en

el cual indica en el numeral: 6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos / 6.2.1
Objetivos ambientales: La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones

y niveles pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la

organización y sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y

oportunidades.

Los objetivos ambientales deben:

a) ser coherentes con la política ambiental;

b) ser medibles (si es factible);

c) ser objeto de seguimiento;

d) comunicarse;

e) actualizarse, según corresponda.

La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos ambientales.

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización debe determinar:

a) qué se va a hacer;

b) qué recursos se requerirán;

c) quién será responsable;

d) cuándo se finalizará;

e) cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances para

el logro de sus objetivos ambientales medibles (véase 9.1.1).

La organización debe considerar cómo se pueden integrar.

10.3 Mejora continua: La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación

y eficacia del sistema de gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental.

Lo mencionado anteriormente no es recomendable dejar por tantos años como se indica en este

caso de 5 años mantener sin modificaciones a pesar de su cumplimiento del 100%, es importante
tener en cuenta que en menos de un año cambia la parte de legislación y debe realizar ajustes

realizando mejoras a los procesos amigables con el medio ambiente y crear indicadores que nos

exija más y ajustar con el cambio que pueda ir presentando la compañía, es por ellos que no es

viable dejarlos tantos años.

10. La organización tiene un experto en planes de emergencia ambiental. En caso de

producirse un evento, se le debe consultar a dicho experto lo que se debe hacer.

En cumplimiento con la norma base 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias La

organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de cómo

prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.

Por tal razón en caso de producirse un evento no deseado que genere una emergencia ambiental

se debe se debe intervenir y activar el plan de acuerdo con plan de emergencia ambiental

estipulado, por lo tanto es importante que el personal esté capacitado y entrenado para la atención

oportuna de emergencias de acuerdo al plan elaborado por el experto, y es importante la realizar

simulacros para determinar los aspectos positivos y las oportunidades de mejora que se requieran

para controlar una emergencia ambiental en caso de presentarse, ya luego juega el papel del

asesor para brindar apoyo técnico pero en caso de que ocurra una situación no deseada que afecte

los aspectos de flora, fauna, suelo, agua y aire.

11. En una organización dicen que no es necesario que se realicen cursos de capacitación

ambiental, ya que todo el personal está bien calificado.

Incorrecto, toda organización debe contar con un cronograma de charlas, campañas y

capacitaciones en pro de la formación, entrenamiento y capacitación al personal, que permitan

atender de manera oportuna y eficaz al presentarse un evento no deseado, lo anterior se debe dar
cumplimiento con la norma base 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias La organización

debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de cómo prepararse y

responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.

La organización debe:

a) prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o mitigar los

impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia;

b) responder a situaciones de emergencia reales;

c) tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia,

apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial;

d) poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando sea factible;

e) evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas, en

particular, después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan realizado

pruebas.

f) proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la preparación y respuesta

ante emergencias, según corresponda, a las partes interesadas pertinentes, incluidas las personas

que trabajan bajo su control.

La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tener

confianza en que los procesos se llevan a cabo de la manera planificada.

12. En una organización tienen todos los documentos ubicables, con procedimientos

documentados y controlados. Sin embargo, sólo algunos procedimientos tienen las firmas de

aprobación del gerente. Comente.

De acuerdo con la base norma en el numeral 3.3.2 información documentada: información que

una organización (3.1.4) tiene que controlar y mantener, y el medio que la contiene. Nota 1 a la
entrada: La información documentada puede estar en cualquier formato y medio, y puede

provenir de cualquier fuente. Nota 2 a la entrada: La información documentada puede hacer

referencia a:

— el sistema de gestión ambiental (3.1.2), incluidos los procesos (3.3.5) relacionados;

— la información generada para que la organización opere (documentación);

— la evidencia de los resultados alcanzados (registros).

7.4 Comunicación / 7.4.1 Generalidades: La organización debe establecer, implementar y

mantener los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al

sistema de gestión ambiental, que incluyan:

a) qué comunicar;

b) cuándo comunicar;

c) a quién comunicar;

d) cómo comunicar.

Cuando establece sus procesos de comunicación, la organización debe:

— tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;

— asegurarse de que la información ambiental comunicada sea coherente con la información

generada dentro del sistema de gestión ambiental, y que sea fiable.

La organización debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestión

ambiental. La organización debe conservar información documentada como evidencia de sus

comunicaciones, según corresponda.

7.4.2 Comunicación interna: La organización debe:

a) comunicar internamente la información pertinente del sistema de gestión ambiental entre los

diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios en el sistema de gestión

ambiental, según corresponda;

b) asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan que las personas que realicen

trabajos bajo el control de la organización contribuyan a la mejora continua.

Lo anterior se puede identificar en la Directriz o manual de la compañía respecto de control de la

documentación respecto con la firma de aprobación del Gerente, en el cual se describe y

efectivamente se direccione que todos los procedimientos deben tener la firma del Gerente y en

tal caso de no tenerlo y sea estipulado por el sistema de gestión de la compañía no serían tenidos

en cuenta por la organización.

13. En una auditoría de la Norma ISO 14.001 no se encontró ninguna evidencia que los

equipos de medición de calidad de agua fueran calibrados.

Es un hallazgo que comprende una No Conformidad por el incumplimiento al requisito, lo cual se

debe realizar un plan de acción para identificar las causas y así determinar acciones correctivas

para evitar que vuelva a suceder, en cumplimiento con el requisito de la norma base numeral 9.1

Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1.1 Generalidades: La organización debe hacer

seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeño ambiental. La organización es responsable

de asegurar que los equipos empleados para medición cumplan con los tiempos de calibración

evitando el arrojo de datos incoherentes.

 BIBLIOGRAFICA

Pérez R., Bejarano A. (10 de diciembre de 2007) Sistema de gestión ambiental: Serie ISO 14000

Recuperado de http://journal.ean.edu.co/index.php/Revista/article/viewFile/431/426

Norma Internacional ISO 14001 (15 de septiembre de 2015) Sistemas de gestión ambiental

Requisitos con orientación para su uso. Tercera Edición. Recuperado de

https://webstore.ansi.org/Previews/PREVIEW_ISO+14001-2015%5BS%5D.pdf

Marisol R., Gestión ambiental, Seguridad y Salud en el Trabajo. Sistemas Integrados de Gestión

– Salud. Cartilla unidad 3. Fundación universitaria del área andina.