Planul de acțiuni privind identificarea beneficiarilor

efectivi ai acționarilor care dețin participații calificate

în companiile de asigurări

Termene
N Indicatori
Denumirea acțiunilor de Responsabili de
r. de rezultat
referință realizare
1 2 3 4 5
Obiectivul I. Colectarea informațiilor aferente acționarilor care dețin participații calificate în
companiile de asigurări
Elaborarea chestionarului și aprobarea 31.03.2018 Chestionar elaborat, Comisia Națională a
Programului de identificare a beneficiarilor Program elaborat și aprobat Pieței Financiare
1. efectivi ai acționarilor care dețin
participații calificate (acționari
semnificativi) în companiile de asigurări
Transmiterea chestionarelor privind până la Chestionare transmise către Comisia Națională a
evaluarea acționarilor semnificativi și 30.04.2018 acționarii semnificativi, cel Pieței Financiare,
solicitarea pentru prezentare a informațiilor puțin 16 solicitări de companiile de
2. din pct.17 din Programul de identificare a informații transmise asigurări
beneficiarilor efectivi ai acționarilor care
dețin participații calificate în companiile de
asigurări
Prezentarea de către acționarii semnificativi până la Numărul chestionarelor Companiile de
ai companiilor de asigurări a chestionarelor 31.05.2018 recepționate de către asigurări și
autoritatea de supraveghere acționarii
3. completate
semnificativi ai
companiilor de
asigurări
Verificarea prezentării și completării 30.06.2018 - Chestionare generalizate și Companiile de
informației prezentate de acționarii analizate; asigurări, Comisia
semnificativi în chestionare - Numărul de scrisori Națională a Pieței
4. expediate acționarilor în Financiare
scopul solicitării unor
informații suplimentare sau
clarificări
Recepționarea de la acționarii semnificativi 31.07.2018 Numărul de documente Acționarii
a documentelor și informațiilor prevăzute în prezentate autorității de semnificativi ai
pct.17 din Programul de identificare a supraveghere companiilor de
5. asigurări
beneficiarilor efectivi ai acționarilor care
dețin participații calificate în companiile de
asigurări
Verificarea prezentării tuturor documentelor 31.10.2018 - Numărul de companii care
către autoritatea de supraveghere și au prezentat documentele Companiile de
solicitarea, după caz, a informațiilor solicitate; asigurări
suplimentare - Numărul de scrisori
6.
expediate acționarilor în
scopul solicitării unor
informații suplimentare
sau clarificări
Obiectivul II. Identificarea acționarilor semnificativi și beneficiarilor efectivi ai acestora
 Examinarea informației din chestionarele și 2018 Notă informativă/ raport Comisia Națională a
7. documentele prezentate pe fiecare companie privind informația Pieței Financiare
separat examinată
Colaborarea, după caz, cu organele statului după caz Solicitări de informații Comisia Națională a
8. pentru identificarea beneficiarilor efectivi, transmise organelor de stat Pieței Financiare,
inclusiv în cazul acționarilor nerezidenți organele de stat
Identificarea beneficiarilor efectivi ai 01.12.2018 Lista beneficiarilor efectivi Comisia Națională a
9. acționarilor semnificativi pe fiecare pentru fiecare companie Pieței Financiare
companie de asigurări
Evaluarea îndeplinirii exigențelor ce 2019 Raport privind rezultatele Comisia Națională a
10. vizează reputația acționarilor semnificativi evaluării realizat Pieței Financiare
și beneficiarilor efectivi
Evaluarea corespunderii acționarilor 2019 Raport privind rezultatele Comisia Națională a
11. semnificativi și beneficiarilor efectivi evaluării realizat Pieței Financiare
criteriilor privind transparența
Evaluarea conformării caracteristicilor 2019 Raport privind rezultatele Comisia Națională a
12. privind calitatea financiară a acționarilor evaluării realizat Pieței Financiare
semnificativi și beneficiarilor efectivi
Întocmirea caietului de sarcini pentru decembrie Baza de date elaborată Comisia Națională a
elaborarea unui soft privind acționariatul 2018-2019 Pieței Financiare
13.
semnificativ al companiilor de asigurări și
beneficiarii efectivi ai acestora
Obiectivul III. Criterii de stabilire a activităților concertate în domeniul asigurărilor
14. Analiza documentelor și informațiilor 31.12.2018 Informația obținută de la Comisia Națională a
prezentate de acționarii semnificativi întru acționarii semnificativi Pieței Financiare
determinarea activităților concertate generalizată

15. Solicitarea intervenției (după caz) a după caz Solicitări către organele de Comisia Națională a
organelor de ocrotire a normelor de drept ocrotire a normelor de drept Pieței Financiare,
întru identificarea persoanelor care transmise organele de ocrotire
activează în mod concertat a normelor de drept
16. Constatarea activității concertate în cadrul Lista persoanelor care Comisia Națională a
companiei de asigurări 2019 activează în mod concertat Pieței Financiare
Obiectivul IV. Măsuri de intervenție/întreprinse ale autorității de supraveghere
Organizarea interviurilor cu acționarii - Întâlniri cu acționarii Comisia Națională a
semnificativi ai companiilor de asigurări realizate; Pieței Financiare
17. după caz
(după caz) - numărul de acționari
intervievați
Introducerea cerinței privind solicitarea Regulamentul privind Comisia Națională a
avizului autorității de supraveghere în cazul cerinţele faţă de acţionarii Pieței Financiare
semnificativi ai
gajării acțiunilor companiei de asigurări de asigurătorilor/
către acționarii semnificativi/ beneficiarii reasigurătorilor şi condiţiile
18. după caz
efectivi faţă de deţinerea
participaţiilor calificate în
capitalul social al
asigurătorului/
reasigurătorului modificat
Suspendarea drepturilor aferente acțiunilor Comisia Națională a
deținute, în cazul neprezentării de către Numărul Hotărârilor CNPF Pieței Financiare
19. acționarii semnificativi a documentelor și după caz cu privire la aplicarea
informațiilor solicitate, în temeiul art.29 și măsurilor față de acționari
semnificativi emise
art.291 din Legea 407/2006 cu privire la
 asigurări

Aplicarea amenzilor în cazul prezentării de - Numărul de amenzi Comisia Națională a

către acționarii semnificativi a unor aplicate Pieței Financiare
20. după caz - Suma amenzilor
informații neveridice și/sau a informațiilor aplicate
incomplete
Suspendarea drepturilor de vot în cazul Numărul Hotărârilor CNPF Comisia Națională a
identificării unor acțiuni concertate, în lipsa cu privire la aplicarea Pieței Financiare
21. avizului autorității de supraveghere în după caz măsurilor față de acționari
temeiul art.29 și art.291 din Legea 407/2006 semnificativi emise
cu privire la asigurări
Aplicarea, după caz, a dispozițiilor art.29 Numărul Hotărârilor CNPF Comisia Națională
alin.(618) din Legea nr.407/2006 cu privire emise cu privire la a Pieței Financiare
la asigurări în cazul în care se constată că preluarea de către
drepturile suspendate periclitează autoritatea de supraveghere
22. guvernarea corporativă a asigurătorului după caz sau delegarea unei
societăţi de investiţii a
gestiunii acţiunilor
suspendate şi a acţiunilor
nou-emise
Obiectivul V. Monitorizarea asiguratorilor în funcție de gradul de risc
Evaluarea și clasificarea companiilor de trim. III Raport/notă informativă Comisia Națională a
23. asigurări în dependență de transparența și 2018 argumentată Pieței Financiare
calitatea acționarilor
Verificarea periodică a dosarelor anual Numărul dosarelor Comisia Națională a
acționarilor semnificativi și beneficiarilor verificate; Pieței Financiare
24. efectivi Note/informații privind
monitorizarea acționarilor și
beneficiarilor efectivi
Monitorizarea permanentă a acționarilor permanent Numărul de acționari Comisia Națională a
semnificativi companiilor de asigurări monitorizați; Pieței Financiare
Note/informații privind
25.
modificarea structurii
acționariatului și
beneficiarilor efectivi
Stabilirea cerințelor privind informarea de după caz Reglementări aferente Comisia Națională a
către acționarii semnificativi a companiilor cerințelor privind Pieței Financiare,
de asigurare emitente despre modificarea informarea de către acționarii
26. semnificativi ai
cotelor deținute direct sau indirect în acționarii semnificativi a
asigurătorilor
capitalul acesteia companiilor de asigurare
emitente elaborate
Obligativitatea companiilor de asigurare de permanent Informație actualizată Companii de
a deține informația privind beneficiarii asigurări
27. efectivi ai participaților calificate și de a
notifica autoritatea de supraveghere despre
orice modificare a acestora
Obiectivul VI. Elaborarea și revizuirea cadrului legislativ și normativ
Modificarea Codului Contravențional, 2020 Modificări realizate în Comisia Națională a
inclusiv a art.306 privind încălcarea termenii stabiliți Pieței Financiare
28. regulilor de majorare sau de reducere a
participaţiilor calificate în capitalul social al
asigurătorului fără avizul CNPF
Amendarea Legii 407/2006 cu privire la 2019 Proiect elaborat și prezentat Comisia Națională a
29.
asigurări și/sau introducerea în Legea nouă spre avizare și consultare, Pieței Financiare
 a cerințelor ce derivă din prezentul plan (cu inclusiv Ministerului
asistența Băncii Mondiale) Finanțelor
Revizuirea cerințelor faţă de acţionarii 2018 Regulamentul privind Comisia Națională a
semnificativi ai asigurătorilor/ cerinţele faţă de acţionarii Pieței Financiare
semnificativi ai
reasigurătorilor şi condiţiilor faţă de asigurătorilor/reasigurătoril
deţinerea participaţiilor calificate în or şi condiţiile faţă de
30. capitalul social al asigurătorului/ deţinerea participaţiilor
reasigurătorului calificate în capitalul social
al
asigurătorului/
reasigurătorului
elaborat, revizuit și aprobat