Directiva General del Sistema Nacional

de Programación Multianual y Gestión

de Inversiones
Fase de Formulación y Evaluación
 NORMAS DE INVIERTE.PE
D.L N° 1252-2016-EF
Ley que crea el Invierte.pe
01-12-16 (*) D.L Nº 1432-2018-EF

D.S N° 1284-2018-EF Reglamento del Invierte.pe (09-12-18)

R.D N° 001-2019-EF/63.01 Directiva General del Invierte.pe (23-01-19) (**)

Programación Formulación y Ejecución Funcionamiento
Multianual Evaluación

Fase de Programación Fase de Ejecución de

Fase de Formulación y Fase de Funcionamiento
Multianual de Inversiones
Evaluación de Inversiones
Inversiones

Anexos Anexos Anexos Anexos

Formatos Formatos Formatos Formatos

(*) Modificado por D.L 1432 (16-08-18) y D.S N° 242-2018-EF FUENTE: ELABORACIÓN PROPIA
- TUO del Invierte.pe (30-10-18)

(**) Directiva General del Invierte.pe (Consolida todas las

Directivas y trae disposiciones normativas para la fase de
funcionamiento)
 CONTENIDO TEMÁTICO
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DEL CICLO DE LA INVERSIÓN

1. Fase de Formulación y Evaluación.

2. Definiciones.
3. Organización y Funcionamiento de la fase Formulación y Evaluación.
4. Documentos técnicos y sus características.
5. El proceso de la Formulación y Evaluación
6. Disposiciones Complementarias Transitorias y Finales.
7. Anexos y Formatos.
 Formulación y Evaluación

1. FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE

INVERSIONES
 Formulación y Evaluación

OBJETIVOS DE LA FASE DE
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

1. La formulación de aquellas propuestas

de inversión necesarias para alcanzar
FORMULACIÓN Y metas establecidas en el PMI.
EVALUACIÓN DE Comprende:
INVERSIONES 2. La evaluación sobre la pertinencia de su
ejecución, debiendo considerarse recursos
para la operación y mantenimiento de la
inversión y las formas de financiamiento.

Comprende la evaluación del planteamiento

técnico considerando los estándares de
calidad y niveles de servicios aprobados por el
Sector, el análisis de rentabilidad social y
condiciones necesarias para su sostenibilidad
FUENTE: ART. N° 21.1 DE LA DIRECTIVA
N° 001-2019-EF/63.01, DIRECTIVA
GENERAL DEL INVIERTE.PE
 Formulación y Evaluación

2. DEFINICIONES
 Formulación y Evaluación

INVERSIONES DEL INVIERTE.PE

INVERSIONES

Son intervenciones temporales y comprenden No comprenden los gastos de

las siguientes inversiones: operación y mantenimiento.

1. PROYECTOS DE INVERSIÓN 2. INVERSIONES NO PIP (IOARR)

1.1. Fichas Técnicas Estándar 2.1. Inversiones 2.3. Inversiones de

y Simplificada; Ficha Técnica de optimización. ampliación marginal.
para proyectos de baja y
mediana complejidad 2.2. Inversiones 2.4. Inversiones de
de reposición. rehabilitación.
1.2. Estudios de Preinversión a
nivel Perfil.

FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-

EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE
 Formulación y Evaluación

DEFINICIONES

 Se refiere a los servicios que el Estado tiene la

SERVICIOS responsabilidad de brindar o de garantizar su
prestación (incluye los servicios públicos).

 Condición o exigencia que se establece para

NIVEL DE SERVICIO definir el alcance y las características de los
servicios públicos que serán provistos(*).

 Características o especificaciones técnicas

ESTÁNDARES DE
mínimas inherentes a los factores productivos
CALIDAD (infraestructura, equipamiento, entre otros)(*).

(*) Son establecidos por el órgano rector del

sector competente del Gobierno Nacional.
FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-EF
REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE Y ART. Nº
5 DE LA DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
 Formulación y Evaluación

DEFINICIONES

 Es el conjunto de recursos o factores productivos

(infraestructura, equipamiento, personal, etc.) que,
UNIDAD articulados entre si provee bienes o servicios a la
PRODUCTORA (UP) población objetivo.

 Constituye el producto generado o modificado por

una inversión.

ALTERNATIVAS DE  Son las opciones que resultan del análisis de los

SOLUCIÓN medios fundamentales que conllevan al logro del
objetivo central de las inversiones.

 Son opciones que resultan del análisis técnico de (i)

ALTERNATIVAS
localización, (ii) el tamaño y (iii) tecnología de una
TÉCNICAS alternativa de solución.

FUENTE: ART. Nº 5 DE LA DIRECTIVA N°

001-2019-EF/63.01, DIRECTIVA GENERAL
DEL INVIERTE.PE
 Formulación y Evaluación

DEFINICIONES

 Se refiere a la alternativa de solución con la cual se

busca lograr el objetivo central de la inversión,
CONCEPCIÓN acorde con la evaluación técnica-económica
TÉCNICA realizada.

 Su ejecución permite lograr la meta de producto

asociada cierre de brechas del PMI.

 Condición por la cual el tamaño o capacidad de la

producción de la inversión guarda correspondencia
DIMENSIONAMIENTO con la demanda del bien o servicio, dentro de su
área de influencia.

 Acción por la cual la UF corrobora que (i) la

concepción técnica permanece inalterada y que (ii)
CONSISTENCIA se cumple con las condiciones de dimensionamiento
y viabilidad de la inversión.
FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-EF
REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE Y ART. Nº
5 DE LA DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
 Formulación y Evaluación

PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

PROYECTOS DE INVERSIÓN

Toda intervención TEMPORAL en el tiempo.

Que tengan como propósito o tipología:
Que SE FINANCIA total o parcialmente con
recursos públicos
• 1. La Creación.
Destinadas a la FORMACIÓN de: • 2. La Ampliación.
• 3. El Mejoramiento.
Capital: físico, humano, institucional, • 4. La Recuperación.
intelectual y/o natural.
De la capacidad productora de bienes y
Su ejecución física-financiera puede hacerse en servicios que brinda el Estado.
más de un año fiscal.

Tiene diseño homogéneo de

PIP Aquel FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-EF
que:
proceso de producción del servicio, REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE Y ART. Nº
ESTANDAR susceptible a ser replicado. 5 DE LA DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
 Formulación y Evaluación

PROGRAMAS DE INVERSIÓN PÚBLICA

PROGRAMA DE
INVERSIÓN

Esta compuesto por inversiones (Fichas Técnicas,

Perfiles, IOARR, Proyectos piloto, estudios, componentes
de administración o gestión, entre otros)
Características

2. Ser propuesta de 3. Generar beneficios

1. Constituyen
solución a uno o varios adicionales en comparación
intervenciones
problemas debidamente que si se hiciera de forma
temporales.
identificados independiente.

FUENTE: ART. Nº 25.1 y 25.2 DE LA

DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
 Formulación y Evaluación

INVERSIONES OARRs

Inversiones menores que resultan de un mejor

Constituyen: uso y/o aprovechamiento de los factores de
producción disponibles de una UP.

INVERSIONES Satisfacer un cambio menor en la magnitud de

Objetivo: la demanda y/o mejorar la eficiencia en la
DE OPTIMIZACIÓN
prestación del servicio.

Sobre la base de un diagnóstico de la unidad

Se identifica: productora existente y de la demanda por sus
servicios.

(*) UP: Unidad Productora

FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-
EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE
 Formulación y Evaluación

INVERSIONES OARRs

INVERSIONES DE
AMPLIACIÓN MARGINAL
Comprenden

1. Ampliación marginal del 2. Ampliación marginal de

servicio edificación u obra civil

Inversiones que incrementan Inversiones que incrementan

la capacidad de una unidad el activo no financiero de una
productora hasta un 20% en entidad o empresa pública
caso de servicios
Estas no modifican la
relacionados a PIP
capacidad de producción de
estandarizados por el Sector.
servicios o bienes
FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-
EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE
 Formulación y Evaluación

INVERSIONES OARRs
INVERSIONES DE
AMPLIACIÓN MARGINAL
Comprenden

3. Ampliación marginal para la adquisición 4. Ampliación marginal por

anticipada de terrenos liberación de interferencias

Intervenciones que se Esta adquisición de Inversiones orientadas a la

derivan de una terrenos debe cumplir eliminación y/o reubicación de
planificación de con normas técnicas de redes de servicios públicos
incremento de oferta construcción y ampliación (sistemas de agua, desagüe,
de servicios en el de edificaciones u obras electricidad, telefonía, internet,
marco del PMI. civiles públicas. etc.) que faciliten la futura
ejecución de un PIP o APP.

FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-

EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE
 Formulación y Evaluación

INVERSIONES OARRs

Inversiones destinadas a la reparación de

INVERSIONES Constituyen: infraestructura dañada o equipos mayores de una
DE REHABILTACIÓN UPS, para volverlos al estado o estimación
original.

Que no implican un incremento de la capacidad

de la unidad productora.

Intervenciones destinadas al reemplazo de activos

Constituyen: existentes (equipamiento, mobiliario, vehículos,
etc.) de la Unidad Productora de Bienes y
INVERSIONES Servicios Públicos, cuya vida útil ha culminado, y
que formen parte de la UP.
DE REPOSICIÓN
Que no implican un incremento de la capacidad
de la unidad productora.

No aplica: Para el reemplazo de la infraestructura.

FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-
EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE
 Formulación y Evaluación

3. ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LA
FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE
INVERSIONES

A. DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN

MULTIANUAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (DGPMI)
 Formulación y Evaluación

FUNCIONES DE LA DGPMI

 Aprueba directivas, procesos,  Emitir la metodología para la

procedimientos, lineamientos, evaluación a cargo de los Sectores
instrumentos metodológicos sobre la calidad de los proyectos de
generales y complementarios de inversión declarados viables,
aplicación de la fase de aplicando metodología especificas
Formulación y Evaluación. aprobadas por los Sectores.

 Emite y aprueba los contenidos  Realiza evaluaciones sobre la

aplicables a las fichas técnicas calidad de metodologías
DGPMI simplificadas y de baja y mediana específicas para la F&E ex ante
Más alta Autoridad Funciones: complejidad y de los estudios de aprobada por sectores, su potencial
Técnico-Normativa preinversión. impacto en el cierre de brechas y
calidad de la inversión.
 Emite metodologías generales y  Supervisar y publicar anualmente la
parámetros de evaluación para la calidad de la aplicación de la fase
formulación y evaluación ex ante de de formulación y evaluación
FUENTE: ART. N° 5.2 DEL D.S N° 242-2018-EF PIP, teniendo en cuenta su nivel de mediante muestras de las
TUO DEL INVIERTE.PE, ART. N° 8.2 DEL D.S N°
284-2018-EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE Y
complejidad, con independencia de inversiones registradas en el Banco
ART. N° 23.1 DE LA DIRECTIVA GENERAL DEL su modalidad de ejecución. de Inversiones.
INVIERTE.PE
 Formulación y Evaluación

FUNCIONES DE LA DGPMI

 Aprueba directivas que regulan el  Emite opinión vinculante, exclusiva

funcionamiento del Banco de y excluyente, a solicitud o de oficio,
Inversiones, el Sistema de sobre la fase de Formulación y
Seguimiento de las Inversiones y Evaluación.
otros aplicativos del Invierte.pe,
considerando la articulación  Emite las metodologías
Intersistémica. colaborativas de modelamiento
digital para mejorar la
 Desarrolla, implementa y gestiona
DGPMI el Banco de inversiones,
transparencia, calidad y eficiencia
Más alta Autoridad Funciones: de las inversiones.
estableciendo las habilitaciones
Técnico-Normativa
para el registro y actualización de  Solicitar a la OPMI, UF y UEI
inversiones en la fase de F&E. información que considere
pertinente sobre inversiones y
 Emite opinión respecto a los PIP o metodologías que aprueban.
Programas de inversión a ser
financiados con operaciones de  Brinda capacitación y asistencia
endeudamiento externo del GN, técnica en formulación y evaluación
FUENTE: ART. N° 5.2 DEL D.S N° 242-2018-EF previo a su declaración de a las entidades sujetas al
TUO DEL INVIERTE.PE Y ART. N° 8.2 DEL D.S N° viabilidad. Invierte.pe.
284-2018-EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE
 Formulación y Evaluación

B. OFICINA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL

DE INVERSIONES (OPMI)

FUNCIONES DE LA OPMI
OPMI
Funciones:
SECTOR
(*) Para PIP de baja y mediana complejidad
(véase PPT de niveles de estudios).
FUENTE: ART. N° 5.4 DEL TUO DEL INVIERTE.PE,
ART. N° 10.3, 16.7 DEL REGLAMENTO DEL
INVIERTE.PE Y ART. N° 7.1, 23.2 y 23.5 DE LA
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
 Aprobar las metodologías específicas
y fichas técnicas simplificadas para la
formulación y evaluación ex ante de
los PIPs (aplicables a los 3 niveles de
gobierno). Estas no deberán
contradecir a la metodología general.
 Aprobar estandarización de PIPs de
su responsabilidad funcional. Las
Fichas Técnicas Simplificadas,
Estándar y Específicas(*) y el
informe técnico deben ser remitidos
a la DGPMI previo a su aprobación.
 Publicar las fuentes de información
para la formulación y evaluación ex
ante de PIP, la aplicación de
metodologías específicas y fichas
técnicas aprobadas.
Formulación y Evaluación
 Realizar la evaluación de calidad de
PIP de su responsabilidad funcional
viables.
 Promover la revisión periódica de
las normas técnicas sectoriales y
participar en su actualización en
coordinación con UF y UEI, de
acuerdo a la tipología de Proyectos.
 Registrar, actualizar o cancelar a la
UF del Sector, así como su
responsable, en el Banco de
Inversiones.
 Brindar capacitación y asistencia
técnica a los GR y GL respecto de
las metodologías específicas y
fichas técnicas de las inversiones
aprobadas.
 Formulación y Evaluación

FUNCIONES DE LA OPMI

 Emitir opinión a solicitud de la

UF sobre los PIP o programas
de inversión a ser financiados
con operaciones de
endeudamiento externo del
GN, a fin de verificar su
alineamiento con el PMI.
OPMI
Funciones:
GR Y GL  Registrar, actualizar o cancelar
a la UF del GR o GL, así como
su responsable, en el Banco de
Inversiones.

 Remitir información a la DGPMI

y demás órganos del
FUENTE: ART. N° 5.4 DEL TUO DEL INVIERTE.PE, ART. Invierte.pe. (OPMI GR y GL)
N° 11.3 DEL REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE Y ART.
N° 7.1 DE LA DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
 Formulación y Evaluación

C. UNIDAD FORMULADORA (UF)

 Formulación y Evaluación

FUNCIONES DE LA UF

 Responsable de la fase de Formulación y  Estima fondos para la operación y

Evaluación del ciclo de Inversión. mantenimiento de los activos generados
por el proyecto de inversión y las formas
de financiamiento.

 Aplica los contenidos, las metodologías y

los parámetros de formulación y  Cautelar que las IOARRs no contemplen
evaluación de inversiones aprobados por intervenciones que constituyan PIP ni
UF la DGPMI, así como las metodologías correspondan a gasto corriente.
específicas aprobadas por los sectores.
(SECTOR, Funciones:
GR , GL)  Cautelar que no se registren las IOARRs
en activos de UP que hayan sido objeto
de dichas inversiones en los últimos 3
 Elabora las Fichas Técnicas y los años desde que se culmino su inversión.
Estudios de Preinversión con el fin de
sustentar la concepción técnica,
económica y el dimensionamiento de los  Declarar la viabilidad de PIPs o aprobar
PIPs, teniendo en cuenta los objetivos, las IOARRs, como requisito previo a la
metas e indicadores previstos en el PMI. fase de Ejecución de inversiones.
FUENTE: ART. N° 5.5 DEL D.S 242-2018-EF TUO
DEL INVIERTE.PE, y 12.3, 19.2 DEL D.S N° 284-
2018-EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE

FUNCIONES DE LA UF
 Registrar en el Banco de
Inversiones los PIP e IOARR´, así
como el resultado de la evaluación
social.
UF
 Realiza la consistencia técnica
(SECTOR, Funciones: entre el resultado de Expediente
GR , GL) Técnico o “documento equivalente”
y los estudios que sustentaron la
viabilidad del PIP.
 Solicitar opinión a la DGPMI sobre
los PIP o programas de inversión a
(*) La DGPMI emite su opinión solicitada dentro ser financiados con operaciones
de los 20 días hábiles de recibida la de endeudamiento externo del GN,
documentación completa. previo a su declaración de
FUENTE: ART. N° 5.5 DEL TUO DEL INVIERTE.PE, viabilidad (*).
ART. N° 12.3, 16.9 y 20 DEL REGLAMENTO DEL
INVIERTE.PE y ART. N° 26.3 DE DIRECTIVA
GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación
 Solicitar la opinión de la OPMI Sector
sobre los PIP o programas de
inversión a ser financiados con
operaciones de endeudamiento
externo del GN, a fin de verificar su
alineamiento con el PMI. Esta opinión
es previa a la opinión de la DGPMI.
 Los GR y GL pueden celebrar
convenios con otras entidades la fase
de F&E de inversiones, en el marco
de sus competencias entre ellos.
 Los GL sujetos al Invierte.pe pueden
celebrar convenios con GL no sujetos
al sistema, para la fase de F&E.
 Formulación y Evaluación

PERFIL DEL RESPONSABLE DE UF

Formación académica
Contar con Grado de Bachiller o Título Profesional en
Economía, Ingeniería, Administración o carreras afines.

RESPONSABLE
Perfil:
DE LA UF
FUENTE: FORMATO 02-A REGISTRO DE
LA UF Y SU RESPONSABLE DE LA
DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
Experiencia Profesional
 Experiencia en formulación y
evaluación, ejecución, seguimiento
y/o gestión de Proyectos en el
sector público o privado
 En caso de GN y sus empresas
experiencia mínima de 5 años.
 En caso de GR experiencia mínima
de 4 años.
 En caso de GL y sus empresas
experiencia mínima de 3 años.
 Contar con tiempo de
experiencia en formulación y
evaluación de Proyectos de
inversión de dos (2) años
como mínimo en el sector
público.
(*) El responsable no puede
formar parte de ninguna OPMI
o UF.
 Formulación y Evaluación

4. DOCUMENTOS TÉCNICOS Y SUS

CARACTERÍSTICAS
 Formulación y Evaluación

DOCUMENTOS TÉCNICOS

Los cuales contiene información:

1. Fichas
DOCUMENTOS Técnicas • 1. Técnica
TÉCNICOS Son: • 2. Económica
FASE F&E 2. Estudios de Respecto al PIP con la finalidad de
Preinversión permitir el análisis técnico-económico y
decidir si su ejecución esta justificada.

Carácter de
Tienen:
Declaración Jurada

Determina si el PIP La UF es responsable de la custodia de dichos

La UF:
es viable o no documentos conforme a la normativa vigente.

FUENTE: ART. N° 16.3 DEL

REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE, ART.
N° 21.2, 21.3, 21.4 DE LA DIRECTIVA
GENERAL DEL INVIERTE.PE
 Formulación y Evaluación

NIVELES DE ESTUDIOS Y MONTOS

NIVEL DE NIVELES DE MONTOS DE

ANEXO/FORMATO
COMPLEJIDAD ESTUDIOS INVERSIÓN
Ficha Técnica Formato N° 6-A: FT
Menor o = a 750 UIT Simplificada
Simplificada
Proyectos Para su elaboración se
Estándar Menor o = a
Ficha Técnica aplica el Anexo N° 9:
15,000 UIT Lineamientos para la
Estándar
(o el tope del sector) estandarización de PIP
Proyectos baja y Ficha Formato N° 6-B: FT para
mediana Técnicas específicas Menores a 407 000 UIT PIP de baja y mediana
complejidad sector(*) complejidad

Estudios de Para su elaboración se

Proyectos de alta Mayor o = a aplica el Anexo N° 7:
Preinversión a nivel
complejidad 407,000 UIT(**) Contenido mínimo del Perfil
Perfil
(*) Para su aplicación la UF previamente determina si el PIP es de FUENTE: ART. 16.5, 16.6 y 16.7 DEL REGLAMENTO
baja o mediana complejidad de acuerdo al Anexo N° 10: Criterios DEL INVIERTE.PE y ART. 22.1, 23.5 y 23.6 DE LA
para determinar el nivel de complejidad de PIP. DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE

En caso de no ser determinada, se aplica las FT de la DGPMI.

(**) O cuando cumpla alguna de los criterios establecidos en el
siguiente PPT.
 Formulación y Evaluación

CRITERIOS A CONSIDERAR PARA

QUE SEA UN PERFIL

1. Exista alto nivel de incertidumbre respecto al valor que puedan

tomar las variables técnicas, económicas, ambientales o
similares;

2. Experiencia insuficiente en la formulación y ejecución de

Criterios para
considerar un perfil: Proyectos de la misma tipología.

3. Su modalidad de ejecución se enfoque como APP cofinanciada o

que demande recursos de operaciones de endeudamiento
externo.

4. Cuando el monto de inversión sea mayor o igual a 407 000 UIT.

FUENTE: ART. 16.7 DEL REGLAMENTO
DEL INVIERTE.PE y ART. N° 22.1 DE LA
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE

CARACTERÍSTICAS DE LAS FICHAS
TÉCNICAS
FICHAS Contenidos
TÉCNICAS mínimos:
• Con el resultado de la evaluación
realizada por la UF, se determina si la
inversión es viable o no.
• En caso de que el Sector no hayan
aprobado FT simplificadas, estándar o
específicas, se emplean las FT
aprobadas por la DGPMI(*).
FUENTE: ART. 16.4, 16.8 DEL REGLAMENTO
DEL INVIERTE.PE, ART. N° 23.3, 23.6, 24.8,
27 DE LA DIRECTIVA GENERAL DEL
INVIERTE.PE
1. Definición del problema y objetivos.
2. Cuantificación de su contribución al
cierre de brechas.
3. Justificar el dimensionamiento del
Proyecto de inversión.
4. Las líneas de corte y/o parámetros
de formulación y evaluación respectivo
(entendido por estos demanda, oferta,
costos y beneficios).
5. Información cualitativa sobre el
cumplimiento de requisitos
institucionales y/o normativos para su
ejecución y funcionamiento.
6. Análisis de sostenibilidad.
Formulación y Evaluación
(*)Para su elaboración:
Considera:
1. Formato N° 6-A: FT
Simplificada
2. Formato N° 6-B: FT
para PIP de baja y
mediana complejidad
3. Considera los
parámetros de evaluación
social del Anexo N° 11.
 Formulación y Evaluación

PRESENTACIÓN DE LAS FICHAS TÉCNICAS EN

EXCEL

https://www.mef.gob.pe/es/anexos-y-formatos#anexos

CARACTERÍSTICAS DE PERFILES
Contenidos
PERFIL mínimos:
• Se elaboran con información primaria
para variables relevantes de toma de
decisión, complementada con
información secundaria (juicios de
expertos, base de datos,
publicaciones especializadas, etc.)
Cuando la O&M se encuentra a cargo de
otra Entidad, se deberá coordinar con ella
para que provea los recursos de O&M
FUENTE: ART. 11 DEL REGLAMENTO DEL
INVIERTE.PE y ART. 22.2, 23.4, 24.8 y 27
DE LA DIRECTIVA N° 002-2017-EF DE
INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación
 Diagnóstico Situacional y los factores
que influyen en su evolución.
Para su elaboración:
 Definición del Problema y Objetivos.
 Estudio de mercado del servicio, Considera:
análisis de oferta actual, oferta
optimizada, demanda actual, 1. Anexo N° 7: Contenido
mínimo del Perfil.
proyección y calculo de brechas.
 Estudio Técnico: análisis de tamaño 2. Considera los
optimo, tecnología, localización y parámetros de evaluación
momento optimo de la inversión. social del Anexo N° 11.
 Identificación, medición y
valorización de costos y beneficios
sociales.
 Evaluación social de Proyectos
 Plan de Implementación
 Análisis de sostenibilidad
 Formulación y Evaluación

5. EL PROCESO DE FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN DE INVERSIONES

PROCESO DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
1 2
UF GN, GR y GL
Esta fase inicia con (i) la
elaboración de la Ficha
Técnica o del Estudio de
Preinversión (Perfil) y/o (ii) las
IOARR.
Siempre que la inversión sea
necesario para cumplir con las
metas previstas en el PMI.
Verifica que las inversiones
cuenten con el saneamiento
físico legal o que cuenta con
arreglos institucionales a fin de
asegurar su ejecución
Cuando la O&M se encuentre
a cargo de otra entidad, , debe
contarse con su opinión
favorable sobre previsión de
esos gastos.
Formulación y Evaluación
3 4
UF GN, GR y GL UF GN, GR y GL DGPMI
Verifica en el Banco de Aprueba y registra el PIP Con el resultado de
Inversiones no exista un en el aplicativo del Banco evaluación realizada por la
PIP con los mismos de Inversiones, así como UF, culmina la fase de F&E
objetivos, beneficiarios, el resultado de la (*)
localización, componentes. evaluación realizada.
En caso de rechazo de la
No se puede volver a
inversión, la UF informa a la
formular un PIP que ha sido Declara viable el PIP en el
OPMI para que se consigne
rechazado caso que cumpla con las en el PMI.
condiciones y requisitos
Cuando la UF detecta la
duplicidad de inversiones,
desactiva el PIP que (*) Nota.- La declaración de viabilidad es
constituya la solución requisito previo a la fase de Ejecución.
menos eficiente
FUENTE: ART. N° 6 DEL TUO DEL INVIERTE.PE, ART.
N° 16.1, 16.3 REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE Y ART.
N° 24.1, 24.2, 24.4, 24.5, 24.9, 24.10, 26.1, 28.1 DE LA
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE

DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
El PIP (i) evidencie estar alineado al cierre de
Se aplica, brechas y (ii) tener una contribución al
CONDICIONES cuando:
bienestar de la sociedad y (iii) que este sea
sostenible durante la fase de
Funcionamiento.
(*) Si vencido dicho plazo no se inicio la ejecución, se
debe: (i) Actualizar el PIP y (ii) Registrarlo en el
Banco de Inversiones, bajo responsabilidad de la UF. 1. La intervención guarda
correspondencia con la definición de
PIP.
2. El objetivo del PIP se encuentra
alineado al cierre de brechas.
3. No se trata de un PIP fraccionado ni
REQUISITOS Se otorga, si: duplicado.
4. La UF tiene las competencias
legales para formular y declarar la
viabilidad del PIP.
FUENTE: ART. N° 26.1, 26.2 y 27 DE LA 5. La Entidad a cumplido con el
DE LA DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01, proceso o procedimiento del
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE Invierte.pe.
Formulación y Evaluación
Tiene un vigencia hasta
de tres (3) años
contados desde su
registro en el Banco de
Inversiones(*).
6. Los PIPs se han elaborado
considerando los Parámetros de
Evaluación Social (Anexo N° 11)
7. Los PIPs no están
sobredimensionado respecto a la
demanda y sus beneficios no estén
sobredimensionados.
8. Los PIPs han sido formulados
considerando metodologías ex ante de
PIP aprobadas por la DGPMI y por el
Sector.
9. Se cautela la sostenibilidad del PIP,
la cual incluye su operación y
mantenimiento.
 Formulación y Evaluación

REGISTROS EN EL BANCO DE INVERSIONES

Formato N° 07-A: Registro del

Mediante:
PIP
El Anexo N° 02: Clasificador
1. El Proyecto de Considerando: de Responsabilidad Funcional
Registra: Inversión y el resultado del Invierte.pe
de la evaluación
realizada. Que la UIE a cargo (i) este
Y verifica: registrada y (ii) cuente con
UF capacidad técnica-financiera y
GN, GR Y GL competencia legal.

1. El archivo electrónico de la
2. La declaración de Ficha Técnica o Estudio de
Registra: viabilidad, incluyendo Adicional: Preinversión viable.
el Formato N° 07-A. 2. Resumen ejecutivo del
estudio viable.

FUENTE: ART. N° 16.2 DEL REGLAMENTO DEL

INVIERTE.PE, ART. N° 24.2, 24.3, 24.6, 24.12 DE LA
DE LA DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
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APROBACIÓN Y REGISTRO DE LAS IOARRs

LAS Mediante el registro del Formato N° 07-

Se aprueba: C: Registro de IOARR en el Banco de
IOARRs Inversiones.

Una vigencia máxima de un (1) año

Tiene: contado desde su registro en el Banco
de Inversiones.

Trascurrido el año y si no se ha
iniciado la ejecución, se debe
realizar el cierre de la inversión.

Determina si el servicio objeto de

alguna IOARR requiere que su
La UF capacidad para la provisión sea
ampliada, en este caso se debe
formular el PIP respectivo.
FUENTE: ART. N° 26.1, 26.2 y 28 DE LA DE
LA DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
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6. DISPOSICIONES TRANSITORIAS,
COMPLEMENTARIAS Y FINALES
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DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TRANSITORIAS

Estas intervenciones son atendidas mediante

inversiones que no son PIP (IOARR).
INTERVENCIONES A Las fases de Programación Multianual y F&E no
EJECUTARSE EN ESTADO son de aplicación.
DE EMERGENCIA
Al término de la inversión la OPMI informa a la
DGPMI si su ejecución afectó las metas originales
previstas en el PMI.

VIGENCIA DE PIP QUE SON

Para esta modalidad se pueden utilizar los estudios
DESARROLLADOS BAJO
de preinversión que tengan más de 3 años viables.
APP COFINANCIADAS

FUENTE: 3ra DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA

FINAL DEL REGALMENTO DEL INVIERTE.PE y
4ta, 10ma DISPOSICIÓN FINAL DE LA
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
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DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
FINALES

La aprobación de estas matrices son propuestas

por las OPMI Sectoriales a la DGPMI, caso
contrario se aplica el Anexo N° 10: Criterios para
determinar la clasificación del nivel de complejidad
de los PIP.
MATRICES DE
COMPLEJIDAD DE PIP
Los PIP que se enmarquen en las funciones del
MTC aplican la FT de baja y mediana complejidad o
el Estudio de Preinversión, según la matriz de
complejidad propuesta por la OPMI del MTC y
aprobada por la DGPMI.

FUENTE: 12va DISPOSICIÓN FINAL DE LA

DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
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7. ANEXOS Y FORMATOS
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ANEXOS

• Anexo N° 07: Contenido mínimo del estudio de preinversión a nivel

Perfil para Proyectos de inversión .

• Anexo N° 08: Contenido mínimo del estudio de preinversión a nivel

Perfil para Programas de inversión .

• Anexo N° 09: Lineamientos para la estandarización de Proyectos de

inversión.

• Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de

complejidad de los Proyectos de inversión.

• Anexo N° 11: Parámetros de evaluación social.

FUENTE: DECIMO CUARTA DISPOSICIÓN
FINAL DE LA DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
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FORMATOS

• Formato N° 06-A: Ficha Técnica General Simplificada.

• Formato N° 06-B: Ficha Técnica General para

Proyectos de inversión de baja y mediana complejidad.

• Formato N° 07-A: Registro de Proyectos de inversión.

• Formato N° 07-B: Registro de Programa de inversión.

• Formato N° 07-C: Registro de IOARR.

FUENTE: DECIMO CUARTA DISPOSICIÓN

FINAL DE LA DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
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