¿Qué es la planeación estratégica?

Por planeación estratégica o planificación estratégica nos referimos usualmente a un proceso

sistemático, es decir, metódico, de implementación de planes para obtener objetivos y resultados
deseados. Es un tipo de planificación táctica que contempla cuáles son las mejores vías para alcanzar
las metas que nos hemos propuesto, tanto dentro de una organización (empresa, institución, etc.)
como en la vida personal.

La planeación estratégica es una herramienta organizacional de uso común, sobre todo en el ámbito
militar (estrategia militar) o en el de los negocios (estrategia empresarial o estrategia financiera).
Igualmente, también aplica para un variado conjunto de ámbitos de la vida, en los que se hace
necesario sentar las bases para la consecución de una meta, previendo posibles inconvenientes y
procediendo de acuerdo a la ruta más idónea dados los recursos que se tienen.

El cometido de todo ello es dar con una buena estrategia, es decir, con un buen camino o un buen
conjunto de procedimientos para alcanzar la meta. Esto se traduce en:

Definir y luego alcanzar el objetivo propuesto.

Aprovechar las ventajas competitivas para destacar sobre el resto.
Diseñar una metodología apropiada para los recursos disponibles, el entorno en el que se encuentra
y las dinámicas que se enfrenta.
Lograr un método dinámico, flexible y adaptable a los imprevistos, que permita resolver los
problemas que surjan.
Proponer un plan que sea medible y corregible en términos de efectividad.
Una buena planificación establece las bases para los demás procesos administrativos, como la
organización, la dirección y el control.

Proceso de planeación estratégica

La planificación es considerada la primera etapa de todo ciclo productivo y ésta parte siempre de la
definición de los objetivos estratégicos. Se llama así a los objetivos nucleares, centrales, sobre los
que se asienta la organización, o sea, las metas primordiales sin las cuales todo el esfuerzo carece
de sentido y que, a su vez, permiten alcanzar otras metas ulteriores.

Una vez establecidas las metas, se debe realizar un análisis de los recursos disponibles (materiales,
humanos, tecnológicos, etc.) y de las variables de entorno (los retos, las dificultades, la competencia,
etc.). La consideración de estos elementos es primordial para todo proceso de planificación
estratégica ya que no pueden emprenderse estrategias para las que no se dispone de recursos, ni
conviene desperdiciar o ignorar las potencialidades presentes en la organización, incluso en su
punto de partida.

Una vez culminado el análisis estratégico, se deberá proceder a diseñar un plan básico o una
estrategia mínima, que pueda irse complejizando a medida que así lo requieran las necesidades de
la organización. Para ello, el plan principal deberá segmentarse en operaciones de bajo nivel, es
decir, metas a corto plazo, fáciles de vislumbrar y de concebir en el tiempo, cuya articulación genera
el plan a largo plazo. A este proceso de traducción en acciones concretas se lo conoce como
ejecución estratégica.

Finalmente, el proceso deberá controlarse y someterse a dinámicas de diagnóstico y evaluación

estratégica, para saber qué tanto se aproximan sus resultados a lo proyectado inicialmente y dónde
están las fallas, las dificultades o los retos y de qué manera pueden solventarse para obtener mayor
eficiencia y resultados óptimos.

En resumen, el proceso de planificación estratégica consiste de:

Definir o revisar los valores, misión y visión de la organización.

Llevar a cabo un análisis de entorno.
(Re)definir los objetivos estratégicos a largo plazo.
Desarrollar un plan de acción estratégica para cumplirlos.
Desarrollar procedimientos y acciones a corto plazo que conduzca en dirección a la meta.
Evaluar el resultado y volver a aplicar el método.

Importancia de la planeación estratégica

En muchas ocasiones de la vida, la diferencia entre el éxito y el fracaso dependerá de la estrategia
implementada. Y en ese sentido, la planificación estratégica se convierte en una herramienta
organizacional de mucha importancia.

Si bien ningún plan es infalible, los mejores planes son aquellos que parten de una evaluación
profunda de los recursos de los que se dispone, de los retos que se enfrentará y de otros factores
que intervienen en la toma de decisiones. No se trata de prever el futuro sino de tomar previsiones:
evaluar el riesgo y caminar sobre seguro para que el trayecto hacia la meta sea el más productivo y
eficiente posible. ¿De qué sirve invertir esfuerzos en un camino que no conduce a la meta deseada?
¿De qué sirve invertir recursos en prever imposibles, dejando al descuido otros riesgos reales?

La planeación estratégica se impone, así, en el mundo financiero y empresarial como el corazón de

la toma de decisiones, así como del diagnóstico y resolución de problemas. Por eso muchas
organizaciones confían en terceros (outsourcing) para realizar este tipo de intervenciones y recibir
ayuda para reencauzar sus esfuerzos para obtener más y mejores resultados.

Modelos de planeación estratégica

Existen diversos modelos conceptuales para pensar o definir la planificación estratégica, cada uno
dotado de maneras de representación y de procedimientos más o menos didácticos. Los más
conocidos de estos modelos son:

Balanced scorecard. A partir de cuatro áreas de interés, entendidas como tarjetas independientes
pero interconectadas, permite definir el funcionamiento de una organización. Estas cuatro áreas
son: la perspectiva financiera, la perspectiva del cliente, la perspectiva de los procesos y la
perspectiva del aprendizaje y conocimiento (control). En cada tarjeta se plantean los objetivos
estratégicos de rigor y los temas a los que prestar atención particular. Así se tiene una mirada global
de la estrategia de la organización.
Mapa estratégico. Diseñado como un organigrama jerárquico, útil para comunicar el plan
estratégico de la organización, contemplando las mismas cuatro áreas de comprensión del ejemplo
anterior: finanzas, cliente, procesos internos y control. De cada una se desprenden las líneas de
vínculo que determinan en una suerte de árbol genealógico qué viene primero y qué después, y qué
depende de quién en materia de recursos o procesos.
Análisis FODA. De uso muy común en diversas áreas, su nombre proviene de las siglas de los cuatro
elementos que busca evaluar en cualquier organización: fortalezas, debilidades, oportunidades y
amenazas. Las dos primeras atañen a lo interno y las dos últimas a lo externo, lo cual dibuja una
cuadrícula bastante didáctica de la situación estratégica de la organización y permite diseñar a
futuro.
Análisis PEST. Su nombre viene de las palabras: política, economía, sociocultural y tecnológico. Estas,
son las cuatro áreas estratégicas que propone este modelo para comprender cualquier
organización. Es análisis es ideal para entornos industriales y suele representar estos cuatro factores
mediante círculos concatenados (ya que dependen en muchas cosas el uno del otro).

La planeación táctica establece los pasos específicos necesarios para

implementar el plan estratégico de una empresa. Es una extensión de la
planeación estratégica, y se crean planes tácticos para todos los niveles de
una compañía. Las tácticas son las acciones específicas, pero no muy
detalladas, que se llevan a cabo para implementar la estrategia.

Estas acciones describen lo que una empresa necesita realizar, la prioridad

de los pasos que se necesitan para llevar a cabo esas tareas y las
herramientas y personal necesarios para cumplir los objetivos estratégicos
de la compañía. Los planes tácticos suelen ser de corto plazo.
La extensión de los planes tácticos es más corta que el horizonte del plan
estratégico. Por ejemplo, si el plan estratégico se realiza por cinco años,
podrían hacerse los planes tácticos por lapsos de uno a tres años,
supeditados a la regularidad del cambio y al tipo de mercado que la empresa
atienda.
Los planes tácticos deben enfocarse en los objetivos centrales de la empresa;
de lo contrario, las actividades de los empleados se fragmentan demasiado
y será difícil para ellos comprender cómo sus actividades se relacionan
finalmente con los objetivos
Características
En la planeación táctica es necesario comprender y descifrar los objetivos
estratégicos; luego, identificar los cursos de acción necesarios para alcanzar
esos objetivos.

La cuestión principal es plantearse la siguiente pregunta: «¿de qué manera

se pueden alcanzar los objetivos estratégicos dentro de los términos
propuestos de autoridad y recursos?». Esto puede ocurrir únicamente
asegurándose que los resultados generados por las tácticas guíen a los
beneficios estratégicos deseados.

Se relaciona con las acciones tomadas día a día, y cuyos resultados harán
avanzar a la empresa para alcanzar los objetivos delineados en el plan
estratégico. La estrategia es el qué y por qué; la táctica es el cómo.

Los planes tácticos a veces se denominan planes de acción a corto plazo

porque desglosan los objetivos y estrategias de mayor tamaño en tareas más
hacia acciones.

Lo esencial para obtener un plan táctico bien realizado es que tenga acciones
determinadas en concreto, designadas a empleados específicos con fechas
límite bien definidas.
El proceso de desarrollo de la planeación táctica lleva mucho tiempo. Si el
plan es extenso puede causar una desaceleración en las operaciones de la
empresa; esto puede conducir a una disminución en los beneficios.

Gerencia responsable
La alta gerencia es responsable de los planes estratégicos, ya que tienen una
mejor visión global corporativa. Los gerentes de nivel medio comprenden
mejor las operaciones cotidianas, y generalmente son los encargados de
realizar la planeación táctica.
La planeación táctica es desarrollada por quienes se ocupan de realizar el
trabajo día a día. Se elabora un plan táctico para saber qué hacer, cuándo se
debe hacer y esto ayudará a lidiar con el «cómo» del plan operativo.

Flexibilidad
El objetivo de la planeación táctica es alcanzar las metas y los objetivos del
plan estratégico, pero el entorno empresarial y los mercados pueden cambiar
con rapidez.

Cuando esto pasa, es el momento de evaluar de nuevo cómo las tácticas se

están desempeñando con respecto a los objetivos establecidos y si es
necesario cambiar las tácticas.

La planeación estratégica mira al futuro y la planeación táctica se refiere al

presente. Dado que conocemos mucho más sobre hoy que sobre el futuro,
los planes tácticos tienen más detalles que los planes estratégicos.

Por tanto, un componente necesario del proceso de planeación táctica en

curso es la flexibilidad ante al cambio. Debe integrarse en los planes tácticos
para permitir eventos imprevistos.

Por ejemplo, si la empresa fabrica un producto, deberá incorporar flexibilidad

en su plan para atender posibles averías y mantenimiento de la maquinaria.
No puede suponerse que se podrá hacer funcionar la maquinaria a toda
velocidad todo el tiempo.

Pasos para desarrollar la planeación táctica

Se identifican seis pasos generales para desarrollar un plan táctico.

1- Definir el negocio.

2- Analizar el mercado.
3- Solicitar proyectos, participar en el mercado objetivo y desarrollar una
estrategia de mercadeo.

4- Desarrollar modelos de organización y gestión.

5- Evaluar las implicaciones financieras y de misión del negocio.

6- Ponerlo todo junto en el plan táctico final.

El plan táctico final puede utilizarse para focalizar el trabajo, medir el

progreso y buscar financiamiento.

Importancia
Los planes tácticos son importantes para las empresas porque los pasos
desarrollados en el plan ayudan a la gerencia a descubrir ineficiencias en sus
operaciones.
Luego de que se revelan las deficiencias operativas, la gerencia puede tomar
las decisiones necesarias para realizar las correcciones.

Objetivos audaces y estrategias reflexivas no producen nada si no se toman

medidas para ponerlos en acción. Los objetivos y estrategias dan una visión,
pero las acciones hacen que la empresa realmente planifique.

También permiten a las compañías favorecerse de la contribución de sus

empleados. Los planes tácticos prácticos deben contener la aportación de las
personas involucradas en las operaciones cotidianas de una compañía.

Una planeación táctica eficaz puede ser la clave del éxito. Puede ayudar a
asegurar las finanzas, priorizar los esfuerzos y evaluar las oportunidades.

Al principio puede parecer mucho trabajo; sin embargo, un plan táctico bien
preparado puede ahorrar tiempo y dinero a largo plazo.
Ejemplos
Primer ejemplo
Supongamos que una compañía vende seguros en una gran ciudad. El plan
táctico para la empresa de seguros debe detallar cada elemento necesario
para cumplir los objetivos y la visión establecida en el plan estratégico de la
empresa.

Si se resuelve que una de las mejores formas de alcanzar al consumidor

objetivo es mediante publicidad televisiva, entonces el plan táctico debe
detallar esmeradamente los pormenores de la campaña televisiva.
ntre los pasos a seguir para desarrollar este plan están: decidir cuál será el
mensaje más adecuado, organizar la elaboración del comercial, decidir en
qué canales y cuándo transmitir el comercial, y hacerle un seguimiento a los
eventuales clientes que reaccionen a la campaña.

El departamento de ventas de la empresa puede ser el responsable de

administrar las consultas de los clientes provenientes de la publicidad
televisiva. Por tanto, el plan táctico para el área de ventas debe desarrollarse
conjuntamente con el departamento de mercadeo.

El plan táctico de ventas debe plantear cómo se manejará la cantidad de

llamadas, cuánto personal se requerirá y cómo se le hará un seguimiento a
las ventas.

El área de mercadeo deberá suministrar al departamento de ventas

información sobre la campaña de TV para que este último pueda realizar su
plan táctico propio.

Segundo ejemplo
Adorian Corporation recomienda desarrollar planes tácticos pensando en
unos tres a cinco objetivos fuertes. «Aumentar las ventas 20 % en doce
meses» es un ejemplo de un objetivo que es específico y medible.
Una estrategia que puede ayudar es capacitar al personal sobre las ventas
sugeridas. Una táctica concreta para esta estrategia es requerir a todos los
empleados de ventas que sugieran cierto producto Y a los clientes que
compren el producto X.
La planeación operativa es una herramienta de gestión que facilita la
coordinación de los recursos de la organización (humanos, financieros y
físicos) para que sea posible alcanzar las metas y los objetivos que están
contenidos en los planes estratégico y táctico de dicha empresa.
Asumiendo que la alta gerencia ha preparado un plan estratégico y la
gerencia media un plan táctico, la gerencia baja debe tener una idea clara de
lo que se está tratando de conseguir. Solo se tiene que elaborar un plan
operativo detallado para hacerlo realidad.
El objetivo principal de la planeación operativa es proporcionar al personal
de la organización una visión clara de sus tareas y responsabilidades,
congruentes con las metas y objetivos contenidos en el plan estratégico. Se
concentra en los servicios y productos (producción, equipos, personal,
inventarios y procesos) de una compañía.
La finalidad es desplegar planes con el objeto de desarrollar proyecciones
financieras y maximizar la participación de la empresa en el mercado. Un
plan operativo usa los índices financieros de una organización para analizar
su rentabilidad.
El plan puede incluir un análisis de contribución para determinar qué
procesos se requieren para incrementar las ganancias. Esto podría implicar
concentrarse en vender los productos Premium o reducir los costos variables.

Características
Limitado a divisiones específicas
El plan operativo se limita a una sola parte de la organización. Por ejemplo,
una gran corporación (plan estratégico) tiene una división de fabricación
(plan táctico) que produce los productos A, B y C.
Cada uno de estos productos se fabrica por separado en plantas diferentes,
administradas por distintos gerentes de planta, quienes preparan su plan
operativo por separado.
Por tanto, el plan operativo es creado por la gerencia de bajo nivel de una
unidad perteneciente a una división del negocio.

Detallado

Incluye planes específicos para las actividades y procesos de bajo nivel y del
día a día que respaldarán y habilitarán el plan táctico. Es extremadamente
detallado (quién, qué, dónde y cuándo).

Plazos cortos

Debe establecer las actividades y presupuestos para cada área de la

organización durante los próximos 1 a 3 años. Vinculan el plan táctico con
las actividades que la organización realizará y los recursos necesarios para
realizarlas.
La planeación operativa describe hitos, condiciones para el éxito y explica
cómo (o qué parte de) un plan táctico se pondrá en funcionamiento durante
un período operativo dado.

Realizado por el departamento que lo aplicará

Debe ser preparada por las personas que participarán en su implementación.

Con frecuencia se necesita tener una significativa comunicación
interdepartamental, ya que los planes creados por una parte de la
organización inevitablemente tienen implicaciones para otras partes.

Presupuesto operativo
Está basado y justificado por el requerimiento de un presupuesto operativo
anual. Por tanto, un plan estratégico de cinco años requeriría comúnmente
de cinco planes operativos, cuya base son cinco presupuestos operativos.
El plan operativo es tanto el primer como último paso en la preparación del
presupuesto operativo. Como primer paso, provee un plan para la asignación
de recursos; como último paso, el plan operativo puede ser modificado para
reflejar decisiones políticas o cambios financieros hechos durante el proceso
de desarrollo del presupuesto.
Estos planes y presupuestos deben considerarse documentos vivos y deben
revisarse para reflejar los cambios. Su verificación periódica es la clave para
su sostenibilidad.

Contenido de un plan operativo

Un plan operativo se basa directamente en los planes tácticos que describen
misiones, objetivos, metas y actividades.
Al igual que un plan táctico, un plan operativo aborda cuatro
preguntas: ¿dónde nos encontramos ahora?, ¿dónde queremos
estar?, ¿cómo llegaremos allí? y ¿cómo medimos nuestro progreso?
La planeación operativa debe contener:
– Objetivos claros.
– Actividades a ser entregadas.
– Normas de calidad.
– Resultados deseados.
– Requerimientos de personal y recursos.
– Calendarios de implementación.
– Un proceso para monitorear el progreso.
El plan operativo presenta información altamente detallada destinada a las
personas que realizarán las tareas diarias requeridas en la administración de
la organización.
La gerencia y el personal deben consultar frecuentemente el plan operativo
para llevar a cabo su trabajo diario.
La planeación operativa indica el qué, quién, cuándo y cuánto:

Qué

Las actividades y tareas que deben llevarse a cabo.

Quién

Las personas que tienen la responsabilidad de cada una de las actividades.

Cuándo

Los plazos en los cuales las actividades deben completarse.

Cuánto

La cantidad de recursos financieros proporcionados para completar cada

actividad.

Categorías
El plan operativo se puede dividir en dos categorías:

Planes de uso único

Solo abordan el período actual o un problema específico. Llevan a cabo un

curso de acción que no es probable que se repita en el futuro. Estos planes
se usan una sola vez para lograr objetivos únicos para el negocio.
Un ejemplo de esto es cuando una empresa tiene un evento único especial
que se avecina. Pueden tener un plan de un solo uso para cubrir todo lo
relacionado con este evento, tal como reducir costos durante el próximo año.

Planes continuos
Se transfieren a futuros períodos y se modifican según sea necesario. Se
desarrollan para actividades que ocurren repetidamente durante un período
de tiempo para ayudar a la empresa a resolver problemas repetitivos.
Un ejemplo de esto sería una gran empresa que tenga actividades que se
repiten y deba tener una estructuración que permita que todos sepan lo que
suceda todo el tiempo. Otro ejemplo sería un plan a largo plazo para retener
a los trabajadores en lugar de despedirlos.

Importancia
Un plan operativo es importante porque ayuda al equipo de trabajo a:
– Tener en claro dónde se obtendrán los recursos necesarios.
– Usar esos recursos de manera eficiente.
– Definir claramente los requerimientos de recursos más críticos.
– Reducir los riesgos donde sea posible y preparar planes de contingencia
cuando sea necesario.
– Pensar en el futuro a largo plazo del proyecto, incluida su sostenibilidad.
Un beneficio de la planeación operativa es que una compañía puede analizar
el resultado que tienen sus operaciones en la rentabilidad.
La planeación operativa disecciona la posición financiera que tiene una
empresa, establece sus debilidades y desarrolla formas de aumentar las
ganancias.
Los planes operativos de una empresa tienen una influencia positiva en
diferentes áreas de la empresa. El plan que se implante ayuda a establecer
los objetivos del negocio y a alcanzar metas particulares.
Tiene un impacto positivo tanto en el aspecto operativo como en el físico, en
lo que respecta a dotación de personal, apariencia del negocio y
procedimientos diarios.
Es una excelente manera de garantizar que todas las áreas del negocio estén
siendo dirigidas de una manera constructiva.

Ejemplo
Siempre se debe recordar que la asignación de actividades a las personas es
un elemento vital en la implementación de un plan operativo.
La siguiente tabla es un ejemplo de los componentes principales que se
encuentran en un plan operativo.
Normalmente habrá de 8 a 10 áreas clave de resultados. Como ejemplo, se
muestra una sola.
– Área clave de resultado: crecimiento de la membresía.