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PROBLEMAS
LITERARIOS
YESTETICOS
/1:" ,./ I'" 11""'1' film) I; han recopilaclo las inoostigaciones 'so-
liI"/! 1.'11/ "' 1i1""I1"'t /,('(,lizadas por el desiacado cientifico y
liI(i/IlH" .,'/'" "" lij,,;l Mijailovich Bajlin (1895-1975), El$-
,rilu "/I ,Ii I'" II I/I/(I~ /' ·itnpresas en los ultitnos tiempos
TraducciOn I 'AUredo Caballero 1' 1/ [" " . /lj"(11 V"1"'11 IlINuluri (Cuestiones de literatura) y
EdiciOn I Omelio Ramos Mederos ('I/. Off" /1111111111110/11' : /l/glI/LOs materiales ctparecen por pri-
Correccion tipogriifica I Jose A. Fernandez m 1'/'/1 II/I
Cubierla / Alejandro Luis Garcia Chaplc
1.(1 /'11/1/1/111 111/1 ,f,. ",~/(t libra para su imprcsion fue la,
it'''.
//{ Ii 1111/ Itt/lll/ ,/.' I, I. IJa
ICI 1;11111 " III i ,;" ( ' (1/1 c·l texlo .it.ulacl.) (( El pr'ObLe11U11
d,,/ 1111/1" ,""/11 , .t,,1 1//1///·,1,,1 (/ la form" en la cr.eaciOn aT-
Primera traducciOn al espanol Ii I; II /11·/1111/1 , " /'f;/II ' " ,'J:N Jlor c"wI'go de La rev~ta
Uu k II 111111' 1111" EI CHllflJIIllOnin 0 Huso) , nmy renom·
()t'm/a "/I /11"/"/"1//111//'1' ''''" 1/ ('''yo dil'ecl(.res era A . .U,
© Sobre III presente edicion: flrlei , I~" (. /I "/HIIIIIII"r.,,,1 ,Ii, 1111 tNlblJjo no via la luz" pu~
Editorial Arte y Literatura, 1986 fa rlH"~/;' t/lljlj ti, 1",' 1/'/ /lilly 1"111110. III valorar 'f!ste anti-
g llo ("l (/) 11 rI,' M. M. 11/1 lilt I' i",li,po"...ablc considerar que'
IlL cr ado ,& t'l /IUI/ ('1/ 1// 11/111 /,,",,/;11 y (t8u~ discusion en
Esle lihro hll sido proecsndo en el Combinado
lomo a los l,robl'l/I/I "" ,,,dll/' K"'II KI"lt'rai de 1a teoM Y
Poligrafieo «Allredo LOpez» del Ministerio de la c.,.itica l;l(J r(/ri(L,~. I.(t 11(" (/ ""1 jUt" It I"i ,tti/ico constitltta
Cultura, terminado en mayo de 1986, ClAnO del Wla sinl,'ulal' n'J/lli 1/ It" II' di,H"1f1l IIIt>IOdoMgico, una rli?li.
XXX Aniversario del Desembn1'CO del Granmall, ca irnporron/Je y origilwl q'w, ill' ",III/rlfo, dcbido a l& cir-
Ciudad de La Hnbana, 08·07. cUIl,stan.eil1,Q, trll d .slizal.m ,[c'{ (1i(i1o~(} d' //Jonce:t. Pol'"
ofrece~ nna i1ltClgClt I//llS pl'nn ' ul,j('livl' (ie la vida cienti,fi.
ca de aquel ti 'mpo, La plLbli (I il)1l ell' c' Ie traba}o tendra
EDITORIAL ARTE Y UTERATUllA una importancia ve/'d/,d'reuncII/ s n cial.
Palacio del Segundo Cabo M . M, Bajtin ocup6 II1ta posirio,." nmy independiRlll.e y
O'Reilly no. 4, Habana Vieja cientificam nte I 'Cttluu,. c,n l abordaje de los problemas del
Ciudad de La Haball3, Cub. contenido , y La forma de la obra literaria. Su ,£oncepci6n,
como lo demues£ra el tTnbajo que se publica". se ,definfo en
un reahazo , polernico de la orientacion .representada en ,la
8 M, M. BAJTiN
PROIlI.gMA Ll'rgnAluos Y ESTETICOS
9
poetica por La «escuela formal» (con respecto a dicM orfen-
taCl'IQn es profundam,ente critico). Como /es ratural, el tLan;- I/O d,·l (ll'olloropo en la novela»)) relacionada con su libro
(It'ti, '11110 I' lI"a de las variedades de la novela europea, la lla-
po en que 10 esoribio .se pone de. manijiesto en la termiJnolo1f4
i
utilizada por el aut or; ahora .bwn, a1 valerse de algunos ter- mlftilt 1111111·1// d educaciOn» (cuyo original no se conservo).
minos empleados en aqueUos anos, los enriquece con un I~' I" 1" ' . " II II,· M. M. Bajtin, escrito entre 1937 y 1938, an-
contcnido personal originalis:imo.. De lIr,anera que ese ensay~ lil'i/I" III 1II'llIlrlitlad que ha adquirido en la teoria literal'ia so-
co~va su vigencia teorida incZ,,!,so para el presente (h? 1Ii"lil'lI ,,1 JllIlIiII'IIW del tiempo y el espacio en la literatura.
sido publicado parcialmente en el huro Co~texto 197~ -Edt- AI Ilr"/lII/1II11I /H//'It s[£ impresion, en 1973, Bajtin Ie anadio
torial \«Nau./ca»; Moscu, 1974-, del Instltll,to de Literatura d "11/111/11" ,,(}II ~""/lII('iones como conclllsion» '(un fragmento
Universal de la Academia de Ciencias de 1a URSS). 1Ir' ,, 1/'''/ 11/(/ ,{,·IIII'III/IU Y del CTonotopo e,'/, La novela» fue pu.
lJiinu lll "11 IIJ'III I lill I'uluri, no. 3 de 1974). -
Los demas trabajos illclLLidos ell e1 pretente libro se
cinen al estudio de los dos problemas fundamen tales. que //:1 1'1/ /I \" " UIIIJI'flli.~ Y Gogol») co.ns.tituye una parte de
la e1i...,'f/III·;1I1I tI" 111. 111, 1J1Ijlill (cRabeLais en La historia del
'd emandaron la mayor atenciOn por parte de M. M. Bajtin a
r aLi~IIIIIII, tl'" lit> , itl('lll 6 en su libro sobre este esCritor
10 largo de toda su actividad creadora: el de la novela ~omo
(.~(' pllli/i,·o "II II, , ",·"/,ilUI,,lu/£ ontexto 1972, Editorial «Nau-
gen.ero rector y ,mas especifico de ·la literatura de la epoca Iw », /1/ 11M' '' , 'I I) .1) .
m6derna y el de 1a palabra literaria, pal'tic~lar,:,,:nte de la
/,0. /111/111111 1IIIIIlldo aminan una amplia gama de
palabra de la prosa artistica. Los intere$~ ctenttf~?los de M.
M. Bajtin estuviero;n concentrados en la mterseccwn de am- prolJll'lI/(1 /I·ft'/II'II I~ Itt 1"/1";(£ /itC'raria y la poetica historica.
~~b~ , ' Al 1I/;'~I11/l 1i"III/III, "/'1'/" '11 /lillI, 11i. ion acerca de La integralr..
dad Ill! lit 1''''''II'ill/l d"I/I,/il'lI til M. M. Bajtin. POl' otra par-
EI tema relacionado con «La palabra ell la novela», de
l , I(/.~ /11 illl';IIIII" " '/1111 "'III·irl(/(III.~ - La teona de la novela
gran extensiOn fue desan-ollado 'entre los. aiios 1934 y 1935
0010 el titulo de «La palabra en la poes~ ~ en la ~l'Qsa» (dos
y d lit II,tI"hlll lit/I (/1'11/'/"1((1;11 /10 , ibililan una estructu-
I'/Ll'i(j" (1/ 1111"';". If tI, 1" /' 1' /1/1 jll II III de' valiosos ensayos que
capitulos fueron publ~os en Voprosl lit~raturl, no. 6 ~e nos lJlil/d'III 111/1/ 1111'" 111111';1111 , IIIftllilllll'ral y a La vez impreg-
1972), Posteriormente el autor 10 retomo en la ponenc'U!o nod(t til' 1/1/(1 ittl'll 11/"'1'1,, dt! lit .11 III II/'ll/( U& arti lica del genero
«La palabra 'e n la ,rwvela», zelda el 14 de octubre de !940 reclor dl' 1(1 1i111/flllIllI /'11 III /'/111"11 lIIud/'rllll,
enel Instituto de Literatura Universal de la Acad~m.la, de
Ciencias de la URSS (tue div'llgada en forma de, dos ~rtt~~
los: en Voprosi literaturi, no. 8 de 1965, y en 1a 1'ecop~U:c.,,?n
Literatura rusa 'y extranjera, Sara,nsk, 1967;, en esta edwwn,
el trabajo fue titulado (cDe la prehistoria de la palabra de la
nove~»). Un poco mas tarde (~l 24 de marzo dle 1941),
tam bien en el mencwnado Instituto, M. M. Bajtin leyo una
segunda ponendia: «ia novela 'como genero literario» !jJll-
blicoda en Voprosi lite~aturi, n~. 1 de 1970, con ;1 t1.tulo
«La epica y la nove[a», que manttene en esta antologr,a).
Latooria de la novela ~ analiza en las obras de M.
M. Bajti.n en sus distintas. facetr;s y. ~n sus ~iferentes aspec-
tos. El autor dedico una Imvesttgacwn especial al · probl~ma
del tiempo y el espacio en la novela (vease «Formas del ttem-
EL PROBLEMA DEL CONTENIDO,
DEL MATElJ.IAL Y DE LA FORMA
EN .LA CREACION ARTisTICA VERBAL
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I'lC r)l .r I', M A LITEfI"RIOS Y ESTEl'ICOS 15
14 M. M . IIAJTiN
un solo paso (en la mayoria de los lingiihstas y en V. M. YO· C IIliCic s y, en otros casos, demostrables directamente·
Zhirmunski), y a veces tratando abiertamente de convertirse ~III cliulIl .Las matematicas.
solo en una parte de la lingiiistica (en V. V. Vinogradov). I 'or osta via, la teoria del arte llega a La creacion de·
Para la poetica, al igual quc para toda estetica especia- III fJI' 'misa del canicter estetico gerz.eral, la cual es psicologica
lizada, donde ademas de los pdn ipios estetico-generales hay l hisLoricamente comprensible por entero sobre la base de-
que tener en cuenta la natul"al za del material -en el caso 10 dicho por nosotros, poro a duras penas legitima y facti.·
dado, el verbal-, la lingiiistica es indispensable como dis- ole de ser demostrada de modo sistematico. Esta premisa,
ciplina auxilial'; pero aqui 'sta comienza a ocupar un Iugar desarrollando un poco 10 expresado antes, la formulamos.
dirigente que no Ie l'esuIlu nacla conveniente, pues es casi el del siguiente modo: la actividad estetica esta orientada a un
mismo lugar que debiCll"n ocupar 1aI estetica general. material, solo Ie da forma; una forma esteticamente valida
El fenomeno scnalado s altamente caracteristico ' de las es una lormadelmaterial, comprendido desde el punta de
cienchis soh1'e las nrtes qu s autooontraponena la estetica: vista de· las ciencias naturales 0 de la lingiiistica; las ~firma
en la n1ayoria de los casos, ellas valoran de forma incorrecta cio,nes de los artistas acerca qe que su creacion es. valiosa,
la significacion del material en ]a creacion artistica, y est<[1 esta dirigida al mundo y a La realidad y tiene que 1fier con laS
sobrestimacion del lcmento material so condiciona por al- personas, las .relaciones sociales y los valores eticos, religio-
gunas considcraciones fundllmentales. 50s y de otra indolJe, no SO'lL mas que metaforaJS, ya que en rea-
lidad al artista se Ie ofre'cle s610 el material: el espa!cio fisico-
En su tiempo, fuc proclamada una consigna clasica: no
matematico, la masa, el sonido de la acustica 0 la palabra de
hay arte, solo hay cliversas artes, Este postulado planteaba
La lingiiistica, y puede ocupar una posicion artistica solo res'
de /t;echo La primacj,a del material en la creacion artistica,
pecto del material dado, .
ya que el material es precisamente eso que distingue al arte
Est,a premisa de caracter estetico general, que yace si-
y -si se promueve metodicamente a primer plano en la
lenciosa 0 manifiestamente sobre la base de muchos traba-
conciencia del estetico- alsla 11IS distintas artes. Pero. l qur'
jos y de corrien1es enteras en la esfera de las ciencias acerca
condiciolla esta prima cia del material? lEs legitima desde
de las divers as artes, nos da derecho a hablar de una concep.
el punto de vista metOdiC'O?
cion estetica general especial que ellos planteau en forma .no
En su tendencia a construir los juicios cientificos sobre critica y que nosotros Hamaremos estetica material.
el arte, independientemente de la estetica filos6£ica general, La estetica material es como la hip6tesis de trabajo de
la toorla del arte encuentl'a el material como la base mas las direcciones de la teo ria del arte, que pretenden ser iude-
solida para el enjuiciamiento cientifico, pues la orientacion pendientes de la estetica general; en ella se apoyan tanto los
01 material crea una atrayente proximIdad a la ciencia em- formalistas como V. M. Zhirmunski: es justamente la pre-
pirica positiva. En realidad, el espacio, la masa, el color, misa que los une.3
el sonido, e~cetera, todo esto 10 obtiene el teorico de la li- Es bueno seiialar aqui que el Hamado metodo formal
teratura y el arte (y el artista) de ,l as ramas correspondientes no esta ligado en modo alguno ni historica ni sistematica-
de las cienciIals naturales matematicas, y la palabra la obtie-
De de la lingilistica. Y he aqui que en el terreno de la teo- 3 Esta premisa, formulada por nosotros con tode claridad y rigor,
na del arte nace la tendencia a entender la forma artistica a menudo adopta formas mas suavizadas que poseen una variilnte
caracteristica: Ia concepcion de V. M. Zhirm1plski, Ia cual pro.
como una forma del material en cuestio~ no mayor que una
mueve el momenta tematico. Sin embargo, tamhien el tema es
combinacion dentro de los limites del material en su defini- introducido por el solo como momenta del material (el significado
ciOn y regularidad cientifica-natural y lingiUstica; esto daria de Ia palabra), mientras que en algunas artes cuyo material carece
a los juicios de la teona del arte la posibilidad de se'l' positi- de este momento, el tema esta ausente.
18 M. M. B " J~iN
I ' .11111 I' M.4 11'1111.4"10 ES1'G'fIC08 19
mente 'con la estetica formal -Kant, Herbart y otros,a di-
ferencia de la estetica de contenido: Schelling, Hegel y
otros- y no &e encuentra en su camino. En el plano esteti-
co-general, se Ie debe definir como una de la5 variantes -a
decir verdad, .un poco simpli£icada y primitiva- de la ya
mencionada estetica material, cuya historia es la de las
Kunstwissenschaftcn4 en su lucha por La independencia de
la filosofia sistematica.
Al valorar los trabajos sobre teo1'ia del arte, es indispen.
sable delimitar con rigur05idad esta concepcion general de 1. La estetica material no es capaz de fundamen,
la 'estetica material, completamente inaceptable -como con- tar una forma arnsnca.
fiamos. poder demostrar mas adelante-, de esas afirmacianes
puramente particulares y . concretas que pueden tener, sin
embargo, un valor cientifico, independientemente de la fal- EI posttHado fundamental de la estetica material, eI cuill
sa concepcion general, pero solo en aquella esfera· donde la se refiere a la forma, origina determinadas dudas y en ge-
creacion arti'stica esta condicionada POI" la natul'alcza del neral resulta inconvincente. .
material ;dado}1 . La forma,. entendida como forma del material en. su de-
Se puede decir que la estetica material, como hip6tesi& finicion cientifico-natural -matematica 0 lingiiistica-,-, sa
de trabajo, no es perjudicial y, con un reconocimiento me- convierte en algo extern.o, carente del elC'mento valorativo,.
todi<;amente claro de 105 !imites de su aplicacion, pucde ser en una simple . regulaci6n '_de ca,quel. Queda .totalmente in-
incluso prodtictiva en el estudio 'solo de Ia tecnica de lei crca· comprendida la intensidad emociorwl·volitiva de la forma,
cion artistica yse hace incondicionalmente nociVlll e inacce· asi como e1. earacter. de la expresion de determinada .acmtud
sible alIi donde sobre su base se trata de comprender yes· valorativa. del autor y del espectador, ante ·algo . mas que el
tudiar la creacion artlstica en general, en su peculiaridad y material; . este caracter es inherentea .dieha intensidad,. pues
significaci6n esteticas. esto que se expresa con la forma -con el ritmo, la armonl<l,.
Ia simetria y otros . elementos formales--, la actitud emo-
, La estetica material, que n~ se limita en sus pretensio-
ciO'llal-volitiva, • ostenta un caracter demasiado intenso, · de-
nes solo al aspecto tecnico de la Cl-eacion artistic a , conduce
masiado activo, para . que se Ie pueda · interpretar como una
a diferentes errores cardinales y dificultades insupera-
hIes para. ella. Vamos a analizall los principales proble- aetitud ante el material.
Gualquier sentimiento, privado del ohjeto que 10 com,
4 Las ciencias sobre las artes (en aleman en el orig\nal). prende, degenera hasta el estado psiquioo. desnudamente fac-
II En los trabajos de los formaliBtas, junto a afirmaciones totalmente tual, aislado yextracultural; por esta razon, un sentimiento,
ilicitas -50bre todo de caracter general- se encuentran muchas no referido a nada"pero exprcslldo con UIl/81 forma se convier-·
observaciones valiosas desde ,el punto de vista cientifico. Un alto te .senc'illamente 'en un ' estado del organismo psicofisico ca-
valor cientifico poseen en .plena medida obras tales como La rima, rente de toda intencion desplegadora del clrculo de la exis-
su teona e 'historia, de V. M. Zhirmunski, y Metrica rusa, de B. V. tencia espiritual desn'lida; se convierte simplemente en un
Tomashevski. EI estudio de la hlCniCS de las obras del arte ver-
bal comenro, inicialmente, en el terreno de la estetica material,
placer que -pue{ie !leI- explicado y entendido en definitiva solo
tanto en la literatura estetica de Europa occidental como en Is de un modo puramente hedonista; por ejemplo: el material
ru... en el ute se O1'ganiza por la forma, de maJIlera que devenga
excitador de sensacionea y estadoe agradable!l del organismOo
.2,0 M. M. 8AJl-iN 21
Esicofisico. La estetica material disLa mucho de llegar siem· f \'u, rt.uf 1'11111 II 1I1~t1i4'n .. ulgo», poseen, sm embargo,
pre a tal cOD:clusion, pero dehe huccdo consecuentcmente. • 4'1"111 41u, i ,It ('i!,lIlifi"II , Y prccisomente en el hecho
\I 11 ·1.11
La ohra artistica, entendida como material organizculo, ,d 'JII IUlII f411'11111 IIl"1 iH I1.·U III III vuJi.o~ lI ell l'ealidad se r eo
.como cosa, puede tener importarlC'ia solo como excitador fi.. fi r n nJg>:>, ud ·nLo vu lol'lILivlIJIl nl (\ olgo aparte d~l ma-
sico de estados fisiologicos y psiqui os, 0 bien dehe recibir terial con el cuul se ul:!ociu y stu in!! {lol'ublemente hgada.
una determinada destinacioo ul1iliLurin y pnictica. Por 10 visto, es i ndispensable supon 1" ,1 eleme,rUo del cont:
EI metodo formal ruso, ('on In on 'ccuencia propia de .nido, . que permitiria cOlnprender la forma de un modo mas
todo primi,tivismo y una cieda dosi' d nihilismo, utili2'la los sustancial que e1 burdamente hedonista.
,terplinos «percibin) la for nltl, (I hU(T!'» ~ ,a obl"a artistica y _Pero al igual que hay una helleza libre y . ~~ vincula~a,
,otros. hay un arte sin objeto, respecto del cual la estetlca matenal
Cuando un escultor lralJnjn (In marmol, sin duda est a
,es, evidenremente, licita por completo.
elahorandolo en su dcfinicion fi iCtl , P 1'0 no es a 151 a quien
va dirigida la la ctividad vulornLivomentc artistica del creador, Sin entrar por ahora a a'rralizar con mas detalle~ esta
a
ni 151 se refierc 10 fOl'llla qu cSLc l' aliza, aunque Ia propia oCuestion, senalaremos aqui solo 10 s~~i.e?-te : las ar~~shbera.
les son libres uruicamente de la d-efmlclOn cognosCltlva pUl·a
realizacion no se las an glll ni un momento sin el marinol;
mcho sea de paso, turopoco se las arregla sin el eincd, e1 eual
y de la diferenciacion del ohjeto de su contenido (l.a musica,
por ejemplo). Pero tamhien en ellas la forma es 19u~lmen.
·en ninguna m·edida no entra en el ohjeto artistico como ele·
menLo suyo. La forma escultoriea que se crea es una forma te lihl'c de la aetitud primaria y directa hacia el materIal: el
<cs tctieamente valiosa del hombre y de su cuerpo: la intcncion ' -sonido de la acustica. . .
de In c.reacion y la contemplacioo va en esta direceion; en En general, se debe distinguir ' rigurosamente (lo cual
,cambio, la actitud del artista y del espeetador ante cl mar- esta muy .1ejos de ha~rs~ siempre) el cont~nido . \ el~ment:
mol como cuerpo fisico definido ostenta un caracter secun- que, como veremos,es mdlspensable e~ el obJeto rutlSticO) d
dario, derivado, regido por determinada actitud primaria ]a diferenciacioll cognoscitiva del obJeto (elemento que no
l1acia los valorcs objetivos, y en el caso dado, hacia el valor es ohligatol'io en el); la libertad de la definicion de.l con·
·del cuerpo humano. ' . oeepto no equivale en absoluto ala. libertad del.contemdo, la
. Como es logico, cosi nadie se pondra a desarrollar con £alta de ohjeto no es Ulla. ·carenCla de .contem~o; en ot~as
seiiedad los principios de la eSletica material tan consecuen· es£er:as de .la cultura existen valores que no admlten en prIn-
tementeen su aplicacion al marmol como en nuestro ejemplo cipio tal diferenciacion ni la limitacion a un .c~ncepto defi-
(aunque es cierto que el marmol como material po see un sig· nido y estable; asi, la conducta moral en sus Clmas gener~
nificado mas especifico y estrecho que el habitualmente con· un valor que se puede solo consumar pero no expre.sclr III
ferido al termino «material» en la estetiC'a material); pero, conocer en un concepto adecuado. La musica carece de de,
en principio, la cuestion se plantea de igual manera cuando finicion ohjetiva y de diferenciacion cognoscitiva, pero ,;s
en vez del marmol se tiene en cuanta un sonido de la acus· pro£undamente rica en oontenido: su forma nos ll.eva mas
tic a 0 una palahra de la linguistica; simplemente la situa· alla de los limites de la sonoridad acu.stica, y no precisamente
cion se hace un poco mas compleja y no tan hurda a primera a un vacio de valores; el contenido es aqui etico en su hase
vista -sohre todo, claro esta, cU'ando e1 material 10 consti- (se puede hahlar de una libre y no predeterminada ohj.etivi,
tuye la pa1ahra, el ohjeto de una disciplina humanistica: la dad de la intensidad etica generada porIa forma mUSICal).
lmgiiistica. Una musica aa.rente de contenido como material organizado
Las expresiones metaforicas habituales, tales como «la no seria sino un excitador fisico del estado psicofisiologico
, ' I
for~!l artistica canta a ~gui~n, decora, . transforma, justi. del placer.
;. . ',:",
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23
22 M, M, BA,rriN
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- - - - -
24 M. M. RAJTi!'; 1'1111111 If M A 1,.I'I'F.RAIlJOS Y ESTETICOS 25-
La! .no di£erenci~cion d~ ~os tres momentos seiiaIados par JlI'rIl In forma de la mdividualidad no puede ser atribuida en
no~tros, 0sea, eI obJeto estetIco, el aspecto extraestetico ma- mismo sentido - - Q sea, en el puramen~ estetico--
terIal y Ia organizacion composicional del material enten- " III obra como material organizado (al cuadro, el todo verbal,
dida :eIeoIogicamente, introduce ell eI tl'abajo de la estetica teetera); se les puede atrihuir indi vidualidad solo metafori-
materIal y -esto respe'cto a easi todn Ia teoda del arte- eamente, 0 sea, convirtiendolos en el objeto de una nueva
much a ambigiiedad y falta de eluridnd, y conduce a una obra artistica verbal elemental -la meta£ora-, poetizan-
e~tante quaternio terminorum Oil las especuIaeiones: se dolos.
hene. 'e n cuenta ya el obJeto sl'Lj 0, In ob1'a exterrua 0 Ia La forma de autosufi~iencia de indep~ndencia, que per-
eomposicion. La inves tigaeioll os illl fUlldamentalmente en- lenece a ,todo 10 estt~ticamente termiJnado es una forIIl/8l arqui.
tre los momentos segundo y tere 1'0, altando de uno a otro tectonica pura, mucho menos factihle de ser trasladada a la
sin ~inguna sueesion. melodieu; pero 10 pc'or es que, no en- obra como material organizado: esta es un toOO teleologico
tendula de modo cril£co, la composic~on de la obra es decla_ composicional donde cada momento y el propio todo eston
rada abiertamente como el propio valor artistico como e1 orientados a un objetivo, materializan y sirven a algo. Por
obje~~ estetico mismo. La actividad artistiea (y ia contem- ejemplo, sOlo se puede calificar al todo verbal de una obra
pIaclOn) es sustituida aqui por el juicio eognoseitivo y pOl' de autosu£iciellte si se utiliza una meta£ora en alto grado
u.~a ~aI~ (ya que no es metodicamente consciente) valol'a- osada y puramente romantica.
CIon teenlCa.
La novela es una forma cQmposicional de organizaeion
de las masas verbales;oon ella se materializa en un objeto .
estetico la forma arquitectonica del acabado artistico .de un
3. En ~ obras de la esteti'ca mat&ial ocurre una . hecho historico 0 social, la cual constituye una variante ·de
constanta me:cla, inevitable para, ella, de las Ia forma d~J acabado epico.
formas arquztectonicas y composicionales· ahora EI drama es una forma composicional (el dialogo,.Ill
bien, las primeras ,no alcanzan nunca :laridad division en actos y demas); pero 10 trcigico y 10 comico son
de ,Principios y pureza de definicion y son sub. form,as arquitectonicas del ac;abado.
esttmadas por eso.
Tambien se puede hablar de las formas composiciona.
les de Ia comedia y la tragedia como varian ~es de la drama-
tica, teniendo en cuenta, al hacerlQ, los procedimientos . del
Esta deficiencia de Ia 'estetica material est a condiciolla.
ordelliamiento compositivo del material verbal, no de los ya-
da por Ia esencia misma de esta concepcion y no es superable
lores cognosoitivo-eticos: Ia termillologia no es sOlida ni . .
sobre su terreno. Ella, claro esta, se encuentra ligada en
plena. Se debe tomar ell eonsideracion que toda forma ar-
forma estrecha con las particularidades seiialadas por noso- quitectonica se realiza con determilnados procedimientos.
tros en los puntos primero y segundo.
composicionales; por otra parte, las formas compositiv~s mas
He aqui algunos ejempIos de diferenciacion metodica importantes -por ejemplo, las de gener<r- se corresponden
de las. formas arquitectonicas y composicionales. en el ohjeto realizado con las formas arquitectonicas esen·
_La .i~ividualidad estetica es Ia forma puramente sr. ciales.
qultectomca del propio ohjeto estetico: se individuaIiza un La forma de 10 lirico es arquitectonica, pero existen ~as
suceso, una persona, un objeto material esteticamente anima. formas composicionales de los poemas ,1iricos.
d~; etcetera; Ia individualidad del autol'-creador, que tam. EI humor, la heroizacion, el tipo y el caracter son for-
bIen entra en el objeto estetico, ostenta un caracter especial; mas puramente arquitectonicas., pero se realizan, claro esta,
- - - - ---- - - - - - -
26 M. M. B"J'fIN
I'rlWAIlIOS Y ESTE1'1COS 27
En efecto: ni. un sollO a to . 'uhural creador tiene que valiosa In ohra en e1 mundo, tambien vivo y valioso, e,n los
ver con una materIa totalm nl' III,lif l'cnLe ante el valor 0 scntidos cognosci-tivo, social, politico, cconomico y religioso.
eompletamente casual y dcsord 1I0dn - la materia y el caos La habilua1 c'Ontraposicioll do 10 renlidad y e1 arle' 0 de
sou en general conccptos l'OIU li vo ,H ino siempl'e con algo III viela y 01 arl , y In I ndencin a hallul' cicrto noxo esenciaJ
ya valorado y ordenado ,I ulgull 1110110, l''Cspecto del cual • lit.. e'llo!-l, litln r.ompl lom·rn ll liCltas, pero rcquieren una
de~e ocupar ahora s~ .po iC'ion vu IIH'Il 1iva con responsabilidad. fnl'lnuluoion ienl ificlI mnl! PI' eisa, La reolidad, contrapues-
ASI, el 18cto cognoscltlvO ()J1 U nlm lu l'calidad ya eIaborada 111 al ,arlO, 14010 pucd s r In d 1 conocimiento Y de In con-
-en los ~n~eptos del pOllSami(,ll llo pr ,j IItiCico, pero _y esto JucLn olien en Lodas sus variantcs, 0 sea, la :realidad de 1a
es 10 rr~CIpal~ ya valol'udrt YOI'd IlIIllu porIa conducta eti. practica vilal, economica, social, POlilioo y propiamente
ea practI~o:cohdiana , so iul Y JI liti aa, y la ncuentra reali!'. moral.
mada l'eliglOsam IJ L'; pOr tiILi mo, 1 0 ''Lo cogJloscitivo parte Se dehe senalar que en el plano del pensamiento corrien·
de I~ .~agen,est'licaro nl ordenada d 1 objelo, es decir, de te In realidad, contrapuesta al arte (en tales c'asos, dicho sea
Ia VISIon de oslo.
de paso, gustan de utiIizar 1a palabra (vida»), ya esta esen-
Lo que es onconll'ado de antellllaino por el eonocimien. cia1mente estetizada: es ya una imagen artistica de 1a reali·
to no es, por consiguiente, una res .nullius,6 sino Ia realidad dad, pero hibridu e inestab1e. Muy a menudo, al censurar
de l~ .~onduc,t~ etica en todas sus variantes y Ia realidad de cl nuevo art por su I'uptura con la realidad en general, e'S.
Ia VISIon estetIca; el acto cognoscitivo en todas partes debe tnn onLI'llpollicndolo en efecto a 1a rea1idad del viejo arte,
ocupar una posicion esencial respecto de esa realidad, . Ia cJ J «ltrtO clusico», e imaginando que es esta una cierta reali-
<mal no debe ser, p~r su~u.esto, mia colision casual, sino que , Iod nnutral. Pero a 10 estetico como tal se debe contraponer
puede y de~e ser sIstemaLIcamente furidamcntada partiendo c'f'" lodo rigor y c1;aridad Ia realidad del conocimiento y la
de Ia esenCla del conocimiento ,t ambien de otra5 esferas. I'onducta, atin no estetizada y, pOI' 10 tanto, no unificada. Se
., 'I:o mismo debe !)er dicho acerca del acto artistico: tam. dehe recordar que eu'a d eviene vida 0 realidad concreto-tini·
CH solo en Ia intuicion estetica, y unidad sistematica dada
hlen vI;e y SO muove no en 01 vaclo, sino en Iii tensa atmosfera
vaI.or~tiva de una interdeterminacion importante. La -obi-a en el conocimiento filosOfico.
artIstIca como cosa estli delimitada tranquil" .' So debe evitar iguaImellte la Hmi-tacioll, iIicita e injus.
t . a 0 Inexpreslva-
mene, 'en espaclo y tiempo, de todas las otras cosas: una tificada desde el punto de vista metodologico, que p1antea
-estatua 0 un cuadro desplaza fisicamente a todo I d ' 01 arbitrio solo un momento del mundo extraestetico: asi, la
del , . 0 emas
es~aC1o que' ocupa; Ja IeCitura de un libro comienza a In ecesidad de 1a n atura1eza de las ciencias naturales la con-
determmad.a. hora, ocupa varias horas de tiempo llemindo. traponen a Ia libertad y 1a fan tasia del artist a , 0 con especial
las y, tamblen a determinada hora se acaba eI propio Iibro' freeuencia sugieren el momento social 0 rociopolitico unica·
ademas, este es limitado .por Ia encuadernacion que 10 abar~ mente, y en ocasion2s hasta la ingenua e ineatable realidad
pOI' Lodas partes, pero ' vive Ia obra y es artisticamente valiosa de la practica vital.
en ~u tensa y activa interdeterminacion con Ia realidad co- Tambien es necesario recordaI', de una vez y para siem·
nOCIda y. v~Iorada por la conducta. Vive y es valiosa --como pre, que no se puede contraponer al a:rte ninguna realidad
o~:a a~hStic~-, claro. ~sta, no en nuestra psiquis; aqui tam- en si, ninguna realidad neutral. Por el mismo hecho de, que
blen. -solo ·eXlste empUlCamente, como un proceso psiquico hablamos de ella y de que la contraponemos ~ algo, la est~
locahzado en el tiempo y psiquicamente normal. Vive y es mos definiendo y valorando de cierta manera; solo hay que
tener conciencia clara de si mismo y comprender la orienta'
G COBa de nadie (en latin en el original). cion real de la valoracio:n propia.
34 M. M. BAJTil'C
por el acto estetico, conocida y vII[oradu por la conducta, la Ilignidad; al pareccl', no escoge, separa ni suprimc nada, y
realidad entra en lct obra (COll mus xncLilud en el objeto d nuda se apartJa ni se abstrae. Estos momentos puramente
estetico) y se convierte (IIqrL£ elt un IIwrnento comtitativo in- negativos tienen lugar en el arte solo en relacion con el ma-
diqkn:Jable_ En este sentido pod mos decir que, en efecto, terial; ante el, el artist a es l-iguroso e implacable. EI poeta
la vida se encuentra no solo flLera del arte, sino tam bien t1esecha sin piedad las palabras, fOImas y expresiones y elige
de'ltro de el, en toda la plenitud de .m ponderabilidad valo- muy poco; los fragmentos de marmol vuelan debajo del cin-
rativa: social, politica, cognoscitiva y de olra indole. EI atrte ccI del escultor, pero cl hombre interno en un caso y e1 hom·
es rico, no arido ni especial: el artista es un especialista solo brc corporal en otro resulltan eru'iquecidos:el hombre etico
romo maestro, es deeir, en relacion con el material. sc ha enriquecido con la naturaleza rcafirmada de manern
Es sabido que , la forma estetica traslada esta realidad positiva, y e1 hombre natural, con e1 scntido etico.
conocida y vaIorada a otro plano vulorativo, la suhordina a Casi todas las categorias (no religiosas, claro esta, sino
una nueva unidad y la yuelve a ordenar; 1a individualiza, pUl'amente laicas) buenas, receptivas, enriquecedoras y opti-
concreta,aisla y termina, pero no suprime la cognoscitivicUul mistas del pensamiento humano sobre el mundo y el hombre
'1 valoratividad de dicha reali.dad: preciSamcl1ie a estJas tilti- ostentan cal'acter estetico; es igualmente estetica hi, eterna
mas se dirige la forma estetica terminada. tendenC'ia de E(ste pensamiento 'a conccbir 10 debido y pro-
La actividad estetica no cretal una realidad completamen~ puesto como ya dado y existente en algun lugar; esta ten.
'to nueva. s A difcrencia deiconooimiento y de la conducta, dencin In creo el pe'Ilsamiento mito16gico y en gran medidn
que crean la naturalcza y la humanidad social, y el arte can- el metafisiw.
ta, cmbcllece, recuerda esta rcalidad pre-encontrada del co- El arte origina UIl)a nueva forma como una actitud va·
nocimiento y de 1a conduclla -la naturaleza y 1a humani- lorativa tambien nueva ante 10 que ya ha llegado a ser una
l'calidad para el conocimiento y la conducta: en el arte todo
7 La netitud del deber ante la existeneia ostenta Cal'acter de con/lie- 10 conocemos y recordliLIIlos (en el conocimiento no conoce-
to, En el interior del propio mundo del conocimiento no cs posihlc mos ni recordamos nada, a despecho de la formula de Pla-
conflicto alguno, ya que en oi no pucde uno encontrarse con nada t6n); pero precisamente pOl' esta rawn en el arte tal signi-
vaIorativnmente njeno. En conflicto puede entr:.r DO Ia eient;in.
sino eI cientifico, y no ex cathedra, sino como el sujeto etico, parn
IicClcion tiene momentos de novedad, originalidad, inespe-
el eunl el eonoeimiento es la aceion del reconocimiento. La "lptura rabilidad y 1ihertad, r,a. que aqui se encuentra aqueNo sobre
entre el deber y In existeneia tiene vnlidez solo en cl interior del cuyo fondo puede SCl' percibida dicha novedad, originalidad,
debeI', 0 sen, para la eonciencia etica actuante, y existe sOlo pnr" libertad; el mundo del conocim.iento y la conducta, conocido
esta. y valorado, se muestra y resuena en forma nueva en el arte,
8 Este caracter, al parecer secnndaTio, de 10 cstctico no disminuy" en relacion con el cwa:!. se percihe como libre la actividad del
en modo nlgUI10, claro esta. su ind~penae"cia y peclJ.liaridad junto urtista. EI conocimiento y ~a conciertcia son primarios, 0 sea,
con 10 ctico y 10 cognoscitivo; la actividad estetica crea ' 11 l"'OP;"
realidad, en la cual la realidad del conocimiento y la conducta re-
clios crean ios primeros su objeto: 10 conocido no es recono-
sulta aceptada y trnnsformada de modo positivo: en esto cODsiste cido ni recorda do a una nueva luz, sino determinado POI' pri-
In peculiarid.d de 10 metico. mcra vez, y 1a conducta vive sOlo pOI' aquello que no eristo
1' 1101 II' MAli LITERARIOS Y ESTETICOS 39
38 M. M. BAJTiN
I/'//f ill (l La filosofia i,ntuitiva .sobre La base de La teOlia del
tod~via; ~qui todo es p.uevo desde eJ inicio, y por ello no lilli' , L/\ aletica material es 1a menoS cawcitada para lievar
~ay novedad; todD es ex origine, y por eso no existe origina- II f fll'l semejante tarea: · al ignorar el contenido, carece has-
lidad. III cI un enfoque de la intuicion artistica en la filosofia.
La pa~t!culari.d~d de 10 eSl' ( i 0 sei'iabda por nosotros La realidad del conocimierl4o y de la c~mducta etica, que
-la recepclOn posltlva y In unifi CllcioJl concr::ta de La natu. enira con su cognoscitividad y valordtividad en el objeto. C-'"
r~eza y la humanidad social- n s xplica igualmente Ia ac- letieo y se so mete aqui a una unificacion intuitiva concreta,
tItud peculiar de 10 estelico anto la f1Iosofia. En La. historia a una individualizacio;n, una concrecion, un aislamiento y
de . ~sta . ?bservamos 5~n ceB~r una tendencia regresiva a Ia una terminacion, 0 sea, a una presentacwn artistiea multila-
sustltuclOn de Ia umdad su;tenullica. propuesta del conoci- teral con ayuda de p,etermivwdo material, nosotros (de PeT-
miento y la conducta por la unida'Cl de la vision estetiea con- fecto acuerdo con el tradicional uso de ,las palabras) la lla-
creta; intuiliva, y al parecer ' ya dada y ex istente. ' mamos ·el o.ontenido de La obm de arte (l1UIS exactamente,
Pucsto qu e' 1a unidad del conocimiento y Ia conducta del ob jeto estetico f.
etica, de la existencia y la obligacion, unidad que es concreta El contenido es un elemento co,nstitutivo indispensable
y . viva, se nos da en nuestra · vision inmediata, en nuestra del objeto estetico; le es correlativa la lonna artistiea que
intuicion, (,110 es esta unidad intuitiva la que busca la fi- /uera de tal correlaeion carece total'mente de sentido.
l060fla? En est.;), ciertamente htay una gran tentacion para Fuera de su remision al contemido, es decir, al mundo
eJ pensamiento, la cual creO, junto con el camino unico de y sus momentos (al mundo · como ohjeto del conocimiento
la ciencia filosafiea, sus paralelas, que no son vias, sino islas y de la conducta etiQa), fa forma no puede ser esteticamente
·aisladas de las intuicio:b.es artis·.ico-filosOficas individuales valida, no puede materializar sus funciones fundamentales.
(a veces geniales en su generO).9 En estas asimilaciones in- La posic~~n del au.tor-lartista y su mision artistica pue-
tuitivas estetizadas, la unidad cuasifi~ osOfica encontrada pOl" den y dehen ser entendidas en el mundo en relacion con to-
elias se conduce hacja el mundo y la cultura de la misma dos los valores del oonocimiento y de la conducta etiCla,: se
manera que la unidad de la forma estetica se comport a fren- unifiea, individualiza, dirige a su fin, aisla y culmina no el
te al cOD'tenido en Ia obra de arte.10
material (este no necesita ni una unificacion, pues en el no
Una de las tareas fUIldamentales de Ia estetica es ha- hay rupturas, ni una terminacion la la eual es indiferente, ya
liar una apr oxim::cion a los filosofemas estetizados, crear la
que, para necesitarla, debe familial'izarse con el movimien-
to de sentido valorativo de la conducta) , sino Ia composlelOn
9 Otra variante peculiar de la unidad intuitivo-estctica del conoci-
mien to y la conducta la constituye el mito que esta mucho mas valorativa multilateralmente experimentada de la realidad,
proximo al arte que la filosofia intuitiva, a consecuencia de Ia el hedho de la realidad.
primacia del momenta "tico sobre el cognoscitivo -por aiiadidur:l La forma esteticamente valiosa es la expresion de la ae-
privado aun casi por CQmpleto de diferenciacion- y de una Ii-
bertad de presentacion estetica mayor que en la filosofia intuiti-
titud esencial ante' el mundo del conocimiento y Ia eonducta,
va (es mas fuerte el momento del aislamiento del hecho mttico, pero esta actitud no es cognoscitiva ni etica: el artista no se
aunqu~, desde Iuego, incomparablemente mas debil que en el arte; «inmiscuye» en el hecho como· un. participe directo de este
.80". ~as fuertes el momento de Ia subjetivizacion y personificacion -seria entonces un cognisciente y un actuante etico-, sino
estehcas y algunos otros momentos de la forma). que ocupa una posicion esencial fucra del hecho como un es-
10 C?~o ~edio ~u:ruiar, i~al .que el dibujo en geometria, y como pectador no interesado pero que comprende el sentido valora-
hipotesls heurIstica, Ia filosofIa puede valerse de la imagen intuitiva tivo de lo que se realiza; no 10 experimenta, sino 10 coexpe-
de Ia unidad; tambien en la vida a cada paso ·estamos tra.hajando
con ayuda de una ima,en intuitiva semejante.
40 M. M. BAJTiN
actividad artistica unificar, pr nlar y culminar el hecho lite Indo Fe debe scuaInr que d contcuido esta dado ell
desde luera. Esta unificnci6n y culminacion son imposi. ,·1 objeto lH'tlStiC'o como .in tegramente presentado y plasmlS do;
hIes en principio desdc ticnlro del conocimiento y b I cI. easo contrario, es un vulgar prosaismo, un momento no
conducta mismos: ni la l'calidad d I conocimiento puede uni· dilll .i do en e1 lodo artistico. ~o puede ser scparado ninguiJl
ficarse con la obligaci6n mantenicudosc fiel a sl misma, ni momento real de la oma de arte que sea contenido purr,.
tampoco puede huccrlo cslu uLlima con la realiclad conser· (,OtTIO tampoco es realiter l l ia forma pura: el cODtenido y la
vando su pcculiaridad; haeo falta una p os icion va'orativa sus· formn se int.~rpenet.ran reciprocamente y son inseparables.
~ancial fuera del. ooguiscicnle y de la conciencia que debe y SiD emhargo, parn el a11lilisis estetico no pueden ser fusioan -
actua, encontrando~e en la cual se podria efectual' esta ulli· do~. 0 lien, son· vnlores de cliferente indole: para que la forma
ficacion y culminacion (iamhicn esta es imposihle desde PliS('IEl un vruor puramentc estetico, e1 cont:mido abareado
el interior del conocimiento y la conducta mismos). pOl' clla debe po."ee. un va.lor cogm.o scitivo y etico posible; la
La forma estetica in:uitivo-unificadora y culminadora forma necesita de la po.ndCl'a,lUidad eXlraestetica del conte·
desc:ende desde fucra al contenido, a su posible fragmenta- nido, ya que sin eUa no podria realizarse como forma. Pero
riedad y C0115tante disposicion para la insatisfnecion (tales I. cs faclil>le decir sohre esta b3.Se que eJ contellido es un mo-
r-uptura e insatisfaccion resultan verdaderos fuera del artc, en mento purumcnte formal?
la vida sentida eticamente), y 10 lleva al nuevo plano valoI'a- Sin llahlar ya de Ja absurdidad aparentementc logica
tivo de la e'xistencia liherada y terminada, valorativamente -terminologica~ de' abandonar el termino «forma» ante
sosegada en sl: la b elleza. una negacion total de-I contenido (ya que la fOl'ma cs un con.
La forma, al abarear el contenido desde a/uera, lo proyr.c- ceplo correlativo al contenido, el eual no cs precisamente fa
ta hacia afuera, es decir, Lo encarna; asi, pues, lla. terminolo- £orma), existe, claro esta, un p eligro mctodico mas esencial
gia chisica tradicional sc manticne fiel en S11 hase. ('11 semejante afjrmacion: en ella, el contenido se cntien·
En la poetien contemponinea, b negacion del contenido do como sustituible desde el pUllto de vista d,'! la forma.
como momento constitutivo del ohjeto esl"tico ha tomado Esta no tiene que vel' con el valor eognoscitivo-etieo del eon-
tenido: rucho valor es completamente casual en el objetivo
dos direcciones que, dicho sca a pl'oposito, no siempre son
artistieo; Ia forma relativiza todo el contenido: tal es el sen·
rigurosamente diferenciables ni han 'encontrauo una formula·
t ido de la afirmaeioll que haec de esle un momento de la
cion clara en su totalidad:
forma.
La cuestion cstril)a en que semejante estado de cosas
.
('Icrtamente, puc de tcner lugar enI el arte: la forma puede'
1. El contenido es solo un momento de la forma , 0
p(~rder su actitud primaria ante el conlenido en 5U valor
sea, el valor eognoscitivo·etico cn la ohra a1'-
c·ognoscitivo-etico; el contenido puede ser reducido a (cun
tistiaa tienc un significado pUl'amente formaL
momento puramente formab, y tal debilitamiento del coote-
2. El contenido es sOlo un momento dd material. niclo reduce ante todo el valor artistico de la forma. Esta es
privacla de una de sus funciones mas importantes: 1a unifiea"
el momento constitutivo del objelo cstetlco dado, de aquellof "undario, en cambio, puede tener sOlo el valor auxiliar de
juicios y va1oraciml:zs etieas que se pueden construir y rna- mcdio.
nifestar en re1aeion con el oontenido, pero que no entran Es indispensable subrayar que el artista y e1 espectadol'
en el ohjeto estetico. tlxperimentan 1a vivencia simultanea no de Ia conciencia psi..
cologica (no puedcn hacerlo en el sentido estricto de la
b) EI eontenido no I'u de ser puramonte coO'noscitivo
po bbra ), sino de la conciencia eticamente orielltada y ac·
ill estar privadn en su totalidud dd nlOmenLo etico; t~as aun,
luuu le. Ill
pucde decirse que 10 eLieo go~n ftc una primacin esen cial en
l Cualcs son, pues, las tnrcas y las posibilidades del
cl contenido. RcspecLo dol o:mcepLo y el juicio pmos, 1a for-
a na:isis estetlco del contcnido?
ma artisticn no p ucde rculi..:l;ul·tC: el111omento puramente cog-
EI analisis estetico, ante todo, debe revelar la compo·
noscitivo resulLara aislado de manera inevitable en Ia ohra
'icion del contenido inmanente a1 objeto e3h~ tico sin salil'se
artistic a como un prosaismo no diluido. Todo 10 conocido
CD n<:da fuera de los limites de dicho objeto, como se realizll
debe ser corrclacionado con ",1 mundo de Ia consumacion de
porIa creacion y 1a contem placion.
la conduct a humana y cstar ligado de manera sustuncial a la
Vamos a remitirnos a1 momenio cognoscitivo del conte-
cODL-iencia actuante; sOlo as! podra '~ntliar en 1a ·:>bra de arte.
nido.
Lo mas desacertado seria concebir e1 cOlltcn 1do como un Ei1 momento del reoonuci.tniento cognoscitivo acompafia
todo cognoscitivo teorico, o:>mo Ull pcnsamiento , como una en lodns partes a las actividades de creacion y contemplacicn
idea. artisticas, pero en la mayol'ia' d.e 10"; casos es comp:etamentc
c) La creacion y la contemplacio:u artistic a dominan e l iuooparable del momento etiw y no puede scr expl'esado con
momento etioo del conteni~o dircctamente por la via de la un juicio adecuado. La posib1e u iLdad y In n ecesidad tLl
viver:cia y la 'lXdoracwn simultaneas, pero en modo aIguno mundo del conocimiento viell'cn como a atravesar a cJda mo-
mediante 1a comprension y la interpretacion teoricas, que mento del oOJeto estetico, y, a1 no alcanzar pleuitud de ac-
pueden ser solo un camino para 1a vivencia. Es directam-ente lualizadon en Ia ohra misma, se unell con e1 muncIo de la
ctico tan solo el propio hecho de la conducta (de la conducta. l::ndencia etica, realizando:> esa peculiar unidad intuitivo-dada
idea, de la conducta·accion, de la conducta-sentimiento, de de los dos mundos que, como ya sefialamos, eonstituye un m o-
Ia conducta-deseo, etcetera) en su viva consumacion en el mento osencial de Jo estetico como tal. 13 Asi, tras cada pala.
interior de la propia conciencia actuante; pl'ecisamente este I~ La vivencia y la interiorizacion no ostelltan todav!:.!, por ~ ; .aismHS,
becho es culminado desde fuera por Ia forma artistica, pero un caracter estetico. El conte11ido del acto de la vive ncia cs etico :
,no cs 3U transcripcion teorica a traves de juicios eticos, nor- resulta una Ol'jentacion vital-practica 0 etico·valorativa ( cmoclonal.
mas morales, sentencias, apreciaciones judiciales, etcetera. volitiva) de otra conciencia. Este contenido del acto de If! vivell '
cia puede ser asim51ado y elnbo:ndo Cll di5ti n tas direc:c;ones: b~cien ·
La transcripcion toorica y 1a formula de la conducta dolo objeto del con ocim icn t:l (psicologico 0 f.ilosOficn-etico), con-
etica son ya 1a tradueeion de aquel al plano cognoscitivo, 0 dicionando la conducta etica (la forma mas difundida de asimila·
Bea, un momenta secundario mientras que 1a forma artisti- cion del contenido de la vivencia son In simpatia, In coml'Asion ,
ca -por eJemplo, la forma realizada por un relato sohre In la ayuda), y par ultimo, se Ie puede convcrtir e:J. objeto de la cul-
minacion estetica . En 10 sltcesivo, t.en,]remos q ue ahordar con mas
condueta, 0 la forma de su heroizacion epica en el poema,
detolles la llamada «estetica de la vivenciu».
o la forma de su plasmaciOn lirica, etcetera- tiene que ver
1:1 En 10 adelante esclareceremos el popel de la personalidad creadora
con la conducta misma en su naturaleza etica primaria, do· del autor como momen lo constitutivo de la forma artistica, ell
milllindoia mediante la vivencia simultanea de la conciencia ' " cuya unidad de la actividad cllcuenlr:m lambicll $U unificnciou
vO'litiva, perceptiva y activa; el Jlwmento cognoscitivo se- los momentos cognoscitivo y ctico.
46 1\1: M. BA.JTiN
signj£ieaeion en la unidad del contenido; pero. como es na- mas claridad sus nexos con la unidad de los cuales Be ha Ii·
tural, este momenta cognoscitivo pucde ser eonverlido en b:?rado la forma; esto puede facilitarle al momento etico d
ohjeto de nnalisis y valoraeion teoricos independientes de Ia paso a In forma cognoscitiva de razonamicntos, que pueden
ohra nrtistica, refiriendose ya no a la unidad del contenido ) ser eticos -en el sentido restringid(}--, 5OCioIogicos y de
de todo el objeto estetico en su cOlljunto, sino a In unidad otra indole, 0 sea, su transcripci6n puramenle teorica en <I11ue-
puramente eognoscitiva de cicrta concepcion £ilosOiica rIel lios limiles donde esta es posib1e.
mundo (gcnerahnentc del au~or). Semcjantes trahajos tic- Muchos criticos e historiadOloes de Ia literatura han po-
nen gran valor cientifico-filosoficoe historico-cultural, pero seido una aha maes lria de revelaciol1 del momento · etiC'()·
se cncuentran ya fuera de los Iimites del analisis cstetico y mediante la narracion semiesh~tica metodicamente re£lexio-
dcben ser distinguidos rigurosamente de cl; nosotras no va- nada.
mos a detcnernos en la singular metodiea de tales trabajos. La Lranscripcion tcorica pura no puccle dominar nunca
Pasemos a las tareas del amilisis del momento etico del Loda Ia plenitud del momenta etico del contenido, la cual es
colltcl1ido. domhuida solo porIa vivencia, pero pue(k y debe aspirar a
Su metodios es mueho mas eompleja: el anaIisis cste- ello como su limite jamas alcanzahle. El propio momento
tieo, oomo e1 cientifieo, debe transcribir de algun modo el de la realizaclon elica se culmina 0 se contempla artistica·
momento etico que la contemplacion asimila mediante Ia vi- mente, 11e1'o nunca puede ser formulado de manera adecua-
vencia y ]a valomeion simultaneas; al realizar esta trans- da en 10 teorico.
~Tipcion, hay que a!.Jslract·se de 1a forma ar listica, y ante todo Cuando se Lranscribe en 10 posible el momento etieo
de In individunlizaeion csletiea: es ncccsario separar la in- del contenido que es ~erminado porIa f.arma, el analisis
dividuaJidad eliea de su plasmacion artis1ie!l en un cuerpo estetico propio debe cntender el significado de todo el con-
y un alma individuules y estelicamentc valiosos; hay que tenido en e1 conjunto del ohjeto estelico, es decir, como con-
abstraerse, adenllis, de todos los momentos de su terminacion. tenido precisamente de la fonnaartistica dada, y esta, como
Ee,la tarea es di£icil, y en otros casos -par ejemplo, en la forma del contenido dado, sin salirse ell ahsoluto de los Ii-
mllsica- resulta completmnente irrealizablc. mites de la ohra. Pero el momento etico, a1 igua1 que el
El momenta eLico del conlel1ido de una ohra se puede cognoscitivo, se puede separar y convertir en ohjeto de una
Lransmitir y transcribir parcialmente a traves de JI8 narra- investigacion indcpencliente, filosOfieo-etica 0 sociolOgiea; puc-
cion: sc puede conta1' con ot1'as palabras neerca de Ia vivencia, de ser convertido en objeto de valoraciones moraJes 0 poli-
conclucta 0 hecho que han hallado su terminacion art.lf'tica ticas actuales (de valoraciones secundarias, no de las prima.
en la obra. Semejante narracicn, con un reconocimiento rias, imprescindibles asimismo para la contemplacioll este-
metodieo correcto de la tarea, puede tener gran importancia tica) . Asi, pues, e] metodo sociologico no sOlo transcribe e1
para el analisis estetico. En efecto: la narracion, aunque con- hecho etico en su aspecto social, que es vivido y valorado en
serva su forma artistica - la forma de cucnt(}--, Ia simplifica Ia contemp1acion estt~tica, sino que rehasa los limites del ob-
y reduce a un simple medio para la vivcncia, abstrayendose jeto e introduce el hecho en nexos sociales e historicos mas
en 10 posible de tadas las £unciones aislantes, culminadorns y ampIios. Semejantes trabajos puedcn tener gran importan-
(tranquilizadoras» de la forma (-el cuento, claro esta, no pue- cia cientifica: son incluso totalmente indispensables para el
de nbstl":.!crsc 1:01 almente de elias). Como re~,ultado de cllo, historiaclar de la literatura, pero se encuentran fuera de los
nunque la viveneia se dcbilita y palidece, se manifiesta con lim ites del amiJisis jll"opiamente estetico.
mas claridad, sobr·e todo, el car:1Dter puramente etico, in - La tramcripcion psico;ogica del momenLo etico tampo-
terminahle, integranle de la uniclad del heeho de Ia exisl('u- eo ticne li1a Idacion directa con el analisis estetico. La
cia y rcspol1sable de Jo vivido, y se manifiestan tambi~n eon creaeion y contemplacion artistica tienen que ver con los
CAPiTULO III
50 M. M. BAJTiN
c~Dada en, el y con su ayuda , y en esle sentido, ademas de crcacion. Por eslo se condiciona 1a necesidad forzosa
de su ohjelivo estetico, esla condi ·jonada tambien . por la ~uliar del ~nsamiento cognoscitivo: el es activo, per:o ~o
natu;.:a}eza del materi8!l dado. s~enlo su acuVldad, pues el sentimiento sOlo puede sei-indi.
EI presente capitulo consliluyo una breve introduecion VIdual, rcferido a la individualidad, 0, con mas exactitud 01
a la metowca del aruilisis estetico de la forma como lor-rna s.cntimiento de ~ acti"!-dad n~ entra en el .conte:nido obje.
arq'(litect6rUca. Con demasiado f uQQcja, la . forma se,' en· bVO, del pensamIento IDlsmo, smo que se qV.eda al margen
tiende sOlo como ,Ia «tecnico»; cslo S CIU'aoleristico tanto del dc .?1 c~mo . un apendice subjetivo-psicologi.co, y nada mas:
formalismo como del psicologi mo en 10 lcoria del arte. No- let c£encza, como unidad objetivo-material, no ppsee un autor.
creador.18
so.tros, en cambio, consideromoll Ia forma en el plano propia.
mente estetico, como fonna arllslicom nle valiosa. He 'a qui El auror-crOOdor os un momenta constitutivo de la for.
ma artistica.
La cuestion fundamental d 8tO oopltulo: leOmo la forma,
al ser realizada int gram nt n 1 material, Be convier.te al Yo debo sentir la forma como mi propia actitud de va-
mismo tiempo en la fonna d 1 contenido refiriendose, desde loracion activo ante e1 contenuw para poderla sentir estetica-
el punto de vista vaJoro li vo, 0 cstc? 0 dicho con otras pala. mente: en la forma y con ella yo canto, narro y represento;
bras: lcomo 10 forma composicional -Ia organizacion del con la forma yo expreso mi amor, mi afirmacion mis aeep-
material- ('ulmina lu forma arquiteclonica, 0 sea, la uni· taciones. '
fica cion y orgllni:r..acion de los valores cognoscitiv08 y eticos? El contenido sc' contrapone a la forma como algo pasivo
La forma Be d snlaterjaliza y 50 extrae de los limites de qu~ la necesita, como recepJivo, sharcable, fijable, am~le,
laobra como n1ateriol organizado solo aI convertirse en ex· etcetera, tan pronto como yo dejo de ser activo en la forma
presion de la actividad creadora valorativamente definida, el contenido «tranquilizado» y culminado por elLl 50 «.,;.
del sujeto este!icamente activo. Este momento de la acti- vuelve» de ~ediato y aparece en 8U valor cognoscitivo-eti-
vidad de la torma , ya 5Onalado por nosotros con anterioridad co puro, 0 sea, la contemplacion artistica fmaliza y es sus-
(en el primer capitulo), se somete aqui a un arnilisis IIl.'lS ti.~da por la viv~?cia puramente atica 0 la reflexion cognos·
pormenorizado.11i CIt! va, la aceptaclon 0 el rechll2'JO te6ricos, la admision 0 1a
En la forma me hallo a nti mismo, encuentro ,mi activi- ~e~acion practicas, etcetera. Asi, con una peroepcion no ar-
dad productiva c:readora de valores, 'siento vivamente mi mO' tIst~ca de una novola, se puede «asfixiar» la forma y hacel
vimiento creaMr fhl ob jeto, y no sOlo en la creacion prima- act:~o el c:o~tenido en su orientacion cognoscitivo-pi'obIemica
ria y en Ia iInterpretacion propia, sino tamhien durante la o etico-practica; 50 puede, por ejemplo, vivir junto con los
cont,emplacion 'de la propia obra: clebo se/1tirme a mi mis-mo heroes sus aventuras, exitos 0 fracasos en la vida'; Be puedt'
e,n cierta medida como el creador 'de la formo para poder tambien reducir la mUsica al simple acompanamiento de los
reali:Jar en general la forma · artisticamente valiosa comCi tal. Buenos personales, de la propia tension etico-elemootallibre,
En,esto estxib1l. la <Ufe:r.«:ncia ,~ncial . eIltJ:el la forma ar- trasladando a dicho acompaiiamiento el centro de gravedad.
tistica y la, cognoscitiva; csta ultima no posce un autor-crea- Cuando nosotr08 sencillamente estamos viendo u oyen-
dor. Yo encuentro la forma cognoscitiva en ,el objeto y no do algo, todavia no percibimos la forma artistica; hay que
me siooto a mi mismo en ella ni siento mi propia actividad hacer de 10 visible, 10 audible y 10 pronunciable la expresion
15 La eomprensi6n de la. forma .como, expresi6n de la activi~d·, no ee 16 El eientUico-autor organiza 8010 IS: forma extema de la exj>Osiciono
del todo llj ..na a 1;1 teoria del arte, pero sOlo -en una estetica 8is· ~ particularidad, el acabado y la individtialid3d de la obra cienti:
tematieaDleole orientada ella puede recibir una fundamentaei6n fica, que expresan la actividad ·subjetiva estetica deI.' cl'eador ; no
iOlid• • penetran en el interior del · conocimiento del mundo. , •
68 M. M. BAJTiN
PRObLEMAS LlTERARIOS Y ESTBTICOS
69
de nuestra actitud de valoraci6n activa, hay qu~ emrar como
creaMr en 10 visibl~ 10 audible y 10 pronuncUlb~ .y por 10 sa en realidad los limites dfe la obra material, sino 8610 la
mismo superar e1 caracter extracreadoramente defmldo de 1a genera y organiza-, 1a actividad de formalizacion del con.
forma, su materialidad: ella deja de existir fuera de ~osvtros tenido cognoscitivo.etico que, dicho sea de paso, culmina
como material percibido ,y ordenado de mod~ cognosCltlvo, y totalmente la formalizacion?
deviene 1a expresi6n de 1a ac~ividad va10ratlva que penetra Aqui nos "emos obligados a ahordar brevemente la fun.
en e1 contenido y 10 transforma. Asi, al leer 0 escuchar ~~a CiOl1 primaria de la forma en re1aeion con el contenido: Ia de
obra poetica, yo no la dejo dentro de mi como una eXpreSl?n ellajenaci6n 0 aislamiento.
aJena, 1a cual simplemente es. ~ecesari~ escuchar y .?UyO Slg~ La enajenacion 0 el aislamiento, no se l'efieren al mao
nif·lca d'0 ---':"practico 0 cognoscltlvo--- solo es necesano
, ., enten teria1, a la obr!=! como cosa, sino, a su significado, a1 conteni.
der; pero yo en cierto grado 1a hago mi propia ~~reslOn a~~r do, que se libera de algunos nexos imprescindibles C9n la
ca de otro;-me suhordino al ritmo, Ia entonaCl?n; Ia LC.ilHOn unidad de la naturaleza y con 1a del hecho etico de ia exis.
articulatoria, Ia gesticulaci6n intern a (los. mOVlmlentos ,crea- tencia. Este aislamiento de 1a re1aci6n no destruye la cog.
dores) del re1ato, 1a actividad representatlVa. de 1a.meta:~rad noscibiHdad y ' la valoratividad etica del contenido aislado:
etcetera, como 1a expresion adeC'Uada de ml pr~pla ac.ltu este es reconocido por 1a memoria -de la razon y poria me.
valorativa ante el contenido, es decir, estoy orlentad~ du- moria de la voluntad, pero puede SCI' individualizado y con.
'rante 1a percepci6n no a las palabras, a los fon~mas, a1 rltm~, vertirse en cu1minado en principio, ya que la individualidad
sino que con estos, me oriento de manera actl~a al contem- no es pOsibJe con una remision y una inclusion rigida en la
do, 10 abarco, 10 formo y 10 culmi~o (~a prop.la forma, t~- unidad:. de , Ia natura1eza; y ,la ' culminacion no es p6sible en
. mada en abstracto, no se basta a Sl mlSma, smo que haee e1 hecho unico e irreversible de 1a ex,istencia: el contenido
~utosuficiente al contelnido poseedor de forma) .. !o me vue~ debe ser aislado del hecho futUl'Qpara que 18 culm,inacion
vo activo en la forma y con esta OCZI,PO una posww~ .val~rr:n- (Ia existencia, autosuficiente, el pr~ente de pleno valor) reo
sulte posible. '
va f uera del contenido como orientaci6n cognosCULvo-etwa,
ul' .,
10 , cual por primeravez hace posible 1~ c mm~?IOn y en EI contenido de una obra es como un fragmento del. he.
general la realizacion de todas las funclones estetlCas de la cb,o up-ico y abierto de Ia existencia, aislado y Iiberado por
forma con respecto al contenido. ., . la forma de' su responsabilidad ante el hecho futuro y por
' As!, pues, la fOrnla es la expreslon de 1a actitud d~ ello autosuf!ciente, soscgado y cuIroiriado en , su conjunto,
valOl:acion activa del autor-creador .y del perceptor (0 coautOl absor~o en su tranqu.i!lidad, en .s u autosuficiencia y en su
naturaleza a,isI,ada. .
de la form~) ante el oontenido; todos los momen~s de In obra
--en los cuales podemos sentirnos a uosotros mlsmos y. tam- EI' aislamiento de 'l a unidad de Ia naturale~a de3truye
bien a nuestraactividad valorativa referente al contemd~ todos los momentos materiales del contenido. La forma de
que ~ superan en su materialidad por esta actividad, deben la mat~rialidad en general devino posible POI' prim~ra vez
ser referidos a la forma. sobre Ia base de la concepcion de la naturaleza unica de las
ciencias natura!les: £uera de su objeto, se puede percibir 8610
de manera anilnista y mito16gica, cOmo Ia fuerza y el partici.
Pero, ;, de que maner;! ~a forma, como expresion, por la pa- pante en e1 hecho de 1a vida. EI aislamiento nuevamente
desmaterializa: Ia cosa ais1ada es uua ' contradictio vn ad.
1abra 'de la actitud subJ'etiva activa rante el contemdo, puede jecto.
llegar, a ser'creadora, culminadora del contem'd? o. ;, Que'hace
a la actividad verbal y la actividad en general -que no reba- La Hamada ficci6n en el arte es solo la expresion positi.
va del ais1amiento: e1 objeto aislado es por 10 misnio tambien
70 111. M. IIAJrIN PROBLEMAS L1TEIlARIOS Y ESTETICOS
71
fic;ticio, 0 sea, no real en In unidad de la naturaleza y n~ ter individual, suhjetivo (no psicoI6gico-suhjetivo), de ]a
habido en el hecho de la exlstencia. En el momento negati- forma, y Ie permite al autor·creador llegar a ser un momento
vo,1a ficcion ,y e1 aislamiento coinciden; en el 'momento po- constilulivo de esta.17
sitivo de esta se suhraya la actividad propia de la forma, 1a Por otra parte, el aislamiento promueve y determina el
condicion de autor: en In ficcion yo me 5iento .mas aguda.
valor del material y de su organizacion compositiva: el rna-
mente como activo inventor del objeto, siento mi' libertad
te~al 8e hace opndiciona1; al elaborarlo, el artista crea los
--oondicionada por mi extcrniuad- de presentar y culminar
valores de la realidad aislado y con ello supera al material
sin obstacmOs e1 hooho.
de un modo inmanente, sin salirse de sus limites. La palahra
Se puede inventar s610 algo suhjetivamente valioso e
y la expresi_On d~jan de e'Sperar. y de desear cualquier cosa
importante en e1 hecho, a1go humanamen~e ~ra~cend~nte pero
no la cosa invell tada como cosa (cQntradtctw nt adJccto). real fuera de sus £ronteras: la accion 0 la correspondencia
con la realidad, 0 sea, la realizacion material 0 la verificacion.
Tampoco en la musica el ais1amient~ y la £iccioo p~e
den ser referidos valorativamente al materIal: no es .e1 somdo rea£irmacion ,. (Ia superacion de la subjelividad ); con sus
de la actistica 10 quese aisla, y no es el nUmero matematico fuerzas, la lpalahra traduce.Ia forma culmina dora en el con-
de orden composici..:>naI. 10 .que se inventa. Es aislado y fie· tenido: asi, una peticion en la lirica, estl!ticamente organiza.
ticio-irreversible el hecho de la tendencia, la tension ,valora· da, comienza a ·_ bastarse a sl misma y no necesita un~ satis.
tiva que, gt'acias a'e8to, cae ,d e manera ininterrumpida en deB-, faccion, (es «satisfecha» por la propia forma de su expresion) ;
uso y Be hace soscgadamente culminada. los .rezos dejan de. necesitar a un. mos que pudiera oirlos; la
La llamada «separacio:ill> dC' los formalistas es, en su ayuda no ·le ,hace·falta .allamento; el arrepcntimiento ya no
base, simplemente Iii £uncion del · aislamiento expresada no requiere eLperdOn, etcetera. La forma, valiendose sOlo del
con pl'ena claridad metOdica y l'eferida, en la mayoria de los material; completa · todo ' hecho y ·toda tension ' etica hasta la
caBOS, incorrectamente aI·· material: se sep!lra Ill' palabra plenitud de su realizacion. Con' la ex'Clusiva ayuda del ma-
mediante la destruccion de ' su serie semantica habitual; a terial, el autor ocupa una posicion creadora y productiva con
Vece8, dicho sea de paso, e5ta sep'aracion es re£erida al objeto, rt:.specto al contenido, es ,decir, a los .valores cognoscitivos y
pe:ro ' Be entiende, de manera burdamente psicologista, como eticos; e1. autor viene como a cntrar en el SUoeSO l aislado,.y
In separacion del objeto de su percepcion acostumbrada (csta, a idevenir en cst e-reador sin 'llegar a ser-lpa:r·ticipante. · EI ais-
naturalmente, es tan casual y subje'tiva como 18: extraordina. lal'niento; 'de eata-manera;>haee a ·la palabra, a la' expresion y
ria) : En realidad, el aislamiento es la separaeion del obj~to, a1 material "en general' -( el sonido ' de la acnstica, -etcetera)
del valor y del hecho de la serie cognoscitiva y etiea neoe· creadores enC'lo formal.
saria.
l Como entra la individualidad oreadora del arti:>tn . )
EI aislamiento por primera vez hace posible la , rcaliza· del espectador en el material -la palabra- y cuales face.
cion _positiva de ·la ,forma artis.tioa~ ~ ya que -se logra no la tas de. este.· asimila ella con preferencia?
actitud cognoscitiva y etrea ante el hecho, .sino e1 libre mol·
deado del contenido, se libera' Ia actividad 'de -nuestro ,senti·
1• . El ruslamieJllo , resulta ya , nallll"almentc, e) primer ' producto d.
miento del objeto, del sentimiento del contenido, y se libe. esta actividlld: es como un acto de irrupcion cn los dominios del
ran tambien todas las energias creadoras de este sentimieuto. ·autor.
Asi, pues, elaislamiento es la condicion negativa del ' carae-
72 .M. M. BAJTi~ J.'nOBL EMAS LlTE RAIUOS Y ESTETICOS
73
En la palabra como material nosotros, distinguimos los
La actividad formadora del autor-creador y del espeda.
si~uien~es momentos: 18
dor domina todas las fscetas de la palabra; con la ayuda de
todas ellas el puede realizar wna forma culminadora Ol.ien-
1. . EI aspecto. sonoro de la palahra, su momento tada a,l contenido; por otra parte, todas ellas sirven tambien
propiamente musical. para expresar a este ultimo; en cada momenta el creadot
y el espectador sienten su actividad -seleccionadora, cxea.
2. EI significado material de la palabra (con todos
dora, definidora, culminadora- y al mismo tiempo sienten
sus matices y variantes ). . . '.
ese algo a que esta dirigida dicha actividad y que es ante.
3. EI momenta del nexo verbal (fodas 'Ia"s relacio- rior a ella. Pero el momenta rector, el foco de las energia,<1
nes e interrelaciones puramente~rbales). · formadoras es, pOl' supuesto, el quinto momento, y Ie si.
4. . El momenta entonativo (en el planopsicologi. guen, en orden sucesivo de importancia, el cuarto, 0 sea, la
co el emocionaI·volitivo) de Iii paiabra, Iii orien· valoracion; el tercero -los nexos-; el segundo, i£'S dec:r,
ta~ion valorativa de esta, la cual ' expresa la di· elsignificado, y, pOl' ultimo, el primero, referido al sonido,
versidad de actitudes valorativas" del hablante. que reune en si a todos los demas momentos y se convierte
en portadoT de la unidad de la palC!bra en la poesia.
5. El sentiID.iento de la actividad verbal, ef sentido
Para la expresion cognoscitiva, el momenta rector 10
de la genera cion activa del sonido significante
constituye el significado material, objetivo, de la palahra,
(aqui se inc1uyen todos los mo~en!os motores.
-la 8l'ticulacion; el gesto, la mlmlcadel ro5o' el cual trata de hallar un lugar requerido en Iii unidad obje.
tro y demss-- y toda la intencion ·interna de mi. tivo·material del conocimiento. Esta unidad ohjetiva rige y
individualidad, que ocupa activamente. oon la. determina todo en In expresion cognoscitiva, arrojando im.
paIahra y .la expresion una cierta !p'o~;icion ,y.aIa-. placahlemente fuera de la horda a todo 10 que no guar da
'. rativa y . semantica) .. relacion con ella; en particular, se margina el sentimiento
de Ia ocupacion de una posicion activa pOI' 10 expresado: .este
no es referido a la unidad objetiva yno penetra dentro de
Nosotros subrayamos que se ' trata d~}: seritiiniento de~ ' ella como sentimiento y voluntadcreadores y subjetivos, y
generar la palabra significante: no ·es' este al sentimie~t? menos aUll es capaz de creal' la unidad de la expresion cog~
del .movimiento organico deSinudo que genel'a el hecho.flsl· noscitiva.
co ' de la, palabra, sint;) e1. que genera al sentidp y . la va1ara.
EI sentimiento de la actividad ' verbal en el comporta.
cion, O,sea, el sentimiento d~ IOOvimiento. :y de. 1~ . ooupa·
miento de la palahra (Ia sentencia, cl acuerdo, el perdon, el
cion de una posicion por el hombre integJ;()~ m!>vl~leJ:!:to. ,e~.
ruego) no constituye en modo alguno el momento rector; el
que estlin sumidos el organismo y la activida4 . semantic a, y.a
compor~amiento ' de la palahra esta referido a la unidad del
que Se generan el cuerpo y el a~m~ d~ 1a palabrae~ s,:, um-
dad concr'efa. En e1 quinto y ultImo momento estan refle· hecho etico y se define en ella como necesario y dehido.
jados los anteriores, pues constituye esa facet a de ell?s ~ue Solo en la poesia el sentimiento de general' una expre-
esta dirigida a Ia individualidad del hahlante (el sent~~en. sion significante llega a ser el centro formador, el portador
lode generar el sonido, el sentido, el nexo ·y la,·valoraclOn). de la unidad de ia forma. '
De esle fooo de actividad sensible genera dora bIOta
18 Nosotrosabordamos ~qui la palabra lingilistica desd~ ~1 punto de ante -todo el ritino (en el mas amplio 'seiltido de hi palahra,
vista de la rcalizaci6n composicional de la forma artistIca por ella. tanto el poetico como el prosaico) y en general to do orden de
74 M. H. BAJTiN PIIODUtMAS L1TERAJlIOS Y ESTETICOS
75
expresion de caracter no objetivo, orden que devuelve al d I cont nido mismo, determinados ' eit el interior 'de el, 1no~
hablante a si mismo, a su unidad activa y genemdora. tnCDtos 'de actividad del abarcf ntiento(J.el contenido ' desde el
La, unidad del orden, basada en el regreso de 10 pare· xterior, 'determinados por'lla actividad del autor orientada
cido (aunque sOlo se devuelvan los momentos semanticos si· 01 ntenido, aunque, como es, natural, penetran esencialmcu.
milares) ,es la unidad de la actividad que regresa a si mis- to en aste ylo ' presentan' de una maneraade'cuada"desde el
ma husmindose de nuevo; el centro de gravedad yace no en punto de vista estetico; pero ,no 10 Iuerznn.
e1 sentido devuelto, sino en el regres<> de la actividad del
La 'uhidad della:'forma' estlhica cs, por 10 tanto, Ia unidad
movimiento -interno y externo- del alma y el cuerpo, que
de Ia posici.on ' de'! alma y el cuer-po aetuantes, del hombre-
generara dicho sentido.
int~1 que , interViene apoyandose en si mismo.; ,en cuanto
La unidad de todos los momentos composicionales que
la unidad se 'traslada al contenido de la a'ctividad -a launi-
realizan la forma, y ante todo la unidad de Ia obra verhal
dad objetiva 'del co.nocimiento y a la de sentido del hech~ ,
integral (como formal) se considera no en que 0 de que se
la forma se destruye como. estetica; aSl, pierden su fuerza
hahIa, sino en como se habla, en el sentimiento de la actio
f'ormadora ' el ritmo, Ia entonacion culminadora y los demas
vidad del discur$O consciente, la ,cual dehe sentirse a SI momentos' 'fOl'males .
misma todo el tiempo como una a.ctividad unica, independien-
temente de la unidad objetiva y semantica de su contenid.3; Sin emhargo., esta aetividad generadora del sonido-pala.
no se repiten, regresan, ni reladonan los momentos serruinti· bra signifieante, que se siente a si misma y asimila su uni.
,cos directamente -en su objetividad, 0 sea en su total sepa- dad en el sentimiento, no Se hasta a si misma, no se satisfaee
racion de ia individualidad hablante del sujeto-, sino e1 solo eo~~i~, sino que sa'le fuera de los limites del organismo
m~inento de la actividad referente, de la viva autopercepcion y la J>S';qUlS actuantes, se dirige al exterior de si, ya que es
de la actividad que no se pierde en el objeto, sino que de nue· una actlvidad que ama, suhlima, rehajta, canta, lamenta, et.
vo siente la propia unidad suhjetiva en si misma, en la in· cetera, 0 sea; constituye una actitud definida de modo valora.
tensjdad de su posicion corporal y espiritual: Ia unidad no tivo (en el plano psico.logico., po see uua determinada to.nali-
del objeto' ni del Mcho, sino La del abarcamiento de uno y dad emocional-volitiva), ya que se genera no. 5010. el sonido
otTO. Asi; el principio y el fin de la obra -desde el punto sino el $Onido. signifieante; la actividad generadora de ~ pa:
de vista de la unidad de la forma- son il principio y el fin labra penetra y toma eonciencia de si valorativamente en la
de la actividad: yo comienzo y yo termino. faceta entonativa de la palahra, y asimila esta valoracion en
La unidad objetiva del conocimiento no conoce el fin e! sentimiento. de la, entonacion ,activa. 19 Por faceta entona.
como positivamente vMido: comienza y termioa el cienti· llva de la palahra entendemos la capacidad que posee esta
fico;pero no la ciencia; el fin, el principio y un considera· alara expresar toda la 'diversidad de aetitudes valo.rativas del
ble nu.mero de momentos composicionales de un tratado cien· h~l~nte ante. el c~n[enido. de Ia expresion (en el plano psi.
tifioo renejan Ira activ:idad de su autor.sujeto, 0 sea;' son COIOgICO, la diversldad de r eacciones emocional-vo.litivas del
,momentos esteticos que no penetxan dentl'o del ,abierto, in· hablante); por 10 demas bien se exprese esta faceta de la
fWto y eterno mundo del conocimiento. p:uabra ~n una entonacion real durante su interpretacion, 0.
Todas las divisiones, composicionales del conjunto ver-' hlen se 811:nta solo como una posihilidad, sera de todos mocIoI
bal --capitulos, parrafos, estrofas, renglones, .p alahras-- ex.
presan la forma solamente como divisiones; las etapas de la 111 El~r.deD de In asimilaeion de los momentos de Ia paIabr'a por In
actividad generadora verbal son periodos de una tension uni. ae\:1vldl\d del autor y eI cspectador, que nosotros indicamos mas
adelant~,. no consti tuye en modo alguno el orden de.Ia pereepcion
ca, momentos que alcanzan derto grado de terminacicin no y creaClOn reaIes.
76
rllOIJLEMAS LlTEItARIOS Y ESTETICOS
77
esteticamente .ponderable. La actividad del autor ~eviene
actividad de la valoracwn expresa4a, que matiza. t9das la~ . tar I,n trndos de la unidad. del sentimiento de la actividad
facetas de la palabra: esta reprende, acari cia, es indifer~nte, vinouilldorn y orientados a la unidad-realizada porellos
rebaja, emhelleoo, etl,letera.20 ,.
mismos-- de los nexos objetivos y senuinticos de cara~ter
cognoscitivo 0 etico; en fin, dehen estar penetrad~ de la
Adenuis, la actividad genendora asimila las relaciones unidad del sentimiento de la tension y del abarcamiento for-
verbales significantes (el simi! y la metafora;- el uso compe-
mador del contenido cognoscitivo-etico en su interior.
sicional de los nexos. sintactil,los, las rtpeticio~e~, . l~s , panle.
li8mo~ y la forma int:errogativa; I! ~tilizaci6~ composicion~ . . Tambien el significado objetivo, material, de la . pala-
bra se cubre con el sentimiento de la actividad de selecci6n
de los nexos hipotacticos y paratactlcos, etc~tera).: el sent~·
miento de La unidad de La 1/incul(JCwn es, tambien. len el.las, del significado, con d singular sentimiento de la iniciatividad
semantica del sujeto-creador (esta no existe en el conocimien-
organizador, pero ya se ha definido valorativ.amente .. De
to, donde no se puede ser iniciador y donde el sentimiento
estamanera, el simi! y la metafora se apoyan en la umdad
de la actividad de seleccion se arroja fuera de los limites
de la actividad de la valoracion, o sea, el nexo concluye las
del mundo de 10 :conocido). Pero este sentimiento de la
facetas entonativas de las palabras -no indi.f erentes, cIar'}
seleccion esta referido a 10 elegible y abarca su autolegiti-
esta, alsignificado Qbjetivo (en el plano J?sicologico, la me-
mid~d cognoscitiva y etica.
tafora, el simil y otoos nexos verbales poetlzado~ :ro basan en
la interrelacion emooiona'l-volitiva y en Ia afIllldad de las Por ultimo, el sentiniiento de la · actividad comprende
palabras )-; la unidad s~ crea no por el pensam~ei1t~ logico, tambien la faceta sonor~ de la palabra. La faceta desnu~~
sino por · el sentimient~ de la ac~ividad v~lorabv~;~.o son - mente acustica de la palabra ,t iene en la poesin una impor-
nexos objetivos necesarllOs que deJan al sUJeto que Slente y tancia pequeiia; el movimiento que genera el sonido acustico,
voliciona fuera de si y no 10 requieren, sino puramente "ub· el cual es el mas activo en los 6rgranos · articulatorlos, pero
jetivos qUe se apoyan en la unidild subje~iva del ho~:e que que comprende taniliien a todo el organismo y qUe en rem-
siente y voliciona. Sin emb~rgo, la. ~etaf.or~ y el ~ImIl pre. dad ~e puede ·realizar .durante la propia lectura, experimen-
suponen tanto la unidad Y vInCUlaCIOn obJetIva posible COIIlO tar en el momlmto de la audicion 0 percibir solo como posible,
la unidad del · hecho etico, sobre el fondo de las· cuales se es en .gran medida mucho mas importante que 10 propia-
siente su actividad creadora: la metlifora y eI simila~arcan mente audible, que es rebajado casi hasta el papel a-LlXi.liar
laorientacion cognoscitivo-etica pertinaz, y la valoracIOn ~x· de ser un signo del sentido 0 el significado, 0, en ultima ins- .
presada en ellos se hace ,verdaderamente form~do:a del~ obJe- tancia, de servir como base para la entonadorr (esta necesita
to, materializadora de el. Separada del sentimlento d,e la de la extension sonora pero es indiferente a su composicion
actividad vincula dora y formadora del au~or, la · meta£~ra sonora cualitativa) y para el ritm:o que ostoota, como es na-
muere, 0 sea, deja de ser poetica, 0 Se conVlerte: en u~ mlto tural, Un· caracter motor. En la novela, y en general en los
(como una metafora solo lingiiistica, . ~lla puede. s~rvIr ma- conjuntos verbales prosaicos mas importantes, el fonema cede
ravillosamente a los · fines de la expreSIOn cognoSCItIva). · casi totalmente sus funciones auxilial'es -indicar el signi-
Todos los nexos verbales sintacticos, para devenir com- ficado, producir el movimiento y ser la base para la entona-
positivos y realizar la forma en el objeto artistico, dehen es- ci6n- al gra£ema. En esto estriba la diferencia esencial que
existe entre la poesia y la musica. En esta, el movimiento
20 Nosotros tenemos en cuenta 1a entonaci6n va10rativa puramente que produce el sonido posee un valor secundario en compa-
estetica del autor, a diferencia de 1a entonaci6n e~ca, llamada «rea- racion con la faceta acustica de la sonoridad, a excepcion de
1ista», del personaje 0 heroe real 0 posib1e que slent;. e1 hecho de la musica vocal, que en este sentido esta aun proxima a la
manera eticamente interesada, pero no de modo estetico.
poesia, aunque aqui el momento acustico es, s.i~ embargo,
PIIOrtLp.MA.!! LlTEIlAJUO!! T ESTiTICOS
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incomparablemente mlis importante que en ella; pero ·el .mo-· ~a forma; en Ia novela, en cambio, la unidad del organismo
lllterno con la forma es minima.
vimiento creador es todavia org'm ico, y podemos decir que el
cuerpo interno, activo y creador del autor, del ejecutantey Como es natural, tamhien en la novela la actividadque
del oyente se insertau como un momento en la forma · artis- genera. la palahra sigue sienoo el principio que rige Ia for-
~. . ma (Sl la novela es en realidad artistica), pero carece casi
E~ Ia musica instrumental, el movimiento que produ- pO~ . ~ompleto de momentos organi.cos 0 corporaJes: es una
ce el sonido deja de ser organico casi por completo: el mo- a~~l~l~ad generadora y de seleccion puramente espiritual de
vimiento del arco del violin, el golpe de 1a mana sobre las slgniflCados, nexos y actitudes valorativas; es la tension in-
teclas, Ia tension indispensable para los instrumentos rIe te:n a de la contemplacion y el abarcamiento ~"Piritual-cul
~madores de los grandes conjuntos verbales, tales como ca-
vient9, etcetera, .en ,gran medida se quedan al margen de
p~t~os, partes ! ~ovelas enteras. De manera especial se ma-
la forma, y solo Ia tension correspondiente a cste movimien-
rufiesta el sentimiento de la intensa actividad valorativa de
to --{!()mo la fuerza de la energia invertida-, separ~da en Ia memoria, de In memoria emocional. Aqui entra en la
su totalidad del sentido organico externo de la mano que ,gol- forma un momento constitutivo de ella: el autor-creador
pea 0 se mueve, se inserta en el sonido mismo, y en 61, ya externamente activo que ve, oye, valora, vincula y escoge
depurada, se capta por el oido consciente y deviene expre- --aunque no ocurre una verdadera tension fisiologica de los
sion de Ia actividad y Ia tension del hombre interno como scntidos externos y de los organos del cuerpG--; es uno solo
dparte del organismo y del instrumento-cosa que .genera el en eu sentiiniento de la actiVidad a 10 largo de toda Ia llOvela
:!Onido valorativamente importante. En.Ia mUsica, todos 18 empieza y termina como el conjunto de su tension inter:
h>s moznentps valiosos en 10 composicional son asimilad06 y na productiva y consciente.21 '
ahsorbidos , por la faceta aciistica del sonioo; si en laopoesia .La un~d~d de la forma es la unidad de J.a posicion va-
el autor .,que realiza la forma es el hombre hablant~, en Ia lorativa acbva del autor-ereador, realizable por medio de la
musica 10 es aquel que suena directamente, per<> {lo .el que p~a (ocupacion de una posicion por la palabra), pero re-
tQICa --d. piano, el violi,D, etcetera--;-, en el sentido de pro- f~rlda al contenido. Eata posicion ocupada por la 'palabra y
ductor del sonido por medio de un instrumento de ·,movim,ien- solo por 'e lla, se haec productiva y culminadora integral del
to; la actividad creadora de la .lorma musical es 1a de la pro- contenido gracias a su aislamiento, a su no-realidad (con mas
pia ,sonoridad signi£icante, del propio movimiento valol'ativo exactitud y rigor fiI0s6fieo, a su realidad de orden especial,
del sonido. puramente estetico). EI aislamiento constituyc el primer
, EI termino .«instrumentaciQ,ll» -para , designar ,el or- paso de la conciencia formadora, el primer don de la forma
denamiento de la faceta cualitativa del material sonoro en raJ. contenido, que posihilita los posteriores dones de 1a forma
la poesia- debe · ser tomado como desaIortunado en extre- los cuales son ya puramente positivos y .enriquecedores. '
mo: se ordena, propiamente, no .la' faceta acustica de las pa- .. Todos los momentos de la palabra, que realizan compo-
labras, sino la articulatoria 0 motriz; es verdad que este or- slClonalmente a la forma, devienen expresion de la actitud
den articu1atorio encuentra ' su re£lejo en la eomposicion creadora del autor ante el contenido: el ritmo fijado al ma-
sonora, al igual que en la gra£ica.
21 La 1a seiialada aetividad ereadora del autor-creador de la forma
La importancia del organismo creador interno no es ~ ser diferen~iada rigurosamcntc del movimiento pasivo de imi-
19uail en todos los tipos de poesia: es maxima en la liriea, lac.lOn, .~' 0 • J?OS~I~, que a veces 'r esulta nccesario para Ia vivcneia
donde el cuerpo que genera el sonido desde el interior y que e mterlorlZ8Clon cheas, ' como de igual manera se debe diferenciar
siente Ia unidad de su tension productiva esta sumido en Ia ·entonaeion etica de Ia entonacion estetiea euIminadora.
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8,0 PIIOBLEMAS L1TERARIOS Y ESTETICOS 81
terial se sale de los limites de este y comienza a impregnar oye, se mueve y recuerda, no plasmada, sino plasmadora, y
de sl al conrenido como una actitud creadora ante el, 10 tra- solo despues reflejada en el objeto formalizado.
duce en un nuevo plano de valores: la existencia estetica. EI objeto estetico es una creacion que incluye en si a1
La forma de 1a novela, que ordena e1 material verbal, una creador: este encuentra en el mismo a su propio yo y sientc
vez devenida expresion de la actitud del autor, crea la forma con intensidad su actividad creadora. Dicho con otras pa ~
arquitectonica que ordena y culmina el hecho, independien- labras, es la creacion en la forma como aparece ante los
temente del unico y siempre abierto hecho de la existencia. ojos del propio creador que la ha producido con libel'tad y
En esto consiste la profunda peculiaridad de la forma es- amor (es verwad que no se trata de una creacion realizada a
tetica: ella es mi actividad organicamente motora, valorativa partir de nada: ella presupone la realidad del conocimient()
y conseiente, y al mismo tiempo constituye la forma del he- y lIa conducta y solo la transforma y presenta).
cho y de su participante contrapuestos a mi (de su persona-
lidad, de la forma de su cuerpo y de Stl alma).
EI hombre-sujeto singular se siente creador solo en el La tarea fundamental de la estf;tica es el estudio del obj et(}
arte. La personalidad creadora positivo-subjetiva es un mo- estetico en su peculiaridad, sin poner en su Iugar ninguna
mento constitutivo de la forma; aqul su subjetividad eneuen- etapa intermedia del camino de su realizacion. Ante todo,
tra lina peculiar objetivaeion, deviene una subjetividad crea- hay que comprender el objeto estetico de Planera sintetica,
dora culturalmente valiosa; entonces se realiza una peculiar en su conjunto; se debe entender Ia forma y el contenido
unidad del hombre organico, corpor al e interno, moral y. en su interrelacion esencial y necesaria: la forma como for'
espiritual, pero la misma es sentida desde dentro. Como mo- ma del contenido, y este como contenido de la forma, y
mento constitutivo de la forma, el autor es 1a actividad or- tambien la peculiaridad y la ley de su interrelacion. Solo
ganizada y dimanante del interior del hombre Integro, el cual sobre esta base se podra indicar la orientaciOn correcta para
realiza a plenitud su tarea y no presupone nada fuera d~ si el analisis estetico concreto de las distintas obras.
para su culminacion; nos estamos refil'iendo al hombre ente- De todo 10 dicho por nosotros ya debe estar claro que
ro, desde los pies hasta la cabeza: el es necesario en su tota- el objeto estetico no es una cosa, ya que su forma (mas exac-
lidad, respirando (el ritmo), movit!ndose, viendo, oyendo, tamente, la forma del contenido, pues el objeto estetico es
recordando, amando y comprendiend03 2 el contenido presentado), en la cual yo me siento a mi mismo
Esta actividad de la personalidad del creador organizada como sujeto activo y entro como momento constitutivo im-
desde el interior se diferencia, en 10 esencia1, de la person ali- prescindible de ella, no puede ser, por supuesto, 1a forma
dad pasiva organiziada externamente del heroe u hombre ob- de una cosa 0 de un objeto material.
jeto dela vision estetica, co~poral y espiritualmente definido: La forma artisticamente creadora presenta ante todo al
su definicion es visible y audible, "es la imagen del hombre, hombre y al mundo, solo como e1 mundo del hombre, bien
su personalidad externizada y plasmada, mientras que la in- humanizando y vivificando dicho mundo, 0 conduciendo10 a
dividUlllidad del creador es invisible e inaudible, pero se sie'n- un nexo valoraJtivo tan directo con e1 hombre, que pierde
junto con este su independencia de valores y se convierte
te y organi~.a desde ,e l interior como una actividad que ve,
unicamente en un momento del valor de la vida humana.
A consecuencia de esto, la actitud de la forma ante el con-
22 . Solo la comprension y el estudio metOdicos rigurosos del autor
como momento del objeto estetico ofrecen los fundamentos para tenido en la unidad del objeto estetico ostenta un peculiar
la metodiea -de su estudio psieolOgico, biogrlifieo e historico. caracter personal, y e1 objeto estetico constirtuye un ciert()
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