Ft-Sgi-23 Lista de Chequeo y Tabla Diagnostico SG

9001 PUNTOS VALOR % CUMPLIMIENTO 45001 PUNTOS VALOR % CUMPLIMIENTO 14001 PUNTOS VALOR % CUMPLIMIENTO ACABADOS EN PINTURAS LUIS
IMIENTO ACABADOS EN PINTURAS LUIS ARIAS S.A.S

CAPÍTULO 4 CAPÍTULO 9001 14001 45001
4.1 21 4.8 3.0 4.1 18 4.1 4.1 4.1 25 5.8 5.1 4 23 23 23
4.2 20 4.6 4.0 4.2 30 6.9 6.1 4.2 18 4.1 3.3 5 12 12 12
4.3 30 6.9 6.4 4.3 25 5.8 4.3 4.3 20 4.6 1.8 6 13 13 13
4.4 29 6.7 6.7 4.4 27 6.2 6.2 4.4 37 8.5 8 7 15 15 15
TOTAL CAPÍTULO 23.0 20.1 TOTAL CAPÍTULO 23.0 20.7 TOTAL CAPÍTULO 23.0 18.2 8 18 18 18
CAPÍTULO 5 9 10 10 10
5.1 35 4.2 2.9 5.1 25 3.0 2.5 5.1 32 3.8 3.3 10 9 9 9
5.2 40 4.8 4.6 5.2 33 4.0 3.0 5.2 42 5.0 4.1 TOTAL 100 100 100
5.3 25 3.0 2.6 5.3 18 2.2 2.2 5.3 26 3.1 3.3
5.4 24 2.9 2.4
TOTAL CAPÍTULO 12.0 10.1 TOTAL CAPÍTULO 12.0 10.1 TOTAL CAPÍTULO 12.0 10.70
CAPÍTULO 6
6.1 38 4.9 3.3 6.1 70 9.1 7.7 6.1 60 7.8 5.6
6.2 42 5.5 3.0 6.2 30 3.9 3.2 6.2 40 5.2 2.9
6.3 20 2.6 2.1
CAPÍTULO 7
7.1 15 2.3 2.1 7.1 20 3.0 2.8 7.1 20 3.0 2.3
7.2 30 4.5 3.8 7.2 15 2.3 2.1 7.2 15 2.3 1.8
NUMERALES
7.3 20 3.0 2.2 7.3 28 4.2 2.9 7.3 30 4.5 2.8

7.4 15 2.3 1.1 7.4 23 3.5 1.6 7.4 10 1.5 0.9
7.5 20 3.0 2.3 7.5 14 2.1 1.8 7.5 25 3.8 3.6
CAPÍTULO 8
8.1 20 3.6 2.4 8.1 70 12.6 9.7 , 8.1 60 10.8 7.4
8.2 19 3.4 1.1 8.2 30 5.4 4.8 8.2 40 7.2 6.6
8.3 0 0.0 0.0
8.4 17 3.1 2.9
8.5 20 3.6 3.6
8.6 11 2.0 2.0
8.7 13 2.3 2.1
TOTAL CAPÍTULO 18.0 14.1 TOTAL CAPÍTULO 18.0 14.5 TOTAL CAPÍTULO 18.0 14
CAPÍTULO 9
9.1 40 4.0 3.5 9.1 34 3.4 2.1 9.1 35 3.5 2.7
9.2 40 4.0 3.0 9.2 33 3.3 2 9.2 30 3.0 2.1
9.3 20 2.0 1.8 9.3 33 3.3 1.8 9.3 35 3.5 3
CAPÍTULO 10
10.1 50 4.5 4.3 10.1 35 3.2 3.2 10.1 30 2.7 2.4
10.2 30 2.7 2.2 10.2 40 3.6 2.9 10.2 45 4.1 3.0
10.3 20 1.8 1.4 10.3 25 2.3 1.9 10.3 25 2.3 1.2 32.4 100
TOTAL CAPÍTULO 9.0 7.9 TOTAL CAPÍTULO 9.0 8 TOTAL CAPÍTULO 9.0 6.6 35.6
22.3
TOTAL 100.0 80.3 TOTAL 100.0 81.3 TOTAL 100.0 77.2 30.1
CUMPLE 80.3 CUMPLE 81.3 CUMPLE 77.2

NO CUMPL 19.7 NO CUMPL 18.7 NO CUMP 22.8
CAPÍTULO 8.1 CAPÍTULO 16.1 CAPÍTULO 7.4
CAPÍTULO 0 CAPÍTULO 0.3 CAPÍTULO 0.5
NO CUMPL 67.6 NO CUMPL 64.4 NO CUMP 77.7
9001 32.4
14001 22.3
45001 35.6
90.3
Cumplimiento 30.1
en proceso
CAPITULO
No.
4.1
B
4.2
C
4.3
B
4.4
4.4
C1
C2
A
4.4.2
B
E
5.1.1
H1
H2
H3
I
J
A1
A2
5.1.2 A3
B1
B2
5.2.1 A
D
A1
A2
B1
5.2.2 B2
B3
A
5.3
B
C
5.3
B
6.1.1
C
B1.1.
6.1.2
B1.2
B2
A
B
6.2.1
C
D
E
F
G
B
6.2.2
C
E
A
6.3 B
7.1.1
7.1.2
7.1.3
7.1.4
7.1.5.1
7.1.5.1
A1
A2
B
7.1.5.2
7.1.6
7.2 B
B
7.3
7.3
C
B
7.4
C
A
7.5.1
B
A
7.5.2
B
A
7.5.3.1
7.5.3.2 D
7.5.3.2
B1
B1
B1
B2
B2
B2
D
8.1
D
E1
E1
E1
E2
E2
E2
C
8.2.1
D
E
A1
8.2.2
A2
C
8.2.3.1
A
8.2.3.2
B
8.2.4
8.3.1
8.3.1
E
8.3.2
F
B
C
8.3.3
D
8.3.4
C
8.3.4
8.3.5
C
8.3.6
D
8.4
B
8.4.2
C1
C2
b1
b2
8.4.3.
b3
d
e
A1
A2
8.5.1. C
F
G
8.5.2
8.5.3
8.5.3
8.5.4.
b
8.5.5
8.5.6
8.6
A
8.7.1
8.7.1 a
b
c
8.7.2
b
d
a
c
9
d
9.1.2
B
9.1.3
9.1.3
C
a1
9.2
a2
9.2.2
a
b
9.3.1
a
a
c1
c1
c2
c2
c3
c3
c4
9.3.2
c4
c5
c5
c6
c6
c7
c7
d1
d2
e1
e2
B
9.3.3
C
10.1
A
B1
B2
B3
b1
b2
b3
10.2.1
c
10.2.1
10.2.2 A
10.3
PREGUNTAS
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADAS LAS CUESTIONES INTERNAS Y EXTERNAS QUE SON

PERTINENTES PARA SU PROPOSITO Y QUE AFECTAN A SU CAPACIDAD PARA ALCANZAR LOS RESULTADO
PREVIOS DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN REALIZA EL SEGUIIENTO Y LA REVISIÓN DE LA INFORMACIÓN SOBRE ESTAS
CUESTIONES EXTERNAS E INTERNAS?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADAS LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL SGC
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADAS LOS REQUISITOS PERTINENTES DE LAS PARTES

INTERESADAS (ES DECIR LOS REQUISITOS)?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA EL SEGUIMIENTO DE LA INFORMACIÓN SOBRE ESTAS PARTES
INTERESADAS Y SUS REQUISITOS PERTINENTES?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA LA REVISIÓN DE LA INFORMACIÓN SOBRE ESTAS PARTES INTERESADAS Y
SUS REQUISITOS PERTINENTES?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS LÍMITES Y LA APLICABILIDAD DEL SISTEMA DE GESTION
DE LA CALIDAD PARA ESTABLECER SU ALCANCE?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA LOS REQUISITOS INDICADOS EN EL APARTADO 4,2?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA EL ALCANCE DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS DE LA ORGANIZACIÓN?
¿ LA ORGANIZACIÓN APLICA LOS REQUISITOS DE ESTA NORMA AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DISPONIBLE EL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD?
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE COMO INFORMACIÓN DOCUMENTA EL ALCANCE DEL SISTEMA DE

GESTIÓN DE CALIDAD?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS REQUISITOS DE LA NORMA QUE NO SON APLICABLES
TENIENDO EN CUENTA EL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDO EL SGC, INCLUIDOS LOS PROCESOS NECESARIOS Y SUS
INTERACCIONES DE ACUERDO CON LOS REQUISITOS DE ESTE DOCUMENTO?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADO EL SGC, INCLUIDOS LOS PROCESOS NECESARIOS Y SUS
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA EL MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INCLUIDOS
LOS PROCESOS NECESARIOS Y SUS INTERACCIONES DE ACUERDO CON LOS REQUISITOS DE ESTE
DOCUMENTO?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA LAS MEJORAS AL SGC, INCLUIDOS LOS PROCESOS NECESARIOS Y SUS
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LA APLICACIÓN DE LOS PROCESOS NECESARIOS PARA EL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LAS ENTRADA REQUERIDAS Y LAS SALIDAS ESPERADAS DE LOS
PROCESOS?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LA SECUENCIA E INTERACCIÓN DE LOS PROCESOS?

¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS CRITERIOS Y LOS MÉTODOS INCLUYENDO EL
SEGUIMIENTO LAS MEDICIONES Y LOS INDICADORES DEL DESEMPEÑO RELACIONADOS PARA
ASEGURARSE DE LA OPERACIÓN EFICAZ Y EL CONTROL DE ESTOS PROCESOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE APLICADOS LOS CRITERIOS Y LOS MÉTODOS INCLUYENDO EL SEGUIMIENTO
LAS MEDICIONES Y LOS INDICADORES DEL DESEMPEÑO RELACIONADOS PARA ASEGURARSE DE LA
OPERACIÓN EFICAZ Y EL CONTROL DE ESTOS PROCESOS?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LOS RECURSOS NECESARIOS PARA LOS PROCESOS Y SU
DISPONIBILIDAD?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENES ASIGNADAS LAS RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES PARA LOS
PROCESOS?
¿LA ORGANIZACIÓN ABORDA LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES DETERMINADOS EN EL REQUISITO 6.1?
¿LA ORGANIZACIÓN EVALUA LOS PROCESOS Y LA IMPLEMENTACIÓN DE CUALQUIER CAMBIO NECESARIO

ASEGURANDOSE QUE SE ALCANCEN LOS RESULTADOS PREVISTOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE LA MEJORA DE LOS PROCESOS Y EL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD?
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA PARA APOYAR LA OPERACIÓN DE SUS

PROCESOS?
¿LA ORGANIZACION TIENE CONSERVADA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA PARA VERIFICAR QUE LOS
PROCESOS SE REALICEN SEGUN LO PLANIFICADO?
¿ LA ORGANIZACIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO CON RESPECTO AL SISTEMA DE GESTIÓN
DE LA CALIDAD ASUMIENDO LA TOTAL RESPONSABILIDAD Y OBLIGACIÓN DE RENDIR CUENTAS CON
RELACIÓN A LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿ LA ORGANIZACIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO CON RESPECTO AL SGC Y SE ASEGURÁ
QUE SE ESTABLEZCAN LA POLÍTICA Y LOS OBJETVOS Y QUE SEAN COMPATIBLES CON LA DIRECCIÓN
ESTRATÉGICA DE LA ORGANIZACIÓN?
DE LA CALIDAD, ASEGURÁNDOSE DE LA INTEGRACIÓN DE LOS REQUISITOS EN LOS PROCESOS DE
NEGOCIO DE LA ORGANIZACIÓN?
¿ LA ORGANIZACIÓN PROMUEVE EL USO DEL ENFOQUE A PROCESOS Y PENSAMIENTOS BASADOS EN
RIESGOS?
¿LA ORGANIZACIÓN ASEGURA LA DISPONIBILIDAD DE LOS RECURSOS NECESARIOS PARA EL SISTEMA D
GESTIÓN DE LA CALIDAD?
DE LA CALIDAD COMUNICANDO LA IMPORTANCIA , EFICACIA Y CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS DEL
SISTEMA ?
¿ LA ORGANIZACIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO CON RESPECTO AL SGC, ASEGURÁNDOS
DE QUE EL SISTEMA ALCANCE LOS RESULTADOS PREVISTOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN ESTÁ COMPROMETIDA CON LAS PERSONAS PARA CONTRIBUIR A LA EFICACIA DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿ LA ORGANIZACIÓN ESTÁ DIRIGIENDO A LAS PERSONAS PARA CONTRIBUIR A LA EFICACIA DEL SISTEMA
DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTÁ APOYANDO A LAS PERSONAS PARA CONTRIBUIR A LA EFICACIA DEL SISTEMA
¿LA ORGANIZACIÓN PROMUEVE LA MEJORA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN DEMUESTRA SU LIDERAZGO APOYANDO LA DIRECCIÓN DE OTROS ROLES
PERTIENENTES?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN TIENE DETERMINADOS LOS REQUISITOS DEL CLIENTE Y LOS LEGALES Y
REGLAMENTARIOS APLICABLES PARA DEMOSTRAR LIDERAZGO Y COMPROMISO CON RESPECTO AL
ENFOQUE AL CLIENTE?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN COMPRENDE LOS REQUISITOS DEL CLIENTE Y LOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS
APLICABLES PARA DEMOSTRAR LIDERAZGO Y COMPROMISO CON RESPECTO AL ENFOQUE AL CLIENTE?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN CUMPLE LOS REQUISITOS DEL CLIENTE Y LOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS
APLICABLES PARA DEMOSTRAR LIDERAZGO Y COMPROMISO CON RESPECTO AL ENFOQUE AL CLIENTE?
¿LA ALTA DIRECCIÓN DETERMINA LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES QUE AFECTAN LA CONFORMIDAD Y
AUMENTO DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE EN LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ALTA DIRECCIÓN TIENE CONSIDERADOS LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES QUE AFECTAN LA
CONFORMIDAD Y AUMENTO DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE EN LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN MANTIENE EL ENFOQUE EN EL AUMENTO DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE PARA

DEMOSTRAR EL LIDERAZGO Y COMPROMISO CON RESPECTO A ESTE ENFOQUE?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN TIENE ESTABLECIDA LA POLÍTICA DE LA CALIDAD?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN TIENE INPLEMENTADA LA POLÍTICA DE LA CALIDAD?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN REALIZA EL MANTENIMIENTO DE LA POLÍTICA DE LA CALIDAD?
¿LA ALTA DIRECCIÓN INCLUYE EN LA POLÍTICA EL COMPROMISO DE PROPORCIONAR CONDICIONES DE
TRABAJO SEGURAS Y SALUDABLES PARA LA PREVENCIÓN DE LESIONES Y EL DETERIORÓ DE LA SALUD
RELACIONADOS CON EL TRABAJO Y APROPIADO SEGUN SU PROPOSITO, TAMAÑO, CONTEXTO Y
NATURALEZA DE LA ORGANIZACIÓN?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DENTRO DE LA POLÍTICA PROPORCIONA UN MARCO DE REFERENCIA PARA EL
ESTABLECIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DE LA CALIDAD?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DENTRO DE LA POLÍTICA INCLUYE UN COMPROMISO PARA CUMPLIR LOS
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DENTRO DE LA POLÍTICA INCLUYE UN COMPROMISO PARA LA MEJORA CONTINUA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
LA ALTA DIRECCIÓN TIENE DISPONIBLE LA POLÍTICA COMO INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
¿LA ALTA DIRECCIÓN MANTIENE LA POLÍTICA CÓMO INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
¿LA ALTA DIRECCIÓN COMUNICA LA POLÍTICA DENTRO DE LA ORGANIZACIÓN?
¿LA ALTA DIRECCION DA A ENTENDER LA POLÍTICA DENTRO DE LA ORGANIZACIÓN?
¿LA ALTA DIRECCIÓN APLICA LA POLÍTICA DENTRO DE LA ORGANIZACIÓN?
¿LA ALTA DIRECCIÓN TIENE DISPONIBLE LA POLÍTICA PARA LAS PARTES INTERESADAS Y PERTINENTES
SEGÚN CORRESPONDA?
¿LA ALTA DIRECCIÓN SE ASEGURA DE COMUNICAR LAS RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES PARA LOS
ROLES PERTINENTES ASIGNADOS EN TODA LA ORGANIZACIÓN?
¿LA ALTA DIRECCIÓN SE ASEGURA QUE SE ENTIENDEN LAS RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES PARA
LOS ROLES PERTINENTES ASIGNADOS EN TODA LA ORGANIZACIÓN?
¿ LOS RESPONSABLES Y LAS AUTORIDADES DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD SE ASEGURAN QUE
LOS REQUISITOS SON CONFORMES CON ESTE DOCUMENTO?
¿ LOS RESPONSABLES Y LAS AUTORIDADES SE ASEGURAN DE QUE LOS PROCESOS ESTAN GENERANDO
Y PROPORCIONANDO LAS SALIDAS PREVISTAS?
¿LOS RESPONSABLES Y LAS AUTORIDADES INFORMAN A LA ALTA DIRECCIÓN SOBRE EL DESEMPEÑO Y
LAS OPORTUNIDADES DE MEEJORA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ALTA DIRECCIÓN SE ASEGURA DE PROMOVER EL ENFOQUE AL CLIENTE EN TODA LA ORGANIZACIÓN
¿LOS RESPONSABLES Y LAS AUTORIDADES SE ASEGURAN QUE LA INTEGRIDAD DEL SISTEMA DE

GESTIÓN DE LA CALIDAD SE MANTENGA CUANDO SE PLANIFIQUEN E IMPLEMENTEN CAMBIOS ?
¿ORGANIZACIÓN CONSIDERAR LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES PARA ASEGURAR QUE EL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA CALIDAD PUEDA LOGRAR LOS RESULTADOS PREVISTOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA DETERMINAR LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES PARA AUMENTAR LOS
EFECTOS DESEABLES EN EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA PREVENIR O REDUCIR LOS EFECTOS NO DESEADOS DETERMINANDO
LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES EN EL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA DETERMINAR LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES PARA LOGRAR LA
MEJORA EN EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN PLANIFICA LAS ACCIONES PARA ABORDAR LOS RIESGOS Y LAS OPORTUNIDADES
DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE PLANIFICADA LA MANERA DE INTEGRAR LAS ACCIONES EN LOS PROCESOS
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE PLANIFICADA LA MANERA DE IMPLEMENTAR LAS ACCIONES EN LOS
PROCESOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN PLANIFICA LA EVALUACIÓN DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES REALIZADAS?
¿LA ORGANIZACIÓN ABORDA LAS ACCIONES DE MANERA PROPORCIONAL AL IMPACTO POTENCIAL EN LA
CONFORMIDAD DE LOS PRODUCTOS Y LOS SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDOS LOS OBJETIVOS DE LA CALIDAD PARA LAS FUNCIONES Y
NIVELES PERTINENTES Y LOS PROCESOS NECESARIOS PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE OBJETIVOS COHERENTES CON LA POLITICA DE CALIDAD?

¿LA ORGANIZACIÓN TIENE LOS OBJETIVOS DE LA CALIDAD MEDIBLES?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA LOS REQUISITOS APLICABLES EN LOS OBJETIVOS DE LA
CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE OBJETIVOS PERTINENTES PARA LA CONFORMIDAD DE PRODUCTOS Y
SERVICIOS CONSIDERANDO EL AUMENTO DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN HACE SEGUIMIENTO A LOS OBJETIVOS DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN COMUNICA LOS OBJETIVOS DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN ACTUALIZA LOS OBJETIVOS?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LOS OBJETIVOS DE LA CALIDAD COMO INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADO QUE VA A HACER PARA LOGRAR SUS OBJETIVOS DE LA
CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA QUE RECURSOS SE REQUIEREN PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DE LA
CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA QUIEN SERA EL RESPONSABLE PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DE LA
CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE TERMINADO CUÁNTO SE FINANCIARÁ PARA LOGRAR OBJETIVOS DE LA
CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA COMO SE EVALUARAN LOS OBJETIVOS PARA MEDIR SU CUMPLIMIENTO
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE PLANIFICADOS LOS CAMBIOS EN SU SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LOS CAMBIOS Y CONSECUENCIAS EN EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA

CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LA INTEGRIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD CUANDO SE
DETERMINA LA NECESIDAD DE CAMBIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LA DISPONIBILIDAD DEL RECURSO PARA LOS CAMBIOS DEL SISTEMA DE
LA GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CONSIDERADA LA ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES

CUANDO SE DETERMINE LA NECESIDAD DE CAMBIOS EN EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS RECURSOS NECESARIOS PARA EL ESTABLECIMIENTO,

IMPLEMENTACIÓN, MANTENIMIENTO Y MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿ LA ORGANIZACIÓN PROPORCIONA LOS RECURSOS NECESARIOS PARA EL ESTABLECIMIENTO,

¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LAS CAPACIDADES Y LIMITACIONES DE LOS RECURSOS INTERNOS
EXISTENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA QUÉ SE NECESITA OBTENER DE LOS PROVEEDORES EXTERNOS?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADAS LAS PERSONAS NECESARIAS PARA LA IMPLEMENTACIÓN

EFICAZ DE SU SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y PARA LAOPERACIÓN Y CONTROL DE SUS
PROCESOS?
¿LA ORGANIZACIÓN PROPORCIONA LAS PERSONAS NECESARIAS PARA LA IMPLEMENTACIÓN EFICAZ DE

SU SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y PARA LAOPERACIÓN Y CONTROL DE SUS PROCESOS?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADA LA INFRAESTRUCTURA NECESARIA PARA LA OPERACIÓN DE

SUS PROCESOS Y LOGRAR LA CONFORMIDAD DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN PROPORCIONA LA INFRAESTRUCTURA NECESARIA PARA LA OPERACIÓN DE SUS
PROCESOS Y LOGRAR LA CONFORMIDAD DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LA INFRAESTRUCTURA NECESARIA PARA LA OPERACIÓN DE SUS
PROCESOS Y LOGRAR LA CONFORMIDAD DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADO EL AMBIENTE NECESARIO PARA LA OPERACIÓN DE SUS
PROCESOS Y PARA LOGRAR LA CONFORMIDAD DELOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN PROPORCIONA EL AMBIENTE NECESARIO PARA LA OPERACIÓN DE SUS PROCESOS
PARA LOGRAR LA CONFORMIDAD DELOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE EL AMBIENTE NECESARIO PARA LA OPERACIÓN DE SUS PROCESOS Y
PARA LOGRAR LA CONFORMIDAD DELOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS RECURSOS NECESARIOS PARA ASEGURARSE DE LA

VALIDEZ Y FIABILIDAD DE LOS RESULTADOS CUANDO SE REALIZE EL SEGUIMIENTO O LA MEDICION PRA
VERIFICAR LA CONFORMIDAD DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS CON LOS RECURSOS?
¿LA ORGANIZACIÓN PROPORCIONA LOS RECURSOS NECESARIOS PARA ASEGURARSE DE LA VALIDEZ Y

FIABILIDAD DE LOS RESULTADOS CUANDO SE REALIZE EL SEGUIMIENTO O LA MEDICION PRA VERIFICAR
LA CONFORMIDAD DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS CON LOS RECURSOS?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LOS RECURSOS PROPORCIONADOS SON APROPIADOS PARA
EL TIPO ESPECÍFICO DE ACXTIVIDADES DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN REALIZADAS?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LOS RECURSOS PROPORCIONADOS SE MANTIENEN PARA

ASEGURARSE LA IDONEIDAD CONTINUA PARA SU PROPÓSITO?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CONSERVADA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA APROPIADA COMO EVIDENCI

DE QUE LOS RECURSO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN SON IDÓNEOS PARA SU PROPÓSITO?
¿LA ORGANIZACIÓN REALIZA LA CALIBRACION O VERIFICACIÓN DEL EQUIPO DE MEDICIÓN ANTES DE SU

UTILIZACIÓN. CONTRA PATRONES DE MEDICIÓN TRAZABLES A PATRONES DE MEDICIÓN
INTERNACIONALES O NACIONALES PARA PROPORCIONAR CONFIANZA EN LA VALIDEZ DE LOS
RESULTADOS DE LA MEDICIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LA BASE UTILIZADA PARA LA
CALIBRACIÓN O LA VERIFICACIÓN; CUANDO NO EXISTEN TALES PATRONES?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENEN IDENTIFICADOS LOS EQUIPOS DE MEDICIÓN PARA DETERMINAR SU
ESTADO?
¿LA ORGANIZACIÓN PROTEGE LOS EQUIPOS DE MEDICIÓN CONTRA AJUSTES, DAÑO O DETERIORO QUE
PUEDAN INVALIDAR EL ESTADO DE CALIBRACIÓN Y LOS POSTERIORES RESULTADOS DE LA MEDICIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADA EL PROCESO DE VALIDEZ DE LOS RESULTADOS PREVISTOS

CUANDO SE HAN VISTO AFECTADOS DE MANERA ADVERSA CUANDO EL EQUIPO DEMEDICIÓN SE
CONSIDERE NO APTO PARA SU PROPÓSITO?
¿LA ORGANIZACIÓN TOMA LAS ACCIONES ADECUADAS CUANDO LOS RESULTADOS PREVISTOS SE HAN
VISTO AFECTADOS DE MANERA ADVERSA CUANDO EL EQUIPO DE MEDICIÓN SE CONSIDERE NO APTO
PARA SU PROPÓSITO?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS CONOCIMIENTOS NECESARIOS PARA LA OPERACIÓN DE

SUS PROCESOS Y PARA LOGRAR LA CONFORMIDAD DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE ESTOS CONOCIMIENTOS A DISPOSICIÓN A LA MEDIDA QUE SEA

NECESARIO?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA SUS CONOCIMIENTOS ACTUALES Y DETERMINA COMO ADQUIRIR O
ACCEDER A LOS CONOCIMIENTOS ADICIONALES Y LAS ACTUALIZACIONES REQUERIDAD PARA ABORDAR
LAS NECESIDADES Y TENDENCIAS CAMBIANTES?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADA LA COMPETENCIA NECESARIA DE LAS PERSONAS QUE
REALIZAN UN TRABAJO QUE AFECTA AL DESEMPEÑO Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA QUE LAS PERSONAS SEAN COMPETENTES BASANDOSE EN LA
EDUCACIÓN, FORMACIÓN, O EXPERIENCIA APROPIADAS?
¿LA ORGANIZACIÓN TOMA ACCIONES PARA ADQUIRIR LA COMPETENCIA NECESARIA Y EVALUAR LA
EFICACIA DE LAS ACCIONES TOMADAS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA APROPIADA COMO EVIDENCIA DE LA
COMPETENCIA?
¿ LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LAS PERSONAS TOMAN CONSIENCIA DE LA POLÍTICA DE
CALIDAD?
¿ LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LAS PERSONAS TOMAN CONSIENCIA DE LOS OBJETIVOS DE
LA CALIDAD PERTINENTES?
¿ LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LAS PERSONAS TOMAN CONSIENCIA DE SU CONTRIBUCIÓN A
LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INCLUIDOS LOS BENEFICIOS DE UNA MEJORA DE
DESEMPEÑO?
¿ LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LAS PERSONAS TOMAN CONSIENCIA DE LAS IMPLICACIÓNES

DEL INCUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DEL SITEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDA?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADO QUE COMUNICAR EN LAS COMUNICACIONES INTERNAS Y

EXTERNAS PERTIENENTES AL SISTEMA DE GETSIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADO QUE COMUNICAR DE MANERA INTERNA Y EXTERNA
PERTIENENTES AL SISTEMA DE GETSIÓN DE LA CALIDAD?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADO A QUIÉN COMUNICAR DE MANERA INTERNA Y EXTERNA
PERTIENENTE ALSISTEMADE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADO COMO COMUNICAR DE MANERA INTERNA Y EXTERNA A LAS
PARTES PERTIENENTES AL SISTEMA DE GETSIÓN DE LA CALIDAD?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADO QUIÉN COMUNICA A LAS PARTES INTERNAS Y EXTERNAS
PERTIENENTES AL SISTEMA DE GETSIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE INCLUIDA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA REQUERIDA POR LA NORMA EN E
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE INCLUIDA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA QUE DETERMINÓ COMO
NECESARIA PARA LA EFICIACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE LA IDENTIFICACIÓN Y HACE LA DESCRIPCIÓN ( POR EJEMPLO,

TITULO, FECHA, AUTOR O NUMERO DE REFERENCIA ), DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE LA CREACIÓN DEL FORMATO (POR EJEMPLO, IDIOMA, VERSIÓN DEL
SOTFWARE, GRÁFICOS) Y LOS MEDIOS DE SOPORTE (POR EJEMPLO, PAPEL, ELECTRÓNICO), DE LA
INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE HACER LA REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA INFORMACIÓN
DOCUMENTADA CON RESPECTO A LA CONVENIENCIA Y ADECUACIÓN ?
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA QUE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA (REQUERIDA POR EL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA CALIDAD Y LA NORMA) ESTÉ DISPONIBLE Y SEA IDÓNEA PARA SU USO DONDE Y CUANDO
SE NECESITE?
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA QUE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA (REQUERIDA POR EL SISTEMA DE

GESTIÓN DE LA CALIDAD Y LA NORMA) ESTE PROTEGIDA ADECUADAMENRE (POR EJEMPLO, CONTRA
PERDIDAS DE LA CONFIDENCIALIDAD, USO INADECUADO, O PERDIDA DE INTEGRIDAD) ?
¿LA ORGANIZACIÓN ABORDA LA DISTRIBUCIÓN, ACCESO, RECUPERACIÓN Y USO PARA EL CONTROL DE

LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CONTEMPLADO EL ALMACENAMIENTO Y PRESERVACIÓN, (INCLUIDA LA
PRESERVACIÓN DE LA LEGIBILIDAD) PARA EL CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
¿LA ORGANIZACIÓN ABORDA EL CONTROL DE LOS CAMBIOS DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA (POR
EJEMPLO CONTROL DE VERSIÓN)?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA Y REALIZA LA DISPOSICIÓN PARA EL CONTROL DE LA INFORMACIÓN
DOCUMENTADA ?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IDENTIFICADA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA (SEGUN SEA APROPIADO Y
CONTROLADA) DE ORIGEN EXTERNO PARA LA PLANIFICACIÓN Y OPERACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN PROTEGE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA QUE ES EVIDENCIA DE LA
CONFORMIDAD CONTRA MODIFICACIONES NO INTENSIONADAS?
¿LA ORGANIZACIÓN PLANIFICA LOS REQUISITOS PARA LA PROVISIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS Y

PARA IMPLEMENTAR LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL CAPITULO 6 ?
¿LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA LOS REQUISITOS PARA LA PROVISIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS Y
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA LOS REQUISITOS PARA LA PROVISIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS Y
¿LA ORGANIZACIÓN A PLANIFICADO LOS PROCESOS NECESARIOS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD E IMPLEMENTA LAS ACCIONES DETERMINADAS
EN EL CAPÍTULO 6 MEDIANTE EL ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS PARA LOS PROCESOS?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADOS LOS PROCESOS Y LAS ACCIONES (DETERMINADAS EN EL

CAPITULO 6) NECESARIAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE L
CALIDAD Y EL ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS PARA LOS PROCESOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLAR Y ESTABLECE LOS PROCESOS NECESARIOS PARA CUMPLIR LOS
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD DE ACUERDO A LAS ACCIONES DETERMINADAS
EN EL CAPÍTULO 6 ?
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD E IMPLEMENTA LAS ACCIONES DETERMINADAS
EN EL CAPÍTULO 6 MEDIANTE EL ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS PARA LA ACEPTACIÓN DE LOS
PRDUCTOS Y SERVICIOS?

CALIDAD Y EL ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS PARA LA ACEPTACIÓN DE LOS PRDUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CONTROLADOS LOS PROCESOS Y LAS ACCIONES (DETERMINADAS EN EL

CALIDAD Y EL ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS PARA LA ACEPTACIÓN DE LOS PRDUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN PLANIFICA LA DETERMINACIÓN DE LOS RECURSOS NECESARIOS PARA LOGRAR LA

CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA LA DETERMINACIÓN DE LOS RECURSOS NECESARIOS PARA LOGRAR
LA CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA LA DETERMINACIÓN DE LOS RECURSOS NECESARIOS PARA LOGRAR LA
CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE PLANIFICADO EL CONTROL DE LOS PROCESOS DE ACUERDO CON LOS
CRITERIOS NECESARIOS PARA CUMPLIR LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD E
IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL CAPÍTULO 6?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADO EL CONTROL DE LOS PROCESOS DE ACUERDO CON LOS
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CONTROLADO EL CONTROL DE LOS PROCESOS DE ACUERDO CON LOS
¿LA ORGANIZACIÓN PLANIFICÓ EL MANTENIMIENTO Y LA CONSERVACIÓN DE LA INFORMACIÓN
DOCUMENTADA EN LA MEDIDA NECESARIA PARA CONFIAR EN QUE LOS PROCESOS SE HAN LLEVADO A
CABO DANDO CUMPLIMIENTO A LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y LA
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADO EL MANTENIMIENTO Y LA CONSERVACIÓN DE LA
INFORMACIÓN DOCUMENTADA EN LA MEDIDA NECESARIA PARA CONFIAR EN QUE LOS PROCESOS SE
HAN LLEVADO A CABO DANDO CUMPLIMIENTO A LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD Y LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL CAPÍTULO 6?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CONTROLADO EL MANTENIMIENTO Y CONSERVACIÓN DE LA INFORMACIÓN

CABO DANDO CUMPLIMIENTO A LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y LA

DOCUMENTADA DEMOSTRANDO LA CONFORMIDAD DELOS PRODUCTOS Y SERVICIOS CON SUS
REQUISITOS Y LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL CAPÍTULO 6?
¿LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA EL MANTENIMIENTO Y LA CONSERVACIÓN DE LA INFORMACIÓN
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA EL MANTENIMIENTO Y LA CONSERVACIÓN DE LA INFORMACIÓN
¿ LAORGANIZACIÓN TIENE ADECUADAS ESTAS SALIDAS PARA LA NATURALEZA DE LA ORGANIZACIÓN?

¿LA ORGANIZACIÓ CONTROLA LOS CAMBIOS PLANIFICADOS?
¿LA ORGANIZACIÓN REVISA LAS CONSECUENCIAS DE LOS CAMBIOS NO PREVISTOS?
¿LA ORGANIZACIÓN TOMA ACCIONES PARA MITIGAR CUALQUIER EFECTO ADVERSO SEGUN SEA
NECESARIO?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LOS PROCESOS CONTRATADOS EXTERNAMENTE ESTÉN
CONTROLADOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CORDINA LAS PARTES PERTINENTES DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD CON
LAS OTRAS ORGANIZACIONES?
¿LA COMUNICACIÓN CON LOS CLIENTES PROPORCIONA LA INFORMACIÓN RELATIVA A LOS PRODUCTOS
Y SERVICIOS?
¿LA COMUNICACIÓN CON LOS CLIENTES TRATA LAS CONSULTAS, LOS CONTRATOS O LOS PEDIDOS
INCLUYENDO LOS CAMBIOS?
¿LA COMUNICACIÓN CON LOS CLIENTES OBTIENE LA RETROALIMENTACIÓN DE LOS CLIENTES RELATIVA
A LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS INCLUYENDO LAS QUEJAS DE LOS CLIENTES?
¿LA COMUNICACIÓN CON LOS CLIENTES MANIPULA O CONTROLA LA PROPIEDAD DEL CLIENTE?
¿LA COMUNICACIÓN CON LOS CLIENTES ESTABLECE LOS REQUISITOS ESPECÍFICOS PARA LAS
ACCIONES DE CONTINGENCIA CUANDO SEA PERTINENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS QUE SE
VAN A OFRECER A LOS CLIENTES SE DEFINEN INCLUYENDO CUALQUIER REQUISITO LEGAL Y
REGLAMENTARIO APLICABLE?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS QUE SE
VAN A OFRECER A LOS CLIENTES SE DEFINEN INCLUYENDO AQUELLOS CONSIDERADOS NECESARIOS
POR LA ORGNIZACIÓN?
¿LA ORGANIZCIÓN SE ASEGURA DE CUMPLIR CON LAS DECLARACIONES ACERCA DE LOS PRODUCTOS Y
SERVICOS QUE SE VAN A OFRECER A LOS CLIENTES?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE TENER LA CAPACIDAD PARA CUMPLIR CON LOS REQUISITOS DE
LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS QUE VAN A OFRECER A LOS CLIENTES?
¿LA ORGANIZACIÓN REVISA LOS REQUISITOS ESPECIFICADOS POR EL CLIENTE, INCLUYENDO LOS
REQUISITOS PARA LAS ACTIVIDADES DE ENTREGA Y LAS POSTERIORES A LAS MISMAS ANTES DE
COMPROMETERSE A SUMINISTAR PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN REVISA LOS REQUISITOS NO ESTABLECIDOS POR EL CLIENTE PERO NECESARIOS
PARA EL USO ESPECIFICADO O PREVISTO CUANDO SEA CONOCIDO ANTES DE COMPROMETERSE A
SUMINISTRAR PRODUCTOS O SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN REVISA LOS REQUISITOS ESPECIFICADOS POR LA ORGANIZACIÓN ANTES DE
COMPROMETERSE A SUMINISTRAR UN PRODUCTO Ó SERVICIO AL CLIENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN REVISA LOS REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS APLICABLES A LOS

PRODUCTOS Y SERVICIOS ANTES DE COMPROMETERSE A SUMINISTRARLOS AL CLIENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN REVISA LAS DIFERENCIAS EXISTENTES ENTRE LOS REQUISITOS DEL CONTRATO O
PEDIDO Y LOS EXPRESADOS PREVIAMENTE ANTES DE COMPROMETERSE A SUMINISTRAR LOS
PRODUCTOS Y SERVICIOS AL CLIENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE RESOLVER LAS DIFERENCIAS EXISTENTES ENTRE LOS REQUISITO
DEL CONTRATO O PEDIDO Y LOS EXPRESADOS PREVIAMENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN CONFIRMA LOS REQUISITOS DEL CLIENTE ANTES DE LA ACEPTACIÓN CUANDO EL
CLIENTE NO PROPORCIONA UNA DECLARACIÓN DOCUMENTADA DE SUS REQUISITOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LOS RESULTADOS DE LA

REVISIÓN CUANDO SEA APLICABLE?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE CUALQUIER REQUISITO NUEVO
PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS CUANDO SEA APLICABLE?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA CUANDO EXISTAN CAMBIOS EN LOS REQUISITOS PARA LOS
PRODUCTOS Y SERVICIOS QUE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA PERTINENTE SEA MODIFICADA?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA CUANDO EXISTAN CAMBIOS EN LOS REQUISITOS DE LOS PRODUCTOS
Y SERVICIOS QUE LAS PERSONAS PERTINENTES SEAN CONSCIENTES DE LOS REQUISITOS
MODIFICADOS?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE PROCESOS DE DESARROLLO QUE SEAN ADECUADOS PARA

ASEGURARSE DE LA POSTERIOR PROVISIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA UN PROCESO DE DESARROLLO QUE SEA ADECUADO PARA
ASEGURARSE DE LA POSTERIOR PROVISIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE UN PROCESO DE DESARROLLO QUE SEA ADECUADO PARA ASEGURARSE
DE LA POSTERIOR PROVISIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LA NATURALEZA, DURACIÓN Y COMPLEJIDAD DE LAS ACTIVIDADES DEL

DESARROLLO DE UN PROCESO?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LAS ETAPAS DEL PROCESO REQUERIDAS INCLUYENDO LAS REVISIONE
DEL DESARROLLO APLICABLES?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LAS ACTIVIDADES REQUERIDAS DE VERIFICACIÓN Y VALIDACIÓN DEL
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LAS RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES INVOLUCRADAS EN EL
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LAS NECESIDADES DE RECURSOS INTERNOS Y EXTERNOS PARA EL
DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LA NECESIDAD DE CONTROLAR LAS INTERFACES ENTRE LAS
PERSONAS QUE PARTICIPAN ACTIVAMENTE EN EL PROCESO DE DESARROLLO?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LA NECESIDAD DE LA PARTICIPACIÓN ACTIVA DE LOS CLIENTES Y
USUARIOS EN EL PROCESO DE DESARROLLO?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LOS REQUISITOS PARA LA POSTERIOR PROVISIÓN DE PRODUCTOS Y
SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA EL NIVEL DE CONTROL DEL PROCESO DE DESARROLLO ESPERADO PO
LOS CLIENTES Y OTRAS PARTES INTERESADAS PERTINENTES?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA NECESARIA PARA DEMOSTRAR QUE
SE HAN CUMPLIDO LOS REQUISITOS DEL DESARROLLO?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LOS REQUISITOS ESENCIALES PARA LOS TIPOS ESPECÍFICOS DE LOS
PRODUCTOS Y SERVICIOS A DESARROLLAR?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LOS REQUISITOS FUNCIONALES Y DE DESEMPEÑO?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LA INFORMACIÓN PROVENIENTE DE ACTIVIDADES PREVIAS DEL
DESARROLLO?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LOS REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LAS NORMAS O CÓDIGOS DE PRÁCTICAS QUE LA ORGANIZACIÓN SE HA
COMPROMETIDO A IMPLEMENTAR?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LAS CONSECUENCIAS POTENCIALES DE FALLAR DEBIDO A LA
NATURALEZA DE LOS SERVICIOS?
¿LAS ENTRADAS SON ADECUADAS PARA LOS FINES DEL DESARROLLO, ESTAN COMPLETAS Y SIN
AMBIGUEDADES?
LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LA ENTRADAS DEL DISEÑO Y
DESARROLLO?
¿ LA ORGANIZACIÓN APLICA CONTROLES AL DESARROLLO PARA ASEGURARSE QUE SE DEFINAN LOS
RESULTADOS A LOGRAR?
¿ LA ORGANIZACIÓN APLICA CONTROLES AL DESARROLLO PARA ASEGURARSE QUE SE REALIZAN LAS
REVISIONES PARA EVALUAR LA CAPACIDAD DE LOS RESULTADOS DEL DISEÑO Y DESARROLLO PARA
CUMPLIR LOS REQUISITOS
¿ LA ORGANIZACIÓN APLICA CONTROLES AL DESARROLLO PARA ASEGURARSE QUE SE REALIZAN
ACTIVIDADES DE VERIFICACIÓN PARA ASEGURARSE QUE LAS SALIDAS DEL DISEÑO Y DESARROLLO
CUMPLEN LOS REQUISITOS DE LAS ENTRADAS?
¿ LA ORGANIZACIÓN APLICA CONTROLES AL DESARROLLO PARA ASEGURARSE QUE SE REALIZAN

ACTIVIDADES DE VALIDACIÓN PARA ASEGURARSE DE QUE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS RESULTANTES
SATISFACEN LOS REQUISITOS PARA SU APLICACIÓN ESPECIFICADA O USO PREVISTO?
¿ LA ORGANIZACIÓN APLICA CONTROLES AL DESARROLLO PARA ASEGURARSE QUE SE TOMA

CUALQUIER ACCIÓN NECESARIA SOBRE LOS PROBLEMAS DETERMINADOS DURANTE LAS REVISIONES O
LAS ACTIVIDADES DE VERIFICACIÓN Y VALIDACIÓN?
¿ LA ORGANIZACIÓN APLICA CONTROLES AL DESARROLLO PARA ASEGURARSE QUE SE CONSERVA LA
INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE ESTAS ACTIVIDADES?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LAS SALIDAS DEL DESARROLLO CUMPLEN LOS REQUISITOS
DE LAS ENTRADAS?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LAS SALIDAS DEL DESARROLLO SON ADECUADAS PARA LOS
PROCESOS POSTERIORES PARA LA PROVISIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LAS SALIDAS DEL DESARROLLO INCLUYEN O HACEN
REFERENCIA A LOS REQUISITOS DE SEGUIMIENTOY MEDICION, CUANDO SEA APROPIADO Y A LOS
CRITERIOS DE ACEPTACIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGUFRA QUE LAS CARACTERISTICAS DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS QUE
SON ESENCIALES PARA SU PROPÓSITO PREVISTO Y SU PROVISIÓN SEA SEGURA Y CORRECTA ?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LAS SALIDAS DEL

DESARROLLO?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IDENTIFICADOS LOS CAMBIOS HECHOS DURANTE EL DESARROLLO DE LOS
PRODUCTOS Y SERVICIOS EN LA MEDIDA QUE NO HAYA UN IMPACTO ADVERSO EN LA CONFORMIDAD DE
LOS REQUISITOS?
¿LA ORGANIZACIÓN REVISA LOS CAMBIOS HECHOS DURANTE EL DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y
SERVICIOS EN LA MEDIDA QUE NO HAYA UN IMPACTO ADVERSO EN LA CONFORMIDAD DE LOS
REQUISITOS?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CONTROLADOS LOS CAMBIOS HECHOS DURANTE EL DESARROLLO DE LOS
PRODUCTOS Y SERVICIOS EN LA MEDIDA QUE NO HAYA UN IMPACTO ADVERSO EN LA CONFORMIDAD DE
LOS REQUISITOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LOS CAMBIOS DE
DESARROLLO?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LOS RESULTADOS DE LAS
REVISIONES?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LA AUTORIZACIÓN DE LOS
CAMBIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LAS ACCIONES TOMADAS PAR
PREVENIR LOS IMPACTOS ADVERSOS?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LOS PROCESOS PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS
EXTERNAMENTE SON CONFORMES A LOS REQUISITOS?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LOS CONTROLES A APLICAR A LOS PROCESOS PRODUCTOS Y
SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE CUANDO LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS DEL PROVEEDOR
EXTERNO ESTÁ DESTINADO A INCORPORARSE DENTRO DE LOS PROPIOS PRODUCTOS Y SERVICIOS DE
LA ORGANIZACIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS CONTROLES A APLICAR A LOS PRODUCTOS Y SERVICIO
QUE SON PROPORCIONADOS DIRECTAMENTE A LOS CLIENTES POR PROVEEDORES EXTERNOS EN
NOMBRE DE LA ORGANIZACIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINAR LOS CONTROLES APLICAR A LOS PROCESOS PRODUCTOS Y
SERVICIOS CUANDO UN PROCESO O UNA PARTE DE UN PROCESO ES PROPORCIONADO POR UN
PROVEEDOR EXTERNO COMO RESULTADO DE UNA DECISIÓN DE LA ORGANIZACIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LOS CRITERIOS PARA EVALUAR, SELECCIONAR, HACER EL
SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO Y LA EVALUACIÓN DE LOS PROVEEDORES EXTERNOS BASADOS EN SU
CAPACIDAD PARA PROPORCIONAR PROCESOS O PRODUCTOS Y SERVICIOS DE ACUERDO CON LOS
REQUISITOS?
¿LA ORGANIZACIÓN APLICA LOS CRITERIOS PARA EVALUAR, SELECCIONAR, HACER EL SEGUIMIENTO DE
DESEMPEÑO Y LA EVALUACIÓN DE LOS PEORES EXTERNOS BASADOS EN SU CAPACIDAD PARA
PROPORCIONAR PROCESOS O PRODUCTOS Y SERVICIOS DE ACUERDO CON LOS REQUISITOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE ESTAS ACTIVIDADES Y DE

CUALQUIER ACCIÓN NECESARIA QUE SURJA DE LAS EVALUACIONES?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS

EXTERNAMENTE NO AFECTAN LA CAPACIDAD DE ENTREGA DE PRODUCTOS Y SERVICIOS CONFORMES ?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LOS PROCESOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

PERMANECEN DENTRO DEL CONTROL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN DEFINE LOS CONTROLES QUE PRETENDE APLICAR A UN PROVEEDOR EXTERNO Y
LOS QUE PRETENDE APLICAR A LAS SALIDAS RESULTANTE?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CONSIDERACIÓN EL IMPACTO POTENCIAL DE LOS PRODUCTOS Y
SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE EN LA CAPACIDADA DE CUMPLIR CON LOS REQUISITOS
DEL CLIENTE, Y LOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS APLICABLES?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CONSIDERACIÓN LOS CONTROLES APLICADOS POR EL PROVEEDOR
EXTERNO?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LA VERIFICACIÓN U OTRAS ACTIVIDADES NECESARIAS
ASEGURANDOSE DE QUE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE CUMPLEN
LOS REQUISITOS?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE LA ADECUACIÓN DE LOS REQUISITOS ANTES DE SU COMUNICACIÓ
AL PROVEEDOR EXTERNO?
¿LA ORGANIZACIÓN COMUNICA A LOS PROVEEDORES EXTERNOS LOS REQUISITOS PARA LOS
PRODUCTOS PROCESOS Y SERVICIOS A PROPORCIONAR?
¿LA ORGANIZACIÓN COMUNICA A LOS PROVEEDORES EXTERNOS SUS REQUISITOS PARA LA

APROBACIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS?
APROBACIÓN DE MÉTODOS PROCESOS Y EQUIPOS?
¿LA ORGANIZACIÓN COMUNICA A LOS PROVEEDORES EXTERNOS SUS REQUISITOS PARA LA LIBERACIÓN
DE PRODUCTOS Y SERVICIOS?
COMPETENCIA INCLUYENDO CUALQUIER CALIFICACIÓN REQUERIDA DE LAS PERSONAS?
¿LA ORGANIZACIÓN COMUNICA A LOS PROVEEDORES EXTERNOS SUS REQUISITOS EN LAS
INTERACCIONES DE LA ORGANIZACIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN COMUNICA A LOS PROVEEDORES EXTERNOS SUS REQUISITOS PARA EL CONTROL Y
SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO PARA APLICAR POR PARTE DE LA ORGANIZACIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN COMUNICA A LOS PROVEEDORES EXTERNOS SUS REQUISITOS PARA LAS
ACTIVIDADES DE VERIFICACIÓN O VALIDACIÓN QUE LA ORGANIZACIÓN O SU CLIENTE PRETENDE LLEVA
A CABO EN LAS INSTALACIONES DEL PROVEEDOR EXTERNO?
¿LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA LA PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO BAJO CONDICIONES
CONTROLADAS?
¿LA ORGANIZACIÓN INCLUYE LAS CARACTERÍSTICAS DE LOS PRODUCTOS A PRODUCIR, LOS SERVICIOS
A PRESTAR O LAS ACTIVIDADES A DESEMPEÑAR EN LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
¿LA ORGANIZACIÓN INCLUYE LOS RESULTADOS A ALCANZAR EN LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
¿LA ORGANIZACIÓN INCLUYE LA DISPONIBILIDAD Y EL USO DE LOS RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y

MEDICIÓN ADECUADOS?
LA ORGANIZACIÓN INCLUYE LA IMPLEMENTACIÓN DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN EN LAS ETAPAS

APROPIADAS PARA VERIFICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE CONTROL DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
LA ORGANIZACIÓN INCLUYE EL USO DE INFRAESTRUCTURA Y ENTORNOS ADECUADOS PARA LA

OPERACIÓN DE LOS PROCESOS
LA ORGANIZACIÓN DESIGNA LAS PERSONAS COMPETENTES, INCLUYENDO CUALQUIER CALIFICACION
REQUERIDA ?
¿LA ORGANIZACIÓN INCLUYE LQ VALIDACIÓN Y REVALIDACIÓN PERIODICA DE LA CAPACIDAD PARA

ALCANZAR LOS RESULTADOS PLANIFICADOS DE LOS PROCESOS DE PRODUCCIÓN Y DE PRESTACIÓN DE
SERVICIO GUANDO ESTAS NO SE PUEDEN VERIFICAR MEDIANTE ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO ?
¿LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA ACCIONES PARA PREVENIR LOS ERRORES HUMANOS?

¿LA ORGANIZACIÓN INCLUYE LA IMPLEMENTACIÓN DE ACTIVIDADES DE LIBERACIÓN, ENTREGA Y
POSTERIORES A LA ENTREGA?
¿LA ORGANIZACIÓN UTILIZA LOS MEDIOS APROPIADOS PARA IDENTIFICAR LAS SALIDAS CUANDO SEA
NECESARIO PARA ASEGURAR LA CONFORMIDAD DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN IDENTIFICA EL ESTADO DE LAS SALIDAS CON RESPECTO A LOS REQUISITOS DE
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN A TRAVÉS DE LA PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO?
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA LA IDENTIFICACIÓN ÚNICA DE LAS SALIDAS CUANDO LA TRAZABILIDAD
SEA UN REQUISITO?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA NECESARIA PARA PERMITIR LA
TRAZABILIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN CUIDA LA PROPIEDAD PERTENECIENTE A LOS CLIENTES O A LOS PROVEEDORES
EXTERNOS MIENTRAS ESTÉ BAJO EL CONTROL DE LA ORGANIZACIÓN O ESTÁ SIENDO UTILIZADO POR L
MISMA?
¿LA ORGANIZACIÓN IDENTIFICA LA PROPIEDAD DE LOS CLIENTES O DE LOS PROVEEDORES EXTERNOS

SUMINISTRADA PARA SU UTILIZACIÓN O INCORPORACIÓN DENTRO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN VERIFICA LA PROPIEDAD DE LOS CLIENTES O DE LOS PROVEEDORES EXTERNOS

¿LA ORGANIZACIÓN PROTEGE LA PROPIEDAD DE LOS CLIENTES O DE LOS PROVEEDORES EXTERNOS

¿LA ORGANIZACIÓN SALVAGUARDA LA PROPIEDAD DE LOS CLIENTES O DE LOS PROVEEDORES
EXTERNOS SUMINISTRADA PARA SU UTILIZACIÓN O INCORPORACIÓN DENTRO DE LOS PRODUCTOS Y
SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN INFORMA CUANDO LA PROPIEDAD DE UN CLIENTE O DE UN PROVEEDOR EXTERNO

SE PIERDA DETERIORE O DE ALGÚN OTRO MODO SE CONSIDERE INADECUADA PARA SU USO?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA CUANDO LA PROPIEDAD DE UN

CLIENTE O DE UN PROVEEDOR EXTERNO SE PIERDA DETERIORE O DE ALGÚN OTRO MODO SE
CONSIDERE INADECUADA PARA SU USO?
¿LA ORGANIZACIÓN PRESERVA LAS SALIDAS DURANTE LA PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
EN LA MEDIDA NECESARIA PARA ASEGURARSE DE LA CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CUMPLE CON LOS REQUISITOS PARA LAS ACTIVIDADES POSTERIORES A LA
ENTREGA ASOCIADA CON LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA EL ALCANCE DE LAS ACTIVIDADES POSTERIORES A LA ENTREGA QUE S
REQUIEREN CON LOS REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS?
REQUIEREN EN CUANTO A LAS CONSECUENCIAS POTENCIALES NO DESEADAS ASOCIADAS A SUS
PRODUCTOS Y SERVICIOS?
REQUIEREN EN CUANTO A LA NATURALEZA EL USO Y LA VIDA ÚTIL PREVISTA DE SUS PRODUCTOS Y
SERVICIOS?
REQUIEREN EN CUANTO A LOS REQUISITOS DEL CLIENTE?
REQUIEREN EN CUANTO A LA RETROALIMENTACIÓN DEL CLIENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN REVISA LOS CAMBIOS PARA LA PRODUCCIÓN O LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO EN L
EXTENSIÓN NECESARIA PARA ASEGURARSE DE LA CONTINUIDAD EN LA CONFORMIDAD CON LOS
REQUISITOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA LOS CAMBIOS PARA LA PRODUCCIÓN O LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO
EN LA EXTENSIÓN NECESARIA PARA ASEGURARSE DE LA CONTINUIDAD EN LA CONFORMIDAD CON LOS
REQUISITOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA QUE ESCRIBA LOS RESULTADOS DE LA
REVISIÓN DE LOS CAMBIOS LAS PERSONAS QUE AUTORIZAN EL CAMBIO Y DE CUALQUIER ACCIÓN
NECESARIA QUE SURJA DE LA REVISIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN VERIFICA QUE SE CUMPLEN LOS REQUISITOS DE PRODUCTOS Y SERVICIOS
CUANDO IMPLEMENTA LAS DISPOSICIONES PLANIFICADAS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LA LIBERACIÓN DE LOS
¿LA ORGANIZACIÓN INCLUYE EN LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA LA EVIDENCIA DE LA CONFORMIDAD
CON LOS REQUISITOS DE ACEPTACIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN INCLUYE LA TRAZABILIDAD A LAS PERSONAS QUE AUTORIZAN LA LIBERACIÓN EN LA
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LAS SALIDAS QUE NO SEAN CONFORMES CON SUS
REQUISITOS SE IDENTIFICAN Y CONTROLAN PARA PREVENIR SU USO O ENTREGA NO INTENCIONADO?
¿LA ORGANIZACIÓN TOMA LAS ACCIONES ADECUADAS BASÁNDOSE EN LA NATURALEZA DE LA NO

CONFORMIDAD Y EN SU EFECTO SOBRE LA CONFORMIDAD DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN APLICA A LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS NO CONFORMES DETECTADOS DESPUÉS
DE LA ENTREGA DE LOS PRODUCTOS DURANTE O DESPUÉS DE LA PROVISIÓN DE LOS SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN TRATA LAS SALIDAS NO CONFORMES HACIENDO CORRECCIÓN?

¿ORGANIZACIÓN TRATA LAS SALIDAS NO CONFORMES CON LA SEPARACIÓN CONTENCIÓN DEVOLUCIÓN
O SUSPENSIÓN DE PROVISIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿LA ORGANIZACIÓN TRATA LAS SALIDAS NO CONFORMES CON INFORMACIÓN AL CLIENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN TRATA LAS SALIDAS NO CONFORMES CON LA OBTENCIÓN DE AUTORIZACIÓN PARA
SU ACEPTACIÓN BAJO CONCESIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN VERIFICA LA CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS CUANDO SE CORRIGEN LAS
SALIDAS NO CONFORMES?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA QUE DESCRIBE LA NO CONFORMIDAD
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA QUE DESCRIBA LAS ACCIONES

TOMADAS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA QUE DESCRIBA TODAS LAS

CONCESIONES OBTENIDAS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA QUE IDENTIFICA LA AUTORIDAD QUE
DECIDE LA ACCIÓN CON RESPECTO A LA NO CONFORMIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA QUE NECESITA SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LOS MÉTODOS DE SEGUIMIENTO MEDICIÓN ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
NECESARIAS PARA ASEGURAR RESULTADOS VÁLIDOS?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA CUANDO SE DEBEN LLEVAR A CABO EL SEGUIMIENTO Y LA MEDICIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA CUANDO SE DEBEN LLEVAR A CABO EL SEGUIMIENTO Y LA MEDICIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN EVALÚA EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA APROPIADA COMO EVIDENCIA DE LOS

RESULTADOS?
¿LA ORGANIZACIÓN REALIZA EL SEGUIMIENTO DE LAS PERCEPCIONES DE LOS CLIENTES DEL GRADO E
QUE SE CUMPLEN SUS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LOS MÉTODOS PARA OBTENER REALIZAR EL SEGUIMIENTO Y REVISAR
ESTA INFORMACIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN ANALIZA LOS DATOS Y LA INFORMACIÓN APROPIADA QUE SURGEN POR EL
SEGUIMIENTO Y LA MEDICIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN EVALUA LOS DATOS Y LA INFORMACIÓN APROPIADA QUE SURGE DEL SEGUIMIENTO
Y LA MEDICIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN UTILIZA LOS RESULTADOS DEL ANALISIS PARA EVALUAR LA CONFORMIDAD DE LOS
¿LA ORGANIZACIÓN UTILIZA LOS RESULTADOS DEL ANALISIS PARA EVALUAR EL GRADO DE
SATISFACCIÓN DEL CLIENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN UTILIZA LOS RESULTADOS DEL ANALISIS PARA EVALUAR EL DESEMPEÑO Y LA
EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN UTILIZA LOS RESULTADOS DEL ANALISIS PARA EVALUAR SI LO PLANIFICADO SE HA
IMPLEMENTADO DE FORMA EFICAZ?
¿LA ORGANIZACIÓN UTILIZA LOS RESULTADOS DEL ANALISIS PARA EVALUAR EL DESEMPEÑO DE LOS
PROVEEDORES EXTERNOS?
¿LA ORGANIZACIÓN UTILIZA LOS RESULTADOS DEL ANALISIS PARA EVALUAR LA NECESIDAD DE MEJORA
EN EL SISTAMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN LLEVA A CABO LAS AUDITORÍAS INTERNAS A INTERVALOS PLANIFICADOS PARA
PROPORCIONAR LA INFORMACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ES CONFORME CON LOS
REQUISITOS PROPIOS DE LA ORGANIZACIÓN PARA SU SISTEMA?
PROPORCIONAR LA INFORMACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ES CONFORME CON LOS
REQUISITOS DE ESTA NORMA INTERNACIONAL?
PROPORCIONAR LA INFORMACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD SE IMPLEMENTA Y SE
MANTIENE EFICAZMENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN PLANIFICA UNO O VARIOS PROGRAMAS DE AUDITORÍA QUE INCLUYAN LA
FRECUENCIA LOS MÉTODOS LAS RESPONSABILIDADES LOS REQUISITOS DE PLANIFICACIÓN Y LA
ELABORACIÓN DE INFORMES QUE SE DEBEN TENER EN CONSIDERACIÓN LA IMPORTANCIA DE LOS
PROCESOS INVOLUCRADOS LOS CAMBIOS QUE AFECTAN A LA ORGANIZACIÓN Y LOS RESULTADOS DE
LAS AUDITORÍAS REVISTAS?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE UNO O VARIOS PROGRAMAS DE AUDITORÍA QUE INCLUYAN LA

¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE UNO O VARIOS PROGRAMAS DE AUDITORÍA QUE INCLUYAN LA

¿LA ORGANIZACIÓN DEFINE LOS CRITERIOS DE LA AUDITORÍA Y EL ALCANCE PARA CADA UNA?
¿LA ORGANIZACIÓN SELECCIONA LOS AUDITORES Y LLEVA A CABO AUDITORÍAS PARA ASEGURARSE DE
LA OBJETIVIDAD Y LA IMPARCIALIDAD DE LOS PROCESOS DE LA MISMA?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LOS RESULTADOS DE LAS AUDITORÍAS SE INFORMEN A LA
DIRECCIÓN PERTINENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN REALIZA LAS CORRECCIONES Y TOMA LAS ACCIONES CORRECTIVAS ADECUADAS
SIN DEMORA INJUSTIFICADA?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA COMO EVIDENCIA DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA Y DE LOS RESULTADOS DE AUDITORÍA?
¿LA ALTA DIRECCIÓN REVISA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD A INTERVALOS PLANIFICADOS?
¿LA ALTA DIRECCIÓN REVISA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD PARA ASEGURARSE DE SU

CONVIVENCIA, ADECUACIÓN, EFICACIA Y ALIENACIÓN CONTINUA CON LA DIRECCIÓN ESTRATEGICA DE L
ORGANIZACIÓN?
¿LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN PLANIFICA EL ESTADO DE LAS ACCIONES DE LAS REVISIONES POR LA
DIRECCIÓN?
¿LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN LLEVA A CABO EL ESTADO DE LAS ACCIONES DE LAS REVISIONES POR
LA DIRECCIÓN?
¿LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN PLANIFICA LOS CAMBIOS EN LAS CUESTIONES EXTERNAS E INTERNAS
QUE SEAN PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN LLEVA A CABO LOS CAMBIOS EN LAS CUESTIONES EXTERNAS E
INTERNAS QUE SEAN PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN PLANIFICA LA INFORMACIÓN SOBRE EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INCLUIDAS LAS TENDENCIAS RELATIVAS A LA SATISFACCIÓN
DEL CLIENTE Y LA RETROALIMENTACIÓN DE LAS PARTES INTERESADAS?
¿LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN LLEVA A CABO LA INFORMACIÓN SOBRE EL DESEMPEÑO Y LA EFICACI
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INCLUIDAS LAS TENDENCIAS RELATIVAS A LA SATISFACCIÓN
DEL CLIENTE Y LA RETROALIMENTACIÓN DE LAS PARTES PERTINENTES?
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INCLUIDAS LAS TENDENCIAS RELATIVAS A EL GRADO EN EL
QUE SE HAN LOGRADO LOS OBJETIVOS DE LA CALIDAD?
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INCLUIDAS LAS TENDENCIAS RELATIVAS AL GRADO EN EL QUE
SE HAN LOGRADO LOS OBJETIVOS DE LA CALIDAD?
¿LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN PLANIFICAR LA INFORMACIÓN SOBRE EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INCLUIDAS LAS TENDENCIAS A EL DESEMPEÑO DE LOS
PROCESOS Y CONFORMIDAD DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS?
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INCLUIDAS LAS TENDENCIAS RELATIVAS A EL DESEMPEÑO DE
LOS PROCESOS Y CONFORMIDAD DE LOS PROCESOS SERVICIOS?
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INCLUIDAS LAS TENDENCIAS RELATIVAS A LAS NO
CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS?
LAS NO CONFORMIDADES Y LAS ACCIONES CORRECTIVAS?
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INCLUIDAS LAS TENDENCIAS RELATIVAS A LOS RESULTADOS
DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN?
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INCLUIDAS LAS TENDENCIAS RELATIVAS A LOS RESULTADOS
DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN?
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INCLUYE LAS TENDENCIAS RELATIVAS A LOS RESULTADOS DE
LAS AUDITORÍAS?
¿LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN LLEVA A CABO LA INFORMACIÓN SOBRE EL DESEMPEÑO Y EFICACIA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INCLUIDAS LAS TENDENCIAS A LOS RESULTADOS DE LAS
AUDITORÍAS?
¿LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN PLANIFICA LA INFORMACIÓN SOBRE EL DESEMPEÑO Y EFICACIA DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INCLUIDAS LAS TENDENCIAS RELATIVAS A EL DESEMPEÑO DE LOS
PROVEEDORES EXTERNOS?
LOS PROVEEDORES EXTERNOS?
¿LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN PLANIFICA LA ADECUACIÓN DE LOS RECURSOS?
¿LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN LLEVA A CABO LA ADECUACIÓN DE LOS RECURSOS?
¿LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN PLANIFICA LA EFICACIA DE LAS ACCIONES TOMADAS PARA ABORDAR
LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES?
¿LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN LLEVA A CABO LA EFICACIA DE LAS ACCIONES TOMADAS PARA
ABORDAR LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES?
¿LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN PLANIFICA LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA?
¿LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN LLEVA A CABO LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA?
¿LA ALTA DIRECCIÓN INCLUYE EN LAS SALIDAS LAS DECISIONES Y ACCIONES RELACIONADAS CON LAS
OPORTUNIDADES DE MEJORA?
¿LA ALTA DIRECCIÓN INCLUYE EN LAS SALIDAS LAS DECISIONES Y ACCIONES RELACIONADAS
CUALQUIER NECESIDAD DE CAMBIO EN EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ALTA DIRECCIÓN INCLUYE EN LAS SALIDAS LAS DECISIÓNES Y ACCIONES RELACIONADAS CON LAS
NECESIDADES DE RECURSOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA COMO EVIDENCIA DE LOS
RESULTADOS DE LAS REVISIONES POR LA DIRECCIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA E IMPLENTA CUALQUIER ACCIÓN
NECESARIA PARA CUMPLIR LOS REQUISITOS DEL CLIENTE Y AUMENTAR LA SATISFACCIÓN DEL
CLIENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA E IMPLENTA CUALQUIER ACCIÓN

NECESARIA PARA CUMPLIR LOS REQUISITOS DEL CLIENTE Y AUMENTAR LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN MEJORA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS PARA CUMPLOR lOS REQUISITOS ASI COMO
CONSIDERA LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS FUTURAS ?
¿LA ORGANIZACIÓN CORRIGE LOS EFECTOS NO DESEADOS?
¿LA ORGANIZACIÓN PREVIEN LOS EFECTOS NO DESEADOS?
¿LA ORGANIZACIÓN REDUCE LOS EFECTOS NO DESEADOS?
¿LA ORGANIZACIÓN MEJORA EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN REACCIONA ANTE LA NO CONFORMIDAD TOMANDO DECISIONES PARA

CONTROLARLA Y CORREGIRLA?
¿ LA ORGANIZACIÓN REACCIONA ANTE LA NO CONFORMIDAD HACIENDO FRENTE A LAS
CONSECUENCIAS?
¿LA ORGANIZACIÓN ANTE LA NO CONFORMIDAD EVALÚA LA NECESIDAD DE ACCIONES PARA ELIMINAR

LAS CAUSAS CON EL FIN DE QUE NO VUELVAN A OCURRIR ME OCURRA EN OTRA PARTE MEDIANTE
REVISIÓN Y ANÁLISIS DE LA NO CONFORMIDAD?

LAS CAUSAS CON EL FIN DE QUE NO VUELVAN A OCURRIR EN OTRA PARTE MEDIANTE LA
DETERMINACIÓN DE LAS CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD?
LAS CAUSAS DE LA MISMA CON EL FIN DE QUE NO VUELVAN A OCURRIR ME OCURRE POR OTRA PARTE
CON LA DETERMINACIÓN DE SI EXISTEN NO CONFORME A SIMILARES O QUE POTENCIALMENTE PUEDEN
OCURRIR?
¿LA ORGANIZACIÓN EVALUA LA NECESIDAD DE ACCIONES PARA IMPLEMENTAR LAS CAUSAS DE LA NO
CONFORMIDAD CON EL FIN DE QUE NO VUELVAN A OCURRIR ME OCURREN EN OTRA PARTE
IMPLEMENTANDO CUALQUIER ACCIÓN NECESARIA?
¿LA ORGANIZACIÓN EVALÚA LA NECESIDAD DE ACCIONES PARA ELIMINAR LAS CAUSAS DE LA NO
CONFORMIDAD CON EL FIN DE QUE NO VUELVAN A OCURRIR ME OCURREN EN OTRA PARTE REVISANDO
LA EFICACIA DE CUALQUIER ACCIÓN CORRECTIVA TOMA?
CONFORMIDAD CON EL FIN DE QUE NO VUELVAN A OCURRIR ME OCURRAN EN OTRA PARTE SI FUERA
NECESARIO ACTUALIZANDO LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES DETERMINADOS DURANTE LA
PLANIFICACIÓN?
CONFORMIDAD CON EL FIN DE QUE NO VUELVAN A OCURRIR NI OCURRAN SI FUERA NECESARIO
HACIENDO CAMBIOS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?
¿LAS ACCIONES CORRECTIVAS SON APROPIADAS A LOS EFECTOS DE LAS NO CONFORMIDADES
ENCONTRADAS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA COMO EVIDENCIA DE LA NATURALEZA

DE LAS NO CONFORMIDADES Y CUALQUIER ACCIÓN TOMADA POSTERIORMENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA COMO EVIDENCIA DE LOS

RESULTADOS DE CUALQUIER ACCIÓN CORRECTIVA?
¿LA ORGANIZACIÓN MEJORA CONTINUAMENTE LA CONVIVENCIA, ADECUACIÓN Y EFICACIA DEL SISTEMA
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LOS RESULTADOS DEL ANALISIS Y LA EVALUACIÓN Y LAS SALIDAS DE
REVISION POR LA DIRECCIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA SI HAY NECESIDAD U OPORTUNIDAD QUE SE CONSIDEREN PARTE DE L
MEJORA CONTINUA?
SI NO N/A
EVIDENCIA OBSERVACIONES
X MATRIZ PARTES INTERESADAS

MATRIZ DOFA
X
X
MATRIZ DE IMPACTO PODER
X
LA ORGANIZACIÓN TIENE
X DETERMINADAS LAS PARTES
INTERESADAS PERO NO LES
REALIZA LA GESTIÓN
X PORTAFOLIO DE SERVICIOS - MISIÓN
Y VISIÓN DE LA EMPRESA
SE ESTA REALIZANDO LA
X PROPUESTA PARA IMPLEMENTAR
UN SGI
X SE TIENE LA PROPUESTA DEL
MANUAL INTEGRADO ALCANCE PARA EL SGI
X
X
PROPUESTA DE PROCESOS
X PROPUESTA DE
CARARACTERIZACIÓN
X PROPUESTA DE
CARARACTERIZACIÓN
X
X
X
X
X REALIZA LOS SERVICIOS SEGÚN
MATRIZ LEGAL LA NECESIDAD DEL CLIENTE
X
MATRIZ DOFA
X
X POLÍTICA INTEGRADA
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
PORPUESTA DE OBJETIVOS Y
OBJETIVOS DE LOS PROCESOS
X OBJETIVOS DE CALIDAD GENERALES HACEN FALTA LOS OBJETIVOS DE
OBJETIVOS DE LOS PROCESOS DE LA LAS FUNCIONES Y LOS NIVELES
CARACTERIZACIÓN PERTINENTES
X
X
X
x
x
X
X
x
X
X
X
X
X
NO HAY EQUIPOS PARA
CALIBRACIÓN
X
X
X
X PROCEDIMIENTO ELABORACIÓN DE
INFORMACIÓN DOCUMENTADA PROPUESTA
X
DRIVE Y BLOG DE LA ORGANIZACIÓN PROPUESTA
X
X
X DRIVE Y BLOG DE LA ORGANIZACIÓN -
PROCEDIMIENTO ELABORACIÓN
X
X
SE REALIZA EN LA COTIZACIÓN
X
X
X
X
X
X
X
X
X
COTIZACIÓN
X
COTIZACIÓN
DOCUMENTO EXTERNO ACTA DE MTS REALIZA FORMATO DE
X ENTREGA DE CONTRATISTA A CONFORMIDAD POR EL CLIENTE A
TERCERO LA ORGANIZACIÓN
X LISTA PRE OPERACIONAL DE LA
PROPIEDAD DEL CLIENTE
LA GARANTIA QUE DA CUANDO EL

CLIENTE LA SOLICITA EJEMPLO
X DERRRAME DE PINTURA EN EL SITIO
DEL SERVICIO O ERROR EN EL COLOR NO HAY DOCUMENTO DE
DE LA PINTURA EVIDENCIA
X COMPRA EN LUGARES CONFIABLES
PERO NO ESTA DOCUMENTADO

PERO NO ESTA DOCUMENTADO

ACTA DE ENTREGA DEL SERVICIO
SE TOMAN TODOS LOS SERVICIOS
X QUE SALGAN SIN TENER EN
CUENTA LA CAPACIDAD DE
CUMPLIMENTO
X
COTIZACIÓN
X
COTIZACIÓN
X
SE CONOCEN LOS REQUISITOS

X REGLAMENTARIOS PERO NO ESTA
DOCUMENTADO
SE REALIZA ANTES DE EMPEZAR LOS

X SERVICIOS EN LA ETAPA DE
ACEPTACIÓN DEL CONTRATO
SE REALIZA ANTES DE EMPEZAR LOS
X SERVICIOS EN LA ETAPA DE
ACEPTACIÓN DEL CONTRATO
X
X SE REALIZA PERO NO ESTA

DOCUMENTADO
LAS PERSONAS PERTINENTES SABEN
X LOS CAMBIOS PERO NO ESTA
DOCUMENTADO
SE REALIZA EL DESARROLLO DEL
x SERVICIO SIN INTERRUPCIONES POR
PROVISIÓN DE PRODUCTOS O
SERVICIOS
SERVICIOS
SERVICIOS
x SE CONSIDERA PARA REALIZAR LA
COTIZACIÓN
x
x ESTAR PENDIENTE DEL DESARROLLO

DEL SERVICIO
x VERIFICARFICACIÓN POR PARTE DEL
CLIENTE
x
x
COTIZACIÓN
x SE DETERMINAN PERO NO ESTÁN
DOCUMENTADOS
x
x
NO HAY SERVICIOS ESTANDARIZADOS
x
x
x
PARA EVITAR LAS GARANTIAS
x
CONTRATO
x
x LA REALIZA UN TERCERO MTS AL

RECIBIR EL SERVICIO
x
AVECES SE DEBEN DAR GARANTIAS
x
LA REALIZA UN TERCERO MTS AL
RECIBIR EL SERVICIO

RECIBIR EL SERVICIO
RECIBIR EL SERVICIO
x
x PARA REVIAR EL COSTO DEL

SERVICIO
X LA DOCUMENTACIÓN DE
CONFORMIDAD
X
REVISAR EL SERVICIO PRESTADO
X
X DE ACUERDO A LOS REQUISITOS

SOLICITADOS POR MTS
DOCUMENTACIÓN CONTRATISTAS -
X COMPRA DE MATERIA PRIMA QUE
CUMPLE CON LOS REQUISITOS
X
COTIZACIÓN
X EL REPRESENTANTE ES QUIEN
REALIZA LA COMPRAS EN EL ROL
DE COORDINADOR DE COMPRAS
X
X SOLICITUD DE DOCUMENTACIÓN
PARA LOS CONTRATISTAS
X SOLICITUD DE DOCUMENTACIÓN
PARA LOS CONTRATISTAS
X EXPERIENCIA DEL PROVEEDOR VS
CON EL REQUISITO DEL CLIENTE
X PLANEACIÓN DEL SERVICIO NO ESTA

DOCUMENTADO
X
X
REVISIÓN DURANTE LA PRESTACIÓN
DEL SERVICIO
X
X
X
X
X
LO REALIZA DE MANERA VERBAL
X
ACTA DE ENTREGA DE SERVICIO
X
X ACTA CALIFICACIÓN DE SERVICIO

MTS

MTS
MTS
MTS
X
X
GARANTIA DEL SERVICIO
X
GARANTIA DEL SERVICIO
X GARANTIA DEL SERVICIO
X
X GARANTIA DEL SERVICIO
X
GARANTIA DEL SERVICIO -

X VERIFICACION CUMPLIMIENTO
SERVICIO
NO SE ENCUENTRA BAJO UN
X CONTROL DOCUMENTAL PERO SE
ARCHIVA
EXISTEN SOPORTES COMO LA

X COTIZACION DONDE SE DESCRIBE EL
SERVICIO A PRESTAR PERO NO LAS
ACCIONES DENTRO DEL SERVICIO
X
X ACTA CALIFICACIÓN DEL SERVICIO

MTS
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
GARANTIA DE SERVICIO
X
GARANTIA DE SERVICIO
EXISTE UNA GARANTIA DEL
X SERVICIO PERO NO SE
DOCUMENTA PARA PREVENIR EN
FUTUROS SERVICIOS
X
X
X ACTA CALIFICACIÓN DEL SERVICIO

MTS
NO SE ENCUENTRA BAJO UN
X CONTROL DOCUMENTAL PERO SE
ARCHIVA
X
X
PROPUESTA DE IMPLEMENTACIÓN
X
X
VALOR PORCENTAJE PORCENTAJE CUMPLIMIENTO
PUNTOS DEBES CAPITULO POR CAPITULO FORMULA
12 2.8 4.8 2.8 2.8
9 2.1 0
8 1.8 1.8
5 1.2 0
4.6 1.8
5 1.2 0
2 0.5 0
8 1.8 0
6 1.4 0
4 0.9 0.9
6.9 2.3
4 1.0 0
2 0.5 0.5
4 0.9 0.9
2 0.5 0
3 0.7 0
1.5 0.3 0
1 0.2 0
1 0.2 0
2 0.5 0.5
1.5 0.3 0.3
1.5 0.3 0.3
6.7 1.2
2.5 0.6 6.7 1.2 0
3 0.7 0
1 0.2 0
2 0.5 0
3 0.7 0
1 0.2 0
1 0.2 0
2 0.5 0
2 0.5 0
2 0.2 0
4 0.5 0
1 0.1 0
2 0.2 0
2 0.2 0
1.4 0.2 0
2 0.2 0
1.3 0.2 0
1.3 0.2 0
4.2 1.0
1.3 0.2 0
1 0.1 0
1 0.1 0
4 0.5 0.5
2.5 0.3 0.3
3 0.4 0
2 0.2 0.2
2 0.2 0
1.2 0.1 0
4 0.5 0.5
3 0.4 0
3 0.4 0
4 0.5 0.5
3 0.4 0.4
4.8 3.5
3 0.4 0.4
3 0.4 0.4
4 0.5 0.5
3 0.4 0.4
3 0.4 0.4
2 0.2 0.2
3 0.4 0
2 0.2 0
5 0.6 0
3 0.4 0
2 0.2 0
3 0.0
6 0.7 0
2 0.2 0
3 0.0
5 0.6 0
2 0.2 0
8 1.0 0
4 0.5 0.5
3 0.4 0.4
2 0.3 0.3
4.9 1.6
7 0.9 0
4 0.5 0
4 0.5 0
3 0.4 0
3 0.4 0.4
10 1.3 1.3
3 0.4 0.4
2 0.3 0.3
2 0.3 0
3 0.4 0.4
2 0.3 0
3 0.4 0
5.5 3.0
2 0.3 0
2 0.3 0
5 0.7 0.7
3 0.4 0
2 0.3 0
1 0.1 0
2 0.3 0
5 0.7 0
4 0.5 0
3 0.4 2.6 0.0 0
2 0.3 0
6 0.8 0
2 0.3 0
0.8 0.1 0
0.7 0.1 0
0.5 0.1 0.1
0.5 0.1 0
0.4 0.1 0
0.5 0.1 0.1
0.3 0.0 0.0
0.2 0.0 0.0
1.5 0.2 0.2
0.5 0.1 0.1
0.4 0.1 0.1
1.1 0.2 0
2.3 0.9
1.3 0.2 0
2.3 0.9
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.8 0.1 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
1.7 0.3 0.3
0.3 0.0 0.0
0.5 0.1 0
7 1.1 1.1
10 1.5 4.5 3.8 1.5
5 0.8 0
8 1.2 1.2
5 0.8 0
5 0.8 0
3 0.0
3 0.0
5 0.8 0
5 0.8 0
7 1.1 0
2 0.3 0
2.3 0.0
2 0.3 0
2 0.3 0
2 0.3 0
3 0.5 0
2 0.3 0
3 0.5 0.5
2 0.3 0.3
1 0.2 0.2
1 0.2 0.2
3 2.3
1 0.2 0.2
1 0.2 0.2
1 0.2 0.2
1 0.2 0.2
2 0.3 0.3
1 0.2 0.2
1 0.2 0.2
1.5 0.3 0
1 0.2 0
0.5 0.1 0
1.5 0.3 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0.1
0.5 0.1 0.1
0.5 0.1 0.1
1 0.2 0
3.6 0.3
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
1.5 0.3 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0
2.5 0.5 0.5
1 0.2 0.2
1.5 0.3 0.3
0.5 0.1 0
1 0.2 0.2
1 0.2 0.2
0.5 0.1 0.1
0.5 0.1 0.1
1 0.2 0
3.4 1.1
2 0.4 0.4
0.5 0.1 0.1
0.5 0.1 0.1
1 0.2 0.2
0.5 0.1 0.1
0.5 0.1 0.1
1.5 0.3 0.3
1 0.2 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0.2
0.5 0.1 0.1
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0 0.0 0
1 0.2 0.2
1 0.2 0.2
1 0.2 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
3.1 1.4
0.5 0.1 0
1 0.2 0.2
1 0.2 0.2
1 0.2 0.2
1 0.2 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0.2
1 0.2 0.2
1 0.2 0.2
1 0.2 0
1 0.2 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0
0.5 0.1 0.1
0.5 0.1 0.1
0 0.0 0
2 0.4 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0
1 0.2 0
1 0.2 0
3.6 0.6
1.5 0.3 0
0.5 0.1 0
3.6 0.6
0 0.0 0
0 0.0 0.0
0.5 0.1 0.1
1 0.2 0.2
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0 0.0 0
0 0.0 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0.2
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
3 0.5 0.5
3 0.5 0.5
2 1.6
3 0.5 0.5
2 0.4 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0.2
1 0.2 0.2
1 0.2 0.2
1 0.2 0
1 0.2 0.2
0.5 0.1 0
2.3 1.6
1 0.2 0.2
2 0.4 0.4
1 0.2 0
1 0.2 0
2 0.4 0.4
2 0.2 0
2 0.2 0
3 0.3 0
3 0.3 0
2 0.2 0
3 0.3 0
3 0.3 0
2 0.2 0
4 0.0
2 0.2 0
2 0.2 0
3 0.3 0
4 0.4 0
3 0.3 0
2 0.2 0
2 0.2 0
2 0.2 0
2
0.2 0
2 0.2 0
2 0.2 0
3 0.3 0
0.3 4 0.0
3 0
4 0.4 0
2 0.2 0
2 0.2 0
6 0.6 0
7 0.7 0
7 0.7 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
1 0.1 0
1 0.1 0
0.5 0.1 0
1 0.1 0
1 0.1 0
1 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
2 0.0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
1 0.1 0
1 0.1 0
1 0.1 0
1 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
1 0.1 0
14 1.3 0
10 0.9 0
4.5 0.0
4 0.4 0
8 0.7 0
6 0.5 0
4 0.4 0
4 0.4 0
2 0.2 0.2
1 0.1 0.1
2 0.2 0
2 0.2 0
4 0.4 0
4 0.4 2.7 1.0 0

2.7 1.0
2 0.2 0
3 0.3 0
2 0.2 0
2 0.2 0.2
3 0.3 0.3
3 0.3 0.3
8 0.7 0.7
1.8 0.7
5 0.5 0
7 0.6 0
23 5.29 23
14 3.22
14 4.2 30
12 3.6
15 4.5
10 3
CAPITULO No.
4.1
4.2
A
B
4.3
4.4
D
5.1
E
G
H
A
B
5.2
C
5.3
B
C
6.1
6.1
A
B
6.1.2
6.1.3
A.1
A.2
6.1.4 A.3
B.1
B.2
6.1.4
A
6.2.1 B
C
D
E
C
6.2.2
D
7.1
A
7.2
B
C
D
7.3 B
7.4.1
7.4.1
A
7.4.2
B
7.4.3
7.5 -7.5.1 A
A
7.5.2
B
7.5.3
8.1
A
B
C
8.2
D
C
9.1.1 D
E
9.1.2
A
B
C
A.1
9.2.1
A.2
B
9.2.2
B.1
B.2
B.3
B.4
C
D
D.1
D.2
9.3
D.3
D.4
10.1
A
A.1
A.2
B.1
B.2
10.2
B.3
C
10.2
10.3
PREGUNTA
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA CUESTIONES INTERNAS Y EXTERNAS QUE SEAN PERTINENTES PARA SU
Y SU CAPACIDAD PARA LOGRAR LOS RESULTADOS PREVISTOS EN EL SGA?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS REQUISITOS DE LAS PARTES
INTERESADAS?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS?
¿LA ORGANIZACION DETERMINA LAS PARTES INTERESADAS ?
¿LA ORGANIZACION DETERMINA NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS REQUISITOS DE LAS PARTES
INTERESADAS?
¿LA ORGANIZACION DETERMINA LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LOS LÍMITES Y APLICABILIDAD DEL SGA, PARA ESTABLECER SU ALCANC
CONSIDERAR LAS UNIDADES, FUNCIONES Y LÍMITES FÍSICOS?
CONSIDERAR LAS ACTIVIDADES PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE EL SGA EN LOS QUE INCLUYEN SUS PROCESOS Y SUS INTERACCIONES
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE EL SGA EN LOS QUE INCLUYEN SUS PROCESOS Y SUS INTERACCIONES?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO ASEGURANDO QUE SE ESTABLEZCA LA P
AMBIENTAL Y OBJETIVOS AMBIENTALES COMPATIBLES CON LA DIRECCIÓN ESTRATÉGICA Y CONTEXTO D
ORGANIZACIÓN ?
LA ALTA DIRECCIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO ASUMIENDO LA RESPONSABILIDAD Y LA R
CUENTAS CON RELACIÓN A LA EFICACIA DEL SGA
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO ASEGURANDO LA INTEGRACIÓN DE LOS
DEL SGA EN LOS PROCESOS DE NEGOCIO DE LA ORGANIZACIÓN?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO ASEGURANDO QUE LOS RECURSOS NEC
PARA EL SGA ESTÉN DISPONIBLES?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO COMUNICANDO LA IMPORTANCIA DE UN
EFICAZ Y CONFORME CON LOS REQUISITOS?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO ASEGURÁNDOSE QUE EL SGA LOGRE LO
RESULTADOS PREVISTOS?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO DIRIGIENDO Y APOYANDO A LAS PERSON
CONTRIBUIR A LA EFICACIA DEL SGA?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO PROMOVIENDO LA MEJORA CONTINUA?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO APOYANDO OTROS ROLES PERTINENTE

DIRECCIÓN PARA DEMOSTRAR SU LIDERAZGO EN LA FORMA QUE APLIQUE A SUS ÁREAS DE RESPONSA
¿ LA ALTA DIRECCIÓN TIENE ESTABLECIDA UNA POLÍTICA AMBIENTAL QUE SEA APROPIADA AL PROPÓSITO
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN INCLUIDA LA NATURALEZA, MAGNITUD E IMPACTOS AMBIENTALES DE
ACTIVIDADES , PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN TIENE IMPLEMENTADA UNA POLÍTICA AMBIENTAL QUE SEA APROPIADA AL PROPÓS
¿ LA ALTA DIRECCIÓN REALIZA EL MANTENIMIENTO DE SU POLÍTICA AMBIENTAL QUE SEA APROPIADA AL
¿ LA ALTA DIRECCIÓN TIENE ESTABLECIDA UNA POLÍTICA AMBIENTAL QUE PROPORCIONE MARCO DE RE
PARA EL ESTABLECIMIENTO DE LOS OBJETIVOS AMBIENTALES?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN TIENE IMPLEMENTADA UNA POLÍTICA AMBIENTAL QUE PROPORCIONE MARCO DE R
PARA EL ESTABLECIMIENTO DE LOS OBJETIVOS AMBIENTALES?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN REALIZA EL MANTENIMIENTO DE SU POLÍTICA AMBIENTAL QUE PROPORCIONE MAR
REFERENCIA PARA EL ESTABLECIMIENTO DE LOS OBJETIVOS AMBIENTALES?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN TIENE ESTABLECIDA UNA POLÍTICA AMBIENTAL QUE INCLUYA COMPROMISO PARA L
PROTECCIÓN DEL MEDIO AMBIENTE INCLUIDA LA PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN Y OTROS COMPR
ESPECÍFICOS PERTINENTES AL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN TIENE IMPLEMENTADA UNA POLÍTICA AMBIENTAL QUE INCLUYA COMPROMISO PARA
¿ LA ALTA DIRECCIÓN REALIZA EL MANTENIMIENTO DE SU POLÍTICA AMBIENTAL QUE INCLUYA COMPROM
¿ LA ALTA DIRECCIÓN TIENE ESTABLECIDA UNA POLÍTICA AMBIENTAL QUE INCLUYA COMPROMISO DE CU
LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN TIENE IMPLEMENTADA UNA POLÍTICA AMBIENTAL QUE INCLUYA COMPROMISO DE C
¿ LA ALTA DIRECCIÓN REALIZA EL MANTENIMIENTO DE SU POLÍTICA AMBIENTAL QUE INCLUYA COMPROM
CUMPLIR CON LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN TIENE ESTABLECIDA UNA POLÍTICA AMBIENTAL QUE INCLUYA UN COMPROMISO DE
CONTINUA DEL SGA, PARA LA MEJORA DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN TIENE IMPLEMENTADA UNA POLÍTICA AMBIENTAL QUE INCLUYA UN COMPROMISO D
CONTINUA DEL SGA, PARA LA MEJORA DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN REALIZA EL MANTENIMIENTO DE SU POLÍTICA AMBIENTAL QUE INCLUYA UN COMPR
MEJORA CONTINUA DEL SGA, PARA LA MEJORA DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN MANTIENE LA POLÍTICA AMBIENTAL COMO INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN COMUNICA LA POLÍTICA AMBIENTAL DENTRO DE SU ORGANIZACIÓN?
¿ LA POLÍTICA AMBIENTAL SE ENCUENTRA DISPONIBLE A LAS PARTES INTERESADAS?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN SE ASEGURA DE QUE LAS RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES PARA LOS ROLES
Y SE COMUNIQUEN DENTRO DE LA ORGANIZACIÓN?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN SE ASEGURA DE QUE EL SGA ES CONFORME CON LOS REQUISITOS DE ESTA NOR
DE LOS RESPONSABLES Y LAS AUTORIDADES?
¿ LOS RESPONSABLES Y LAS AUTORIDADES DE LA ORGANIZACIÓN INFORMAN A LA ALTA DIRECCIÓN SOB
DESEMPEÑO DE SGA?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE LOS PROCESOS NECESARIOS ESTABLECIDOS PARA CUMPLIR LOS REQUISIT
APARTADO 6,1,1 A 6,4?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE LOS PROCESOS NECESARIOS IMPLEMENTADOS PARA CUMPLIR LOS REQUIS
APARTADO 6,1,1 A 6,4?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA EL MANTENIMIENTO A LOS PROCESOS NECESARIOS PARA CUMPLIR LOS R
DEL APARTADO 6,1,1 A 6,4?
¿ LAS CUESTIONES REFERIDAS EN EL APARTADO 4.1 SON CONSIDERADAS POR LA ORGANIZACIÓN AL PL
SGA?
¿ LOS REQUISITOS REFERIDOS EN EL APARTADO 4.2 SON CONSIDERADAS POR LA ORGANIZACIÓN AL PL
SGA?
¿ EL ALCANCE DEL SGA ES CONSIDERADO POR LA ORGANIZACIÓN AL PLANIFICAR EL SGA?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES RELACIONADAS CON LOS
AMBIENTALES (6.1.2)?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES RELACIONADAS CON LOS
LEGALES Y OTROS REQUISITOS (6.1.3)
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES RELACIONADOS CON LOS
REQUISITOS DEL APARTADO 4.1 Y 4.2?
¿ LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA QUE EL SGA LOGRA LOS RESULTADOS PREVISTOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN PREVIENE O REDUCE LOS EFECTOS NO DESEADOS INCLUIDAS LAS CONDICIONES
AMBIENTALES EXTERNAS?
¿ LA ORGANIZACIÓN LOGRA LA MEJORA CONTINUA?
¿ LAS SITUACIONES DE EMERGENCIA SON DETERMINADAS DENTRO DEL ALCANCE DEL SGA?
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES?
¿ ¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LOS PROCESOS NECESARIOS

ESPECIFICADOS DESDE EL APARTADO 6,1,1 A 6,1,4?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS ASPECTOS AMBIENTALES DE SUS ACTIVIDADES, PRODU
CONTROLAR ASOCIADOS, DESDE EL CICLO DE VIDA?
¿ LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LOS CAMBIO, INCLUIDOS LOS DESARROLLOS NUEVOS O PLANIFICADO
ACTIVIDADES, PRODUCTOS Y SERVICIOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN DETERMINAR ASPECTOS QUE TENGAN UN IMPACTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO?
¿ LA ORGANIZACIÓN DETERMINA CONDICIONES Y SITUACIONES DE EMERGENCIA EN LOS CAMBIOS NUE
PLANIFICADOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN COMUNICA LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS A TODOS LOS NIVELES D
ORGANIZACIÓN?
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LOS ASPECTOS E IMPACTOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LOS CRITERIOS USADOS PARA DETER
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN DETERMINA Y TIENE ACCESO A LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
RELACIONADOS CON SUS ASPECTOS AMBIENTALES?
¿ LA ORGANIZACIÓN DETERMINA Y APLICA LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS?
¿ CUÁNDO SE ESTABLEZCA EL SGA LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA SUS REQUISITOS LEGALES?

¿ CUÁNDO SE IMPLEMENTE EL SGA LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA SUS REQUISITOS LEGALES?
¿ CUÁNDO SE MANTENGA Y EL SGA LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA SUS REQUISITOS LEGALES?
¿ CUÁNDO SE MEJORE EL SGA LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA SUS REQUISITOS LEGALES?
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS?
¿ LA ORGANIZACIÓN PLANIFICA LA TOMA DE ACCIONES PARA ABORDAR SUS ASPECTOS AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN PLANIFICA LA TOMA DE ACCIONES PARA ABORDAR SUS REQUISITOS LEGALES Y OT
REQUISITO?
¿ LA ORGANIZACIÓN PLANIFICA LA TOMA DE ACCIONES PARA ABORDAR SUS RIESGOS Y OPORTUNIDADE
IDENTIFICADOS EN EL APARTADO 6.1.1?
¿ LA ORGANIZACIÓN PLANIFICA LA MANERA DE INTEGRAR E IMPLEMENTAR LAS ACCIONES EN LOS PROC
SGA (6.2, 7, 8 Y 9.1)?
¿ LA ORGANIZACIÓN PLANIFICA LA MANERA DE EVALUAR LA EFICACIA DE ESTAS ACCIONES (9.1)?
¿ LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA SUS OPCIONES TECNOLÓGICAS Y SUS REQUISITOS FINANCIEROS,
OPERACIONALES Y DE NEGOCIO?
¿ LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE OBJETIVOS AMBIENTALES PARA LAS FUNCIONES Y NIVELES PERTINEN
TENIENDO EN CUENTA LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS DE LA ORGANIZACIÓN Y SUS REQ
LEGALES ASOCIADOS?
¿ LOS OBJETIVOS AMBIENTALES SON COHERENTES CON LA POLÍTICA AMBIENTAL?
¿ LOS OBJETIVOS AMBIENTALES SON MEDIBLES?
¿ LOS OBJETIVOS AMBIENTALES SON OBJETO DE SEGUIMIENTO?
¿ LOS OBJETIVOS AMBIENTALES SON COMUNICADOS?
¿ LOS OBJETIVOS AMBIENTALES SON ACTUALIZADOS SEGÚN CORRESPONDA?
¿ LA ORGANIZACIÓN CONSERVA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LOS OBJETIVOS AMBIENTALES?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA QUÉ SE VA A HACER, CUÁNDO PLANIFICA DE CÓMO LOGRAR SUS OBJ
AMBIENTALES?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA QUÉ RECURSOS SE REQUIEREN CUÁNDO PLANIFICA DE CÓMO LOGRA
OBJETIVOS AMBIENTALES?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA QUIÉN SERÁ EL RESPONSABLE CUÁNDO PLANIFICA DE CÓMO LOGRAR
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA CUÁNDO SE FINALIZARÁ LA PLANIFICACIÓN DE CÓMO LOGRAR SUS OB
AMBIENTALES?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA CÓMO LOGRAR SUS OBJETIVOS AMBIENTALES EVALUANDO LOS RESUL
INCLUIDOS LOS INDICADORES DE SEGUIMIENTO (9.1.1)?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERAR CÓMO SE INTEGRAN LAS ACCIONES PARA EL LOGRO SUS OBJETIVOS
AMBIENTALES A LOS PROCESOS DE NEGOCIO?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LOS RECURSOS NECESARIOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN MANTENIMIEN
MEJORA CONTINUA DEL SGA?
¿LA ORGANIZACIÓN PROPORCIONA LOS RECURSOS NECESARIOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN MANTENIM
MEJORA CONTINUA DEL SGA?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LA COMPETENCIA NECESARIA DE LAS PERSONAS QUE REALIZAN TRABA
SU CONTROL?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA QUE LAS PERSONAS SEAN COMPETENTES, EN CUANTO A SU EDUCACIÓ
FORMACIÓN Y EXPERIENCIAS APROPIADAS?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LAS NECESIDADES DE FORMACIÓN ASOCIADAS CON SUS ASPECTOS AM
Y SU SGA?
¿LA ORGANIZACIÓN EVALUA LA EFICACIA DE LAS ACCIONES TOMADAS?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA QUE LAS PERSONAS QUE REALIZAN EL TRABAJO BAJO CONTROL TOM
CONCIENCIA SOBRE LA POLÍTICA AMBIENTAL?
CONCIENCIA SOBRE ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS,IMPACTOS AMBIENTALES REALES O POT
ASOCIADOS CON SU TRABAJO?
CONCIENCIA SOBRE SU CONTRIBUCIÓN A LA EFICACIA DEL SGA?
CONCIENCIA SOBRE LAS IMPLICACIONES DE NO SATISFACER LOS REQUISITOS DEL SGA?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE PROCESOS NECESARIOS PARA LAS COMUNICACIONES INTERNAS Y EXT
PERTENECIENTES AL SGA?
¿LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA PROCESOS NECESARIOS PARA LAS COMUNICACIONES INTERNAS Y EX
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE PROCESOS NECESARIOS PARA LAS COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTE
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE PROCESOS DE COMUNICACIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE EN SUS PROCESOS DE COMUNICACIÓN REQUISITOS LEGALES ?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA QUE LA INFORMACIÓN AMBIENTAL COMUNICADA SEA COHERENTE Y F
¿LA ORGANIZACIÓN RESPONDE A LAS COMUNICACIONES PERTINENTES SOBRE SU SGA?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA INFORMACIÓN DOCUMENTADA COMO EVIDENCIA DE SUS COMUNICACIO
¿LA ORGANIZACIÓN COMUNICA INTERNAMENTE LA INFORMACIÓN PERTINENTE DEL SGA?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE EN SUS PROCESOS DE COMUNICACIÓN PERMITAN QUE LAS P
REALICEN TRABAJOS BAJO EL CONTROL DE LA ORGANIZACIÓN ?
¿LA ORGANIZACIÓN COMUNICA EXTERNAMENTE LA INFORMACIÓN PERTINENTE AL SGA?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE EXTERNAMENTE LA INFORMACIÓN PERTINENTE AL SGA?
¿LA ORGANIZACIÓN INCLUYE EN EL SGA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA REQUERIDA POR LA NORMA
INTERNACIONAL?
¿LA ORGANIZACIÓN INCLUYE Y DETERMINA INFORMACIÓN DOCUMENTADA NECESARIA PARA LA EFICACI
¿LA ORGANIZACIÓN CREA Y ACTUALIZA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA TOMANDO COMO REFERENCIA

DESCRIPCIÓN ,TITULO, FECHA, AUTOR Y NÚMERO DE REFERENCIA ?
¿LA ORGANIZACIÓN CREA Y ACTUALIZA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA TENIENDO EN CUENTA EL FOR
(IDIOMA VERSION DEL SOFTWARE, GRAFICOS) Y MEDIOS DE SOPORTE COMO PAPEL, ELECTRÓNICO?
¿LA ORGANIZACIÓN CREA Y ACTUALIZA LA REVISIÓN Y APROBACIÓN CON RESPECTO A LA CONVIVENCIA
ADECUACIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA LA INFORMACIÓN DOCUMENTA DEL SGA REQUERIDA POR LA NORMA
INTERNACIONAL?
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA TENIENDO EN CUENTA QUE ESTE DISP
SEA IDONEA PARA SU USO, DONDE Y CUANDO SE NECESITE ?
¿LA ORGANIZACIÓN PROTEGE ADECUADAMENTE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA CONTRA PERDIDA D

CONFIDENCIALIDAD, USO INADECUADO, O PERDIDA DE INTEGRIDAD?
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA EN CUANTO A DISTRIBUCIÓN, ACCESO

RECUPERACION Y USO?
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA EN CUANTO A EL ALMACENAMIENTO Y

PRESERVACIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA RESPECTO A CAMBIOS COMO EL CON

VERSIÓN ?
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA EN CUANTO A CONSERVACIÓN Y DISP
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDOS LOS REQUISITOS DEL SISTEMA MEDIANTE LOS CRITERIOS D
OPERACIÓN DE LOS PROCESOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADO LOS REQUISITOS DEL SISTEMA MEDIANTE LOS CRITERIOS D
¿ LA ORGANIZACIÓN CONTROLA LOS REQUISITOS DEL SISTEMA MEDIANTE LOS CRITERIOS DE OPERACI
PROCESOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA EL MANTENIMIENTO DE LOS REQUISITOS DEL SISTEMA MEDIANTE LOS CR
¿LA ORGANIZACIÓN REALIZA CONTROL A LOS CAMBIOS PLANIFICADOS EXAMINANDO LAS CONSECUENC
ACCIONES PARA MITIGAR EFECTOS CUANDO SEA NECESARIO?
¿ LOS PROCESOS CONTRATADOS EXTERNAMENTE ESTÁN CONTROLADOS DENTRO DEL SGA ?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDO LOS CONTROLES PARA ASEGURARSE DE QUE LOS REQUISITO
AMBIENTALES SE ABORDAN EN PROCESO DE DISEÑO Y DESARROLLO DEL PRODUCTO?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADO SUS REQUISITOS AMBIENTALES PARA LA COMPRA DE PRODU
SERVICIO?
¿ LA ORGANIZACIÓN COMUNICA SUS REQUISITO AMBIENTALES PERTINENTES A LOS PROVEEDORES EXT
INCLUIDOS CONTRATISTAS?
¿ LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LA NECESIDAD DE SUMINISTRAR INFORMACIÓN ACERCA SOBRE LOS IM
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS ASOCIADOS AL TRANSPORTE EL USO, EL TRATAMIENTO A FIN DE LA VIDA
DISPOSICIÓN FINAL ?
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE INFORMACIÓN DOCUMENTADA SEGÚN LA PLANIFICACIÓN DE LOS PROC
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDOS LOS PROCESOS ACERCA DE CÓMO PREPARARSE Y RESPON
SITUACIONES DE EMERGENCIA (6.1.1)?
¿ LA ORGANIZACIÓN ESTÁ PREPARADA A RESPONDER PREVENIR O MITIGAR LOS IMPACTOS AMBIENTALE
LA PLANIFICACIÓN DE ACCIONES PROVOCADAS POR SITUACIONES DE EMERGENCIA ?
¿ LA ORGANIZACIÓN ES CAPAZ DE RESPONDER A SITUACIONES REALES DE EMERGENCIA?
¿ LA ORGANIZACIÓN TOMA ACCIONES PARA PREVENIR Y MITIGAR LAS CONSECUENCIAS DE LAS SITUAC
EMERGENCIA?
¿ LA ORGANIZACIÓN PONE A PRUEBA PERIÓDICAMENTE LAS ACCIONES DE RESPUESTA PLANIFICADAS?
¿ LA ORGANIZACIÓN EVALÚA Y REVISA PERIÓDICAMENTE LOS PROCESOS Y LAS ACCIONES DE RESPUES
PLANIFICADAS?
¿ LA ORGANIZACIÓN PROPORCIONA INFORMACIÓN PERTINENTE A LAS PARTES INTERESADAS PERTINEN
RESPUESTA ANTE EMERGENCIA?
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE INFORMACIÓN DOCUMENTADA NECESARIA QUE SE LLEVAN LOS PROCES
MANERA PLANIFICADA?
¿ LA ORGANIZACIÓN HACE SEGUIMIENTO Y EVALÚA SU DESEMPEÑO AMBIENTAL?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA MANTENIMIENTO Y EVALÚA SU DESEMPEÑO AMBIENTAL?
¿ LA ORGANIZACIÓN ANALIZA Y EVALÚA SU DESEMPEÑO AMBIENTAL?
¿ LA ORGANIZACIÓN DETERMINA A QUE ES NECESARIO HACERLE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN?
¿ LA ORGANIZACIÓN DETERMINA MÉTODOS DE SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN, SEG
CORRESPONDA, PARA ASEGURAR RESULTADOS VÁLIDOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN DETERMINA CRITERIOS PARA EVALUAR EL DESEMPEÑO AMBIENTAL Y LOS INDICADO
APROPIADOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN DETERMINA CUÁNDO SE LLEVARÁ A CABO EL SEGUIMIENTO Y LA MEDICIÓN?
¿ LA ORGANIZACIÓN DETERMINA CUÁNDO SE DEBEN ANALIZAR Y EVALUAR LOS RESULTADOS DEL SEGU
MEDICIÓN?
¿ L A ORGANIZACIÓN USA, MANTIENE Y VERIFICA LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN CALIBRAD
¿ LA ORGANIZACIÓN EVALÚA SU DESEMPEÑO AMBIENTAL Y LA EFICACIA DEL SGA?
¿ LA ORGANIZACIÓN COMUNICA EXTERNA E INTERNAMENTE LA INFORMACIÓN DEL DESEMPEÑO AMBIEN
SEAN EXIGIDOS POR LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS?
¿ LA ORGANIZACIÓN CONSERVA INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LOS RESULTADOS DE SEGUIMIENTO,
Y LA EVALUACIÓN?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDO LOS PROCESOS NECESARIOS PARA EVALUAR EL CUMPLIMIEN
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADO LOS PROCESOS NECESARIOS PARA EVALUAR EL CUMPLIMIE
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA EL MANTENIMIENTO DE LOS PROCESOS NECESARIOS PARA EVALUAR EL
CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LA FRECUENCIA CON LA QUE SE EVALUARÁ EL CUMPLIMIENTO?
¿ LA ORGANIZACIÓN EVALÚA EL CUMPLIMIENTO Y EMPRENDE LAS ACCIONES QUE FUERAN NECESARIAS
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE EL CONOCIMIENTO Y LA COMPRENSIÓN DE SU ESTADO DE CUMPLIMIEN
¿ LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LOS RESULTADOS DE LA EVALUAC
CUMPLIMIENTO?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA AUDITORÍAS INTERNAS PARA PROPORCIONAR INFORMACIÓN ACERCA DEL
¿ EL SGA ES CONFORME CON LOS REQUISITOS PROPIOS DE LA INFORMACIÓN?
¿ EL SGA ES CONFORME CON LOS REQUISITOS DE ESTA NORMA?
¿ EL SGA SE IMPLEMENTA Y MANTIENE EFICAZMENTE?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDOS LOS PROGRAMAS DE AUDITORÍA INTERNA QUE INCLUYA LA F
MÉTODOS, LAS RESPONSABILIDADES, LOS REQUISITOS DE PLANIFICACIÓN Y LA ELABORACIÓN DE INFO
SUS AUDITORÍAS?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADO LOS PROGRAMAS DE AUDITORÍA INTERNA QUE INCLUYA LA F
MÉTODOS, LAS RESPONSABILIDADES, LOS REQUISITOS DE PLANIFICACIÓN Y LA ELABORACIÓN DE INFO
SUS AUDITORÍAS?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA ,MANTENIMIENTO A LOS PROGRAMAS DE AUDITORÍA INTERNA QUE INCLUY
FRECUENCIA, MÉTODOS, LAS RESPONSABILIDADES, LOS REQUISITOS DE PLANIFICACIÓN Y LA ELABORA
INFORMES DE SUS AUDITORÍAS?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA LA IMPORTANCIA AMBIENTAL DE LOS PROCESOS INVOLUCRADOS
CAMBIOS QUE AFECTAN A LA ORGANIZACIÓN Y LOS RESULTADOS DE LAS AUDITORÍAS PREVIAS AL ESTA
PROGRAMA DE AUDITORÍA?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DEFINIDO LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA Y EL ALCANCE?
¿ LA ORGANIZACIÓN SELECCIONA LOS AUDITORES PARA ASEGURARSE DE LA OBJETIVIDAD Y LA IMPARC
LOS PROCESOS DE AUDITORÍA?
¿ LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LOS RESULTADOS DE LA AUDITORÍA SE INFORME A LA DIRECC
PERTINENTE?
¿ LA ORGANIZACIÓN CONSERVA INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAM
AUDITORÍA Y LOS RESULTADOS DE ÉSTA?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN REALIZA LA REVISIÓN DEL SGA DE LA ORGANIZACIÓN PARA ASEGURARSE DE SU
CONVENIENCIA, ADECUACIÓN Y EFICACIA CONTINUA?
¿ LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUYE CONSIDERACIONES SOBRE EL ESTADO DE LAS ACCIONES D
REVISIÓN PREVIA?
¿ LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUYE CONSIDERACIONES LOS CAMBIOS EN LAS CUESTIONES INT
EXTERNAS PERTINENTES AL SGA?
¿ LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUYE CONSIDERACIONES LOS CAMBIOS EN LAS NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS?
¿ LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUYE CONSIDERACIONES LOS CAMBIOS EN SUS ASPECTOS AMBIE
SIGNIFICATIVOS?
¿ LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUYE CONSIDERACIONES LOS CAMBIOS EN LOS REQUISITOS Y
OPORTUNIDADES?
¿ LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUYE CONSIDERACIONES SOBRE EL GRADO EN QUE SE HAN LOG
¿ LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUYE CONSIDERACIONES SOBRE LA INFORMACIÓN DEL DESEMPE
AMBIENTAL?
AMBIENTAL INCLUIDO LAS NO CONFORMIDADES Y LAS ACCIONES CORRECTIVAS?
AMBIENTAL INCLUIDO LOS RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN?
AMBIENTAL INCLUIDO EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS?
AMBIENTAL INCLUIDO LOS RESULTADOS DE LAS AUDITORÍAS?
¿ LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUYE CONSIDERACIONES SOBRE ADECUACIONES DE LOS RECUR
¿ LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUYE CONSIDERACIONES SOBRE LAS COMUNICACIONES PERTINE

LAS PARTES INTERESADAS, INCLUIDAS LAS QUEJAS?
¿ LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUYE CONSIDERACIONES SOBRE LAS OPORTUNIDADES DE MEJO
CONTINUA?
¿ LAS SALIDAS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUYE LAS CONCLUSIONES SOBRE LA CONVENIEN
ADECUACIÓN Y EFICACIA CONTINUA DEL SGA?
¿ LAS SALIDAS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUYE LAS DECISIONES RELACIONADAS CON CUA
NECESIDAD DE CAMBIO DEL SGA, INCLUIDOS LOS RECURSOS?
¿ LAS SALIDAS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUYE LAS ACCIONES NECESARIAS CUANDO NO S
LOGRADO LOS OBJETIVOS AMBIENTALES?
¿ LAS SALIDAS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUYE LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA LA INTEG
SGA A OTROS PROCESOS DE NEGOCIO, SI FUERAN NECESARIO?
¿ LAS SALIDAS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUYE CUALQUIER IMPLICACIÓN PARA LA DIRECC
ESTRATÉGICAS DE LA ORGANIZACIÓN ?
¿ LA ORGANIZACIÓN CONSERVA INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LOS RESULTADOS DE LA REVISIÓN P
DIRECCIÓN?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADAS LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA E IMPLEMENTADAS LAS A
NECESARIAS PARA LOGRAR LOS RESULTADOS PREVISTOS DE SU SGA (9.1,9.2,9.3) ?
¿ CUÁNDO OCURRE UNA NO CONFORMIDAD LA ORGANIZACIÓN REACCIONA CUÁNDO SEA APLICABLE?
¿ CUÁNDO OCURRE UNA NO CONFORMIDAD LA ORGANIZACIÓN REACCIONA Y CUÁNDO SEA APLICABLE T
ACCIONES PARA CONTROLAR Y CORREGIRLAS?
¿ CUÁNDO OCURRE UNA NO CONFORMIDAD LA ORGANIZACIÓN REACCIONA Y CUÁNDO SEA APLICABLE H
FRENTE A LAS CONSECUENCIAS INCLUIDAS LA MITIGACIÓN DE LOS IMPACTOS AMBIENTALES ADVERSOS
¿ CUÁNDO OCURRE UNA NO CONFORMIDAD LA ORGANIZACIÓN EVALUÁ LA NECESIDAD DE ACCIONES PA
LAS CAUSAS CON EL FIN DE QUE NO VUELVA OCURRIR?
¿ CUÁNDO OCURRE UNA NO CONFORMIDAD LA ORGANIZACIÓN EVALUÁ LA NECESIDAD DE ACCIONES P

ELIMINAR LAS CAUSAS CON EL FIN DE QUE NO VUELVA OCURRIR MEDIANTE LA REVISIÓN DE LA NO CON
¿ CUÁNDO OCURRE UNA NO CONFORMIDAD LA ORGANIZACIÓN EVALUÁ LA NECESIDAD DE ACCIONES PA

LAS CAUSAS CON EL FIN DE QUE NO VUELVA OCURRIR MEDIANTE LA DETERMINACIÓN DE LAS CAUSAS D
CONFORMIDAD?
¿ CUÁNDO OCURRE UNA NO CONFORMIDAD LA ORGANIZACIÓN EVALUÁ LA NECESIDAD DE ACCIONES P
ELIMINAR LAS CAUSAS CON EL FIN DE QUE NO VUELVA OCURRIR MEDIANTE LA DETERMINACIÓN DE SI E
CONFORMIDADES SIMILARES?
¿ CUÁNDO OCURRE UNA NO CONFORMIDAD LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA CUALQUIER ACCIÓN NECE

¿ CUÁNDO OCURRE UNA NO CONFORMIDAD LA ORGANIZACIÓN REVISA LA EFICACIA DE CUALQUIER ACC
CORRECTIVA?
¿ CUÁNDO OCURRE UNA NO CONFORMIDAD LA ORGANIZACIÓN SI ES NECESARIO HACE LOS CAMBIOS A
¿ LAS ACCIONES CORRECTIVAS SON APROPIADAS A LA IMPORTANCIA A LOS EFECTOS DE LAS NO CONFO
ENCONTRADAS, INCLUIDAS LOS IMPACTOS AMBIENTALES?
¿ LA ORGANIZACIÓN CONSERVA INFORMACIÓN DOCUMENTADA COMO EVIDENCIA DE LA NATURALEZA DE
CONFORMIDADES DE CUALQUIER ACCIÓN TOMADA POSTERIORMENTE?
¿ LA ORGANIZACIÓN CONSERVA INFORMACIÓN DOCUMENTADA COMO EVIDENCIA DE LOS RESULTADOS
CUALQUIER ACCIÓN CORRECTIVA?
¿ LA ORGANIZACIÓN MEJORA CONTINUAMENTE LA CONVENIENCIA, ADECUACIÓN Y EFICACIA DEL SGA PA
MEJORAR EL DESEMPEÑO AMBIENTAL?
SI NO N/A EVIDENCIA OBSERVACIONES
x
MATRIZ PARTES INTERESADAS MATRIZ DOFA
x
x
x
x
x
x
HACE DISPOSICIÓN
X
X
x
X
X
POLÍTICA INTEGRADA
X
X COMPRA DE MATERIALES AMIGABLES

CON EL PLANETA
X
X
X
X
POLÍTICA INTEGRADA PROPUESTA
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X DRIVE - BLOG PROPUESTA
X
X DRIVE - BLOG PROPUESTA
X
X
X
X
MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS PROPUESTA
X
MATRIZ LEGAL PROPUESTA
X
X
X PLANIFICA LA PRESTACIÓN DEL
SERVICIO
X
X
X MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS
X
X
MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS PROPUESTA
X
X MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS PROPUESTA
X
X
X
X
X
CUMPLE CON LA REGALMENTACIÓN
X LEGAL Y LOS REQUISITOS
SOLICITADOS POR LAS PARTES
INTERESADAS PERTINENTES
X
X
X
X
X
X BUSCA DE PROVEEDORES PARA
DISPOSICIÓN FINAL CERTIFICADA
X
X
X
X
X
OBJETIVOS AMBIENTALES PROPUESTA
X OBJETIVOS AMBIENTALES PROPUESTA
X
X
X
X
X
MATRIZ DE ASPECTOS AMBIENTALES
X
X
X
DRIVE - BLOG
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X PROCEDIMIENTO PARA LA CREACIÓN

PROPUESTA
DE DOCUMENTOS
X PROCEDIMIENTO PARA LA CREACIÓN
PROPUESTA
DE DOCUMENTOS
PROCEDIMIENTO PARA LA CREACIÓN
X PROPUESTA
DE DOCUMENTOS
X PROPUESTA
DE DOCUMENTOS

X PROPUESTA
DE DOCUMENTOS - DRIVE - BLOG

X PROPUESTA

X PROPUESTA

X PROPUESTA

X PROPUESTA

X PROPUESTA
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
MATRIZ LEGAL
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X GARANTIA
X
GARANTIA
X
GARANTIA
X
X
GARANTIA
X
GARANTIA
X
PROPUESTA DE
X
IMPLEMENTACIÓN
X
PORCENTAJE PORCENTAJE CUMPLIMIENTO
PUNTOS FORMULA
SUBTITULOS CAPITULO POR CAPITULO
2.5
11 2.5
5.8 2.5
1.8
8 0
6 1.4 0
7 1.6 1.6
1.4 4.1 3.0
6 1.4
5 1.2 0
1.8
8 1.8
1.4 4.6 1.8
6 0
1.4
6 0
20 4.6 0
8.5 0
17 3.9 0
0.5
4 0.5
0.5
4 0
0.5
4 0
0.2
2 0.2
3.8 0.7
0.5
4 0
0.4
3 0
0.5
4 0
4 0.5 0
0.4
3 0
0.5
4 0.5
0.2
2 0
0.2
2 0
0.2
2 0.2
0.2
2 0
0.2
2 0
0.5
4 0.5
0.2 5 2.4
2 0
0.2
2 0
0.4
3 0.4
0.2
2 0
0.2
2 0
0.4
3 0.4
0.2
2 0
0.2
2 0
2 0.2 0.2
2 0.2 0
2 0.2 0.2
1.2
10 0
1.1 3.1 0
9 0
0.8
7 0
0.4
3 0
0.3
2 0
0.3
2 0
0.3
2 0
0.3
2 0
2 0.3 0
0.1
1 0.1
0.1
1 0.1
0.1
1 0
2 0.3 0
0.4
3 0.4
2 0.3 0
2 0.3 0
0.3
2 0.3
0.1
1 0
0.4
3 0.4
0.4
3 0
7.8 2.73
3 0.4 0.4
0.4
3 0
0.1
1 0
2 0.3 0
0.1
1 0
0.1
1 0.1
0.4
3 0.4
2 0.3 0.3
1 0.1 0
1 0.1 0
1 0.1 0
1 0.1 0
0.1
1 0.1
0.1
1 0.1
0.1
1 0
0.1
1 0
1 0.1 0
0.1
1 0
0.5
4 0.5
4 0.5 0.5
4 0.5 0.5
4 0.5 0.5
4 0.5 0
4 0.5 0
2 0.3 0
0.5
4 5.2 2.1 0
0.3
2 0
0.4
3 0
0.3
2 0
0.1
1 0
0.3
2 0
3.0 3 0
20 0
0.2
1 0
0.6
4 0.6
2.3 1.65
0.6
4 0.6
0.5
3 0.5
3 0.5 0
1.1
7 0
1.2
8 4.5 0 0
1.1
7 0
1.2
8 0
0.3
2 0.3
0.1
0.5 0
0.1
0.5 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0
1.5 0.3
0.1
0.5 0
0.5 0.1 0
0.5 0.1 0
1 0.2 0
0.2
1 0
1 0.2 0
1 0.2 0
0.6
4 0
0.5
3 0
0.5
3 0.5
0.5
3 0.5
0.2
1 0.2
0.2
1 0.2
0.3
2 0.3
3.8 2.7
0.2
1 0.2
0.3
2 0.3
0.3
2 0.3
0.3
2 0.3
0.2
1 0.2
1.3
7 0
0.9
5 0
0.9
5 0
0.9
5 0
0.7
4 0
7 1.3 10.8 0 0
1.1
6 0
0.9
5 0
0.7
4 0
0.7
4 0
8 1.4 0
1.4
8 0
1.1
6 0
6 1.1 0
0.7
4 0
7.2 0
4 0.7 0
0.7
4 0
0.7
4 0
0.7
4 0
1 0.1 0
1 0.1 0
1 0.1 0
4 0.4 0
0.5
5 0
0.3
3 0
1 0.1 0
0.1
1 0
1 0.1 0.1
1 0.1 0
0.1 3.5 0.5
1 0
0.3
3 0
3.5 0.5
0.4
4 0.4
0.1
1 0
0.1
1 0
1 0.1 0
1 0.1 0
1 0.1 0
0.3
3 0
4 0.4 0
3 0.3 0
3 0.3 0
2 0.2 0
0.2
2 0
0.2
2 0
0.2 3 0
2 0
0.3
3 0
3 0.3 0
0.2
2 0
0.2
2 0
0.2
2 0
0.4
4 0
0.2
2 0
0.2
2 0
0.1
1 0
0.1
1 0
0.1
1 0
0.2
2 0
0.1
1 0
0.1
1 0
0.1
1 0
0.1 3.5 0
1 0
0.1
1 0
0.1
1 0
0.3
3 0
0.1
1 0
0.3
3 0
0.2
2 0
0.2
2 0
0.2
2 0
0.1
1 0
0.2
2 0
2.7 2.7 0
30 0
5 0.5 0.5
0.4
4 0.4
0.4
4 0.4
0.3
3 0
0.3
3 0
0.2
2 0.2
4.1 1.9
0.2
2 0
0.2
2 0.2
4.1 1.9
0.2
2 0
0.2
2 0
0.3
3 0
0.4
4 0.4
0.4
4 0
25 2.3 2.3 0
0
No.
4.1
4.2 B
B
4.3
C
D
4.4
5.1
F
5.1 G
5.2 B
5.3
5.3
D.1
D.2
D.3
D.4
D.5
5.4
D.6
D.7
D.8
D.9
E.1
E.2
E.3
E.4
E.5
E.6
E.7
6.1.1
6.1.2.1
6.1.2.2
6.1.2.3
6.1.3
1-
2-
3-
6.1.4
6.2.1
6.2.2
7.1
7.2
7.3
D
F
A
C1
C1
C1
C2
C2
7.4.1
C2
C3
C3
C3
D
D
7.4.2
A
7.5.1
B
B
7.5.2
C
C
7.5.3
B
B
8.1.1
C
A
B
C
8.1.2
C
a1
a2
a3
8.1.3
a4
8.1.3 a5
8.1.4.1
8.1.4.2 c
8.1.4.3
D
D
8.2
G
G
A.1
A.2
A.3
A.4
9.1.1
B
C
D
E
9.1.2
A
9.2.1
9.2.2
9.2.2
B.1
B.2
B.3
D.1
D.2
D.3
D.4
D.5
9.3
D.6
G
10.1
A.1
A.2
B.1
10.2
B.2
10.2
B.3
C
10.3
E
PREGUNTA
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADAS LAS CUESTIONES INTERNAS Y EXTERNAS QUE SON
PERTINENTES PARA SU PROPOSITO Y QUE AFECTAN A SU CAPACIDAD PARA ALCANZAR LOS
RESULTADOS PREVIOS DEL SGSST?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADAS LAS OTRAS PARTES INTERESADAS ADEMÁS DE LOS
TRABAJADORES QUE SON PERTINENTES AL SGSST?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADAS LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS PERTINENTES DE
LOS TRABAJADORES Y DE OTRAS PARTES INTERESADAS (ES DECIR LOS REQUISITOS)?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADAS CUALES DE ESTAS NECESIDADES SON, O PODRIAN
CONVERTIRSE EN REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS LÍMITES Y LA APLICABILIDAD DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA SST PARA ESTABLECER SU ALCANCE?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE CONSIDERADAS LAS CUESTIONES INTERNAS Y EXTERNAS INDICADAS EN
EL APARTADO 4,1?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA LOS REQUISITOS INDICADOS EN EL APARTADO 4,2?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS CON EL TRABAJO,
PLANIFICADAS O REALIZADAS ?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDO EL SG SST, INCLUIDOS LOS PROCESOS NECESARIOS Y SUS

¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADO EL SGSST, INCLUIDOS LOS PROCESOS NECESARIOS Y

SUS INTERACCIONES DE ACUERDO CON LOS REQUISITOS DE ESTE DOCUMENTO?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA EL MANTENIMIENTO DEL SGSSST, INCLUIDOS LOS PROCESOS

NECESARIOS Y SUS INTERACCIONES DE ACUERDO CON LOS REQUISITOS DE ESTE DOCUMENTO?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA LAS MEJORAS AL SGSSST, INCLUIDOS LOS PROCESOS NECESARIOS Y

SUS INTERACCIONES DE ACUERDO CON LOS REQUISITOS DE ESTE DOCUMENTO?
¿ LA ORGANIZACIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO CON RESPECTO AL SISTEMA DE

GESTIÓN DE LA SST, ASUMIENDO LA TOTAL RESPONSABILIDAD Y RENDICION DE CUENTAS PARA LA
PREVENCION DE LESIONES Y EL DETERIORO DE LA SALUD RELACIONADOS CON EL TRABAJO, ASI
COMO LA PROVISIÓN DE ACTIVIDADES Y LUGARES DE TRABAJO
SEGUROS Y SALUDABLES?
¿ LA ORGANIZACIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO CON RESPECTO AL SGSST Y SE
ASEGURÁ QUE SE ESTABLEZCAN LA POLÍTICA Y LOS OBJETVOS Y QUE SEAN COMPATIBLES CON LA
DIRECCIÓN ESTRATÉGICA DE LA ORGANIZACIÓN?
¿ LA ORGANIZACIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO CON RESPECTO AL SGSST,
ASEGURÁNDOSE DE LA INTEGRACIÓN DE LOS REQUISITOS EN LOS PROCESOS DE NEGOCIO DE LA
ORGANIZACIÓN?
ASEGURÁNDOSE DE QUE LOS RECURSOS NECESARIOS PARA ESTABLECER, IMPLEMETAR,
MANTENER Y MEJORAR ESTEN DISPONIBLES?

COMUNICANDO LA IMPORTANCIA , EFICAZ Y CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS DEL SISTEMA ?
ASEGURÁNDOSE DE QUE EL SISTEMA ALCANCE LOS RESULTADOS PREVISTOS?
DIRIGIENDO Y APOYANDO A LAS PERSONAS PARA CONTRIBUIR EN LA EFICACIA DEL SISTEMA ?
ASEGURANDO Y PROMOVIENDO LA MEJORA CONTINUA?
¿ LA ORGANIZACIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO CON RESPECTO AL SGSST, APOYANDO
OTROS ROLES PERTINENTES DE LA DIRECCIÓN, PARA DEMOSTRAR SU LIDERAZGO APLICADO A SUS
ÁREAS DE RESPONSABILIDAD?
DESARROLLANDO, LIDERANDO Y PROMOVIENDO UNA CULTURA EN LA ORGANIZACIÓN QUE APOYE
LOS RESULTADOS PREVISTOS DEL SISTEMA ?

PROTEGIENDO A LOS TRABAJADORES DE REPRESALIAS AL INFORMAR DE INCIDENTES, PELIGROS,
RIESGOS Y OPORTUNIDADES?

ASEGURANDOSE DE QUE LA ORGANIZACIÓN ESTABLEZCA E INPLEMENTE PROCESOS PARA LA
CONSULTA Y LA PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES?
¿ LA ORGANIZACIÓN DEMUESTRA LIDERAZGO Y COMPROMISO RESPECTO AL SGSST, APOYANDO EL

ESTABLECIMIENTO Y FUNCIONAMIENTO DE LOS COMITES DE SEGURIDAD Y SALUD?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN TIENE ESTABLECIDA LA POLÍTICA DE LA SST?

¿ LA ALTA DIRECCIÓN TIENE INPLEMENTADA LA POLÍTICA DE LA SST?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN REALIZA EL MANTENIMIENTO DE LA POLÍTICA DE LA SST?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DENTRO DE LA POLÍTICA INCLUYE UN COMPROMISO PARA PROPORCIONAR
CONDICIONES DE TRABAJO SEGURAS Y SALUDABLES PARA LA PREVENCIÓN DE LESIONES Y
DETERIORO DE LA SALUD RELACIONADOS CON EL TRABAJO Y QUE SEA APROPIADA AL PROPÓSITO,
TAMAÑO, Y CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Y A LA NATURALEZA ESPECÍFICA DE SUS RIESGO PARA
LA SST, Y SUS OPORTUNIDADES PARA LA SST?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DENTRO DE LA POLÍTICA PROPORCIONA UN MARCO DE REFERENCIA PARA EL
ESTABLECIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DE LA SST?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DENTRO DE LA POLÍTICA INCLUYE UN COMPROMISO PARA CUMPLIR LOS
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DENTRO DE LA POLÍTICA INCLUYE UN COMPROMISO PARA ELIMINAR LOS
PELIGROS Y REDUCIR LOS RIESGOS PARA LA SST?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DENTRO DE LA POLÍTICA INCLUYE UN COMPROMISO PARA LA MEJORA
CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN DENTRO DE LA POLÍTICA INCLUYE UN COMPROMISO PARA LA CONSULTA Y LA
PARTICIPACION DE LOS
TRABAJADORES Y CUANDO EXISTAN DE LOS REPRESENTANTES DE LOS TRABAJADORES?
¿ LA ALTA DIRECCIÓN SE ASEGURA DE QUE LOS TRABAJADORES EN CADA NIVEL DE LA

ORGANIZACIÓN ASUMAN LA RESPONSABILIDAD DE AQUELLOS ASPECTOS DEL SGSST, Y AUTORIDAD
PARA LOS ROLES PERTINENTES DEL SISTEMA QUE SE ASIGNEN Y SE COMUNIQUEN DENTRO DE LA
ORGANIZACIÓN Y SE MANTENGAN COMO INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
¿ LOS RESPONSABLES Y LAS AUTORIDADES DEL SGSST, SE ASEGURAN QUE LOS REQUISITOS SON
CONFORMES CON ESTE DOCUMENTO?
¿ LOS RESPONSABLES Y LAS AUTORIDADES DEL SGSST, INFORMAN A LA ALTA DIRECCIÓN SOBRE EL
DESEMPEÑO?
¿ LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE LOS PROCESOS PARA LA CONSULTA Y LA PARTICIPACIÓN DE LOS
TRABAJADORES A TODOS LOS NIVELES Y FUNCIONES APLICABLES Y CUANDO EXISTAN
REPRESENTANTES EN EL DESARROLLO, LA PLANIFICACIÓN, LA IMPLEMENTACIÓN, LA EVALUACIÓN
DEL DESEMPEÑO Y LAS ACCIONES PARA LA MEJORA DEL SGSST?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADO LOS PROCESOS PARA LA CONSULTA Y LA PARTICIPACIÓN

DE LOS TRABAJADORES A TODOS LOS NIVELES Y FUNCIONES APLICABLES Y CUANDO EXISTAN
REPRESENTANTES EN EL DESARROLLO, LA PLANIFICACIÓN, LA IMPLEMENTACIÓN, LA EVALUACIÓN
DEL DESEMPEÑO Y LAS ACCIONES PARA LA MEJORA DEL SGSST?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA MANTENIMIENTO A LOS PROCESOS PARA LA CONSULTA Y LA

PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES A TODOS LOS NIVELES Y FUNCIONES APLICABLES Y CUANDO
EXISTAN REPRESENTANTES EN EL DESARROLLO, LA PLANIFICACIÓN, LA IMPLEMENTACIÓN, LA
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Y LAS ACCIONES PARA LA MEJORA DEL SGSST?
¿LA ORGANIZACIÓN PROPORCIONA LOS MECANISMOS, EL TIEMPO, LA FORMACIÓN Y LOS RECURSOS

NECESARIOS PARA LA CONSULTA Y LA PARTICIPACIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN PROPORCIONA EL ACCESO OPORTUNO A INFORMACIÓN CLARA, COMPRENSIBLE
Y PERTINENTE SOBRE EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA Y ELIMINA LOS OBSTACULOS O BARRERAS A LA PARTICIPACIÓN Y
MINIMIZA AQUELLAS QUE NO PUEDAN ELIMINARSE?
¿LA ORGANIZACIÓN ENFATIZA LA CONSULTA DE LOS TRABAJADORES NO DIRECTIVOS SOBRE LA
DETERMINACION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS?
¿LA ORGANIZACIÓN ENFATIZA LA CONSULTA DE LOS TRABAJADORES NO DIRECTIVOS SOBRE EL
ESTABLECIMIENTO DE LA POLÍTICA DE SST?
ASIGNACIÓN DE ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES DE LA ORGANIZACIÓN, SEGÚN SEA
APLICABLE?
DETERMINACIÓN DE COMO CUMPLIR LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS?
ESTABLECIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DE LA SST Y LA PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS?
DETERMINACIÓN DE LOS CONTROLES APLICABLES PARA LA CONTRATACIÓN EXTERNA, LAS COMPRAS
Y LOS CONTRATISTAS?
DETERMINACIÓN DE QUÉ NECESITA SEGUIMIENTO, MEDICIÓN Y EVALUACIÓN?
PLANIFICACIÓN, EL ESTABLECIMIENTO, LA IMPLEMENTACIÓN Y EL MANTENIMIENTO DE PROGRAMAS
DE AUDITORÍA?
ASEGURAMIENTO DE LA MEJORA CONTINUA?
¿LA ORGANIZACIÓN ENFATIZA LA PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES NO DIRECTIVOS SOBRE LA
DETERMINACIÓN DE LOS MECANISMOS PARA SU CONSULTA Y PARTICIPACIÓN?
IDENTIFICACIÓN DE LOS PELIGROS Y LA EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES

DETERMINACIÓN DE ACCIONES PARA ELIMINAR LOS PELIGROS Y REDUCIR LOS RIESGOS PARA LA
SST?
DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS DE COMPETENCIA, LAS NECESIDADES
DE FORMACIÓN Y LA EVALUACIÓN DE LA FORMACIÓN?

DETERMINACIÓN DE QUÉ INFORMACIÓN SE NECESITA COMUNICAR Y CÓMO HACERLO?

DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL Y SU IMPLEMENTACIÓN Y USO EFICACES?

INVESTIGACIÓN DE LOS INCIDENTES Y NO CONFORMIDADES Y LA DETERMINACIÓN DE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA Y DETERMINA LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES EN EL ÁREA DE SST?
¿LAORGANIZACIÓN DETERMINA LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES QUE SON PERTINENTES PARA LOS
RESULTADOS PREVISTOS DEL SGSST?
¿LAORGANIZACIÓN EVALÚA LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES QUE SON PERTINENTES PARA LOS
RESULTADOS PREVISTOS DEL SGSST ?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE Y CONSERVA LA INFORMACION DOCUMENTADA?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA Y EVALÚA LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES QUE SON PERTINENTES
PARA LOS RESULTADOS PREVISTOS DE SG SST?
¿LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA PROCESOS DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS ?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE PROCESOS DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS ?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE COMO SE ORGANIZA EL TRABAJO, LOS FACTORES SOCIALES
(INCLUYENDO LA CARGA DE TRABAJO, HORAS DE TRABAJO, VICTIMIZACIÓN Y ACOSO E
INTIMIDACIÓN) EL LIDERAZGO Y LA CULTURA DE LA ORGANIZACIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE E IDENTIFICA LAS ACTIVIDADES Y LAS SITUACIONES RUTINARIAS Y
NO RUTINARIAS, INCLUYENDO LOS PELIGROS?
¿LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA MEDIDAS DE SEGURIDAD EN CUANTO A INFRAESTRUCTURA,
EQUIPOS, MATERIALES, SUSTANCIAS Y LAS CONDICIONES FÍSICAS DEL LUGAR DE TRABAJO?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE PROCESOS PARA EVALUAR LOS RIESGOS PARA LA SST A PARTIR DE
LOS PELIGROS TENIENDO EN CUENTA LA EFICACIA DE LOS CONTROLES EXISTENTES?
¿LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA PROCESOS PARA EVALUAR LOS RIESGOS PARA LA SST A PARTIR DE
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE PROCESOS PARA EVALUAR LOS RIESGOS PARA LA SST A PARTIR DE
¿LA ORGANIZACION DEFINE EL ALCANCE, NATURALEZA Y MOMENTO PARA ASEGURARSE DE QUE SON
MÁS PROACTIVAS QUE REACTIVAS Y QUE SE UTILICEN DE UN MODO SISTEMATICO?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE PROCESOS PARA EVALUAR LAS OPORTUNIDADES PARA LA SST QUE
PERMITAN MEJORAR EL DESEMPEÑO DE LA SST TENIENDO EN CUENTA LOS CAMBIOS PLANIFICADOS
EN LA ORGANIZACIÓN, SUS POLÍTICAS, SUS PROCESOS O SUS ACTIVIDADES?
¿LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA PROCESOS PARA EVALUAR LAS OPORTUNIDADES PARA LA SST QUE
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE PROCESOS PARA EVALUAR LAS OPORTUNIDADES PARA LA SST QUE
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE PROCESOS PARA DETERMINAR Y TENER ACCESO A LOS REQUISITOS
LEGALES Y OTROS REQUISITOS ACTUALIZADOS, QUE SEAN APLICABLES A SUS PELIGROS, SUS
RIESGOS PARA LA SST Y SU SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA PROCESOS PARA DETERMINAR Y TENER ACCESO A LOS
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS ACTUALIZADOS, QUE SEAN APLICABLES A SUS
PELIGROS, SUS RIESGOS PARA LA SST Y SU SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE PROCESOS PARA DETERMINAR Y TENER ACCESO A LOS REQUISITOS
LEGALES Y OTROS REQUISITOS ACTUALIZADOS, QUE SEAN APLICABLES A SUS PELIGROS, SUS
RIESGOS PARA LA SST Y SU SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA REQUISITOS LEGALES QUE APLICAN A LA ORGANIZACIÓN Y QUÉ
NECESITA COMUNICARSE?
¿ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA REQUISITOS LEGALES AL ESTABLECER, IMPLEMENTAR,
MANTENER Y MEJORAR DE MANERA CONTINUA SU SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE Y CONSERVA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE SUS REQUISITOS
LEGALES Y OTROS REQUISITOS ?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS APLICABLES A LA
ORGANIZACIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS AL ESTABLECER,

IMPLEMENTAR, MANTENER Y MEJORAR DE MANERA CONTINUA SU SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿LAORGANIZACIÓN MANTIENE Y CONSERVA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRES SUS REQUISITOS

LEGALES Y OTROS REQUISITOS?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LA INFORMACIÓN SE ACTUALIZA PARA REFLEJAR
CUALQUIER CAMBIO?
¿LA ORGANIZACIÓN PLANIFICA ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES?
¿LA ORGANIZACIÓN ABORDA LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS?
¿LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA MEDIDAS PARA PREPARARSE Y RESPONDER ANTE UNA
SITUACIONES DE EMERGENCIA?
¿LAORGANIZACIÓN PLANIFICA LA MANERA DE INTEGRAR E IMPLEMENTAR LAS ACCIONES EN SUS
PROCESOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST ?
¿LA ORGANIZACIÓN EVALUÁ LA EFICACIA EN LAS ACCIONES DE SUS PROCESOS DEL SISTEMA DE
GESTION DE LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA LA JERARQUÍA DE LOS CONTROLES Y LAS SALIDAS DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA BUENAS PRACTICAS, TALES COMO LAS OPCIONES
TECNOLOGICAS,REQUISITOS FINANCIEROS, OPERACIONALES?
¿ LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE OBJETIVOS DE SST PARA LAS FUNCIONES Y NIVELES
PERTINENENTES?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE OBJETIVOS COHERENTES CON LA POLÍTICA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA LOS RESULTADOS DE LA CONSULTA CON LOS TRABAJADORES?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA LOS OBJETIVOS DE LA SST SEGUN REQUISITOS APLICABLES?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA LOS RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS Y

OPORTUNIDADES?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA COMO SE INTEGRARÁN LAS ACCIONES PARA LOGRAR LOS
OBJETIVOS DE LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE Y CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LOS
OBJETIVOS DE LA SST Y LOS PLANES PARA LOGRARLO?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS RECURSOS NECESARIOS PARA EL
ESTABLECIMIENTO, IMPLEMENTACIÓN, MANTENIMIENTO Y MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA SST?
¿ LA ORGANIZACIÓN PROPORCIONA LOS RECURSOS NECESARIOS PARA EL ESTABLECIMIENTO,

¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADA LA COMPETENCIA NECESARIA DE LOS TRABAJADORES QUE

AFECTA O PUEDE AFECTAR A SU DESEMPEÑO DE LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA QUE LOS TRABAJADORES SEAN COMPETENTES (INCLUYENDO LA

CAPACIDAD DE IDENTIFICAR LOS PELIGROS) BASANDOSE EN LA EDUCACIÓN, FORMACIÓN, O
EXPERIENCIA APROPIADAS?
¿ LA ORGANIZACIÓN SE ENCARGA DE CONSERVAR LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA APROPIADA

COMO EVIDENCIA DE LA COMPETENCIA?
¿ LOS TRABAJADORES SE ENCUENTRAN SENCIBILIZADOS SOBRE LA TOMA DE CONCIENCIA DE LA
POLÍTICA DE LA SST Y LOS OBJETIVOS DE LA SST?
¿ LOS TRABAJADORES SE ENCUENTRAN SENCIBILIZADOS SOBRE LA TOMA DE CONCIENCIA DE SU
CONTRIBUCIÓN A LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST, INCLUIDOS LOS BENEFICIOS DE
UNA MEJORA DEL DESEMPEÑO DE LA SST?
POLÍTICA DE LAS IMPLICACIONES Y LAS CONSECUENCIAS POTENCIALES DE NO CUMPLIR LOS
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿ LOS TRABAJADORES SE ENCUENTRAN SENCIBILIZADOS SOBRE LA TOMA DE CONCIENCIA DE LOS

INCIDENTES Y LOS RESULTADOS DE INVESTIGACIONES, QUE SEAN PERTINENTES PARA ELLOS?
¿ LOS TRABAJADORES SE ENCUENTRAN SENCIBILIZADOS SOBRE LA TOMA DE CONCIENCIA DE LOS

PELIGROS, LOS RIESGOS PARA LA SST Y LAS ACCIONES DETERMINADAS, QUE SEAN PERTIENENTES
PARA ELLOS?
CAPACIDAD DE ALEJARSE DE SITUACIONES DE TRABAJO QUE CONSIDEREN QUE PRESENTEN UN
PELIGRO INMINENTE Y SERIO PARA SU VIDA O SU SALUD, ASI COMO LAS DISPOSICIONES PARA
PROTEGERLES DE LAS CONSECUENCIAS INDEBIDAS DE HACERLO?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDO QUÉ COMUNICAR EN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA
LAS COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿ LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA QUÉ COMUNICAR EN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA LAS

COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE QUÉ COMUNICAR EN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA LAS

¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDO CUANDO COMUNICAR A LOS PROCESOS NECESARIOS PARA

¿ LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA LA COMUNICACIÓN A LOS PROCESOS NECESARIOS PARA LAS

¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE CUANDO COMUNICAR A LOS PROCESOS NECESARIOS PARA LAS

¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDO A QUIEN COMUNICAR INTERNAMENTE ENTRE LOS

DIVERSOS NIVELES Y FUNCIONES DE LA ORGANIZACIÓN A LOS PROCESOS NECESARIOS PARA LAS
¿ LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA A QUIEN COMUNICAR INTERNAMENTE ENTRE LOS DIVERSOS

NIVELES Y FUNCIONES DE LA ORGANIZACIÓN A LOS PROCESOS NECESARIOS PARA LAS
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE A QUIEN COMUNICAR INTERNAMENTE ENTRE LOS DIVERSOS NIVELES
Y FUNCIONES DE LA ORGANIZACIÓN A LOS PROCESOS NECESARIOS PARA LAS COMUNICACIONES
INTERNAS Y EXTERNAS PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDO A QUIEN COMUNICAR ENTRE CONTRATISTAS Y VISITANTES
AL LUGAR DE TRABAJO A LOS PROCESOS NECESARIOS PARA LAS COMUNICACIONES INTERNAS Y
EXTERNAS PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿ LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA A QUIEN COMUNICAR ENTRE CONTRATISTAS Y VISITANTES AL
LUGAR DE TRABAJO A LOS PROCESOS NECESARIOS PARA LAS COMUNICACIONES INTERNAS Y
EXTERNAS PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE A QUIEN COMUNICAR ENTRE CONTRATISTAS Y VISITANTES AL LUGAR
DE TRABAJO A LOS PROCESOS NECESARIOS PARA LAS COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS
PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDO A QUIEN COMUNICAR A OTRAS PARTES INTERESADAS A
LOS PROCESOS NECESARIOS PARA LAS COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS PERTINENTES AL
¿ LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA A QUIEN COMUNICAR A OTRAS PARTES INTERESADAS A LOS
PROCESOS NECESARIOS PARA LAS COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS PERTINENTES AL
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE A QUIEN COMUNICAR A OTRAS PARTES INTERESADAS A LOS
PROCESOS NECESARIOS PARA LAS COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS PERTINENTES AL
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDO COMO COMUNICAR A LOS PROCESOS NECESARIOS PARA

¿ LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA COMO COMUNICAR A LOS PROCESOS NECESARIOS PARA LAS
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE COMO COMUNICA A LOS PROCESOS NECESARIOS PARA LAS

¿LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA LOS ASPECTOS DE DIVERSIDAD (POR EJEMPLO, GENERO,
IDIOMA, CULTURA, ALFABETIZACIÓN, DISCAPACIDAD) AL CONSIDERAR SUS NECESIDADES DE
COMUNICACIÓN?
¿ LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE SE CONSIDEREN LOS PUNTOS DE VISTA DE PARTES

INTERESADAS EXTERNAS AL ESTABLECER SUS PROCESOS DE COMUNICACIÓN Y QUE ES FIABLE ?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA SUS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LA INFORMACIÓN DE LA SST A COMUNICAR ES COHERENTE

CON LA INFORMACIÓN GENERADA DENTRO DEL SISTEMA DE GESTIÓN?
¿ LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE RESPONDER A LAS COMUNICACIONES PERTINENTES SOBRE SU
¿ LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA COMO EVIDENCIA DE SUS
COMUNICACIONES SEGÚN SEA APROPIADO?
¿LA ORGANIZACIÓN COMUNICA INTERNAMENTE LA INFORMACIÓN PERTINENTE PARA EL SISTEMA DE

GESTIÓN DE LA SST ENTRE LOS DIVERSOS NIVELES Y FUNCIONES DE LA ORGANIZACIÓN
INCLUYENDO LOS CAMBIOS EN EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST, SEGÚN SEA APROPIADO?
¿ LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE SUS PROCESOS DE COMUNICACIÓN PERMITAN A LOS

TRABAJADORES CONTRIBUIR A LA MEJORA CONTINUA?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE INCLUIDA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA REQUERIDA POR LA NORMA EN
EL SISTEMA DE GESTIÓN DEL SST ?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE INCLUIDA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA QUE DETERMINÓ COMO
NECESARIA PARA LA EFICIACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST ?
¿LA ORGANIZACIÓN DEFINE LA IDENTIFICACIÓN Y HACE LA DESCRIPCIÓN ( POR EJEMPLO, TITULO,

FECHA, AUTOR O NUMERO DE REFERENCIA ), DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ACTUALIZADA LA IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN ( POR EJEMPLO,

TITULO, FECHA, AUTOR O NUMERO DE REFERENCIA ), DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CREADO EL FORMATO (POR EJEMPLO, IDIOMA, VERSIÓN DEL SOTFWARE,
GRÁFICOS) Y LOS MEDIOS DE SOPORTE (POR EJEMPLO, PAPEL, ELECTRÓNICO), DE LA INFORMACIÓN
DOCUMENTADA?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ACTUALIZADO EL FORMATO (POR EJEMPLO, IDIOMA, VERSIÓN DEL
SOTFWARE, GRÁFICOS) Y LOS MEDIOS DE SOPORTE (POR EJEMPLO, PAPEL, ELECTRÓNICO), DE LA
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDA LA REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA INFORMACIÓN

¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ACTUALIZADA LA REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA INFORMACIÓN
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA QUE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA (REQUERIDA POR EL SISTEMA
DE GESTIÓN DE LA SST Y LA NORMA) ESTÉ DISPONIBLE Y SEA IDÓNEA PARA SU USO DONDE Y
CUANDO SE NECESITE?
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA QUE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA (REQUERIDA POR EL SISTEMA

DE GESTIÓN DE LA SST Y LA NORMA) ESTE PROTEGIDA ADECUADAMENRE (POR EJEMPLO, CONTRA
PERDIDAS DE LA CONFIDENCIALIDAD, USO INADECUADO, O PERDIDA DE INTEGRIDAD) ?
¿LA ORGANIZACIÓN ABORDA LA DISTRIBUCION, ACCESO, RECUPERACIÓN Y USO PARA EL CONTROL

DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CONTEMPLADO EL ALMACENAMIENTO Y PRESERVACIÓN, (INCLUIDA LA

PRESERVACIÓN DE LA LEGIBILIDAD) PARA EL CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
¿LA ORGANIZACIÓN ABORDA EL CONTROL DE LOS CAMBIOS DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA

(POR EJEMPLO CONTROL DE VERSIÓN)?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA Y REALIZA LA DISPOSICIÓN PARA EL CONTROL DE LA INFORMACIÓN

DOCUMENTADA ?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IDENTIFICADA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA (SEGUN SEA APROPIADO Y

CONTROLADA) DE ORIGEN EXTERNO PARA LA PLANIFICACIÓN Y OPERACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA SST ?

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST E IMPLEMENTA LAS ACCIONES DETERMINADAS EN
EL CAPÍTULO 6 MEDIANTE EL ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS PARA LOS PROCESOS?

CAPITULO 6) NECESARIAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE LA SST Y EL ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS PARA LOS PROCESOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLAR Y ESTABLECE LOS PROCESOS NECESARIOS PARA CUMPLIR LOS
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST DE ACUERDO A LAS ACCIONES DETERMINADAS EN
EL CAPÍTULO 6 ?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LOS PROCESOS NECESARIOS PARA CUMPLIR LOS REQUISITOS DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST, DE ACUERDO A LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL CAPÍTULO 6 ?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE PLANIFICADA LA IMPLEMENTACIÓN DEL CONTROL DE LOS PROCESOS DE

ACUERDO CON LOS CRITERIOS NECESARIOS PARA CUMPLIR LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA SST E IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL CAPÍTULO 6?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE LA IMPLEMENTACIÓN DEL CONTROL DE LOS PROCESOS DE ACUERDO CON
LOS CRITERIOS NECESARIOS PARA CUMPLIR LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST E
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CONTROLADA LA IMPLEMENTACIÓN DEL CONTROL DE LOS PROCESOS DE
ACUERDO CON LOS CRITERIOS NECESARIOS PARA CUMPLIR LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA SST E IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL CAPÍTULO 6?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LA IMPLEMENTACIÓN DEL CONTROL DE LOS PROCESOS DE ACUERDO

CON LOS CRITERIOS NECESARIOS PARA CUMPLIR LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
SST E IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL CAPÍTULO 6?

CABO DANDO CUMPLIMIENTO A LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST Y LA
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADO EL MANTENIMIENTO Y LA CONSERVACIÓN DE LA
INFORMACIÓN DOCUMENTADA EN LA MEDIDA NECESARIA PARA CONFIAR EN QUE LOS PROCESOS SE
HAN LLEVADO A CABO DANDO CUMPLIMIENTO A LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
SST Y LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL CAPÍTULO 6?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CONTROLADO EL MANTENIMIENTO Y CONSERVACIÓN DE LA INFORMACIÓN

¿LA ORGANIZACIÓN REALIZA EL MANTINIMIENTO Y CONSERVACIÓN DE LA INFORMACIÓN

¿LA ORGANIZACIÓN TIENE PLANIFICADA LA ADAPTACIÓN DEL TRABAJO A LOS TRABAJADORES Y LOS
PROCESOS SE HAN LLEVADO A CABO DANDO CUMPLIMIENTO A LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA SST Y LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL CAPÍTULO 6?
¿LA ORGANIZACIÓN REALIZÓ LA IMPLEMENTACIÓN Y ADAPTACIÓN DEL TRABAJO A LOS

TRABAJADORES SEGÚN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA CUMPLIR LOS REQUISITOS DEL SISTEMA
DE GESTIÓN DE LA SST Y LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL CAPÍTULO 6?
¿LA ORGANIZACIÓ CONTROLÁ LA ADAPTACIÓN DE LOS PROCESOS DEL TRABAJO A LOS
TRABAJADORES, PARA CUMPLIR LOS REQUISITOS NECESARIOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST
Y LA IMPLEMENTANDO LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL CAPÍTULO 6?
¿LA ORGANIZACIÓN HACE EL MANTENIMIENTO A LA ADAPTACIÓN DE LOS PROCESOS DEL TRABAJO A
LOS TRABAJADORES PARA CUMPLIR LOS REQUISITOS NECESARIOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
SST, IMPLEMENTANDO LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL CAPÍTULO 6?
¿LA ORGANIZACIÓN CORDINA LAS PARTES PERTINENTES DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST CON
LAS OTRAS ORGANIZACIONES?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECIO UNO O VARIOS PROCESOS PARA LA ELIMINACIÓN DE LOS PELIGROS
Y LA REDUCCIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADO UNO O VARIOS PROCESOS PARA LA ELIMINACIÓN DE LOS
PELIGROS Y LA REDUCCIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE UNO O VARIOS PROCESOS PARA LA ELIMINACIÓN DE LOS PELIGROS Y
LA REDUCCIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE LA SUSTITUCIÓN DE MATERIALES, PROCESOS, OPERACIONES O
EQUIPOS MENOS PELIGROSOS PARA LA ELIMINACIÓN DE LOS PELIGROS Y LA REDUCCIÓN DE LOS
RIESGOS PARA LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADA LA SUSTITUCIÓN DE MATERIALES, PROCESOS,
OPERACIONES O EQUIPOS MENOS PELIGROSOS PARA LA ELIMINACIÓN DE LOS PELIGROS Y LA
REDUCCIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST ?
LA REDUCCIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST MEDIANTE LA SUSTITUCIÓN DE MATERIALES,
PROCESOS, OPERACIONES O EQUIPOS MENOS PELIGROSOS?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDOS UNO O VARIOS PROCESOS PARA LA ELIMINACIÓN DE LOS
PELIGROS Y LA REDUCCIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST UTILIZANDO CONTROLES DE INGENIERÍA
Y/O REORGANIZACIÓN DEL TRABAJO?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADOS UNO O VARIOS PROCESOS PARA LA ELIMINACIÓN DE LOS
PELIGROS Y LA REDUCCIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST UTILIZANDO CONTROLES DE INGENIERÍA
Y/O REORGANIZACIÓN DEL TRABAJO?
LA REDUCCIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST UTILIZANDO CONTROLES DE INGENIERÍA Y/O
REORGANIZACIÓN DEL TRABAJO?
PELIGROS Y LA REDUCCIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST UTILIZANDO CONTROLES
ADMINISTRATIVOS, INCLUYENDO LA FORMACIÓN?
PELIGROS Y LA REDUCCIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST UTILIZANDO CONTROLES
ADMINISTRATIVOS, INCLUYENDO LA FORMACIÓN?
LA REDUCCIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST UTILIZANDO CONTROLES ADMINISTRATIVOS,
INCLUYENDO LA FORMACIÓN?
PELIGROS Y LA REDUCCIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST UTILIZANDO EQUIPOS DE PROTECCIÓN
INDIVIDUAL ADECUADOS?
PELIGROS Y LA REDUCCIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST UTILIZANDO EQUIPOS DE PROTECCIÓN
INDIVIDUAL ADECUADOS?
LA REDUCCIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST UTILIZANDO EQUIPOS DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL
ADECUADOS?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDOS LOS PROCESOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN Y CONTROL DE

LOS CAMBIOS PLANIFICADOS, TEMPORALES Y PERMANENTES DE LOS NUEVOS PRODUCTOS,
SERVICIOS Y PROCESOS EN LAS UBICACIONES DE LOS LUGARES DE TRABAJO Y SUS ALREDEDORES?

SERVICIOS Y PROCESOS EN LA ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO?
SERVICIOS Y PROCESOS EN LAS CONDICIONES DE TRABAJO?
SERVICIOS Y PROCESOS EN LOS EQUIPOS?
SERVICIOS Y PROCESOS EN LAS FUERZAS DE TRABAJO?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDOS LOS PROCESOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN Y LOS
CONTROLES PLANIFICADOS, TEMPORALES Y PERMANENTES TENIENDO EN CUENTA LOS CAMBIOS EN
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDOS LOS PROCESOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN Y LOS

CONTROLES PLANIFICADOS, TEMPORALES Y PERMANENTES TENIENDO EN CUENTA LOS CAMBIOS EN
EL CONOCIMIENTO O LA INFORMACIÓN SOBRE LOS PELIGROS Y RIESGOS PARA LA SST?

LOS CAMBIOS PLANIFICADOS, TEMPORALES Y PERMANENTES DE LOS DESARROLLOS EN
CONOCIMIENTO Y TECNOLOGIA?
¿LA ORGANIZACIÓN HA REVISADO LAS CONSECUENCIAS DE LOS CAMBIOS NO PREVISTOS TOMANDO

ACCIONES PARA MITIGAR CUALQUIER EFECTO ADVERSO, CUANDO SEA NECESARIO?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDOS LOS PROCESOS PARA CONTROLAR LA COMPRA DE

PRODUCTOS Y SERVICIOS DE FORMA QUE ASEGURE SU CONFORMIDAD CON EL SISTEMA DE
GESTIÓN SST?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADOS LOS PROCESOS PARA CONTROLAR LA COMPRA DE
PRODUCTOS Y SERVICIOS DE FORMA QUE ASEGURE SU CONFORMIDAD CON EL SISTEMA DE
GESTIÓN SST?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LOS PROCESOS PARA CONTROLAR LA COMPRA DE PRODUCTOS Y

SERVICIOS DE FORMA QUE ASEGURE SU CONFORMIDAD CON EL SISTEMA DE GESTIÓN SST?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CORDINADAS LAS ACTIVIDADES Y LAS OPERACIONES DE LOS

CONTRATISTAS QUE IMPACTAN EN LA ORGANIZACION, EN LOS PROCESOS DE COMPRAS CON SUS
CONTRATISTAS PARA IDENTIFICAR LOS PELIGROS Y PARA EVALUAR Y CONTROLAR LOS RIESGOS
PARA LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CORDINADOS LOS PROCESOS DE COMPRAS LAS ACTIVIDADES Y

OPERACIONES DE LA ORGANIZACIÓN QUE IMPACTAN EN LOS TRABAJADORES DE LOS CONTRATISTAS
PARA IDENTIFICAR LOS PELIGROS Y PARA EVALUAR Y CONTROLAR LOS RIESGOS PARA LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CORDINADOS LOS PROCESOS DE COMPRAS, LAS ACTIVIDADES Y

OPERACIONES DE LOS CONTRATISTAS QUE IMPACTAN EN OTRAS PARTES INTERESADAS EN EL
LUGAR DE TRABAJO PARA IDENTIFICAR LOS PELIGROS Y PARA EVALUAR Y CONTROLAR LOS
RIESGOS PARA LA SST?
¿LA ORGANIZAIÓN SE ASEGURA QUE LOS CONTRATISTAS Y SUS TRABAJADORES CUMPLEN CON LOS
REQUISITOS DEL SITEMA DE GESTION DE LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE DEFINIDOS LOS CRITERIOS DEL SST PARA LA SELECCIÓN DE
CONTRATISTAS EN LOS PROCESOS DE COMPRA?
¿LA ORGANIZACIÓN EMPLEA LOS CRITERIOS DE LA SST PARA LA SELECCIÓN DE CONTRATISTAS EN
LOS PROCESOS DE COMPRA?
¿LA ORGANIZACIÓN GARANTIZA QUE LAS FUNCIONES Y LOS PROCESOS CONTRATADOS
EXTERNAMENTE ESTÉN CONTROLADOS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONFIRMA QUE SUS ACUERDOS EN MATERIA DE CONTRATACIÓN EXTERNA SON
COHERENTES CON LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS PARA ALCANZAR LOS
RESULTADOS PREVISTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDA UNA RESPUESTA PLANIFICADA A LAS SITUACIONES DE
EMERGENCIA, INCLUYENDO LA PRESTACIÓN DE PRIMEROS AUXILIOS EN LOS PROCESOS
NECESARIOS PARA PREPARARSE Y PARA RESPONDER ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIA
POTENCIALES, SEGÚN SE IDENTIFICA EN EL APARTADO 6.1.2.1?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADA UNA RESPUESTA A LAS SITUACIONES DE EMERGENCIA,
INCLUYENDO LA PRESTACIÓN DE PRIMEROS AUXILIOS EN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA
PREPARARSE Y PARA RESPONDER ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIA POTENCIALES, SEGÚN SE
IDENTIFICA EN EL APARTADO 6.1.2.1?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE UNA RESPUESTA A LAS SITUACIONES DE EMERGENCIA, INCLUYENDO
LA PRESTACIÓN DE PRIMEROS AUXILIOS EN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA PREPARARSE Y PARA
RESPONDER ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIA POTENCIALES, SEGÚN SE IDENTIFICA EN EL
APARTADO 6.1.2.1?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDA LA PROVISIÓN DE FORMACIÓN PARA LA RESPUESTA
PLANIFICADA EN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA PREPARARSE Y PARA RESPONDER ANTE
SITUACIONES DE EMERGENCIA POTENCIALES, SEGÚN SE IDENTIFICA EN EL APARTADO 6.1.2.1.?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADA LA FORMACIÓN PARA LA RESPUESTA EN LOS PROCESOS
POTENCIALES, SEGÚN SE IDENTIFICA EN EL APARTADO 6.1.2.1.?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LA FORMACIÓN PARA LA RESPUESTA EN LOS PROCESOS NECESARIOS
PARA PREPARARSE Y PARA RESPONDER ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIA POTENCIALES, SEGÚN
SE IDENTIFICA EN EL APARTADO 6.1.2.1.?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDAS LAS PRUEBAS PERIÓDICAS Y EL EJERCICIO DE LA
CAPACIDAD DE RESPUESTA PLANIFICADAS EN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA PREPARARSE Y
PARA RESPONDER ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIA POTENCIALES, SEGÚN SE IDENTIFICA EN EL
APARTADO 6.1.2.1. ?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADAS LAS PRUEBAS PERIÓDICAS Y EL EJERCICIO DE LA
CAPACIDAD DE RESPUESTA EN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA PREPARARSE Y PARA
RESPONDER ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIA POTENCIALES, SEGÚN SE IDENTIFICA EN EL
APARTADO 6.1.2.1. ?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LAS PRUEBAS PERIÓDICAS Y EL EJERCICIO DE LA CAPACIDAD DE

RESPUESTA EN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA PREPARARSE Y PARA RESPONDER ANTE
SITUACIONES DE EMERGENCIA POTENCIALES, SEGÚN SE IDENTIFICA EN EL APARTADO 6.1.2.1. ?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDAS LA EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Y, CUANDO SEA

NECESARIO, LA REVISIÓN DE LA RESPUESTA PLANIFICADA, INCLUSO DESPUÉS DE LAS PRUEBAS Y, EN
PARTICULAR DESPUÉS DE QUE OCURRAN SITUACIONES DE EMERGENCIA EN LOS PROCESOS
POTENCIALES, SEGÚN SE IDENTIFICA EN EL APARTADO 6.1.2.1. ?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADA LA EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Y CUANDO SEA
NECESARIO LA REVISIÓN DE LA RESPUESTA, INCLUSO DESPUÉS DE LAS PRUEBAS Y EN PARTICULAR
DESPUÉS DE QUE OCURRAN SITUACIONES DE EMERGENCIA EN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA
PREPARARSE Y PARA RESPONDER ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIA POTENCIALES, SEGÚN SE
IDENTIFICA EN EL APARTADO 6.1.2.1. ?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LA EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Y CUANDO SEA NECESARIO LA

REVISIÓN DE LA RESPUESTA, INCLUSO DESPUÉS DE LAS PRUEBAS Y EN PARTICULAR DESPUÉS DE
QUE OCURRAN SITUACIONES DE EMERGENCIA EN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA PREPARARSE
Y PARA RESPONDER ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIA POTENCIALES, SEGÚN SE IDENTIFICA EN
EL APARTADO 6.1.2.1. ?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDOS LA COMUNICACIÓN Y PROVISIÓN DE LA INFORMACIÓN

PERTINENTE A TODOS LOS TRABAJADORES SOBRE SUS DEBERES Y RESPONSABILIDADES EN LOS
PROCESOS NECESARIOS PARA PREPARARSE Y PARA RESPONDER ANTE SITUACIONES DE
EMERGENCIA POTENCIALES, SEGÚN SE IDENTIFICA EN EL APARTADO 6.1.2.1.?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADA LA COMUNICACIÓN Y PROVISIÓN DE LA INFORMACIÓN

PERTINENTE A TODOS LOS TRABAJADORES SOBRE SUS DEBERES Y RESPONSABILIDADES EN LOS
PROCESOS NECESARIOS PARA PREPARARSE Y PARA RESPONDER ANTE SITUACIONES DE
EMERGENCIA POTENCIALES, SEGÚN SE IDENTIFICA EN EL APARTADO 6.1.2.1.?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LA COMUNICACIÓN Y PROVISIÓN DE LA INFORMACIÓN PERTINENTE A

TODOS LOS TRABAJADORES SOBRE SUS DEBERES Y RESPONSABILIDADES EN LOS PROCESOS
POTENCIALES, SEGÚN SE IDENTIFICA EN EL APARTADO 6.1.2.1.?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDA LA COMUNICACIÓN DE LA INFORMACIÓN PERTINENTE A LOS
CONTRATISTAS, VISITANTES, SERVICIOS DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS, AUTORIDADES
GUBERNAMENTALES Y SEGÚN SEA APROPIADO A LA COMUNIDAD LOCAL EN LOS PROCESOS
POTENCIALES, SEGÚN SE IDENTIFICA EN EL APARTADO 6.1.2.1 ?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADA LA COMUNICACIÓN DE LA INFORMACIÓN PERTINENTE A

LOS CONTRATISTAS, VISITANTES, SERVICIOS DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS, AUTORIDADES
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LA COMUNICACIÓN DE LA INFORMACIÓN PERTINENTE A LOS

CONTRATISTAS, VISITANTES, SERVICIOS DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS, AUTORIDADES
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDAS LAS NECESIDADES Y CAPACIDADES DE TODAS LAS PARTES
INTERESADAS PERTINENTES Y ASEGURÁNDOSE QUE SE INVOLUCRAN SEGÚN SEA APROPIADO EN EL
DESARROLLO DE LA RESPUESTA PLANIFICADA EN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA PREPARARSE Y
APARTADO 6.1.2.1 ?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADAS LAS NECESIDADES Y CAPACIDADES DE TODAS LAS
PARTES INTERESADAS PERTINENTES Y ASEGURÁNDOSE QUE SE INVOLUCRAN SEGÚN SEA
APROPIADO EN EL DESARROLLO DE LA RESPUESTA PLANIFICADA EN LOS PROCESOS NECESARIOS
PARA PREPARARSE Y PARA RESPONDER ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIA POTENCIALES, SEGÚN
SE IDENTIFICA EN EL APARTADO 6.1.2.1 ?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LAS NECESIDADES Y CAPACIDADES DE TODAS LAS PARTES

INTERESADAS PERTINENTES Y ASEGURÁNDOSE QUE SE INVOLUCRAN SEGÚN SEA APROPIADO EN EL
DESARROLLO DE LA RESPUESTA PLANIFICADA EN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA PREPARARSE Y
APARTADO 6.1.2.1 ?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LOS PROCESOS Y SOBRE LOS
PLANES DE RESPUESTA ANTE SITUAIONES DE EMERGENCIA POTENCIALES?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LOS PROCESOS Y SOBRE
LOS PLANES DE RESPUESTA ANTE SITUAIONES DE EMERGENCIA POTENCIALES?
¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE PROCESOS PARA EL SEGUIMIENTO, LA MEDICIÓN, ANALISIS Y LA
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO?
¿LA ORGANIZACIÓN LLEVA A CABO LOS PROCESOS PARA EL SEGUIMIENTO, LA MEDICIÓN, ANALISIS Y
LA EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LOS PROCESOS PARA EL SEGUIMIENTO, LA MEDICIÓN, ANALISIS Y LA
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LA NECESIDAD DE HACER SEGUIMIENTO Y MEDIR EL GRADO EN
QUE SE CUMPLEN LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITO?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LA NECESIDAD DE HACER SEGUMIENTO Y MEDICIÓN A LAS
ACTIVIDADES Y OPERACIONES RELACIONADAS CON LOS PELIGROS, LOS RIESGOS Y LAS
OPORTUNIDADES IDENTIFICADOS?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LA NECESIDAD DE HACER EL SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS
PROGRESOS EN LOS LOGROS DE LOS OBJETIVOS DE SST DE LA ORGANIZACIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LA NECESIDAD DE HACER EL SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN A LA
EFICACIA DE LOS CONTROLES OPERACIONALES Y DE OTROS CONTROLES?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LOS MÉTODOS PARA EL SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO, SEGÚN SEA APLICABLE, PARA ASEGURAR RESULTADOS VÁLIDOS?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LOS CRITERIOS FRENTE A LOS QUE LA ORGANIZACIÓN EVALÚA SU
DESEMPEÑO DE LA SST SEGÚN SEA APLICABLE, PARA ASEGURAR RESULTADOS VÁLIDOS?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA CUÁNDO SE DEBE REALIZAR EL SEGUIMIENTO Y LA MEDICIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA CUÁNDO SE DEBEN ANALIZAR, EVALUAR Y COMUNICAR LOS
RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO Y LA MEDICIÓN?
¿LA ORGANIZACIÓN EVALUA EL DESEMPEÑO DEL SST?
¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINAR LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE EL EQUIPO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN SE CALIBRA O SE
VERIFICA Y SE UTILIZA Y MANTIENE SEGÚN SEA APROPIADO?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVAR LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA COMO EVIDENCIA DE LOS

RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO, LA MEDICIÓN, EL ANÁLISIS Y LA EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVAR LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE EL MANTENIMIENTO,

CALIBRACIÓN O VERIFICACIÓN DE LA MEDICIÓN DEL EQUIPO?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE PLANIFICADOS LOS PROCESOS PARA EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (6.1.3)?
¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADO LOS PROCESOS PARA EVALUAR EL CUMPLIMINETO DE LOS
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (6.1.3)?
¿LA ORGANIZACIÓN REALIZA EL MANTENIMIENTO DE LOS PROCESOS PARA EVALUAR EL

CUMPLIMINETO DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (6.1.3)?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADA LA FRECUENCIA Y LOS MÉTODOS PARA LA EVALUACIÓN

DEL CUMPLIMIENTO?
¿ LA ORGANIZACIÓN TOMA ACCIONES PARA EVALUAR EL CUMPLIMIEMTO LEGAL SI ES NECESARIO?
( 10.1 )
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE EL CONOCIMIENTO Y LA COMPRENSIÓN DE SU ESTADO DE
CUMPLIMIENTO CON LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS?
¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LOS RESULTADOS DE LA
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO?
¿LA ORGANIZACIÓN REALIZA AUDITORÍAS INTERNAS A INTERVALOS PLANIFICADOS, PARA
PROPORCIONAR INFORMACIÓN ACERCA DE SI EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST QUE SON
CONFORME CON LOS REQUISITOS PROPIOS, DE ESTA NORMA E INCLUYENDO LA POLÍTICA Y LOS
OBJETIVOS ?
¿LA ORGANIZACIÓN REALIZA AUDITORÍAS INTERNAS A INTERVALOS PLANIFICADOS, PARA
PROPORCIONAR INFORMACIÓN ACERCA DE SI EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST SE IMPLEMENTA Y
MANTIENE EFICAZMENTE ?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE PLANIFICADOS PROGRAMAS DE AUDITORIA QUE INCLUYAN LA
FRECUENCIA, LOS MÉTODOS, LAS RESPONSABILIDADES, LA CONSULTA, LOS REQUISITOS DE
PLANIFICACIÓN, Y LA ELABORACIÓN DE INFORMES, QUE DEBEN TENER EN CONSIDERACIÓN LA
IMPORTANCIA DE LOS PROCESOS INVOLUCRADOS Y LOS RESULTADOS DE LAS AUDITORÍAS
PREVIAS ?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE ESTABLECIDOS PROGRAMAS DE AUDITORIA QUE INCLUYAN LA

PREVIAS ?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADOS PROGRAMAS DE AUDITORIA QUE INCLUYAN LA

PREVIAS ?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA EL MANTENIMIENTO DE LOS PROGRAMAS DE AUDITORIA QUE INCLUYAN

LA FRECUENCIA, LOS MÉTODOS, LAS RESPONSABILIDADES, LA CONSULTA, LOS REQUISITOS DE
PREVIAS ?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DEFINIDOS LOS CRITERIOS DE LA AUDITORÍA Y EL ALCANCE PARA CADA
AUDITORÍA?
¿ LA ORGANIZACIÓN SELECCIONA AUDITORES COMPETENTES PARA LAS AUDITORIAS?
¿ LA ORGANIZACIÓN GARANTIZA LA OBJETIVIDAD Y LA IMPARCIALIDAD EN LOS PROCESOS DE
AUDITORÍA?
¿ LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LOS RESULTADOS DE LAS AUDITORÍAS SE INFORMEN A LA
DIRECCIÓN PERTINENTE?
¿ LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE QUE SE INFORMEN LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA A
LOS TRABAJADORES ASI COMO A LOS REPRESENTANTES DE LOS TRABAJADORES Y A OTRAS PARTES
INTEREZADAS PERTINENTES?
¿ LA ORGANIZACIÓN ESTANBECE ACCIONES PARA TRATAR LAS NO CONFORMIDADES Y MEJORAR DE
MANERA CONTINUA SU DESEMPEÑO DE LA SST ?(VÉASE EL CAPÍTULO 10)
¿ LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA COMO EVIDENCIA DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA DE

AUDITORÍA Y DE LOS RESULTADOS DE LAS AUDITORÍAS ES CONSERVADA POR LA ORGANIZACIÓN?
¿ EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST DE LA ORGANIZACIÓN ES REVISADO POR LA ALTA DIRECCIÓN A

INTERVALOS PLANIFICADOS, PARA ASEGURARSE DE SU IDONEIDAD, ADECUACIÓN Y EFICACIA
CONTINUA?
¿ CUÁNDO LA ALTA DIRECCIÓN REALIZA LA REVISIÓN DEL SGSST, TIENE EN CONSIDERACIÓN EL
ESTADO DE LAS ACCIONES DE LA MISMA?
¿ CUÁNDO LA ALTA DIRECCIÓN REALIZA LA REVISIÓN DEL SGSST, TIENE EN CONSIDERACIÓN LOS
CAMBIOS EN LAS CUESTIONES EXTERNAS E INTERNAS QUE SON PERTINENTES A LA ORGANIZACIÓN?
¿ CUÁNDO LA ALTA DIRECCIÓN REALIZA LA REVISIÓN DEL SGSST, TIENE EN CONSIDERACIÓN LAS
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS?
REQUISITOS LEGALES APLICABLES Y OTROS REQUISITOS?
RIESGOS Y LAS OPORTUNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN?
¿ CUÁNDO LA ALTA DIRECCIÓN REALIZA LA REVISIÓN DEL SGSST, TIENE EN CONSIDERACIÓN LA
MEDIDA EN QUE SE HA CUMPLIDO LA POLÍTICA Y LOS OBJETIVOS DE LA SST?
INFORMACIÓN SOBRE EL DESEMPEÑO DE LA SST?
¿ CUÁNDO LA ALTA DIRECCIÓN REALIZA LA REVISIÓN DEL SGSST, TIENE EN CONSIDERACIÓN E

INCLUYE LOS INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y MEJORA CONTINUA?

INCLUYE EL SEGUIMIENTO Y RESULTADOS DE LAS MEDICIONES?
INCLUYE LOS RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO CON LOS REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS?
INCLUYE LOS RESULTADOS DE LA AUDITORÍA ?
INCLUYE LA CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES?
INCLUYE RIESGOS Y OPORTUNIDADES?

ADECUACIÓN DE LOS RECURSOS PARA MANTENER UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST EFICAZ?
COMUNICACIONES PERTINENTES CON LAS PARTES INTERESADAS?
OPORTUNIDADES DE MEJORA CONTINUA?
¿ EN LAS SALIDAS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN, SE INCLUYEN LAS DESICIONES
RELACIONADAS CON LA CONVENENCIA, ADECUACIÓN Y EFICACIA CONTINUAS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA SST EN EL LOGRO DE SUS RESULTADOS PREVISTOS ?
RELACIONADAS CON LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA CONTINUA?

RELACIONADAS CON CUALQUIER NECESIDAD DE CAMBIO EN EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?

RELACIONADAS CON LOS RECURSOS NECESARIO?
RELACIONADAS CON LAS ACCIONES, SI SON NECESARIAS?
RELACIONADAS CON LAS OPORTUNIDADES DE MEJORAR LA INTEGRACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE LA SST CON OTROS PROCESOS DE NEGOCIO?
RELACIONADAS CON CUALQUIER IMPLICACIÓN PARA LA DIRECCIÓN ESTRATÉGICA DE LA
ORGANIZACIÓN?
¿ LOS RESULTADOS PERTINENTES DE LAS REVISIONES POR LA DIRECCIÓN SON COMUNICADOS A LOS
TRABAJADORES Y SUS REPRESENTANTES (VÉASE 7.4)?
¿ LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA COMO EVIDENCIA DE LOS RESULTADOS DE LAS REVISIONES POR
LA DIRECCIÓN ES CONSERVADA POR LA ORGANIZACIÓN?
¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADAS LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA E IMPLEMENTADAS
LAS ACCIONES NECESARIAS PARA ALCANZAR LOS RESULTADOS PREVISTOS DE SU SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA SST?(VÉASE EL CAPITULO 9)
¿ LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE PROCESOS QUE INCLUYAN LA ELABORACIÓN DE INFORMES, LA
INVESTIGACIÓN Y LA TOMA DE DECISIONES PARA DETERMINAR Y GESTIONAR LOS INCIDENTES Y LAS
NO CONFORMIDADES?
¿ LA ORGANIZACIÓN IMPLEMENTA PROCESOS QUE INCLUYAN LA ELABORACIÓN DE INFORMES, LA
INVESTIGACIÓN Y LA TOMA DE DECISIONES PARA DETERMINAR Y GESTIONAR LOS INCIDENTES Y LAS
NO CONFORMIDADES?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA EL MANTENIMIENTO DE LOS PROCESOS QUE INCLUYAN LA
ELABORACIÓN DE INFORMES, LA INVESTIGACIÓN Y LA TOMA DE DECISIONES PARA DETERMINAR Y
GESTIONAR LOS INCIDENTES Y LAS NO CONFORMIDADES?
¿LA ORGANIZACIÓN REACCIONA PARA TOMAR ACCIONES, CONTROLAR Y CORREGIR LOS INCIDENTES
O LA NO CONFORMIDADES CUANDO ESTOS OCURRA?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA LA EVALUACIÓN DE LOS CASOS OCURRIDOS DE LOS INCIDENTES
SIMILARES, SI EXISTEN NO CONFORMIDADES O SI POTENCIALMENTE PODRÍAN OCURRIR CON LA
PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES, PARTES INTERESADAS PERTINENTES AL IGUAL QUE LAS
NECESIDAD DE ACCIONES CORRECTIVAS PARA ELIMINAR LAS CAUSAS RAIZ CON EL FIN DE QUE NO
VUELVA A OCURRIR, NI OCURRA EN OTRA PARTE?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA LA EVALUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN DEL INCIDENTE O LA REVISIÓN

DE LA NO CONFORMIDAD CON LA PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES, PARTES INTERESADAS
PERTINENTES AL IGUAL QUE LAS NECESIDAD DE ACCIONES CORRECTIVAS PARA ELIMINAR LAS
CAUSAS RAIZ CON EL FIN DE QUE NO VUELVA A OCURRIR, NI OCURRA EN OTRA PARTE?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA LA EVALUACIÓN DE LA DETERMINACIÓN DE LAS CAUSAS DEL INCIDENTE
O DE LA NO CONFORMIDAD CON LA PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES, PARTES INTERESADAS
PERTINENTES AL IGUAL QUE LAS NECESIDAD DE ACCIONES CORRECTIVAS PARA ELIMINAR LAS
CAUSAS RAIZ CON EL FIN DE QUE NO VUELVA A OCURRIR, NI OCURRA EN OTRA PARTE?
¿ LA ORGANIZACIÓN EVALUA Y DETERMINA SI HAN OCURRIDO INCIDENTES SIMILARES, SI EXISTEN

NO CONFORMIDADES O SI POTENCIALMENTE PODRÍAN OCURRIR INCIDENTES, SI EXISTEN NO
CONFORMIDADES O SI POTENCIALMENTE PODRÍAN OCURRIR CON LA PARTICIPACIÓN DE LOS
TRABAJADORES, PARTES INTERESADAS PERTINENTES AL IGUAL QUE LAS NECESIDAD DE ACCIONES
CORRECTIVAS PARA ELIMINAR LAS CAUSAS RAIZ CON EL FIN DE QUE NO VUELVA A OCURRIR, NI
OCURRA EN OTRA PARTE?
¿ LA ORGANIZACIÓN REVISA LAS EVALUACIONES EXISTENTES DE LOS RIESGOS PARA LA SST
¿ SI FUERA NECESARIO, LA ORGANIZACIÓN REALIZA CAMBIOS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST?
¿ LA ORGANIZACIÓN REALIZA LA EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS DE LA SST QUE SE RELACIONAN CON

LOS PELIGROS NUEVOS O MODIFICADOS, ANTES DE TOMAR ACCIONES?
¿ LA ORGANIZACIÓN REVISA LA EFICACIA DE CUALQUIER ACCIÓN TOMADA, INCLUYENDO LAS
ACCIONES CORRECTIVAS?
¿ SI FUERA NECESARIO, LA ORGANIZACIÓN REALIZA LOS CAMBIOS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
SST?
¿ LAS ACCIONES CORRECTIVAS IMPLEMENTADAS SON APROPIADAS A LOS EFECTOS POTENCIALES
DE LOS INCIDENTES O LAS NO CONFORMIDADES ENCONTRADAS?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA COMO EVIDENCIA DE LA
NATURALEZA DE LOS INCIDENTES O LAS NO CONFORMIDADES Y CUALQUIER ACCIÓN TOMADA
POSTERIORMENTE?
¿LA ORGANIZACIÓN CONSERVA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA COMO EVIDENCIA DELOS
RESULTADOS DE CUALQUIER ACCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA, INCLUYENDO SU EFICACIA?
¿LA ORGANIZACIÓN COMUNICA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA A LOS TRABAJADORES
PERTINENTES, Y CUANDO EXISTAN, A LOS REPRESENTANTES DE LOS TRABAJADORES, Y A OTRAS
PARTES INTERESADAS PERTINENTES?
¿ LA ORGANIZACIÓN MEJORAR EL DESEMPEÑO DE LA SST TENIENDO EN CUENTA LA CONVIVENCIA,
ADECUACIÓN Y EFICACIA DE MANERA CONTINUA
¿ LA ORGANIZACIÓN PROMUEVE UNA CULTURA QUE APOYE AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST,

TENIENDO EN CUENTA LA CONVIVENCIA, ADECUACIÓN Y EFICACIA DE MANERA CONTINUA?
¿ LA ORGANIZACIÓN PROMUEVE LA PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES EN LA IMPLEMENTACIÓN

DE ACCIONES PARA LA MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST, TENIENDO EN
CUENTA LA CONVIVENCIA, ADECUACIÓN Y EFICACIA DE MANERA CONTINUA?
¿LA ORGANIZACIÓN REALIZA LA COMUNICACIÓN DE LOS RESULTADOS PERTINENTES DE LA MEJORA
CONTINUA A SUS TRABAJADORES, Y CUANDO EXISTAN, A LOS RESPRESENTANTES DE LOS
TRABAJADORES TENIENDO EN CUENTA LA CONVIVENCIA, ADECUACIÓN Y EFICACIA DE MANERA
CONTINUA?
¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE Y CONSERVAR LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA COMO EVIDENCIA
DE LA MEJORA CONTINUA TENIENDO EN CUENTA LA CONVIVENCIA, ADECUACIÓN Y EFICACIA DE
MANERA CONTINUA?
SI NO N/A PUNTOS
EVIDENCIA OBSERVACIÓN
MATRIZ PARTES
X 18
INTERESADAS
X
10
X
10
X FORMATO DE
ENTREGA DE EPP 10
X
9
X
7
6
3
PROPUESTA DE
X ELABORACIÓN DE
PROCESOS 9
X
7
X
6
X
5
X
2
X
1
X
2
X
1
X
1
X
1
X
1
X
3
X
1
LA ORGANIZACIPON
ENTREGA EPP A
X LOSTRABAJADORES,
PORQUE SE LO EXIJEN EL
CLIENTE 6
X
2
X
2
X PRUESTA PARA LA
ORGANIZACIÓN 7
X 3
X 3
X PROPUESTA DE LA POLITICA 4
X
4
X
3
X
3
X
3
X
3
X 8
X
6
X
4
X 1.5
0.5
1
X
0.5
X
1
X
1
X
0.5
X
1.5
X
1.5
X
1
X
1
X
1
X
1
X
1
X
0.5
X
1
X
1
X
1.5
X
1.5
X
1.5
X
1.5
X
1.5
MATRIZ DE RIESGOS Y
X PROPUESTA 3
PELIGROS
X
MATRIZ DOFA PROPUESTA 3
X
3
X DRIVE BLOG PROPUESTA 3
X 3
X 3
X 3
X 2
MATRIZ DE PELIGROS
X PROPUESTA 3
Y RIESGOS
X 2
MATRIZ DE PELIGROS
Y RIESGOS
X 3
CONTROLES
ADMINISTRATIVOS
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 2
X MATRIZ LEGAL PROPUESTA 3
X 2
X 1
X 3
X 2
X 2
MATRIZ TÉCNICA -
X PROPUESTA 3
MATRIZ LEGAL
X 2
X DRIVE - BLOG PROPUESTA 3
X 1
X 1
X 1
X 2
X 2
X 1
X 2
X 1
X OBJETIVOS SST PROPUESTA 5
X 3
X 4
X 3
X
12
X
8
X COTIZACIÓN DE
ACUERDO AL TIPO DE
SERVICIO PRESTADO 5
X PERSONAL CON
EXPERIENCIA Y CAPACITADO
EN TRABAJO EN ALTURAS 4
X
DRIVE - BLOG PROPUESTA 6
X 5
X 4
X 5
X 4
X 4
X 6
X MATRIZ DE 1
COMUNICACIÓN PROPUESTA
X 1
X 0.5
X MATRIZ DE 1
COMUNICACIÓN PROPUESTA
X 1
X 0.5
X 1
X 0.5
X 0.5
X 1
X 0.5
X 0.5
X 1
X 0.5
X 0.5
X 1
DRIVE BLOG PROPUESTA
X 0.5
X 0.5
X 1
X 0.5
MATRIZ DE
X 1
REQUISITOS LEGALES
PROPUESTA
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 2
X 2
X PROCEDIMIENTO PARA 1
LA ELABORACIÓN DE
DOCUMENTOS PROPUESTA
X 1
LA ELABORACIÓN DE
X 0.5
LA ELABORACIÓN DE
X 0.5
X 0.5
X 0.5
X 1
DRIVE - BLOG PROPUESTA
X 1
X 1
DRIVE - BLOG
PROCEDIMIENTO PARA
X 1
LA ELABORACIÓN DE
DOCUMENTOS
PROPUESTA
X 1
X 0.5
X 0.5
X 0.5
X 0.5
X 0.5
X 0.5
X 0.5
X 0.5
X 0.5
X 0.5
X 0.5
X 0.5
X 0.5
X 0.5
X 0.5
X 0.5
X 1
X 2
X 1
X 1
X 2
X 1
X 1
X 3
X 3
X 3
X 3
X 3
X 3
X 3
X 3
X 3
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
PROCEDIMIENTO
X 3
LEGAL
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
SE REVISAN LOS
SERVICIOS, LA
X DOCUMENTACIÓN QUE 3
SEA PERTINENTE
X 3
X 2
X 1
X 1
X 2
X 1
X 1
X 2
X 1
X 1
X 2
X 1
X 1
X 2
X 1
X 1
X 2
X 1
X 1
X 2
X 1
X 1
X 1
X 1
X 3
X 2
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
1
X 2
X 2
X 2
X 1
NO SE USAN EQUIPOS DE
X 0
MEDICION O SEGUIMIENTO
X 2
NO SE USAN EQUIPOS DE
X 0
MEDICION O SEGUIMIENTO
X 2
X 2
MATRIZ LEGAL Y
X MATRIZ DE NORMAS 3
TECNICAS
X 1
X 1
X 1
X 3
X 3
X 2
X 2
X 3
X 2
X 2
X 3
X 3
X 3
X 2
X 2
X 3
X 3
X 1
X 1
X 1
X 2
X 2
X 2
X 2
X 2
X 2
X 1
X 1
X 1
X 2
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 1
X 35
X 3
LA ARL SE ENCARGA DE
X 2
ESTE PROCESO
X 2
X 2
X 2
X 2
X 2
X 2
X 2
LA ORGANIZACIÓN ESTA
X PROPUESTA SGI DISPUESTA A UNA 3
IMPLEMENTACIÓN
PROPUESTA MATRIZ
X 3
DE RIESGOS
X 2
x 2
x 2
x 3
x 3
x 3
x 5
x 5
x 5
x 4
x 6
PORCENTAJE PORCENTAJE CUMPLIMIENTO
FORMULA
SUBTITULOS CAPITULOS POR CAPITULO
4.1 4.1 4.1

4.1
2.3
2.3
2.3 6.9 6.9
2.3
2.3
2.3
2.1
0
1.6
5.8 1.61 1.6
1.4 0
0.7
0
2.1
2.1
1.6
0
6.2 3.5
1.4
1.4
1.2
0
0.2
0.2
0
0.1
0
0.2
0
0.1
0
3 0.72
0.1
0
0.1 3 0.72
0
0.1
0
0.4
0
0.1
0
0.7
0.7
0.2
0
0.2
0
0.8
0.8
0.4 0
0.4 0
0.5
0.5
0.5 4 3.2
0.5
0.4
0.4
0.4
0.4
0.4
0.4
0.4
0.4
1.0
2.2 0 0
2.2 0
0.7
0
0.5
0
0.2
0
0.1
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.2
0
0.2
0
0.1
0
0.1
2.9 0 0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.4
0.4
0.4
0.4
0.4
0
0.4 0
0.4
0
0.4 0
0.4 0
0.3
0
0.4
0.4
0.3
0
0.4
0.4
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
9.1 3.1
0.3
0
0.4
0.4
0.3
0
0.1
0
0.4
0.4
0.3
0
0.3
0
0.4
0.4
0.3
0
0.4
0.4
0.1
0
0.1 0
0.1 0
0.3
0
0.3
0
0.1
0
0.3
0
0.1
0
0.7
0.7
0.7 0.7
0.4
0
0.7
3.9 2.6 0.7
0.5
0
0.4
0
0.7
0.7
1.8
0
.3.0 0
1.2
0
0.8
0.8
2.3 1.4
0.6
0.6
0.9
0
0.8
0
0.6
0
0.8
0
4.2 0
0.6
0
0.6
0
0.9
0
0.2
0.2
0.2
0
0.1
0
0.2
0.2
0.2
0
0.1
0
0.2
0
0.1
0
0.1
0
0.2
0
0.1
0
0.1
0
3.5 0.6
0.2
0
0.1
0
0.1
0
0.2
0.2
0.1
0
0.1
0
0.2
0
0.1
0
0.2
0.2
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.3
0
0.3
0
0.2
0.2
0.2
0
0.2
0.2
0.1
0
0.2
0.2
2.1 1.05
0.1
2.1 1.05 0
0.1
0
0.1
0
0.2
0.2
0.2
0.2
0.2
0.2
0.2
0.2
0.2
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.2
0
0.4
0
0.2
0
0.2
0
0.4
0
0.2
0
0.2
0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5 12.6 5.94

0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.5
0.5
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.5
0.5
0.5
0
0.4
0
0.2
0
0.2
0
0.4
0
0.2
0
0.2
0
0.4
0
0.2
0
0.2
0
0.4
0
0.2
0.2
0
5.4 0
0.4
0.2
0.2
0
0.4
0.2
0.2
0.4
0
0.2
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.3
0
0.2
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.2 0
0.2
0
0.2 3.3 0.3 0
0.1 0
0.0
0
0.2
0
0.0
0
0.2
0
0.2
0
0.3
0.3
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.3
0
0.3
0
0.2
0
0.2
0.3
0.2
3.3 0
0
0.2
0
0.3
0
0.3 0
0.3
0
0.2
0
0.2
0
0.3
0
0.3
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.2
0
3.3 0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
0.1
0
3.2 3.2 0
0
0.3
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.2
0.2
4.1 0.54
0.2
0
4.1 0.54
0.2
0
0.2 0
0.3
0.3
0.3
0.3
0.2
0
0.2
0
0.2
0
0.3
0
0.3
0
0.3
0
0.5
0
0.5
0
0.5
2.3 0 0
0.4
0
0.5
0

Ft-Sgi-23 Lista de Chequeo y Tabla Diagnostico SG

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9001 PUNTOS VALOR % CUMPLIMIENTO 45001 PUNTOS VALOR % CUMPLIMIENTO 14001 PUNTOS VALOR % CUMPLIMIENTO ACABADOS EN PINTURAS LUIS

IMIENTO ACABADOS EN PINTURAS LUIS ARIAS S.A.S

7.3 20 3.0 2.2 7.3 28 4.2 2.9 7.3 30 4.5 2.8

CUMPLE 80.3 CUMPLE 81.3 CUMPLE 77.2

¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADAS LAS CUESTIONES INTERNAS Y EXTERNAS QUE SON

¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADAS LOS REQUISITOS PERTINENTES DE LAS PARTES

¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE EN CUENTA LOS REQUISITOS INDICADOS EN EL APARTADO 4,2?

¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA EL ALCANCE DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS DE LA ORGANIZACIÓN?

¿ LA ORGANIZACIÓN APLICA LOS REQUISITOS DE ESTA NORMA AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD?

¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DISPONIBLE EL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD?

¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE COMO INFORMACIÓN DOCUMENTA EL ALCANCE DEL SISTEMA DE

¿LA ORGANIZACIÓN DETERMINA LA SECUENCIA E INTERACCIÓN DE LOS PROCESOS?

¿LA ORGANIZACIÓN ABORDA LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES DETERMINADOS EN EL REQUISITO 6.1?

¿LA ORGANIZACIÓN EVALUA LOS PROCESOS Y LA IMPLEMENTACIÓN DE CUALQUIER CAMBIO NECESARIO

¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE LA MEJORA DE LOS PROCESOS Y EL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD?

¿ LA ORGANIZACIÓN MANTIENE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA PARA APOYAR LA OPERACIÓN DE SUS

¿ LA ALTA DIRECCIÓN MANTIENE EL ENFOQUE EN EL AUMENTO DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE PARA

¿LOS RESPONSABLES Y LAS AUTORIDADES SE ASEGURAN QUE LA INTEGRIDAD DEL SISTEMA DE

¿LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE OBJETIVOS COHERENTES CON LA POLITICA DE CALIDAD?

¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LOS CAMBIOS Y CONSECUENCIAS EN EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA

¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CONSIDERADA LA ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES

¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS RECURSOS NECESARIOS PARA EL ESTABLECIMIENTO,

¿ LA ORGANIZACIÓN PROPORCIONA LOS RECURSOS NECESARIOS PARA EL ESTABLECIMIENTO,

¿LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA QUÉ SE NECESITA OBTENER DE LOS PROVEEDORES EXTERNOS?

¿LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADAS LAS PERSONAS NECESARIAS PARA LA IMPLEMENTACIÓN

¿LA ORGANIZACIÓN PROPORCIONA LAS PERSONAS NECESARIAS PARA LA IMPLEMENTACIÓN EFICAZ DE

¿LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADA LA INFRAESTRUCTURA NECESARIA PARA LA OPERACIÓN DE

¿LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS RECURSOS NECESARIOS PARA ASEGURARSE DE LA

¿LA ORGANIZACIÓN PROPORCIONA LOS RECURSOS NECESARIOS PARA ASEGURARSE DE LA VALIDEZ Y

¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LOS RECURSOS PROPORCIONADOS SE MANTIENEN PARA

¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CONSERVADA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA APROPIADA COMO EVIDENCI

¿LA ORGANIZACIÓN REALIZA LA CALIBRACION O VERIFICACIÓN DEL EQUIPO DE MEDICIÓN ANTES DE SU

¿LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADA EL PROCESO DE VALIDEZ DE LOS RESULTADOS PREVISTOS

¿LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADOS LOS CONOCIMIENTOS NECESARIOS PARA LA OPERACIÓN DE

¿LA ORGANIZACIÓN MANTIENE ESTOS CONOCIMIENTOS A DISPOSICIÓN A LA MEDIDA QUE SEA

¿ LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE QUE LAS PERSONAS TOMAN CONSIENCIA DE LAS IMPLICACIÓNES

¿ LA ORGANIZACIÓN TIENE DETERMINADO QUE COMUNICAR EN LAS COMUNICACIONES INTERNAS Y

¿LA ORGANIZACIÓN SE ASEGURA DE LA IDENTIFICACIÓN Y HACE LA DESCRIPCIÓN ( POR EJEMPLO,

¿LA ORGANIZACIÓN CONTROLA QUE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA (REQUERIDA POR EL SISTEMA DE

¿LA ORGANIZACIÓN ABORDA LA DISTRIBUCIÓN, ACCESO, RECUPERACIÓN Y USO PARA EL CONTROL DE

¿LA ORGANIZACIÓN PLANIFICA LOS REQUISITOS PARA LA PROVISIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS Y

¿LA ORGANIZACIÓN A PLANIFICADO LOS PROCESOS NECESARIOS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS

¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADOS LOS PROCESOS Y LAS ACCIONES (DETERMINADAS EN EL

¿LA ORGANIZACIÓN TIENE IMPLEMENTADOS LOS PROCESOS Y LAS ACCIONES (DETERMINADAS EN EL

¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CONTROLADOS LOS PROCESOS Y LAS ACCIONES (DETERMINADAS EN EL

¿LA ORGANIZACIÓN PLANIFICA LA DETERMINACIÓN DE LOS RECURSOS NECESARIOS PARA LOGRAR LA

¿LA ORGANIZACIÓN TIENE CONTROLADO EL MANTENIMIENTO Y CONSERVACIÓN DE LA INFORMACIÓN

¿LA ORGANIZACIÓN PLANIFICÓ EL MANTENIMIENTO Y LA CONSERVACIÓN DE LA INFORMACIÓN

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