Modulo 6

9/2/2020 Justicia abierta contra la corrupción
Justicia abierta contra la corrupción

Sitio: Cursos
Curso: Justicia Abierta
Libro: Justicia abierta contra la corrupción
Impreso por: Martin Balderas Rodríguez
Fecha: Sunday, 9 de February de 2020, 15:39
Tabla de Contenidos
Introducción
6.1 El desafío de combatir la corrupción
6.2 Justicia abierta contra la corrupción
6.3 Estudio de caso. Iniciativa de tecnología de información de transparencia (TransparencIT)
6.4 Desafíos para los proyectos de justicia abierta contra la corrupción y formas de superarlos
Conclusión
Introducción
En los módulos anteriores analizamos cómo la justicia abierta puede ayudar a alcanzar la eficiencia, la equidad y la
legitimidad en los sistemas judiciales, las cuales son clave para promover la confianza entre la ciudadanía y su poder
judicial. Combatir la corrupción es igualmente importante para generar confianza. Reducir la corrupción de forma
significativa es un objetivo de Desarrollo Sostenible clave del programa 2030 de las Naciones Unidas, y los esfuerzos
para combatir la corrupción se guían por una serie de instrumentos vinculantes, incluida la Convención de las
Naciones Unidas contra la Corrupción.[1]
En este módulo del curso de justicia abierta, exploraremos cómo los enfoques basados en datos que utiliza la justicia
abierta pueden ayudar en la lucha contra la corrupción. En particular, consideraremos cómo pueden apoyar los
esfuerzos para:
Ampliar las capacidades de detección y prevención.
Reunir y publicar datos que apoyen una mejor identificación de los actos corruptos y la corrupción sistémica.
Permitir a la ciudadanía, actores de la sociedad civil y organismos públicos trabajar en conjunto.
Objetivos:
1. Describir problemas clave que deben abordarse para combatir la corrupción;

2. Describir cómo los enfoques de justicia abierta pueden mejorar los esfuerzos para detectar, prevenir y mejorar el
monitoreo de la posible corrupción en el poder judicial;
3. Reconocer desafíos clave para los proyectos de justicia abierta contra la corrupción y cómo se pueden abordar.
Estructura modular:

6.3 Estudio de caso. Iniciativa de tecnología de información de transparencia
6.4 Desafíos para los proyectos de justicia abierta contra la corrupción y formas de superarlos
Antes de comenzar, te invitamos a analizar el siguiente video, en el que Victoria Alsina, Senior Fellow, The GovLab
Academy, nos da la bienvenida y expone información relevante para este sexto módulo.
campusvirtual.te.gob.mx/Cursos/mod/book/tool/print/index.php?id=5852 1/16
Haz clic en la imagen para visualizar el video.
[1] Combating Corruption. The United Nations Department of Social and Economic Affairs, disponible en
https://publicadministration.un.org/en/combatingcorruption, consultado en octubre de 2018.

La corrupción es un fenómeno a nivel global que drena las economías, obstruye el desarrollo, y socava los contratos
sociales y el estado de derecho.[2] Está relacionada con la pobreza, el hambre, las bajas tasas de alfabetismo y los
sistemas deficientes de salud.[3] Se estima que el 68% de los países tiene un problema grave de corrupción, y no todos
son pobres. Ningún país del mundo está libre de corrupción.[4]
La corrupción se puede manifestar de distintas formas en diferentes países o entornos. En México, por ejemplo, la
impunidad es un problema significativo, pues se estima que el 98% de los delitos no tiene como resultado una
condena, en muchos casos debido a la corrupción.[5] En Afganistán, se ha señalado que grandes sumas de fondos
de reconstrucción de donantes internacionales han ido a parar a arcas privadas.[6] Además, un país con un bajo
nivel de corrupción nacional puede ser menos “limpio” en sus transacciones internacionales. Suecia, por ejemplo,
obtuvo el cuarto lugar en el Índice de Percepción de Corrupción 2015 de Transparencia Internacional, lo que implica
niveles muy bajos de corrupción (un primer lugar significa que un país es “muy limpio”). Sin embargo, algunas
empresas suecas se enfrentan a cargos de corrupción en otros países, y una empresa está acusada de haber
pagado enormes sobornos para obtener contratos de negocios en Uzbekistán.[7]
DEFINICIÓN: Transparencia International define la corrupción como “el abuso del poder
encomendado para el beneficio propio”, donde beneficio propio se refiere no solo a la
persona en cuestión y lo que acumula, sino que también puede ampliarse a su familia,
barrio, partido político u otra entidad en que la persona o las personas conectadas con
ella tienen un interés financiero o social.[8]
De esto, podemos discernir que combatir la corrupción requiere que nos enfrentemos a dos tipos principales de
desafíos.
Primero, la diversidad de los actos corruptos requiere amplias capacidades de detección que pueden ser difíciles de
establecer y sostener. Los esfuerzos anticorrupción necesitan abordar los sobornos, los actos de coerción, la
interferencia política, el nepotismo, y los funcionarios y funcionarias gubernamentales con aproximaciones
cuestionables al poder. También necesitan dar cuenta de diversos tipos de beneficios - como dinero, derechos,
favores o privilegios especiales - y reconocer la intención ilícita de la persona que da y la que recibe en un acto
corrupto. En los poderes judiciales, la corrupción puede darse en distintos tipos de casos y afectar casos penales,
civiles, administrativos y otros.[9] También puede haber complejos arreglos en los que “redes de corrupción” canalizan
sobornos a través de jueces/juezas u otro tipo de personal hacia las personas receptoras.[10] Esto requiere que se
examinen grandes cantidades de información para identificar posibles instancias de corrupción, que luego necesitan
investigarse en mayor profundidad para confirmarse como actos corruptos.
Figura 6.1: Representación gráfica de la corrupción que muestra la “intención corrupta” que se manifiesta tanto en la
persona que da como en la que recibe, y cómo los beneficios adoptan diversas formas. Fuente:
https://www.cpib.gov.sg/about-corruption/definition-of-corruption
Esto nos lleva a un segundo desafío. Al investigar la corrupción, necesitamos considerar el grado de profundidad en
que ha penetrado una organización o un sistema si vamos a diseñar respuestas eficaces. Una instancia aislada de
corrupción, como un funcionario o una funcionaria que acepta un soborno, podría abordarse procesando a las
personas involucradas. No obstante, cuando la corrupción permea un sistema completo, es posible que se deban
modificar leyes u otorgar nuevos poderes a los organismos de investigación. Identificar cuándo se requiere esto y
abogar por el cambio siguen siendo tareas difíciles.
Enfoques actuales para combatir la corrupción
Hay diversas y variadas maneras de combatir la corrupción. Las leyes que animan y apoyan a los/las denunciantes
son una. Los organismos anticorrupción dotados de facultades de investigación son otra. Kenia tiene un servicio de
línea directa para denunciar la corrupción que permite a la ciudadanía informar instancias de soborno o brindar
retroalimentación sobre esfuerzos anticorrupción. También se están usando métodos novedosos para combatir la
corrupción. Por ejemplo, el reality show Integrity Idol apunta a generar consciencia sobre la corrupción y reconocer a
funcionarias y funcionarios públicos que actúan con integridad. Después de su primera emisión en Nepal en 2014,
ahora lo ven más de 10 millones de personas en seis países.[11]
Figura 6.2: La búsqueda de respuestas más eficaces a la corrupción incluye experimentar con métodos novedosos.
Esta imagen es de un sketch de payasos en Beirut que busca generar conciencia sobre los problemas del soborno.
Entender qué funciona - y cuándo y dónde funciona - es clave. Fuente:
https://www.transparency.org/news/feature/10_photos_of_corruption_busting_around_the_world
A menudo, se aplican métodos adicionales a la lucha contra la corrupción en los sistemas judiciales. Algunos países
tienen tribunales especializados anticorrupción que ayudan a asegurarse de que se lleve ante la justicia a los/las
funcionarios/as corruptos/as.[12] A veces, organizaciones de la sociedad civil crean proyectos de “vigilancia de
tribunales” que funcionan como organismos independientes de control.[13]
A pesar de dichos esfuerzos, el problema de la corrupción prevalece. En 2017, el Índice de Percepción de Corrupción
de Transparencia Internacional concluyó que “la mayoría de los países están logrando poco o ningún progreso para
acabar con la corrupción”.
Para cobrar impulso y ayudar a hacer más eficaces las respuestas anticorrupción, podemos emplear los enfoques
basados en datos que ofrece la justicia abierta.
La corrupción en el poder judicial es un desafío particularmente importante de abordar

debido al papel clave que este tiene en la investigación de acusaciones de corrupción
en la sociedad en general y en el aseguramiento de un castigo eficaz para las personas
transgresoras. Si el propio poder judicial no rinde cuentas por la corrupción, no se le
considerará una institución a través de la cual la sociedad puede trabajar para reducir la
corrupción en otros sistemas. En palabras de Transparencia International, “es difícil
sobreestimar el impacto negativo de un poder judicial corrupto”.
[2] Combating Corruption. A World Bank brief. Recuperado de

http://www.worldbank.org/en/topic/governance/brief/anti-corruption, consultado en octubre de 2018.
[3] Countering the Global Problem of Corruption. The United Nations Office on Drugs and Crime. Recuperado de
http://www.unodc.org/newsletter/200601/page004.html, consultado en octubre de 2018.
[4] Corruption Perception Index 2015. Recuperado de https://www.transparency.org/cpi2015, consultado en octubre

de 2018.
[5] Smarter Crowdsourcing - Anti-Corruption Problem 2: Fostering openness and integrity. Judiciary Online Conference,
20 de junio de 2017.
[6] Corruption Perception Index 2015. Recuperado de https://www.transparency.org/cpi2015, consultado en octubre

de 2018.
[7] Ibíd.
[8] Enhancing Judiciary’s Ability to Curb Corruption: A Practical Guide. Transparency International Romania.
Recuperado de https://www.transparency.org.ro/JudiciaryRaport.pdf, consultado en octubre de 2018.
[9] Ibíd.
[10] Smarter Crowdsourcing - Anti-Corruption Problem 2: Fostering openness and integrity. Judiciary Online Conference,
20 de junio de 2017.
[11] “Can a reality TV show discourage corruption?” The Economist, 25 de enero de 2018. Recuperado de
https://www.economist.com/middle-east-and-africa/2018/01/25/can-a-reality-tv-show-discourage-corruption
[12] Anti Corruption. National Center for State Courts. Recuperado de

https://www.ncsc.org/Topics/International/Judicial-Reform-Around-the-World/Home/AntiCorruption.aspx, consultado
en noviembre de 2018.
[13] Combatting Corruption in Judicial Systems: An Advocacy Toolkit. Transparency International. Recuperado de
http://siteresources.worldbank.org/INTLAWJUSTINST/Resources/Judiciary_Advocacy_ToolKit.pdf, consultado en
noviembre de 2018.
[14] Corruption Perceptions Index 2017. Transparency International. Recuperado de
https://www.transparency.org/news/feature/corruption_perceptions_index_2017, consultado en noviembre de 2018.

Una condición previa esencial para los esfuerzos anticorrupción es que el propio poder judicial esté libre de
corrupción. Sin esto, no se confiará en él para que aborde eficazmente la corrupción en otros ámbitos de la sociedad.
Abrir datos puede ayudar a detectar y prevenir la corrupción en las operaciones judiciales y, especialmente al
combinarse con otras iniciativas cívicas, fortalecer los esfuerzos para asegurarse de que el poder judicial esté libre de
corrupción al considerar todos los asuntos sobre los que preside.
i. Detección. Usar tecnología para abrir información como:
- Presupuestos de judicaturas y patrones de gasto.
- Gestión de los poderes judiciales y administración de fondos.
- Estructuras de remuneración de empleados/as de tribunales.
- Licitaciones y procesos de contratación.
ii. Prevención. Abrir información para detectar de inmediato la corrupción también sirve para prevenirla. Saber que la
corrupción es detectable actúa como un factor disuasivo para el comportamiento corrupto. Abrir y examinar diversa
información relacionada con los tribunales, incluido todo lo que se enumera arriba, sirve para ayudar a prevenir actos
de corrupción.
Los proyectos de justicia abierta contra la corrupción de Brasil y Costa Rica son buenos ejemplos del enfoque en las
operaciones judiciales.
En Brasil, dos resoluciones del Consejo Nacional de Justicia de 2009 estipulan que todos los sitios web de tribunales
nacionales deben incluir una sección de “Transparencia”. Por consiguiente, la organización creó un portal que
publica datos para hacer fácilmente accesible información sobre las siguientes áreas:
1. 1. Presupuesto y gestión financiera.

2. 2. Estructuras de remuneración de magistrados/as y funcionarios/as públicos/as.
3. 3. Licitaciones y contratos ejecutados por los tribunales.
4. 4. Detalles de gastos del poder judicial.[15]
Para todo lo anterior, se proporcionan desgloses por año y a través de los años entre 2009 y 2017. En el caso de los
datos presupuestarios y de gestión financiera, se representan todos los gastos, incluidos recursos humanos, servicios
generales, limpieza, tecnología de la información y materiales - lo que permite un escrutinio detallado.
Figura 6.3: El portal del Consejo Nacional de Justicia de Brasil que apunta a aumentar la transparencia publicando
datos judiciales, incluida información sobre presupuestos y gestión financiera que se puede visualizar por año y a
través de los años entre 2009 y 2017. Fuente: https://paineis.cnj.jus.br/QvAJAXZfc/opendoc.htm?
document=qvw_l%5Cpainelcnj.qvw&host=QVS%40neodimio03&anonymous=true
El esfuerzo del Consejo Nacional de Justicia de Brasil es una parte importante de un movimiento más amplio de justicia
abierta que está obteniendo elogios para el país. De hecho, un informe asignó a Brasil un primer lugar en un ranking
de siete países latinoamericanos por sus esfuerzos para abrir datos judiciales.[16]
Asimismo, el portal del poder judicial de Costa Rica también destaca información que describe cómo las judicaturas
gastan fondos públicos, que incluye lo siguiente:
1. Contratos administrativos que involucran bienes y servicios según se relacionan con el poder judicial.
2. Información sobre procedimientos de contratación.
3. Presupuestos anuales de judicaturas.
4. Detalles de cómo se gastan los presupuestos.
5. Detalles sobre cómo se planifica el gasto.[17]
El portal también brinda una serie de herramientas que facilitan el apoyo y el compromiso de los usuarios y usuarias
con el análisis de los datos publicados. Por ejemplo, la información se representa de forma gráfica e incluye
descripciones de conjuntos de datos.
Figura 6.4: El esfuerzo de justicia abierta contra la corrupción de Costa Rica permite a los usuarios y usuarias ver datos
de gastos y presupuestos desde diferentes puntos de vista, incluidas las representaciones gráficas.
Figura 6.5: El esfuerzo de justicia abierta contra la corrupción de Costa Rica también permite a los usuarios y usuarias
ver descripciones de conjuntos de datos.
Además de publicar los datos, también se realizan acciones para motivar a la ciudadanía a interactuar con los datos
disponibles y hacer uso de ellos a través del portal Poder Judicial. Se realizan talleres para promover la participación
de usuarios y usuarias en el proyecto y su colaboración con él, y también para fomentar la retroalimentación y los
aportes de los usuarios y usuarias. También se ponen a disposición sesiones de capacitación para los usuarios/usuarias
registrados del portal que quieren obtener más información sobre cómo operar su sistema, y se organizan campañas
de promoción para informar a las personas sobre el poder judicial.[18]
Figura 6.6: Invitación a participar orientada a periodistas, la ciudadanía y organizaciones de la sociedad civil. Folletos
del portal Poder Judicial de Costa Rica anunciando el esfuerzo y detallando los beneficios de los datos abiertos, e
invitando a la participación cívica en el proyecto de justicia abierta contra la corrupción.
Fortalecimiento del monitoreo del sistema judicial y mecanismos de vigilancia
Los enfoques de justicia abierta también pueden fortalecer los mecanismos formales existentes para monitorear los
sistemas judiciales, además de fomentar una mayor vigilancia social del poder judicial.
El monitoreo formal incluye medidas que mejoran la eficacia de los mecanismos formales de vigilancia y supervisión.
Los métodos de vigilancia social son iniciativas cívicas en las que la ciudadanía participa en el monitoreo de los
tribunales para garantizar la integridad de los sistemas judiciales.
El Portal de Datos Abiertos de la Justicia Argentina es un ejemplo del fortalecimiento del monitoreo formal. El portal
apunta a abrir un poder judicial que algunos expertos y expertas han descrito como “opaco” y “reservado”[19] en un
país donde la corrupción sigue siendo un problema significativo que la nación busca abordar: el Índice de
Percepción de Corrupción de Transparencia International le otorga el lugar 85 entre 180 países (donde el país número
180 es considerado “altamente corrupto”).[20]
El portal incluye una sección llamada “Oficina Anticorrupción” que sirve para reforzar la Ley de Ética de la Función
Pública de Argentina[21] y un decreto de 2016; ambos ordenan que la siguiente información se haga pública:
1. Registros de obsequios otorgados a funcionarias y funcionarios públicos.
2. Viajes de funcionarios/as judiciales financiados por terceras partes.[22]
Esta ley y el decreto relacionado son mecanismos formales que Argentina ha implementado para frenar la
corrupción, y el Portal de Datos Abiertos de la Justicia Argentina es una herramienta que aprovecha la tecnología
para divulgar los datos, permitiendo la vigilancia y supervisión. Por ejemplo, se proporcionan detalles de viajes de la
judicatura cuando fueron financiados por terceras partes. Estas terceras partes pueden ser gobiernos extranjeros,
instituciones privadas o universidades, y su financiamiento puede ser perfectamente legítimo. Divulgar los datos, no
obstante, permite a los usuarios y usuarias del portal verificar si hay irregularidades y revisar para ver si existe la
posibilidad de que haya pistas sobre negocios o comportamientos ilícitos.[23]
Figura 6.7: Listas que detallan viajes de funcionarios/as judiciales financiados por terceras partes para fortalecer las
leyes y otros mecanismos que exigen su publicación en Argentina.
Otro ejemplo en el que el monitoreo formal se fortalece mediante los datos abiertos es el Repositorio de datos sobre
procesos por corrupción de España. Este existe en el sitio web Poder Judicial España - del Consejo General del Poder
Judicial de España - en la sección “Transparencia”. En España, las empresas informan “una confianza insuficiente en
la independencia del poder judicial” y “casi dos tercios del público en general percibe que la independencia del
poder judicial es mala o muy mala.”[24] Para demostrar el compromiso del poder judicial a abordar eficazmente los
casos de corrupción, el repositorio publica detalles sobre procesos penales por casos relacionados con corrupción.
Esto incluye publicar información sobre juicios iniciados y cómo las personas acusadas son condenadas en la
sentencia definitiva. Los datos publicados son fáciles de navegar y analizar, y pueden visualizarse por territorio
(mediante un mapa interactivo), organismo judicial y tipo de proceso. El sitio también proporciona datos estadísticos
descargables sobre personas condenadas por delitos relacionados con la corrupción y que están cumpliendo
sentencias de prisión, lo que se puede ordenar por año. En 2017, el repositorio fue lo más visitado en el portal de
transparencia - una clara señal de un compromiso ciudadano significativo con él.[25]
Figura 6.8: El Repositorio de datos sobre procesos por corrupción de España se puede consultar por región, organismo
judicial responsable y tipo de proceso.
En Brasil, el proyecto #LavaJota adopta un enfoque diferente que permite una vigilancia social significativa. En 2014,
un grupo de periodistas que se especializaban en la cobertura del poder judicial brasileño creó JOTA. Definido por sus
creadores/as como una “central de información”, JOTA “busca otorgar transparencia a la información pública,
brindar una mayor seguridad legal al mercado y transformar la sociedad mediante el periodismo especializado,
técnico, imparcial y ágil”.[26] El servicio tomó su nombre de la letra J en portugués como símbolo de su compromiso
con el periodismo y la justicia.
El proyecto #LavaJota encarna la aplicación del análisis de datos abiertos al derecho y el periodismo para asegurar
la transparencia institucional, y apoyar el escrutinio público y el trabajo de legisladores/as, periodistas y
académicos/as. Fundado en conjunto por JOTA y Digesto, una empresa de tecnología que trabaja con big data
legal y proporciona bases de datos para investigación, y en asociación con Transparencia Internacional, se creó
como método innovador para catalogar la “Operação Lava Jato” (Operación lavado de autos), una investigación
federal en curso de la corrupción en Brasil que comenzó en 2014. En 2017, la operación había tenido como resultado
investigaciones de cientos de políticos/as y había generado más de 1.100 demandas para las que se han publicado
miles de documentos.[27] De hecho, los casos revisados en los tribunales federales, regionales y supremos fueron tan
prolíficos que la policía federal de Brasil se vio obligada a crear nuevo software para procesar los datos, ya que más
de 1,2 millones de gigabytes se habían recopilado durante las investigaciones.[28]
Figura 6.9: Captura de pantalla de la página de inicio y el motor de búsqueda de #LavaJota.
Si bien toda esta información es técnicamente pública desde un principio, como puedes imaginar, no siempre se
podía descubrir fácilmente. Esa fue la inspiración detrás de #LavaJota, una base de datos pública que compila toda
la información judicial relacionada con la operación en un solo sitio web. El motor de búsqueda integrado permite a
todos y todas las usuarias y usuarios encontrar cualquier documento relevante para la operación con una interfaz de
usuario fácil de usar en la que se puede buscar por palabras clave, rango de fechas, tribunal y más. Para hacer todo
esto posible y fácil, el equipo de #LavaJota emplea herramientas tecnológicas como Python, R language,
Elasticsearch, Microsoft Video Indexer y d3.js. Estas herramientas ayudan al equipo a descargar y transcribir datos, y
permiten a los usuarios y usuarias encontrar documentos, infografías e incluso videos sobre declaraciones con
facilidad.
La base de datos, que se actualiza diariamente, personifica el derecho del público a acceder a la información al
presentar miles de recursos en un formato consolidado y navegable. El sitio permite a la ciudadanía, legisladores y
legisladoras, y sociedades civiles mantenerse informados. Lo que es más importante, el proyecto liderado por
periodistas está diseñado para mitigar eficazmente los obstáculos al periodismo de investigación relacionado con la
operación. Al abrir y acumular todos los datos y la información del caso, #LavaJota evita dar preferencia especial a
cualquier medio de comunicación, y permite a todos/todas los/las periodistas , nacionales e internacionales, cubrir el
caso sin las restricciones a las que suelen enfrentarse al intentar acceder a la información. Promover la máxima
cobertura de la investigación representa la esencia de la vigilancia social, pues permite que los/las periodistas
informen sobre los procedimientos judiciales que impactan a su sociedad y que la ciudadanía los monitoree.
A su vez, esta vigilancia social ayuda a combatir la corrupción al poner la investigación bajo el microscopio, haciendo
que sea aún más difícil para los criminales ocultar su comportamiento indebido y sus actos ilícitos, y presionando al
poder judicial para que procese los actos de corrupción de forma justa y oportuna. Desde su lanzamiento, #LavaJota
ha recibido más de 310.000 vistas de página de más de 30 países, con 251.000 vistas de página únicas. Esto
ejemplifica la tentativa del proyecto de exponer los actos de corrupción a cualquiera con acceso a Internet,
permitiéndoles averiguar quién estuvo involucrado/a en alguna de las más de 1.100 demandas y cómo. Por ejemplo,
una búsqueda de la palabra "extranjero" proporciona más de 1.060 entradas, que muestran con qué frecuencia se
citó o usó empresas extranjeras secretas para establecer las redes de soborno que se extendían por docenas de
países.
Al exponer las instancias de corrupción, #LavaJota ayuda a mantener un público informado e incentiva las prácticas
honestas. El proyecto es un ejemplo de cómo los datos y las nuevas tecnologías se pueden aprovechar para asegurar
la transparencia en el poder judicial y aumentar la rendición de cuentas de este.
Para obtener otro ejemplo de cómo la vigilancia social puede fortalecer la integridad de los sistemas judiciales,
además de interactuar con mecanismos formales de monitoreo, examinaremos TransparencIT de Nigeria - nuestro
estudio de casos para este módulo.
La apertura de datos fortalece la prevención la corrupción en operaciones judiciales,

especialmente al incluir iniciativas cívicas para asegurar la transparencia en el poder
judicial y los asuntos que conlleva.
[15] http://www.cnj.jus.br/, consultado en noviembre de 2018.
[16] Elena, Sandra. Open Data of Open Justice: A Case Study of the Judiciaries of Argentina, Brazil, Chile, Costa Rica,
Mexico, Peru and Uruguay. Recuperado de http://www.opendataresearch.org/dl/symposium2015/odrs2015-
paper10.pdf, consultado en octubre de 2018.
[17] http://www.opendataresearch.org/dl/symposium2015/odrs2015-paper10.pdf, consultado en octubre de 2018.

[18] https://www.poder-judicial.go.cr/justiciaabierta/index.php/piloto-cartago
[19] Elena, Sandra. August 13, 2013. Open Justice in Argentina. Presentation. Recuperado de
, consultado en octubre de 2018.

[20] https://www.transparency.org/country/ARG, consultado en octubre de 2018.
[21] http://servicios.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/60000-64999/60847/norma.htm
[22] http://servicios.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/265000-269999/267949/norma.htm
[23] Entrevista por email con Julio Gabriel Mercado, Subsecretaría de Política Criminal, Programa de justicia abierta,
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, Argentina, 6 de noviembre de 2018.
[24] Spain Corruption Report. GAN Business Anti Corruption Portal. Recuperado de https://www.business-anti-
corruption.com/country-profiles/spain/, consultado en noviembre de 2018.
[25] http://www.poderjudicial.es/portal/site/cgpj/menuitem.65d2c4456b6ddb628e635fc1dc432ea0
[26] https://www.linkedin.com/company/jotainfo/
[27] https://www.transparency.org/news/feature/brazil_open_data_just_made_investigating_corruption_easier
[28] https://www.icgfm.org/wp-content/uploads/2018/05/Day2-Sp5_LAVA-JOTA-ICGFM_Murta_EN.pdf
6.3 Estudio de caso. Iniciativa de tecnología de información de

transparencia (TransparencIT)
TransparencIT apunta a abrir el sector judicial de Nigeria y generar cambios en la forma en que los casos penales y de
corrupción transitan por los sistemas judiciales en Nigeria.
La iniciativa es representativa de una ola anticorrupción más amplia que está recorriendo Nigeria y es parte de lo que
las Naciones Unidas describe como “cambio climático de corrupción” en el país.[29] Gran parte del esfuerzo de
TransparencIT se enfoca en empoderar a la ciudadanía con información, permitiéndole hacer preguntas y exigir
cambios en el sistema judicial. TransparencIT también ha mostrado resultados prometedores y ha contribuido al nuevo
sentimiento de esperanza en la lucha contra la corrupción en Nigeria.
Antecedentes
TransparencIT se creó como un proyecto cívico de tecnología en 2006 y se registró como organización no
gubernamental sin fines de lucro en marzo de 2018. Sus fundadores fueron motivados por la frustración con el sector
judicial de Nigeria. En particular, observaron la lentitud con que los casos avanzaban en los tribunales, especialmente
aquellos que involucraban corrupción. De hecho, algunos casos tardaban más de 15 años en resolverse. El grado en
que el hermetismo parecía definir el poder judicial de Nigeria agravaba esta situación. Brindaba poca o nada de
información sobre los casos, cómo estaban progresando o por qué tardaban tanto en resolverse. Esto significaba que
la ciudadanía no sabía casi nada sobre la corrupción o cómo abordarla. En consecuencia, según el fundador de
TransparencIT, Inuwa Abbas, la ciudadanía se volvió indiferente al sector judicial.[30]
Todo esto estaba ocurriendo en un país donde la corrupción era un obstáculo significativo - quizás el más significativo
– para desarrollar un enorme potencial.[31] Una estimación indicaba que la economía de Nigeria podría ser hasta un
22% más grande si se contuviera la corrupción.[32]
Para crear el proyecto, un equipo se coordinó extensamente con profesionales del sector legal, de tecnología y
medios para “investigar, comprometer y promover la apertura en el sector judicial”.[33]
El financiamiento de la organización se obtiene de suscripciones de miembros y el apoyo de donantes, que le permite
a un equipo de 11 personas apoyar sus unidades de investigación, administración, finanzas, operaciones,
comunicaciones y tecnología, y gestión de datos. El financiamiento también permite un desarrollo regular de las
capacidades del personal, lo que incluye programas de capacitación sobre cómo monitorear casos judiciales, el
diálogo de políticas públicas en los sistemas de justicia penal y el desarrollo de capacidades generales en la sociedad
civil mediante capacitaciones de datos abiertos y de compromiso ciudadano. El financiamiento también ha
contribuido al desarrollo de un kit de herramientas de “monitoreo de juicios” como un recurso para los/las
profesionales anticorrupción.[34]
Para conocer un poco más, te invitamos a revisar el siguiente video en el que Abbas Inuwa, cofundador de
TransperencIT, nos explica de viva voz el origen, desarrollo y perspectiva de este interesante proyecto.
Haz clic en la imagen para visualizar el video.
Descripción del proyecto

Para lograr sus objetivos, TransparencIT realiza varias actividades.
En primer lugar, hace uso de conjuntos de datos abiertos y diversas herramientas tecnológicas para recopilar
información desagregada sobre procedimientos judiciales, enfocándose principalmente en aquellos que se
relacionan con casos de corrupción. Luego, el equipo de TransparencIT analiza la información, la simplifica usando
infografías y la coteja en una plataforma de código abierto que se aloja en línea. La plataforma en línea incluye
información relacionada con personas acusadas, su presunto delito, el juez o la jueza asignado/a al juicio, el tribunal
designado, la longitud del juicio, y actualizaciones y el estado actual de cada caso. La plataforma también incluye
una sección donde la ciudadanía puede obtener información sobre los próximos casos, lo que facilita su asistencia a
ellos y su capacidad de realizar un seguimiento de estos. Toda esta información y su análisis permite a usuarios y
usuarias sacar conclusiones sobre la dirección que pueden tomar los casos, identificar riesgos potenciales sobre los
casos que se pierden, reconocer desviaciones en el cumplimiento de las leyes existentes y señalar posibles instancias
de abuso de poder o corrupción.
Figura 6.10: Base de datos de casos de corrupción disponible en TransparencIT, que incluye información sobre cada
caso y se puede visualizar por rastreador de casos, próximos casos, actualización de casos y condenas de alto perfil.
En segundo lugar, TransparencIT involucra a la ciudadanía para promover la vigilancia social de posibles actos de
corrupción en los procedimientos de tribunales y la entrega de servicios públicos. Esto se realiza mediante una serie de
herramientas y tácticas, incluido el portal en línea, que brinda información a periodistas, organizaciones cívicas y la
ciudadanía, y ofrece una sección de “vigilancia de servicios” que permite retroalimentación ciudadana sobre el
funcionamiento de los servicios públicos y muestra “videos explicativos” sobre temas relacionados con la corrupción.
Figura 6.11: Captura de pantalla de uno de los “videos explicativos” de TransparencIT. Este describe el propósito y los
beneficios de un tribunal de delitos especiales para abordar la corrupción.
TransparencIT también realiza programas de radio y asambleas municipales para alentar a la ciudadanía a
comprometerse con la lucha contra la corrupción y participar en sus campañas. Personas y grupos motivados
también trabajan como centinelas voluntarios/as en varios tribunales de todo el país para realizar un seguimiento de
los procedimientos judiciales e informan a TransparencIT para que pueda actualizar su base de datos según
corresponda. Como centinelas, estos voluntarios y voluntarias poseen un kit de herramientas de “monitoreo de juicios”
que el equipo del proyecto desarrolló.
Figura 6.12: Captura de pantalla del canal de Twitter de TransparencIT que pone a sus seguidores y seguidoras al día
con información y noticias sobre corrupción de todo el mundo.
TransparencIT también participa activamente en las redes sociales, actualizando con regularidad un canal de Twitter,
una página de Facebook y una cuenta de Instagram que mantienen al día a los usuarios y usuarias con información y
noticias sobre la corrupción.
En tercer lugar, el equipo del proyecto fortalece los mecanismos formales que monitorean el poder judicial al
examinar periódicamente su base de datos de casos de corrupción en busca de irregularidades e informar cualquier
hallazgo al Consejo Judicial Nacional, un organismo de vigilancia judicial.
Finalmente, TransparencIT organiza campañas orientadas para cabildear a favor de políticas y programas que se
relacionan con los esfuerzos anticorrupción. Por ejemplo, el proyecto abogó exitosamente para que el Comité Asesor
Presidencial contra la Corrupción redactara un proyecto de ley ejecutivo para crear un tribunal de delitos especiales.
Actualmente, la Asamblea Nacional legislativa de Nigeria está considerando el proyecto de ley. Estas campañas son
impulsadas por ciudadanas y ciudadanos informados.
En términos de tecnología, TransparencIT usa lo que denomina “una gama” de herramientas tecnológicas para
procesar datos abiertos y agregarlos a su base de datos. Los datos puestos a disposición a través de su portal son
legibles por máquina, lo que permite un análisis más fácil por terceras partes.[35]
Impacto
TransparencIT está ayudando a desarrollar la capacidad de Nigeria de prevenir y responder a la corrupción.
Ha creado una base de datos de más de 700 casos de corrupción que es citada ampliamente por agencias de
noticias en Nigeria y todo el mundo, además de investigadores/as, asesores/as legales, funcionarios y funcionarias
gubernamentales, y la ciudadanía.[36]
Ha cabildeado exitosamente a favor de importantes reformas judiciales, incluida la redacción de un nuevo proyecto
de ley nacional para crear un tribunal de delitos especiales en Nigeria para acelerar el procesamiento de casos de
corrupción.
Ha involucrado a la ciudadanía en los esfuerzos anticorrupción. Ciudadanos y ciudadanas trabajan voluntariamente
como centinelas en 36 estados de toda Nigeria, además de Abuya, el Territorio de la Capital Federal. Con la
información que les proporciona TransparencIT, estos/estas centinelas se sienten empoderados/as para hacer
preguntas, exigir respuestas y cabildear activamente por cambios en el poder judicial.
Desde que se creó el proyecto, Nigeria ha observado un aumento en el número de condenas por parte de
organismos anticorrupción en el país, algo que el fundador de TransparencIT atribuye parcialmente a sus esfuerzos
para estimular acciones de la ciudadanía y la sociedad civil.[37] Esto, en combinación con los impactos positivos
descritos anteriormente, alimenta el movimiento anticorrupción más amplio que se ha arraigado en Nigeria en los
últimos años y está sentando las bases para una nueva era en la que se supervisa mejor la corrupción.
En el futuro, TransparencIT pretende ampliar su alcance a todos los brazos judiciales de Nigeria y crear un depósito de
código abierto de casos de corrupción con infografías simplificadas y análisis de casos. Otro objetivo es hacer que
esta base de datos de código abierto sea lo suficientemente grande para facilitar la aplicación de inteligencia
artificial, que podría utilizarse para predecir resultados de juicios.[38]
Resumen de aprendizajes
El fundador del proyecto, Inuwa Abbas, señala que sería difícil implementar un proyecto como TransparencIT sin el
apoyo de partes interesadas del gobierno, incluyendo del poder judicial y organismos de vigilancia judicial. La
participación activa de la ciudadanía también ha sido clave. Otros factores importantes son un enfoque en la
tecnología y la colaboración, además de emplear a jefes de proyectos que entienden el sector de justicia.
Sin embargo, TransparencIT sigue enfrentándose a una serie de desafíos.
1.Un desafío importante es el tiempo que tardan las organizaciones de vigilancia judicial en responder a las
recomendaciones. El equipo de TransparencIT hace todos los esfuerzos posibles para generar y ofrecer estas
recomendaciones, aun así, encuentra que las entidades de vigilancia pueden ser lentas para responder.[39]
2. Otro desafío significativo se relaciona con los datos. La información sobre los casos no siempre se divulga
periódicamente, a pesar de las leyes que exigen a los tribunales y los organismos judiciales que lo hagan. Además,
cuando se divulgan, los datos suelen ser escasos y desagregados. Esto hace que sea difícil compilar y sintetizar
informes.
3. Acceder a las salas de tribunales durante el juicio es uno más de los desafíos. Esto es necesario para monitorear
casos, pero puede ser particularmente complejo, especialmente cuando los casos son de alto perfil e involucran una
mayor seguridad.
4.Un cuarto desafío es asegurar la capacidad del personal interno, incluida la de los centinelas voluntarios/as en los
tribunales que, en muchos casos, no son abogados/as o no han sido capacitados para monitorear e informar sobre
los procedimientos.
5.Un desafío final es el financiamiento, que a menudo puede ser insuficiente, particularmente en vista del gran
número de casos que requieren un monitoreo diario, su ubicación a veces remota, el número de miembros del
personal del proyecto, y las necesidades relacionadas de gestión de datos y tecnología.
A pesar de estos desafíos, el equipo de TransparencIT liderado por su fundador, Inuwa Abbas, persevera – y eso es
inspirador.
[29] Nigeria’s Corruption Busters. United Nations Office of Drugs and Crime. Recuperado de
http://www.unodc.org/unodc/en/frontpage/nigerias-corruption-busters.html, consultado en octubre de 2018.
[30] Entrevista por email con Abbas Inuwa, educador cívico y co-fundador de TransparencIT, 14 de octubre de 2018.
[31] A New Taxonomy for Corruption in Nigeria. Carnegie Endowment for International Peace. Recuperado de
https://carnegieendowment.org/2018/07/17/new-taxonomy-for-corruption-in-nigeria-pub-76811, consultado en
septiembre de 2018.
[32] “Corruption in Nigeria: The $20-billion hole in Africa’s largest economy,” The Economist, 2 de febrero de 2016.
Recuperado de https://www.economist.com/middle-east-and-africa/2016/02/02/the-20-billion-hole-in-africas-largest-
economy, consultado en septiembre de 2018.
[38] Entrevista por email con Abbas Inuwa, educador cívico y co-fundador de TransparencIT, 26 de noviembre de
2018.
[39] Entrevista por email con Abbas Inuwa, educador cívico y co-fundador de TransparencIT, 10 de noviembre de
2018.
6.4 Desafíos para los proyectos de justicia abierta contra la corrupción y

formas de superarlos
En un plano general, es probable que todos los esfuerzos de justicia abierta para la corrupción se enfrenten a dos
desafíos globales.
Uno es lo que un informe describe como “tolerancia social de la corrupción”,[40] que permea muchas sociedades. Ya
que la corrupción involucra beneficios, es posible que los elementos disuasivos, incluidos los proyectos de justicia
abierta contra la corrupción, no sean lo suficientemente poderosos para desincentivarla de forma aislada. Esto puede
culminar en una cultura de aceptación donde los actos corruptos se llevan a cabo con impunidad e incluso se
consideran la forma de obtener resultados. Por ejemplo, la gente de Kenia es conocida por usar la frase “¿para qué
contratar un abogado si puedes comprar un juez?”[41]
Otro desafío global es que abrir datos es solo parte del esfuerzo requerido para abordar la corrupción, la
transparencia no ocasiona directamente la rendición de cuentas, y la relación entre ambas no es lineal.[42] Las bases
de datos y las herramientas son importantes, pero deben utilizarse para que sean eficaces.
Al igual que con otros proyectos de datos abiertos, aun cuando haya cierta información disponible, los tribunales y los
organismos judiciales no siempre la divulgan periódicamente, aunque se les exija hacerlo. Además, cuando se
divulgan, los datos pueden tener formatos que hacen que sea difícil compilarlos en conjuntos de datos y analizarlos.
TransparencIT se enfrentó a este problema en Nigeria, pero se han informado problemas similares de acceso a la
información respecto del sistema de justicia del Reino Unido, donde las “listas escasas de tribunales” y la
“inaccesibilidad de los documentos judiciales” se han identificado como algunos de los problemas que “socavan la
apertura y transparencia del sistema judicial”.[43]
Los casos que examinamos en este módulo nos brindan percepciones sobre cómo se pueden manejar estos desafíos.
En Brasil y Costa Rica, publicar datos sobre operaciones judiciales y presupuestos - incluso aquellos que parecen
triviales, como los costos de limpieza - está ayudando a crear conjuntos de datos que permiten detectar
irregularidades y revisarlas para evaluar si son indicativas de actos corruptos.
También hemos visto cómo la ciudadanía y la sociedad civil pueden activarse para brindar asistencia. Los organismos
públicos pueden divulgar los datos que tienen, y organizaciones como TransparencIT pueden complementarlos con
conjuntos de datos generados por la ciudadanía para crear una imagen más completa del poder judicial que pueda
analizarse, permitiendo que se informen irregularidades a los organismos de investigación para una revisión formal, y
que se identifiquen cambios sistémicos y se busquen soluciones mediante la defensa.
[40] Global Corruption Report 2007. Transparency International and Cambridge University Press. Recuperado de
https://www.transparency.org/whatwedo/publication/global_corruption_report_2007_corruption_and_judicial_systems,
consultado en noviembre de 2018.
[41] Ibíd.
[42] The State of Open Data Communities. Recuperado de https://medium.com/@stateofopendata/the-state-of-

open-data-communities-74a4640cb239, consultado en noviembre de 2018.
[43] Closed courts: how could open data help the fight against corruption in the UK. OECD On the Level. Recuperado
de https://oecdonthelevel.com/2018/06/28/closed-courts-how-could-open-data-help-the-fight-against-corruption-in-
the-uk/, consultado en septiembre de 2018.
Conclusión
Conclusión
La justicia abierta ayuda a combatir la corrupción en los sistemas judiciales, permitiendo que sean árbitros más
confiables de la justicia para todos los asuntos que llegan ante ellos. Como hemos visto en este módulo y los módulos
anteriores, un principio clave de la justicia abierta es la colaboración. El siguiente módulo la explora con más detalle.

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9/2/2020 Justicia abierta contra la corrupción

Justicia abierta contra la corrupción

Curso: Justicia Abierta

Libro: Justicia abierta contra la corrupción

Impreso por: Martin Balderas Rodríguez

Fecha: Sunday, 9 de February de 2020, 15:39

1. Describir problemas clave que deben abordarse para combatir la corrupción;

6.1 El desafío de combatir la corrupción

6.1 El desafío de combatir la corrupción

Enfoques actuales para combatir la corrupción

La corrupción en el poder judicial es un desafío particularmente importante de abordar

[2] Combating Corruption. A World Bank brief. Recuperado de

[4] Corruption Perception Index 2015. Recuperado de https://www.transparency.org/cpi2015, consultado en octubre

[6] Corruption Perception Index 2015. Recuperado de https://www.transparency.org/cpi2015, consultado en octubre

[12] Anti Corruption. National Center for State Courts. Recuperado de

6.2 Justicia abierta contra la corrupción

i. Detección. Usar tecnología para abrir información como:

1. 1. Presupuesto y gestión financiera.

Fortalecimiento del monitoreo del sistema judicial y mecanismos de vigilancia

Figura 6.9: Captura de pantalla de la página de inicio y el motor de búsqueda de #LavaJota.

La apertura de datos fortalece la prevención la corrupción en operaciones judiciales,

[15] http://www.cnj.jus.br/, consultado en noviembre de 2018.

[17] http://www.opendataresearch.org/dl/symposium2015/odrs2015-paper10.pdf, consultado en octubre de 2018.

, consultado en octubre de 2018.

6.3 Estudio de caso. Iniciativa de tecnología de información de

Haz clic en la imagen para visualizar el video.

Descripción del proyecto

6.4 Desafíos para los proyectos de justicia abierta contra la corrupción y

[42] The State of Open Data Communities. Recuperado de https://medium.com/@stateofopendata/the-state-of-

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