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AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

Tema
PLAN Y PROGRAMA DE AUDITORIA

Presentado por:
JULIAN ANDRES SANCHEZ POLANIA
C.C.1.110.526.071

Presentado a:
JOSE YECID CAPERA CULMA

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA

COLOMBIA_ CIUDAD IBAGUÉ. 03 DE MARZO DE 2019

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PLAN DE AUDITORIA

Código: 536 versión:1

Tipo de x Interna externa de

auditoria
contratistas 2019 03 03 2019 04 03
Fecha de 2019 03 19

auditoria
Inicial 08:00 AM Final 12:00 PM
Elaboración del plan

Empresa DIRECTRIZES NIT: 93.491.400.5

Auditor Julián Andrés Sánchez Polania cargo AUDITOR LIDER

líder

Equipo auditor AUDITOR LIDER: Julián Andrés Sánchez Polania,

AUDITORES EN FORMACION:
1 JHON SERRATO
2 Daniel Eduardo Mendieta calderón

Funciones y El ejercicio de la auditoría profesional requiere la participación activa de la

responsabilidad- supervisión técnica en la ejecución del trabajo, función que se integra en varias
des de los
ocasiones con las responsabilidades del jefe de equipo, situación que originó la
miembros del
definición de los deberes de responsabilidad compartida.
equipo auditor
Alcance de la Este manual se aplica según el decreto 1072 de 2015 y la resolución 0312 de 2019
auditoria para auditar los procesos de esta área, verificando el cumplimiento de los requisitos
exigidos por las normas
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Objetivo de la Establecer las responsabilidades, requisitos y actividades necesarias para la

auditoria planificación y realización de las Auditorías Internas al Sistema de Gestión de la
seguridad y salud en el trabajo.
Criterios de la La auditoría interna es un proceso sistemático, independiente y documentado para
auditoria/normas obtener evidencias, que se rige por los principios establecidos en la NTC-ISO 19011 de
de referencia Independencia, base para la imparcialidad de la auditoría y la objetividad de las
conclusiones de la auditoría. Posee un enfoque basado en la evidencia como método
racional para alcanzar conclusiones fiables y reproducibles.
Recursos Teniendo la documentación y medios necesarios para llevar a cabo la revisión y
evaluación de la empresa seleccionando los procedimientos y herramientas necesarias
como: personal necesario, la tecnología, instalaciones, documentación. para dar la
auditoria al equipo encargado de seguridad y salud en el trabajo y/o profesional de
salud ocupacional, teniendo un costo aproximado de 3.000.000

PLAN DE AUDITORIA
Código: 536 versión:1
PROCESO A ACTIVIDAD FECHA HORA RESPONSABLE DEL AUDITOR EXPERTO TÉCNICO
AUDITOR PROCESO

POLÍTICA Y Revisión de MARZO 7:00- Profesional del Julián COORDINADOR

OBJETIVOS DEL procedimientos escritos 9:00 área de Andrés HSEQ
SISTEMA DE e instrucciones del área Seguridad y salud Sánchez Auditor Interno
GESTIÓN comparando con los en el trabajo Polania
requisitos del modelo
de referencia y
Verificando su
normalización y
actualización.
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MATRIZ LEGAL Y Revisión de Abril 10:00- Profesional del John COORDINADOR

MATRIZ DE procedimientos escritos 12:00 área de serrano HSEQ
PELIGRO e instrucciones del área Seguridad y salud
comparando con los en el trabajo
requisitos del modelo
de referencia y
Verificando su
normalización y
actualización.
PLAN DE Observación de Mayo- 2:00- Profesional del John COORDINADOR
EMERGENCIA Y actividades y junio 4:00 área de serrano HSEQ
CONFORMACIÓN condiciones de Seguridad y salud serrato
DE BRIGADAS. aplicación de los en el trabajo
procedimientos en las
áreas
CONFORMACION Entrevista con las Mayo junio 7:00- Profesional del John COORDINADORA
DEL COPASST Y personas que deben 9:00 área de serrano HSEQ
ACTAS aplicar los Seguridad y salud serrato
Procedimientos sobre en el trabajo
su entendimiento,
cumplimiento y
dificultades.
CONFORMACION Entrevista con las Junio-julio 2:00- Profesional del John COORDINADOR
DEL COMITÉ DE personas que deben 4:00 área de serrano HSEQ
CONVIVENCIA aplicar los Seguridad y salud serrato
Procedimientos sobre en el trabajo
su entendimiento,
cumplimiento y
dificultades.
PLAN DE Revisión de datos y Julio- 5:00- Profesional del John COORDINADOR
SEGURIDAD VIAL registros obtenidos septiembre 6:00 área de serrano HSEQ
como evidencia de las Seguridad y salud serrato
actividades para el en el trabajo
cumplimiento de los
requisitos.

Fecha de aprobación del plan de auditoria

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JHON SERRANO SERRATO JULIAN ANDRES SANCHEZ POLANIA

Firma del Responsable del Sistema de Gestión Firma Líder auditor

NOMBRE NOMBRE
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AÑO DE VIGENCIA 2019

OBJETIVO DEL Establecer las responsabilidades, requisitos y actividades necesarias para la planificación y realización de las
PROGRAMA Auditorías Internas al Sistema de Gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Y validar el cumplimiento de los
estándares requeridos de la ley
ALCANCE DEL Este manual se aplica según el decreto 1072 de 2015 y la resolución 0312 de 2019 para auditar los procesos de esta
PROGRAMA área, verificando el cumplimiento de los requisitos exigidos por las normas
CRITERIOS La auditoría interna es un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias, que se rige
por los principios establecidos en la NTC-ISO 19011 de Independencia, base para la imparcialidad de la auditoría y la
objetividad de las conclusiones de la auditoría. Posee un enfoque basado en la evidencia como método racional para
alcanzar conclusiones fiables y reproducibles.
RECURSOS Físicos y tecnológicos (instalaciones, documento, Video vean, sala de juntas, televisores, computador)
 PROGRAMA DE
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AUDITORIA
Código 536 versión: 1

ID DE ACTIVIDAD PROCESO/ AUDITORES/ TIPO OBJETIVO ALCACE FECHA

AUDITORIA PROCEDIMIENTO RESPONSABLES AUDITORI
A

INT EXT
Reunió Sistema de Julian Andrés x Verificar si se está Cumplimiento Marzo 18 de
apertura gestión de la Sánchez realizando del decreto 2019
auditoria seguridad y polania 1072 de 2015 y
salud en el Daniel resolución 0312
trabajo SGSST Eduardo del 2019
Mendieta
calderón
John serrano
Revisión de Políticas y Julian Andrés x Verificar si están Cumplimiento Marzo-mayo
procedimientos objetivos del Sánchez realizados y del decreto
escritos e sistema de polania divulgados 1072 de 2015 y
instrucciones gestión Daniel resolución 0312
del área Eduardo del 2019
comparando Mendieta
con los calderón
requisitos del John serrano
modelo de
referencia y
verificar su
normalización
ya
actualización
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Observación de Plan de Julian Andrés x Verificar si esta Cumplimiento Mayo-junio

actividades y emergencia y Sánchez realizado el plan y del decreto
condiciones de conformación polania si están 1072 de 2015 y
aplicación de de brigadas Daniel conformadas las resolución 0312
los Eduardo brigadas de
Mendieta
emergencia
calderón
John serrano
procedimientos
en las áreas
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Entrevistas con conformación Julian Andrés x verificar si esta la Cumplimiento Mayo -junio
las personas del copasst y Sánchez conformación del del decreto
que deben actas polania copasst y las actas 1072 de 2015 y
aplicar los Daniel de todos los meses resolución 0312
procedimientos Eduardo del 2019
Mendieta
sobre el su
calderón
entendimiento
John serrano
cumplimiento y
dificultades
Revisión de Plan de Julian Andrés x Verificar si esta Cumplimiento Julio- septiembre
datos seguridad vial. Sánchez hecho el plan vial del decreto
obtenidos polania o si hay avances. 1072 de 2015 y
como evidencia Daniel resolución 0312
dela s Eduardo
actividades Mendieta
calderón
John serrano
Verificación de Programa de Julian Andrés x verificar si está el Cumplimiento Julio- septiembre
la ejecución de vigilancia Sánchez programa o hay del decreto
las acciones epidemiológico polania avances 1072 de 2015 y
preventivas Daniel resolución 0312
para obtener Eduardo
Mendieta
conocimientos
calderón
sobre acciones
John serrano
correctivas
según los
resultados
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CONCLUSIONES

 Para concluir con el tema del plan y programa de auditoria se alcanzó el objetivo principal el cual fue interpretar la

planificación del proceso de la respectiva auditoria en sus programas.

 Se estableció un programa y un plan para la respectiva empresa que laboro contemplado en la planificación de la auditoria y la

necesidad de la organización contemplando lo establecido en la norma de sus componentes.

 Finalmente se entiendo de la manera más personal las respectivas roles. Responsabilidades del grupo auditor y su líder frente al

proceso de acreditación de la empresa