EJEMPLO: CONTROL DE

REGISTRO DE HORAS CLASE

IDENTIFIACIÓN DEL PROESO
IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
TIPOS DE CONTROL / ACCIONES DE CONTROL
 VISION SISTEMATICA
OBJETIVOS: Cumplir con el 90% de la carga horaria de clases
asignada a los Docentes de la FCHE en el semestre MARZO –
INSUMOS
AGOSTO 2010, a fin de brindar una educación integral en los
estudiantes de la Facultad Ciencias Humanas de la Educación de la
UTA
•LOESP Y SU REGLAMENTO
•RESOLUCIONES HCU METAS
•ESTATUTO UNIVERSITARIO PROCESO: Nº de Horas
•REGLAMENTO DE CONTROL
HORAS DOCENTES clase
CONTROL DE
dictadas
REGISTRO DE HORAS
DOCENTES ENTORNO
USUARIOS
•Comunidad
PRODUCTOS •Estudiantes de la
•Ingreso de carga FCHE de la UTA
Universitaria
•DISTRIBUTIVO DE TRABAJO horaria en el sistema •Reporte diario de •Cumplimiento
•HORARIOS DE CLASE
•Docentes de la
automatizado asistencia FCHE
eficiente de horas
•SISTEMA AUTOMATIZADO DE
CONTROL DE HORAS •Registro de ingreso y •Reporte mensual de •Funcionarios del clase
horas clases docente Dpto. Financiero y •Cumplimiento de
salida por cada
RR HH la malla curricular
docente de acuerdo al
horario de clase
•Imprimir reporte
diario de asistencia
•PERSONAL ENCARGADO DEL
CONTROL DOCENTE
•MATERIALES DE OFICINA

INDICADORES DE
INTERELACION RIESGOS TIPOS DE CONTROL
GESTIÒN
 INDICADORES DE GESTION

Nº horas clase dictadas por los

docentes a contrato que laboraron
en la Facultad de Ciencias Humanas
y de la Educación de la UTA

Nº horas clase dictadas por

docentes a contrato que laboraron
en la Facultad de Ciencias Humanas
y de la Educación de la UTA
 RIESGOS
RIESGOS INTERNOS:
• Cruce de horarios de los docentes
• Contabilización manual de horas clase no
dictadas
• Incompetencia personal
RIESGOS EXTERNOS:
• Fallas en el sistema automatizado de control
de horas
• Reformas en LOES
• Paros
 TIPOS DE CONTROL
CONTROL PREVIO
• Nº horas clase asignadas en el distributivo de
trabajo igual al Nº horas clase ingresados en
el sistema automatizado
• Datos personales y académicos de los
docentes correctos
CONTROL CONTINUO
• Verificación del reporte diario de asistencia
• Comparativo entre horas planificadas y horas
dictadas
INTERELACION INSUMO - PROCESO
INSUMO
• Distributivo de trabajo del personal docente
de la Facultad de Ciencias Humanas de la
Educación para el semestre Marzo – Agosto
2010
PROCESO
• Ingreso del distributivo de trabajo en el
sistema automatizado de control de horas
clase docentes
 PREGUNTAS PARA EVALUAR EL
COMPONENTE EVALUACIÓN DEL RIESGO
• ¿El sistema automatizado de control de horas docentes instalado en
la Facultad de Ciencias Humanas y de la Educación de la UTA
permite obtener un reporte oportuno de las horas clase laboradas?
• ¿La institución cuenta con un plan de contingencia para minimizar
los riesgos generados en el caso de que el sistema automatizado
para el registro de horas clase no esté en operación? (cortes de
energía de eléctrica)
• ¿Se ha diseñado formularios que permitan registrar el traspaso de
bienes entre funcionarios de la entidad?
• ¿Los comprobantes de pago (CUR) se encuentran archivados con
sus respectivos documentos de respaldo?
• ¿Si la institución maneja un sistema de control permanente de
Kárdex por cada unos de los bienes?
 MANUAL DE REFERENCIA
ACTIVIDAD: CONTRATACIÓN DE DOCENTES
OBJETIVO IDENTIFICACIÓN DE
O F C ACTIVIDADES DE CONTROL
ESPECIFICO RIESGOS
Contrato no contenga las Verificación de los contratos suscritos
clausulas necesarias para el en función del distributivo de trabajo.
cumplimiento eficiente de la
actividad docente.
NCI 408-15 Contratación. Verificación por parte del
departamento jurídico de los términos
legales contenidos en el contrato
Suscribir los contratos de
servicios profesionales con
X Los docentes no entreguen a Establecer un cronograma de entrega
los docente de la FCHE de tiempo los documentos de la documentación respaldo para la
la UTA, en forma oportuna. necesarios para la suscripción suscripción de los contratos por cada
de sus contratos. período.
NCI 405-04 Documentación de Verificar la legalidad de la
respaldo y su archivo. documentación presentada por parte
de los docentes, para la suscripción
de los contratos.