REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES

UNIDAD 1 PASO 2 - SELECCIONAR EMPRESA Y REALIZAR EL PLAN DE

AUDITORÍA.

ANNIE CAROLINA JAIMES CÓD:

ELIAS EDUARDO JAIMES CÓD: 1049026685
ELKIN GUSTAVO MORANTES CÓD: 1.096.946.143
YURY QUINTANA CÓD: 1098629072
JESSIKA KATHERINE SANTOS CÓD: 1095920713

GRUPO:
358033_16

LUIS FABIAN YAÑEZ

TUTOR

INGENIERIA AMBIENTAL
REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES
UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA UNAD
ESCUELA DE CIENCIAS AGRICOLAS, PECUARIAS Y DEL MEDIO
AMBIENTE ECAPMA
2019
 FRUPULCOL

Frupulcol es una empresa que se dedica a la preparación, elaboración y

distribución de pulpa de fruta, es una microempresa que se encuentra ubicada
en el Municipio de Floridablanca Santander.
Misión: Frupulcol es una empresa que está dedicada a la producción y
comercialización de pulpa de fruta, satisfaciendo las necesidades del cliente,
así como también se encuentra enfocada en la mejora continua y en el trabajo
con excelencia de sus empleados.
Visión: En el año 2019 Frupulcol será una empresa reconocida como líder en
la producción y comercialización de pulpa de fruta en la ciudad de
Bucaramanga, cumpliendo con calidad en los procesos y responsabilidad social.
Su materia prima es obtenida principalmente directamente del campo, en
algunas veces suelen comprarla en la plaza de mercado, cuenta con un
proceso que se divide en tres etapas, que es la adquisición de materia prima,
producción y venta el cual funciona de la siguiente manera:

ADQUISICION DE MATERIA PRIMA: consiste en adquirir la metería prima,

son más o menos 13 tipos de frutas con las que trabajan y de aquí pasa
almacenamiento.

PRODUCCION: después de ser adquirida esta materia prima pasa por un

proceso de almacenamiento y selección, aquella fruta que nos les sirve por su
descomposición es desechada, después de hacer la debida selección pasa por
el proceso de limpieza, aquí es donde se realiza la debida desinfección de la
fruta a comercializar.

COMERCIALIZACION: después de pasar por el proceso de producción esta

llega para el proceso de empaque y embalaje para proceder a entregarla a los
diferentes clientes.

Frupulcol cuenta con un mapa de procesos en el cual nos muestra el orden de

caracterización de procesos, así mismo identificas las entradas y salidas de la
materia prima.
 REVISION AMBIENTAL
Teniendo en cuenta cada uno de los procesos que se realizan en la empresa
Frupulcol, se identificaron aspectos e impactos ambientales que se generan al
momento de realizar cada una de las etapas:
IMPACTOS
PROCESO/ACTIVIDAD ASPECTOS AMBIENTALES
AMBIENTALES

Principal
TRANSPORTE DE LA Agentes de Dióxido de
contaminante del
MATERIA PRIMA carbono al medio ambiente
medio ambiente

Proliferación de
ACOPIO DE LA Posibilidad de descomposición vectores, producción
MATERIA PRIMA de las materias primas de malos olores y
roedores
TRANSPORTE DE LA
MATERIA PRIMA Y Posibilidad de derrames de Contaminación de las
ADITIVOS DENTRO frutas y/o aditivos aguas subterráneas
DE LA EMPRESA
Aumento en la
SELECCIÓN DE Producción de residuos
generación de
MATERIA PRIMA orgánicos
residuos sólidos
Agotamiento de los
Consumo de agua
recursos naturales
LAVADO DE FRUTAS
Contaminación a los
Vertimiento de aguas
afluentes hídricos
Impacto a los
Uso de agua
recursos naturales
DESINFECCIÓN DE Principal
FRUTA Agentes de desinfectantes en contaminante del
las aguas residuales agua por los
lixiviados
REBANAR LAS Generación de residuos contaminación del
FRUTAS orgánicos suelo
Agotamiento de
Uso de gas natural recursos no
ESCALDADO DE LA
renovables (Crudo)
FRUTA
Contaminación
Emisión de partículas y olores
ambiental
DESPULPADO Y Contaminación
Emisión de ruido ambiental
TAMIZAJE DE LA auditiva
FRUTA Producción de desechos Aumento en la
orgánicos como las semillas y generación de
algunas cascaras desechos inorgánicos
generando
contaminación del
 suelo
Contaminación de la
FILTRADO Generación de desechos
tierra
Agotamiento y
aumento de la
PAUSTERIZACIÓN Uso de energía eléctrica
contaminación
ambiental
Aumento de la
EMPAQUE DE LA Generación de residuos
contaminación del
PULPA DE FRUTA desechables y reciclables
medio ambiente
Aumento de la
CONSERVACIÓN DE
Uso de energía eléctrica contaminación del
LA PULPA
medio ambiente
Contaminación del
Emisiones de CO2 y gases
aire, calentamiento
DISTRIBUCCIÓN efecto invernadero por
global y cambio
transporte
climático

ANALISIS PRELIMIAR

Teniendo en cuenta cada uno de los procesos identificados en la empresa

Frupulcol en la elaboración de pulpa de fruta, se pudieron identificar todos
aquellos aspectos que generan un impacto ambiental.
Donde se pudo ver que el aspecto ambiental que más se genera es el consumo
de energía eléctrica lo que ocasiona y contribuye al aumento del calentamiento
global y a la contaminación del medio ambiente, otro aspecto importante que
se genera debido a esta actividad, es la generación y proliferación de vectores
y malos olores, debido a la descomposición de la materia prima (fruta) las cual
a su vez genera desechos orgánicos, los cuales contribuyen al aumento de la
contaminación ambiental.

PLAN DE AUDITORIA
Dentro del plan de auditoria que se gestionó y se implementó para la empresa
frupulcol, lo primero que se realizo fue la identificación de cada uno de los
procesos dado en la empresa para la elaboración de la pulpa de fruta. Después
se pasó a realizar la identificación de aspectos ambientales los cuales
contribuyen a la generación de impactos ambientales que se generan por el
tipo de actividad de la empresa.
Después de esto se plantea la identificación de punto críticos y de riesgo, lo
cuales deben llevar un control adecuado para los diferentes riesgos ya sean
físicos, químicos o biológicos.
Después de identificados cada uno de estos puntos críticos, se plantea
alternativas de producción más limpia que contribuya y mitiguen cada uno de
los impactos ambientales encontrados en cada proceso para la producción de
la pulpa de fruta.
Se aprendió el proceso llevado acabo para la fabricación de la pulpa paso a
paso, donde se recomiendan algunos correctivos para eficiencia de los
productos.

Objetivo de la auditoría.
Determinar el cumplimiento de la normativa ambiental aplicable, verificar el
grado de cumplimiento de los programas que se encuentran en el sistema de
gestión, además de evaluar el grado de cumplimiento de las disposiciones en la
legislación vigente determinando hallazgos y no conformidades en cuanto al
cumplimiento del plan de manejo ambiental de la empresa Frupulcol.

Realizando la auditoria se tuvieron en cuenta los siguientes procedimientos:

1. Procedimiento General de Identificación y Valoración de Aspectos

Ambientales.
2. Procedimiento General de Formación Ambiental.
3. Procedimiento General de Comunicación Ambiental.
4. Procedimiento General de Preparación y Respuesta ante Emergencias.
5. Procedimiento General de Auditorías Internas del S.G.A.

La empresa maneja un manual de gestión ambiental donde se incluye la

política de gestión ambiental y objetivos de gestión medioambiental, con los
procedimientos antes mencionados.

Alcance de la auditoría
El alcance de la auditoría medio ambiental comprende la evaluación
sistemática, documentada del funcionamiento del sistema de gestión
destinados a la protección del medio ambiente y del cumplimiento de las
disposiciones reglamentarias en vigencia.
-El examen está dirigido a evaluar el cumplimiento de los procesos
estratégicos, misionales y de soporte que se llevan a cabo en Frupulcol.
-Verificación de procedimientos ambientales establecidos por la empresa.
-Verificación del cumplimiento de las normas vigentes que apliquen en el
funcionamiento de la empresa.
- Valoración de matriz de aspectos e impactos ambientales.
- Revisión de mejora continua al Sistema de gestión.
La evaluación medio ambiental se considera como un estudio exhaustivo de los
problemas generales de las actividades, servicios y proyectos, y su impacto en
el medio ambiente, y de las medidas empleadas hasta ahora para controlarlas.

Criterios de auditoría y documentos de referencia.

Se evaluarán las políticas de la empresa, prácticas, procedimientos o requisitos
establecidos en el sistema de gestión, cumplimiento de la legislación ambiental
vigente, métodos que se establezcan en las normas nacionales en materia
ambiental que se utilicen como referencia.
Documentos de referencia:
Se revisan las evidencias que implica la norma ISO 14001, donde se incluye
Evidencias sobre la Política Ambiental, Evidencias sobre Objetivos, metas y
programas, Evidencias sobre Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad,
Evidencias sobre Comunicación, Evidencias sobre Documentación, Evidencias
sobre Aspectos ambientales.
DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD
Y/O AMBIENTAL ISO 9001.
Equipo auditor (auditor líder, auditor, experto técnico).
Auditor líder: Jessika Santos
Auditores: Yury Quintana
Elkin Gustavo Morantes
Experto técnico: Elías Jaimes

Roles, funciones y responsabilidades del equipo auditor.

  Auditor líder:
Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito
asignado,
Organizar equipos de auditoría para realizar los exámenes programados,
tomando en cuenta para su integración,
Programar las auditorías a base de los criterios y estándares mínimos, tales
como el objetivo general, el alcance, el tiempo para su ejecución, número de
auditores por equipo y las instrucciones específicas,
Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del trabajo,
la asistencia técnica necesaria para que éstos cumplan eficientemente con sus
obligaciones,
Preparar un informe final con los resultados obtenidos en la ejecución del plan
anual de trabajo,
Supervisar selectivamente el funcionamiento técnico y administrativo de los
equipos de trabajo ubicados en las entidades auditadas.

 Auditor:
Preparar y aplicar los programas de supervisión, en las principales etapas del
proceso de la auditoría,
Familiarizarse con las actividades de la entidad a ser examinada, a fin de
ejercer una supervisión adecuada de las labores del equipo,
Revisar el borrador del informe de auditoría, antes y después de la
comunicación de los resultados a los funcionarios de la entidad auditada

 Experto técnico:
Informar al jefe de la unidad operativa sobre los hallazgos significativos
relacionados con el examen y los hechos que no han podido ser solucionados
Preparar y presentar al jefe de la unidad operativa el informe de supervisión
La evaluación de la documentación técnica de la entidad, previa a la auditoria
'in situ'.
La realización de una auditoria in situ, en la que evalúa los requisitos técnicos
del sistema de gestión de la entidad, su funcionamiento, la ejecución de las
actividades y la implantación de los requisitos de acreditación.
Valoran la competencia técnica del personal, mediante entrevistas y el análisis
de los registros de su experiencia y titulación; la calidad y solvencia de la
actividad realizada, examinando tanto los procedimientos técnicos y operativos
como los registros e informes emitidos, la disponibilidad e idoneidad de los
medios técnicos (instalaciones y equipos) y finalmente presencia la ejecución
de actividades técnicas, tales como ensayos, inspecciones, etc.
La valoración de las acciones planteadas por la organización evaluada para la
corrección de las posibles deficiencias detectadas en la auditoría.

AGENDA DE LA AUDITORIA
Fecha Hora Lugar Actividad Proceso Auditor
 Jessika Santos
Yury Quintana
 Empresa Elkin Gustavo
 Mayo Frupulcol Morantes
02  8:00- Floridabla  Reunión de
2019 8:30 nca  Inicio Auditoria apertura
 Jessika Santos
Yury Quintana
Elkin Gustavo
 Mayo Morantes
02  8:30-  Planta  Visita a la planta de  Visita a la plata de
2019 10:30 Frupolcol producción producción
 Jessika Santos
Yury Quintana
Elkin Gustavo
 Mayo  Interacción con los Morantes
02  10:30-  Planta  Visita a la planta de trabajadores de la
2019 11:.30 Frupolcol producción empresa
11.30-
12:00 Receso
 Jessika Santos
Yury Quintana
Elkin Gustavo
Proceso de entrada Morantes
14:00- Planta y almacenamiento
17:00 Frupolcol Auditar de la fruta
Fin del día 1
Jessika Santos
Yury Quintana
Elkin Gustavo
Mayo Proceso de lavado y Morantes
03 8:00- Planta desinfección de la
2019 10:00 Frupolcol Auditar fruta
 Jessika Santos
Yury Quintana
Elkin Gustavo
Mayo Morantes
03 10:00- Planta Proceso de corte de
2019 12:00 Frupolcol Auditar la fruta
12:00-
13:00 Receso
 Jessika Santos
Yury Quintana
Elkin Gustavo
Mayo Proceso de Morantes
03 14:00- Planta escaladado y
2019 16:00 Frupolcol Auditar tamizaje de la fruta
 Jessika Santos
Yury Quintana
Elkin Gustavo
Mayo Proceso de Morantes
03 16:00- Planta Pasteurización y
2019 18:00 Frupolcol Auditar almacenamiento
Mayo
03
2019 Fin del día 2
Jessika Santos
Yury Quintana
Elkin Gustavo
 Mayo Morantes
04 8:00- Planta
2019 10:00 Frupolcol Control de calidad
Jessika Santos
Yury Quintana
Elkin Gustavo
Mayo Morantes
04 10:00- Planta
2019 12:00 Frupolcol Salud integral
12:00-
13:00 Receso
Mayo 14:00- Planta Informe Todos los procesos Jessika Santos
04 16:00 Frupolcol
2019 Yury Quintana
 Elkin Gustavo
Morantes

Jessika Santos
Yury Quintana
Elkin Gustavo
Mayo Morantes
04 16:00- Planta
2019 18:00 Frupolcol Reunión de cierre
Fin del día 3

Observaciones
La designación del equipo constará en una orden de trabajo que contendrá los
siguientes elementos: Objetivo general de la auditoría, alcance del trabajo,
presupuesto de recursos y tiempo, Instrucciones específicas.
A la empresa Frupulcol, se le envía una programación con la agenda y los
criterios de la auditoría.

BIBLIOGRAFIA
ICONTEC. (2016). Plan de auditoría en sitio. Recuperado de
http://web.usbmed.edu.co/usbmed/hay-
noticia/2016/noviembre/docs/plan-auditoria-icontec.pdf

Bautista, E. (2009). La auditoría integral. Córdoba, AR: El Cid Editor apuntes.

Recuperado de
http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/reader.action?
ppg=8&docID=10311255&tm=1479787862681

ICONTEC, (2015). NTC ISO 14001. Sistemas de gestión ambiental – Requisitos

con orientación para su uso. Recuperado de
https://bibliotecavirtual.unad.edu.co:3034/normavw.aspx?ID=6128

ICONTEC, (2018). NTC ISO 19011. Directrices para la auditoria de los sistemas
de gestión. Recuperado de
https://bibliotecavirtual.unad.edu.co:3034/normavw.aspx?ID=75245

Unad. (2019). Guia integrada de Actividades. Recuperado de

file:///C:/Users/PC/Desktop/UNAD/UNAD/PRIMER%20SEMESTRE
%202019/Realizacion%20de%20Auditorias%20e%20Interventorias
%20Ambientales/Unidad%201%20Paso%202%20-%20Seleccionar
%20empresa%20y%20realizar%20el%20Plan%20de%20auditor
%C3%ADa/Gu%C3%ADa%20de%20actividades%20y%20r
%C3%BAbrica%20de%20evaluaci%C3%B3n%20-%20Paso
%202%20-.pdf

ANEXOS
PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL
FRUPULCOL
Dirección Calle 29 # 11- 88
Ciudad Floridablanca- Santander
Representan Diego Car Representan
Empresa te Legal Guarin go te Legal 
   31046518 Cor
  Teléfono 08 reo  
Fecha de Fecha de
10/3/2019
Inicio   Terminación  
Tipo de
Auditoria INTERNA
Experto
Auditor Líder   Técnico  
ANNIE CAROLINA JAIMES
ELIAS EDUARDO JAIMES
Auditores ELKIN GUSTAVO MORANTES
YURY QUINTANA
JESSIKA KATHERINE SANTOS
ISO 14001 SISTEMAS GESTIÓN AMBIENTAL
PROCEDIMIENTOS INTERNOS DEL MANEJO DE
Criterios de MANUFACTURA DE ALIMENTOS
Auditoria LEGISLACIÓN AMBIENTAL DEL TRATAMIENTO DE
ALIMENTOS
ISO 9001 SISTEMAS INTEGRALES DE GESTIÓN
OBJETIVO DE LA AUDITORIA
Determinar el cumplimiento de la normativa ambiental aplicable,
verificar el grado de cumplimiento de los programas que se
encuentran en el sistema de gestión, además de evaluar el grado
de cumplimiento de las disposiciones en la legislación vigente
determinando hallazgos y no conformidades en cuanto al
cumplimiento del plan de manejo ambiental de la empresa
Frupulcol.
Identificar que la empresa Frupulcol ha implementado buenas
prácticas de manufactura en pro del medio ambiente.
Evaluar que el sistema de gestiión cumple con las politicas y
objetivos de la organización.
Identificar, evaluar y analizar los impactos no identificados en los
estudios de impacto ambiental.
ALCANCE DE LA AUDITORIA
El estudio radica desde los procesos y actividades involucradas
para la obtención de la materias primas (Frutas, aditivos, etc.), el
proceso de producción, empaque, almacenamiento y distribución
de los productos Frupulcol.